Nghiên cứu xây dựng mô hình tích hợp các mô hình quản lý ISO 9001 2008, ISO 14001 2004 và OHSAS 1800 2007 cho tổng công ty cổ phần dịch vụ kỹ thuật dầu khí việt nam luận văn thạc sỹ 2015

BỘ TÀI CHÍNH TRƯỜNG ĐẠI HỌC TÀI CHÍNH – MARKETING PHẠM THỊ NGỌC TUYẾT NGHIÊN CỨU XÂY DỰNG MƠ HÌNH TÍCH HỢP CÁC MƠ HÌNH QUẢN LÝ ISO 9001:2008, ISO 14001:2004 VÀ OHSAS 18001:2007 CHO TỔNG CÔNG TY CỔ PHẦN DỊCH VỤ KỸ THUẬT DẦU KHÍ VIỆT NAM LUẬN VĂN THẠC SĨ Chuyên ngành: QUẢN TRỊ KINH DOANH Mã số: 60340102 TPHCM – 2015 BỘ TÀI CHÍNH TRƯỜNG ĐẠI HỌC TÀI CHÍNH – MARKETING PHẠM THỊ NGỌC TUYẾT NGHIÊN CỨU XÂY DỰNG MƠ HÌNH TÍCH HỢP CÁC MƠ HÌNH QUẢN LÝ ISO 9001:2008, ISO 14001:2004 VÀ OHSAS 18001:2007 CHO TỔNG CƠNG TY CỔ PHẦN DỊCH VỤ KỸ THUẬT DẦU KHÍ VIỆT NAM LUẬN VĂN THẠC SĨ Chuyên ngành: QUẢN TRỊ KINH DOANH Mã số: 60340102 Hướng dẫn khoa học: VS PGS TS Trần Minh Tâm TPHCM – 2015 MỤC LỤC LỜI MỞ ĐẦU T T CHƯƠNG 1: CƠ SỞ LÝ LUẬN CỦA HỆ THỐNG QUẢN LÝ TÍCH HỢP TRÊN CƠ T T T SỞ CÁC HỆ THỐNG QUẢN LÝ RIÊNG BIỆT: ISO 9001:2008, ISO 14000:2004, OHSAS 18000:2007 NHỮNG ĐẶC TRƯNG CƠ BẢN CỦA HỆ THỐNG QUẢN LÝ CHẤT 1.1 T T T LƯỢNG (HTQLCL) ISO 9001:2008 T 1.1.1 T Triết Lý ISO 9000 T T Tám nguyên tắc quản lý chất lượng 1.1.2 T T T T Mơ hình hệ thống quản lý chất lượng dựa trình (MBP: Management By 1.1.3 T T T T Process) 10 T Tiêu chuẩn ISO 9001:2008 Hệ thống quản lý chất lượng - Các yêu cầu 10 1.1.4 T T T 1.1.5 T Tình hình áp dụng ISO 9001:2008 13 T T T NHỮNG ĐẶC TRƯNG CƠ BẢN CỦA CÁC HỆ THỐNG QUẢN LÝ MÔI 1.2 T T T T TRƯỜNG (HTQLMT) ISO 14001 13 T Nguyên tắc tiêu chuẩn ISO 14001 14 1.2.1 T T T Mơ hình hệ thống quản lý mơi tường 15 1.2.2 T T T T T 1.2.4 T T Tình hình áp dụng ISO 14001:2004 16 T T T NHỮNG ĐẶC TRƯNG CƠ BẢN CỦA HỆ THỐNG QUẢN LÝ (HTQL) AN 1.3 T T Bộ tiêu chuẩn ISO 14000 15 1.2.3 T T T T TOÀN VÀ SỨC KHỎE NGHỀ NGHIỆP (OCCUPATIONAL HEALTH & SAFETY - OH&S) OHSAS 18001 16 T 1.3.1 T Triết lý xây dựng Hệ thống quản lý an toàn sức khỏe nghề nghiệp 17 T T 1.3.2 T Mơ hình Hệ thống quản lý an tồn sức khỏe nghề nghiệp 17 T T T T 1.3.4 T T T T T T T Khái niệm hệ thống quản lý tích hợp 19 T 1.4.2 T T CƠ SỞ LÝ LUẬN CỦA HỆ THỐNG QUẢN LÝ TÍCH HỢP 19 T 1.4.1 T T Tình hình áp dụng OHSAS 18001:2007 18 T 1.4 T T Bộ tiêu chuẩn OHSAS 18001 18 1.3.3 T T T T Tình hình nghiên cứu ngồi nước Hệ thống Quản lý tích hợp 24 T T i CÁC KHÓ KHĂN VÀ CÁC LỢI ÍCH KHI XÂY DỰNG HỆ THỐNG QUẢN 1.5 T T T LÝ TÍCH HỢP 26 T Các khó khăn 26 1.5.1 T T T 1.5.2 T Các lợi ích 27 T 1.6 T T T 1.6.1 T 1.6.2 T Ma trận tích hợp 34 T T T Quản lý chất lượng toàn diện 37 1.6.3 T T Mơ hình PDCA 29 T T T MƠ HÌNH TÍCH HỢP CÁC HỆ THỐNG QUẢN LÝ 28 T T T T T T CHƯƠNG 2: THỰC TRẠNG CỦA VIỆC ÁP DỤNG RIÊNG LẺ CÁC HỆ THỐNG T T T QUẢN LÝ TẠI CÔNG TY PTSC TRƯỚC KHI TÍCH HỢP HỆ THỐNG QUẢN T T LÝ 40 2.1 T THỰC TRẠNG CÁCH QUẢN LÝ CỦA CÔNG TY PTSC VỀ HỆ THỐNG T T QUẢN LÝ CHẤT LƯỢNG ISO 9001:2008 40 T Thuận lợi áp dụng ISO 9001:2008 40 2.1.1 T T T Khó khăn áp dụng ISO 9001:2008 41 2.1.2 T T 2.2 T T T T THỰC TRẠNG CÁCH QUẢN LÝ CỦA CÔNG TY PTSC VỀ HỆ THỐNG T T QUẢN LÝ MÔI TRƯỜNG ISO 14001:2004 41 T Thuận lợi áp dụng ISO 14001:2004 42 2.2.1 T T T Khó khăn áp dụng ISO 14001:2004 44 2.2.2 T T 2.3 T T T T THỰC TRẠNG CÁCH QUẢN LÝ CỦA CÔNG TY PTSC VỀ Hệ THỐNG T T QUẢN LÝ AN TOÀN VÀ SỨC KHỎE NGHỀ NGHIỆP OHSAS 18001:2007 47 T Thuận lợi áp dụng OHSAS 18001:2007 47 2.3.1 T T T Khó khăn áp dụng OHSAS 18001:2007 49 2.3.2 T T T T T CHƯƠNG 3: ĐÁNH GIÁ KẾT QUẢ KHẢO SÁT VÀ ĐỀ XUẤT MƠ HÌNH TÍCH T T HỢP CHO CÔNG TY PTSC 54 ĐÁNH GIÁ KẾT QUẢ KHẢO SÁT 54 3.1 T T T 3.1.1 T Thuận lợi xây dựng hệ thống quản lý tích hợp 54 T T T 3.2 T T T Tồn khó khăn xây dựng hệ thống quản lý tích hợp 55 3.1.2 T T T T ĐỀ XUẤT MƠ HÌNH TÍCH HỢP CHO TỔNG CƠNG TY DỊCH VỤ KỸ T THUẬT DẦU KHÍ VIỆT NAM 56 T ii Tổng Công ty dịch vụ kỹ thuật Dầu khí Việt Nam (PTSC) 56 3.2.1 T T 3.2.2 T T T T Tích hợp hệ thống quản lý ISO 9001:2008, ISO 14001:2004, với OHSAS 18001:2007 PTSC 59 T KẾT LUẬN VÀ KIẾN NGHỊ 89 T T TÀI LIỆU THAM KHẢO 92 T T PHỤ LỤC 94 T T PHỤ LỤC 1033 T T PHỤ LỤC 3…………………………………………………………………… 104 iii DANH MỤC HÌNH VÀ BẢNG A – DANH MỤC HÌNH Hình 1.1: Mơ hình hệ thống quản lý chất lượng 100 T T Hình 1.2: Mơ hình hệ thống quản lý môi trường 151 T T Hình 1.3: Hai nhóm tiêu chuẩn ISO 14000 152 T T Hình 1.4: Mơ hình hệ thống quản lý an toàn sức khỏe nghề nghiệp 173 T T Hình 1.5: Các thành phần hệ thống quản lý tích hợp 26 T T Hình 1.6: Chu trình PDCA 29 T T Hình 1.7: Hệ thống quản lý tích hợp theo mơ hình PDCA 31 T T Hình 1.8: Minh họa quản lý trình dựa chu trình Deming 34 T T Hình 1.9: Mối tương quan yêu cầu tiêu chuẩn ISO 14001:2004 với ISO 9001:2008 OHSAS 18001:2007 ……………………………………… 36 Hình 1.10: Hệ thống quản lý tích hợp dựa yếu tố chung…………… 37 T T Hình 1.11: Mơ hình EFQM 38 T T Hình 1.12: EFQM IMS 39 T T B – DANH MỤC BẢNG T Bảng 1.1: So sánh hệ thống tích hợp khơng tích hợp theo AFAQ, AFNOR 22 T T iv DANH MỤC TỪ VIẾT TẮT AIL: Alternative Ideas List (Danh sách ý tưởng thay thế) AT&SKNN: an toàn sức khỏe nghề nghiệp ATVSLĐ: An toàn vệ sinh lao động BNN: bệnh nghề nghiệp CBNV: Cán nhân viên CNTT: Công nghệ thông tin ĐGVNB: Đánh giá viên nội DN: doanh nghiệp DNVVN: DN vừa nhỏ EFQM: European Foundation for Quality Management EHS: Environment, Health and Safety HSE: Health, Safety and Environment EMS: Environment Management System (hệ thống quản lý môi trường) HSEQ MR: Đại diện Lãnh đạo HTQL SKATMTCL HTQL SKATMTCL: Hệ thống quản lý Sức khỏe - An toàn, Môi trường, Chất lượng HTQL: Hệ thống quản lý HTQLAS: Hệ thống quản lý an toàn lao động sức khỏe nghề nghiệp HTQLCL: Hệ thống quản lý chất lượng HTQLMT: Hệ thống quản lý môi trường IMS: Integrated Management System (Hệ thống quản lý tích hợp) ISO: International Organization for Standardization (Tổ chức Quốc tế tiêu chuẩn hoá) KCS: kiểm tra chất lượng KSTT: kiểm soát tuân thủ KPH: khơng phù hợp MBP: Management By Process (Mơ hình hệ thống quản lý chất lượng dựa trình) v NLĐ: người lao động NSDLĐ: người sử dụng lao động OEP: Opportunity Exploitation Plan (Kế hoạch khai thác hội) OHSAS: Occupational Health & Safety (OH&S) (Hệ thống quản lý an toàn sức khỏe nghề nghiệp) PDCA: Plan – Do – Check – Action (Kế hoạch – Thực – Kiểm tra – Hành động để cải tiến) PTSC: PetroVietnam Technical Services Coporation (Tổng Công ty Cổ phần Dịch vụ Kỹ thuật Dầu khí Việt Nam) QHSE: hệ thống quản lý tích hợp ATSKMTCL QMS: Quality management system (Hệ thống quản lý chất lượng) RTP: Risk Treatment Plan (Kế hoạch xử lý rủi ro) TCT: Tổng công ty TCVN: Tiêu chuẩn Việt Nam TNLĐ: tai nạn lao động TNLĐ: Tai nạn lao động TQM: Total Quality Management (Quản lý chất lượng toàn diện) vi IMS cho tổ chức tình khác nhau: sẵn có hệ thống quản lý riêng rẽ, độc lập hay muốn tích hợp hệ thống quản lý vào hệ thống quản lý mơi trường/ chất lượng sẵn có tiến hành tích hợp hệ thống quản lý từ đầu Cách thức tiến hành tích hợp, nêu nghiên cứu điển hình, áp dụng cho tổ chức áp dụng hệ thống quản lý chưa áp dụng hệ thống quản lý nào, không phân biệt quy mơ, loại hình, ngành nghề Ngồi hệ thống quản lý chất lượng, quản lý môi trường, quản lý an toàn sức khỏe nghề nghiệp, tổ chức mở rộng việc áp dụng mơ hình cho hệ thống quản lý ví dụ hệ thống quản lý bảo mật thông tin ISO/IEC 27001, hệ thống quản lý an toàn thực phẩm ISO 22000, hệ thống tương thích với hệ thống quản lý chất lượng KIẾN NGHỊ Để mang lại hiệu tốt cho việc quản lý đạt mục tiêu tổ chức, đề nghị tổ chức nên tiến hành tích hợp tồn phần, lúc cịn hệ thống quản lý nhất, hệ thống tài liệu đáp ứng tất yêu cầu hệ thống quản lý mà tổ chức muốn áp dụng Nếu được, tổ chức nên thực tích hợp hệ thống quản lý từ ban đầu việc chỉnh sửa hệ thống quản lý sẵn có tốn nhiều thời gian nguồn lực tổ chức việc xây dựng hệ thống quản lý tích hợp từ đầu Một số nước giới Anh, Viện tiêu chuẩn Anh (BSI) ban hành tiêu chuẩn PAS 99:2006 hệ thống quản lý tích hợp, Tây Ban Nha có hướng dẫn việc thực tích hợp hệ thống quản lý, giúp công ty nước dễ dàng thực hiện, Việt Nam hồn tồn lập hướng dẫn tiêu chuẩn việc tích hợp hệ thống quản lý riêng cho Việt Nam, phù hợp với điều kiện Việt Nam, tạo thuận lợi cho tổ chức hoạt động Việt Nam muốn áp dụng nhiều hệ thống quản lý lúc, đồng thời góp phần làm tăng hiệu cơng cụ huy kiểm sốt quản lý môi trường Việt Nam Do thời gian thực luận văn có hạn yếu tố khách quan khác, nên luận văn chưa đưa số liệu thực tế cho thấy hiệu áp dụng 90 mơ hình có so sánh cụ thể Để xác định hiệu thực mơ hình tích hợp, nên có đề tài nghiên cứu về: So sánh hiệu áp dụng mơ hình tích hợp khác điều kiện Việt Nam Khả áp dụng lúc nhiều mơ hình tổ chức thực tích hợp hệ thống quản lý Áp dụng quản lý rủi ro hệ thống quản lý tích hợp 91 TÀI LIỆU THAM KHẢO Bộ tài nguyên môi trường (2005), TCVN ISO 14001:2004 Hệ thống quản lý môi trường – yêu cầu hướng dẫn sử dụng, Hà Nội Nguyễn Kim Định (2005), Quản trị chất lượng, NXB ĐH Quốc gia TPHCM Lê Bá Huy (2006), Hệ quản trị môi trường ISO 14001, NXB Khoa học kỹ thuật Lê Thị Hồng Trâm (2008), Thực thi hệ thống quản lý môi trường ISO 14001, NXB ĐH Quốc gia TPHCM Lê Thị Hồng Trâm (2008), Kiểm tốn hệ thống quản lý mơi trường ISO 14001 cho tổ chức, NXB ĐH Quốc gia TPHCM Công ty PTSC (2008), Hệ thống quản lý chất lượng ISO 9001:2008, ISO 14001:2004 OHSAS 18001:2007, TPHCM Công ty tư vấn quản lý quốc tế (2004), ISO 14001:2004 Hệ thống quản lý môi trường – quy định hướng dẫn sử dụng, Hà Nội Công ty tư vấn quản lý quốc tế (2008), ISO 9001:2008 Hệ thống quản lý chất lượng – Các yêu cầu, Hà Nội Công ty tư vấn quản lý quốc tế (2008), OHSAS 18001:2007 Hệ thống quản lý an toàn sức khỏe nghề nghiệp, Hà Nội Website 10 www.vnpi.vn TU T U 11 www.nea.gov.vn (Bộ tài nguyên môi trường) T T 12 http://www.ISO.org T T 13 http://www.tc176.org T T 14 http://www.ISO.org/tc176/iso9001auditingpracticesgroup T 15 http://www.vnpi.vn/Desktop.aspx/ISO-9000/Thong-tinT chung/He_thong_quan_ly_chat_luong_phu_hop_tieu_chuan_ISO_9000/ 16 http://www.vnpi.vn/Desktop.aspx/ISO14000/Thong-tinT chung_ISO_14000/Thong_tin_chung_ISO_14000/ T 17 http://www.vnpi.vn/Desktop.aspx/OHSAS-18001/Thong-tin-chungT OHSAS_18001/Thong_tin_chung_gioi_thieu_OHSAS_18001/ T 92 T 18 http://isoonline.vn/HTML/ContentList_VN.aspx?MenuID=QLCL&ContentDetailID T =3 T 19 Chủ trì: Bộ Tài nguyên Môi trường; Phối hợp: Tổng cục Thống kê 20 http://www.domesco.com/gioithieu/he-thong-quan-ly-tich-hop/ T T 21 http://nangsuatchatluong.quatest3.com.vn/index.php?option=com_content&view=ca T tegory&id=281&Itemid=1398 22 http://bcivietnam.com/ T 23 http://vnpi.vn/Desktop.aspx/TQM/Thong-tin-chungT TQM/Thong_tin_chung_ve_TQM/ 24 http://tai-lieu.com/tai-lieu/de-tai-nghien-cuu-tich-hop-he-thong-quan-ly-moi-truongT theo-iso-14001-voi-he-thong-quan-ly-an-toan-va-suc-khoe-nghe-4260/ 25 http://www.postjobfree.com/resume/acqfe7/qhse-hse-programs-complianceT houston-tx 26 http://www.sciqual.com.au/what-integrated-management-system-ims T 27 https://www.google.com/url?sa=t&rct=j&q=&esrc=s&source=web&cd=10&cad=rja T &uact=8&ved=0CFwQFjAJ&url=http%3A%2F%2Fwww.khsdh.udn.vn%2Fzipfiles%2FSo21%2Ftrinh_truonghong.doc&ei=8a2PVcSkOI7n8A XkmqjYBQ&usg=AFQjCNGqfIL4DE2k_s9XXM1h9W_5iIxdsw&sig2=rVCVjKNtGCETymTQDgMVQ&bvm=bv.96783405,d.dGc 93 PHỤ LỤC CÁC CÂU HỎI KHẢO SÁT CHO VIỆC XÂY DỰNG HỆ THỐNG QUẢN LÝ TÍCH HỢP TẠI CƠNG TY CỔ PHẦN DỊCH VỤ KỸ THUẬT DẦU KHÍ VIỆT NAM (PTSC) Hoạt động cần đánh giá Nội dung đánh giá CÁC HOẠT ĐỘNG ĐƯỢC ĐÁNH GIÁ TẠI TẤT CẢ BỘ PHẬN Người đánh giá: Phan Trung Kiên/ Nguyên Thị Tú Anh/Phan Văn Minh SDT: 0978818238/ 01652778984/ 0122 483 5295 Kiểm sốt tài liệu, hồ sơ Có danh mục tài liệu? có form? Có danh mục hồ sơ? Hồ sơ phân loại nào? Để đâu… Tài liệu phê duyệt? Nơi lưu giữ tài liệu? tìm, dễ thấy, dễ lấy? Tài liệu bên ngồi kiểm soát nào? Mục tiêu QHSE Đã thiết lập mục tiêu QHSE? Phòng thiết lập Mục tiêu QHSE nào? Có đóng góp vào việc thực mục tiêu QHSE chung công ty nào? Đã phổ biến tới cán bộ? Mọi người phòng có thấu hiểu mục tiêu QHSE? Mục tiêu có đảm bảo nguyên tắc SMART? (cụ thể, đo lường được, phù hợp thực tế, có thời hạn thực hiện) Có theo dõi việc thực mục tiêu không? Theo dõi nào? Làm để đạt mục tiêu? Có kế hoạch triển khai thực mục tiêu khơng? Bằng chứng việc thực kế hoạch triển khai mục tiêu? Xác định mối nguy đánh Các mối nguy, rủi ro tới hoạt động phịng gì? Kiểm sốt 94 giá rủi ro nào? Khía cạnh mơi trường Các khía cạnh mơi trường liên quan tới hoạt động phịng gì? Kiểm sốt nào? Có Khía cạnh coi có ý nghĩa? Đã phổ biến, giới thiệu việc kiểm soát mối nguy, khía cạnh mơi trường tới CBCNV phịng nào? Xem có phiếu yêu cầu hành động KPPN lập cho phịng chưa? (thơng qua kết đánh giá nội đợt trước) Khắc phục phịng ngừa (KPPN) khơng phù hợp (KPH) Có điều tra nguyên nhân KPH không? Hành động KPPN có triển khai theo kế hoạch? Có kiểm tra lại kết sau thực hành động KPPN? Ứng phó tình trạng khẩn cấp Đã phổ biến cách ứng phó tình khẩn cấp? u cầu mơ tả lại cách ứng phó PHỊNG HÀNH CHÍNH NHÂN SỰ Người đánh giá: Nguyên Thanh Bình Tiếp nhận xử lý văn thư Xem sổ Công văn đến/đi: Chức nhiệm vụ Công văn đến từ tháng 12 năm 2009 ? Công văn thị, biên họp từ PVN, đơn vị liên quan? Có mô tả chức nhiệm vụ? - Bản mô tả phê duyệt chưa? Có mơ tả chức danh vị trí? So sánh mô tả chức danh với thực tế Quản lý, cấp phát văn phòng phẩm Xem phiếu tổng hợp đề xuất văn phòng phẩmhàng tháng So sánh với phiếu đề xuất đơn vị Quản lý sử dụng xe Xem lịch điều xe, đối chiếu với đề xuất sử dụng xe 95 Kiểm tra đầy đủ chữ ký phận liên quan kiểm tra “bảng kiểm tra tình trạng xe tơ hàng ngày” Kiểm tra xem có xe phải bảo dưỡng, sửa chữa? có hồ sơ liên quan không? Kiểm tra hồ sơ theo qui trình Kiểm tra xem gần có tuyển dụng không Tuyển dụng Kiểm tra hồ sơ tuyển dụng (bảng kết vấn, danh sách dự tuyển, phiếu hội nhập nhân viên mới, phiếu đánh giá nhân viên…) So sánh lực người tuyển dụng so với mơ tả cơng việc có khớp không? Đào tạo Xác định nhu cầu đào tạo an tồn, mơi trường nào? Ai xác định nhu cầu đào tạo? Ai lập kế hoạch đào tạo môi trường ATLD cho cán công ty? Ai chịu trách nhiệm chính? Xem hồ sơ liên quan Có tài liệu đào tạo nội ATLD chưa? Ai người lập? phê duyệt? Đã tiến hành đào tạo, giới thiệu hệ thống quản lý tích hợp, mục tiêu, mối nguy, khía cạnh mơi trường cho cán chưa? Cán cơng ty có nhận thức nội dung khơng? PHỊNG THIẾT BỊ VÀ CƠNG NGHỆ Người đánh giá: Mr Hiếu Quản lý trang thiết bị, dụng cụ Các loại trang thiết bị, dụng cụ gồm gì? 96 Có kế hoạch bảo dưỡng sửa chữa khơng? Đã tiến hành bảo dưỡng, sửa chữa chưa? Xem hồ sơ liên quan tới bảo dưỡng, sửa chữa thiết bị, dụng cụ Xem hồ sơ liên quan tới cung cấp, bàn giao trang thiết bị, dụng cụ Xem cách đánh mã quản lý, mã sử dụng, mã màu Xem hồ sơ máy Xem sổ theo dõi thiết bị, dụng cụ Xem phiếu nghiệm thu thiết bị mua Lập kế hoạch quản lý dự án Tiến độ có bị chậm so với kế hoạch? Nếu bị chậm điều chỉnh nào? Ai phê duyệt? Đã tìm hiểu nguyên nhân rút kinh nghiệm bị chậm? Kiểm tra xem biểu đồ có update theo dõi? Thông tin với chủ đầu tư tiến độ bị chậm? Kiểm tra hồ sơ theo qui trình PHỊNG KỸ THUẬT Người đánh giá: Ngun Huy Hồng Qui trình thiết kế Xem hoạt động thiết kế công ty tự thực hiện, hoạt động thiết kế thuê bên Với công việc thiết kế công ty tự làm, kiểm tra xem: Có kế hoạch thiết kế? Kế hoạch thiết kế có phê duyệt? phê duyệt? thẩm quyền? Có xem xét đầu vào thiết kế? Xác định đầu q trình thiết kế? Có xác nhận giá trị sử dụng thiết kế? 97 Kiểm tra thêm hồ sơ thiết kế liên quan tới Hướng dẫn thiết kế (HD.01/TK  HD.07/TK) Đối với hoạt động thiết kế thuê nhà thầu, kiểm tra thêm: Hợp đồng thuê thiết kế Yêu cầu công việc Chế độ báo cáo, kiểm tra Theo dõi thực kế hoạch… Xem nhà thầu thực thỏa thuận không Nếu có điều khơng bên xử lý PHÒNG THƯƠNG MẠI Người đánh giá: Phạm Hồng Thu P Thương mại - Giai đoạn đầu thành lập: cơng tác kiểm sốt H/S mua sắm? đến ký kết hợp đồng? - hồ sơ hợp đồng hạn chế quốc tế? - hợp đồng xây dựng ký với Fecon (hợp đồng đàm phán trực tiếp định thầu)? - Giai đoạn đàm phán gói tubine Island - Giai đoạn có phương án gói? - văn thong báo tập đoàn cho gói? - Văn tập đồn cho phép triển khai gói? - cơng văn báo cáo kết cho gói? Cơng văn đề nghị ký hợp đồng gói trước? - Xem hợp đồng mua sắm gần phân loại xem chúng thuộc loại (chào hàng cạnh tranh, mua lẻ, định thầu, mua sắm trực tiếp, hợp đồng nguyên tắc, hình thức khác…) Việc phân loại hợp đồng mua sắm kí kết có theo qui định Qui trình Luật đấu thầu? Đối với loại hình mua sắm, rà sốt hồ sơ mua sắm xem 98 có theo qui định qui trình khơng? Có danh mục nhà cung ứng phê duyệt? Đánh giá nhà cung cấp (NCC) nào? Có lưu giữ hồ sơ đánh giá? Tiêu chí lựa chọn, đánh giá? Kiểm tra Phiếu theo dõi tình hình thực hợp đồng hợp đồng kết thúc (BM.10.02/TM) Xem kết tái đánh giá NCC (nếu có) Các yếu tố ảnh hướng tới mơi trường, an tồn gây NCC kiểm sốt nào? PHỊNG ISO & OHSAS Người đánh giá: Phan Trung Kiên Kiểm soát tài liệu Xem Thủ tục Kiểm sốt tài liệu Ai có quyền lập, phê duyệt, ban hành tài liệu? Kiểm soát tài liệu hard/soft nào? Làm để back-up tài liệu soft thuộc diện phải kiểm soát? Làm đảm bảo tài liệu lỗi thời loại bỏ khỏi hệ thống? Việc kiểm soát an toàn cho tài liệu soft sao? Chúng kiểm soát nào? Chúng xem xét, cập nhật lần cuối nào? Làm biết sử dụng cập nhật? Bản tài liệu kiểm soát nằm đâu? Kiểm soát hồ sơ Các hồ sơ lưu đâu? Làm để bảo vệ khỏi bị hư hỏng? Ai định thời gian lưu? Câc hồ sơ hết hạn loại bỏ nào? 99 Giám sát đo Xem chứng kết đo đạc giám sát môi trường, an toàn Việc theo dõi kết hoạt động QHSE so với mục tiêu QHSE thực nào? Sự Không phù hợp (KPH) hành động Khắc phục phịng ngừa (KPPN) Cơng ty nhận biết KPH EMS cách nào? Các KPH dược xử lý nào? Việc điều tra nguyên nhân sâu xa KPH sao? Xem bảng theo dõi KPH Ai có trách nhiệm đưa định theo dõi đến đóng KPH? Ai kiểm tra xác nhận việc đóng KPH? Làm để KPH khơng lặp lại? Ứng phó tình trạng khẩn cấp (TTKC) Xem thủ tục ứng phó TTKC; Cơng ty nhận biết khu vực/hoạt động có tiểm cao TTKC HSE nào? Chúng gồm gì? Bao lâu Cơng ty thử nghiệm thủ tục ứng phó TTKC? Xem hồ sơ lần thử nghiệm cuối Mô tả kết thu lần thử nghiệm Theo kết đó, Cơng ty có thay đổi thủ tục khơng? Cơng ty thay đổi thủ tục ứng phó theo thủ tục nào? Công ty lập hồ sơ cố nào? Xem hồ sơ lần cố Khi có cố gây ảnh hưởng cộng đồng xung quanh, cơng ty làm gì? Vai trị phận an ninh xảy TTKC gì? Cơng ty đào tạo nhân viên ứng phó TTKC sao? Kiếm sốt điều hành Việc phổ biến qui trình HSE tới nhà thầu thực 100 nào? Ai giám sát việc thực HSE nhà thầu? Nếu nhà thầu không tuân thủ qui định HSE sao? Ai xử lý? Xử lý nào? PHỊNG KẾ TỐN Người đánh giá: Nguyễn Thị Dung Kiếm sốt tài liệu quy trình Thu, chi Xem Thủ tục Kiếm soát tài liệu Kiểm soát Q trình thu, chi? Chúng kiểm sốt nào? PHÒNG QUẢN LÝ CHẤT LƯỢNG Người đánh giá: Hà Văn Lượng Hồ sơ sản phẩm không phù hợp năm? Quy trình kiểm sốt khơng phù hợp Các sản phẩm phát không phù hợp xử lý nào? Quy trình hành động khắc phục phòng ngừa Hồ sơ hành động khắc phục phòng ngừa năm? Kiểm sốt hàng động khắc phục phịng ngừa nào? Hồ sơ kiểm định máy móc, thiết bị năm? Quy trình kiểm sốt dụng cụ đo lường Cho xem dụng cụ/thiết bị/máy đo sử dụng? Kế hoạch kiểm định năm? Quy trình đo lường sản phẩm Cho xem hồ sơ chất lượng sản phẩm? Khi kiểm tra phát thành phẩm/bán thành phẩm khơng đạt chất lượng xử lý nào? PHỊNG THI CƠNG Người đánh giá: Nguyên Văn Nhân Cho xem phân tích an tồn cơng việc thi cơng? Quy trình phân tích an tồn cơng việc Thực biện pháp kiểm sốt cho cơng việc đánh giá rủi ro cao? PHÒNG KẾ HOẠCH Người đánh giá: Phan Viễn Phương Quy trình lập kế hoạch Cho xem hồ sơ lập kế hoạch dự án thực 101 Quy trình xuất hàng nước ngồi Cho xem hồ sơ xuất hàng? 102 PHỤ LỤC 103 PHỤ LỤC 104 ... NGỌC TUYẾT NGHIÊN CỨU XÂY DỰNG MƠ HÌNH TÍCH HỢP CÁC MƠ HÌNH QUẢN LÝ ISO 9001: 2008, ISO 14001: 2004 VÀ OHSAS 18001 :2007 CHO TỔNG CÔNG TY CỔ PHẦN DỊCH VỤ KỸ THUẬT DẦU KHÍ VIỆT NAM LUẬN VĂN THẠC SĨ... thống quản lý tích hợp tổ chức Việt Nam áp dụng Đề tài ? ?Nghiên cứu xây dựng mơ hình tích hợp mơ hình quản lý ISO 9001: 2008, ISO 14001: 2004 OHSAS 18001 :2007 cho Tổng Công ty cổ phần dịch vụ kỹ thuật. .. Xây dựng mơ hình tích hợp ĐỐI TƯỢNG VÀ PHẠM VI NGHIÊN CỨU 3.1 Đối tượng nghiên cứu Tổng Công ty cổ phần dịch vụ kỹ thuật dầu khí Việt Nam xây dựng riêng biệt Hệ thống quản lý môi trường ISO 14001: 2004,