Đang tải... (xem toàn văn)
MỤC LỤC LỜI MỞ ĐẦU 1 NỘI DUNG 2 I. Quá trình hình thành và hoạt động của Công ty Chứng khoán Seabank 2 1. Quá trình hình thành 2 2. Hoạt động 4 II. Cơ cấu tổ chức và nhân sự 6 1.Cơ cấu tổ chức 6 2.Nhân sự 10 III. Các hoạt động chủ yếu của công ty 11 1.Về khối nghiệp vụ chứng khoán 11 2.Khối các nghiệp vụ về tài chính doanh nghiệp và thị trường vốn 16 IV. Môi trường hoạt động của Công ty 19 V. Kết quả hoạt động kinh doanh của Công ty. 22 KẾT LUẬN 23
LỜI MỞ ĐẦU Cùng với đời phát triển thị trường chứng khoán (TTCK) hình thành công ty chứng khoán, với tư cách tổ chức tài trung gian thực chức liên quan đến hoạt động TTCK như: môi giới, bảo lãnh phát hành, tư vấn đầu tư, tự doanh… Hiện tại, TTCK Việt Nam đánh giá giai đoạn đầu phát triển. Đây thời điểm nở rộ công ty chứng khoán thành lập nước. Công ty Chứng khoán Seabank công ty chứng khoán thành lập xu đó. Qua thời gian đầu thực tập Công ty Cổ phần Chứng khoán Seabank, với nghiên cứu, quan sát, hướng dẫn Ths.Lê Hương Lan em tiến đến xây dựng hoàn thiện báo cáo thực tập công ty với nội dung sau đây: • Quá trình hình thành hoạt động Công ty Chứng Khoán Seabank; • Cơ cấu tổ chức nhân sự; • Các hoạt động chủ yếu công ty; • Môi trường hoạt động công ty; • Kết hoạt động kinh doanh công ty. Em xin chân thành cảm ơn Giảng viên - Ths.Lê Hương Lan giúp đỡ em hoàn thành Báo cáo thực tập này. Mong góp ý bạn ! NỘI DUNG I. Quá trình hình thành hoạt động Công ty Chứng khoán Seabank 1. Quá trình hình thành Tháng năm 2000, Trung tâm Giao dịch Chứng khoán Thành phố Hồ Chí Minh thức vào hoạt động. Với đời TTCK Việt Nam, đánh dấu bước phát triển cho thị trường vốn Việt Nam - kênh huy động vốn có hiệu cho doanh nghiệp. Đồng thời tạo sân chơi, hội đầu tư tiềm cho nhà đầu tư nước. Tiếp theo hình thành TTCK, đời công ty chứng khoán với tư cách tổ chức tài trung gian thực chức năng, hoạt động liên qua đến TTCK điều kiện để thị trường hoạt động trơn tru, hiệu phát triển. Trong bùng nổ TTCK Việt Nam giai đoạn đầu phát triển, nhiều công ty chứng khoán thành lập có Công ty Chứng khoán Seabank. Công ty Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) cấp giấy phép hoạt động kinh doanh số 34/UBCK - GPHĐKD ngày 22/12/2006 với số vốn điều lệ 50 tỷ đồng, Ngân hàng Thương mại Cổ phần Đông Nam Á cổ đông sáng lập. Ngân hàng Thương mại Cổ phần Đông Nam Á (Seabank) thành lập theo giấy phép số 0051/NHGP cấp ngày 25/03/1994 Ngân hàng Nhà nước Việt Nam. Đây ngân hàng thương mại cổ phần hàng đầu Việt Nam. Với tư cách cổ đông sáng lập chiếm số cổ phần đa số, hoạt động Công ty Chứng khoán Seabank ảnh hưởng trực tiếp định từ Seabank. Mặc dù công ty Seabank Công ty Chứng khoán Seabank có tư cách pháp nhân, hoạt động lĩnh vực kinh doanh chứng khoán theo luật văb pháp luật nhà nước chứng khoán; có dấu riêng, bảng tổng kết tài sản riêng làm nghĩa vụ nhà nước. Công ty Chứng khoán Seabank có tên đầy đủ Công ty Cổ phần Chứng khoán Ngân hàng Thương Mại Cổ phần Đông Nam Á, gọi tắt Công ty chứng khoán Seabank. Công ty Chứng khoán Seabank có tên giao dịch quốc tế là: Seabank Securities Corporration. Vốn điều lệ: 50.000.000.000 đồng. Công ty có trụ sở đặt Thành phố Hà Nội. Do thành lập không lâu nên chưa thiết lập chi nhánh. Địa chỉ: Số 16, Phố Láng Hạ, Phường Thành Công, Quận Ba Đình, Thành phố Hà Nội Điện thoại: (04) 2758888. Fax: (04) 2753816 Email: Seab@seabs.com.vn Website: www.Seabs.com.vn Tổng giám đốc: Nguyễn Thị Vân Với số vốn điều lệ 50 tỷ điều kiện khác đảm bảo, Công ty Chứng khoán Seabank phép UBCKNN thực nghiệp vụ chứng khoán sau: Môi giới chứng khoán; Tự doanh chứng khoán; Bảo lãnh phát hành chứng khoán; Tư vấn đầu tư chứng khoán; Lưu ký chứng khoán. Ngoài Công ty Chứng khoán Seabank thực cung cấp sản phẩm dịch vụ tài doanh nghiệp thị trường vốn như: Tư vấn cổ phần hoá tổ chức bán đấu giá cổ phần; Tư vấn phát hành - niêm yết; Tư vấn tái cấu trúc doan nghiệp; Tư vấn quản trị tài doanh nghiệp; Tư vấn mua lại sáp nhập, chia tách doanh nghiệp; Tư vấn chứng khoán hoá dòng thu nhập; Tư vấn bình ổn thị trường; Đại lý phát hành cổ phiếu, trái phiếu; Phân tích tạo vốn dự án. 2. Hoạt động Công ty Chứng khoán Seabank vừa cấp phép hoạt động nên hoạt động thức công ty chưa diễn ra, trình chuẩn bị. Dự kiến công ty vào hoạt động thức vào trung tuần tháng 4/2007. Sau xin giới thiệu quy định nguyên tắc hoạt động công ty xây dựng. a. Nguyên tắc hoạt động công ty Để đảm bảo quyền lợi, lợi ích khách hàng công ty mối quan hệ đồng thời để đảm bảo cho an toàn hiệu TTCK, việc quản lý quan quản lý nhà nước lĩnh vực chứng khoán; công ty hoạt động theo nguyên tắc sau: Giao dịch trung thực công lợi ích khách hàng; Kinh doanh có kỹ năng, tận tuỵ, có tinh thần trách nhiệm; Ưu tiên thực lệnh khách hàng trước lệnh công ty; Đảm bảo nguồn tài cam kết kinh doanh với khách hàng; Tổ chức thực hoạt động tra, kiểm soát nội để đảm bảo hoạt động công ty vận hàn phù hợp với quy định pháp luật, có đủ nhân viên kinh doanh có lực qua tuyển dụng đào tạo; Không tiến hành hoạt động cho khách hàng, công chúng hiểu lầm giá cả, giá trị chất chứng khoán hoạt động khác gây thiệt hại cho khách hàng; Bảo mật thông tin khách hàng trừ trường hợp có yêu cầu băng văn quan có thẩm quyền UBCKNN. b. Nguyên tắc tài công ty Công ty quản lý tài sản khách hàng tách biệt với tài sản chứng khoán công ty; Công ty sử dụng không 50% vốn điều lệ để mua sắm trang thiết bị tài sản; Công ty đầu tư không vượt 20% tổng số chứng khoán lưu hành công ty niêm yết; Công ty bảo lãnh phát hành chứng khoán không vượt bốn lần hiệu số giá trị tài sản lưu động tổn nợ ngắn hạn công ty. c. Mục tiêu hoạt động công ty Trước mắt, công ty đặt mục tiêu chuẩn bị cách tôt mặt để đưa công ty hoạt động thức sớm như: Cơ sở vật chất - kỹ thuật: Mua sắm trang thiết bị kỹ thuật đáp ứng đủ yêu cầu hoạt động công ty; Hoàn thiện cấu tổ chức công ty, tuyển dụng người có trình độ vào công ty để đảm trách nhiệm vụ hoạt động sau này; Hoàn thiện khung pháp lý cho hoạt động công ty… Mục tiêu kinh doanh dài hạn: bước phát triển công ty ổn định bền vững, dần chiếm lĩnh thị trường, tăng sức cạnh tranh thông qua chất lượng, số lượng sản phẩm dịch vụ cung cấp cho khách hàng,… nhằm trở thành công ty chứng khoán hàng đầu Việt Nam. II. Cơ cấu tổ chức nhân 1.Cơ cấu tổ chức Công ty Chứng khoán Seabank công ty cổ phần với cổ đông sáng lập Ngân hàng Thương mại Cổ phần Đông Nam Á (Seabank), chiếm cổ phần đa số. Do vậy, Seabank cổ đông có quyền lực cao công ty, định vấn đề quan trọng công ty bổ nhiệm, miễn nhiệm, cách chức Chủ tịch, Phó chủ tịch công ty, định tăng giảm vốn điều lệ công ty, định dự án vốn đầu tư có giá trị lớn 50% vốn điều lệ công ty, định sử dụng lợi nhuận công ty,… Bên cạnh đạo lãnh đạo Seabank, Công ty Chứng khoán Seabank chịu quản lý, lãnh đạo điều hành trực tiếp Hội đồng quản trị Ban giám đốc điều hành. a. Hội đồng quản trị Là quan quản lý công ty, có toàn quyền nhân danh công ty định vấn đề liên quan đến quản lý hoạt động công ty, trừ vấn đề thuộc thẩm quyền chủ sở hữu công ty (Đại hội đồng cổ đông). Hội đồng quản trị phải họp quý lần. Phiên họp thường niên tổ chức vào quý I năm tiếp theo. Trường hợp cần thiết hội đồng quản trị họp bất thường theo yêu cầu Chủ tịch hội đồng quản trị, 2/3 thành viên Hội đồng quản trị, Ban kiểm soát, Tổng giám đốc chủ sở hữu công ty. Hội đồng quản trị gồm: Chủ tịch, Phó chủ tịch, thành viên hội đồng quản trị chủ sở hữu công ty định phải UBCKNN chấp thuận văn bản. Chủ tịch hội đồng quản trị chủ sở hữu công ty bổ nhiệm số thành viên Hội đồng quản trị. Chủ tịch hội đồng quản trị có trách nhiệm quyền hạn: Triệu tập chủ toạ phiên họp hội đồng quản trị; chuẩn bị nội dung, tài liệu phục vụ họp điều khiển phiên họp để thảo luận biểu vấn đề thuộc nhiệm vụ, quyền hạn hội đồng quản trị; lập chương trình, kế hoạch hoạt động hội đồng quản trị… Phó chủ tịch có trách nhiệm thực nhiệm vụ Chủ tịch phân công, thay Chủ tịch thực thi công việc thời gian Chủ tịch vắng mặt. Thành viên hội đồng quản trị trực tiếp thực thi nhiệm vụ, không uỷ quyền cho người khác. Thành viên hội đồng quản trị lương mà có thù lao công vụ đài thọ chi phí cần thiết khác. Mức thù lao chủ sở hữu quyến định. b. Ban giám đốc Tổng giám đốc người định vấn đề liên quan đến hoạt động hàng ngày công ty, đồng thời người đại diện theo pháp luật công ty. Người đại diện cho công ty trung tâm giao dịch chứng khoán Tổng giám đốc uỷ quyền, phải chịu trách nhiệm hoạt động trung tâm giao dịch chứng khoán. Với cách thức quản lý, điều hành, quy mô việc thực nghiệp vụ thị trường chứng khoán vậy, Công ty Chứng khoán Seabank có phòng ban nghiệp vụ cấu tổ chức sau: c. Các phòng ban nghiệp vụ Công ty có phòng ban như: Khối môi giới; Khối tư vấn phân tích; Phòng giao dich; Phòng lưu ký toán bù trừ; Các phòng ban hỗ trợ khác; . Mỗi phòng ban Công ty có nhiệm vụ chức khác chúng có mối quan hệ mật thiết với nhau. Khối môi giới: Thực nghiệp vụ liên quan đến môi giới mua bán chứng khoán cho nhà đầu tư hai trung tâm giao dịch chứng khoán Hà Nội TP. Hồ Chí Minh thị trường phi tập trung (OTC). Có phòng môi giới OTC, TTĐT, kinh doanh đầu tư. Khối tư vấn phân tích: Thực nghiệp vụ liên quan đến phân tích, tư vấn tài công ty - doanh nghiệp thị trường vốn, nghiệp vụ tư vấn bao gồm: tư vấn chuyển đổi hình thức sở hữu doanh nghiệp; tư vấn tài doanh nghiệp; tư vấn phát hành niêm yết; tư vấn quản trị doanh nghiệp; tư vấn đầu tư; tư vấn khác như: tư vấn hình thức cổ phiếuvà quản lý số cổ đông, tư vấn tổ chức đại hội đồng cổ đông, đại lý chuyển nhượng thực quyền cổ đông. Có phòng niêm yết, KSNB & QTRR. Phòng giao dịch: Thực nghiệp vụ liên quan đến giao dịch môi giới chứng khoán cho khách hàng, tư vấn đầu tư cho khách hàng,…. Phòng kế toán, lưu ký toán bù trừ: Công ty thành viên trung tâm lưu ký toán bù trừ Việt Nam. Phòng lưu ký toán bù trừ Công ty thực lưu ký chứng khoán, toán bù trừ chứng khoán tiền tài khoản khách hàng Công ty sau có kết từ trung tâm lưu ký - toán bù trừ gửi xuống. Các phòng ban hỗ trợ khác (phòng tổng hợp): - Phòng nhân sự: thực việc tổ chức nhân cho công ty, đạo ban quản lý công ty luân chuyển nhân viên, tổ chức tuyển dụng, … đảm bảo cho công ty có nguồn nhân lực có chất lượng, cấu tổ chức hợp lý phục vụ cho hoạt động công ty. - Phòng tin học: thực nhiệm vụ đảm bảo cho mạng công nghệ thông tin công ty hoạt động cách tôt nhất, phục vụ cho việc phân tích số liệu mà công ty thu thập được. - Các phòng khác: bảo vệ, phục vụ,… d. Sơ đồ cấu tổ chức công ty: ĐẠI HỘI ĐỒNG CỔ ĐÔNG HỘI ĐỒNG QUẢN TRỊ BAN KIỂM SOÁT BAN GIÁM ĐỐC ĐIỀU HÀNH Khối môi giới Khối phân tích Phòng môi giới OTC Phòng TTĐT Phòng kế toán Phòng niêm yết Phòng Kinh doanh đầu tư Phòng KSNB & QTRR Phòng tổng hợp 2.Nhân Tính đến Công ty Chứng khoán Seabank có 44 cán công nhân viên, 24 nam 20 nữ. Trừ số phận bao vệ phục vụ hành chính, lái xe tất cán chuyên môn nghiệp vụ người có trình độ đại học đại học, qua đào tạo trường đại học danh tiếng nước nước. Công ty Chứng khoán Seabank có đội ngũ cán quản lý có đầy đủ lực đào tạo chuyên sâu chứng khoán, có kinh nghiệm đạo đức nghề nghiệp cao thích hợp công ty, thị trường chứng khoán. Cán quản lý Công ty chuyên gia đầu ngành lĩnh vực tài ngân hàng thị trường chứng khoán nước. Đây lợi Công ty Chứng khoán Seabank trước mắt sau này. Đội ngũ chuyên gia bao gồm: 1). Bà Lê ThịMai Linh: Phó chủ tịch hội đồng quản trị 2). Bà Nguyễn Thị Vân: Tổng Giám đốc 3). Chu Văn Hùng: Giám đốc khối môi giới 4). Nguyễn Huy Thưởng: Trưởng nhóm phân tích 5). Nguyễn Anh Tuấn: Trưởng phòng kinh doanh đầu tư 6). Nguyễn Ngọc Hiền: Trưởng phòng kế toán 7). Lê Huy Cường: Trưởng phòng niêm yết 8). Nguyễn Anh Dũng: Trưởng phòng môi giới OTC 9). Ngô Anh Phong: Trưởng phòng KSNB & QTRR 10). Ngô Đức Phố: Trưởng phòng TTĐT Trong trường hợp cấp thiết, Công ty Chứng khoán Seabank hỗ trợ toàn diện chuyên gia có kinh nghiệm đào tạo chuyên sâu Seabank thành viên liên kết lĩnh vực tài ngân hàng, tài doanh nghiệp, luật pháp,… để thực tốt nghiệp vụ tư vân, phân tích tài chính, tư vấn cấu trúc công ty, vấn đề pháp luật,… Mặc dù thành lập, đội ngũ nhân viên Công ty không lớn họ người có trình độ chuyên môn nghiệp vụ lĩnh vực tài chinh - ngân hàng, thị trường chứng khoán, đặc biệt vị trí quản lỹ, quan trọng có tính chất định đến thành công công ty; đủ khả đáp ứng đòi hỏi, yêu cầu thị trường. Trong chuẩn bị mình, Công ty đặt công tác nhân công tác trọng tâm. Công ty xây dựng chương trình tuyển chọn, đào tạo bồi dưỡng cán phục vụ cho hoạt động công ty tương lai - coi vấn đề trọng tâm dành quan tâm đặc biệt. Ngoài nhân viên làm thức làm việc toàn thời gian công ty. Công ty Chứng khoán Seabank xây dựng mạng lưới cộng tác viên nhằm tận dụng chất xám khoa học hiệu quả. Với góp mặt đông đảo chuyên gia hàng đầu lĩnh vực tài thị trường chứng khoán. Đây nhân tố cho thành công sau Công ty. III. Các hoạt động chủ yếu công ty Công ty Chứng khoán Seabank thực hai khối nghiệp vụ chủ yếu khối nghiệp vụ chứng khoán khối nghiệp vụ tài doanh nghiệp thị trường vốn. 1.Về khối nghiệp vụ chứng khoán Công ty Chứng khoán Seabank thực nghiệp vụ sau: a. Nghiệp vụ môi giới chứng khoán Là hoạt động mà công ty đứng làm trung gian giao dịch (mua bán) chứng khoán cho người đầu tư. Với việc đầu tư thích đáng sở vật chất kỹ thuật, người va hợp tác giúp đỡ Ngân hàng Thương Mại Cổ phần Đông Nam Á, tương lại công ty tâm chiếm lĩnh phần lớn thị phần tổng giá trị giao dịch chung TTCK Việt Nam. Hiện Công ty Chứng khoán Seabank dự định vào hoạt động thức thực hoạt động mua bán chứng khoán cho khách hàng với mức phí 0.35%/khối lượng giao dịch. Đây mức phí hợp lý cạnh tranh công ty so với công ty chứng khoán khác. Ngoài ra, công ty cung cấp cho khách hang dịch vụ hỗ trợ cho nghiệp vụ môi giới như: Tài khoản kinh doanh chứng khoán khách hàng dùng tài khoản toán thông thường hưởng lãi suất; Khách hang ứng trước tiền thực bán chứng khoán, thay thời hạn ngày theo quy định: theo quy định trung tâm giao dịch chứng khoán lệnh bán chứng khoán thực ngày sau (ngày T+3) tiền bán chứng khoán ghi có vào tài khoản khách hàng. Tuy nhiên, khách hàng công ty chứng khoán Seabank nhận tiền bán chứng khoán ngày bán chứng khoán (ngày T) với mức phí 0.15% tổng số tiền mà khách hàng nhận; Vay vốn để kinh doanh chứng khoán theo quy chế cho vay Ngân hàng Thương mại Cổ phần Đông Nam Á (Seabank): Với sản phẩm tín dụng phong phú cấp tín dụng VNĐ hay Vàng thao hình thức có đảm bảo đảm bảo, cho cán công nhân viên vay vốn mua cổ phiếu doanh nghiệp nhà nước cổ phần hoá; Khách hàng cầm cố chứng khoán Seabank để đựoc vay vốn kinh doanh, chứng khoán cầm cố số dư tài khoản lưu ký chứng khoán Seabank. Ngoài khách hàng cầm cố chứng khoán sau có kết khớp lệnh (cầm cố chứng khoán ngày T) với mức phí theo quy định, thủ tục gọn nhẹ lãi suất ưu đãi. Khách hàng vay tiền với nhiều mục đích khác tiêu dùng cá nhân, đầu tư khác…hơn có nhu cầu khách hàng Seabank cấp thẻ nội địa quốc tế; Giao dịch tài khoản bảo chứng. Khách hàng mở tài khoản bảo chứng để giao dịch chứng khoán: khách hàng đặt lệnh mua chứng khoán nhứng số tiền tài khoản khách hàng không đủ để thực giao dịch, Công ty Chứng khoán Seabank phối hợp với Seabank thực thủ tục cần thiết để khách hàng vay số tiền thiếu để mua số lượng chứng khoán mà khách hàng đặt mua. Khách hàng giao dịch với mức ký quỹ tối thiểu 70% giá trị chứng khoán mà khách hàng đặt mua, với điều kiện khách hàng phải chứng minh khả toán 30% lại vào ngày T+2; Các nhà đầu tư nước cung cấp tư vấn sản phẩm bảo toàn vốn ngoại tệ, phòng ngừa rủi ro tỷ chuyển vốn lãi nước ngoài;… Khi khách hàng Công ty Chứng khoán Seabank, khách hàng có lợi ích mà công ty mang lại như: Giao dịch chứng khoán nơi: khách hàng trực tiếp đến công ty giao dịch hay giao dich qua điện thoại. Khi giao dịch qua điện thoại công ty cung cấp cho khách hàng mật khẩu, khách hàng gọi đến cần cho biết mật số tài khoản, mã chứng khoán, khối lượng giao dịch giá khách hàng giao dịch. Ngoài vào hoạt động ổn định, công ty triển khai hàng loạt chi nhánh giao dịch đại lý nhận lệnh; Theo chế độ cửa: khách hàng cung cấp tất dịch vụ quầy trụ sở công ty tất chi nhánh đại lý nhận lệnh công ty thiết lập thời gian nhanh (dưới phút); Giao dịch nhanh chóng, đơn giản bảo mật: Thông qua hệ thống TCBS Seabank, chế độ trực tuyến 24/24 bảo mật cao; Giao dịch, xác nhận kết giao dịch, kiểm tra số dư tiền chứng khoán fax, internet, điện thoại điện thoại di động Băng hệ thống sẵn có seabanh công ty cung hệ thống thiết lập sau nay: Trading, Phone banking, Website, Email,… b. Hoạt động tự doanh Là hoạt động mà Công ty Chứng khoán Seabank đầu tư kinh doanh cho Công ty vốn mục tiêu thu nhập. Hoạt động tự doanh điều kiện bắt buộc phải có để Công ty phép thực hoạt động bão lãnh phát hành, hoạt động quan trọng liên quan trực tiếp đế việc huy động vốn doanh nghiệp TTCK. c. Bảo lãnh phát hành Là hoạt động tài có tính phức tạp cao với nhiều bước công việc đan xen. Công ty Chứng khoán Seabank xây dựng cho quy trình tư vấn bảo lãnh phát hành bảo lãnh phát hành khoa học nhằm giúp cho hoạt động bảo lãnh phát hành diễn nhanh chóng thuận tiện cho đối tác. Tổng quan quy trình tư vấn bảo lãnh phát hành: Bước 1: Thực tư vấn Định giá doanh nghiệp; Thẩm định dự án đầu tư. Bước 2: Hoàn tất hồ sơ làm thủ tục xin phép bảo lãnh; Kiểm tra điều tổ chức phát hành; Thành lập tổ hợp bảo lãnh phát hành; Ký kết hợp đồng bảo lãnh phát hành; Hoàn tất hồ sơ phát hành nộp UBCKNN. Bước 3: Thăm thị trường chỉnh sửa hồ sơ Bước 4: Phân phối kết thúc Sau nhận giấy phép hphát hành, tổ chức phát hành gửi UBCKNN tài liệu sau: Bản cáo bạch, thông báo phát hành cổ phiếu, tài liệu khác theo yêu cầu. Đồng thời ký kết hợp đồng đại lý phát hành Chứng khoán tổ chức bảo lãnh thực công việc sau: Công bố thông tin phát hành; Phân phối chứng khoán; Tổng kết báo cáo phát hành; Quyết toán lý hợp đồng bên liên quan. d. Tư vấn đầu tư Nghiên cứu phân tích tình hình tài doanh nghiệp, Công ty Chứng khoán Seabank thường xuyên cung cấp cho khách hàng: Tình hình tài doanh nghiệp; Xu biến động giá thị trường cổ phiếu tổ chức niêm yết; Số liệu giao dịch tổng hợp toàn thị trường cồng ty niêm yết; Báo cáo phân tích đánh giá, dự kiến kết kinh doanh, khả tài quản lý công ty niêm yết. Ngoài ra, Công ty Chứng khoán Seabank cung cấp cho khách hàng khuyến nghị, tư vấn liên quan tới: Xu biến động thị trường, cổ phiếu; Đối tượng đầu tư phù hợp; Danh mục đầu tư hiệu quả; Thời điiêmr giao dịch thích hợp; Giá giao dịch. e. Nghiệp vụ lưu ký chứng khoán Công ty Chứng khoán Seabank thực việc lưu giữ bảo quản tập trung chứng khoán cho khách hàng. Từ Công ty trở thành đầu mối trung gian doanh nghiệp phát hành cổ đông để thực quyền liên quan đến cổ phiếu, trung qian chuyển nhượng quyền sở hữu. Nếu cổ phiếu niêm yết, lưu ký hoạt động bắt buộc để cổ đông giao dịch. Khi khách hàng công ty họ hưởng tiện ích, dịch vụ mà công ty cung cấp như: Các khách hàng có tài khoản kinh doanh chứng khoán Công ty Chứng khoán Seabank bao gồm nhà đầu tư nước ngoài, đương nhiên hưởng đầy đủ dịch vụ lưu ký chứng khoán thực quyền cổ đông cách nhanh chóng, xác, chi phí thấp. Có tiện ích tôt từ Công ty Chứng khoán Seabank như: cầm cố chứng khoán, vay vốn với lãi suất ưu đãi, thủ tục nhanh gọn theo chế cửa, thẻ tín dụng Seabank nước quốc tế. Các thông tịn liên quan đến quyền lợi cổ đông Công ty cung cấp nhanh chóng, đầy đủ thuận tiện. Đối với khách hàng tổ chức (Công ty Cổ phần, Quỹ Đầu tư,…) Công ty tư vấn xây dựng hệ thống quản lý cổ đông, thực dịch vụ quản lý cổ đông, thực chuyển nhượng thực quyền cổ đông. 2.Khối nghiệp vụ tài doanh nghiệp thị trường vốn Công ty Chứng khoán Seabank cung cấp nhiều sản phẩm lĩnh vực tài doanh nghiệp, bao gồm: tư vấn phát hành - niêm yết, tư vấn cổ phần hoá, tổ chức bán đấu giá cổ phần, tư vấn quản trị tài doanh nghiệp sản phẩm tư vấn khác,…. a. Tư vấn phát hành - niêm yết Thực tái câu trúc vốn, xác định nhu cầu hợp lý xây dựng phương án phát hành, định giá lập hồ sơ phát hành theo quy định pháp luật, đại lý bảo lãnh phát hành. Đồng thời công ty có đủ điều kiện niêm yết sàn giao dịch thi công ty tư vấn cho tổ chức phát hành thực công đoạn trình niêm yết. Vì công ty chứng khoán thành lập, nên kinh nghiệp việc tư vấn phát hành - niêm yết chứng khoán thiếu vây Công ty phải cố gắng xây dựng hoàn thiện khung tư vấn phát hành - niêm yết, đồng thời cung cấp dịch vụ có tính cạnh tranh nhằm thu hút ngày nhiều khách hàng. Bằng việc xây dựng hệ thống khung thực nghiệp vụ tư vấn phát hành - niêm yết tạo điều kiện cho Công ty thực nghiệp vụ tôt có hiệu quả. Các công việc mà công ty thực nghiệp tư vấn niêm yết: Chuẩn bị điều kiện nhằm đáp ứng yêu cầu theo quy định UBCKNN vốn cổ phần, số lượng cổ đông, tình hình tài công ty…. Xem xét chỉnh sửa điều lệ công ty nhằm đáp ứng yêu cầu UBCKNN cổ đông sáng lập, cổ đong hữu cấu tổ chức, quản lý điều hành công ty, cấu điều kiện vốn cổ phần,… Tư vấn xây dựng hệ thống quản lý cổ đông, cổ phần, tổ chức công tác chuyển nhượng phát hành chứng khoán công chúng. Tổ chức công bố thông tin công chúng nhăm xây dựng hình ảnh công ty nhà đầu tư tiềm năm. Lập cáo bạch Lập hồ sơ đăng ký niêm yết Hoàn tất thủ tục đắng ký niêm yết Trung tâm Giao dịch Chứng khoán. b. Tư vấn cổ phần hoá Tư vấn cổ phần hoá mặt hoạt động mà Công ty Chứng khoán Seabank thực vào hoạt động thức, có nhiều mặt thuận lợi lợi thế. Có thể nói mặt mạnh hoạt động nghiệp vụ Công ty Chứng khoán Seabank. Quy trình nghiệp vụ tư vấn cổ phần hoá Công ty xây dựng chi tiết, hoàn hảo dựa quy định cổ phần hoá, có tính đến nhiều vấn đề thực tiễn có giải pháp cụ thể phù hợp với ngành, doanh nghiệp liên tục cập nhật, điều chỉnh theo quy định Chính phủ quan chức năng. Ngoài Công ty Chứng khoán Seabank cung cấp sản phẩm dịch vụ khác tư vấn xây dựng điều lệ công ty cổ phần, tư vấn đại hội đồng cổ đông lần đầu. Nghiệp vụ tổ chức bán đấu giá cổ phần đánh giá điểm mạnh nhiều lợi Công ty Chứng khoán Seabank. Với đội ngũ nhân viên trẻ động tuyển dụng hệ thống mạng đại với sư giúp đỡ Seabank, Công ty Chứng khoán Seabank có khả cung cấp dich vụ tổ chức bán đấu giá cổ phần mang tính chuyên nghiệp cao. Công ty giúp doanh nghiệp xây dựng phương án bán đấu giá cổ phần hiệu hỗ trợ tiện ích cho nhà đầu tư. c. Tư vấn quản trị tài doanh nghiệp Tuy Công ty Chứng khoán Seabank chưa có nhiều kinh nghiệp nghiệp vụ này, với giúp đỡ Seabank có tiềm lực kinh nghiệp tiền đề để Công ty thực tôt nghiệp vụ này. Công ty dự định cung cấp sản phẩm tư vấn quy mô vốn điều lệ doanh nghiệp, tư vấn lựa chon hình thức cấu trúc doanh nghiệp, tư vấn cấu cổ đông hội đồng quản trị nhiều vấn đề liên quan đến điều lệ doanh nghiệp. d. Các sản phẩm tư vấn khác Với đội ngũ nhân viên có chất lượng tuyển dụng thu hút người có trình độ, kinh nghiệm từ công ty khác ngành, đội ngũ nhân viên trẻ có trình độ động, giúp đỡ kinh nghiệm nguồn nhân lực Seabank, Công ty Chứng khoán Seabank cung cấp cho khách hàng sản phẩm tư vấn thẩm định dự án định giá doanh nghiệp, tư vấn sát nhập mua lại, tư vấn chứng khoán hoá dòng thu nhập,… IV. Môi trường hoạt động Công ty Công ty Chứng khoán Seabank đời xu nở rộ công ty chứng khoán thành lập giai đoạn đầu phát triển TTCK Việt Nam với quy mô nhỏ hội nhập kinh tế quốc tế mạnh mẽ kinh tế Việt Nam. Với vị trí kẻ sinh sau đẻ muộn, Công ty Chứng khoán Seabank gặp phải cạnh tranh gay gắt công ty chứng khoán nước thành lập trước với kinh nghiệp quy mô vốn trội mà tham gia công ty, tập đoàn tài - ngân hàng nước với tiềm lực vốn kinh nghiệp hẳn Việt Nam thành viên thức Tổ chức Thương mại Thế giới (WTO). Thật thách thức không nhỏ tân binh Công ty Chứng khoán Seabank trình hoạt động thời gian tới. Nhận thức khó khăn mà Công ty gặp phải hoạt động, ban lãnh đạo Công ty Chứng khoán Seabank đề chiến lược để đưa Công ty có chỗ đứng TTCK Việt Nam, dần trở thành công ty chứng khoán tôt Việt Nam với số vốn điều lệ 2.000 tỷ đồng. Đồng thời có bước thích hợp nâng khả cạnh tranh hiệu hoạt động TTCK. Những việc làm mà công ty đề ra: Chuẩn bị tôt để đưa Công ty sớm vào hoạt động thức; Khi hoạt động ổn định, xây dựng mở rộng chi nhánh; Đa dạng hoá dịch vụ cung ứng cho khách hàng không ngừng nâng cao chất lượng dịch vụ , phục vụ,… Coi vấn đề nguồn nhân lực phục vụ cho hoạt động công ty vấn đề trọng tâm có tính theo chốt định thành công công ty tương lai. Từ có sách tuyển dụng, đãi ngộ, đào tạo hợp tác đào tạo nguồn cán phục vụ cho công ty. Đảm bảo công ty không thiếu người có trình độ nhiệt tình làm việc. Các lợi cạnh tranh Công ty: Công ty Chứng khoán Seabank thành lập gặp phải khó khăn bất lợi cạnh tranh hoạt động, cung có thuận lợi định tạo sở tiền đề cho hoạt động công ty sau này. Kế thừa từ Seabank Là công ty Seabank, nên Công ty Chứng khoán Seabank kế thừa kinh nghiệm tôt tổ chức quản lý, điều hành hoạt động tổ chức tài trung gian hàng đầu Việt Nam. Nguồn nhân lực - Công ty Chứng khoán Seabank thu hút nguồn nhân lực có trình độ, kinh nghiệm đào tạo chuyên sâu trường đại học danh tiếng nước; có đạo đức nghề nghiệp cao mốn khẳng định mình. - Trong trường hợp cấp thiết, Công ty Chứng khoán Seabank hỗ trợ toàn diện chuyên gia có kinh nghiệm đào tạo chuyên sâu Seabank lĩnh vực tư vấn tài như vấn đề liên quan đến hệ thống pháp luật Việt Nam. Quan hệ Được kế thừa giới thiệu từ mối quan hệ tốt Seabank với quan ban ngành địa phương, thông qua việc thực cung cấp hợp đồng tín dụng nhiều địa phương nước Seabank. Đây điều kiện tiền đề quan trọng để Công ty Chứng khoán Seabank hoạt động, thực việc mở rộng quy mô thành lập chi nhánh sau này. Cơ sở khách hàng Seabank -một ngân hàng thương mại cổ phần hàng đầu Việt Nam nay, với tư cách cổ đông sáng lập theo sát hậu thuẫn mạnh mẽ cho hoạt động Công ty. Điều mang lại lợi lớn cho Công ty phương diện xây dựng sử dụng mạng lưới quan hệ với nhà đầu tư so với công ty khác hoạt động lĩnh vực. Đồng thời với sở vật chất đồng bộ, đội ngũ nhân viên có trình độ nhiệt tình Công ty thu hút nhiều khách hàng tiềm năng. Am hiểu sâu sắc thị trường Việt Nam Việt Nam trình hội nhập kinh tế giới với nhiều biến động thay đổi nhanh chóng. Với đặc thù riêng có, thị trường Việt Nam trình hội nhập mạnh mẽ mang nét riêng biệt so với thị trường khác giới. Là doanh nghiệp nước với đội ngũ nhân viên có trình độ hầu hết người Việt Nam, lại hỗ trợ lớn Seabank - đơn vị có nhận định sâu sắc thị trường. Vì Công ty chứng khoán Seabank có khả am hiểu thị trường Việt Nam từ văn hoá sống, làm việt đến pháp luật. Chuẩn mực quốc tế Do đời sau, lại nằm thời điểm hội nhập kinh tế quốc tế nhanh chóng kinh tế Việt Nam, nên Công ty Chứng khoán Seabank chủ động xây dựng khung hoạt động phù hợp với chuẩn mực quốc tế, đảm bảo cho phát triển Công ty tương lai. V. Kết hoạt động kinh doanh Công ty. Công ty Chứng khoánoSeabank trình chuẩn bị vào hoạt động thức nên kết hoạt động kinh doanh chưa đủ để tổng hợp. KẾT LUẬN Cùng với hình thành phát triển thị trường chứng khoán, doanh nghiệp Việt nam đứng trước hội phát triển lớn lao phải đối mặt với thách thức không nhỏ. Hoạt động tài hoạt động có tính phức tạp cao tiềm ẩn nhiều rủi ro. Đối với doanh nghiệp, việc lựa chọn cho đối tác chuyên nghiệp lĩnh vực tài để giúp thựchiện hoạt động tài cần thiết. Nắm bắt điều đó, công ty thành lập Công ty Chứng khoán Seabank cố gắng công tác chuẩn bị, để cung cấp cho khách hàng danh mục sản phẩm dịch vụ đa dạng chất lượng. Đảm bảo hiệu hoạt động khách hàng - đối tác thân Công ty môi trường cạnh tranh ngày khốc liệt. Trên số đặc điểm Công ty Chứng khoán Seabank - nơi em thực tập, em quan sát xin trình bày đây. Theo chuyên gia lĩnh vực tài chính, thời điểm quan trọng thị trường chứng khoán Việt Nam đến năm tới, Việt Namcho phép thành lập công ty chứng khoán 100% vốn nước ngoài. Đây áp lực cạnh tranh công ty chứng khoán nước. Quãng thời gian năm lại đánh giá bước đệm cần thiết để công ty chứng khoán nội địa hoàn thiện chuẩn bị tốt cho hội nhập thực sự. Xuất phát từ lý đó, em chọn đề tài chuyên đề thực tập tốt nghiệp là: "Phát triển hoạt động Công ty Chứng khoán Seabank". MỤC LỤC LỜI MỞ ĐẦU NỘI DUNG .2 I. Quá trình hình thành hoạt động Công ty Chứng khoán Seabank .2 1. Quá trình hình thành .2 2. Hoạt động .4 II. Cơ cấu tổ chức nhân 1.Cơ cấu tổ chức .6 2.Nhân 10 III. Các hoạt động chủ yếu công ty .11 1.Về khối nghiệp vụ chứng khoán 11 2.Khối nghiệp vụ tài doanh nghiệp thị trường vốn .16 IV. Môi trường hoạt động Công ty .19 V. Kết hoạt động kinh doanh Công ty .22 KẾT LUẬN 23 jkkfdd jkkfdd [...]... chóng của nền kinh tế Việt Nam, nên Công ty Chứng khoán Seabank đã chủ động xây dựng bộ khung hoạt động của mình phù hợp với các chuẩn mực quốc tế, đảm bảo cho sự phát triển của Công ty trong tương lai V Kết quả hoạt động kinh doanh của Công ty Công ty Chứng khoánoSeabank đang trong quá trình chuẩn bị vào hoạt động chính thức nên kết quả hoạt động kinh doanh chưa đủ để được tổng hợp KẾT LUẬN Cùng... cho công ty Đảm bảo trong công ty không thiếu những người có trình độ và nhiệt tình làm việc Các lợi thế cạnh tranh của Công ty: Công ty Chứng khoán Seabank mới được thành lập tuy gặp phải vô vàn khó khăn và bất lợi trong cạnh tranh hoạt động, nhưng cung có những thuận lợi nhất định tạo cơ sở tiền đề cho hoạt động của công ty sau này Kế thừa từ Seabank Là một công ty con của Seabank, nên Công ty Chứng. .. nhận kết quả giao dịch, kiểm tra số dư tiền và chứng khoán bằng fax, internet, điện thoại và điện thoại di động Băng các hệ thống sẵn có của seabanh và của công ty cung như các hệ thống sẽ được thiết lập sau nay: Trading, Phone banking, Website, Email,… b Hoạt động tự doanh Là hoạt động mà Công ty Chứng khoán Seabank đầu tư kinh doanh cho chính Công ty bằng vốn của mình và vì mục tiêu thu nhập Hoạt động. .. thức làm việc toàn thời gian tại công ty Công ty Chứng khoán Seabank đang xây dựng mạng lưới cộng tác viên nhằm tận dụng chất xám khoa học và hiệu quả Với sự góp mặt đông đảo của các chuyên gia hàng đầu trong lĩnh vực tài chính và thị trường chứng khoán Đây sẽ là một nhân tố cho sự thành công sau này của Công ty III Các hoạt động chủ yếu của công ty Công ty Chứng khoán Seabank thực hiện hai khối nghiệp... độ, kinh nghiệm từ các công ty khác trong ngành, đội ngũ nhân viên trẻ có trình độ và năng động, cùng sự giúp đỡ về kinh nghiệm cũng như nguồn nhân lực của Seabank, Công ty Chứng khoán Seabank còn cung cấp cho khách hàng các sản phẩm tư vấn về thẩm định dự án và định giá doanh nghiệp, tư vấn sát nhập và mua lại, tư vấn chứng khoán hoá dòng thu nhập,… IV Môi trường hoạt động của Công ty Công ty Chứng khoán. .. Á, trong tương lại công ty quyết tâm chiếm lĩnh phần lớn thị phần tổng giá trị giao dịch chung của TTCK Việt Nam Hiện nay Công ty Chứng khoán Seabank dự định khi đi vào hoạt động chính thức sẽ thực hiện hoạt động mua bán chứng khoán cho khách hàng với mức phí là 0.35%/khối lượng giao dịch Đây là mức phí hợp lý và cạnh tranh của công ty so với công ty chứng khoán khác Ngoài ra, công ty còn cung cấp cho... triển các hoạt động ở Công ty Chứng khoán Seabank" MỤC LỤC LỜI MỞ ĐẦU 1 NỘI DUNG .2 I Quá trình hình thành và hoạt động của Công ty Chứng khoán Seabank .2 1 Quá trình hình thành 2 2 Hoạt động 4 II Cơ cấu tổ chức và nhân sự 6 1.Cơ cấu tổ chức 6 2.Nhân sự 10 III Các hoạt động chủ yếu của công ty 11... yết tại Trung tâm Giao dịch Chứng khoán b Tư vấn cổ phần hoá Tư vấn cổ phần hoá là một trong các mặt hoạt động mà Công ty Chứng khoán Seabank sẽ thực hiện khi đi vào hoạt động chính thức, bởi nó có nhiều mặt thuận lợi và lợi thế Có thể nói đây sẽ là một mặt mạnh nhất trong các hoạt động nghiệp vụ của Công ty Chứng khoán Seabank Quy trình nghiệp vụ tư vấn cổ phần hoá được Công ty xây dựng khá chi tiết,... chính doanh nghiệp, Công ty Chứng khoán Seabank thường xuyên cung cấp cho khách hàng: Tình hình tài chính doanh nghiệp; Xu thế biến động giá của thị trường và của cổ phiếu các tổ chức niêm yết; Số liệu giao dịch được tổng hợp của toàn thị trường và của từng cồng ty niêm yết; Báo cáo phân tích đánh giá, cũng như dự kiến về kết quả kinh doanh, khả năng tài chính và quản lý của từng công ty niêm... lãnh đạo Công ty Chứng khoán Seabank đã đề ra những chiến lược để đưa Công ty có chỗ đứng trên TTCK Việt Nam, dần trở thành một trong những công ty chứng khoán tôt nhất Việt Nam với số vốn điều lệ 2.000 tỷ đồng Đồng thời có những bước đi thích hợp nâng khả năng cạnh tranh và hiệu quả hoạt động của mình trên TTCK Những việc làm mà công ty đề ra: Chuẩn bị tôt nhất để đưa Công ty sớm vào hoạt động chính . các công ty chứng khoán thành lập mới trong nước. Công ty Chứng khoán Seabank là một trong những công ty chứng khoán mới được thành lập trong xu thế đó. Qua thời gian đầu thực tập tại Công ty. tên đầy đủ là Công ty Cổ phần Chứng khoán Ngân hàng Thương Mại Cổ phần Đông Nam Á, gọi tắt là Công ty chứng khoán Seabank. Công ty Chứng khoán Seabank có tên giao dịch quốc tế là: Seabank Securities. đa số, sự hoạt động của Công ty Chứng khoán Seabank ảnh hưởng trực tiếp bởi các quyết định từ Seabank. Mặc dù là công ty con của Seabank nhưng Công ty Chứng khoán Seabank có tư cách pháp nhân,