CÔNG TY CHỨNG KHOÁN VÀ NGHIỆP VỤ MÔI GIỚI CHỨNG KHOÁN

Một trong những đặc trưng của thị trường chứng khoán là hoạt động theo nguyên tắc trung gian.

MỤC LỤC MỤC LỤC 1 LỜI MỞ ĐẦU 4 CHƯƠNG I: CÔNG TY CHỨNG KHOÁN VÀ NGHIỆP VỤ MÔI GIỚI CHỨNG KHOÁN 6 1.1 TỔNG QUAN VỀ CÔNG TY CHỨNG KHOÁN 6 1.1.1 Khái ni m ệ .6 1.1.2 Phân lo i Công ty ch ng khoán:ạ ứ 6 1.1.2.1 Phân lo i theo hình th c t ch c kinh doanh ch ng khoán:ạ ứ ổ ứ ứ 7 1.1.2.2 Phân lo i theo nghi p v kinh doanh:ạ ệ ụ 7 1.1.2.3 Phân lo i theo hình th c pháp lý c a Công ty ch ng khoán:ạ ứ ủ ứ .8 1.1.3 Các nghi p v c a Công ty ch ng khoánệ ụ ủ ứ .9 1.1.3.1 Nghi p v môi gi i:ệ ụ ớ 9 1.1.3.2 Nghi p v t doanh:ệ ụ ự 10 1.1.3.3 Nghi p v b o lãnh phát h nh:ệ ụ ả à 10 1.1.3.4 Nghi p v qu n lý danh m c u t :ệ ụ ả ụ đầ ư .11 1.1.3.5 Nghi p v t v n u t ch ng khoán:ệ ụ ư ấ đầ ư ứ .12 1.1.3.6 Nghi p v ph tr :ệ ụ ụ ợ 12 1.1.4 Vai trò c a Công ty ch ng khoán:ủ ứ .13 1.1.4.1 i v i các t phát h nh:Đố ớ ổ à .13 1.1.4.2 i v i nh u t :Đố ớ à đầ ư .13 1.1.4.3 i v i TTCK:Đố ớ .14 1.1.4.4 i v i các c quan qu n lý:Đố ớ ơ ả .14 1.2 NGHIỆP VỤ MÔI GIỚI TẠI CÁC CÔNG TY CHỨNG KHOÁN .14 1.2.1 Khái ni m nghi p v môi gi i ch ng khoán:ệ ệ ụ ớ ứ .14 1.2.2 Ch c n ng c a ho t ng môi gi i ch ng khoán:ứ ă ủ ạ độ ớ ứ 15 1.2.2.2 T v n v cung c p thông tin cho khách h ng:ư ấ à ấ à 16 1.2.2.3 Cung c p các s n ph m d ch v t i chính:ấ ả ẩ ị ụ à .16 1.2.3 Vai trò c a ngh môi gi i ch ng khoán:ủ ề ớ ứ .17 1.2.3.1 Gi m chi phí giao d chả ị 17 1.2.3.2 Phát tri n các s n ph m d ch v trên th tr ng:ể ả ẩ ị ụ ị ườ .18 1.2.3.3 C i thiên môi tr ng kinh doanhả ườ 18 1.2.4 Quy trình giao d ch:ị 20 1.2.5 Các k n ng nghi p v :ỹ ă ệ ụ .22 1.2.5.1 K n ng truy n t thông tin:ỹ ă ề đạ .22 1.2.5.2 K n ng tìm ki m khách h ng:ỹ ă ế à .23 1.2.5.3 K n ng khai thác thông tin:ĩ ă 24 1.2.5.4 K n ng bán h ng:ĩ ă à .25 1.3 HIỆU QUẢ NGHIỆP VỤ MÔI GIỚI CHỨNG KHOÁN 25 1.3.1 Khái ni m hi u qu nghi p v môi gi i ch ng khoánệ ệ ả ệ ụ ớ ứ .25 1 1.3.2 Các ch tiêu ánh giá hi u qu ho t ng môi gi i ch ng khoán:ỉ đ ệ ả ạ độ ớ ứ 25 1.3.2.1 Các ch tiêu nh l ng:ỉ đị ượ .25 1.3.2.2 Ch tiêu nh tínhỉ đị 27 1.3.3 Các nhân t nh h ng n s phát tri n nghi p v môi gi i ố ả ưở đế ự ể ệ ụ ớ ch ng khoán.ứ 29 1.3.3.1 Nhân t ch quanố ủ 29 1.3.3.2 Nhân t khách quanố .30 CHƯƠNG II: THỰC TRẠNG HOẠT ĐỘNG MÔI GIỚI CHỨNG KHOÁN TẠI CÔNG TY TNHH CHỨNG KHOÁN NGÂN HÀNG NÔNG NGHIỆP VÀ PHÁT TRIỂN NÔNG THÔN VN .33 2.1 Giới thiệu chung về Công ty .33 2.1.1 S l c v quá trình hình th nh v phát tri n c a Công tyơ ượ ề à à ể ủ 33 2.1.2 C c u t ch c c a Công tyơ ấ ổ ứ ủ 34 2.1.2.1 Mô hình t ch cổ ứ 34 2.1.2.2 C c u t ch c c a Công tyơ ấ ổ ứ ủ .35 2.1.3 M t s ho t ng chính c a Công ty:ộ ố ạ độ ủ .37 2.1.3.1 Môi gi i ch ng khoán:ớ ứ 37 2.1.3.2 B o lãnh phát h nh v i lý phát h nh :ả à à đạ à .37 2.1.3.3 T v n :ư ấ 37 2.1.3.4 T doanh :ự 38 2.1.3.5 Cung c p các d ch v ph tr :ấ ị ụ ụ ợ .38 2.2 Thực trạng hoạt động môi giới tại Công ty TNHH Chứng khoán NHNO & PTNT Việt Nam 38 2.2.1 Môi tr ng ho t ng c a nghi p v môi gi i ch ng khoán t i ườ ạ độ ủ ệ ụ ớ ứ ạ Công ty 38 2.2.1.1 Ngu n nhân l c:ồ ự 38 2.2.1.2 C s v t ch t k thu t d nh cho ho t ng môi gi iơ ở ậ ấ ỹ ậ à ạ độ ớ .39 2.2.1.3 c i m t ch c ho t ng môi gi i Đặ đ ể ổ ứ ạ độ ớ 41 2.2.2 Quy trình nghi p v môi gi i t i Công tyệ ụ ớ ạ 41 2.2.2.1 M t i kho n ở à ả 42 2.2.2.2 Nh n l nh giao d chậ ệ ị 42 2.2.2.3 CTCK ti n h nh chuy n l nh c a khách h ng n th tr ng ế à ể ệ ủ à đế ị ườ phù h pợ .43 2.2.2.4 Xác nh n l nh cho khách h ngậ ệ à 43 2.2.2.5 Thanh toán bù tr giao d chừ ị .43 2.2.3 Th c tr ng s phát tri n c a ho t ng môi gi i ch ng khoán t i ự ạ ự ể ủ ạ độ ớ ứ ạ Công ty 44 2.2.3.1 Quy trình ho t ng nghi p v môi gi i ch ng khoán.ạ độ ệ ụ ớ ứ 44 2.2.3.2 Phí giao d ch c a AGRISECOị ủ 46 2.2.3.2 S l ng t i kho n c a khách h ngố ượ à ả ủ à .47 2.2.3.3 Tình hình doanh thu t ho t ng môi gi iừ ạ độ ớ .49 2 2.2.4 ánh giá s phát tri n c a ho t ng môi gi i t i Công tyĐ ự ể ủ ạ độ ớ ạ .51 2.2.4.1 K t qu t cế ả đạ đượ 51 2.2.4.2 H n ch trong quá trình th c hi n nghi p v môi gi iạ ế ự ệ ệ ụ ớ .53 2.2.4.3 Nguyên nhân th c tr ng trênự ạ 56 CHƯƠNG III: GIẢI PHÁP PHÁT TRIỂN HOẠT ĐỘNG MÔI GIỚI TẠI CÔNG TY TNHH CHỨNG KHOÁN NHNo& PTNT VN .62 3.1 Định hướng và mục tiêu hoạt động của Công ty .62 3.1.1 nh h ng phát tri n chung c a Công tyĐị ướ ể ủ 62 3.1.1.1 nh h ng phát tri n TTCK giai o n 2007 -2010Đị ướ ể đ ạ .62 3.1.1.2 nh h ng phát tri n c a Công ty TNHH Ch ng khoán Đị ướ ể ủ ứ NHNO& PT VN n n m 2010đế ă .64 3.1.2 nh h ng v m c tiêu riêng cho nghi p v môi gi iĐị ướ à ụ ệ ụ ớ 66 3.1.2.1 Chi n l c Marketingế ượ .66 3.1.2.2 Chi n l c khách h ngế ượ à 67 3.1.2.3 Chi n l c s n ph mế ượ ả ẩ .68 3.2 Giải pháp phát triển nghiệp vụ môi giới tại Công ty .69 3.2.1 Xây d ng chi n l c phát tri n ngu n nhân l cự ế ượ ể ồ ự .69 3.2.2 Chi n l c tuy n d ng v o t o nhân sế ượ ể ụ à đà ạ ự .69 3.2.3 Chính sách ãi ngđ ộ 70 3.2.4 Xây d ng k ho ch c th cho ho t ng môi gi iự ế ạ ụ ể ạ độ ớ .71 3.2.4.1 ng d ng k t qu nghiên c u phân tích v o ho t ng môi Ứ ụ ế ả ứ à ạ độ gi i:ớ 71 3.2.4.2 Ch ng tìm ki m khách h ngủ độ ế à .71 3.2.4.3 Nâng c p, ho n thi n c s v t ch t k thu tấ à ệ ở ở ậ ấ ỹ ậ .72 3.2.5 T o s g n k t liên ho n gi a các b phân tác nghi pạ ự ắ ế à ữ ộ ệ 73 3.3 Kiến nghị .73 3.3.1 i v i NHNO&PTNT VNĐố ớ 73 3.3.2 i v i c quan qu n lý th tr ngĐố ớ ơ ả ị ườ 74 3.2.4.3 i v i Công ty TNHH Ch ng khoán NHNO&PTNT VNĐố ớ ứ .74 KẾT LUẬN 76 3 LỜI MỞ ĐẦU Một trong những đặc trưng của thị trường chứng khoán là hoạt động theo nguyên tắc trung gian. Theo nguyên tắc này, các giao dịch trên thị trường chứng khoán bắt buộc phải được thực hiện qua công ty chứng khoán và nhân viên môi giới chứng khoán. Chỉ có như vậy mới đảm bảo cho các chứng khoán được giao dịch là chứng khoán thực và hợp pháp, bảo vệ lợi ích của nhà đầu tư, duy trì hoạt động lành mạnh của thị trường. Môi giới chứng khoán là hoạt động nghiệp vụ mang tính nhà nghề cao, đòi hỏi đặc biệt về kỹ năng, nghiệp vụ, chất lượng, đạo đức, đồng thời đòi hỏi một môi trường hỗ trợ tương đối phức tạp (về tổ chức, pháp luật…). Mặt khác, môi giới chứng khoán lại là một hoạt động rất gần gũi với những người dân bình thường, bởi vì họ chính là công chúng đầu tư- những đối tượng chủ yếu tiếp nhận các dịch vụ môi giới chứng khoán. TTCK phát triển ở một trình độ cao là tiền đề để hoạt động môi giới có thể đảm nhận tốt chức năng cung cấp các dịch vụ và sản phẩm tài chính. Ngược lại, trong một môi trường tài chính còn thô sơ, sự xuất hiện và phát triển hoạt động môi giới chứng khoán sẽ là nhân tố thúc đẩy sự phát triển và hoàn thiện thị trường chứng khoán nói riêng và thị trường tài chính nói chung trên thế giới. Cùng với sự ra đời của thị trường chứng khoán Việt Nam, các công ty chứng khoán cũng được thành lập và đ• đi vào hoạt động. Môi giới chứng khoán là một trong những hoạt động cơ bản mà hầu hết các công ty chứng khoán đều tham gia song mới chỉ ở mức độ rất thấp và không có sự gắn kết giữa quyền lợi, trách nhiệm với nhau và với khách hàng. Nghiệp vụ môi giới của các công ty chứng khoán Việt Nam hiện nay chưa thực sự đúng với nghiệp vụ môi giới vẫn thường thấy trên các thị trường chứng khoán của thế 4 giới. Để thu hút được đông đảo các nhà đầu tư và trở thành một dịch vụ có uy tín và chất lượng, hoạt động môi giới sẽ phải thay đổi và phát triển hơn nữa. Vì lý do đó, việc tìm hiểu những đặc trưng của nghề môi giới chứng khoán là rất cần thiết, không chỉ cho những ai mong muốn làm giầu chính đáng thông qua việc tham gia cung cấp hay sử dụng loại hình dịch vụ này mà còn cho tất cả những người muốn khám phá một lĩnh vực mới mẻ và thú vị của ngành tài chính nói chung. Nhận thức được vấn đề này, em đã chọn đề tài: "Phát triển nghiệp vụ môi giới chứng khoán tại Công ty TNHH Chứng khoán Ngân hàng Nông Nghiệp và Phát Triển Nông Thôn Việt Nam". Cấu trúc của chuyên đề bao gồm 3 phần chính: Chương I: Công ty chứng khoán và nghiệp vụ môi giới chứng khoán. Chương II: Thực trạng hoạt động môi giới tại Công ty chứng khoán NHNO&PTNT Việt Nam. Chương III: Giải pháp phát triển nghiệp vụ môi giới tại Công ty Chứng khoán NHNO&PTNT Việt Nam. Em xin chân thành cám ơn sự hướng dẫn, chỉ bảo và giúp đỡ tận tình của thầy giáo-.TS Đàm Văn Huệ đã giúp đỡ em về phương pháp cũng như nội dung nghiên cứu đề tài. Em xin được cảm ơn Công ty TNHH Chứng khoán NHNo&PTNT VN, các anh chị trong phòng môi giới chứng khoán của Công ty đã cho phép em được thực tập tại công ty, để thu thập những số liệu thực tế làm cho bài viết có tính xác thực và thuyết phục hơn đối với người đọc. Hà Nội, ngày 14 thàng 04 năm 2008 Sinh viên Vũ Đức Anh 5 CHƯƠNG I: CƠNG TY CHỨNG KHỐN VÀ NGHIỆP VỤ MƠI GIỚI CHỨNG KHỐN 1.1 TỔNG QUAN VỀ CƠNG TY CHỨNG KHỐN 1.1.1 Khái niệm Cơng chứng khốn (CTCK) là một định chế tài chính trung gian trên thị trường chứng khốn (TTCK). CTCK là một định chế tài chính trung gian được Uỷ ban Chứng Khốn Nhà nước (UBCKNN) cấp phép hoạt động kinh doanh trên lĩnh vực chứng khốn, có tư cách pháp nhân, có vốn riêng và thực hiện chế độ hạch tốn kinh tế độc lập. Như vậy CTCK thực chất là một doanh nghiệp hoạt động kinh doanh trong lĩnh vực Tài chính-Chứng khốn, CTCK có các nghiệp vụ cơ bản là: mơi giới, tự doanh, tư vấn, bảo lãnh phát hành . CTCK có thể là thành viên của một hay nhiều Sở giao dịch (hoặc Trung tâm giao dịch) trong nước.Với tư cách là thành viên của Sở giao dịch (hoặc Trung tâm giao dịch), CTCK sẽ cử các chun gia đến hoạt động tại sàn giao dịch, đây là Nhà mơi giới chính thức, và cùng các chun gia chứng khốn của Sở giao dịch tiếp nhận và thực hiện lệnh mua, bán chứng khốn của khách hàng. Nếu khơng phải là thành viên của Sở giao dịch (hoặc Trung tâm giao dịch) các cơng ty chứng khốn có thể hoạt động tự do trên thị trường hoặc làm đại lý nhận lệnh của một CTCK khác. Ngồi ra, CTCK cũng có thể thành lập dưới dạng cơng ty thành viên của một ngân hàng, hay thuộc Tổng cơng ty, tập đồn . và được tổ chức theo loại hình doanh nghiệp khác nhau. 1.1.2 Phân loại Cơng ty chứng khốn: Tại Việt Nam theo quyết định số 04/1998/QĐ – UBCK ngày 13/10/1998 của UBCKNN, CTCK là cơng ty cổ phần, cơng ty TNHH thành lập hợp pháp tại Việt Nam, được UBCKNN cấp giấy phép thực hiện một hoặc 6 một số loại hình kinh doanh trên một lĩnh vực loại hình kinh doanh nhất định do đó hiện nay có nhiều quan điểm phân chia CTCK thành các loại sau: 1.1.2.1 Phân loại theo hình thức tổ chức kinh doanh chứng khoán: Công ty môi giới (The Member Firm ): Loại công ty này còn được gọi là công ty thành viên vì nó là thành viên của Sở giao dịch chứng khoán. Công việc kinh doanh chủ yếu của Công ty là mua và bán chứng khoán cho khách hàng của họ trên Sở giao dịch chứng khoán mà công ty đó là thành viên. Công ty dịch vụ đa năng (Multiservices Firm): Theo mô hình này, các CTCK sẽ được tổ chức dưới hình thức một tổ hợp dịch vụ tài chính tổng hợp, bao gồm kinh doanh chứng khoán, kinh doanh tiền tệ, bảo hiểm và các dịch vụ tài chính khác. Các CTCK này giúp các Ngân hàng thương mại có thể tham gia vào hoạt động kinh doanh chứng khoán, với nguồn lực tài chính lớn và kinh nghiệm dồi dào trong lĩnh vực tài chính các Công ty này có nhiều điều kiện phát triển mạnh mẽ. Tuy nhiên, do kinh doanh dàn trải trên nhiều lĩnh vực nên tính chuyên nghiệp hoá về chứng khoán của các Công ty này sẽ không cao, bên cạnh đó với tiềm lực tài chính lớn, các Công ty này rất có thể gây lũng đoạn thị trường và gây tác động dây truyền dẫn đến khủng hoảng cả thị trường tài chính. 1.1.2.2 Phân loại theo nghiệp vụ kinh doanh: Công ty môi giới chứng khoán: Là công ty chỉ thực hiện nghiệp vụ môi giới chứng khoán, tức là làm trung gian mua bán chứng khoán cho khách hàng để hưởng hoa hồng.Các CTCK dạng này hiện nay đều có đan xem các dịch vụ khác như: tư vấn, cho vay, bán chứng khoán . 7 Công ty kinh doanh chứng khoán: Là CTCK chủ yếu thực hiện nghiệp vụ kinh doanh (tự doanh), có nghĩa là công ty này bỏ vốn ra để mua bán chứng khoán cho chính công ty mình và tự chịu trách nhiệm về kết quả kinh doanh của công ty. Lúc này, công ty đóng vai trò là nhà tạo lập thị trường. Công ty bảo lãnh phát hành chứng khoán: Hoạt động chủ yếu của các công ty này là thực hiện việc bảo lãnh phát hành chứng khoán cho các tổ chức phát hành. Những CTCK này sẽ giúp các Công ty đại chúng hoàn thành các thủ tục pháp lý cho tổ chức phát hành đồng thời CTCK sẽ tư vấn nhà phát hành về mọi vấn đề như: xác định loại chứng khoán nào, số lượng bao nhiêu, xác định giá IPO, xác định giá tham chiếu, thực hiện Roadshow mời chào nhà đầu tư . Công ty trái phiếu: Là CTCK chuyên kinh doanh các loại trái phiếu. Hàng hoá của công ty có thể là trái phiếu chính phủ, trái phiếu công ty, trái phiếu địa phương .để đảm bao khả năng hoạt động và thu lợi nhuận các CTCK dạng này thường cung cấp dịch vụ REREPO (nghiệp vụ mua chứng khoán kỳ hạn). Công ty chứng khoán không tập chung: Các CTCK này hoạt động chủ yếu trên thị trường OTC và họ đóng vai trò là Nhà tạo lập thị trường. 1.1.2.3 Phân loại theo hình thức pháp lý của Công ty chứng khoán: Hiên nay, trên thế giới đang tồn tại 3 hình thức tỏ chức của CTCK, đó là: Công ty TNHH, Công ty cổ phần, Công ty hợp danh, trong đó hình thức công ty cổ phần và công ty TNHH là phổ biến hơn cả và cung là hai hình thức CTCK có mặt tại Việt Nam. 8 Công ty hợp danh: Là loại hình công ty kinh doanh có từ hai chủ sở hữu trở lên. Thành viên của CTCK hợp danh bao gồm: Thanh viên góp vốn và thành viên hợp danh. Các thành viên hợp danh phải có trách nhiệm vô hạn bằng toàn bộ tài sản của mình về các nghĩa vụ của công ty. Các thành viên góp vốn không tham gia điều hành công ty, họ chỉ phải chịu trách nhiệm hữu hạn trong phần vốn góp của mình đối với những khoản nợ của công ty. Công ty hợp danh thông thường không được phép phát hành bất cứ một loại chứng khoán nào. Công ty cổ phần: Công ty cổ phần là một pháp nhân độc lập với các chủ sở hữu công ty là các cổ đông. Cổ đông chỉ chịu trách nhiệm về nợ và các nghĩa vụ tài sản khác của doanh nghiệp trong phạm vi số vốn góp vào doanh nghiệp. Công ty cổ phần có quyền phát hành chứng khoán (cổ phiếu và trái phiếu) ra công chúng theo quy định của pháp luật về chứng khoán hiện hành. Công ty trách nhiệm hữu hạn. Thành viên của công ty chịu trách nhiệm về các khoản nợ và các nghĩa vụ tài sản khác của doanh nghiệp trong phạm vi số vốn đã cam kết góp vào doanh nghiệp. Công ty trách nhiệm hữu hạn không được phép phát hành cổ phiếu. Do các ưu điểm của loại hình công ty cổ phần và công ty trách nhiệm hữu hạn so với công ty hợp danh, vì vậy, hiện nay chủ yếu các CTCK được tổ chức dưới hình thức công ty trách nhiệm hữu hạn và công ty cổ phần. 1.1.3 Các nghiệp vụ của Công ty chứng khoán 1.1.3.1 Nghiệp vụ môi giới: Môi giới chứng khoán là hoạt động trung gian đại diện mua bán chứng khoán cho khách hàng để hưởng hoa hồng. Theo đó, CTCK đại diện cho khách hàng tiến hành giao dịch thông qua cơ chế giao dịch tại SGDCK hoặc 9 thị trường OTC mà chính khách hàng phải chịu trách nhiệm đối với kết quả giao dịch của mình. Thông qua hoạt động môi giới, CTCK sẽ chuyển đến khách hàng các sản phẩm, dịch vụ tư vấn và kết nối giữa các nhà đầu tư mua chứng khoán và nhà đầu tư bán chứng khoán. Và trong một vài trường hợp, nhà môi giới sẽ là người bạn, người chia sẻ những lo âu căng thẳng và đưa ra những lời động viên kịp thời cho nhà đầu tư, giúp nhà đầu tư có những quyết định chính xác, kịp thời. Nghiên cứu kỹ hơn về nghiệp vụ môi giới sẽ được trình bày trong phần sau của chương này. 1.1.3.2 Nghiệp vụ tự doanh: Nghiệp vụ tự doanh thực chất là việc CTCK tự tiến hành các giao dịch mua bán chứng khoán cho chính mình. Lúc nà các CTCK đóng vai trò là nhà đầu tư trên thị trường chứng khoán nhằm mục đích thu lợi cho chính công ty và tự chịu rủi ro từ việc đầu tư của chính mình. Hoạt động tự doanh của CTCK có thể được thực hiện trên thị trường giao dịch tập trung ( Trung tâm giao dịch chứng khoán, Sở giao dịch chứng khoán) hoặc trên thị trường phi tập chung OTC. Trên thị trường giao dịch tập trung lệnh giao dịch của các CTCK được nhập vào hệ thống và thực hiện tương tự các lệnh của khách hang và phải thực hịên sau lệnh của khách hàng. Trên thị trường OTC các hoạt động này có thể thực hiện trực tiếp giữa các Công ty với các đối tác thông qua hệ thống thông tin liên lạc. 1.1.3.3 Nghiệp vụ bảo lãnh phát hành: Bảo lãnh phát hành là việc các tổ chức bảo lãnh giúp các tổ chức phát hành thực hiện các thủ tục trước và sau khi chào bán chứng khoán, như định giá chứng khoán, phân phối chứng khoán và bình ổn giá chứng khoán trong thời gian đầu. 10 [...]... HOẠT ĐỘNG MÔI GIỚI CHỨNG KHOÁN TẠI CÔNG TY TNHH CHỨNG KHOÁN NGÂN HÀNG NÔNG NGHIỆP VÀ PHÁT TRIỂN NÔNG THÔN VN 2.1 Giới thiệu chung về Công ty 2.1.1 Sơ lược về quá trình hình thành và phát triển của Công ty - Tên doanh nghiệp :Công ty TNHH Chứng khoán NHNO & PTNT VN - Tên tiếng Anh: Agribank Securities Co.,Ltd (Agriseco) - Địa chỉ : Toà C3, Phương Liệt, Thanh Xuân, Hà Nội Sự thành lập của công ty và các... giới Sự phát triển của thị trường chứng khoán Công ty chứng khoán nói chung và hoạt động môi giới chứng khoán không thể tồn tại nếu thiếu thị trường chứng khoán Sự phát triển của thị trường chứng khoán. Sự phát triển của thị trường chứng khoán là sự phát triển cả cung và cầu chứng khoán, các thành viên tham gia vào thị trường và sự phát triển của các trung gian tài chính và các hoạt động khác Thị trường... giao dịch 13 Nghiệp vụ lưu ký chứng khoán Là việc lưu giữ, bảo quản chứng khoán của khách hàng thông qua các tài khoản lưu ký chứng khoán Khi thực hiện dịch vụ lưu ký chứng khoán cho khách hàng, CTCK sẽ nhận được các khoản thu từ phí lưu ký chứng khoán, phí ký gửi, phí rút và phí chuyển nhượng chứng khoán Quản lý cổ tức Xuất phát từ việc lưu ký chứng khoán cho khách hàng, công ty chứng khoán sẽ theo... hàng 1.3 HIỆU QUẢ NGHIỆP VỤ MÔI GIỚI CHỨNG KHOÁN 1.3.1 Khái niệm hiệu quả nghiệp vụ môi giới chứng khoán Hiệu quả nghiệp vụ môi giới là những ích lợi mà nó mang lại cho thị trường, những lợi ích đó dẫn đến sự hoàn thiện của và phát triển không ngừng của toàn bộ TTCK nói chung Chính hoạt động môi giới đã góp phần hình thành nền văn hoá đầu tư, làm cho môi trường đầu tư trở nên chuyên nghiệp hơn, năng... động môi giới của Công ty Mục tiêu kinh doanh của Công ty đề ra có sát với thực tế khả năng của Công ty hay không? Nếu mục tiêu đặt ra quá xa, không sát với thực tế thì hiệu quả mà Công ty mong muốn đạt được là rất khó Đặc biệt là với hoạt động môi giới chứng khoán Mặt khác, chiến lược kinh doanh của Công ty là chiến lược tổng thể, trong chiến lược của mình Công ty phải chú trọng đến hoạt động môi giới. .. năng nghiệp vụ: Thành công của CTCK với nghiệp vụ môi giới chứng khoán, phần lớn phụ thuộc vào sự tinh thông của cá nhân những người môi giới Môi giới chứng khoán là một trong những mảng công việc khó khăn nhất thu hút nhiều tâm huyết nhất, cũng thể hiện được bản lĩnh của nhà môi giới chứng khoán đó là “việc bán hàng” Để trở thành một nhà môi giới thành công phải hội tụ đủ năm kỹ năng cơ bản sau 1.2.5.1... giúp các cơ quan chức năng quản lý tốt hơn nữa thị trường, hướng thị trường phát triển bền vững, ổn định 1.2 NGHIỆP VỤ MÔI GIỚI TẠI CÁC CÔNG TY CHỨNG KHOÁN 1.2.1 Khái niệm nghiệp vụ môi giới chứng khoán: Môi giới chứng khoán là hoạt động mà theo đó một CTCK làm trung gian đại diện mua bán chứng khoán cho khách hàng để hưởng hoa hồng CTCK đại diện cho khách hàng tiến hành giao dịch thông qua cơ chế giao... thành lập công ty chứng khoán để chuẩn bị các thủ tục pháp lý và điều kiện về nhân sự,cơ sở vật chất kỹ thuật ch sự ra đời của công ty. Sau một thời gian hoạt động,ban trù bị thành lập công ty chứng khoán đã hoàn thành đề án thành lập và dự thảo điều lệ cho công ty AGRISECO được Ngân hàng nhà nước Việt Nam phê duyệt,chấp nhận cho NHNO&PTNT VN thành lập công ty chứng khoán, đào tạo nghiệp 34 vụ cho đội... phủ và thông tư 04/1999/TT-NHNO ngày 01/11/1999 về việc cho phép các tổ chức tín dụng thành lập công ty chứng khoán là tiền đề cho việc thành lập công ty chứng khoán của NHNO&PTNT VN Theo các văn bản này, các ngân hàng thương mại chỉ được thành lập công ty chứng khoán độc lập dưới dạng công ty TNHH một thành viên Xét về điều kiện thì NHNO&PTNT VN đã hội tụ đủ các điều kiện để thành lập công ty chứng khoán. .. mất khách Do vậy Công ty luôn phải đối mặt với cạnh tranh, sẵn sang đối mặt với sự cạnh tranh từ các Công ty khác Dự trên cơ sở nghiên cứu về lý thuyết hoạt động môi giới chứng khoán ở trên, chương hai của bài chuyên đề tập trung tìm hiểu và đánh giá về hoạt động môi giới trong thực tiễn của Công ty TNHH Chứng khoán NHNO& PTNT VN để thấy đượcthực trạng hoạt động môi giới của Công ty 33 CHƯƠNG II: