[ Bản Full ] Một số vấn đề lý luận và thực tiễn về thi hành hình phạt tù cho hưởng án treo, cải tạo không giam giữ (trên cơ sở nghiên cứu thực tiễn địa bàn tỉnh Nam Định)

Hoặc được đề cập trong một số báo cáo, đề tài, công trình nghiên cứu khoa học độc lập như: Một số vấn đề về hình phạt cải tạo không giam giữ, của Trần Văn Độ, Tạp chí Tòa án nhân dân, số

ĐẠI HỌC QUỐC GIA HÀ NỘI

KHOA LUẬT

PHẠM ĐỨC TRUNG

MỘT SỐ VẤN ĐỀ LÝ LUẬN VÀ THỰC TIỄN

VỀ THI HÀNH HÌNH PHẠT TÙ CHO HƯỞNG ÁN TREO,

CẢI TẠO KHÔNG GIAM GIỮ (trên cơ sở nghiên cứu thực tiễn địa bàn tỉnh Nam định)

LUẬN VĂN THẠC SĨ LUẬT HỌC

HÀ NỘI - 2014

ĐẠI HỌC QUỐC GIA HÀ NỘI

KHOA LUẬT

PHẠM ĐỨC TRUNG

MỘT SỐ VẤN ĐỀ LÝ LUẬN VÀ THỰC TIỄN

VỀ THI HÀNH HÌNH PHẠT TÙ CHO HƯỞNG ÁN TREO,

CẢI TẠO KHÔNG GIAM GIỮ (trên cơ sở nghiên cứu thực tiễn địa bàn tỉnh Nam Định)

Chuyên ngành : Luật hình sự và tố tụng hình sự

Mã số : 60 38 01 04

LUẬN VĂN THẠC SĨ LUẬT HỌC

Người hướng dẫn khoa học: TS Nguyễn Khắc Hải

HÀ NỘI - 2014

Lời cam đoan

Tôi xin cam đoan đây là công trình nghiên cứu khoa học của riêng tôi Các số liệu, ví dụ và trích dẫn trong luận văn đảm bảo độ tin cậy, chính xác và trung thực Những kết luận khoa học của luận văn ch-a từng đ-ợc ai công bố trong bất kỳ công trình nào khác

Tác giả luận văn

Phạm Đức Trung

Chương 1: MỘT SỐ VẤN ĐỀ CHUNG VỀ THI HÀNH HÌNH PHẠT TÙ

CHO HƯỞNG ÁN TREO, CẢI TẠO KHÔNG GIAM GIỮ

9

1.1 Khái niệm, đặc điểm thi hành án hình sự và thi hành hình phạt

tù cho hưởng án treo, thi hành hình phạt cải tạo không giam giữ

9

1.1.1 Khái niệm, đặc điểm thi hành án hình sự 9 1.1.2 Khái niệm, đặc điểm thi hành hình phạt tù cho hưởng án treo 14 1.1.3 Khái niệm, đặc điểm thi hành hình phạt cải tạo không giam giữ 20 1.2 Các chủ thể thi hành án treo, cải tạo không giam giữ 25

1.2.3 Hệ thống tổ chức cơ quan thi hành án treo, cải tạo không giam

giữ theo quy định của Luật Thi hành án hình sự

28

1.2.5 Gia đình, các cơ quan, tổ chức, Mặt trận Tổ quốc Việt Nam ở

cơ sở, cộng đồng dân cư nơi người bị kết án cư trú

33

1.2.6 Người hưởng án treo, chấp hành án phạt cải tạo không giam giữ 34 1.3 Nội dung thi hành án treo, cải tạo không giam giữ 35 1.3.1 Ra quyết định thi hành hoặc ủy thác thi hành án 35 1.3.2 Trình tự, thủ tục thi hành án treo, cải tạo không giam giữ 36

1.3.3 Thời gian thi hành án treo, cải tạo không giam giữ 38 1.3.4 Miễn, giảm chấp hành hình phạt cải tạo không giam giữ và rút

ngắn thời gian thử thách của án treo

39

1.3.5 Xóa án tích đối với án treo, cải tạo không giam giữ 42

Chương 2: THỰC TRẠNG THI HÀNH HÌNH PHẠT TÙ CHO HƯỞNG

ÁN TREO, CẢI TẠO KHÔNG GIAM GIỮ TRÊN ĐỊA BÀN TỈNH NAM ĐỊNH VÀ MỘT SỐ TỒN TẠI, VƯỚNG MẮC

44

2.1 Tình hình thi hành hình phạt tù cho hưởng án treo, cải tạo

không giam giữ trên địa bàn tỉnh nam định

44

2.1.1 Đặc điểm về địa lý, dân cư, kinh tế, xã hội và hoạt động của

các loại tội phạm, vi phạm pháp luật trên địa bàn tỉnh Nam Định

44

2.1.2 Số liệu người chấp hành án treo, cải tạo không giam giữ trên

địa bàn tỉnh Nam Định từ năm 2009 đến năm 2013

48

2.1.3 Các cơ quan làm nhiệm vụ thi hành án treo, cải tạo không

giam giữ trên địa bàn tỉnh Nam Định

53

2.1.4 Thực trạng thi hành án treo, cải tạo không giam giữ của các cơ

quan, tổ chức, cá nhân có liên quan trên địa bàn tỉnh Nam Định

54

2.2 Một số tồn tại, khó khăn trong công tác thi hành án treo, cải

tạo không giam giữ trên địa bàn tỉnh Nam Định

61

2.2.1 Tòa án nhân dân hai cấp trên địa bàn tỉnh Nam Định 61 2.2.2 Viện kiểm sát nhân dân hai cấp trên địa bàn tỉnh Nam Định 63 2.2.3 Cơ quan thi hành án hình sự Công an tỉnh Nam Định và Cơ

quan thi hành án hình sự Công an 10 huyện, thành phố

63

2.2.4 Ủy ban nhân dân 229 xã, phường, thị trấn 66

2.2.6 Các cơ quan, tổ chức có liên quan đến công tác thi hành hình

phạt tù cho hưởng án treo, cải tạo không giam giữ

72 2.2.7 Người bị kết án treo, cải tạo không giam giữ và gia đình họ 73

2.3.1 Một số quy định pháp luật về thi hành án treo, cải tạo không

giam giữ còn bất cập, chưa hoàn thiện

75

2.3.2 Công tác tuyên truyền, phổ biến, giáo dục pháp luật về thi

hành án treo, cải tạo không giam giữ còn hạn chế

81

2.3.3 Công tác cán bộ, cơ sở vật chất, điều kiện tổ chức thi hành án

treo, cải tạo không giam giữ còn hạn chế, chưa đáp ứng yêu

cầu tình hình

82

2.3.4 Công tác phối hợp và tổ chức thi hành án của một số cấp ủy,

chính quyền, cơ quan chức năng chưa đồng bộ, chặt chẽ

84

Chương 3: GIẢI PHÁP NÂNG CAO HIỆU QUẢ THI HÀNH HÌNH

PHẠT TÙ CHO HƯỞNG ÁN TREO, CẢI TẠO KHÔNG GIAM GIỮ

86

3.1 Sự cần thiết phải nâng cao hiệu quả thi hành án và dự báo

những yếu tố tác động đến công tác thi hành hình phạt tù cho

hưởng án treo, cải tạo không giam giữ

86

3.1.1 Nâng cao hiệu quả thi hành án treo, cải tạo không giam giữ

bắt nguồn từ sự đòi hỏi của sự nghiệp đổi mới, xây dựng Nhà

nước pháp quyền Việt Nam xã hội chủ nghĩa

86

3.1.2 Nâng cao hiệu quả thi hành án treo, cải tạo không giam giữ

bắt nguồn từ những đòi hỏi của thực tiễn phải khắc phục

những tồn tại trong quá trình thi hành án treo, cải tạo không

giam giữ hiện nay

89

3.1.3 Dự báo những yếu tố tác động đến công tác thi hành án treo,

cải tạo không giam giữ

91

3.2 Giải pháp hoàn thiện các quy định của pháp luật về thi hành

hình phạt tù cho hưởng án treo, cải tạo không giam giữ

93

3.2.1 Sửa đổi, bổ sung một số quy định của Bộ luật Hình sự, Tố

tụng Hình sự liên quan đến công tác thi hành án treo, cải tạo

không giam giữ

93

3.2.2 Sửa đổi, bổ sung một số nội dung quy định của Luật Thi hành

án hình sự năm 2010

94

3.2.3 Phát huy vai trò của các cơ quan chức năng trong việc ban

hành các văn bản hướng dẫn chi tiết thi hành Luật Thi hành án

hình sự có nội dung liên quan đến thi hành án treo, cải tạo

không giam giữ

95

3.2.4 Phát huy vai trò, tính chủ động của các nhà nghiên cứu khoa

học, hoạch định chính sách quốc gia và các tổ chức, đoàn thể xã

hội trong việc tiếp tục nghiên cứu hoàn thiện thể chế pháp luật

96

3.3 Giải pháp nâng nâng cao hiệu quả áp dụng pháp luật thi hành

hình phạt tù cho hưởng án treo, cải tạo không giam giữ

97

3.3.1 Tiếp tục đổi mới về nhận thức và tăng cường sự lãnh đạo của

Đảng đối với công tác thi hành án treo, cải tạo không giam giữ

97

3.3.2 Đẩy mạnh công tác tuyên truyền, phổ biến, giáo dục pháp luật

thi hành án treo, cải tạo không giam giữ

101

3.3.3 Phát huy năng lực, trách nhiệm của các chủ thể thi hành án

treo, cải tạo không giam giữ

104

3.3.4 Nâng cao hiệu quả phối hợp giữa các chủ thể thi hành án treo,

cải tạo không giam giữ

110

3.3.5 Tăng cường công tác kiểm tra, giám sát, xử lý nghiêm hành vi

vi phạm pháp luật thi hành án treo, cải tạo không giam giữ

112

3.3.6 Đảm bảo các điều kiện cần thiết và có chế độ chính sách cho

cán bộ làm công tác thi hành án treo, cải tạo không giam giữ

114

DANH MỤC TÀI LIỆU THAM KHẢO 121

DANH MỤC CÁC TỪ VIẾT TẮT

BLHS : Bộ luật Hình sự BLTTHS : Bộ luật Tố tụng hình sự THAHS : Thi hành án hình sự UBND : Ủy ban nhân dân

2.1 Tình hình tội phạm trên địa bàn tỉnh Nam Định từ năm

2009 - 2013

49

2.2 Tình hình thực tế thi hành án treo, cải tạo không giam giữ

trên địa bàn tỉnh Nam Định từ năm 2009 - 2013

51

MỞ ĐẦU

1 Tính cấp thiết của đề tài

Thi hành án hình sự (THAHS) là một trong những hoạt động quan trọng của Nhà nước nhằm đưa các bản án, quyết định của Tòa án đã có hiệu lực pháp luật ra thi hành trong thực tế; liên quan trực tiếp đến bảo vệ an ninh quốc gia, giữ gìn trật tự an toàn xã hội, góp phần bảo vệ lợi ích của Nhà nước, quyền và lợi ích hợp pháp của tổ chức, cá nhân, bảo vệ pháp chế xã hội chủ nghĩa, phục vụ yêu cầu xây dựng và bảo vệ Tổ quốc

Hoạt động THAHS là khâu cuối cùng và có ý nghĩa quan trọng trong bảo đảm hiệu quả thực hiện quyền tư pháp, hiện thực hóa công lý mà Tòa án đã nhân danh Nhà nước ra bản án, quyết định; mặt khác, thi hành án kịp thời, nghiêm chỉnh các phán quyết của Tòa án đối với các hành vi phạm tội chính là biện pháp khôi phục lại các quyền, lợi ích hợp pháp của Nhà nước, của tổ chức

và cá nhân bị xâm hại, bảo vệ các quyền, lợi ích hợp pháp của công dân

Từ trước đến nay, Nhà nước ta đã ban hành nhiều văn bản quy phạm pháp luật làm cơ sở cho tổ chức và hoạt động THAHS, được quy định phong phú, đa dạng, có sự kế thừa, bổ sung ngày càng hoàn thiện, phù hợp với xu thế phát triển của đất nước và đáp ứng yêu cầu ở từng thời điểm lịch sử khác nhau Tuy nhiên, hầu hết mới chỉ chủ yếu tập trung vào công tác thi hành hình phạt tù, tử hình, trục xuất mà chưa quan tâm đúng mức đến việc tổ chức thi hành các hình phạt khác, nhất là hình phạt tù cho hưởng án treo, cải tạo không giam giữ Hệ thống các văn bản quy pháp pháp luật về thi hành hình phạt tù cho hưởng án treo, cải tạo không giam giữ đã được ban hành ở những thời điểm khác nhau nên còn bất cập, chưa đồng bộ, nhiều nội dung chưa được quy định cụ thể, gặp nhiều khó khăn, vướng mắc trong thực tiễn thi hành Bên cạnh

đó, qua thực tiễn thi hành cho thấy, hệ thống các cơ quan có thẩm quyền trong thi hành án chưa được phân công, phối hợp chặt chẽ, hiệu quả, phát huy đầy đủ vai trò, trách nhiệm trong quản lý, chỉ đạo, tổ chức thực hiện, kiểm tra, giám sát,

nhất là vai trò, trách nhiệm của Tòa án, Ủy ban nhân dân (UBND) các cấp, Mặt trận Tổ quốc và các đoàn thể; Cơ chế giám sát, chế tài cưỡng chế khi người bị kết án không chấp hành hoặc chấp hành không nghiêm, có vi phạm chưa được quy định đầy đủ, kịp thời, bảo đảm tính răn đe, giáo dục, phòng ngừa tái phạm; Công tác đào tạo, bồi dưỡng, chế độ chính sách, nâng cao trình độ cho cán bộ thực thi và cơ sở vật chất cho công tác thi hành án chưa đáp ứng yêu cầu thực tiễn đặt ra Tất cả những tồn tại và hạn chế nêu trên đã làm giảm hiệu quả của công tác thi hành hình phạt tù cho hưởng án treo, cải tạo không giam giữ trên địa bàn tỉnh Nam Định nói riêng và ở Việt Nam nói chung

Hiện nay, khoa học tư pháp hình sự trong và ngoài nước đã có nhiều công trình khoa học nghiên cứu về thi hành hình phạt tù cho hưởng án treo, cải tạo không giam giữ nhưng chủ yếu chỉ đề cập một cách tổng thể và có hệ thống chung nhất về hình phạt, THAHS hoặc chuyên sâu về hình phạt tù cho hưởng án treo, cải tạo không giam giữ mà chưa có một công trình khoa học nào nghiên cứu có hệ thống, toàn diện và sâu sắc riêng về thi hành hình phạt

tù cho hưởng án treo, cải tạo không giam giữ Hơn nữa, các thông tin, số liệu của các công trình nghiên cứu trên đã lạc hậu so với thực tiễn, nhất là trong thời gian qua có nhiều cơ quan chức năng, các nhà nghiên cứu đã tiến hành khảo sát, cập nhật một cách toàn diện để phục vụ tổng kết thi hành Bộ luật Hình sự (BLHS) năm 1999, Bộ luật Tố tụng hình sự (BLTTHS) năm 2003 và triển khai Luật THAHS năm 2010, Hiến pháp năm 2013 đảm bảo tính thống nhất, toàn diện, đồng bộ trong hệ thống pháp luật Ngoài ra, trong bối cảnh Việt Nam đang thực hiện cải cách tư pháp theo Nghị quyết số 08-NQ/TW ngày 02/01/2002 của Bộ Chính trị về một số nhiệm vụ trong tâm công tác tư pháp trong thời gian tới; Nghị quyết số 48-NQ/TW ngày 25/4/2005 của Bộ Chính trị về chiến lược xây dựng và hoàn thiện hệ thống pháp luật Việt Nam đến năm 2010, định hướng đến năm 2020; và Nghị quyết số 49-NQ/TW ngày 02/06/2005 của Bộ Chính trị về chiến lược cải cách tư pháp đến năm 2020 với nội dung:

Coi trọng việc hoàn thiện chính sách hình sự và thủ tục tố tụng tư pháp, đề cao hiệu quả phòng ngừa và tính hướng thiện trong việc xử lý người phạm tội Giảm hình phạt tù, mở rộng áp dụng hình phạt tiền, hình phạt cải tạo không giam giữ đối với một số loại tội phạm… Xác định rõ trách nhiệm của Ủy ban nhân dân xã, phường, thị trấn và của cơ quan chuyên môn của Ủy ban nhân dân tỉnh, thành phố trong việc thi hành các hình phạt không phải là hình phạt tù để thực hiện nghiêm túc các bản án của Tòa án Từng bước thực hiện việc xã hội hóa và quy định những hình thức, thủ tục để giao tổ chức không phải là cơ quan nhà nước thực hiện một số công

việc thi hành án [22, tr 3]

Việc tăng cường áp dụng các hình phạt không tước tự do, nhất là hình phạt tù cho hưởng án treo, cải tạo không giam giữ thể hiện rõ nét nhất chính sách phân hóa trách nhiệm hình sự và nguyên tắc nhân đạo của luật hình sự, tạo điều kiện cho người phạm tội có cơ hội hoàn lương mà không phải cách ly khỏi xã hội; đồng thời còn giúp giảm bớt chi phí của Nhà nước trong việc giam giữ người phạm tội, tăng cường tính răn đe, giáo dục trong cộng đồng, góp phần hiệu quả phòng, chống tội phạm và các vi phạm pháp luật khác

Do đó, việc tiếp tục nghiên cứu các quy định của pháp luật và thực tiễn để làm sáng tỏ về mặt khoa học, đưa ra phương hướng, giải pháp nâng cao hiệu quả thi hành hình phạt tù cho hưởng án treo, cải tạo không giam giữ Điều đó không chỉ có ý nghĩa lý luận, thực tiễn và pháp lý quan trọng mà còn là lý do luận

chứng cần thiết để tôi lựa chọn đề tài "Một số vấn đề lý luận và thực tiễn về thi hành hình phạt tù cho hưởng án treo, cải tạo không giam giữ (trên cơ sở nghiên cứu thực tiễn địa bàn tỉnh Nam Định)" làm luận văn thạc sĩ luật học

2 Tình hình nghiên cứu của đề tài

Do thi hành hình phạt có vị trí, vai trò quan trọng trong chính sách hình sự của mỗi quốc gia, thể hiện được hiệu quả đạt được của cả hệ thống tư pháp, nên trong những năm qua đã có khá nhiều công trình nghiên cứu khoa

học ở những mức độ khác nhau, những khía cạnh, phương diện khác nhau về THAHS và hệ thống các hình phạt

Trước hết, hoạt động THAHS được phân tích trong một số giáo trình

và sách tham khảo như: Luật Thi hành án hình sự năm 2010; Tài liệu tập huấn chuyên sâu Luật Thi hành án hình sự, Nxb Lao động, năm 2011, của GS.TS Nguyễn Ngọc Anh chủ biên; Giáo trình Luật tố tụng hình sự Việt Nam, Nxb Công an nhân dân, tái bản lần thứ 5, năm 2009, của tập thể tác giả

do TS Hoàng Thị Minh Sơn chủ biên; Sách chuyên khảo: Pháp luật thi hành

án hình sự Việt Nam - Những vấn đề lý luận và thực tiễn, Nxb Tư pháp, năm

2006, của tập thể tác giả do PGS.TS Võ Khánh Vinh - PGS.TS Nguyễn Mạnh

Kháng chủ biên; Sách chuyên khảo: Một số vấn đề về thi hành án hình sự,

Nxb Công an nhân dân, năm 2002, của TS Trần Quang Tiệp

Hoặc được đề cập trong một số báo cáo, đề tài, công trình nghiên cứu khoa

học độc lập như: Một số vấn đề về hình phạt cải tạo không giam giữ, của Trần Văn Độ, Tạp chí Tòa án nhân dân, số 5/1995; Đề tài khoa học: Cơ sở lý luận và thực tiễn nâng cao hiệu quả của các biện pháp tư pháp và các hình phạt không phải là tù và tử hình, của Đặng Quang Phương năm 1996; Các căn cứ thi hành

án, của Trần Văn Độ, Tạp chí Tòa án nhân dân, số 6/1998; Nhu cầu hoàn thiện pháp luật về thi hành án hình sự ở nước ta hiện nay, của Nguyễn Trọng Hách, Tạp chí Nhà nước và pháp luật, số 5/2002; Thi hành án: Bất cập từ cơ quan pháp luật, của Nguyễn Khắc Bộ, Tạp chí Nghiên cứu lập pháp, số 7/2003; Quan niệm quyền lực nhà nước là thống nhất, có sự phân công phối hợp giữa các cơ quan nhà nước trong việc thực hiện quyền lực nhà nước từ góc nhìn của hoạt động thi hành án hình sự, của Phạm Văn Tỉnh, Tạp chí Nhà nước và pháp luật,

số 1/2003; Đề tài khoa học: Luận cứ khoa học và thực tiễn của việc đổi mới tổ chức và hoạt động thi hành án ở Việt Nam trong giai đoạn mới, của Bộ Tư pháp,

Hà Nội, 2003; Thực trạng công tác thi hành án hình sự và những kiến nghị, của

Nguyễn Phong Hòa, Tạp chí Tòa án nhân dân, số 21/2006; Kỷ yếu Hội thảo khoa

học: Về tổ chức, quản lý công tác thi hành án và báo cáo về kết quả tọa đàm về

mô hình quản lý công tác thi hành án một số nước trên thế giới, của Ban chỉ đạo Cải cách tư pháp Trung ương năm 2013; Chuyên đề khoa học: Công tác thi hành

án hình sự và việc tổ chức, quản lý công tác thi hành án hình sự - thực trạng và phương hướng hoàn thiện mô hình quản lý, của Nguyễn Ngọc Anh năm 2013 v.v

Vấn đề thi hành hình phạt không cách ly người bị kết án ra khỏi xã hội, bao gồm cả thi hành hình phạt cải tạo không giam giữ, hình phạt tù cho hưởng án treo còn được nhiều văn bản pháp lý quốc tế quan trọng đề cập đến như: Công ước chống đối xử hoặc hình phạt tàn bạo, được thông qua bằng Nghị quyết số 39/46 ngày 10/2/1984 của Đại hội đồng Liên hợp quốc; Các quy tắc chuẩn, tối thiểu của Liên hợp quốc về các biện pháp không giam giữ (các quy tắc Tôkyô, 1990), được thông qua bằng Nghị quyết số 45/110 ngày 14/12/1990 của Đại hội đồng Liên hợp quốc v.v

Trên cơ sở kết quả nghiên cứu, khảo sát trên đây cho thấy, ở nước ta

đã có một số công trình nghiên cứu cơ bản về hệ thống hình phạt và THAHS nói chung, hoặc các khía cạnh chuyên sâu về thi hành hình phạt tù, tử hình, trục xuất, còn riêng đối với thi hành hình phạt tù cho hưởng án treo, cải tạo không giam giữ chưa được quan tâm nghiên cứu đúng mức hoặc chỉ mới được thể hiện một phần trong kết quả của các công trình nghiên cứu khác về hình phạt, THAHS, các quy định của pháp luật có liên quan chứ chưa được triển khai nghiên cứu độc lập, chuyên sâu, đánh giá lý luận và tổng kết thực tiễn Mặt khác, từ trước đến nay chưa có một đề tài nghiên cứu nào đề cập đến tình hình thi hành hình phạt tù cho hưởng án treo, cải tạo không giam giữ trên địa bàn tỉnh Nam Định Do vậy, việc nghiên cứu đề tài này không trùng với bất kì công trình nào đã được nghiên cứu trước đây

Như vậy, tình hình nghiên cứu trên đây lại một lần nữa cho phép

khẳng định việc nghiên cứu đề tài "Một số vấn đề lý luận và thực tiễn về thi hành hình phạt tù cho hưởng án treo, cải tạo không giam giữ (trên cơ sở nghiên cứu thực tiễn địa bàn tỉnh Nam Định)" là đòi hỏi khách quan, cấp

thiết, vừa có tính lý luận, vừa có tính thực tiễn

3 Mục đích, nhiệm vụ và phạm vi nghiên cứu của luận văn

3.2 Nhiệm vụ nghiên cứu

Với phạm vi nghiên cứu nêu trên, luận văn tập trung giải quyết những nhiệm vụ chính như sau:

- Làm rõ một số nội dung cơ bản về lý luận khoa học và quy định của pháp luật về THAHS, các hình phạt tù cho hưởng án treo, cải tạo không giam giữ và nhất là thi hành hình phạt tù cho hưởng án treo, cải tạo không giam giữ về: khái niệm, đặc điểm, chủ thể, khách thể, nội dung, nguyên tắc, phương pháp, hình thức thi hành án treo, cải tạo không giam giữ

- Nghiên cứu, đánh giá thực tiễn thi hành hình phạt tù cho hưởng án treo, cải tạo không giam giữ, trên cơ sở có so sánh, đối chiếu với tình hình thực tiễn thi hành án trên địa bàn tỉnh Nam Định

- Phân tích, làm rõ những kết quả đạt được cũng như những tồn tại, khó khăn trong việc thi hành hình phạt tù cho hưởng án treo, cải tạo không giam giữ trên địa bàn tỉnh Nam Định từ năm 2009 đến 2013

- Trên cơ sở nghiên cứu để đề xuất phương hướng và giải pháp nâng cao hiệu quả thi hành hình phạt tù cho hưởng án treo, cải tạo không giam giữ

3.3 Phạm vi nghiên cứu

Luận văn nghiên cứu, giải quyết những vấn đề xung quanh lý luận và thực tiễn thi hành hình phạt tù cho hưởng án treo, thi hành hình phạt cải tạo không giam giữ trên địa bàn tỉnh Nam Định, nguyên nhân của những tồn tại, hạn chế để đề xuất, kiến nghị một số giải pháp góp phần hoàn thiện pháp luật

và nâng cao hiệu quả thi hành trong thực tiễn

Về thời gian: Luận văn nghiên cứu thực tiễn thi hành hình phạt tù cho hưởng án treo, cải tạo không giam giữ trong 05 năm (2009 - 2013)

4 Phương pháp luận và các phương pháp nghiên cứu

Đề tài được thực hiện trên cơ sở phương pháp luận chủ nghĩa duy vật lịch sử và chủ nghĩa duy vật biện chứng mác-xít, tư tưởng Hồ Chí Minh về Nhà nước và pháp luật, quan điểm của Đảng và Nhà nước ta về xây dựng Nhà nước pháp quyền, về chính sách hình sự, về cải cách tư pháp được thể hiện trong các Nghị quyết Đại hội Đảng khóa VII, VIII, IX, X, XI và các Nghị quyết số 08-NQ/TW ngày 02/01/2002, Nghị quyết số 49-NQ/TW ngày 26/5/2005 của Bộ Chính trị

Trong quá trình nghiên cứu đề tài, tác giả luận văn đã sử dụng các phương pháp cụ thể và đặc thù của khoa học luật hình sự như: phương pháp phân tích và tổng hợp; phương pháp so sánh, đối chiếu; phương pháp diễn dịch; phương pháp quy nạp; phương pháp thống kê, điều tra xã hội học để tổng hợp các tri thức khoa học và luận chứng các vấn đề tương ứng được nghiên cứu trong luận văn

Ngoài ra, việc nghiên cứu đề tài còn dựa vào số liệu trong các báo cáo của các ngành Công an, Tòa án nhân dân, Viện kiểm sát nhân dân các cấp trong những năm 2009 - 2013 và thông tin, tài liệu trên mạng Internet để phân tích, đánh giá, tổng hợp các vấn đề lý luận và thực tiễn xung quanh hoạt động thi hành hình phạt tù cho hưởng án treo, cải tạo không giam giữ trên địa bàn tỉnh Nam Định nói riêng và trên địa bàn cả nước nói chung

5 Những điểm mới và đóng góp của luận văn

Đây là công trình nghiên cứu đầu tiên và có hệ thống ở cấp độ một luận văn thạc sĩ luật học về thi hành hình phạt tù cho hưởng án treo, cải tạo không giam giữ Kết quả nghiên cứu của luận văn có ý nghĩa quan trọng, góp phần giải quyết nhiều vấn đề về phương diện lý luận và thực tiễn thi hành hình phạt tù cho hưởng án treo, thi hành hình phạt cải tạo không giam giữ Những điểm mới cơ bản của luận văn là:

- Tổng hợp các quan điểm khoa học trong và ngoài nước về thi hành hình phạt tù cho hưởng án treo, thi hành hình phạt cải tạo không giam giữ để xây dựng khái niệm thi hành hình phạt tù cho hưởng án treo, thi hành hình

phạt cải tạo không giam giữ, bảo đảm tính chính xác, khoa học, đồng thời làm

rõ quá trình phát triển, hoàn thiện pháp luật và các đặc điểm, nội dung cơ bản của thi hành hình phạt tù cho hưởng án treo, thi hành hình phạt cải tạo không giam giữ trong mối tương quan so sánh với một số chế định khác;

- Nghiên cứu, đánh giá làm sáng tỏ bức tranh về tình hình thực tiễn thi hành hình phạt tù cho hưởng án treo, cải tạo không giam giữ trên địa bàn cả nước nói chung và tỉnh Nam Định nói riêng; chỉ ra những tồn tại, hạn chế trong thi hành hình phạt tù cho hưởng án treo, cải tạo không giam giữ cũng như những nguyên nhân cơ bản của các tồn tại, hạn chế đó;

- Trên cơ sở kết quả nghiên cứu lý luận và thực tiễn, luận văn đã đề xuất phương hướng và giải pháp nâng cao hiệu quả thi hành hình phạt tù cho hưởng án treo, thi hành hình phạt cải tạo không giam giữ trong giai đoạn xây dựng Nhà nước pháp quyền và cải cách tư pháp hiện nay

Bên cạnh đó, luận văn sẽ là một tài liệu tham khảo cần thiết và bổ ích dành cho không chỉ các nhà lập pháp, mà còn cho các nhà nghiên cứu, các cán

bộ giảng dạy pháp luật, các nghiên cứu sinh, học viên cao học và sinh viên thuộc chuyên ngành Tư pháp hình sự tại các cơ sở đào tạo, nghiên cứu pháp luật Kết quả nghiên cứu của luận văn còn phục vụ trang bị những kiến thức chuyên sâu cho các cán bộ thực tiễn đang công tác tại các cơ quan THAHS, Viện kiểm sát, Tòa án và các cơ quan nhà nước trong quá trình quản lý, tổ chức THAHS đảm bảo khách quan, đúng pháp luật

6 Kết cấu của luận văn

Ngoài phần mở đầu, kết luận và danh mục tài liệu tham khảo, nội dung của luận văn gồm 3 chương:

Chương 1: Một số vấn đề chung về thi hành hình phạt tù cho hưởng án

treo, cải tạo không giam giữ

Chương 2: Thực trạng thi hành hình phạt tù cho hưởng án treo, cải tạo

không giam giữ trên địa bàn tỉnh Nam Định

Chương 3: Giải pháp nâng cao hiệu quả thi hành hình phạt tù cho

hưởng án treo, cải tạo không giam giữ

Chương 1

MỘT SỐ VẤN ĐỀ CHUNG VỀ THI HÀNH HÌNH PHẠT TÙ CHO HƯỞNG ÁN TREO, CẢI TẠO KHÔNG GIAM GIỮ

1.1 KHÁI NIỆM, ĐẶC ĐIỂM THI HÀNH ÁN HÌNH SỰ VÀ THI HÀNH HÌNH PHẠT TÙ CHO HƯỞNG ÁN TREO, THI HÀNH HÌNH PHẠT CẢI TẠO KHÔNG GIAM GIỮ

1.1.1 Khái niệm, đặc điểm thi hành án hình sự

Hiện nay, xung quanh khái niệm THAHS còn nhiều ý kiến khác nhau, nhưng có hai quan điểm chính:

Quan điểm thứ nhất: cho rằng THAHS là hoạt động tư pháp và là một

giai đoạn của tố tụng hình sự, tiêu biểu là nhà luật học Liên Xô (cũ) M.A Trenxốv và một số nhà khoa học Luật học khác như TS Nguyễn Hữu Thư, PGS.TS Nguyễn Tất Viễn, trong đó: (1) Thi hành án là các hoạt động bảo vệ pháp luật, nhằm đảm bảo cho bản án, quyết định của Tòa án được thực hiện trên thực tế, do đó về bản chất khác với các hoạt động hành chính là tổ chức

và quản lý Việc Tòa án tuyên bản án, quyết định chưa phải là đã kết thúc hoạt động tư pháp, vì công lý chỉ thực sự được thực hiện khi bản án, quyết định của tòa án được thi hành đầy đủ, nên thi hành án phải là bộ phận không thể tách rời của hoạt động tư pháp; (2) Thi hành các bản án, quyết định của tòa án là thực hiện một quyết định tư pháp, gắn liền và tiếp theo quá trình xét

xử, chịu sự chi phối của các cơ quan tố tụng, đặc biệt là Tòa án; không phải là thực hiện các văn bản quy phạm pháp luật hay quyết định hành chính cá biệt; (3) Cơ quan thi hành án không phải là cơ quan tiến hành tố tụng nhưng là cơ quan có nhiệm vụ thực hiện một số hoạt động tư pháp

Quan điểm thứ hai: cho rằng THAHS là hoạt động hành chính - tư

pháp, tiêu biểu là GS.TSKH Đào Trí Úc, PGS.TS Trần Văn Độ, GS.TS Võ Khánh Vinh và một số nhà khoa học Luật học khác Tác giả đồng tình với quan điểm thứ hai, bởi vì: (1) Thi hành án không phải là hoạt động xét xử nên

không phải là hoạt động tư pháp mà chỉ là hoạt động thi hành các bản án, quyết định của Tòa án; hoạt động THAHS có mục đích, nhiệm vụ khác với hoạt động tố tụng hình sự mặc dù có mối liên hệ chặt chẽ với tố tụng hình sự; (2) Hoạt động thi hành án phản ánh mối liên hệ giữa quyền hành pháp và quyền tư pháp trong thi hành án Thủ tục thi hành án không hoàn toàn là thủ tục tố tụng mà là quy trình của hoạt động chấp hành, điều hành Các nguyên tắc, phương pháp của hoạt động thi hành án không giống với hoạt động tố tụng; mà nó bao gồm kết hợp giữa phương pháp giáo dục thuyết phục với

mệnh lệnh hành chính; (3) Trong giai đoạn thi hành án không chỉ Tòa án mà

còn nhiều cơ quan hành chính Nhà nước cùng tham gia như đã phân tích ở các đặc điểm của THAHS Do đó, không thể coi thi hành án là hoạt động tư pháp đơn thuần mà có đan xen, gắn bó chặt chẽ với hoạt động hành chính Pháp luật được áp dụng không phải chỉ riêng luật tố tụng mà còn bao gồm các qui định pháp luật hành chính - tư pháp

Để làm rõ vấn đề trên, tác giả thấy cần thiết phải đi sâu tìm hiểu, phân tích về các đặc điểm, bản chất của THAHS như sau:

Theo Từ điển tiếng Việt, thi hành là: "Thực hiện điều đã chính thức quyết

định" [35, tr 1599] Như vậy, thi hành án có thể được hiểu là thực hiện bản

án, quyết định của Tòa án trên thực tế; còn THAHS là thực hiện các bản án, quyết định hình sự của Tòa án đã có hiệu lực pháp luật trên thực tế Những bản án, quyết định đã có hiệu lực pháp luật là căn cứ để các cơ quan nhà nước, người phải thi hành án, người được thi hành án, người có quyền và lợi ích liên quan thực hiện các quyền và nghĩa vụ theo đúng nội dung bản án, quyết định của Tòa án Điều đó có nghĩa là chỉ các bản án, quyết định hình sự của Tòa án đã

có hiệu lực pháp luật mới được đem thi hành Đó là các bản án, quyết định hình sự của Tòa án quy định tại khoản 1 Điều 255 BLTTHS gồm: (1) Những bản án và quyết định của Tòa án cấp sơ thẩm không bị kháng cáo, kháng nghị theo trình tự phúc thẩm; (2) Những bản án và quyết định của Tòa án cấp phúc thẩm; (3) Những quyết định của Tòa án cấp giám đốc thẩm hoặc tái thẩm

Mục đích, nhiệm vụ của hoạt động THAHS khác biệt so với mục đích, nhiệm vụ của hoạt động tố tụng hình sự là quá trình làm rõ sự thật khách quan của vụ án hình sự, xác định rõ có hay không có tội phạm xảy ra, qua đó quyết định việc áp dụng hay không áp dụng hình phạt, biện pháp tư pháp tại bản án, quyết định của Tòa án THAHS là công đoạn cuối cùng của việc thực thi quyền lực tư pháp, hiện thực hóa công lý đã được Tòa án tuyên trong các bản

án, quyết định; là quá trình tiến hành các hoạt động cần thiết nhằm thực hiện nghiêm các bản án, quyết định của Tòa án đã có hiệu lực pháp luật; một mặt bảo đảm thực hiện quyền tư pháp của Nhà nước, thể hiện sự tôn trọng của xã hội và công dân đối với phán quyết của cơ quan nhân danh Nhà nước là Tòa

án, mặt khác nó là biện pháp hữu hiệu để khôi phục các quyền, lợi ích hợp pháp của Nhà nước, tổ chức và công dân bị xâm hại Điều đó không chỉ là ước muốn của mọi người dân, mọi nhà nước dân chủ tiến bộ mà đã trở thành những cam kết, nguyên tắc, chuẩn mực thực thi quyền tư pháp trên toàn thế giới, thể hiện rõ ràng thông qua các Công ước quốc tế

Để đạt được mục đích trên, đòi hỏi hoạt động THAHS phải thực hiện tốt ba chức năng cơ bản là: (1) Chức năng bảo đảm, thực thi công lý Công lý được thực thi đầy đủ hay không là một phần phụ thuộc vào quá trình tổ chức thi hành của các cơ quan, tổ chức thi hành án; (2) Chức năng cưỡng chế, được thực hiện thông qua những biện pháp cưỡng chế của cơ quan, tổ chức thi hành án; (3) Chức năng giáo dục, được thực hiện bằng các biện pháp động viên, thuyết phục hoặc cưỡng chế người có nghĩa vụ thi hành án, thông qua đó giáo dục thái độ tôn trọng pháp luật, quyền của người khác

Thi hành án hình sự có mối quan hệ chặt chẽ với pháp luật hình sự, nhất là mối quan hệ hữu cơ, tác động qua lại, chặt chẽ với các quy định của pháp luật hình sự về hình phạt và biện pháp tư pháp Trong mối quan hệ này, hình phạt và biện pháp tư pháp giữ vai trò quyết định, quy định nội dung, phương pháp, hình thức, thời hạn THAHS Căn cứ vào tính chất và mức độ nguy hiểm của từng loại tội phạm được thực hiện thì mỗi người bị kết án sẽ bị

áp dụng một loại hình phạt hoặc biện pháp tư pháp cụ thể Theo đó, việc thi hành các loại hình phạt, biện pháp tư pháp trong thực tế cũng được thực hiện theo những trình tự, thủ tục khác biệt phụ thuộc vào mục đích và đặc điểm của từng loại hình phạt, biện pháp tư pháp Ngược lại, THAHS có tác động trở lại nhất định đối với hình phạt, biện pháp tư pháp, làm cho mục đích của hình phạt, biện pháp tư pháp được thực hiện trên thực tế Lợi ích của Nhà nước, tổ chức và công dân, trật tự pháp luật chỉ thực sự được đảm bảo khi công tác THAHS được thực hiện triệt để

Hoạt động THAHS có các quan hệ pháp luật, đối tượng điều chỉnh khác với hoạt động tố tụng hình sự Quá trình thi hành bản án và quyết định hình sự của Tòa án đã có hiệu lực là một hoạt động phức tạp, đa dạng, có liên quan đến nhiều chủ thể như: Tòa án nhân dân, Tòa án quân sự các cấp, UBND xã, phường, thị trấn, trại tạm giam, cơ quan THAHS, cơ quan quản lý THAHS đến UBND cấp huyện, cấp tỉnh, các bộ, ngành hoặc cơ quan, tổ chức, đoàn thể xã hội và các cá nhân có liên quan

Vai trò của từng loại chủ thể khi tham gia vào quá trình THAHS khác nhau và phụ thuộc vào từng loại thi hành án Các chủ thể THAHS phải tuân thủ những quy định rất chặt chẽ về thi hành án Những quy định rất chi tiết, cụ thể như: trình tự, thủ tục ra quyết định thi hành án; cách thức tổ chức việc thi hành án; giải quyết khiếu nại hoặc trả lời kháng nghị việc thi hành án Những quy định này được thực hiện một cách độc lập, do người có thẩm quyền tiến hành mà không phụ thuộc vào các hoạt động tố tụng khác như trong quá trình điều tra, truy tố và xét xử

Do có nhiều loại chủ thể khác nhau và liên quan đến nhiều lĩnh vực khác nhau, lại thường diễn ra trong một khoảng thời gian khá dài nên các quan hệ xã hội phát sinh trong quá trình THAHS cũng hết sức phức tạp; có thể phân loại thành các nhóm quan hệ như sau: (1) Các quan hệ xã hội phát sinh phát sinh sau sau khi bản án, quyết định của Tòa án có hiệu lực pháp luật, phản ánh nội dung của việc thi hành và chấp hành các bản án, quyết định

của Tòa án, xác định quyền và nghĩa vụ của các chủ thể trong việc thi hành bản án, quyết định của Tòa án; (2) Quan hệ liên quan đến việc hình thành cơ cấu tổ chức, quy định thẩm quyền và quy chế hoạt động của Cơ quan THAHS; (3) Quan hệ phát sinh trong quá trình giáo dục, cải tạo người bị kết án; quan hệ của các cơ quan khác của Nhà nước và các tổ chức xã hội khi tham gia vào quá trình giáo dục, cải tạo người bị kết án

Phương pháp THAHS có sự kết hợp chặt chẽ giữa phương pháp giáo dục, thuyết phục và cưỡng chế Như vậy, phương pháp điều chỉnh của

THAHS khác với tố tụng hình sự - sử dụng phương pháp quyền uy, phương

pháp phối hợp và chế ước Sự tự nguyện thi hành án là một trong yếu tố quan trọng tạo điều kiện cho hoạt động THAHS diễn ra thuận lợi, đạt được hiệu quả cao nhất Sự tự nguyện đối với người phải thi hành án xuất phát từ bản chất, mục đích tốt đẹp nhân đạo trong việc hướng người thi hành án hòa nhập với cộng đồng, tạo cho họ môi trường thân thiện, ổn định để họ được học tập, lao động và có cơ hội quyết tâm cải tạo trở thành người có ích trong xã hội

Để các chủ thể tự nguyện thi hành án, nhà nước phải áp dụng biện pháp thuyết phục và cưỡng chế, lấy thuyết phục, giáo dục là chính, làm cho người thi hành án hiểu được các quyền lợi của họ khi thực hiện tốt nghĩa vụ của mình; song, cũng phải xử lý nghiêm minh các chủ thể khi không chấp hành nghiêm các quy định của pháp luật thi hành án nhằm mục đích đảm bảo hiệu lực tối đa của các bản án đã tuyên Việc kết hợp giữa giáo dục, thuyết phục và cưỡng chế trong quá trình THAHS đòi hỏi phải đảm bảo vận dụng linh hoạt, phù hợp tùy theo mỗi hoàn cảnh và điều kiện cụ thể, trong đó chỉ áp dụng cưỡng chế trong trường hợp thật cần thiết khi không có cách nào khác

Thi hành án hình sự là hoạt động mang tính quyền lực nhà nước, các quy phạm pháp luật trong hoạt động THAHS là các quy tắc xử sự mang tính bắt buộc chung do Nhà nước ban hành và đảm bảo thực hiện bằng các biện pháp giáo dục, thuyết phục, cưỡng chế của nhà nước Tuy nhiên, để hoạt động THAHS đạt hiệu quả cao nhất thì không chỉ phụ thuộc vào sự nỗ lực của các

cơ quan nhà nước mà cần có sự chấp hành, phối hợp của nhiều chủ thể, sự quan tâm tham gia của cả cộng đồng xã hội, do vậy hoạt động này còn mang tính xã hội rộng lớn

Từ những phân tích trên, tác giả có thể tổng hợp và đưa ra khái niệm

THAHS là hoạt động hành chính - tư pháp, do các cơ quan, tổ chức, người có

thẩm quyền tiến hành theo trình tự, thủ tục pháp luật quy định, kết hợp chặt chẽ giữa phương pháp giáo dục, thuyết phục và cưỡng chế để đưa bản án, quyết định của Tòa án ra thực hiện trên thực tế nhằm bảo đảm lợi ích của Nhà nước, tổ chức và công dân, bảo vệ trật tự pháp luật xã hội chủ nghĩa

1.1.2 Khái niệm, đặc điểm thi hành hình phạt tù cho hưởng án treo

Trên thế giới, mỗi quốc gia có quy định khác nhau về chế định này, chẳng hạn luật hình sự của Anh và Mỹ coi án treo là trường hợp hoãn tuyên

án kèm theo biện pháp bảo lĩnh hoặc biện pháp bảo đảm bằng tiền Luật hình

sự của Pháp, Bỉ và một số nước coi án treo là việc hoãn hoặc miễn chấp hành hình phạt Các nước trong hệ thống xã hội chủ nghĩa trước đây coi án treo là biện pháp miễn chấp hành hình phạt tù có điều kiện, nhưng cũng có nước coi

án treo là hình phạt chính như Cộng hòa dân chủ Đức

Ở nước ta, chế định án treo được qui định ngay từ những năm đầu của Nhà nước dân chủ nhân dân và tồn tại cho đến ngày nay, mặc dù chưa có văn bản luật nào đưa ra định nghĩa chính thức án treo là gì, song nhìn chung các văn bản đều đưa ra những qui định về án treo, điều kiện được hưởng án treo Trải theo dòng lịch sử lập pháp Việt Nam, các quy định về án treo có một số thay đổi và ngày càng hoàn thiện nhằm đáp ứng yêu cầu đấu tranh và phòng ngừa tội phạm Văn bản đầu tiên quy định về án treo là Sắc lệnh số 21 ngày 14/2/1946 của Chủ tịch nước Việt Nam dân chủ cộng hòa quy định về tổ chức của Tòa án quân sự thiết lập tại Bắc, Trung và Nam Bộ, trong đó:

Khi phạt tù, Tòa án có thể cho tội nhân được hưởng án treo nếu có những lý do đáng khoan hồng Bản án xử treo sẽ tạm đình chỉ việc thi hành án Nếu trong năm năm bắt đầu từ ngay tuyên án,

tội nhân không bị tòa án làm tội một lần nữa về một tội mới thì bản

án đã tuyên sẽ bị hủy đi, coi như không có Nếu trong năm năm ấy, tội nhân lại bị kết án một lần nữa trước một tòa án thì bản án treo sẽ đem ra thi hành [131, tr 2]

Bộ luật hình sự 1985, BLHS 1999, được sửa đổi, bổ sung năm 2009 xác định án treo là biện pháp miễn chấp hành hình phạt tù có điều kiện Khoản 1 Điều 60 BLHS 1999 quy định: "Khi xử phạt tù không quá ba năm, căn cứ vào nhân thân của người phạm tội và các tình tiết giảm nhẹ, nếu xét thấy không cần phải bắt chấp hành hình phạt tù, thì tòa án cho hưởng án treo

và ấn định thời gian thử thách từ một năm đến năm năm" [41] So với BLHS

năm 1985, chế định án treo trong BLHS năm 1999 có nhiều thay đổi, trong đó mức hình phạt tù xem xét cho hưởng án treo từ 5 năm xuống còn 3 năm tù; điều kiện thử thách không phạm tội mới thay thế cho điều kiện không phạm tội mới do cố ý hoặc không phạm tội mới do vô ý và bị phạt tù

Thời gian qua, đã có nhiều nhà nghiên cứu đưa ra các quan điểm về án treo và mặc dù có khác nhau trong cách đặt vấn đề nhưng nhìn chung các tác giả đều thống nhất với sự hướng dẫn, giải thích của Hội đồng thẩm phán Tòa

án nhân dân tối cao tại Nghị quyết số 01/1990/NQ-HĐTP ngày 18/10/1990 và mới đây nhất là Nghị quyết số 01/2013/NQ-HĐTP ngày 06/11/2013, có thể thống nhất xác định: án treo là một biện pháp miễn chấp hành hình phạt tù có điều kiện, được Tòa án áp dụng đối với người phạm tội bị phạt tù không quá 3 năm, căn cứ vào nhân thân của người phạm tội và các tình tiết giảm nhẹ, xét thấy không cần buộc phải chấp hành hình phạt tù Trên cơ sở đó, tác giả rút ra nhận xét về đặc điểm hình phạt tù nhưng cho hưởng án treo:

Thứ nhất: Án treo là biện pháp miễn chấp hành hình phạt tù có điều

kiện, không phải là hình phạt tù, đây là điểm cần phân biệt Pháp luật Hình sự Việt Nam quy định bảy hình phạt chính trong đó có hình phạt tù, còn án treo

là biện pháp miễn chấp hành hình phạt tù khi người phạm tội có đủ các điều kiện theo quy định của pháp luật hình sự hiện hành;

Thứ hai: Người được hưởng án treo sẽ phải chịu một thời gian thử

thách bằng lần mức hình phạt tù, nhưng không được dưới một năm và không quá năm năm; phương pháp thử thách là thông qua việc phải chịu sự giám sát, giáo dục của cơ quan tổ chức được Tòa án giao trách nhiệm giám sát, giáo dục để chứng tỏ sự cải tạo tích cực, trở thành người có ích cho xã hội;

Thứ ba: Trong thời gian thử thách, nếu người đó phạm tội mới thì

biện pháp miễn chấp hành hình phạt tù bị xóa bỏ, người được hưởng án treo buộc phải chấp hành hình phạt tù trong bản án mà Hội đồng xét xử đã cho hưởng

án treo trước đó cộng với hình phạt của bản án về tội phạm mới thực hiện

Theo Nghị định số 61/2000/NĐ-CP ngày 30/10/2000 của Chính phủ

về thi hành hình phạt tù cho hưởng án treo, thì việc thi hành hình phạt tù cho hưởng án treo nhằm tạo điều kiện cho người được hưởng án treo làm ăn, sinh sống và chứng tỏ sự hối cải, hoàn lương của mình ngay trong môi trường xã hội bình thường, dưới sự giám sát, giáo dục của cơ quan, tổ chức, đơn vị quân đội, cơ sở giáo dục, đào tạo hoặc UBND xã, phường, thị trấn nơi người được hưởng án treo làm việc, công tác, học tập hoặc cư trú và gia đình của người

đó Người được hưởng án treo phải chịu thử thách dưới sự giám sát, giáo dục của cơ quan, tổ chức giám sát, giáo dục và gia đình của người đó Theo Luật THAHS năm 2010, thi hành án treo là việc cơ quan, người có thẩm quyền theo quy định của Luật này giám sát, giáo dục người bị phạt tù được hưởng án treo trong thời gian thử thách Từ hai quy định trên tác giả nhận thấy, khái niệm thi hành hình phạt tù cho hưởng án treo và thi hành án treo là một, cách giải thích, đặt vấn đề trong Luật THAHS có cô đọng, ngắn gọn hơn nhưng về bản chất không thay đổi so với quy định tại Nghị định số 61/2000/NĐ-CP của Chính phủ

Bên cạnh những đặc điểm chung của THAHS, thi hành án treo có một

số đặc điểm cơ bản:

Thứ nhất: Thi hành án treo là một bộ phận cấu thành của công tác

THAHS, là hoạt động hành chính - tư pháp của cơ quan, tổ chức, người có thẩm quyền tiến hành theo trình tự, thủ tục do pháp luật quy định để đưa bản

án, quyết định của Tòa án ra thực hiện trên thực tế, bảo đảm lợi ích của Nhà nước, tổ chức và công dân, bảo vệ trật tự pháp luật xã hội chủ nghĩa

Thứ hai: Thi hành án treo là một trong những hoạt động thi hành án

phạt không giam giữ, có tính nhân đạo sâu sắc, xuất phát từ bản chất của chế định án treo trong pháp luật hình sự Việt Nam, kết hợp giữa trừng trị và giáo dục; người chấp hành án treo không bị cách ly hoàn toàn khỏi đời sống xã hội, quyền tự do thân thể của bị án vẫn được đảm bảo, họ chỉ bị hạn chế một

số quyền nhất định do pháp luật quy định và nhận được sự quan tâm tạo điều kiện tối đa để làm ăn, sinh sống và chứng tỏ sự hối cải, hoàn lương của mình ngay trong môi trường xã hội bình thường, dưới sự giám sát, giáo dục của gia đình, UBND cấp xã và các cơ quan, tổ chức, đoàn thể xã hội nơi người được hưởng án treo công tác, cư trú Tính nhân đạo trong thi hành án treo còn thể hiện ở phương pháp thi hành án là lấy giáo dục thuyết phục, cảm hóa, động viên, khuyến khích là chính, hạn chế việc áp dụng các biện pháp cưỡng chế hoặc mệnh lệnh hành chính, giúp người bị kết án nhận ra lỗi lầm, tự nguyện sửa chữa, cải tạo thành người có ích cho xã hội và được thể hiện rất rõ tại

Điều 65 Luật THAHS

Thứ ba: Thi hành án treo có ý nghĩa xã hội to lớn, thể hiện chính sách

nhân đạo của Đảng, Nhà nước, phù hợp với xu thế chung của thế giới Tại Nghị quyết số 49-NQ/TW ngày 02/6/2005 của Bộ Chính trị về chiến lược cải cách tư pháp đến năm 2020 đề ra: "Coi trọng việc hoàn thiện chính sách hình

sự và thủ tục tố tụng tư pháp, đề cao hiệu quả phòng ngừa và tính hướng thiện

trong việc xử lý người phạm tội" [22, tr 3] Tại bộ Các quy tắc chuẩn, tối

thiểu của Liên hợp quốc về các biện pháp không giam giữ, còn gọi là các quy tắc Tôkyô năm 1990, được Đại hội đồng Liên hợp quốc thông qua bằng Nghị quyết số 45/110 ngày 14/12/1990 khẳng định:

Các quốc gia thành viên phải xây dựng những biện pháp không giam giữ trong hệ thống pháp luật của nước mình nhằm đưa

ra các cách lựa chọn khác, từ đó giảm sử dụng biện pháp cầm tù và

nhằm tạo cơ sở hợp lý cho những chính sách tư pháp hình sự, thông qua việc giám sát các quyền con người, các yêu cầu công bằng xã

hội cũng như nhu cầu phục hồi của người phạm tội [30, tr 759] Thứ tư: Khác với các hình phạt tù, việc thi hành án treo không giao cho

một cơ quan chuyên trách thực hiện, thể hiện rất rõ chính sách xã hội hóa công tác thi hành án của Đảng và Nhà nước ta trong những năm gần đây Trong đó, UBND cấp xã hoặc đơn vị quân đội giữ vai trò quan trọng, là cơ quan trực tiếp được giao nhiệm vụ giám sát, giáo dục người chấp hành án Sự phối hợp đồng

bộ giữa cơ quan, đơn vị, tổ chức xã hội, Mặt trận Tổ quốc ở cơ sở và gia đình người bị kết án là điều cần thiết để nâng cao hiệu quả của việc thi hành án treo

Thứ năm: Quá trình thi hành án treo diễn ra trong thời gian thử thách

nhất định do Tòa án ấn định bằng hai lần mức hình phạt tù nhưng không được dưới 1 năm và không quá 5 năm, thời điểm bắt đầu ngay từ sau khi Tòa án tuyên bản án, quyết định sơ thẩm cho hưởng án treo Trong thời gian thử thách, nếu người được hưởng án treo lại phạm tội mới thì biện pháp miễn chấp hành hình phạt tù bị xóa bỏ, người được hưởng án treo buộc phải chấp hành hình phạt tù trong bản án đã cho hưởng án treo trước đó cộng với hình phạt của bản án về tội phạm mới thực hiện

Thứ sáu: So thi hành án phạt tù có thời hạn, tù chung thân, rõ ràng quá

trình thi hành án treo đã góp phần làm giảm bớt chi phí cho xã hội nhưng vẫn đạt được hiệu quả xã hội cao Đối với thi hành hình phạt tù thì người chấp hành án sẽ bị mất các khoản thu nhập từ các công việc mà họ có trước khi phạm tội và mất đi nguồn thu nhập cũng như cơ hội tìm kiếm việc làm trong thời gian bị cách ly khỏi xã hội; ngoài ra, chi phí hàng năm của Nhà nước cho công tác tổ chức thi hành án phạt tù cũng rất lớn, bao gồm đầu tư cho hệ thống cơ sở nhà giam, bộ máy cán bộ làm công tác quản lý, bảo vệ, y tế, thực hiện chế độ chính sách, đảm bảo điều kiện ăn, mặc, sinh hoạt, y tế, giáo dục cho phạm nhân Mặc dù ở Việt Nam hiện nay chưa có một công bố chính thức dành cho việc thi hành án phạt tù nhưng dễ nhận thấy là gánh nặng rất

lớn cho đất nước, trong điều kiện chúng ta còn đang khó khăn Còn thi hành hình phạt tù cho hưởng án treo, Nhà nước chỉ mất chi phí phát sinh liên quan đến việc quản lý, giáo dục người chấp hành án ở địa phương, một phần chi phí hỗ trợ đào tạo, học nghề, hướng nghiệp, khắc phục khó khăn do đó sẽ giảm bớt được rất nhiều chi phí so với thi hành án phạt tù; mặt khác, người chấp hành án treo có điều kiện thuận lợi để tìm kiếm việc làm và gia tăng thu nhập, đặc biệt có ý nghĩa đối với bị án là lao động duy nhất trong gia đình

Thứ bảy: Có quan điểm cho rằng tái hòa nhập cộng đồng chỉ liên quan

tới người chấp hành án phạt tù, nhưng theo quan điểm của tác giả cần hết sức quan tâm đến công tác tái hòa nhập cộng đồng đối với người chấp hành án treo, cải tạo không giam giữ Bởi lẽ, về bản chất, ý nghĩa thì án treo, hình phạt cải tạo không giam giữ đã hàm chứa nội dung nhằm tạo điều kiện tối đa cho người bị kết án có điều kiện thuận lợi nhất để sớm tái hòa nhập cộng đồng ngay từ sau khi tuyên án, chứ không chỉ là nằm trong giai đoạn sau khi chấp hành xong án, như thi hành án phạt tù Do đó, việc thi hành án treo đòi hỏi phải gắn bó, lồng ghép hết sức chặt chẽ giữa công tác giám sát, quản lý, giáo dục với tạo điều kiện cho người bị kết án được tái hòa nhập cộng đồng Đây là hai vấn đề có mối quan

hệ hữu cơ với nhau, tái hòa nhập cộng đồng tốt sẽ tạo điều kiện, làm giảm áp lực, khó khăn cho việc quản lý, giáo dục người hưởng án treo, phòng ngừa họ tái trở lại con đường phạm tội và ngược lại, giám sát, quản lý, giáo dục tốt sẽ tạo điều kiện cho việc tái hòa nhập cộng đồng những người đó được thuận lợi hơn Người bị kết án treo có thể nhanh chóng tái hòa nhập xã hội trong điều kiện cuộc sống bình thường ngay sau khi bị kết án, có được điều kiện tốt nhất

để cải tạo trở thành người lương thiện, có ích cho xã hội, có như vậy thì bản án, quyết định của Tòa án và công sức THAHS mới đạt được đến đích cuối cùng

Từ khái niệm, bản chất của án treo và kết quả phân tích những đặc điểm trên, tác giả rút ra khái niệm của thi hành án treo là một bộ phận của THAHS, có tính nhân đạo sâu sắc, do cơ quan không chuyên trách, tổ chức xã hội, người có thẩm quyền thực hiện theo trình tự, thủ tục pháp luật quy định,

kết hợp chặt chẽ giữa trừng trị và giáo dục, khuyến khích, tạo điều kiện để người chấp hành án treo tự lao động, học tập, cải tạo trở thành người lương thiện và nhanh chóng tái hòa nhập xã hội trong môi trường cuộc sống bình thường, nhằm đưa bản án, quyết định của Tòa án ra thực hiện trên thực tế và đạt được hiệu quả xã hội cao, bảo đảm được lợi ích của Nhà nước, tổ chức và công dân, bảo vệ trật tự pháp luật xã hội chủ nghĩa

1.1.3 Khái niệm, đặc điểm thi hành hình phạt cải tạo không giam giữ

Theo Từ điển Luật học, cải tạo không giam giữ là việc buộc người phạm tội phải tự cải tạo dưới sự giám sát của cơ quan nhà nước hoặc tổ chức

xã hội nơi họ làm việc hoặc cư trú qua việc phải thực hiện những nghĩa vụ nhất định Từ sau năm 1945, cải tạo không giam giữ được đề cập đầu tiên trong Luật nghĩa vụ quân sự được Quốc hội thông qua ngày 30/12/1981:

Người nào đang ở lứa tuổi làm nghĩa vụ quân sự mà không chấp hành đúng những quy định về đăng ký nghĩa vụ quân sự, không chấp hành lệnh gọi nhập ngũ, lệnh gọi tập trung huấn luyện thì tùy mức độ nhẹ hoặc nặng mà bị xử lý bằng biện pháp hành chính, bị phạt cải tạo không giam giữ từ ba tháng đến hai năm, hoặc

năm, và bị phạt tiền gấp ba lần trị giá hàng phạm pháp [28]

Bộ luật Hình sự năm 1985 ghi nhận hình phạt cải tạo không giam giữ

là một trong những hình phạt chính Tại Điều 24 BLHS 1985 và điểm 1, điểm

2 Nghị quyết 02/1986/NQ-HĐTP ngày 05/01/1986 của Hội đồng thẩm phán Tòa án nhân dân tối cao quy định hình phạt này được áp dụng với người phạm tội ít nghiêm trọng và những trường hợp phạm tội ít nghiêm trọng mà BLHS năm 1985 quy định phạt giam nhưng có nhiều tình tiết giảm nhẹ trách nhiệm hình sự nên được chuyển sang loại hình phạt nhẹ hơn Hình phạt cải tạo không giam giữ không áp dụng đối với những tội phạm nghiêm trọng, kể cả trường hợp có nhiều tình tiết giảm nhẹ trách nhiệm hình sự So với quy định trong BLHS năm 1985, quy định về cải tạo không giam giữ theo BLHS năm

1999 mở rộng diện áp dụng và tăng cường nghĩa vụ, trách nhiệm của người chấp hành án, phù hợp định hướng cải cách tư pháp và xu thế chung hiện nay:

(1) Mở rộng diện đối tượng được áp dụng: BLHS năm 1999 quy định

có thể áp dụng đối với người phạm tội ít nghiêm trọng hoặc phạm tội nghiêm

trọng, còn BLHS năm 1985 cải tạo không giam giữ chỉ được áp dụng đối với người phạm tội ít nghiêm trọng;

(2) Tăng mức giới hạn thời gian cải tạo không giam giữ: BLHS năm

1999 quy định từ sáu tháng đến ba năm, trong khi đó BLHS năm 1985 quy định từ sáu tháng đến hai năm;

(3) Quy định bắt buộc việc khấu trừ phần trăm thu nhập: BLHS năm

1985 đây là chế tài tùy nghi do Tòa án quyết định, nhưng BLHS năm 1999 quy định là chế tài bắt buộc, chỉ tùy nghi mức độ khấu trừ căn cứ vào tính chất, mức độ hành vi phạm tội, thiệt hại gây ra cho xã hội và điều kiện, khả năng của người bị khấu trừ; Tòa án có thể cho miễn việc khấu trừ thu nhập nhưng phải ghi rõ lý do trong bản án

Cải tạo không giam giữ là loại hình phạt không tước tự do, không buộc người phạm tội cách ly khỏi gia đình, nơi làm việc cũng như xã hội nói chung Nội dung chính của hình phạt là việc buộc một người bị kết án phải chịu sự giám sát, giáo dục của các cơ quan, tổ chức Người bị kết án phải thực hiện nghĩa vụ báo cáo, tự kiểm điểm định kỳ và có thể phải nộp 5% đến 20% thu nhập để sung quỹ nhà nước Thời hạn cải tạo không giam giữ từ 6 tháng

đến 3 năm Hình phạt áp dụng đối với người phạm tội ít nghiêm trọng hoặc nghiêm trọng, có nơi làm việc hoặc nơi thường trú rõ ràng và khi các điều kiện khác cho thấy họ có thể tự cải tạo, giáo dục mà không cần thiết phải cách

ly ra khỏi xã hội Việc thi hành hình phạt cải tạo không giam giữ và thi hành hình phạt tù cho hưởng án treo có chung đặc điểm là không cách ly người bị kết án khỏi xã hội, tuy nhiên cần phân biệt hình phạt cải tạo không giam giữ với hình phạt tù cho hưởng án treo và giữa thi hành án treo với thi hành án phạt cải tạo không giam giữ Trên cơ sở nội dung đã phân tích, tác giả rút ra nhận xét về đặc điểm của hình phạt cải tạo không giam giữ như sau:

Thứ nhất: Cải tạo không giam giữ là hình phạt chính, nghiêm khắc

nhất trong số các hình phạt không phải tù, nhẹ hơn hình phạt tù, nặng hơn phạt tiền và cảnh cáo Tòa án có thể lựa chọn và áp dụng đối với các trường hợp phạm tội mà nếu áp dụng hình phạt cảnh cáo hoặc phạt tiền thì chưa đủ

để trừng trị và giáo dục răn đe người phạm tội, răn đe người khác nhưng cũng không cần thiết phải sử dụng hình phạt tù - hình phạt mà tính trừng trị nghiêm khắc được đảm bảo rõ nét Là hình phạt chính nên khi Tòa án tuyên áp dụng cải tạo không giam giữ cho người phạm tội có thể đồng thời tuyên một hoặc nhiều hình phạt bổ sung kèm theo;

Thứ hai: Bản chất của hình phạt vẫn là sự hạn chế tự do thể hiện ở

việc người bị kết án dù được cải tạo, giáo dục tại địa phương nhưng tự bản thân họ luôn biết rằng mọi việc làm của họ đều bị theo dõi, giám sát, hoàn toàn không được tự do như bình thường

Thứ ba: Cải tạo không giam giữ có nội dung, điều kiện và giới hạn áp

dụng cụ thể riêng so với các hình phạt khác Người bị kết án phải thực hiện một số nghĩa vụ theo các quy định về cải tạo không giam giữ và bị khấu trừ một phần thu nhập từ 5% đến 20% để sung quỹ nhà nước

Trên cơ sở phân tích quy định của pháp luật về hình phạt cải tạo không giam giữ, xuất phát từ bản chất của loại hình phạt cải tạo không giam giữ, có thể đưa ra khái niệm cải tạo không giam giữ là hình phạt chính trong

hệ thống hình phạt tù, tạo điều kiện cho người bị phạt tù được cải tạo, học tập trong môi trường xã hội bình thường, khuyến khích họ cải tạo thành người có ích, được áp dụng đối với người phạm tội ít nghiêm trọng hoặc phạm tội nghiêm trọng đang có nơi làm việc ổn định hoặc nơi thường trú rõ ràng và xét

thấy không cần phải cách ly họ ra khỏi xã hội

Hiện nay đang có quan điểm cho rằng nên bỏ loại hình phạt này vì cho rằng các điều kiện áp dụng, tổ chức thi hành hình phạt cải tạo không giam giữ

và hình phạt tù cho hưởng án có nhiều điểm giống nhau, dễ dẫn đến trùng lặp,

nhầm lẫn như sau: (1) Về điều kiện cho hưởng án treo và áp dụng hình phạt

cải tạo không giam giữ: Người phạm tội nhân thân tốt, có nơi cư trú rõ ràng, phạm tội lần đầu thuộc trường hợp ít nghiêm trọng hoặc nghiêm trọng và xét thấy không cần phải cách ly họ ra khỏi xã hội thì tòa án cho họ được hưởng

án treo; (2) Về thi hành án treo và thi hành án phạt cải tạo không giam giữ đều cho người bị kết án được cải tạo, giáo dục ở ngoài xã hội, ở cộng đồng dân cư nơi sinh sống, làm việc mà không bị bắt buộc tập trung cải tạo ở các trại giam

Tuy nhiên, tác giả cho rằng không thể bỏ hình phạt cải tạo không giam giữ, bởi lẽ về bản chất người bị phạt tù cho hưởng án treo là người bị phạt tù

có thời hạn và nghiêm khắc hơn so với hình phạt cải tạo không giam giữ Sự nghiêm khắc hơn thể hiện trước hết ở điều kiện cho hưởng án treo chặt chẽ: căn cứ vào nhân thân của người phạm tội và các tình tiết giảm nhẹ; còn hình phạt cải tạo không giam giữ không quy định bắt buộc căn cứ vào nhân thân, các tình tiết giảm nhẹ, chỉ cần có điều kiện: đang có nơi làm việc ổn định hoặc có nơi thường trú rõ ràng và xét thấy không cần thiết phải cách ly người

phạm tội khỏi xã hội Ngoài ra, mặc dù án treo không phải là hình phạt theo

BLHS năm 1999, song về bản chất là quá trình tạm thời miễn chấp hành hình phạt tù có điều kiện, tức là trong thời gian thử thách hình phạt tù do Tòa án đã tuyên trong bản án đó vẫn đang tồn tại và sẵn sàng áp dụng ngay nếu các điều kiện tạm miễn chấp hành hình phạt tù bị mất đi Hơn nữa, thi hành hình phạt cải tạo không giam giữ phù hợp với đường lối xử lý tội phạm trong quá trình

xây dựng nhà nước pháp quyền và chủ trương của Bộ chính trị tại Nghị quyết 49-NQ/TW ngày 2/6/2005 về chiến lược cải cách tư pháp đến năm 2020:

"Giảm hình phạt tù, mở rộng áp dụng hình phạt cải tạo không giam giữ đối

với một số loại tội phạm" [22, tr 3]

Như vậy, cải tạo không giam giữ là một chế định pháp lý được quy định

trong BLHS và BLTTHS, được thể hiện cụ thể bằng bản án hoặc quyết định của Tòa án, việc thi hành hình phạt cải tạo không giam giữ là một bộ phận của THAHS và phải được cơ quan có thẩm quyền tổ chức thực hiện nghiêm túc theo đúng trình tự, thủ tục quy định Việc thi hành hình phạt cải tạo không giam giữ nhằm tạo điều kiện cho người kết án phạt cải tạo không giam giữ lao động, học tập và chứng tỏ sự hối cải, hoàn lương của mình ngay trong môi trường xã hội bình thường, dưới sự giám sát, giáo dục của cơ quan, tổ chức, đơn vị quân đội, cơ sở giáo dục, đào tạo hoặc UBND xã, phường, thị trấn nơi người bị kết án cư trú và gia đình người đó Người bị kết án phải chấp hành hình phạt dưới sự giám sát, giáo dục của cơ quan, tổ chức giám sát, giáo dục và gia đình người đó Theo quy định tại Điều 3 Luật THAHS năm 2010:

"Thi hành án phạt cải tạo không giam giữ là việc cơ quan, người có thẩm quyền theo quy định của Luật này giám sát, giáo dục người chấp hành án tại

xã, phường, thị trấn và khấu trừ thu nhập sung quỹ nhà nước theo bản án đã

có hiệu lực pháp luật" [45]

Ngoài đặc điểm chung của THAHS, thi hành án phạt cải tạo không giam giữ còn có một số đặc điểm khác:

Một là: So với thi hành án treo, thi hành án phạt cải tạo không giam

giữ có thêm thủ tục miễn chấp hành án Sự khác biệt đó là do xuất phát từ bản chất của cải tạo không giam giữ là một trong những hình phạt chính, còn án treo nằm trong chế định miễn chấp hành hình phạt tù có điều kiện

Hai là: Do thi hành án phạt cải tạo không giam giữ là quá trình thi

hành hình phạt chính nên đồng thời còn bao gồm cả việc cơ quan có thẩm quyền sẽ thực hiện khấu trừ một phần thu nhập của người chấp hành án (từ

5% đến 20% thu nhập) mà Tòa án đã ấn định để sung quỹ nhà nước, bên cạnh

đó còn có thể diễn ra quá trình thi hành hình phạt bổ sung kèm theo bản án, quyết định của Tòa án có thẩm quyền nếu có

Ba là: Quá trình thi hành án phạt cải tạo không giam giữ không

nghiêm khắc hơn thi hành án treo, thể hiện rõ nét ở chỗ thời gian đã chấp hành án phạt cải tạo không giam giữ sẽ được xem xét để giảm trừ khi tổng hợp hình phạt, tức là trường hợp khi người chấp hành án cải tạo không tốt, có hành vi phạm tội mới và bị Tòa án tuyên phạt về tội mới, thì thời gian đã chấp hành hình phạt cải tạo không giam giữ trước đó được trừ vào thời hạn chấp hành hình phạt chung khi tổng hợp hình phạt

Từ những phân tích như trên, tác giả có thể rút ra được khái niệm của thi hành án phạt cải tạo không giam giữ là một bộ phận của THAHS, hiện thực hóa một trong những hình phạt chính nhưng không nghiêm khắc hơn thi hành án treo và có tính nhân đạo sâu sắc, do cơ quan không chuyên trách, tổ chức xã hội, người có thẩm quyền thực hiện theo trình tự, thủ tục pháp luật quy định, kết hợp chặt chẽ giữa trừng trị và giáo dục, khuyến khích, tạo điều kiện để người chấp hành án phạt cải tạo không giam giữ tự lao động, học tập, cải tạo trở thành người lương thiện và nhanh chóng tái hòa nhập xã hội trong môi trường cuộc sống bình thường, nhằm đưa bản án, quyết định của Tòa án ra thực hiện trên thực tế và đạt được hiệu quả xã hội cao, bảo đảm được lợi ích của Nhà nước, tổ chức và công dân, bảo vệ trật tự pháp luật xã hội chủ nghĩa

1.2 CÁC CHỦ THỂ THI HÀNH ÁN TREO, CẢI TẠO KHÔNG GIAM GIỮ

Xuất phát từ bản chất tư pháp - hành chính và tính xã hội rộng lớn của hoạt động thi hành án treo, cải tạo không giam giữ nên có nhiều chủ thể tham gia trong quá trình thi hành án Mỗi chủ thể có quyền hạn, trách nhiệm khác nhau, song các chủ thể đều cùng chung mục đích là cảm hóa, giám sát, giáo dục và giúp đỡ, tạo điều kiện thuận lợi nhất để người bị kết án cải tạo tốt, trở thành người lương thiện trong điều kiện cuộc sống bình thường ở nơi cư trú, lao động, học tập Có 06 loại chủ thể như sau:

1.2.1 Tòa án

Theo Điều 102 Hiến pháp năm 2013, Tòa án nhân dân tối cao, các Tòa

án nhân dân địa phương, các Tòa án khác do luật định là cơ quan xét xử thực hiện quyền tư pháp Căn cứ quy định của pháp luật, Tòa án yêu cầu mọi cơ quan, tổ chức, cá nhân có liên quan phải thực hiện đầy đủ, nghiêm túc và chính xác nhằm đảm bảo các bản án, quyết định phải đưa ra thi hành nghiêm chỉnh, được quy định tại các điều 31, 57, 58, 59, 60, 63, 64, 66, 67, 73, 76, 77 BLHS; các điều 22, 38, 227, 229, 237, 254, 255, 256, 257, 264, 268, 269,

270, 271, 275, 276, 288, 293, 294, 299 BLTTHS; các điều 20, 61, 62, 66, 69,

72, 73, 77, 78 Luật THAHS; trong đó có các quyền, trách nhiệm:

(1) Trong thời hạn bảy ngày kể từ ngày bản án, quyết định sơ thẩm có hiệu lực pháp luật hoặc kể từ ngày nhận được bản án, quyết định phúc thẩm, quyết định giám đốc thẩm, quyết định tái thẩm, Chánh án Tòa án đã xử sơ thẩm phải ra quyết định thi hành án hoặc ủy thác cho Tòa án khác cùng cấp ra quyết định thi hành án

(2) Gửi trích lục bản án, quyết định thi hành án cho người được hưởng

án treo hoặc người chấp hành án phạt cải tạo không giam giữ; Viện kiểm sát cùng cấp; Cơ quan THAHS Công an cấp huyện hoặc Cơ quan THAHS cấp quân khu nơi người được hưởng án treo, người chấp hành án phạt cải tạo không giam giữ đang cư trú, làm việc; Sở Tư pháp nơi Tòa án đã ra quyết định thi hành án có trụ sở

(3) Quyết định miễn, giảm thời hạn chấp hành hình phạt cải tạo không giam giữ hoặc rút ngắn thời gian thử thách án treo và gửi cho Viện kiểm sát cùng cấp, Viện kiểm sát cấp trên trực tiếp, Tòa án đã ra quyết định thi hành

án, Sở Tư pháp nơi Tòa án đã ra quyết định thi hành án có trụ sở;

(4) Cấp giấy chứng nhận xóa án tích cho người đã chấp hành xong án treo, cải tạo không giam giữ thuộc trường hợp đương nhiên xóa án tích

(5) Chuyển tài liệu xin xóa án tích cho Viện kiểm sát cùng cấp đối với những trường hợp xóa án tích do Tòa án quyết định

(6) Được Cơ quan THAHS Công an cấp huyện, Cơ quan THAHS cấp quân khu gửi giấy chứng nhận đã chấp hành xong thời gian thử thách án treo, chấp hành xong án phạt cải tạo không giam giữ

(7) Được Cơ quan THAHS Công an cấp huyện, Cơ quan THAHS cấp quân khu thông báo bằng văn bản về việc người chấp hành án treo, phạt cải tạo không giam giữ chuyển đến nơi cư trú mới

(8) Các cơ quan thi hành án phải báo cho Chánh án Tòa án đã ra quyết định thi hành án về việc bản án hoặc quyết định đã được thi hành,

(9) Giải quyết khiếu nại, tố cáo thuộc thẩm quyền của Tòa án;

(10) Thực hiện chế độ thống kê, báo cáo về THAHS theo thẩm quyền

và các nhiệm vụ, quyền hạn khác

1.2.2 Viện kiểm sát

Viện kiểm sát là cơ quan thực hành quyền công tố và kiểm sát các hoạt động tư pháp, bao gồm cả hoạt động thi hành án; được pháp luật giao trách nhiệm, quyền hạn cụ thể để kiểm sát chặt chẽ việc tuân theo pháp luật của Tòa án, tổ chức, đơn vị, cá nhân có liên quan trong việc thi hành án treo, cải tạo không giam giữ nhằm đảm bảo các bản án, quyết định đó thi hành đúng pháp luật, đầy đủ, kịp thời, quy định tại các điều 31, 57, 58, 59, 60, 63, 64,

66, 67, 73, 76, 77 BLHS; các điều 23, 36, 37, 229, 232, 239, 254, 255, 256,

257, 264, 268, 269, 271, 274, 275, 276, 288, 293, 294, 299 BLTTHS; các điều

61, 66, 69, 72, 77, 78 Luật THAHS; trong đó có các quyền, trách nhiệm:

(1) Được nhận quyết định thi hành án, trích lục bản án; quyết định miễn, giảm thời hạn chấp hành hình phạt cải tạo không giam giữ hoặc quyết định rút ngắn thời gian thử thách án treo của Tòa án

(2) Được Tòa án cùng cấp thông báo bằng văn bản về việc mở phiên họp xét rút ngắn thời gian thử thách, xét giảm thời hạn chấp hành án hoặc xét miễn chấp hành án và được cử Kiểm sát viên tham gia phiên họp

(3) Được Cơ quan THAHS Công an cấp huyện, Cơ quan THAHS cấp quân khu thông báo bằng văn bản về việc người chấp hành án treo, cải tạo không giam giữ chuyển đến nơi cư trú mới

(4) Xem xét, lập hồ sơ đề nghị Tòa án cùng cấp xét miễn chấp hành án (5) Được Tòa án chuyển tài liệu xin xóa án tích để phát biểu ý kiến bằng văn bản đối với những trường hợp xóa án tích do Tòa án quyết định

(6) Yêu cầu Tòa án cùng cấp và cấp dưới ra quyết định thi hành án treo, cải tạo không giam giữ đúng quy định; yêu cầu Tòa án cung cấp hồ sơ, tài liệu có liên quan đến việc thi hành án treo và cải tạo không giam giữ;

(7) Trực tiếp kiểm sát việc tuân theo pháp luật trong việc thi hành án của cơ quan thi hành án, các cơ quan, tổ chức, đơn vị và cá nhân có liên quan

và việc giải quyết kháng cáo, khiếu nại, tố cáo đối với việc thi hành án;

(8) Kháng nghị với Tòa án, Cơ quan THAHS cùng cấp và cấp dưới,

cơ quan, tổ chức, đơn vị có vi phạm pháp luật trong việc thi hành án, yêu cầu chấm dứt việc làm vi phạm pháp luật trong thi hành án nếu có

1.2.3 Hệ thống tổ chức cơ quan thi hành án treo, cải tạo không giam giữ theo quy định của Luật Thi hành án hình sự

Luật THAHS năm 2010 quy định tương đối đầy đủ về hệ thống tổ chức

cơ quan thi hành án treo, cải tạo không giam giữ, gồm 3 loại: (1) Cơ quan quản lý THAHS; (2) Cơ quan THAHS; (3) Cơ quan được giao một số nhiệm

vụ THAHS, bao gồm UBND cấp xã và đơn vị quân đội cấp trung đoàn hoặc tương đương

Hiện nay, hệ thống cơ quan làm nhiệm vụ THAHS thuộc Bộ Công an được tổ chức ở 3 cấp, gồm: (1) Tổng cục THAHS và hỗ trợ tư pháp thuộc Bộ Công an; (2) Phòng Cảnh sát THAHS và hỗ trợ tư pháp, Trại tạm giam thuộc Công an cấp tỉnh; (3) Đội THAHS và hỗ trợ tư pháp thuộc Công an cấp huyện

Hệ thống cơ quan làm nhiệm vụ THAHS thuộc Bộ Quốc phòng được

tổ chức ở 2 cấp, gồm: (1) Cục Điều tra hình sự thuộc Bộ Quốc phòng; (2) Phòng Điều tra hình sự thuộc quân khu, quân đoàn Ngoài ra, các đơn vị quân đội độc lập cấp trung đoàn và tương đương đang làm nhiệm vụ thi hành án treo, cải tạo không giam giữ với tư cách là cơ quan được giao một số nhiệm

vụ thi hành án theo quy định của Luật THAHS

- Cơ quan quản lý THAHS: Bao gồm cơ quan quản lý THAHS thuộc

Bộ Công an và cơ quan quản lý THAHS thuộc Bộ Quốc phòng, là đầu mối ở trung ương giúp Chính phủ quản lý về công tác THAHS nói chung và thi hành thi hành án án treo, cải tạo không giam giữ nói riêng Theo quy định tại Điều 11, 171 Luật THAHS và Quyết định số 3057/QĐ-BCA ngày 12/6/2014 của Bộ trưởng Bộ Công an ban hành quy định về Cơ quan quản lý THAHS và

Cơ quan THAHS trong Công an nhân dân, thì Tổng cục Cảnh sát THAHS và

hỗ trợ tư pháp là cơ quan quản lý THAHS thuộc Bộ Công an Theo quy định tại điều 12, 172 Luật THAHS và Quyết định số 139/2004/QĐ-BQP ngày 08/10/2004 của Bộ trưởng Bộ Quốc phòng quy định về tổ chức và nhiệm vụ của Cơ quan điều tra hình sự trong Quân đội nhân dân, thì Cục Điều tra hình sự đang thực hiện nhiệm vụ của cơ quan quản lý THAHS thuộc Bộ Quốc phòng

Cơ quan quản lý THAHS có một số nhiệm vụ, quyền hạn như sau: (1) Tổ chức triển khai thi hành pháp luật về THAHS; Chỉ đạo nghiệp vụ, hướng dẫn việc áp dụng thống nhất các quy định của pháp luật về THAHS; Tổng kết công tác THAHS; (2) Kiểm tra công tác THAHS; (3) Quyết định đưa người

chấp hành án phạt tù đến nơi chấp hành án; (4) Trực tiếp quản lý các trại

giam; (5) Thực hiện chế độ thống kê, báo cáo; (6) Giải quyết khiếu nại, tố cáo

về THAHS theo quy định của Luật THAHS; (7) Thực hiện nhiệm vụ, quyền hạn khác do Bộ trưởng giao

- Cơ quan THAHS: gồm Cơ quan THAHS Công an cấp tỉnh; Cơ quan

THAHS cấp quân khu và Cơ quan THAHS Công an cấp huyện Đây là những

cơ quan có liên quan trực tiếp đến công tác thi hành án treo, án phạt cải tạo không giam giữ, được thành lập và chính thức đi vào hoạt động sau khi Luật THAHS ra đời, góp phần tạo sự thống nhất trong chỉ đạo, quản lý và tăng cường hiệu lực, hiệu quả của công tác THAHS

Cơ quan THAHS Công an cấp tỉnh: có 5 nhiệm vụ, quyền hạn cụ thể trong thi hành án treo, cải tạo không giam giữ theo Điều 13 Luật THAHS,

gồm: Giúp Giám đốc Công an cấp tỉnh quản lý, chỉ đạo công tác thi hành án

treo, cải tạo không giam giữ trên địa bàn cấp tỉnh, bao gồm: chỉ đạo nghiệp vụ

và kiểm tra công tác THAHS đối với Công an cấp huyện; tổng kết công tác THAHS và thực hiện chế độ thống kê, báo cáo theo hướng dẫn của cơ quan quản lý THAHS thuộc Bộ Công an; Giải quyết khiếu nại, tố cáo về THAHS

và thực hiện nhiệm vụ, quyền hạn khác theo quy định của Luật THAHS

Cơ quan THAHS Công an cấp huyện, Cơ quan THAHS cấp quân khu: Theo quy định tại các điều 13, 14, 62, 66, 68, 69, 73, 77, 78, 80 Luật THAHS,

Cơ quan THAHS cấp quân khu có nhiệm vụ giúp Tư lệnh quân khu chỉ đạo nghiệp vụ, kiểm tra công tác THAHS thuộc quân khu Cơ quan THAHS Công

an cấp huyện có nhiệm vụ: (1) Giúp Trưởng Công an cấp huyện quản lý, chỉ đạo công tác THAHS trên địa bàn; (2) Hướng dẫn nghiệp vụ THAHS theo thẩm quyền đối với UBND cấp xã; (3) Chỉ đạo, kiểm tra Công an cấp xã trong việc giúp UBND cấp xã thực hiện nhiệm vụ THAHS

Đối với công tác quản lý, giáo dục người chấp hành án treo, cải tạo không giam giữ, 02 cơ quan trên có 10 nhiệm vụ cụ thể: (1) Tiếp nhận bản án, quyết định thi hành án, các tài liệu có liên quan do Tòa án chuyển giao; (2) Triệu tập người chấp hành án, người đại diện hợp pháp của người chấp hành

án là người chưa thành niên đến trụ sở cơ quan thi hành án để ấn định thời gian người được hưởng án treo phải có mặt tại UBND cấp xã nơi người đó cư trú hoặc đơn vị quân đội nơi người đó làm việc để cam kết việc chấp hành án

và lập hồ sơ thi hành án; (3) Chuyển giao hồ sơ cho UBND cấp xã, đơn vị

quân đội để thi hành án phạt cải tạo không giam giữ, án treo; (4) Cấp giấy chứng nhận đã chấp hành xong hình phạt cải tạo không giam giữ, đã chấp hành xong thời gian thử thách và gửi cho người chấp hành án, UBND cấp xã, đơn vị quân đội được giao giám sát, giáo dục, Tòa án đã ra quyết định thi hành án, Sở Tư pháp nơi Tòa án đã ra quyết định thi hành án có trụ sở; (5) Lập hồ sơ và đề nghị Tòa án nhân dân cấp huyện, Tòa án quân sự khu vực nơi người chấp hành án đang cư trú, làm việc xem xét, quyết định khi có đủ điều kiện để giảm thời hạn chấp hành án, rút ngắn thời gian thử thách; (6) Đề nghị

Viện kiểm sát nơi người chấp hành án đang cư trú, làm việc xem xét, lập hồ

sơ đề nghị Tòa án cùng cấp xét miễn chấp hành án và được Tòa án chuyển giao quyết định miễn chấp hành án; (7) Tiếp nhận, lập biên bản và lưu hồ sơ thi hành án treo, cải tạo không giam giữ sau khi hết thời gian thử thách, hết thời gian chấp hành án; (8) Làm thủ tục chuyển giao hồ sơ thi hành án treo để giám sát, giáo dục; (9) Giải quyết khiếu nại, tố cáo về THAHS và thực hiện nhiệm vụ, quyền hạn khác theo quy định của Luật THAHS; (10) Thực hiện thống kê, báo cáo theo hướng dẫn của cơ quan quản lý THAHS

- Cơ quan được giao một số nhiệm vụ THAHS, gồm UBND cấp xã và

đơn vị quân đội cấp trung đoàn hoặc tương đương; theo quy định Điều 63, 74 Luật THAHS có 12 nhiệm vụ, quyền hạn cụ thể như sau: (1) Tiếp nhận hồ sơ

và tổ chức giám sát, giáo dục người được hưởng án treo, người chấp hành án phạt cải tạo không giam giữ; (2) Phân công người trực tiếp giám sát, giáo dục người được hưởng án treo, người chấp hành án phạt cải tạo không giam giữ; (3) Yêu cầu người được hưởng án treo, người chấp hành án phạt cải tạo không giam giữ thực hiện đầy đủ nghĩa vụ của mình và có biện pháp giáo dục, phòng ngừa khi người đó có dấu hiệu vi phạm pháp luật; (4) Biểu dương người được hưởng án treo, người chấp hành án phạt cải tạo không giam giữ có nhiều tiến

bộ hoặc lập công; (5) Giải quyết cho người được hưởng án treo, người chấp hành án phạt cải tạo không giam giữ được vắng mặt ở nơi cư trú; (6) Phối hợp với cơ quan thi hành án dân sự thực hiện khấu trừ một phần thu nhập của người chấp hành án phạt cải tạo không giam giữ theo quyết định của Tòa án

để sung quỹ nhà nước; (7) Phối hợp với gia đình và cơ quan, tổ chức nơi

người được hưởng án treo, người chấp hành án phạt cải tạo không giam giữ làm việc, học tập trong việc giám sát, giáo dục người đó; (8) Lập hồ sơ đề nghị xem xét việc rút ngắn thời gian thử thách, giảm thời hạn chấp hành án, miễn chấp hành án gửi cơ quan có thẩm quyền; (9) Nhận xét bằng văn bản và lưu vào sổ theo dõi về quá trình chấp hành án của người được hưởng án treo, người chấp hành án phạt cải tạo không giam giữ khi người đó chuyển đi nơi