pháp luật về đấu giá hàng hoá trong hoạt động thương mại

TRƯỜNG ĐẠI HỌC CẦN THƠ KHOA PHÁT TRIỂN NÔNG THÔN BỘ MÔN LUẬT THƯƠNG MẠI LUẬN VĂN TỐT NGHIỆP CỬ NHÂN LUẬT KHOÁ 2011 – 2014 Đề tài: PHÁP LUẬT VỀ ĐẤU GIÁ HÀNG HOÁ TRONG HOẠT ĐỘNG THƯƠNG MẠI Cán bộ hướng dẫn: Phạm Mai Phương Bộ Môn Luật Thương mại Khoa Luật- ĐHCT Cần Thơ, 11/2014 Sinh viên thực hiện: Trần Thị Ánh Hồng MSSV: 5117306 Lớp: Luật Thương mại K37 MỤC LỤC MỤC LỤC ......................................................................................................................1 LỜI MỞ ĐẦU ................................................................................................................1 1. Lý do chọn đề tài ................................................................................................ 1 2. Mục đích nghiên cứu .........................................................................................1 3. Phạm vi nghiên cứu ............................................................................................ 1 4. Phương pháp nghiên cứu ...................................................................................2 5. Bố cục đề tài ........................................................................................................2 CHƯƠNG 1 MỘT SỐ VẤN ĐỀ LÝ LUẬN VỀ ĐẤU GIÁ HÀNG HOÁ TRONG HOẠT ĐỘNG THƯƠNG MẠI ....................................................................................3 1.1. Khái niệm đấu giá hàng hoá ..........................................................................3 1.2. Lịch sử hình thành và phát triển pháp luật đấu giá hàng hoá ở Viêt Nam. 5 1.2.1. Giai đoạn trước 1975 ....................................................................................6 1.2.2. Giai đoạn từ năm 1975 đến tháng 6 năm 2005............................................6 1.2.3. Giai đoạn từ tháng 6 năm 2005 đến nay ......................................................6 1.3. Vai trò và đặc điểm của đấu giá hàng hoá........................................................6 1.3.1 Vai trò .............................................................................................................6 1.3.2 Đặc điểm .........................................................................................................8 1.4 Các hình thức bán đấu giá hoá hoá trong hoạt động thương mại ................11 1.4.1. Trên thế giới ................................................................................................ 11 1.4.2 Ở Việt Nam ...................................................................................................12 1.5. Phân biệt giữa đấu đấu giá hàng hoá và đấu thầu hàng hoá, dịch vụ .........14 1.5.1 Hoạt đông mua hay bán ...............................................................................14 1.5.2 Đối tượng mua và bán .................................................................................15 1.5.3 Đặt cọc tham gia mua và bán ......................................................................15 1.5.4 Xét trên gốc độ giá cả ...................................................................................16 1.6 Sự cần thiết phải điều chỉnh bằng pháp luật đối với hoạt động đấu giá ......16 CHƯƠNG 2 NHỮNG QUY ĐỊNH CỦA PHÁP LUẬT VỀ ĐẤU GIÁ HÀNG HOÁ .............................................................................................................................. 18 2.1 Các nguyên tắc trong đấu giá hàng hoá........................................................... 18 2.1.1 Nguyên tắc công khai ...................................................................................18 2.1.2 Nguyên tắc trung thực .................................................................................18 2.1.3. Nguyên tắc bảo vệ quyền và lợi ích hợp pháp của các bên tham gia .......19 2.2. Chủ thể tham gia bán đấu giá ..........................................................................20 2.2.1. Người bán hàng hoá ...................................................................................20 2.2.2. Người tổ chức bán đấu giá .........................................................................22 2.2.3 Người điều hành đấu giá .............................................................................24 2.2.4. Người mua hàng hoá ..................................................................................25 2.4. Trình tự thủ tục bán đấu giá hàng hoá ........................................................... 26 2.4.2. Xác định giá khởi điểm ...............................................................................27 2.4.3. Chuẩn bị bán đấu giá hàng hoá .................................................................28 2.4.4. Tiến hành bán đấu giá ................................................................................31 2.4.5. Hoàn thành văn bản bán đấu giá hàng hoá .............................................32 CHƯƠNG 3 THỰC TRẠNG VÀ PHƯƠNG HƯỚNG HOÀN THIỆN PHÁP LUẬT VỀ ĐẤU GIÁ HÀNG HOÁ ............................................................................35 3.1. Thực trạng pháp luật về đấu giá hàng hoá trong hoạt động thương mại ...35 3.1.1.Những mặt đã đạt được của pháp luật về đấu giá hàng hoá trong hoạt động thương mại ...................................................................................................35 3.1.2. Những khó khăn, vướng mắc của pháp luật về đấu giá hàng hoá trong hoạt động thương mại ........................................................................................... 36 3.1.3 Nguyên nhân khó khăn, vướn mắc của pháp luật đấu giá hàng hoá trong hoạt động thương mại ........................................................................................... 40 3.2. Phương hướng và những giải pháp hoàn thiện pháp luật đấu giá hàng hoá trong thương mai .....................................................................................................42 3.2.1. Phương hướng hoàn thiện .........................................................................42 3.2.2. Giải pháp hoàn thiện ..................................................................................43 KẾT LUẬN ..................................................................................................................45 LỜI MỞ ĐẦU 1. Lý do chọn đề tài Trong nhưng năm gần đây, nền kinh tế nước ta có bước phát triển khá mà cụ thể là hoạt động mua bán hàng hoá có bước tiến vươt bậc. Có được điều này là nhờ vào đường lối lãnh đạo, chính sách đúng đắn cuả Đảng và Nhà nước ta. Trong thời kỳ bao cấp, đất nước vừa trãi qua hai cuộc chiến tranh tàn khốc, nền kinh tế vô cùng lạc hậu, sản xuất nhỏ lẻ mang tính tự cung tự cấp, hoạt động mua bán hàng hoá chưa phát triển dẫn đến đời sống nhân dân gặp rất nhiều khó khăn. Trước tình hình đó, Đảng ta đã kịp thời đề ra đường lối đổi mới,phát triển sản xuất hàng hoá nhiều thành phần, vận hành theo cơ chế thị trường định hướng xã hội chủ nghĩa. Từ đó nền kinh tế Việt Nam ngày càng phát triển, hoạt động mua bán hàng hoá ngày càng đa dạng va sôi nổi, xuất hiện nhiều hình thức mua bán hàng hoá khác nhau, trong đó có một hình thức mua bán hàng hoá rất đặc biệt chính là đấu giá hàng hoá. Đấu giá hàng hoá ra đời là điều tất yếu, khách quan của nền kinh tế thị trường nhiều thành phần. So với các phương thức bán hàng khác, bán đấu giá hàng hoá đêm lại lợi ích cho cả người mua và người bán hàng. Tạo cơ hội bình đẳng cho nhưng người mua cùng tham gia trả giá, đồng thời xác đinh mức giá có lợi nhất cho người bán hàng. Hoạt động bán đấu giá cũng sẽ tạo ra đông lực thúc đẩy quan hệ trao đổi thương mại phát triển. Nhưng thực tế các quy định về hoạt đông đấu giá còn quá ít, chưa rõ ràng, cụ thể dẫn đến hoạt động đấu giá hàng hoá ở nước ta còn khá non yếu. vì vậy việc tìm hiểu và hoàn thiện pháp luật về đấu giá hàng hoá để nước ta có được thị trường đấu giá chuyên nghiệp là rất cần thiết. Chính vì thế em quyết định chọn đề tài:” Pháp luật về đấu giá hàng hoá trong hoạt động thương mại” để làm luận văn tốt nghiệp của mình. 2. Mục đích nghiên cứu ???? Thông qua việc tìm hiểu những quy định pháp luật hiện hành cũng như tìm hiểu về thực tiễn hoạt động đấu giá hàng hoá, người viết nguyên cứu làm sáng tỏ những vấn đề còn vướng mắc, đồng thời đưa ra những kiến nghị bổ sung nhằm góp phần hoàn thiện hơn những quy định pháp luật về đấu giá hàng hoá. 3. Phạm vi nghiên cứu Việc làm rõ phạm vi nguyên cứu của đề tài có ý nghĩa quan trọng trong việc nêu rõ những nội dung của đề tài. Phạm vi nguyên cứu cuả đề tài là các quy định của pháp luật về đấu giá hàng hoá trong hoạt động thương mại. Nội dung của đề tài chủ yếu tìm 1 hiểu các quy định pháp luật về nguyên tắc, chủ thể tham gia vào hoạt động đấu giá hàng hoá và trình tự thủ tục tiến hành đấu giá hàng hoá trong hoạt động thương mại. Tìm hiểu những bất cập của pháp luật về đấu giá hàng hoá trong thời gian qua, đồng thời nêu một số giải pháp nhằm hoàn thiện pháp luật về đấu giá hàng hoá. 4. Phương pháp nghiên cứu Phương pháp nguyên cứu chủ yếu để làm rõ vấn đề, người viết sử dụng các phương pháp như: phân tích, so sánh, thống kê… Ngoài ra, còn sử dụng một số phương pháp khác như quy nạp, diễn dịch… 5. Bố cục đề tài - Phần mở đầu - Phần nội dung + Chương 1: Một số vấn đề lý luận về đấu giá hàng hoá trong hoạt động thương mại. + Chương 2: Những quy định của pháp luật về đấu giá hàng hàng hoá. + Chương 3: Thực trạng và phương hướng hoàn thiện pháp luật về đấu giá hàng hoá. - Phần kết luận Để hoàn thành luận văn tốt nghiệp là nhờ vào sự giúp đỡ của thầy cô, sự nổ lực của bản thân, nhưng do năng lực bản thân và nguồn tài liệu tham khảo còn hạn chế, nên không thể tránh khỏi những sai sót. Mong quý thầy cô vui lòng góp ý để bài viết được hoàn thiện. Cuối cùng tôi xin gửi lời cám ơn đến thầy cô đặc biệt là cô Phạm Mai phương đã hướng dẫn tôi hoàn thành đề tài này, cảm ơn đến gia đình đã tạo điều kiện tốt nhất về vật chất lẫn tinh thần cho tôi, cảm ơn bạn bè đã luôn hỗ trợ, giúp đỡ để tôi hoàn thành đề tài: Pháp luật về đấu giá hàng hoá trong hoạt động thương mại. 2 CHƯƠNG 1 MỘT SỐ VẤN ĐỀ LÝ LUẬN VỀ ĐẤU GIÁ HÀNG HOÁ TRONG HOẠT ĐỘNG THƯƠNG MẠI Đấu giá hàng hoá trong những năm gần đây không còn xa lạ đối với Việt Nam, sự ra đời của nó trong nền kinh tế thị trường Việt Nam như là một tất yếu khách quan trong tổng bức tranh phát triển chung của toàn thế giới. Đấu giá hàng hoá có ý nghĩa quan trọng bởi những ưu điểm đặc thù mà nó mang lại đối với sự phát triển của nền kinh tế trong nước, đặc biệt là trong lĩnh vực thương mại. Trong chương này, nội dung khái quát được đề cập là làm rõ khái niệm về đấu giá cũng như khái niệm về đấu giá hàng hoá, đặc điểm, phân biệt giữa đấu giá hàng hoá và đấu thầu hàng hoá, dịch vụ. Bên cạnh đó nguời viết cũng nêu lên hình thức đấu giá, vai trò, lịch sử hinh thành và phát triển của hoạt động đấu giá hàng hoá. Một phần không thể thiếu nữa là sự cần thiết cần phải điều chỉnh bằng pháp luật đối với hoạt động đấu giá. 1.1. Khái niệm đấu giá hàng hoá Trên thế giới đấu giá hàng hoá đã hình thành từ các nền văn minh cổ đại. Vào khoảng năm 500 BC ( 500 năm trước công nguyên), theo quy chép của những người Hy Lạc cổ đại, hình thức bán đấu giá xuất hiện đầu tiên tại Babylon với đối tượng được mua bán là phụ nữ như một sự cưới hỏi. Bất kể người con gái nào bị gã bán ngoài cuộc đấu giá đều bị coi là bất hợp pháp. Những người con gái xinh đẹp như hoa được đưa tới những cuộc bán đấu giá cao cấp, còn những phụ nữ xấu phải có của hồi môn và bị đưa tới các cuộc bán đấu giá để được chấp nhận. Giá của những người phụ nữ xấu là số âm, tức là càng xấu thì càng mất nhiều của hồi môn. Tiếp đó, bán đấu giá được phát triển qua các cuộc chiến tranh của Đế chế La Mã cổ đại, họ bán đấu giá tất cả mọi thứ từ các chiến loại phẩm của cuộc chiến tranh cho đến tài sản của các con nợ.1 Để hiểu rõ hơn về đấu giá hàng hoá trước tiên ta tìm hiểu khái quát về đấu giá vì thuật ngữ đấu giá đã xuất hiện từ khá sớm và là cơ sỡ, nền tảng cho sự xuật hiện của khái niệm đấu giá hàng hoá. Thuật ngữ đấu giá xuất hiện từ rất lâu, theo từ điển tiếng Việt thì đấu giá được giải thích là “ lối bán trước công chúng, ai trả giá cao thì mua được”.2 Như vậy, bản chất của đấu giá đã được xã hội nhìn nhận là hoạt động cạnh tranh, trả giá để giành quyền có được loại hàng nào đó. 1 Th.s Nguyễn Mạnh Cường, Nhận diện về đấu giá hàng hoá trong pháp luật thương mại,Tạp chí Nhà nước và Pháp luật số 08 năm 2010, tr 38 – 43,tr 38. 2 Từ điển Tiếng Việt. NXB Từ điển bách khoa 2012, trang 38. 3 Khái niệm đấu giá hàng hoá với tính chất là hành vi thương mại của thương nhân lần đầu tiên được nhắc đến trong Luật thương mại năm 1997 nhưng luật thương mại 1997 chỉ dành hai điều để điểu chỉnh hoạt động này. Hoạt động đấu giá hàng hoá chủ yếu được thực hiện theo quy định của Bộ luật dân sự ( từ điều 456 đến điều 459 BLDS) và Quy chế bán đấu giá hàng hoá. Thương nhân kinh doanh dich vụ đấu giá hàng hoá được thực theo quy định của Bộ luật dân sự và Quy chế bán đấu giá hàng hoá do chính phủ quy định.3 Bộ luật dân sự và quy chế đấu bán đấu giá tài sản quy định chung cho cả đấu giá tài sản trong dân sự và giá hàng hoá trong thương mại. Nếu chủ thể tiến hành đấu giá là tổ chức cá nhân tiến hành đấu giá không nhằm mục đích sinh lợi thì đó là đấu giá tài sản trong dân sự. Trường hợp chủ thể là tổ chức cá nhân tiến hành đấu giá vì mục sinh lợi thì được coi là đấu giá hàng hoá trong thương mại. Nhưng trên thực tế, trong thời gian thi hành luật Luật Thương mại 1997 hoạt động đấu giá hàng hoá chủ yếu được thực hiện đối với các hàng hoá là hàng bị tịch thu do vi phạm hành chính hoặc để thi hành án. Để khắc phục những thiếu sót của Luật thương mại 1997, nhằm tạo cở sỡ pháp lý đầy đủ cho hoạt động đấu giá hàng hoá phát triển, nâng cao hiệu quả và hiệu lực pháp lý của hoạt động này. Luật Thương mại năm 2005 ra đời cơ bản đã xây dựng đầy đủ các các quy phạm điều chỉnh nhiều vấn đề chính yếu trong hoạt động đấu giá hàng hoá, làm cho hoạt động này ngày càng trở nên chuyên nghiệp hơn. Theo điều 185 Luật thương mại 2005 “ Đấu giá là hoạt động thương mại, theo đó người bán tự mình hoặc thuê tổ chức bán đấu giá thực hiện việc bán hàng hoá công khai để chọn người mua trả giá cao.” Có thể nói đấu giá hàng hoá là phương thức để bên bán xác định người mua hàng. Căn cứ vào chủ thể và mục đích của đấu giá mà hoạt động đấu giá có thể chia thành: đấu giá tài sản trong dân sự và đấu giá hàng hoá trong thương mại. Đối tượng của bán đấu giá hàng hoá là hàng hoá thương mại được phép lưu thông trên thị trường. Đấu giá hàng hoá là một hình thức công khai, mà ở đó tất cả những người tham gia có quyền cạnh tranh bình đẳng để mua hàng hoá. Đấu giá hàng hoá có tính chất đặc thù thể hiện ở chỗ chỉ có một người bán hàng nhưng có nhiều người tham gia mua hàng hoá. Những người tham gia mua hàng hoá đều có quyền hỏi đáp thắc mắc, có quyền xem xét hàng hoá về chất lượng mặt hàng. Khi mà tất cả mọi người tham gia mua hàng hoá, họ đều muốn mua hàng hoá đó thì không còn cách nào khác là họ phải cạnh tranh nhau về giá cả, ai là người trả giá cao nhất, người đó sẽ mua được hàng 3 Điều 140 Luật thương mại 1997. 4 hoá. Thị trường hàng hoá đấu giá là của người bán, người mua phải cạnh tranh nhau để mua được hàng hoá.4 Về phương diện kinh tế, một cuộc đấu giá là phương thức xác định giá trị của món hàng chưa biết giá hoặc giá trị thường thay đổi. Trong một số trường hợp, có thể tồn tại một mức giá tối thiểu hay còn gọi là giá sàn; nếu sự ra giá không đạt đến được giá sàn, món hàng sẽ không được bán, nhưng người đưa món hàng ra đấu giá vẫn phải trả chi phí cho nơi người phụ trách việc bán đấu giá. Khoản 1 Điều 2 Nghi định 17/2010/ NĐ-CP quy định về đấu giá tài sản: Bán đấu giá tài sản là hình thức bán tài sản công khai theo phương thức trả giá lên, có từ hai người trở lên tham gia đấu giá theo nguyên tắc và trình tự. thủ tục được quy định tại Nghị định này. Phương thức trả giá lên là phương thức trả giá từ thấp lên cao cho đến khi có người trả giá cao nhất. Như vậy theo quy định này thì đấu giá tài sản chỉ được tiến hành theo phương thức trả giá lên, không ghi nhận phương phương thức đặt giá xuống như trong pháp luật thương mại. Thoạt nhìn, tưởng chừng có sự khác biệt, song về bản chất, xét dưới góc độ kỳ vọng của người chủ sở hữu hàng hoá hay người đấu giá tài sản thì cùng gặp nhau ở điểm hàng hoá, tài sản của họ được bán ra với giá cao nhất, cho dù áp dụng phương thức nào. Việc bán đấu giá được tổ chức công khai tại một nơi nhất định vào một thời điểm nhất định đã được thông báo trước. Bán đấu giá hàng hoá được tiến hành theo một trình tự quy định. Để thực hiên hoạt động đấu bán giá hàng hoá hiện nay người bán đấu giá phải tuân theo các bước niêm yết thông báo công khai hàng hoá, các giấy tờ liên quan trương bày hàng hoá và tất cả các thủ tục cần thiết khác trước và sau khi cuộc bán đấu giá kết thúc. Điều đó đã khẳng định được bán đấu giá có một vai trò quan trọng. Dưới tác động của mối tương quan giữa cung và cầu hàng hoá, bán đấu giá tồn tại là một tất yếu khách quan trong nền kinh tế thị trường. 1.2. Lịch sử hình thành và phát triển pháp luật đấu giá hàng hoá ở Viêt Nam. Quá trình hình thành và phát triển của pháp luật Việt Nam về đấu giá hàng hoá trải qua 3 giai đoạn chính: Giai đoạn trước 1975; Giai đoạn sau năm 1975 đến tháng 6 năm 2005; Giai đoạn tù thang 6 năm 2005 đến nay.5 4 Sinhvienluat.vn, ( 2006), Khoá luận tốt nghiêp: Tìm hiểu pháp luật về đấu giá hàng hoá ở Việt Nam, ,2006 http://sinhvienluat.vn/threads/tim-hieu-phap-luat-ve-dau-gia-hang-hoa-o-viet-nam.13270/, [truy cập ngày 11-112014]. 5 Thư viện Quốc gia Việt (2012), Pháp luật về đấu giá hàng hoá trong thương mại ở Việt Nam, http://luanan.nlv.gov.vn/luanan?a=d&d=TTcFlGyNrRyG2012.1.11#, [ truy cập ngày 11-11-2014]. 5 1.2.1. Giai đoạn trước 1975 Trước năm 1975, dưới sự đô hộ của thực dân pháp, chính quyền thực dân pháp đã ban hành Luật dân sự, thương sự và tố tụng để thi hành trong các Toà Nam án Bắc Kỳ năm 1931; Hoàng Việt Trung Kỳ Hộ luật năm 1936. Và đến năm 1972, ở miền nam ban hành Sắc lệnh số 029- TT/SLU ngày 20/12/1972 về Bộ luật Thương mại. Tiếp đó, ngày 20/12/1972 ban hành Sắc lệnh số 030/TT/SLU về Bộ luật dân sự và thương sự tố tụng để điều chỉnh về đấu giá hàng hoá. 1.2.2. Giai đoạn từ năm 1975 đến tháng 6 năm 2005 Pháp luật về đấu giá hàng hoá vào thời kỳ này chỉ tập trung chủ yếu vào việc xử lý hàng hoá thi hành án và các hàng hoá xử lý theo quyết định của cơ quan hành chính nhà nước có thẩm quyền mà không có một khuôn khổ pháp lý chung cho hoạt động đấu giá cho nên chỉ có hướng dẫn xử lý hàng hoá đấu giá cho từng vụ việc cun thể. Vì không có khuôn khổ pháp lý chung cho hoạt động đấu giá nên cũng không hình thành các tổ chức bán đấu giá chuyên nghiệp. Ngoài ra, cơ quan thi hành án, việc tổ chức đấu giá thường do các cơ quan hành chính thực hiện theo cơ chế hội đồng liên ngành. Tổ chức đấu giá hàng hoá trong lĩnh vực dân sự, thương mại thông thường hầu như không được pháp luật quan tâm tới. 1.2.3. Giai đoạn từ tháng 6 năm 2005 đến nay Nắm bắt được những khó khăn từ thực tiễn của việc đấu giá hàng hoá qua Trung tâm bán đấu giá tài sản, ngày 14/6/2005, Quốc hội đã ban hành BLDS 2005 sửa đổi, bổ sung BLDS 1995 và luật Thương mại 2005 sửa đổi , bổ sung luật Thương mại 1997. Hai văn bản mới này điều chỉnh các hoạt động, hành vi dân sự, thương mại trong điều kiện Việt Nam gia nhập WTO trong đó chú trọng pháp triển các hoạt động dân sự, thương mại với nhiều hình thức đấu giá. Kể từ khi BLDS 2005 và luật Thương mại 2005 được ban hành, pháp luật về đấu giá ở nước đã bắt đầu hình thành một cách có hệ thống và từng bước được hoàn chỉnh. Các văn bản quy phạm pháp luật về đấu giá đã được xây dựng thống nhất, cụ thể, tạo cơ sở pháp lý cho hoạt động đấu giá phát triển, đáp ứng yêu cầu của sự phát triển kinh tế thị trường theo định hướng xã hội chủ nghĩa. 1.3. Vai trò và đặc điểm của đấu giá hàng hoá 1.3.1 Vai trò Đấu giá hàng hoá đảm bảo tính công khai, trung thực trong mua bán hàng hoá đặc biệt là trong vấn đề giá cả. Giá cả thể hiện lượng hàng hoá bán đấu giá và khả năng tài chính của người mua được hàng hoá đấu giá 6 Bán đấu giá hàng hoá thực hiện một cách công khai, đảm bảo sự cạnh tranh công bằng, ngăn ngừa được những hành vi tiêu cực gây thiệt hại cho người bán hàng, người mua hàng và các chủ thể có liên quan. Khi người bán hàng đem hàng hoá ra bán đấu giá thì có cơ hội để họ bán được hàng hoá với giá cao hơn so với giá thông thường. Bán đấu giá hàng hoá giúp cho việc mua bán diễn ra nhanh chóng, nó tập trung được quan hệ cung cầu về một loại hàng hoá nào đó vào một thời gian và địa điểm nhất định. Do vậy, cơ hội để bán được hàng hoá cho người muốn mua là rất cao, tạo sự cạnh tranh về giá cả, nâng cao giá trị hàng hoá đó. Đấu giá hàng hoá thì mang tính tự nguyện cao của người mua do người mua hàng hoá là người quyết định giá cả đặt mua, giá của hàng hoá sẽ là giá của người mua cho là thích hợp. Ngoài ra đấu giá hàng hoá còn đảm bảo lợi ích cho các chủ thể khác như người nhận cầm cố, người thế chấp, nhận bảo lãnh.6 Bán đấu giá là phương thức mua bán hiện đại, giúp người mua giảm bớt thời gian tìm kiếm thị trường và người bán. Đồng thời khi sử dụng phương thức bán đấu giá sẽ giúp khách hàng trách những cuộc thương lượng kéo dài không cần thiết trong quá trình đàm phán. Bởi lẽ, các điều kiện và nhân tố cần thiết cho cuộc đấu giá đã được xác định từ trước và thời gian từ khi tổ chức phiên đấu giá đến khi kết thúc là rất ngắn.7 Lợi ích của người có tài sản khi sử dụng phương thức đấu giá: - Giới thiệu hàng hoá với số đông người mua. - Khách hàng bán được nhiều hàng hoá trong thời gian ngắn. - Giảm thiểu thời gian hàng hoá lưu thông trên thị trường, bỏ qua các khâu trung gian không cần thiết. - Giảm bớt quá trình đi thương lượng, cho phép bán được hàng của mình theo những điều kiện và tiêu chuẩn đặt ra. - Biết được thời điểm chính xác món hàng được đem bán. Lợi ích của người mua khi tham gia đấu giá: 6 Tailieu-Ebook, Tiểu luận: Nội dung pháp lý cơ bản về đấu giá hàng hoá theo pháp luật Việt Nam, 2013, Trần Hồng Minh, http://doc.edu.vn/tai-lieu/tieu-luan-noi-dung-phap-ly-co-ban-ve-dau-gia-hang-hoa-theo-phap-luatviet-nam-39322/, [truy cập ngày 11-11-2014] 7 Công ty CPĐG, Giới thiệu dịch vụ bán đấu giá tài sản. http://daugiakinhbac.com/index.php/vi/news/KHAINIEM-VE-DAU-GIA/Gioi-thieu-dich-vu-ban-dau-gia-tai-san-8/[ truy cập ngày 05/09/2014]. 7 - Trên cơ sơ cạnh tranh lành mạnh giữa những người mua hàng, người mua có thể đưa ra giá mua đúng mức giá thị trường và phù hợp với khả năng và điều kiện của mình. - loại bỏ được những cuộc thương lượng kéo dài. - Giảm bớt được thời gian mua hàng. - Không cần phải lo lắng về các yếu tố phụ thuộc thời gian, vì thời gian mua hàng và thời gian giao hàng đã được xác định. - Thủ tục pháp lý và tính hợp pháp của tài sản được bảo đảm. - Có thời gian và điều kiện để xem xét kỹ chất lượng, giá trị của món hàng định mua. 1.3.2 Đặc điểm Hoạt động đấu giá hàng hoá ngoài những đặc điểm chung của mua bán hang hoá thông thường đó là sự thoả thuận giữa các bên về việc chuyển giao quyền sở hữu hàng hoá thì còn có những đặc thù nhất định thể hiện bản chất của nó như: - Về phương diện kinh tế Thứ nhất: Đấu giá hàng hoá ra đời như là một nhu cầu tất yếu của nền kinh tế thị trường Nếu đầu thầu được xem là phương thức để bên mua lựa chọn người cung cấp hàng hoá, dịch vụ thì ngược lại, đấu giá được xem là phương thức để bên bán xác định người mua hàng. Dưới tác động của quy luật cung - cầu, bán đấu giá tồn tại như là một yêu cầu khách quan của nền kinh tế thị trường. Trên thị trường, quan hệ cung – cầu về các loại hàng hoá, dịch vụ ít khi ở trạng thái cân bằng mà nó luôn diễn ra rất phức tạp. Khi cung vượt quá cầu thị trường dành cho người mua quyền lụa chọn ( đấu thầu). Còn khi cầu lớn hơn cung thì thị trường thuộc về người bán và người bán được quyền lựa chọn người mua (đấu giá). Song nếu đấu thầu hàng hoá được áp dụng khá phổ biến thì bán đấu giá hàng hoá thường chỉ áp dụng cho những thị trường mang tính cục bộ hoặc đối với một số loại hàng hoá nhất định. Thứ hai: Đấu giá hàng hoá mang tính cạnh tranh, công khai lành mạnh Đối với mua bán đấu giá, phiên đấu giá thường được thông báo công khai để thu hút đông đảo người tham gia trả giá. Số người tham gia trả giá thường lớn hơn số người cần mua. Chính bởi vậy, mức độ cạnh tranh trong trả giá là rất cao. Tất cả những người tham gia đấu giá đều muốn mua được hàng hoá, bởi vậy họ sẽ nâng giá của hàng hoá lên mức cao nhất có thể. Để đảm bảo tính cạnh tranh lành mạnh, chính những người tham gia đấu giá sẽ cùng nhau trả giá và giám sát quá trình đấu giá để bảo vệ quyền và lợi ích hợp pháp của mình một cách tốt nhất. 8 Thứ ba: Đấu giá hàng hoá là một phương thưc kinh doanh Trong nền kinh tế thị trường, mỗi bên tham gia quan hệ mua bán hàng hoá đều vì mục tiêu lợi nhuận. Người tổ chức bán đấu giá, người điều hành đấu giá là người đứng ra tổ chức, điều hành cuộc đấu giá của cá nhận, tổ chức để thu phí phục vụ; người bán hàng muốn hàng hoá của minh thông qua đấu giá sẽ được trả giá cao nhất; người mua hàng thông qua việc trả giá hàng hoá đấu giá sẽ mua được hàng hoá theo đúng kế hoạch của mình đã đưa ra là mua hàng được hàng hoá rẻ, chất lượng và có thể sinh lời. - Về phương diện pháp lý Đấu giá hàng hoá là một hành vi pháp lý, do có sự khác nhau về chủ thể, mục đích mà đấu giá hàng hoá có thể là một hành vi dân sự thông thường hoặc trở thành một hoạt động thương mại của thương nhân. Đối tượng của bán đấu giá là hàng hoá thương mại được phép lưu thông. Quan hệ đấu giá được xác lập dưới những hình thức pháp lý nhất định. Trong quan hệ thương mại, đấu giá hàng hoá có những đặc điểm chung của một hoạt đông thương mại. Tuy nhiên bên cạnh đó, đấu giá hàng hoá còn có những nét đặc thù so với các hoạt động thương mại khác thể hiện ở các đặc điểm sau đây:8 Thứ nhất, đấu giá hàng hoá là phương thức bán hàng đặc biệt Đấu giá hàng hoá là hoạt động bán hàng ( có thể) thông qua trung gian. Trong quan hệ đấu giá, trừ trường hợp người bán đấu giá ( người có hàng hoá) tự mình tổ chức bán đấu giá, các trường hợp khác, ngoài bên bán, bên mua còn có sự tham gia của trung gian làm dịch vụ bán đấu giá. Bên bán là chủ sở hữu của hàng hoá hoặc người được chủ sở hữu hàng hoá uỷ quyền hoặc là người có trách nhiệm, lợi ích liên quan đến hàng hoá bán đấu giá . Bên mua là những tổ chức, cá nhân có nhu cầu mua hàng hoá và đáp ứng các điều kiện theo quy định của pháp luật để tham gia trả giá. Người làm dịch vụ bán đấu giá là những tổ chức được người bán hàng hoá uỷ quyền tiến hành việc bán đấu giá. Như vậy, quan hệ đấu giá có thể diễn ra giữa các đối tượng sau đây: + Người có hàng hoá ( Chủ sở hữu của hàng hoá) người mua; + Người có hàng hoá – người bán hàng hoá ( được chủ sở hữu hàng hoá uỷ quyền bán hàng hoá hoặc có quyền bán hàng hoá theo quy định của pháp luật) người mua; 8 Dương Kim Thế Nguyên, Giáo trình luật thương mại 1A, Khoa Luật, Trường Đại Học Cần Thơ, 2006, trang 111. 9 + Người có hàng hoá – người bán đấu giá ( thương nhân kinh doanh dịch vụ đấu giá hàng hoá) người mua; Hai là, đối tượng của đấu giá hàng hoá là những loại hàng hoá có đặc thù về giá trị và giá trị sử dụng Đối tượng bán đấu giá hàng hoá có thể là những hàng hoá thường mai thông thường, Tuy nhiên, do tính chất đặc thù của việc bán hàng hoá theo phương thức này không phải hàng hoá nào cũng được các chủ sở hữu quyết định bán bằng phương thức đấu giá. Chính vì vậy, hầu hết chỉ những hàng hoá có đặc thù về giá trị cũng như giá trị sử dụng thì mới thường được cân nhắc để lựa chọn bán đấu giá. Những hàng hoá này rất khó xác định giá trị thực của nó như các loại hàng hoá khác. Do vậy người bán chỉ đưa ra một mức giá cơ sở để người mua tham khảo ( giá khởi điểm), còn giá bán thực tế do những người tham gia cuộc bán đấu giá xác định trên cơ sở có sự cạnh tranh. Giá bán thực tế có thể cao hơn hoặc thấp hơn giá mà người bán đưa ra ban đầu. Ba là, đấu giá hàng hoá đươc thực hiện dưới hình thức pháp lý là hợp đồng uỷ quyền bán đấu giá và văn bản bán đấu giá Bán đấu giá hình thức pháp lý của quan hệ bán đấu giá có thể được thiết lập dưới một dạng rất đặc biệt là hợp đồng uỷ quyền bán đấu giá và văn bản đấu giá hàng hoá. Hợp đồng uỷ quyền bán đấu giá được xác lập giữa người bán hàng và người làm dịch vụ bán đấu giá. Nó làm phát sinh quyền và nghĩa vụ của các bên trong quan hệ uỷ quyền bán đấu giá hàng hoá. Còn văn bản bán đấu giá thực chất là hợp đồng mua bán hàng hoá, được xác lập giữa các bên liên quan ( người bán hàng, người mua hàng và tổ chức bán đấu giá). Van bản này là cơ sở pháp lý để xác lập quyền và nghĩa vụ của các bên trong quan hệ mua bán hàng hoá đồng thời là căn cứ để xác lập quyền sở hữu của người mua đối với hàng hoá bán đấu giá. So với các phương thức bán hàng khác, bán đấu giá hàng hoá đem lại lợi ích cho người bán và người mua hàng. Nó tạo cơ hội bình đẳng cho những người mua hàng cùng tham gia trả giá, qua đó xác định một mức giá cạnh tranh có lợi nhất cho người bán hàng. Nhờ việc tổ chức bán đấu giá mà hàng hoá đem bán sẽ đến tay những người mua có tiềm năng và hiểu đúng giá trị của chúng nhất. Bán đấu giá còn tập trung được cung vào cầu về các loại hàng hoá vào một thời gian và địa điểm nhất định, giúp cho việc xác lập quan hệ mua bán diễn ra nhanh chống. Nếu hình thành được những thị trường bán đấu giá chuyên nghiệp thì sẽ là động lực rất tốt để thúc đẩy trao đổi quan hệ thương mại phát triển, nhất là với các quốc gia có những mặt hàng thế mạnh của mình. 10 1.4 Các hình thức bán đấu giá hoá hoá trong hoạt động thương mại 1.4.1. Trên thế giới Hiện nay, có rất nhiều hinh thức đấu giá khác nhau, góp phần tạo nên sự phong phú, da dạng về hình thức đấu giá nói chung và đấu giá hàng hoá nói riêng. Các hình thức đấu giá tiêu biểu như là: Đấu giá kiểu Anh: đây là hình thức được nhiều người biết đến nhất. Người tham gia trả giá công khai với nhau, giá đưa ra sau bao giờ cũng cao hơn giá đưa ra trước đó. Cuộc bán đấu giá kết thúc khi không ai đưa ra giá cao hơn hoặc khi đạt tới “giá trần”, khi đó người ra giá cao nhất sẽ mua được món hàng đó với giá mình đã trả. Người bán có thể đặt ra giá sàn nếu người điều khiển không thể nâng giá cao hơn mức giá sàn thì việc bán đấu giá có thể thất bại. Đấu giá kiểu Hà Lan: trong một sàn đấu giá kiểu Hà Lan truyền thống, người điều khiển ban đầu sẽ hô giá cao, rồi thấp dần cho tới khi có người mua chấp nhận mức giá đó hoặc chạm đến mức giá sàn dự định bán ra. Người mua đó sẽ mua món hàng với mức giá đưa ra cuối cùng. Hình thức này đặc biêt hiệu quả khi cần đấu giá nhanh món hàng nào đó, vì có những cuộc mua bán không cần đến lần trả giá thứ hai, môt ví dụ biểu là việc bán hoa tulip. Kiểu đấu giá này còn được sư dụng để mô tả đấu giá trực tuyến khi một số món hàng đồng nhất được bán đồng thời cho một số người cùng ra giá cao nhất. Đấu giá kín theo giá thư nhất: tất cả mọi người cùng đặt giá đồng thời, không ai biết giá của ai, người ra giá cao nhất là người mua được món hàng. Đấu giá kín theo giá thứ hai ( đấu giá Vickrey): tương tự như đấu giá kín thứ nhất, tuy nhiên người thắng chỉ phải mua món hàng với mức giá cao nhất thứ hai chứ không phải giá cao nhất do mình đặt ra. Đấu giá câm: đây là một biến thể của đấu giá kín, thường dùng trong các cuộc đấu giá từ thiện, liên quan tới việc mua một tập các món hàng giống nhau, người tham gia sẽ đặt giá vào một tờ giấy đặt kế món hàng, họ có thể được biết hoặc không được biết có bao nhiêu người tham gia và giá mà họ đưa ra. Người trả giá cao nhất sẽ mua được món hàng với giá mà mình đã đặt Đấu giá nhượng quyền: đây là hình thức đấy giá dài vô hạn, dành cho những sản phẩm có thể được tái bản ( bản thu âm, phần mềm, công thức thuốc), người đấu giá đặt giá công khai lớn nhất của họ ( có thể rút lai hoặc điều chỉnh), người bán có thể xem xét kết thúc cuộc đấu giá bất cứ lúc nào khi chọn được mức giá vừa ý. Những người thắng cuộc là những người đặt giá bằng hoặc cao hơn giá đã chọn, và sẽ nhận được phiên bản của sản phẩm. 11 Đấu giá ra duy nhất: trong hình thức này, người bán đấu giá sẽ đưa ra giá không rõ ràng, và được cung cấp một phạm vi giá mà họ có thể đặt. Một mức giá duy nhất có thể cao nhất hoặc thấp nhất từ các mức giá được đưa ra giá sẽ thắng cuộc. ví dụ, nếu một cuộc bán đấu giá quy đinh mức giá cao nhất là 10; năm giá cao nhất là 10. 10, 9, 8,8 thì 9 sẽ thắng cuộc vì là người ra giá duy nhất đạt giá cao nhất. Hình thức này phổ biến trong các cuộc đấu giá trực tuyến. Đấu giá mở: đây là hình thức sử dụng trong thị trường chứng khoán và trao đổi hàng hoá. Viêc mua bán diễn ra trên sàn giao dịch và người giao dịch đưa ra giá bằng lời ngay tức thì. Những giao dịch có thể đồng thời diễn ra ở nơi khác nhau trong sàn mua bán. Hình thức này dần được thay thế bởi hình thức thương mại điện tử. Đấu giá giá trần: hình thức đấu giá này có giá bán ra định trước, người tham gia có thể kết thúc cuộc đấu giá bằng cách đơn giản chấp nhận mức giá này. Mức giá này do người bán định ra. Người đấu giá có thể chọn ra giá hoặc sử dụng luôn mức giá trần. Nếu không có người chọn giá trần thì cuộc bán đấu giá sẽ kết thúc với người trả giá cao nhất. Đấu giá tổ hợp: trong một số trường hợp khác, sự định giá của người mua là một tập món hàng với số lượng và chủng loại khác nhau ( gọi là tổ hợp). Ví dụ, nếu bánh xe đạp và khung xe được bán rời ra trong một cuộc bán đấu giá, thì đối với người ra giá một tổ hợp bao gồm 1 bánh xe hoặc 1 khung xe chẳng có giá trị gì cả, nhưng hai bánh xe và một khung xe thì lại đáng giá đến $200. Nếu bị buộc phải mua từng phần trong những cuộc đấu giá khác nhau, người ra giá có thể gặp trường hợp oái oăm: thắng được một số món được rao bán trước nhưng lại thua khi đấu giá những món được rao bán sau; mặt khác, thua ngay trong cuộc đấu giá đầu tiên thì chắc chắn anh ta sẽ không có được tổ hợp mong muốn. Tình thế này có thể được giải quyết bằng cách bán tất cả các món đồng thời cho phép người mua đăng ký ra giá cho một tổ hợp các món hàng. Sự ra giá theo tổ hợp như vậy sẽ đề nghị một giá để trả cho tất cả các món hàng, nếu thắng thì có được tổ hợp, ngược lại sẽ không phải mua bất cứ món gì trong tổ hợp.9 1.4.2 Ở Việt Nam Phương thức bán đấu giá hàng hoá được hiểu là cách thức để tiến hành một cuộc bán đấu giá. Đấu giá hàng hoá được hiểu là một quy trình phức tạp.Quy trình này có thể tiến hành theo nhiều hình thức khác nhau, tuỳ vào đối tượng hàng hoá, mục đích và điều kiện tổ chức cuộc đấu giá. Có thể chia thành các hành thức sau:10 9 Tailieu.vn, http://tailieu.vn/tag/dau-gia-kieu-anh.html, [truy cập ngày 20/11/2014]. Giáo trình luật thương mại tập II, Đại học Luật Hà Nội 10 12 - Căn cứ vào phương thức xác định giá, có đấu giá theo phương thức nâng giá lên và đấu giá theo phương thức đặt giá xuống. Đấu giá theo phương thức nâng giá lên là hình thức mà tại cuộc bán đấu giá, nhân viên điều hành bán dấu giá nêu lên giá khởi điểm thấp nhất của lô hàng hay tài sản bán đấu giá. Sau đó những người mua sẽ trả giá cao dần lên theo từng mức măc cả nhất định. Người trả giá cao nhất theo kết luận của nhân viên điều hành đấu giá sẽ được mua lô hàng hoặc tài sản đó. Hình thức này áp dụng phổ biến trong các cuộc bán đấu giá vì nó có lợi cho cả bên mua và bên bán. Bên mua được chủ động đề xướng giá đặt mua nên quan hệ mua bán mang tính tự nguyện rất cao. Còn bên bán thường được lợi về giá cả vì luôn có sự trả giá cao hơn giá khởi điểm mà mình đưa ra. Đấu giá theo phương thức hạ giá là hình thức mà tại cuộc bán đấu giá nhân viên điều hành đấu giá nêu lên mức giá khởi điểm cao nhất, rồi sau đó lại hạ dần từng nấc một để người mua đặt giá. Nếu không có người mua nào đặt giá thì lại hạ giá xuống đến mức thấp hơn. Cứ như thế cho đến khi có người chấp nhận mua ở một mức giá nào đó thì hàng hoá được bán cho người đó. Hình thức này chỉ áp dụng với một số loại hàng hoá và nó thật sự không hấp dẫn đối với người mua lẫn người bán. Người mua do tâm lý luôn sợ để tuột mất cơ hội mua hàng vào tay người khác nên vội vàng chấp nhân mức giá mà chưa hẵn là hợp lý. Còn người bán thì cũng không được cảm thấy thoả mãn về giá cả vì giá cả rất ít khi có người nào chấp nhận ngay mức giá khỏi điểm. - Căn cứ vào hình thức biểu đạt trong cuộc đấu giá, có đấu giá dùng lời và đấu giá không dùng lời nói. Đấu giá dùng lời nói là hình thức trong phiên bán đấu giá, nhân viên điều hành đấu giá dùng lời nói của mình để đưa ra giá khởi điểm. Những người mua sẽ đặt giá cũng bằng lời nói hoặc bằng việc làm dấu hiệu để người điều hành cuộc đấu giá biết. Hình thức đấu giá dùng lời nói có ưu điểm là sự trả giá của mọi người điều được công khai, người trả giá cao nhất được xác định ngay mà không phải mất nhiều thời gian để so sánh, vì thế cuộc đấu giá nhanh chông kết thúc. Đấu giá không dùng lời nói là hình thức mà việc trả giá của người mua không được thể hiện bằng lời nói hoặc viêc làm dấu hiệu mà được viết ra giấy hoặc thông qua một hình thức nào đó sẽ thông báo cho nhân viên điều hành đấu giá biết. Nhân viên điều hành sẽ thông báo mức giá cao nhất qua mỗi lân trả giá trên cở sở so sánh mức giá chấp nhận mà họ được thông báo. Việc đấu giá kéo dài cho tới lần trả giá mà không có ai trả giá cao hơn giá đã trả cao nhất của lần trả giá trước đó. Tuy thủ tục có phức tạp và làm mất nhiều thời gian hình nhưng hình thức này hạn chế được tình trạng chạy đua giữa những người mua nâng giá lên cao một cách quá đáng so với giá trị thực của hàng 13 hoá, vì mỗi người mua sẽ không biết được mức giá mà người mua khác trả trong mỗi lần trả giá. Luật thương mại 2005 quy định đấu giá hàng hoá dựa trên hai hình thức đấu giá cơ bản giống với hình thức đấu giá kiểu Anh và đấu giá kiểu Hà Lan tương ứng là đấu giá theo phương thức trả giá lên và phương thức đặt giá xuống. 1.5. Phân biệt giữa đấu đấu giá hàng hoá và đấu thầu hàng hoá, dịch vụ Việc phận biệt giữa đấu giá hàng hoá và đấu thầu hàng hoá, dịch vụ là hết sức cần thiết. Về cở bản đấu giá hay đấu thầu đều là hoạt động thương mại, có những điểm chung tương đồng dễ bị nhầm lẫn khi lựa chọn áp dụng. Đấu giá hàng hoá và đấu thầu hàng hoá, dịch vụ đều có điểm chung là hình thức cạnh tranh lành mạnh giữa các chủ thể với nhau để đạt được một mục đích nhất định nào đó trong kinh doanh. Cùng nhằm mục đích cạnh tranh công khai về giá cả, để đảm bảo quyền và lợi ích của các chủ sở hữu, của Nhà nước, của công dân và các tổ chức. Nhưng chúng không đồng nhất với nhau, đấu giá và đấu thầu, hai khái niêm này cần được hiểu hoàn toàn khác nhau, có thể là trái ngược nhau về các đặc điểm cở bản như: hoạt động mua hay bán, đối tượng mua và bán, đặt cọc tham gia mua và bán, về góc độ giá cả. Theo quy đinh của Luật thương mại 2005, tại khoản 1 điều 185 định nghĩa đấu giá hàng hoá là hoạt động thương mại, theo đó người bán tự mình hoặc thêu người tổ chức đấu giá thực hiện việc bán hàng hoá công khai để chọn người mua trả giá cao nhất. Khoản 1 điều 214 định nghĩa đấu thầu hàng hoá, dịch vụ là hoạt động thương mại, theo đó một bên mua hàng, dịch vụ thông qua mời thầu ( gọi là bên mời thầu) nhằm lựa chọn trong số các thương nhân tham gia đấu thầu ( gọi là bên dự thầu) thương nhân đáp ứng tốt các yêu cầu do bên mời thầu đạt ra được lựa chọn để ký kết và thực hiện hợp đồng ( gọi là bên trúng thầu). Với định nghĩa này ta có thể hiểu một cách đơn gian nhất là: đấu giá là việc lựa chọn để tìm người trả giá tốt nhất cho hàng hoá đó, đấu thầu à việc lựa chọn người bán, người cung ứng dịch vụ tốt nhất cho bên mua. Nhưng trên thực tế có rất nhiều người nhầm lẫn giữa hai hoạt động với nhau. Để phân biệt giữa đấu giá hàng hoá và đấu thầu hàng hoá dịch vụ ta cần tìm hiểu thêm những vấn đề sau đây: 1.5.1 Hoạt đông mua hay bán Xét trên gốc độ quan hệ mua bán của các chủ thể đấu giá hàng hoá, và đấu thầu hàng hoá, dịch vụ (bên chủ thể tiến hành, tổ chức hoạt động đấu giá hàng hoá hay đấu thầu hàng hoá dịch vụ), có thể nói đấu giá hàng hoá là bên mua, ngược lại đấu thầu hàng hoá, dịch vụ la bên bán. Trong đấu giá, bên chủ động tiến hành, tổ chức phiên 14 đấu giá là bên có nhu cầu bán hàng hoá cho bên tham gia đấu giá. Mục đích của việc bán là nhằm bán được hàng hoá với giá cao nhất có thể từ các bên tham gia đấu giá. 1.5.2 Đối tượng mua và bán Xét về đối tượng của đấu giá hàng hoá và đấu thầu hàng hoá, dịch vụ thì ta thấy trong đấu giá đối tương bên bán đưa ra là những hàng hoá được phép lưu thông. Thông thường, hầu hết chỉ những hàng hoá có đặc thù về giá trị cũng như giá trị sử dụng mới được cân nhắc để lựa chọn bán theo phương thức bán đấu giá. Những hàng hoá này khó xác định giá trị thực của nó như các hàng hoá khác. Hàng hoá đấu giá phải rõ ràng, cụ thể, người mua có thể trực tiếp kiểm tra, đánh giá chất lượng hàng hoá trước khi tham gia đấu giá.11 Nhưng ngược lại, trong đấu thầu hàng hoá, dịch vụ không chỉ là hàng hoá được phép lưu thông mà các bao gồm cả các loại dịch vụ được phép thực hiện. Đối tượng chào bán của nhà thầu chỉ có trên hồ sơ và bên mua chỉ thấy được hàng hoá và trực tiếp kiểm tra, đánh giá chất lượng của hàng hoá sau khi nhà thầu thực hiện xong hợp đồng được ký kết. Sở dĩ đấu thầu không phải là đối tượng của hoạt động đấu giá hàng hoá như hoạt động đấu thầu hàng hoá dịch vụ là vì quá trình sản xuất và quá trình sử dụng diễn ra đồng thời. Người ta chỉ có thể cảm nhận, đánh giá từ đó xác định giá trị của dịch vụ sau khi đã sử dụng dịch vụ. Điều này không đảm bảo để các người mua xem trước sản phẩm đấu giá và tự do cạnh tranh. Thực tế, có thể có một số hàng hoá khó xác định được giá trị nhưng không phải là không thể xác định được. Chẳng hạn việc bán đấu giá bất động sản, nếu không xác định được chính xác giá trị của bất động sản đem ra đấu giá, người ta có thể xác định một “vùng giá” để định hướng cho người mua. 1.5.3 Đặt cọc tham gia mua và bán Trong đấu giá hàng hoá, người tham dự chỉ cần đặt cọc một lần để xác định trách nhiệm khi tham gia đấu giá, vì trong đấu giá hàng hoá người điều hành đấu giá phải lập văn bản đấu giá hàng hoá ngay tại cuộc đấu giá, nếu đây là cuộc đấu giá thành thì nó là văn bản ràng buộc đối với bên mua và được xem là hợp đồng giữa các bên. Đấu giá không có giai đoạn thương thảo, hoàn thiện và ký kết hợp đồng . Còn đối với đấu thầu hàng hoá dịch vụ để mua được hàng hoá, dịch vụ của người bán ( nhà thầu) thường phải qua hai giai đoạn là đấu thầu để chọn được nhà thầu phù hợp nhất và giai đoạn thương thảo, hoàn thiện, ký kết hợp đồng. Chính vì lẽ đó, khi đấu thầu để xác định trách nhiệm của nhà thầu đối với gói thầu luật quy định hai lần đặt cọc: đặt cọc khi tham gia dự thầu ( bảo đảm dự thầu) và đặt cọc thực hiên hợp đồng ( bảo đảm thực hợp đồng). 11 Công ty luật RUBICLAW ,So sánh giữa đấu thầu và đấu giá, ,http://rubiclaw.vn/so-sanh-dau-thau-va-dau-gia, [ngày truy cập 19/09/2014]. 15 1.5.4 Xét trên gốc độ giá cả Đấu thầu hàng hoá, dịch vụ cần thiết phải có sự khống chế về giá cao nhất. Bên mời thầu (bên mua) mua hàng hoá, dịch vụ của người bán (nhà thầu) đảm bảo yêu cầu nhưng trong giới hạn về nguồn lực tài chính của họ, nhà thầu đưa ra giá cao hơn khả năng tài chính của bên mời thầu, thì dù có tốt đến mấy nếu bên mời thầu không đủ khả năng tài chính thì cũng không thể trúng thầu vì vượt khả năng thanh toán của bên mời thầu. Nhà thầu nào đáp ứng các điều kiện của bên mời thầu, mà giá thấp ( tính trên một mặt bằng chi phí) thì sẽ càng có cơ hội chiến thắng. Trái lại, đấu giá hàng hoá cần chế giá thấp nhất khi các bên tham gia đặt giá, được gọi là giá sàn ( giá khởi điểm). sở dĩ như vậy là vì giá mà các bên đưa ra phải đủ bù đắp những chi phí giới hạn của bên bán. Ai đưa ra giá cao hơn sẽ là người chiến thắng trong phiên đấu giá. 1.6 Sự cần thiết phải điều chỉnh bằng pháp luật đối với hoạt động đấu giá Trong nhưng năm gần đây hoạt động đấu giá ngày càng trở nên phổ biến trong đời sông của mỗi chúng ta. So với các phương thức bán hàng khác, đấu giá mang lại lợi ích cho cả người mua lẫn người bán. Nó tạo cơ hội bình đẳng cho những người cùng tham gia trả giá nhằm xác định một mức giá cạnh tranh có lợi nhất cho người bán hàng. Bán đấu giá hàng hoá còn tập trung được cung và cầu về các loại hàng hoá vào một thời gian và địa điểm nhất định giúp cho việc mua bán diễn ra nhanh chống. Nếu hình thành được những thị trường bán đấu giá chuyên nghiệp thì sẽ là động lực rất tốt để thúc đẩy quan hệ trao đổi thương mại phát triển, nhất là với những quốc gia có mặt hàng thế mạnh của mình.12 Trên thực tế hoạt đông đấu giá tồn tại nhiều sai phạm như: các hành vi thông đồng, dìm giá nhằm trục lợi bắt chính, hiện tượng “băng nhóm, đầu gấu, xã hội đen” khống chế đe doạ người tham gia đấu giá… thực trạng này đã ảnh hưởng không nhỏ đến tính công khai, minh bạch trong hoạt động bán đấu giá, gây mất lòng tin của người tham gia đấu giá làm thiệt hai không nhỏ đến người có tài sản bán đấu giá gây bất lợi cho cả người tham đấu gia đấu giá và người có tài sản đem bán đấu giá. Làm mất đi vai trò quan trọng của hoạt đông đấu giá là mang lại lợi ích cho cả người mua và người bán. Chính vì thế, pháp luật của nhiều quốc gia trong đó có Việt Nam đều xây dựng các quy định nhằm đảm bảo cạnh tranh công bằng, lành mạnh giữa những người tham gia đấu gia. Đồng thời cũng ban hành những quy định nhằm bảo vệ quyền lợi của người bán đấu giá, Nếu không có sự điều chỉnh bằng pháp luật thì hoạt động đấu giá sẽ diễn ra như một màn kịch được dựng lên bởi bàn tay đạo diễn của những kể thông đồng dìm giá làm mất đi tính cạnh tranh lạnh mạnh. Nếu không có sự điều chỉnh bằng 12 Trường Đại học Luật Hà Nội – Giáo trình luật thương mại Việt Nam, tập II – Nxb Công an nhân dân, năm 2006. 16 pháp luật hoạt động đấu giá sẽ trở thành mảnh đất mầu mỡ cho các thế lực xấu, các băng nhóm xã hội đên hoành hành. Và đương nhiên một khi đấu giá đã không còn trỏ nên công bằng, lành mạnh, tự nguyện đối với cả bên mua lẫn bên bán thì hoạt động đấu giá dần sẽ mất đi là điều không thể tránh khỏi. Bởi thế mới thấy, hoạt động đấu giá muốn tồn tại đúng với bản chất tốt đẹp của nó, đúng với những gì mà các bên trong phiên đấu giá mong muốn đạt được thì sự điều chỉnh của pháp luật đối với hoạt động này là hết sức cần thiết. 17 CHƯƠNG 2 NHỮNG QUY ĐỊNH CỦA PHÁP LUẬT VỀ ĐẤU GIÁ HÀNG HOÁ 2.1 Các nguyên tắc trong đấu giá hàng hoá13 Nguyên tắc trong đấu giá là những tư tưởng chủ đạo được rút ra từ những quy định của pháp luật về đấu giá do cơ quan có thẩm quyền ban hành buộc các tổ chức bán đấu giá phải tuân theo những nguyên tắc này nhằm đảm bảo sự cạnh tranh công bằng và tính trung thực của cuộc bán đấu giá. Theo điều 188 Luật thương mại 2005 quy định: Việc bán đấu giá hàng hoá trong thương mại phải đươc thực hiên theo nguyên tắc công khai, trung thực, bảo đảm quyền, lợi ích hợp pháp của các bên tham gia.14 2.1.1 Nguyên tắc công khai Nguyên tắc công khai là nguyên tắc đảm bảo cho phiên đấu giá được diễn ra trôi chảy, bảm bảo tính khách quan từ đó bảo vệ quyền lợi của các bên tham gia quan hệ đấu giá hàng hoá. Đấu giá là hình thức công khai lựa chọn người mua hàng hoá nên mọi vấn đề có liên quan đến cuộc bán đấu giá và những thông tin về hàng hoá phải được công khai cho tất cả những ai muốn mua dưới các hình thức như niêm yết, thông báo, trưng bày, giới thiệu tài sản… Những nội dung bắt buộc phải công khai nhu địa điểm, thời gian tiến hành; tên loại hàng hoá bán đấu giá; số lượng, chất lượng, giá khởi điểm của hàng hoá; địa điểm trưng bày giới thiệu của hàng hoá, các hồ sơ tài liệu liên quan đến hàng hoá; công khai họ tên người bán, tên tổ chức bán đấu giá và những người đăng ký mua hàng hoá ( nếu theo quy định của pháp luật, người mua hàng phải đăng ký trước)… Tại phiên bán đấu giá, người điều hành bán đấu giá phải công khai các mức giá được trả và họ tên người mua trả giá cao nhất của mỗi lần trả giá… 2.1.2 Nguyên tắc trung thực Đây là nguyên tắc đặc thù quan trọng, cơ bản nhất trong bán đấu giá hàng hoá. Nguyên tắc trung thực có quan hệ chặt chẽ, gắn bó mật thiết với nguyên tắc công khai. Nếu nguyên tắc trung thực không được đem vào để thực hiện trong đấu giá hàng hoá thì sẽ xảy ra tình trạng thông đồng, thiên vị, quấy phá làm ảnh hưởng phương hại đến các chủ thể có liên quan. Chẳng hạn có sự thông đồng giữa người bán hàng hoá với người bán đấu giá hàng hoá để lừa dối người mua hàng hoá. Nhiều cuộc bán đấu giá không trung thực dẫn đến sự dối trá, lừa lọc khách hàng làm cho họ không yên tâm. 13 Trường đại học luật Hà Nội, Giáo trình luật thương mại tập II, nhà xuất bản Công an nhân dân, năm 2006, trang 190-192 14 Điều 188 Luật thương mại 2005. 18 Các thông báo về cuộc bán đấu giá và thông tin về hàng hoá, các giấy tờ có liên quan đến hàng hoá bán đấu giá, những đặc điểm khuyết tật không nhìn thấy của hàng hoá ( nhất là khi hàng hoá là những tài sản có giá trị về mặt lịch sử, nghệ thuật), các giấy tờ xác định tư cách người tham gia đấu giá phải thật rõ ràng, chính xác và đầy đủ để không tạo ra sự nhầm lẫn hay lừa dối với các bên mà sự nhầm lẫn hay lừa dối đó sẽ làm cho cuộc đấu giá bị vô hiệu. Người bán cần phải trung thức khi xác định giá khởi điểm của hàng hoá. Không nên đưa mức giá khởi điểm quá cao so với giá trị thực của hàng hoá sẽ làm cho người mua bị thiệt. Người mua có quyền trả lại hàng hoá đó cho tổ chức bán đấu giá và yêu cầu bồi thường thiệt hại nếu chất lượng của hàng hoá không đúng như thông báo. Tổ chức bán đấu giá không phải chịu trách nhiệm về giá trị, chất lượng hàng hoá bán đấu giá hàng hoá trừ trường hợp không thông tin đầy đủ cho người mua. Yêu cầu về tính trung thức còn thể hiện ở việc pháp luật quy định những người có than phận pháp lý hay hay hoàn cảnh đặc biệt mà sự tham dự của họ có ảnh hưởng đến sự trung thực của cuộc bán đấu giá thì không được tham gia. Nguyên tắc này đòi hỏi các chủ thể tham gia quan hệ đấu giá hàng hoá phải tuân theo, và nó đảm bảo cho khách hàng có sự yên tâm về hàng hoá mà mình đã lựa chọn. 2.1.3. Nguyên tắc bảo vệ quyền và lợi ích hợp pháp của các bên tham gia Nguyên tắc này gắn liền với nguyên tắc trung thực. Nguyên tắc bảo vệ quyền và lợi ích hợp pháp của các bên tham gia được thể hiện khá rõ qua việc pháp luật đưa ra các quy định về chủ thể ký kết hợp đồng uỷ quyền bán đấu giá hàng hoá. Quyền lợi của các bên tham gia bán đấu giá hàng hoá còn được đảm bảo thông qua việc pháp luật quy định cụ thể về tất cả các vấn đề như thời gian, địa điểm, quyền hạn của các bên tham gia quan hệ đấu giá hàng hoá. Từ những quy định trên cho thấy pháp luật về đấu giá hàng hoá ở Việt Nam đã thể hiện khá rõ nguyên tắc bảo vệ quyền và lợi ích hợp pháp của các chủ thể tham gia quan hệ đấu giá hàng hoá. Quyền và lợi ích hợp pháp của các bên tham gia trong quan hệ đấu giá hàng hoá đều phải được coi trọng và đảm bảo đầy đủ. Người bán có quyền xác định giá khởi điểm của hàng hoá, có quyền yêu cầu tổ chức bán đấu giá thanh toán đầy đủ tiền hàng hoá ngay sau khi cuộc bán đấu giá kết thúc, được bồi thường thiệt hại nếu tổ chức bán đấu giá hoặc bên mua có hành vi xâm hại đến lợi ích của mình. Người mua hàng có quyền xem hàng hoá, yêu cầu cung cấp đầy đủ thông tin về hàng hoá, được tự đặt giá, được xác lập quyền sở hữu đối với hàng hoá sau khi hoàn thành văn bản đấu giá và họ đã thực hiện xong nghĩa vụ thanh toán. Tổ chức bán đấu giá được thu của người bán hàng lệ phí và các khoản chi phí cần thiết khác cho việc tổ chức bán đấu giá theo qui định của pháp luật. 19 Theo điều 195 Luật thương mại 2005 quy định” thông báo cho người có quyền và nghĩa vụ liên quan đến hàng hoá là đối tượng cầm cố, thế chấp. Trường hợp hàng hoá là đối tượng cầm cố, thể chấp thì đôngg thời với việc niêm yết đấu giá hàng hoá người tổ chức đấu giá phải thông báo cho những người có quyền lợi, nghĩa vụ liên quan trong thời hạn chậm nhất là bảy ngày làm việc trước khi tiến hành bán đấu giá hàng hoá đó theo quy định tại Điều 197 của Luật này” Việc tổ chức đấu giá hàng hoá phải tuân thủ theo những nguyên tắc nhất định trên nhằm đảm bảo sự cạnh tranh công bằng và tính trung thực của việc bán hàng hoá. 2.2. Chủ thể tham gia bán đấu giá Tham gia vào quan hệ đấu giá hàng hoa có nhiều loại chủ thể khác nhau, thường có các chủ thể tham gia là: người bán hàng hoá, người tổ chức, người điều hành cuộc đấu giá, người mua hàng hoá. Luật thương mại 2005 đã xác định địa vị pháp lý của từng loại chủ thể cũng như quyền và nghĩa vụ của họ. 2.2.1. Người bán hàng hoá Theo quy định tại khoản 2 Điều 186 Luật thương mại 2005 “ Người bán hàng hoá là chủ sở hữu của hàng hoá, người được chủ sở hữu hàng hoá uỷ quyền được bán hoặc người có quyền bán hàng hoá của người khác theo quy định của pháp luật.”15 Như vậy, ở đây người bán không phải là người tổ chức đấu giá hàng hoá mà là người mang hàng hoá của minh đi bán bằng cách ký hợp đồng dịch vụ với người tổ chức đấu giá hàng hoá hoặc người bán hàng có thể là một trung gian, làm cầu nối giữa người có hàng hoá ( chủ sở hữu của hàng hoá) và người tổ chức bán đầu giá. Trong trường hợp là một bên trung gian, người bán hàng hoá có thể đống vai trò thay mặt người có hàng hoá thiết lập các quan hệ với người tổ chức đấu giá vì quyền lợi của người có hàng hoá, theo sự uỷ quyền của người có hàng hoá. Mặc khác, người bán hàng hoá cũng có thể là những người không có quan hệ trực tiếp, không nhận được sự đồng thuận của người có hàng hoá nhưng lại có quyền bán hàng hoá đó. Quyền này có thể được phát sinh từ những quan hệ pháp lý, những thoả thuận trước đó giữa người bán hàng hoá và chủ sở hữu hàng hoá hoặc có thể pháp sinh theo quy định của pháp luật. Người bán hàng hoá với tư cách độc lập với người tổ chức đấu giá có quyền: - Nhận tiền hàng đã bán đấu giá và khoản tiền chênh lệch thu được trong trường hợp người trả giá rút lại giá đã trả hoặc nhận lại hàng hoá trong trường hợp đấu giá không thành; 15 Khoản 2 điều 168 Luật Thương mại 2005. 20 - Giám sát việc tổ chức bán đấu giá.16 Được nhận tiền hàng đã bán từ tổ chức đấu giá là quyền lợi đường nhiên mà người có hàng hoá đem bán đấu giá mà không phải là người tổ chức đấu giá. Cũng như việc được nhận lại hàng hoá trong trường hợp đấu giá không thành. Ngoài ra, người bán đấu giá với tư cách độc lập với người tổ chức đấu giá còn được hưởng khoản tiền chênh lệch thu được trong trường hợp giá bán hàng hoá thấp hơn mà người rút lại giá đã trả đối với phương thức trả giá lên hoặc giá mà người rút lại việc chấp nhận đối với phương thức đặt giá xuống. Bên cạnh quyền lợi được hưởng thì người bán hàng hoá không phải là người tổ chức đấu giá còn có nghĩa vụ sau: - Giao hàng hoá cho người tổ chức bán dấu giá, tạo điều kiện để người tổ chức bán đấu giá, người tham gia đấu giá xem xét hàng hoá và cung cấp đầy đủ, chính xác, kịp thời các thông tin cần thiết liên quan đến hàng hoá đấu giá; Địa điểm giao hàng hoá bán đấu giá do các bên thoả thuận. trong trường hợp không có thoả thuận, địa điểm giao hàng được thực hiện theo quy định tại Điều 210 Luật Thương mại năm 2005. Theo đó, hàng hoá là những vật gắn liền với đất đai thì địa điểm giao hàng hoá là nơi có hàng hoá đó; hàng hoá là động sản thì địa điểm giao hàng là nơi tổ chức bán đấu giá. - Trả thù lao dịch vụ tổ chức đấu giá.17 Về nguyên tắc, người bán hàng hoá và người tổ chức đấu giá phải thoả thuân về mức thù lao dịch vụ đấu giá hàng hoá. Tuy nhiên nếu giữa họ không có thoả thuân thì: thứ nhất, trong cuộc đấu giá thành công thì thù lao dịch vụ đấu giá được xác định theo giá của loại dịch vụ đó trong các điều kiện tương tự về phương thức cung ứng, thời điểm cung ứng, thị trường địa lí, phương thức thanh toán và các điều kiện khác có ảnh hưởng đến giá dịch vụ; thứ hai, trong trường hợp đấu giá không thành thì người bán phải trả mức thù lao bằng 50% của mức thù lao xác định trong trường hợp thứ nhất Ngoài ra, trong trường hợp giữa người bán hàng hoá và người tổ chức bán đấu giá hàng hoá không thoả thuân về ch phí liên quan đến cuộc đấu giá thì người bán phải chịu chi phí vận chuyển hàng hoá đến địa điểm đã thoả thuận và chi phí bảo quản hàng hoá trong trường hợp không giao hàng hoá cho người tổ chức đấu giá bảo quản.18 16 Điều 191 Luật Thương mại 2005 Điều 192 Luật Thương mại 2005 18 Khoản 1 Điều 212 Luật Thương mại 2005 17 21 2.2.2. Người tổ chức bán đấu giá Ngươi tổ chức đấu giá là thương nhân có đăng ký kinh doanh dịch vụ đấu giá hoặc là người bán hàng của mình trong trường hợp người bán hàng tự tổ chức đấu giá.19 Như vậy, người tổ chức bán đấu giá bao gồm người tự mình tổ chức bán đấu giá hàng hoá và người tổ chức bán đấu giá là một thương nhân lấy hoạt động dịch vụ tổ chức đấu giá hàng hoá làm nghành nghề của mình. Về bản chất người tổ chức đấu giá hàng hoá là người tiến hành các công việc cụ thể cần thiết cho buổi đấu giá, người tổ chức bán đấu giá chuyên nghiệp sẽ làm tôt công việc nay hơn bất kỳ ai và nếu người người bán hàng không tự minh tổ chức bán hàng hoá ma thuê một một người tổ chức bán đấu giá tiến hành đấu giá thì giữa hai người này phải hình thành một hợp đồng dịch vụ tổ chức bán đấu giá trước khi các công việc liên quan đến bán đấu giá hàng hoá được tiến hành Người tổ chức đấu giá có các quyền sau: - Yêu cầu người bán hàng hoá cung cấp đầy đủ, chính xác, kịp thời các thông tin cần thiết liên quan đến hàng hoá đấu giá, tạo điều kiện cho người tổ chức đấu giá hoặc người tham gia đấu giá kiểm tra hàng hoá đấu giá và giao hàng hoá được bán đấu giá cho người mua hàng trong trường hợp người tổ chức đấu giá không phải là người bán hàng đấu giá; Xác định giá khỏi điểm trong trường hợp người tổ chức đấu giá là người bán hàng hoá hoặc được người bán uỷ quyền; - Tổ chức cuộc đấu giá; - Yêu cầu người mua hàng thực hiện việc thanh toán; - Nhận thù lao dịch vụ đấu giá do người bán hàng trả.20 Mức thù lao dịch vu đấu giá hàng hoá do các bên tự thoả thuận. Có thể tham khảo mức thù lao tại khoản 1 điều 2 thông tư số 03/2012/TT-BTC quy định về mức thu phí đấu giá tài sản (thù lao địch vụ đấu giá) như sau: 19 20 Khoản 1 Điều 186 Luật Thương mại 2005 Điều 189 Luật Thương mại 2005 22 STT Giá trị tài sản được bán của một Mức thu cuộc bán đấu giá 1 Dưới 50 triệu đồng 5% giá trị tài sản bán được 2 Từ trên 50 triệu đồng đến 1 tỷ đồng 2,5 triệu + 1.5% giá trị tài sản bán được quá 50 triệu 3 Từ trên 1 tỷ đồng đến 10 tỷ đồng 16,75 triệu + 0,2% giá trị tài sản được bán vượt quá 1 tỷ 4 Từ trên 10 tỷ đồng đến 20 tỷ đồng 34,75 triệu + 0,15 giá trị tài sản bán được vượt 10 tỷ 5 Từ trên 20 tỷ đồng 49,75 triệu + 0,1% giá trị tài sản bán được vượt 20 Tỷ. Tổng số phí không được vượt quá 300 triệu/ cuộc bán đấu giá Trong trường hợp bán đấu giá không thành thì trong thời hạn 7 ngày kể từ ngày kết thúc phiên đấu giá, người có tài sản bán đấu giá thanh toán cho tổ chức bán đấu giá tài sản các chi phí thực tế, hợp lý quy định tại Điều 43 nghị định 17/2010/NĐ-CP ngày 04/03/2010, trừ trường hợp các bên có thảo thuận khác. Nếu giữa các bên liên quan có thoả thuận khác về quyền lợi của người tổ chức đấu giá so với các điều khoản quy định thì luật tôn trong sự thoả thuân đó. Tức là quyền lợi của người tổ chức đấu giá theo quy định của pháp luật được thưc thi khi các bên không có thoả thuận nào khác. Song song với quyền lợi là nghĩa vụ của người tổ chức đấu giá hàng hoá: - Tổ chức đấu giá hàng hoá theo đúng nguyên tắc, thủ tục do pháp luật quy định và theo phương thức đấu giá thoả tuận với khách hàng. - Thông báo, niêm yết công khai, đầy đủ, chính xác các thông tin cần thiết có liên quan đến hàng hoá đấu giá. - Bảo quản hàng hoá đấu giá khi được người bán hàng giao giữ. - Trưng bày hàng hoá, mẫu hàng hoá hoặc tài liệu giới thiệu về hàng hoá cho người tham gia đấu giá xem xét. - Lập văn bản đấu giá hàng hoá và gửi đến người bán hàng, người mua hàng và các bên có liên quan; 23 - Giao hàng hoá đấu giá cho người mua phù hợp với hợp đồng tổ chức dịch vụ đấu giá hàng hoá. - Làm thủ tục chuyển quyền sở hữu đối với hàng hoá bán đấu giá phải đăng ký quyền sở hữu theo quy định của pháp luật, trừ trường hợp có thoả thuận khác với người bán hàng. - Toán cho người bán hàng tiền hàng đã bán, kể cả khoản tiền chênh lệch thu được từ người rút lại giá đã trả hoặc trả lại hàng hoá không bán được cho người bán hàng theo thoả thuận. Trong trường hợp không có thoả thuận thì phải thanh toán tiền cho người bán hàng chậm nhất là 3 ngày làm việc sau khi nhận được của người mua hàng hoặc phải trả lại ngày hàng hoá trong thời hạn hợp lý sau cuộc đấu giá.21 Ngoài ra, người tổ chức đấu giá còn phải chịu chi phí bảo quản hàng hoá được giao, chi phí niêm yết, thông báo tổ chức bán đấu giá và các chi phí có liên quan khác nếu giữa người bán hàng hoá và người tổ chức đấu giá không thoả thuận về chi phí liên quan đến cuộc bán đấu giá. 2.2.3 Người điều hành đấu giá Người điều hành đấu giá là người tổ chức đấu giá hoặc người được tổ chức đấu giá uỷ quyền điều hành bán đấu giá.22 Như vậy, người điều hành đấu giá chính là người xuất hiện chủ yếu và điều khiển các phiên bán đấu giá theo một trình tự pháp luật quy định với những điều kiện bán hàng do người bán đưa ra. Người điều hành đấu giá có thể chính là người tổ chức đấu giá hoặc cũng có thể là một người khác được người tổ chức đấu giá đấu uỷ quyền. Người điều hành đấu giá có các quyền và nghĩa vụ theo quy định của người tổ chức bán đấu giá hàng hoá trong trường hợp người điều hành là người tổ chức bán đấu giá; hoặc là theo thoả thuận giữa người điều hành và người tổ chức bán đấu giá hàng hoá trong các trường hợp khác. Tuy nhiên, theo quy định tại Nghị định 17/2010/NĐ-CP về bán đấu gía tài sản có quy định rõ ràng người điều hành đấu giá phải là đấu giá viên, đồng thời có các quyền và nghĩa vụ sau đây: - Làm việc thường xuyên tại một tổ chức bán đấu giá chuyên nghiệp. - Trực tiếp điều hành cuộc bán đấu giá tài sản, chịu trách nhiệm trước pháp luật và tổ chức bán đấu giá tài sản về việc thực hiện bán đấu giá tài sản. 21 22 Tuân thủ nguyên tắc bán đấu giá tài sản quy định tại Điều 3 nghị định này. Điều 190 Luật Thương mại 2005 Khoản 2 Điều 187 Luật Thương mại 2005 24 - Truất quyền tham gia đấu giá của người có hành vi vi phạm nội quy bán đấu giá tài sản. - Khách quan, vô tư trong việc thực hiện bán đấu giá tài sản. - Bồi thường thiệt hại do lỗi của minh gây ra cho tổ chức bán đấu giá tài sản theo quy định của pháp luật. - Các quyền và nghĩa vụ khác theo quy định của pháp luật. 2.2.4. Người mua hàng hoá Người mua hàng hoá chính là người tham gia đấu giá hàng hoá là tổ chức, cá nhân đăng ký tham gia cuộc đấu giá. ( khoản 1 Điều 187 Luật thương mại 2005) Về chủ thể, người mua hàng hoá đấu giá có thể là cá nhân hoặc cũng có thể là tổ chức, về nguyên tắc nhà nước khuyến khích sự cạnh tranh rộng rãi có lợi cho người bán hàng trong hoạt động đấu giá.Tuy nhiên nhằm đảm bảo tính trung thực và hợp pháp của cuộc bán đấu giá, pháp luật vẫn cấm các đối tượng sau đây không được quyền tham gia đấu giá. - Người không có năng lực hành vi dân sự, người mất năng lực hành vi dân sự, người bị hạn chế năng lực hành vi dân sự theo quy định của Bộ luật dân sự hoặc tại thời điểm đấu giá không nhận thức, làm chủ được hành vi của mình. - Những người làm việc trong tổ chức bán đấu giá hàng hoá; cha, mẹ vợ, chồng, con của những người đó. - Người đã trực tiếp thực hiện việc giám định hàng hoá bán đấu giá; cha, mẹ, vợ, chồng, con của người đó luật. Những người không có quyền mua hàng hoá đấu giá theo quy định của pháp 23 Quyền và nghĩa vụ của người mua hàng hoá đấu giá không được quy định rõ ràng trong Luật thương mại 2005, chủ yếu tập trung vào những vấn đề chính sau đây: - Quyền của người mua hàng hóa: + Tham gia trả giá. 23 + Được quyền mua hàng hoá nếu đạt điều kiện trong cuộc bán đấu giá. + Được quyền nhận lại tiền cọc trong trường hợp không mua được hàng hoá. Điều 198 Luật thương mại 2005. 25 + Được quyền trả lại hàng hoá trong trường hợp không đúng với niêm yết, thông báo. + Được quyền yêu cầu bồi thường thiệt hại đối với những sai xót về thông tin hàng hoá của người tổ chức đấu giá. - Nghĩa vụ của người mua hàng hoá đấu giá: + Thanh toán tiền mua hàng. Về nguyên tắc, tổ chức bán đấu giá và người tham gia đấu gia hàng hoá( người mua hàng) thoả thuận về thời hạn, địa điểm, phương thức thanh toán tiền mua hàng hoá. Trong trường hợp không có thoả thuận thì người mua phải thanh toán đủ một lần toàn bộ số tiền mua hàng hoá; + Đặt cọc để đăng ký mua hàng theo yêu cầu của người tổ chức bán đấu giá. + Tham gia trả giá. + Chịu mọi chi phí liên quan đến cuộc bán đấu giá nếu được chọn là người mua hàng mà lại từ chối mua dẫn đến cuộc đấu giá không thành. 2.4. Trình tự thủ tục bán đấu giá hàng hoá Đấu giá hàng hoá là phương thức bán hàng đặc biệt. Quan hệ đấu giá hàng hoá cũng có bản chất kinh tế và bản chất pháp lý của. Xuất phát từ bản chất kinh tế và pháp lý đó, thủ tục và trình tự bán đấu giá hàng hoá cũng quy định sao cho phù hợp với phương thức này. Đấu giá hàng hoá cũng được tiến hành theo thủ tục, trình tự giống như đấu giá tài sản nói chung. Theo quy định của Luật thương mại 2005, thủ tục gồm các bước sau: - Lập hồ sơ hợp đồng dịch vụ tổ chức đấu giá; - Xác định giá khởi điểm; - Chuẩn bị bán đấu giá hàng hoá (thông báo về việc bán đấu giá; đăng ký tham gia đấu giá; trưng bày hàng hoá đấu giá); - Tiến hành đấu giá; - Hoàn thành văn bản đấu giá 2.4.1. Lập hợp đồng tổ chức dịch vụ đấu giá Về nguyên tắc, đấu giá hàng hoá có thể được thực hiện bởi chính chủ sở hữu hàng hoá hoặc thông qua một người bán hàng ( không phải là tổ chức bán đấu giá chuyên nghiệp). Trong trường hợp này, chủ thể tiến hành đấu giá hàng hoá và tự chịu trách nhiệm về công việc này. Tuy nhiên do tính chất khá phức tạp của công viêc tổ chức một cuộc bán đấu giá, hơn nữa, do tính đặc thù của hàng hoá mà sự thành công hay thất bại của một cuộc bán đấu giá phụ thuộc rất nhiều vào cách thức tổ chức bán 26 đấu giá. Do đó, để đảm bảo cho cuộc bán đấu giá được tiến hành thuân lợi các chủ sở hữu hàng hoá khi đã chọn cách bán hàng bằng phương thức đấu giá thì cũng chọn cho mình một người trung gian – thương nhân bán đấu giá chuyên nghiệp để tiến hành bán đấu giá. Nếu đã lựa chọn một người trung gian đứng ra tổ chức cuộc bán đấu giá thì giữa ngươi chủ sở hữu hàng hoá đấu giá và thương nhân bán đấu giá chuyên nghiệp phải thành lập hợp đồng dịch vụ tổ chức đấu giá nhằm ràng buộc trách nhiệm của mỗi bên đối với nhau. Bán đấu giá thông quan trung gian thì việc lập hợp đồng dịch vụ đấu giá là thủ tục đầu tiên trong trình tự bán đấu giá hàng hoá. Người bán đấu giá chỉ được tiến hành bán đấu giá sau khi có sự uỷ quyền của người bán hành hoá bằng một hợp đồng có hiệu lực pháp luật. Hợp đồng này phải được lập thành văn bản hoặc bằng hình thức khác có giá trị tương đương. Trong trường hợp hàng hoá được đấu giá là đối tượng cầm cố, thế chấp thì hợp đồng dịch vụ tổ chức đấu giá phải được sự đồng ý của bên nhận cầm cố, thế chấp và bên bán phải thông báo cho các bên tham gia đấu giá về hàng hoá đang bị cầm cố, thế chấp. Trường hợp trong hợp đồng cầm cố, thế chấp có thoả thuân về việc bán đấu giá mà người cầm cố, thế chấp vắng mặt không có lý do chính đáng hoặc từ chối giao kết hợp đồng dịch vụ tổ chức đấu giá hàng hoá thì hợp đồng dịch vụ tổ chức đấu giá được giao kết giữa người nhận cầm cố, thế chấp với người tổ chức đấu giá.24 2.4.2. Xác định giá khởi điểm Giá khởi điểm là mức giá do người bán đấu giá xác định với sự tham gia của đại diện tổ chức bán đấu giá. Trong trường hợp người tổ chức bán đấu giá được uỷ quyền xác định giá khởi điểm thì phải thông báo cho người bán hàng trước khi niêm yết việc đấu giá. Mặc dù người bán hàng hoá được quyền xác định mức giá khởi điểm thì cũng không nên đưa ra mức giá quá cao so với giá trị thức tế của hàng hoá, điều này sẽ làm cho người mua e ngại không muốn đặt giá. Một mức giá phù hợp với giá trị thực tế của hàng hoá đấu giá sẽ thu hút được người mua tạo nên sự cạnh tranh để mang lại lợi ích cho người bán hàng hoá. Đối với những hàng hoá đấu giá là đối tượng cầm, cố thế chấp thì người nhận cầm cố, thế chấp phải thoả thuận với người cầm cố, thế chấp để xác định giá khởi điểm. Trường hợp trong hợp đồng cầm cố, thế chấp có thoả thuận về việc bán đấu giá mà người cầm cố, thế chấp vắng mặt không có lý do chính đáng hoặc từ chối giao kết hợp đồng dịch vụ tổ chức đấu giá hàng hoá thì giá khởi điểm do người nhận cầm cố, thế chấp xác định.25 24 Điều 139 Luật thương mại 2005. Điều 194 Luật thương mại 2005. 2525 27 Ta có thể thấy đối với những hàng hoá đấu giá là đối tượng cầm cố, thế chấp thì vai trò của người nhận cầm cố thế chấp là rất quan trọng, thâm chí người nhận cầm cố có thể thay mặt người cầm cố, thế chấp ( chủ sở hữu hàng hoá đấu giá) xác định giá khỏi điểm của hàng hoá đấu giá. Quy định này nhằm đảm bảo cho người nhận cầm cố, thế chấp nhận lại được giá trị hợp đồng cầm cố, thế chấp khi mà tài sản cầm cố, thế chấp được mang đi bán đấu giá. 2.4.3. Chuẩn bị bán đấu giá hàng hoá Sau khi đã hoàn thành hợp đồng dịch vụ tổ chức đấu giá giữa bên bán hàng hoá và người tổ chức đấu giá, xác định rõ ràng quyền và nghĩa vụ của các bên trong việc tổ chức một cuộc đấu giá cùng với đó là việc xác định giá khỏi điểm của hàng hoá đấu giá thì phải tiến hành các công việc cần thiết khác để tổ chức thành công cuộc bán đấu giá, công tác chuẩn bi gồm các công việc chủ yếu sau:  Niêm yết, thông báo, công khai việc bán đấu giá Thời hạn thông báo và niêm yết đấu giá hàng hoá chậm nhất là 7 ngày làm việc trước khi tiến hành bán đấu giá hàng hoá, người bán đấu giá phải niêm yết việc bán đấu giá tại nơi tổ chức đấu giá, nơi trung bày hàng hoá và nơi đặt trụ sở của người tổ chức đấu giá. Trường hợp người tổ chức đấu giá hàng hoá là người bán hàng thì thời hạn niêm yết đấu giá hàng hoá do người bán hàng tự quyết định. 26 Mục đích của việc niêm yết và thông báo này là nhằm giúp cho nhiều người mua biết được và tham gia trả giá. Càng nhiều người tham gia trả giá thì càng bảm bảo sự cạnh tranh có lợi cho người bán hàng. Theo điều 197 luật thương mại 2005, thông báo và niêm yết bán đấu giá hàng hoá phải có đầy đủ các nội dung sau đây: 26  Thời gian, địa điểm đấu giá;  Tên, địa chỉ của người tổ chức đấu giá;  Danh mục hàng hoá, số lượng, chất lượng;  Giá khởi điểm;  Thông tin cần thiết liên quan đến hàng hoá;  Địa điểm thời gian trưng bày hàng hoá;  Địa điểm thời gian tham khoả hồ sở hàng hoá;  Địa điểm, thời gian đăng ký mua hàng hoá; Điều 196 Luật thương mại 2005 28 Ví dụ: đây là thông báo bán đấu giá hàng hoá của Công ty Bán Đấu Gía Tài Sản Đỉnh Vàng đăng trên trang http://muaban.net/thong-bao-dau-thau-ho-chi-minh-l59cA2/thong-bao-ban-dau-gia-br-san-ban-dau-gia-tai-san-dinh-vang-ban-id12779287 có nội dung như sau: nên làm footnote cho nguồn tham khảo này THÔNG BÁO BÁN ĐẤU GIÁ SÀN BÁN ĐẤU GIÁ TÀI SẢN ĐỈNH VÀNG bán đấu giá Xe ô tô hiệu Mecrcedes loại C200k. Biển số đăng ký 52V – 6697, số khung: 2030425- 502057, số máy: 27194030106177, năm sản xuất 2003, màu Đên, số chỗ ngồi: 05 chỗ. - Giá khởi điểm: 410.000.000 đồng (Bốn trăm mười triệu đồng) đã gồm 10% thếu giá trị gia tăng. - Bán hồ sơ, xem tài sản: từ ngày 26/7/2012 đến 16 giờ ngày 7/8/năm 2012. Hạn cuối đăng ký đặt cọc: 16 giờ ngày 8/8/2012. Đấu giá lúc 09 giờ ngày 10/8/2012. - Liên hệ: Công ty Ban Đấu Giá Tài Sản Đỉnh Vàng – lầu 4 số 35-37 Bến Chương Dương, Q1, TP.HCM. Tel: (08) 38200415. Fax: 38200387 ( hoặc Cty cho thuê TC II-CN Tây Bắc TP.HCM-295 Cộng Hoà, P.13, Quận Tân Bình – ĐT: 08, 38123022).  Đăng ký mua hàng hoá đấu giá và đặt cọc Việc đăng ký tham gia đấu giá là điều rất cần thiết nhất là đối với những bất động sản có giá trị tương đối lớn việc đăng ký tham gia trả giá giúp tổ chức bán đấu giá nắm được số lượng cũng như tư cách của những người sẽ tham gia đấu giá, qua đó có sự điều chỉnh kịp thời và phù hợp trước khi cuộc bán đấu giá diễn ra. Người muốn tham gia đấu giá phải ghi tên mình vào danh sách đăng ký tại tổ chức bán đấu giá đồng thời người mua phải đặt trước một khoản tiền để giữ chỗ trong cuộc bán đấu giá, trong trường hợp người tổ chúc đấu giá yêu cầu, khoản tiền đó không được vượt quá 2% giá khởi điểm của hàng hoá được bán đấu giá. Khoản tiền này được xác định theo tỉ lệ phần trăm giá khởi điểm của hàng hoá phù hợp nhằm khuyến khích cạnh tranh và hạn chế tình trạng những người tham gia trả giá liên kết lại với nhau để dìm giá hoặc sẵn sang chịu mất số tiền đặt trước khi từ chối mua với mục đích gây khó khăn cho người có quyền và lơi ích liên quan hoặc vì mục đích vụ lợi.Trường hợp người tham gia đấu giá mua được hàng hoá đấu giá thì khoản tiền đạt trước sẽ được trừ vào giá mua, ngươc lại nếu không mua được hàng hoá thì được nhận lại khoản tiền ứng trước từ người tổ chức đấu giá ngay sau khi kết thúc cuộc đấu giá. Người đăng ký tham gia đấu giá sẽ không nhận lại khoản tiền đặc trước nếu không tham gia cuộc đâu giá, người tổ chức buổi đấu giá đó có quyền thu giữ khoản tiền này. 29 Ngoài việc phải đặt trước một khoản tiền người tham gia đấu giá còn phải chịu phí tham gia đấu giá. Tuỳ thuộc vào đặc điểm, điều kiện cụ thể của từng địa phương, Hội đồng nhân nhân tỉnh, thành phố trực thuộc trung ương quy định cụ thể mức thu phí tham gia đấu giá tài sản nhưng không được vượt mức quy đinh dưới đây.27 Có thể tham khảo mức phí tham gia đấu giá hàng hoá được quy định tại khoản 2, điều 2 Thông tư Số 03/2012/TT-BTC hướng dẫn mức thu, chế độ thu, nộp, quản lý và sử dụng phí đấu giá, phí tham gia đấu giá và lệ phí cấp Chứng chỉ hành nghề đấu giá tài sản. STT Giá khởi điểm của tài sản Mức thu (đồng/ hồ sơ) 1 Từ 20 triệu đồng trở xuống 50.000 2 Từ 20 triệu đồng đến 50 triệu đồng 100.000 Từ trên 50 triệu đồng tới 100 triệu đồng 150.000 3 Từ trên 100 triệu đồng đến 500 4 triệu đồng 200.000 Trên 500 triệu đồng 5  500.000 Trưng bày, xem hàng hoá đấu giá Hàng hoá,mẫu hàng hoá, tài liệu giới thiệu về hàng hoá và các thông tin khác về hàng hoá phải được trưng bày tại địa điểm được thông báo từ khi niêm yêt. 28 Trưng bày, xem hàng hoá là nhằm tạo điều kiện để người người tham gia trả giá có dịp tận mắt xem hàng hoá và hồ sơ gốc của hàng hoá bán đấu giá, giúp họ an tâm về chất lượng tính hợp pháp của hàng hoá đấu giá để có những quyết định đúng đắn khi tham gia trả giá. Đối với hàng hóa là động sản có giá trị lớn thì phải công khai tại trụ sở của tổ chức bán đấu hoặc tại một địa điểm khác nhưng phải được thông báo trước. Đối với hàng hoá là động sản có giá trị nhỏ thì có thể không cần phải trưng bày để giảm bớt chi phí nhưng phải tạo điều kiện cho người mua được tận mắt chứng kiến hàng hoá đó. Nếu đó là hàng hoá bất động sản thì phải tổ chức cho người tham gia đấu giá đến tận nơi có bất động sản để tham quan. Việc trưng bày, xem xét hàng hoá phải tiến hành 27 Khoản 2, điều 2 Thông tư Số 03/2012/TT-BTC hướng dẫn mức thu, chế độ thu, nộp, quản lý và sử dụng phí đấu giá, phí tham gia đấu giá và lệ phí cấp Chứng chỉ hành nghề đấu giá tài sản. 28 Điều 200 Luật thương mại 2005. 30 cùng thời điểm niêm yết, thông báo việc bán đấu giá. Người mua có quyền yêu cầu giám định nếu thấy cần thiết để biết rõ về chất lượng hàng hoá và phải chịu chi phí giám định. Nếu người mua không xem trước hàng hoá và không có thắc mắc gì về chất lượng hàng hoá trước khi diễn ra cuộc bán đấu giá thì sau này sẽ không được quyền khiếu nại về chất lượng hàng hoá. 2.4.4. Tiến hành bán đấu giá Thời gian và địa điểm cuộc bán đấu giá phải được thông báo công khai, rông rãi để những người tham gia đấu giá được biết. Cuộc bán đấu giá có thể được tiến hành tại trụ sở làm việc của tổ chức bán đấu giá hoặc hoặc nơi có tài sản bán đấu giá để những người muốn mua đến tham dự và trả giá. Thông thường cuộc bán đấu giá chỉ có thể được tiến hành khi có số lượng người tham gia tối thiểu đủ đảm bảo sự cạnh tranh về giá, nghĩa là có từ hai người trỏ lên cùng tham gia trả giá. Vậy nên, trong trường hợp đã hết thời hạn thông báo, niêm yết công khai về cuộc bán đấu giá mà chỉ có một người đăng ký mua và trả giá ít nhất bằng giá khởi điểm thì hàng hoá được bán cho người đó mà không cần phải tổ chức cuộc bán đấu giá. Một cuộc bán đấu giá sẽ diễn ra theo những trình tự sau đây và được đạt dưới sự điều khiển của người điều hành cuôc bán đấu giá: - Người điều hành điểm danh những người đã đăng ký tham gia đấu giá; - Người điều khiển đấu giá giới thiệu từng hàng hoá đấu giá, nhắc lại giá khởi điểm, trả lời các câu hỏi của người tham gia đấu giá và yêu cầu người tham gia đấu giá trả giá; - Đối với phương thức trả giá lên, người điều hành đấu giá phải nhắc lại một cách rõ ràng, chính xác giá đã trả sau cùng cao hơn giá người trước đã trả ít nhất là ba lần, mỗi lần cách nhau ít nhất ba mươi giây. Người điều hành đấu giá chỉ được công bố người mua hàng hoá đấu giá, nếu sau ba lần nhắc lại giá người đó đã trả mà không có người nào trả giá cao hơn; - Đối với phương thức đặt giá xuống, người điều hành đấu giá phải nhắc lại một cách rõ ràng, chính xác từng mức giá được trả xuống thấp hơn giá khởi điểm ít nhất là ba lần, mỗi lần cách nhau ít nhất ba mươi giây. Người điều hành đấu giá phải công bố ngay người đầu tiên chấp nhân mức giá khởi điểm hoặc mức giá hạ thấp hơn mức giá khởi điểm là người có quyền mua hàng hoá đấu giá; - Trong trường hợp nhiều người đồng thời trả mức giá đối cùng đối với phương thức trả giá lên hoặc mức giá đầu tiên đối với phương thức đặt giá xuống, người điều hành đấu giá phải tổ chức rút thăm giữa những người đó và công bố người rút trúng thăm được mua là người mua hàng hoá đấu giá; 31 - Người điều hành đấu giá phải lập thành văn bản bán đấu giá hàng hoá ngay tại cuộc bán đấu giá, kể cả trong trường hợp đấu giá không thành. Văn bản đấu giá phải ghi rõ kết quả đấu giá, có chữ ký của người điều hành đấu giá, người mua hàng hoá và hai người chứng kiến trong số những người tham gia đấu giá; đối với hàng hoá bán đấu giá phải có công chứng nhà nước theo quy định của pháp luật thì văn bản đấu giá cũng phải có công chứng.29 Sau khi trả giá cao nhất mà người mua rút lại mức giá đó thì coi như họ đã vi phạm hợp đồng và sẽ phải chịu những hậu quả pháp lý phát sinh từ sự vi phạm đó. Trong trường hợp người trả trả giá cao nhất rút lại giá đã trả thì việc bán đấu giá được tổ chức lại ngay, và bắt đầu tử mức đầu đã trả trước đó. Điều 204 luật thương mại 2005 quy định hậu quả pháp lý đối với người trả giá bao gồm: không được tham gia trả giá tiếp, nếu giá bán hàng hoá cao hơn thì người rút lại không được hưởng khoản tiền chênh lệch đó, trong trường hợp cuộc bán đấu giá không thành thì người rút lại giá đã trả phải chịu chi phí cho cuộc bán đấu giá và không được hoàn trả khoản tiền đạt trước. Trong trường hợp không có người tham gia đấu giá, trả giá; hoặc là mức giá cao nhất đã trả thấp hơn mức giá khởi điểm đối với phương thức đặt giá lên thị cuộc bán đấu giá coi như không thành.30 Tổ chức bán đấu giá và người bán hàng hoá có thể thoả thuận tổ chức bán đấu giá lại lần 2 hoặc các lần tiếp theo theo một trình tự thủ tục như lần đầu tiên. Về nguyên tắc, người bán hàng hoá, người tổ chức bán đấu giá không chịu trách nhiệm về giá trị, chất lượng của hàng hoá bán đấu giá. Tuy nhiên, người mua có quyền trả lại hàng hoá cho tổ chức bán đấu giá và yêu cầu bồi thường thiệt hại nếu chất lượng của hàng hoá không đúng như đã thông báo. Người bán đấu giá ( trong trường hợp không phải là người bán hàng hoá) có quyền trả lại hàng hoá cho người người bán hàng và yêu cầu bồi thường thiệt hại nếu người bán đấu giá không có lỗi về nội dung thông báo, niêm yết không phù hợp với hàng hoá bán đấu giá.31 2.4.5. Hoàn thành văn bản bán đấu giá hàng hoá Văn bản bán đấu giá là căn cứ để xác đinh quan hệ mua bán, có thể coi văn bản này là một hợp đồng mua bán hàng hoá giữa người tổ chức đấu giá, người bán hàng hoá và người mua hàng hoá đấu giá. Nó còn là căn cứ pháp lý để chuyển quyền sở hữu hàng hoá bán đấu giá mà theo quy định của pháp luật cần phải đăng ký quyền sở hữu hàng hoá. Cơ quan nhà nước có trách nhiệm trong việc đăng ký quyền sở hữu hàng 29 Điều 201 Luật thương mại 2005. Điều 202 Luật thương mại 2005. 31 Lê Hoàng Oanh,Bình luận các vấn đề mới của luật thương mại trong điều kiện hội nhập, Nhà xuất bản Tư pháp, 2007, tr 199 – 200. 30 32 hoá cho người mua hàng hoá bán đấu giá, phải căn cứ vào văn bản bán đấu giá hàng hoá và các giấy tờ hợp lệ khác. Về nguyên tắc, người bán hàng hoá và người tổ chức đấu giá có nghĩa vụ làm thủ tục chuyển quyền sở hữu hàng hoá cho người mua. Chi phí làm thủ tục chuyển quyền sở hữu được trừ vào tiền bán hàng hoá, song nếu các bên có thoả thuận khác với quy định này thì luật tôn trộng thoả thuận của các bên. Văn bản bán đấu giá được lập ngay tại phiên bán đấu giá, kể cả trường hợp đấu giá không thành vẫn cần phải lập văn bản đấu giá. Văn bản này ghi rõ kết quả phiên đấu giá, có chữ ký của người điều hành phiên đấu giá, người mua hàng hoá và hai người chứng kiến được mời tròng số những người tham gia đấu giá. Tuỳ thuộc vào từng loại hàng hoá mà văn bản bán đấu giá bắt buộc phải có công chứng hay không. Văn bản bán đấu giá hàng hoá cũng giống như hợp đồng mua bán hàng hoá gồm có các nội dung sau: + Tên, địa chỉ của người tổ chức bán đấu giá + Tên, địa chỉ của người điều hành phiên đấu giá + Tên, địa chỉ của người bán hàng hoá + Tên, địa chỉ của người mua hàng hoá + Thời gian, địa điểm tổ chức bán đấu giá + Hàng hoá bán đấu giá + Giá đã bán + Thời gian địa điểm giao hàng hoá bán đấu giá cho người mua + Tên, địa chỉ của người chứng kiến. Văn bản bán đấu giá hàng hoá phải được gửi đến người bán hàng, người mua hàng và các bên có liên quan.32 Trong trường hợp đấu giá không thành, văn bản bán đấu giá vẫn được lập đầy đủ các nội dung như trên trừ tên, địa chỉ người mua hàng ( vì không xác định được người mua hàng hoặc xác định được người mua nhưng người này đã từ chối mua hàng) và giá đã bán ( vì chưa diễn ra quan hệ mua bán). Nếu đã xác định được người mua hàng văn bản đấu giá đã được lập nhưng người này từ chối mua hàng thì việc tử chối này cần phải được sự chấp nhận của người bán hàng hoá đó, ngoài ra, người từ chối mua hàng còn phải chịu một số hậu quả pháp lý như: phải chịu mọi chi phí liên quan đến cuộc bán đấu giá ( nếu có), khoản tiền này sẽ thuộc về người bán hàng hoá. 32 Khoản 1,2 Điều 203 Luật thương mại 2005. 33 Về thời gian, địa điểm, phương thức thanh toán tiền mua hàng hoá, về nguyên tắc là do tổ chức bán đấu giá hàng hoá và người mua hàng hoá thoả thuận, nếu giữa họ không có thoả thuận gì về vấn đề này thì người mua phải thanh toán đủ một lần toàn bộ số tiền mua hàng hoá tại trụ sở kinh doanh của tổ chức bán đấu giá ngay sau khi nhận hàng; về thời hạn giao hàng hoá theo quy định tại điều 209 Luật thương mại 2005, đối với những loại hàng hoá không phải đăng ký quyền sở hữu thì người tổ chức đấu giá thì người tổ chức đấu giá phải giao ngay hàng hoá cho người mua hàng sau khi đã lập văn bản bán đấu giá hàng hoá. Đối với những hàng hoá có đăng ký quyền sở hữu thì người tổ chức đấu giá phải tiến hành ngay việc làm thủ tục chuyển quyền sở hữu và giao hàng cho người mua hàng ngay sau khi hoàn thành thủ tục chuyển quyền sở hữu33. Địa điểm giao hàng hoá hoá bán đấu giá trong trường hợp hàng hoá là những vật gắn liền với đất đai thì địa điểm giao hàng là nơi có hàng hoá đó. Nếu hàng hoá là động sản thì địa điểm giao hàng là nơi tổ chức bán đấu giá, trừ trường hợp người mua và người tổ chức đấu giá có thoả thuận khác.34 33 34 Điều 209 Luật thương mại 2005. Điều 210 Luật thương mại 2005. 34 CHƯƠNG 3 THỰC TRẠNG VÀ PHƯƠNG HƯỚNG HOÀN THIỆN PHÁP LUẬT VỀ ĐẤU GIÁ HÀNG HOÁ 3.1. Thực trạng pháp luật về đấu giá hàng hoá trong hoạt động thương mại 3.1.1.Những mặt đã đạt được của pháp luật về đấu giá hàng hoá trong hoạt động thương mại Theo báo cáo mới nhất của các địa phương gửi về Bộ Tư pháp tính đến 04/10/2010, hiện nay ngoài 63 trung tâm dịch vụ bán đấu giá tài sản ( là các đơn vị sự nghiệp) tại 63 tỉnh, thành phố trực thuộc TW, thì có 65 doanh nghiệp bán đấu giá tài sản trên toàn quốc, chủ yếu tập trung tại thành phố Hà Nội và thành phố Hồ Chí Minh.35 Hoạt động đấu giá hàng hoá ngày càng trở nên chuyên nghiệp. Có được điều này là nhờ vào sự điều chỉnh đúng đắn, phù hợp của pháp luật đối với hoạt động đấu giá hàng hoá hàng hoá trong thời gian qua. Những mặt đạt được cuả pháp luật về đấu giá hàng hoá trong thời gian qua là: Một là, nội dung của pháp luật đấu giá hàng hoá thể hiện, phản ánh kịp thời đường lối, chủ trương của Đảng, nhà nước liên quan đến lĩnh vực đấu giá hàng hoá. Hai là, pham vi điều chỉnh của pháp luật đối với đấu giá khá toàn diện bao gồm những nguyên tắc chung, xác định loại hàng hoá bán đấu giá, thủ tục bán đấu giá, các chủ thể tham gia đấu giá, quản lý nhà nước và vấn đề khen thưởng, xử lý vi phạm pháp luật về đấu giá hàng hoá. Ba là, các quy phạm pháp luật đấu giá hàng hoá từng bước phản ánh đúng và phù hợp với tình hình kinh tế, xã hội trong nước và từng bước phù hợp với yêu cầu hội nhập kinh tế quốc tế Bốn là, hệ thống các quy phạm pháp luật đấu giá hàng hoá ngày càng hoàn thiện và đầy đủ hơn. Cụ thể: Bộ luật dân sự năm 1995, Bộ luật dân sự năm 2005 BLDS; Luật thương mại 1997, Luật thương mại 2005 năm 2002 được sủa đổi, bổ sung năm 2008; Nghị định số 86/CP cuả Chính phủ ban hành ngày 19 tháng 12 năm 1996 về bán đấu giá tài sản; Nghi định số 05/2005/NĐ-CP của Chính phủ ban hành ngày 18 tháng 01 năm 2005 về bán đấu giá tài sản, Nghị định số 17/2010/NĐ-CP của Chính phủ ban hành ngày 04 tháng 3 năm 2010 và các Nghị định thông tư khác có liên quan đến đấu giá hàng hoá.... 35 Đoàn luật sư thành phố Hà Nội-Công ty luật số 5 – Quốc gia,Tham luận giới thiệu về hoạt động đấu giá tài sản và Công ty đấu giá số 5 – Quốc gia (NALAF), Lê Việt Nga, http://www.luatsuvietnam.vn/vi/t-vn-khachhang-mainmenu-47/48-hi-ap/392-tham-lun-gii-thiu-v-hot-ng-u-gia-tai-sn-va-cong-ty-u-gia-s-5-quc-gianalaf.html, [ truy cập ngày 11-11-2014]. 35 Năm là, tính đồng bộ trong ban hành văn bản ngày càng được đảm bảo, Uỷ ban nhân dân các địa phương với sự tham mưu tích cực của các sở, ngành chuyên môn đặc biệt là vai trò của sở Tư pháp, Sở Tài chính đã kịp thời ban hành các quy định về đấu giá dưới nhiều hình thức để chỉ đạo hoạt động đấu giá tại địa phương theo tinh thần chỉ đạo của Đảng và Nhà nước. Sáu là, các hình thức đấu giá ngày càng được quy định chặt chẽ hơn thể hiện qua nội quy của từng cuộc bán đấu giá, tăng tính chuyên nghiệp, tính công khai, minh bạch và dân chủ trong hoạt động đấu giá. 3.1.2. Những khó khăn, vướng mắc của pháp luật về đấu giá hàng hoá trong hoạt động thương mại Thực tế hiện nay hoạt động đấu giá hàng hoá vẫn tồn tại rất nhiều sai phạm hết sức nghiêm trọng. Thực tiễn đã xảy ra những tồn tại hạn, hạn chế từ trong những quy định của pháp luật về đấu giá hàng hóa. Dưới đây là một số vấn đề về bất cập trong hoạt động đấu giá: Vấn đề thứ nhất: là hiện tượng đồng dìm giá, “ quân xanh, quân đỏ” với nhiều thủ đoạn tinh vi. - Thủ đoạn thứ nhất: có sự tham gia của người bán đấu giá hàng hoá. Trong trường hợp này thì người bán đấu giá hàng hoá sẽ chủ động bàn bạc với một số người thông đồng, dìm hàng và đặt ra các quy định, nôi quy bán đấu giá. Nôi dung của nội quy bán đấu giá thông thường sẽ được quy định tổ chức bán đấu giá hàng hoá làm 2 hoặc 3 vòng, giá khởi điểm của vòng 2 phải bằng giá đã trả cao nhất của vòng 1 cộng với một bước giá, giá khởi điểm của vòng 3 phải bằng giá khỏi điểm của vòng 2 cộng với một bước giá. Lúc này sẽ có ít nhất 2 người thông đồng với nhau, một người sẽ trả giá khởi điểm, sau đó, người kia sẽ trả mức giá rất cao để không có người nào trả giá tiếp theo. Vòng một kết thúc với kết quả người trả giá cao nhất và người trả giá liền kề có mức chênh lệch rất lớn. Khi vào vòng 2 đấu giá, người trả giá cao nhất của vòng 1 sẽ trả giá phạm quy ( tức là giá thấp hơn giá khởi điểm của vòng hai theo nội quy đấu giá). Như vậy người trả giá cao nhất vòng 1 sẽ bi phạm quy. Do có thông đồng của người tổ chức bán đấu giá nên tổ chức bán đấu giá đã linh hoạt vận dụng trả lại tiền coc cho người phạm quy và cho người trả giá còn lại của vòng 1 được trúng đấu giá. Cuối cùng người trả giá cao nhất là “quân xanh” lại không được trúng và người trả giá thấp nhất lại được trúng giá. - Thủ đoạn thứ hai: có sự tham gia của người bán đấu giá tài sản. Trong trường hợp này người bán đấu giá sẽ chủ động bàn bạc với một số người người thông đồng dìm giá để “hoanh vùng” “ hạn chế” “chọn lọc” đối tượng là “quân xanh”, “quân 36 đỏ” tham gia đấu giá như: hạn chế thông tin về phiên đấu giá bằng cách không thông báo hoặc có thông báo nhưng không niêm yết hoặc cho niêm yết không đúng nơi quy định, gây khố khăn cho người đến mua hồ sở đấu giá (như người giữ hồ sơ di vắng, giám đốc đi vắng, chua chuận bị kịp…). Do đó, khi vào phiên đấu giá thì chỉ là sự “diễn kịch” của các “ diễn viên quân xanh, quân đỏ”. Giá bán và người trúng hoàn toàn theo kịch bản có sẵn được thống nhất giữa những người bán đấu giá và người tham gia đấu giá. Đây cũng là mặt trái của việc xã hội hoá bán đâu giá hàng hoá. 36 Vấn đề thứ hai: Có sự bất hợp lý trong việc quy định bước giá trong hoạt động bán đấu giá hàng hóa. Hiện nay, do chưa có quy định mang tính chất định lượng cho quy định bước giá, do vậy, việc quy định bước giá còn tùy tiện chưa theo một nguyên tắc nào cả mà theo ý chí chủ quan của tổ chức hành nghề đấu giá. Nhiều trường hợp giá khởi điểm của hàng hóa là 1 tỷ đồng, quy định bước giá là một trăm triệu; có trường hợp tài sản bán đấu giá là 200 triệu đồng nhưng quy định bước giá là lên tới 80 triệu đồng, tình trạng này diễn ra khá phổ biến trong hoạt động đấu giá Khi các khách hàng mua hồ sơ bán đấu giá để tham gia bán đấu giá nhưng khi tham gia cuộc bán đấu giá nhận thấy bước giá quá cao, đều xin rút không tham gia trả giá sau khi tính các chi phí và lợi nhuận sau khi mua trúng đấu giá hàng hóa, đặc biệt là các khách hàng ở các địa phương khác, phải cộng thêm chi phí di lại, vận chuyển tài sản. Do vậy, nhiều cuộc bán đấu giá không thành, do bước giá quá cao. Nhiều khách hàng kiến nghị rằng tại sao không quy định cụ thể bước giá trước khi thông báo bán đấu giá hàng hóa để tổ chức, cá nhân có thể tính toán trước khi tham gia cuộc bán đấu giá. Kiến nghị này không phải không có lý. Tuy nhiên theo quy định hiện nay, pháp luật chưa cho phép là phải quy định bước giá trong thông báo bán đấu giá hàng hóa.37 Hiện nay, không ít tổ chức hành nghề bán đấu giá hàng hóa chủ động áp dụng bước giá cao để ngăn chặn hành vi thông đồng, dìm giá trong hoạt động bán đấu giá hàng hóa. Ví dụ như tài sản có giá khởi điểm là 200 triệu đồng nhưng giá thị trường là 300 triệu đồng, thì tổ chức hành nghề bán đấu quy định bước giá là 80 triệu đồng, Tức là khách hàng tham gia đấu giá phải trả giá thấp nhất bằng giá khởi điểm cộng với bước giá là 80 triệu đồng; điều này đã gây phản ứng gây gắt của khách hàng khi tham gia bán đấu giá; đa số điều cho rằng bất hợp lý, gây ảnh hưởng đến quyền lợi của 36 Đoàn luật sư thành phố Hà Nội, công ty luật Minh Khuê, Sáu vấn đề cảnh báo sai phạm về bán đấu giá tài sản và các giải pháp phòng ngừa, http://luatminhkhue.vn/thi-truong/sau-van-de-canh-bao-sai-pham-ve-ban-daugia-tai-san-va-cac-giai-phap-phong-ngua.aspx, [truy cập ngày 29/10/2014]. 37 Nhân đạo & Đời sống, Bất hợp lý trong việc quy định bước giá trong hoạt động bán đấu giá hiện nay, Đỗ Văn Nhân, http://nhandaovadoisong.com.vn/15817/bat-hop-ly-trong-viec-quy-dinh-buoc-gia-trong-hoat-dong-bandau-gia-hien-nay.html, [ truy cập ngày 20/11/2014]. 37 khách hàng tham gia bán đấu giá và không tham gia trả giá, tất cả khách hàng đồng lọt bỏ ra về không tham dự tiếp. Nhiều khách hàng yêu cầu tổ chức hành nghề bán đấu giá hàng hóa trả tiền mua hồ sơ, thanh toán chi phí di lại. Vấn đề thứ ba: Có hiện tượng sau khi người trúng đấu giá từ chối mua tài sản nhưng người trả giá kế tiếp lại không mua thì tổ chức bán đấu giá phải tổ chức đấu giá lại. Lúc này có ba quan điểm xác định mức giá khởi điểm của phiên đấu giá lại: - Quan điểm thứ nhất: lấy giá của người trúng đấu giá từ chối mua làm giá khởi điểm cho phiên đấu giá lại. Nếu phiên đấu giá không thành thì mới giảm giá 10% để tổ chức đấu giá lại lần 2. - Quan điểm thứ hai: lấy giá của người trúng đấu giá từ chối mua giảm di 10% làm giá khởi điểm cho phiên đấu giá lại. - Quan điểm thứ ba: lấy giá kế tiếp của người trúng đấu giá từ chối mua làm giá khỏi điểm cho phiên đấu giá lại. Vấn đề thứ tư: Mặc dù người trúng đấu giá đã nộp đủ tiền mua tài sản, hoàn thành mọi nghĩa vụ trong hợp đồng bán nhưng lại không nhận được tài sản. Trong thực tế thanh tra, có nhiều vụ việc xảy ra ở nhiều địa phương, có vụ việc gây bức xúc, căng thẳng đến mức người trúng đấu giá đòi mang bộc phá, bom mìn đến phá tan trụ sở tổ chức bán đấu giá tài . Nguyên nhận chủ yếu là tài sản thi hành án đã được kê biên, định giá nhưng vẫn giao cho chủ sở hữu quản lý, sử dụng nên khi đấu giá xong thì người phải thi hành án chống đối và còn rất nhiều lý do chưa thể cưỡng chế được bên thiệt thòi thuộc về bên trúng đấu giá. Những thực trạng trên xuất phát từ những bấp cập, hạn chế trong việc 38áp dụng pháp luật. Cũng như việc các tổ chức, cá nhân chưa chấp hành nghiêm chỉnh pháp luật về đấu giá hàng hoá. Dưới đây là những hạn chế,bất cập của pháp luật về đấu giá hang hoá trong thời gian qua: Môt là, trình tự thủ tục đấu giá hàng hoá chưa được thực hiện theo đúng quy định của LTM 2005. Các biện pháp cụ thể phòng ngừa hiện tượng tiêu cực trong đấu giá hàng hoá như quy định mức tiền đặt trước không quá 2% giá khởi điểm của hàng hoá được đấu giá là quá thấp mà hiện nay các tổ chức bán đấu giá áp dụng quy định mức tiền đặt trước tối thiểu từ 1% đến tối đa không quá 15% ( khoản 1 điều 29 Nghị định số 17), mặc dù quy định này mang tính mở hơn LTM 2005 nhưng đây cũng là một phần kẽ hở, tuỳ tiện đối với định giá hàng hoá là tang vật xử lý vi phạm hành chính phương tiện vi phạm hành chính bị tịch thu sung quỹ Nhà nước; hàng hoá là 38 Đoàn luật sư thành phố Hà Nội, công ty luật Minh Khuê, sáu vấn đề cảnh báo sai phạm về bán đấu giá tài sản và các giải pháp phòng ngừa, http://luatminhkhue.vn/thi-truong/sau-van-de-canh-bao-sai-pham-ve-ban-dau-giatai-san-va-cac-giai-phap-phong-ngua.aspx,[ truy cập ngày 29/10/2014]. 38 quyền sử dụng đất...quy định hình thúc tiến hành đấu giá, mức chênh lệch giữa mỗi lần trả giá. Hai là, công tác đấu giá hàng hoá để thi hành án còn gặp nhiều khó khăn, vướng mắc. Vẫn còn tình trạng trung tâm dịch vụ bán đấu giá tài sản, Doanh nghiệp bán đấu giá tài sản đã thực hiện xong việc bán đấu giá, người trúng giá đã nộp đủ tiền mua tài sản hoàn thành mọi nghĩa vụ trong hợp đồng nhưng lại không được nhận tài sản. Nguyên nhân chủ yếu là tài sản thi hành án dù đã được kê biên, giao cho tổ chức bán đấu giá chuyên nghiệp tiến hành định giá, tổ chức cuộc bán đấu giá, nhưng vẫn giao cho chủ sở hữu ( là người phải thi hành án) quản lý, sử dụng nên khi đấu giá xong thì người phải thi hành án chống đối và rất nhiều lý do chua thể cưỡng chế được nên thiệt thòi thuộc về người trúng đấu giá.39 Trường hợp khác, một số người mua không thực hiện được thủ tục chuyển quyền sử dụng, quyền sở hữu hàng hoá bán đấu giá như trong các hợp đồng bán đấu giá hàng hoá là nhà đất chưa có giấy tờ đăng ký quyền sử dụng đất hoặc trong trường hợp đấu giá hàng hoá tịch thu sung công quỹ nhà nước là ô tô, xe máy, tàu thuyền... Ba là, quy định về người điều hành cuộc bán đấu giá chưa thống nhất và khó áp dụng trên thực tế. Theo quy định của nghị đinh 17 thì người điều hành cuộc bán đấu giá hàng hoá phải là đấu giá viên.40 Luât thương mại 2005 không quy định người điều hành đấu giá phải là đấu giá viên. Sự nhọc nhằng về hình thức tổ chức thẩm định giá và đấu giá. Mặc dù Nghị định số 17/2010/NĐ – CP và Thông tư 23/2010/TT-BTP đã quy định rất rõ ràng là: Đối với các doanh nghiệp BĐGTS đồng thời có chức năng thẩm định giá, nếu doanh nghiệp hoặc chi nhánh của doanh nghiệp hoặc các tổ chức trực thuộc doanh nghiệp, đơn vị kinh tế mà doanh nghiệp đó có cổ phần chi phối đã tiến hành thẩm định giá tài sản để bán đấu giá thì doanh nghiệp BĐGTS không được đồng thời tiến hành bán đấu giá tài sản đó.41Tuy nhiên quy định này lại bộc lộ nhiều điểm không phù hợp với thực tiễn của công tác bán đấu giá. Hiện nay nhiều tổ chức bán đấu giá và thẩm định giá tiền thân là cùng một đơn vị. Nhưng muốn đăng ký thêm chức năng bán đấu giá thì một bộ phận của tổ chức thẩm định giá được tách ra thành một pháp nhân độc lập nhưng có cùng một đơn vi chủ quản; hoặc có trường hợp có cổ phần nhưng chưa đến tỷ lệ cổ phần chi phối. Hai tổ chức này về hình thức là độc lập nhau nhưng thực chất là hoạt động hai trong một. Cũng có trường hợp là anh chị em ruột, người thân thích với nhau cùng làm việc cho hai tổ chức này. Điều này tuy không 39 Đoàn luật sư thành phố Hà Nội Công Ty luật Minh Khuê,Sáu vấn đề cảnh báo sai phạm về bán đấu giá tài sản và các giải pháp phong ngừa, http://luatminhkhue.vn/thi-truong/sau-van-de-canh-bao-sai-pham-ve-ban-daugia-tai-san-va-cac-giai-phap-phong-ngua.aspx,[ truy cập ngày 26/10/2014]. 40 Điều 34,nghị định 17/210.NĐ_CP về bán đấu giá tài sản. Khoản 4,điều 11Thông tư 23/2010/TT- BTP quy định hướng dẫn thực ghị định số 17/2010/NĐ-CP ngày 04/3/2010 của Chính phủ về bán đáu giá tài sản. 41 39 vi phạm các điều cấm của pháp luật nhưng thực tế lại không đảm bảo tính khác quan từ khâu định giá cho đến khâu bán đấu giá tài sản.42 Bốn là, trước đổi mới và những năm sau đổi khi đổi mới số lượng văn bản vi phạm pháp luật về đấu giá còn ít chủ yếu trong lĩnh vực dân sự, thi hành án và trong lĩnh vực xử lý vi phạm hành chính. Đó là các quy định của BLDS 1995, pháp lệnh thi hành án dân sự năm 1993, pháp lệnh xử lý vi phạm hành chính năm 1989, Nghị định số 86. LTM 1997..., những văn bản quy phạm pháp luật về đấu giá hàng hoá chỉ có hình thức pháp lý văn bản dưới luật hoặc được quy định dưới các hình thức là chế định pháp luật trong các văn bản chuyên ngành. Chẳng hạn như Nghị định số 05 và nghị định số 17; chế định pháp luật về bán đấu giá hàng hoá theo quy định của LTM 1997, 2005; chế định pháp luật về bán đấu giá tài sản theo quy định của BLDS 2005; các quy định về đấu giá trong Pháp lệnh Thi hành án dân sự năm 2004, Luật Thi hành án dân sự năm 2008... Năm là, pháp luật về đấu giá còn rất phức tạp , tản mạng chưa có tính hệ thống. Đặc biệt là trong thực hiện công cuộc đổi mới, hội nhập kinh tế quốc tế nhiều văn bản pháp luật ban hành trên nhiều lĩnh vưc có liên quan đến hoạt động đấu giá hàng hoá như Luật Đất Đai năm 2003 ( sửa đổi), Luật đăng ký giao dịch bảo đảm năm 2005, Luật kinh doanh bất động sản 2006, Luật quản lý sử dụng tài sản nhà nước năm 2008... Nếu chúng ta xem pháp luật về đấu giá hàng hoá là những quy định chung thì trong mối quan hệ với những văn bản luật nói trên có ý nghĩa như là những quy định của pháp luật chuyên ngành. Ở điểm này của pháp luật về đấu giá hàng hoá cho thấy giống với pháp luật xã hội chủ nghĩa nói chung nó tồn tại không phải bởi “ tổng số cộng” các văn bản quy phạm pháp luật hiện hành mà phải là một chỉnh thể thống nhất, phối hợp cùng nhau điều chỉnh các quan hệ pháp luật về đấu giá hàng hoá hết sức linh hoạt, phong phú và trải rộng trên nhiều lĩnh vực43. 3.1.3 Nguyên nhân khó khăn, vướn mắc của pháp luật đấu giá hàng hoá trong hoạt động thương mại Thứ nhất, chưa có sự thống nhất của các địa phương về việc triển khai áp dụng Luật thương mại năm 2005 và Nghị định số 17/2010/NĐ-CP về bán đấu giá tài sản. Lĩnh vực đấu giá hàng hoá liên quan đến thẩm quyền, lợi ích của các cấp, các ngành nhưng khi xây dựng văn bản quy định về đấu giá hàng hoá ( Luật thương mại năm 2005, Nghị định số 17/2010/NĐ-CP về bán đấu giá tài sản), Chính phủ vẫn chưa rà 42 Bổ trợ Tư Pháp, Thực tiễn thi hành pháp luật về bán đấu giá tài sản – còn nhiều tài sản, Bảo Minh www.moj.gov.vn/bttp/News/Lists/BanDauGiaTaiSan/View_Detail.aspx?ItemID=288, [ngày truy cập 12-112014]. 43 Thông tin pháp luật dân sự, một số ý kiến về đấu giá tài sản theo quy định của pháp luật Việt Nam hiện hành và một số đề xuất, http://thongtinphapluatdansu.edu.vn/2012/11/07/mot-so-kien-ve-dau-gi-ti-san-theo-quy-dinhcua-php-luat-viet-nam-hien-hnh-v-mot-so-de-xuat/, [truy cập ngày 11-11-2014]. 40 soát hệ thống hoá các văn bản pháp lý có liên quan đến hoạt động đấu giá hàng hoá nên khi ban hành văn bản vẫn có sự mâu thuẫn chồng chéo với các văn bản pháp luật khác: Như Luật Đất đai, Luật Thi hành án dân sự, Luât Doanh nghiệp... Thứ hai, Nhận thức của bộ ngành địa phương về chủ trương cải cánh hành chính, cải cách tư pháp, xã hội hoá hoạt động đấu giá hàng hoá thể hiện trong Nghị định số 17/2010/NĐ –CP về bán đấu giá tài sản là chưa thống nhất. Nguyên tắc áp dụng pháp luật theo quy định tại Luật Ban hành văn bản quy phạm pháp luật cũng chưa được hiểu đúng. Do đó, một số quy phạm pháp luật do cấp dưới ban hành có nội dung trái với quy định của văn bản cấp trên vẫn được áp dụng trong thực tế. Điều này xuất phát từ tư tưởng cục bộ địa phương, của ngành. Mặc khác còn có văn bản quy phạm pháp luật có nôi dung trái luật mà chưa được kiểm tra, xử lý kịp thời, nghiêm túc. Thứ ba, ý thức chấp nghiêm chỉnh pháp luật của cơ quan nhà nước, cán bộ, công chức chưa cao. Công tác tuyên truyền, phổ biến về Luật Thương mại năm 2005, Nghị định số 17/2010/NĐ –CP về bán đấu giá tài sản và các văn bản có liên quan đến công tác đấu giá hàng hoá chưa được tổ chức thực hiện rộng rãi tại các địa phương nên việc nhận thức, hiểu biết của pháp luật về đấu giá của xã hội chưa cao. Trong thời gian qua, mặc dù tổ chức bán đấu giá hàng hoá cơ bản thành công, nhưng thời gian hoàn thành thủ tục giấy tờ liên quan đến chuyển dịch hàng hoá, nhất là giấy tờ sở hữu nhà ở, đất đai vẫn còn lâu. Do chưa có sự phối hợp nhịp nhàng, hiệu quả giữa các cơ quan quản lý nhà nước có thẩm quyền và các cơ quan có liên quan như: Xây dựng, tài nguyên môi trường, thi hành án, thuế... với Trung tâm dịch vụ bán đấu giá tài sản, Doanh nghiệp bán đấu giá tài sản làm ảnh hưởng đến quyền và lợi ích của công dân, tổ chức; Pháp luật điều chỉnh về đấu giá hàng hoá thông qua hình thức đấu giá trên mạng internet, thông qua điên thoại còn thiếu vì xã hội hiện nay công nghệ thông tin góp một phần không nhỏ cho hình thức đấu giá này, đây là hình thức đấu giá rất thuận tiện, nhanh chóng, giảm chi phí di lại, thời gian cho người tổ chức đấu giá, người bán hàng hoá và người tham gia đấu giá. Tuy nhiên nếu áp dụng bán đấu giá trên mạng Internet thì Nhà nước sẽ không quản lý được vì không biết hàng hoá bán đấu giá là loại hàng hoá đươc phép lưu thông hay là hàng hoá Nhà nước cấm lưu thông, và Nhà nước sẽ thất thu thuế. Thứ tư, sự không thống nhất trong hệ thống các văn bản quy phạm pháp luật về đấu giá hàng hoá. Các quy định liên quan đến đấu giá hàng hoá còn chồng chéo và chưa đồng bộ; sự phối hợp của các cơ quan hữu quan chưa kịp thời và đầy đủ. chên tắc áp dụng pháp luật theo quy định tại Luật Ban hành văn bản quy phạm pháp luật vẫn 41 chưa được thực hiên nghiêm chỉnh. Do đó, có một số văn bản cấp dưới ban hành trái với văn bản cấp trên nhưng vẫn được áp dụng trong thưc tiễn. Các văn bản có nội dung trái pháp luật vẫn chưa được kiểm tra, xử lý sửa đổi, bổ sung kịp thời. Thứ năm, Mặc dù các quy định của luật thương mại 2005 nhằm phát triển hoạt động kinh doanh dịch vụ đấu giá hàng hoá, nâng cao hiệu quả và hiệu lực pháp lý của hoạt động này. Song trên thực tế, hoạt động bán đấu giá hàng hoá trong thương mại chưa thực sự phát triển mà chủ yếu là người bán tự mình thực thực hiện việc bán hàng hoá qua thoả thuận.44 Đối tượng hàng hoá được đem bán đấu giá hàng hoá còn hạn chế, đấu giá hàng hoá ở nước ta đã hình thành từ khá lâu ( từ năm 1996 khi Nghị định 86 được ban hành) nhưng chỉ một số loại hàng hoá thường được đem bán đấu giá là: hàng hoá thi hành án, hàng hoá là tan vật, phương tiện vi phạm hành chính bi tịch thu sung công quy và hàng hoá bảo đảm trong trường hợp pháp luật về giao dịch bảo đảm... Trong khi đó, các giao dịch mua bán hàng hoá của cá nhân, tổ chức thực hiện thông qua bán đấu giá hàng hoá còn hạn chế, điều này đã phần nào lý giải được lý do tại sao thi trường bán đấu giá hàng hoá ở nước ta lại có những nết riêng biệt như vậy, đó là nết đặc trưng của thị trường bán đấu giá chưa thật sự phát triển, Thứ sáu, vấn đề chất lượng của các đấu giá viên tại các doanh nghiệp kinh doanh dịch vụ bán đấu giá chưa cao vì nguồn đấu giá viên xuất phát từ nhiều ngành nghề khác nhau, được đào tạo ở nhiều lĩnh vực khác nhau nhưng chỉ đào tạo nghề 3 tháng và khối lượng kiến thức cần học là khá lớn ( kiến thức về pháp luật, đạo đức nghề nghiệp và kỹ năng hành nghề đấu giá) là có thể tham gia hoạt động đấu giá.45 Thứ bảy, cơ chế định giá hàng hoá của các tổ chức đấu giá còn một số bất cập vì các thiết chế về tài chính và thẩm định giá ở nước ta chưa hoàn thiện. 3.2. Phương hướng và những giải pháp hoàn thiện pháp luật đấu giá hàng hoá trong thương mai 3.2.1. Phương hướng hoàn thiện Pháp luật về đấu giá hàng hoá trong thương mại là một bộ phận cấu thành của pháp luật dân sự, kinh tế, do đó việc xây dựng và hoàn thiện pháp luật về đấu giá là một yêu cầu tất yếu của nền kinh tế thị trương. Trong giai đoạn kinh tế đang phát triển, các hoạt động sản xuất, kinh doanh thương mại không ngừng diễn ra mạnh mẽ, nhu cầu trao đổi mua bán ngày càng nhiều và sôi động, việc hoàn thiện pháp luật về các 44 Sở tư pháp thành phố Đà Nẵng, Chuyên đề về đấu giá tài sản và pháp luật về đấu giá tài sản, http://sotuphap.danang.gov.vn/91_14_109/Chuyen_de_ve_dau_gia_tai_san_va_phap_luat_ve_dau_gia_tai_san.a spx, [truy cập ngày 11-11-2014]. 45 Xã hội, Đẩy mạnh xã hội hoá trong hoạt động bán đấu giá tài sản, Lê mơ http://baovinhphuc.com.vn/xahoi/13768/day-manh-xa-hoi-hoa-hoat-dong-ban-dau-gia-tai-san.html, ngày truy cập [ 11-11-2014]. 42 hợp đồng dân sự, giao dịch dân sự kinh tế, trong đó có pháp luật về đấu giá sẽ góp phần tạo nên môi trường sản xuất kinh doanh lành mạnh, phát triển và ổn định. Để đáp ứng những yêu cầu trên, trong thời gian tới pháp luật về đấu giá hàng hoá cần hoàn thiện theo những phương hướng sau đây: Thứ nhất, hoàn thiện pháp luật đấu giá đặt trong toàn bộ hệ thống pháp luật chung Thứ hai, hoàn thiện pháp luật về đấu giá hàng hoá phải bảo đảm sự quản lý có hiệu quả của Nhà nước đồng thời đảm bảo xã hội hoá mạnh mẽ các hoạt động đấu giá hàng hoá gắng liền và hoàn thiện với cơ chế quản lý nhà nước Thứ ba, đảm bảo tính thừa kế của pháp luật hiện hành,đồng thời tiếp thu có chọn lọc kinh nghiệm của quốc tế đáp ứng yêu cầu hội nhập kinh tế quốc tế 3.2.2. Giải pháp hoàn thiện Đấu giá hàng hoá là một lĩnh vực chuyên sâu với những nét đặc thù riêng ảnh hưởng đến quyền lợi của những chủ thể khác, cho nên yêu cầu về an toàn và ổn định trong quan hệ đấu giá hàng hoá là vô cùng quan trọng. Để khắc phục những hạn chế, tiêu cực trong hoạt động đấu giá, nhằm tăng cường bảo vệ lợi ích Nhà nước quyền và lợi ích hợp pháp của cá nhân tổ chức tham gia đấu giá, thì cùng với việc quy định trình tự, thủ tục chặt chẽ hợp lý và thống nhất, pháp luật đấu giá hàng hoá cần quy định các biện pháp ngăn ngừa và xử lý các hiện tượng tiêu cực trong đấu giá để góp phần nâng cao hiểu quả hoạt động này. Do đó, cần thực hiện các giải pháp cơ bản sau: Thứ nhất, cần nguyên cứu xây dựng Luật đấu giá trên cơ sở những quy định về đấu giá hàng hoá được quy định trong Luật Thương mại 2005, Nghi định 17/2010/NĐCP về bán đấu giá tài sản. Bên cạnh đó có thể tham khảo kinh nghiệm của một số nước tiên tiến trên thế giới để góp phần hoàn thiện hơn nữa Luật Đấu giá. Phương hướng xây dựng Luật này là điều chỉnh hoạt động đấu giá hàng hoá phải coi là một hoạt động dịch vụ thương mại trong nền kinh tế thị trường định hướng xã hội chủ nghĩa. Các doanh nghiệp kinh doanh dịch vụ đấu giá hàng hoá là các tổ chức cơ bản và chủ yếu thực hiện dịch vụ này trong xã hội. Thứ hai, hoàn thiện pháp luật về trình tự, thủ tục đấu giá hàng hoá trong lĩnh vực thương mại. Bên cạnh đó việc hoàn thiện về nội dung cũng hết sức cần thiết, khắc phục những chồng chéo, mâu thuẫn trong các văn bản quy phạm pháp luật, những “ lỗ hổng” về mặt pháp lý trong hoạt động đấu giá để làm cho hoạt động này phát triển đúng quỹ đạo trong nền kinh tế thị trường định hướng xã hội chủ nghĩa. 43 Thứ ba, hoàn thiện pháp luật về người tổ chức đấu giá, người bán hàng và đấu giá viên. Việc mua bán hàng hoá đấu giá là quan hệ có tính chất thương mại cho nên các quy định pháp luật phải lưu ý đến vấn đề tự do, tự nguyện, quyền tự định đoạt, tự thoả thuận và tự chịu trách nhiệm của các bên tham gia vào quan hệ này. Thứ tư, cần hoàn thiện các quy định về việc phối hợp giữa các cơ quan về hoạt động đấu giá hàng hoá trong thương mại. Có các giải pháp khắc phục hạn chế trong quá trình kiểm tra, giám sát của Nhà nước về đấu giá hàng hoá trong lĩnh vực thương mại. Việc tuyên truyền cho mọi tầng lớp nhân dân tham gia vào quá trình xã hội hoá hoạt động đấu giá hàng hoá phải di kèm với việc tạo một cơ chế thông thoáng để mọi chủ thể tham gia đấu giá hàng hoá bảo đảm được quyền và lợi ích hợp pháp của mình. Kịp thời phát hiện những hạn chế, vướng mắc trong thực tiễn và tìm cách tháo gỡ. Hoạt động này cần có sự quản lý nhà Nước một cách thống nhất, tránh tình trạng có quá nhiều tổ chức đấu giá nhưng không có một cơ quan cụ thể có đầy đủ thẩm quyền để kiểm soát hoạt động này. Thứ năm, công khai rộng rãi quy trình, đơn giản hoá thủ tục, mở rông hơn về hình thức đấu giá hàng hoá trong thời gian tới. Thứ sáu, tạo điều kiên thuân lợi để hoàn thành thủ tục chuyển quyền sở hữu hàng hoá thông qua mua bán đấu giá. Thứ bảy, tăng cường đẩy mạnh công tác tuyên truyền, phổ biến sâu rộng pháp luật về đấu giá hàng hoá, rà soát, kiểm tra việc thực thi văn bản quy phạm pháp luật đồng thời ban hành các văn bản hướng dẫn để các tổ chức đấu giá hoạt động có hiệu quả hơn. 44 KẾT LUẬN Pháp luật về đấu giá hàng hoá là một chế định trong quan hệ pháp luật thương mại. Chế định này ngày càng trỏ nên hoàn thiện và đã thực hiện được vai trò là cơ sỏ pháp luật để điều chỉnh hoạt động đấu giá hàng hoá trong nền kinh tế thị trường, định hướng xã hội chủ nghĩa ở nước ta. Pháp luật về đấu giá hàng hoá góp phần thúc đẩy phát triển việc lưu thông hàng hoá trên thị trường, quyền lợi của các bên tham gia vào hoạt động này. Pháp luật về đấu giá hàng hoá dần được hoàn thiện và được quy định thống nhất trong Bộ Luật Dân sự 2005. Luật Thương mai 2005, Nghị định 17/2010/NĐ-CP về đấu giá hàng hoá và các văn bản pháp luật có liên quan; ngày càng phát huy hiệu quả điều chỉnh trong các quan hệ kinh doanh thương mại, góp phần tạo ra nhiều loại giao dịch, mua bán hàng hoá mới trong nền kinh tế thị trường, đáp ứng nhu cầu sản xuất và tiêu dùng trong xã hội. Tuy nhiên, thực tiễn áp luật pháp luật điều chỉnh hoạt động bán đấu giá hiện nay vẫn còn nhiều bất cập, vướng mắc, nguyên nhân chủ yếu là do các quy định pháp luật về đấu giá hàng hoá chưa hoàn chỉnh, đồng bộ; đối tượng là hàng hoá đem ra bán đấu giá còn rất hạn chế chủ yếu là tài sản bị tịch thu sung quỹ Nhà nước, tan vật thu được do quy phạm hinh chính; việc quản lý hoạt động đấu giá của các đấu giá viên tại các doanh nghiệp đấu giá vẫn còn chưa hiêu quả; cơ chế định giá hàng hoá của các tổ chức đấu giá vẫn còn nhiều bất cập chưa đáp ứng được nhu cầu của người tham gia đấu giá. Hoạt động đấu giá hàng hoá cần được xã hội hoá để tạo điều kiện thu hút ngày càng nhiều mạnh mẽ các danh nghiệp đấu giá thuộc các thành phần kinh tế khác nhau tham gia, tiến tới giảm bớt sự can thiệp của nhà nước vào lĩnh vực này. Quán triệt chủ trương cải cách hành chính, Nhà nước cần phải sắp sếp thu gọn, tinh giảm biên chế và giảm thiểu tối đa các cơ quan đầu mối, tránh tình trang một việc giao cho nhiều cơ quan cùng quản lý. Điều đó đồng nghĩa với việc tập trung đầu mối là Trung tâm dịch vụ bán đấu giá tài sản của các tỉnh, thành phố trực thuộc Trung ương tồn tại song song với các doanh nghiệp kinh doanh dịch vụ đấu giá hàng hoá cạnh tranh với nhau. Thời gian tới nhà nước cần xây dụng khung pháp lý hoàn chỉnh, thống nhất, tạo môi trường kinh doanh lành mạnh, an toàn, tạo điều kiện cho hoạt động này ngày càng phát triển. việc hoàn thiện pháp luật về đấu giá hàng hoá trong thương mại và tăng cường hiệu quả điều chỉnh của pháp luật đối với hoạt động này là hết sức cần thiết. 45 [...]... hoặc trở thành một hoạt động thương mại của thương nhân Đối tượng của bán đấu giá là hàng hoá thương mại được phép lưu thông Quan hệ đấu giá được xác lập dưới những hình thức pháp lý nhất định Trong quan hệ thương mại, đấu giá hàng hoá có những đặc điểm chung của một hoạt đông thương mại Tuy nhiên bên cạnh đó, đấu giá hàng hoá còn có những nét đặc thù so với các hoạt động thương mại khác thể hiện ở... động với nhau Để phân biệt giữa đấu giá hàng hoá và đấu thầu hàng hoá dịch vụ ta cần tìm hiểu thêm những vấn đề sau đây: 1.5.1 Hoạt đông mua hay bán Xét trên gốc độ quan hệ mua bán của các chủ thể đấu giá hàng hoá, và đấu thầu hàng hoá, dịch vụ (bên chủ thể tiến hành, tổ chức hoạt động đấu giá hàng hoá hay đấu thầu hàng hoá dịch vụ), có thể nói đấu giá hàng hoá là bên mua, ngược lại đấu thầu hàng hoá, ... liên quan đến hàng hoá đấu giá - Bảo quản hàng hoá đấu giá khi được người bán hàng giao giữ - Trưng bày hàng hoá, mẫu hàng hoá hoặc tài liệu giới thiệu về hàng hoá cho người tham gia đấu giá xem xét - Lập văn bản đấu giá hàng hoá và gửi đến người bán hàng, người mua hàng và các bên có liên quan; 23 - Giao hàng hoá đấu giá cho người mua phù hợp với hợp đồng tổ chức dịch vụ đấu giá hàng hoá - Làm thủ... với giá trị thực của hàng 13 hoá, vì mỗi người mua sẽ không biết được mức giá mà người mua khác trả trong mỗi lần trả giá Luật thương mại 2005 quy định đấu giá hàng hoá dựa trên hai hình thức đấu giá cơ bản giống với hình thức đấu giá kiểu Anh và đấu giá kiểu Hà Lan tương ứng là đấu giá theo phương thức trả giá lên và phương thức đặt giá xuống 1.5 Phân biệt giữa đấu đấu giá hàng hoá và đấu thầu hàng hoá, ... mại 2005, thủ tục gồm các bước sau: - Lập hồ sơ hợp đồng dịch vụ tổ chức đấu giá; - Xác định giá khởi điểm; - Chuẩn bị bán đấu giá hàng hoá (thông báo về việc bán đấu giá; đăng ký tham gia đấu giá; trưng bày hàng hoá đấu giá) ; - Tiến hành đấu giá; - Hoàn thành văn bản đấu giá 2.4.1 Lập hợp đồng tổ chức dịch vụ đấu giá Về nguyên tắc, đấu giá hàng hoá có thể được thực hiện bởi chính chủ sở hữu hàng hoá. .. phục vụ; người bán hàng muốn hàng hoá của minh thông qua đấu giá sẽ được trả giá cao nhất; người mua hàng thông qua việc trả giá hàng hoá đấu giá sẽ mua được hàng hoá theo đúng kế hoạch của mình đã đưa ra là mua hàng được hàng hoá rẻ, chất lượng và có thể sinh lời - Về phương diện pháp lý Đấu giá hàng hoá là một hành vi pháp lý, do có sự khác nhau về chủ thể, mục đích mà đấu giá hàng hoá có thể là một... có hàng hoá – người bán hàng hoá ( được chủ sở hữu hàng hoá uỷ quyền bán hàng hoá hoặc có quyền bán hàng hoá theo quy định của pháp luật) người mua; 8 Dương Kim Thế Nguyên, Giáo trình luật thương mại 1A, Khoa Luật, Trường Đại Học Cần Thơ, 2006, trang 111 9 + Người có hàng hoá – người bán đấu giá ( thương nhân kinh doanh dịch vụ đấu giá hàng hoá) người mua; Hai là, đối tượng của đấu giá hàng hoá là những... la bên bán Trong đấu giá, bên chủ động tiến hành, tổ chức phiên 14 đấu giá là bên có nhu cầu bán hàng hoá cho bên tham gia đấu giá Mục đích của việc bán là nhằm bán được hàng hoá với giá cao nhất có thể từ các bên tham gia đấu giá 1.5.2 Đối tượng mua và bán Xét về đối tượng của đấu giá hàng hoá và đấu thầu hàng hoá, dịch vụ thì ta thấy trong đấu giá đối tương bên bán đưa ra là những hàng hoá được phép... điều kiện cho người tổ chức đấu giá hoặc người tham gia đấu giá kiểm tra hàng hoá đấu giá và giao hàng hoá được bán đấu giá cho người mua hàng trong trường hợp người tổ chức đấu giá không phải là người bán hàng đấu giá; Xác định giá khỏi điểm trong trường hợp người tổ chức đấu giá là người bán hàng hoá hoặc được người bán uỷ quyền; - Tổ chức cuộc đấu giá; - Yêu cầu người mua hàng thực hiện việc thanh... bảo quản hàng hoá trong trường hợp không giao hàng hoá cho người tổ chức đấu giá bảo quản.18 16 Điều 191 Luật Thương mại 2005 Điều 192 Luật Thương mại 2005 18 Khoản 1 Điều 212 Luật Thương mại 2005 17 21 2.2.2 Người tổ chức bán đấu giá Ngươi tổ chức đấu giá là thương nhân có đăng ký kinh doanh dịch vụ đấu giá hoặc là người bán hàng của mình trong trường hợp người bán hàng tự tổ chức đấu giá. 19 Như vậy,