Giải quyết tranh chấp về hợp đồng mua bán hàng hoá quốc tế bằng trọng tài ở Việt Nam

Có thể nói hội nhập kinh tế quốc tế là một xu hướng phát triển tất yếu của các quốc gia trên thế giới hiện nay

Lời nói đầu

1 Tính cấp thiết của đề tài

Có thể nói hội nhập kinh tế quốc tế là một xu hướng phát triển tất yếu củacác quốc gia trên thế giới hiện nay Và Việt Nam chúng ta cũng không nằm ngoài

xu hướng chung đó Ngay từ đại hội Đảng lần thứ VI năm 1986, Đảng đã xác địnhđổi mới kinh tế là nhiệm vụ trọng tâm, đặc biệt là đổi mới kinh tế đối ngoại Hoạtđộng kinh tế đối ngoại rất phong phú bao gồm mua bán hàng hoá quốc tế, đầu tưquốc tế, chuyển giao công nghệ, hợp tác lao động quốc tế Trong đó mua bán hànghoá quốc tế là hoạt động chủ yếu nhất Sau hơn 20 năm thực hiện chiến dịch đổimới, nền kinh tế Việt Nam không những thoát ra khỏi tình trạng khủng hoảng màcòn có những bước phát triển vững chắc Điều này chứng tỏ Đảng ta đã vận dụngmột cách sáng tạo chủ nghĩa Mác-Lênin và tư tưởng Hồ Chí Minh trong tiến trìnhxây dựng CNXH ở nước ta

Cùng với việc chủ trương đổi mới quản lý kinh tế theo cơ chế thị trường địnhhướng XHCN, Việt Nam đang tích cực tham gia hội nhập KTQT Một trong nhữngyêu cầu của quá trình hội nhập này là bảo đảm tôn trọng và thực thi những quy địnhcủa các tổ chức quốc tế cũng như những cam kết trong các hiệp định mà Việt Nam

là thành viên Điều đó đòi hỏi Nhà nước ta phải đổi mới hệ thống pháp luật, nhất làpháp luật kinh tế để đảm bảo sự tương thích với pháp luật quốc tế và các nước trênthế giới Đại hội Đảng toàn quốc lần thứ X đã yêu cầu: “…Chủ động, tích cực hộinhập kinh tế sau hơn, đầy đủ hơn với khu vực và thế giới Thực hiện có hiệu quảcác cam kết với các nước, các tổ chức quốc tế về thương mại, đầu tư, dịch vụ và cáclĩnh vực khác…Chuẩn bị tốt các điều kiện để thực hiện các cam kết sau khi nước tagia nhập WTO Khẩn trương đổi mới thể chế kinh tế, hoàn chỉnh hệ thống pháp luậtbảo đảm lợi ích quốc gia và phù hợp với các quy định, thông lệ quốc tế”1

Việt Nam đã trở thành thành viên chính thức của ASEAN ngày 25/7/1995;tham gia Khu vực mậu dịch tự do ASEAN (AFTA) ngày 1/1/1996; tham gia ASEMtháng 3/1996; tham gia diễn đàn Châu á - Thái Bình Dương (APEC) tháng 11/1998;

1 Xem: Nguyến Đình Thơ (2008), “Một số vấn đề hoàn thiện pháp luật trọng tài thương mại đáp ứng yêu cầu

hội nhập kinh tế quốc tế”, Tạp chí Nhà nước và Pháp luật, (6), tr.49

gia nhập Tổ chức Thương mại Thế giới (WTO) tháng 11/2006; thực hiện Hiệp địnhThương mại song phương với Hoa Kỳ.

Theo Chương trình xây dựng luật, pháp lệnh năm 2009 của Quốc hội khóaXII, Dự án Luật Trọng tài thương mại sẽ được Quốc hội cho ý kiến tại kỳ họp thứ

VI tháng (10/2009) Đây là Dự án luật có ý nghĩa rất lớn trong việc thể chế hóađường lối, chính sách của Đảng về xây dựng và phát triển đất nước trong thời kỳcông nghiệp hóa, hiện đại hóa; xây dựng nền kinh tế thị trường định hướng XHCN,hội nhập sâu rộng vào nền kinh tế thế giới; khuyến khích sử dụng Trọng tài trongviệc giải quyết các tranh chấp giữa các bên, trước hết xuất phát từ nhu cầu cầu cácchủ thể kinh doanh, các thể nhân, pháp nhân muốn giải quyết vụ việc của mình mộtcách thuận lợi, nhanh chóng và có hiệu quả Tuy nhiên, Dự thảo Luật vẫn cần thêmnhiều ý kiến đóng góp để tiếp tục được hoàn thiện2

Chính vì vậy, việc nghiên cứu làm sáng tỏ nội dung và hoàn thiện pháp luậtgiải quyết tranh chấp thương mại bằng trọng tài nói chung và tranh chấp hợp đồngmua bán hàng hoá quốc tế bằng nói riêng là nhiệm vụ quan trọng cần thiết hiện nay

Do đó, tác giả đã chọn đề tài "Giải quyết tranh chấp về hợp đồng mua bán hàng hoá quốc tế bằng trọng tài ở Việt Nam" làm luận văn tốt nghiệp của mình.

2 Tình hình nghiên cứu

Trong lĩnh vực khoa học pháp lý về Trọng tài có một số công trình nghiêncứu như: Các bài viết của PTS Đinh Ngọc Hiện về giải quyết tranh chấp kinh tế tạiTòa án Việt Nam; PTS Dương Thanh Mai về hòa giải trong giải quyết tranh chấpkinh tế tại Việt Nam hiện nay; Tiến Sỹ Hoàng Thế Liên về các phương thức giảiquyết tranh chấp chủ yếu tại Việt Nam trong lĩnh vực kinh tế và đầu tư nước ngoài.PTS Dương Đăng Huệ về vấn đề giải quyết tranh chấp thương mại quốc tế và đầu

tư nước ngoài tại Việt Nam; một số bài viết của tác giả Trần Hữu Huỳnh về trọngtài; tác giả Trần Đình Hảo về Hòa giải, thương lượng trong giải quyết hợp đồngkinh tế…Tuy nhiên, cho đến nay vẫn chưa có một công trình, bài viết nghiên cứunào mang tính tổng thể và đề cập trực tiếp đến vấn đề giải quyết tranh chấp về hợp

22 Xem: Phạm Quý Tỵ (2009), “Một số ý kiến về Dự thảo Luật trọng tài thương mại”, Tạp chí nghiên cứu Lập pháp, (20), tr.28

đồng mua bỏn hàng hoỏ quốc tế bằng trọng tài ở Việt Nam Do vậy, đề tài nghiờncứu này về cơ bản là mới, chưa được nghiờn cứu một cỏch tổng thể, toàn diện.

Đề tài này được thực hiện dựa trờn cơ sở tiếp thu cú chọn lọc và kế thừa cỏckết quả nghiờn cứu của cỏc cụng trỡnh đó được đưa ra nhằm nghiờn cứu một cỏctổng thể, toàn diện vấn đề này trong lý luận và thực tiễn

3 Đối tượng nghiờn cứu và phạm vi nghiờn cứu của đề tài

- Đối tượng nghiờn cứu:

Đề tài nghiờn cứu cỏc tranh chấp về hợp đồng mua bỏn hàng hoỏ quốc tế đợcgiải quyết bằng Trọng tài

- Phạm vi nghiờn cứu của đề tài:

Tranh chấp về hợp đồng mua bỏn hàng hoỏ quốc tế là một vấn đề khỏ rộng,liờn quan đến nhiều lĩnh vực có nhiều loại chủ thể tham gia Tuy nhiờn, trong khuụnkhổ đề tài, tỏc giả chỉ giới hạn nội dung cơ bản về giải quyết tranh chấp hợp đồngmua bỏn hàng húa quốc tế bằng trọng tài theo phỏp luật Việt Nam và thực tiễn ỏpdụng trong thời gian qua Đề tài khụng đi sõu nghiờn cứu vấn đề giải quyết tranhchấp mà một bờn tham gia là Nhà nước hay cơ quan quyền lực nhà nước

4 Mục đớch nghiờn cứu của đề tài và nhiệm vụ của đề tài

- Về mục đớch của luận văn

Mục đớch đề tài làm rừ một số vấn đề về bản chất giải quyết tranh chấpthương mại bằng Trọng tài núi chung và giải quyết tranh chấp về hợp đồng mua bỏnhàng hoỏ quốc tế núi riờng, phõn tớch phỏp luật hiện hành giải quyết tranh chấp vềhợp đồng mua bỏn hàng hoỏ quốc tế, gúp phần tăng cường hiệu quả quản lý củaNhà nước đối với hoạt động giải quyết tranh chấp về hợp đồng mua bỏn hàng hoỏquốc tế bằng Trọng tài Đặc biệt trong bối cảnh Việt Nam vừa gia nhập Tổ chứcThương mại thế giới

- Nhiệm vụ của luận văn

Để đạt được cỏc mục đớch nghiờn cứu trờn, luận văn cú nhiệm vụ:

- Tiếp cận cơ sở lý luận về giải quyết tranh chấp thương mại núi chung, tranhchấp về hợp đồng mua bỏn hàng hoỏ quốc tế bằng Trọng tài riờng;

- Tiếp cận làm rõ những mặt được, mặt còn hạn chế, bất hợp lý, bất cập trongcủa pháp luật cũng như thực tiễn hoạt động để giải quyết tranh chấp về hợp đồngmua bán hàng hoá quốc tế bằng Trọng tài ở Việt Nam hiện nay;

- Đưa ra một số kiến nghị đề hoàn thiện pháp luật về giải quyết tranh chấp vềhợp đồng mua bán hàng hoá quốc tế bằng Trọng tài

5 Phương pháp nghiên cứu

Để đạt được các mục tiêu trên đây, việc nghiên cứu đề tài này được thực hiệntrên cơ sở của phương pháp duy vật biện chứng, kết hợp với việc sử dụng cácphương pháp nghiên cứu cụ thể như: Phương pháp phân tích, phương pháp tổnghợp, phương pháp lịch sử, phương pháp so sánh Đề tài này được thực hiện trên cơ

sở lý luận của chũ nghĩa Mác-Lênin và tư tưởng Hồ Chí Minh về Nhà nước và phápluật, các đường lối, chính sách của Đảng và Nhà nước nhất là các quan điểm đổimới trong quá trình hội nhập kinh tế quốc tế

6 Ý nghĩa của luận văn

+ Đề tài chỉ rõ đặc thù luật áp dụng giải quyết tranh chấp về hợp đồng muabán hàng hoá quốc tế bằng Trọng tài, đưa ra các phương thức chung trong việc điềuchỉnh luật áp dụng theo pháp luật quốc gia và thông lệ quốc tế

+ Đề tài đối chiếu pháp luật thương mại về giải quyết tranh chấp bằng trọngtài hiện hành của Việt Nam để đưa ra những ưu điểm và hạn chế, trên cơ sở so sánhvói thực tiễn áp dụng và thông lệ quốc tế, để hoàn thiện pháp luật giải quyết tranhchấp về hợp đồng mua bán hàng hoá quốc tế bằng Trọng tài

7 Kết cấu của đề tài

Ngoài lời mở đầu, kết luận và danh mục tài liệu tham khảo, luận văn đượcthực hiện theo cơ cấu 3 chương

Chương 1: Những vấn đề lý luận về tranh chấp hợp đồng mua bán hàng hoá

quốc tế và giải quyết tranh chấp về hợp đồng mua bán hàng hoá quốc tế

Chương 2: Pháp luật hiện hành và thực trạng pháp luật về giải quyết tranh

chấp hợp đồng mua bán hàng hoá quốc tế bằng trọng tài

Chương 3: Thực tiễn giải quyết tranh chấp về hợp đồng mua bán hàng hoá

quốc tế bằng trọng tài và một số kiến nghị

Kết luận

Chương 1 NHỮNG VẤN ĐỀ LÝ LUẬN VỀ TRANH CHẤP HỢP ĐỒNG MUA BÁN HÀNG HOÁ QUỐC TẾ VÀ GIẢI QUYẾT TRANH CHẤP VỀ HỢP ĐỒNG

MUA BÁN HÀNG HOÁ QUỐC TẾ

1.1 KHÁI NIỆM, ĐẶC ĐIỂM VÀ CÁC DẠNG TRANH CHẤP VỀ HỢPĐỒNG MUA BÁN HÀNG HOÁ QUỐC TẾ

1.1.1 Khái niệm tranh chấp về hợp đồng mua bán hàng hoá quốc tế

Cùng với sự phát triển thương mại quốc tế các giao dịch quốc tế ngày càngtrở nên đa dạng, đặc biệt là các quan hệ HĐMBHHQT và dẫn đến những tranh chấpphát sinh từ quan hệ này cũng rất phức tạp Trên thực tế rất khó để xác định mộtkhái niệm tranh chấp HĐMBHHQT trên bình diện quốc tế, thậm chí trong phạm viquốc gia Tuy nhiên, từ góc độ của luật thực định có thể xem tranh chấp từHĐMBHHQT là tranh chấp phát sinh trong quan hệ thương mại quốc tế và là loạitranh chấp có hợp đồng

Vậy một câu hỏi cần được trả lời là HĐMBHHQT là gì?

Mua bán hàng hoá là hoạt động thương mại, theo đó bên bán có nghĩa vụgiao hàng, chuyển quyền sở hữu hàng hóa cho bên mua và nhận thanh toán; bênmua có nghĩa vụ thanh toán cho bên bán, nhận hàng và quyền sở hữu hàng hoá theothỏa thuận.3 Cơ sở pháp lý của việc mua bán hàng hóa là hợp đồng mua bán hànghóa Hợp đồng mua bán hàng hóa quốc tế là dạng hợp đồng được các bên chủ thểcủa quan hệ thương mại quốc tế sử dụng phổ biến và thường xuyên nhất trong cáchoạt động thương mại của mình

Hợp đồng mua bán hàng hóa quốc tế mang đầy đủ các đặc trưng cơ bản củahợp đồng thương mại quốc tế (hợp đồng thương mại có yếu tố nước ngoài) Ngoàinhững đặc điểm của hợp đồng mua bán hàng hóa thông thường, hợp đồng mua bánhàng hóa quốc tế còn có tính quốc tế (yếu tố nước ngoài)

Theo Điều 1 Công ước LaHay 1964 về mua bán quốc tế động sản hữu hìnhthì: “Hợp đồng mua bán hàng hóa quốc tế là hợp đồng mua bán hàng hóa trong đócác bên ký kết có trụ sở thương mại ở các nước khác nhau, hàng hóa được chuyển

3 Xem: Khoản 8 Điều 3 Luật thương mại, NXB chính trị quốc gia-Hà Nội

từ nước này sang nước khác hoặc việc trao đổi ý chí ký kết hợp đồng giữa các bên

ký kết được thiết lập ở các nước khác nhau”

Điều 1 Công ước của Liên hợp quốc về hợp đồng mua bán hàng hóa quốc tế

- Công ước Viena 1980, gián tiếp định nghĩa: “Công ước này áp dụng đối với nhữnghợp đồng mua bán hàng hóa được ký kết giữa các bên có trụ sở thương mại tại cácquốc gia khác nhau”

Ở Việt Nam, hợp đồng mua bán hàng hóa quốc tế được biết đến với nhiềutên gọi như là: hợp đồng mua bán hàng hóa quốc tế (theo Công ước Viena 1980),hợp đồng xuất nhập khẩu, hợp đồng mua bán ngoại thương (theo Quy chế tạm thời

số 4794/TN-XNK ngày 31/7/1991 của Bộ Thương nghiệp, nay là Bộ Công thương),hợp đồng mua bán hàng hóa với thương nhân nước ngoài (Luật thương mại 1997)

và “Mua bán hàng hoá quốc tế được thực hiện dưới các hình thức xuất khẩu, nhậpkhẩu, tạm nhập, tái xuất, tạm xuất, tái nhập và chuyển khẩu Mua bán hàng hoáquốc tế phải được thực hiện trên cơ sở hợp đồng bằng văn bản hoặc bằng hình thứckhác có giá trị pháp lý tương đương”4

Như vậy có thể hiểu, hợp đồng mua bán hàng hóa quốc tế là sự thống nhất về

ý chí giữa các bên trong quan hệ mua bán hàng hóa có yếu tố nước ngoài mà thôngqua đó, thiết lập, thay đổi hoặc chấm dứt các quyền và nghĩa vụ pháp lý giữa cácchủ thể đó với nhau

Các đặc điểm cơ bản của hợp đồng mua bán hàng hóa quốc tế là: Chủ thểtham gia ký kết hợp đồng mua bán hàng hóa quốc tế là các chủ thể của hoạt độngkinh doanh quốc tế, có thể là các thể nhân, pháp nhân, trong một số trường hợp nhấtđịnh, Nhà nước là chủ thể đặc biệt của quan hệ này Các chủ thể có quốc tịch khácnhau hoặc trụ sở thương mại ở các quốc gia khác nhau; Hàng hóa - đối tượng củahợp đồng có thể có sự dịch chuyển qua biên giới quốc gia hoặc giai đoạn chào hàng,chấp nhận chào hàng có thể được thiết lập ở các nước khác nhau; Nội dung của hợpđồng bao gồm các quyền và nghĩa vụ phát sinh từ việc chuyển giao quyền sở hữu vềhàng hóa từ người bán sang người mua ở các nước khác nhau; Đồng tiền thanh toán

có thể là ngoại tệ đối với một trong các bên; Luật điều chỉnh quan hệ hợp đồng là

4 Xêm Điều 27 Luật thương mại, NXB chính trị quốc gia-Hà Nội

luật quốc gia, các điều ước quốc tế, các tập quán quốc tế về thương mại và hàng hải

Pháp luật Việt Nam áp dụng trong hợp đồng mua bán hàng hóa quốc tế baogồm: Bộ luật dân sự 2005, Luật Thương mại 2005, Bộ luật hàng hải 2005, Luậthàng không dân dụng Việt Nam 2006, Pháp lệnh trọng tài thương mại 2003, Nghịđịnh 23/2007/NĐ-CP ngày 12/02/2007 của Chính phủ quy định chi tiết Luật thươngmại về hoạt động mua bán hàng hóa và các hoạt động có liên quan trực tiếp đếnmua bán hàng hóa của các doanh nghiệp có vốn đầu tư nước ngoài tại Việt Nam;

- Các điều ước quốc tế chủ yếu sau:

+ Công ước LaHay ngày 15/6/1955 về luật áp dụng đối với hợp đồng muabán hàng hóa quốc tế;

+ Công ước của Liên hợp quốc về hợp đồng mua bán hàng hóa quốc tế Công ước Viena ký ngày ngày 11/4/1980, có hiệu lực từ ngày 01/01/1988, được ápdụng cho các hợp đồng mua bán hàng hóa giữa các bên có trụ sở thương mại tại cácnước khác nhau Áp dụng trong hai trường hợp cụ thể là: 1) Khi trụ sở của các bênđóng tại các nước khác nhau là thành viên Công ước; 2) Khi nguyên tắc trong tưpháp quốc tế quy định luật được áp dụng là luật của các nước thành viên của Côngước;

-+ Cụng ước Roma ngày 19/6/1980, có hiệu lực ngày 01/4/1991 về luật ápdụng đối với các nghĩa vụ phát sinh từ hợp đồng Đây là một Điều ước quốc tế quan

5 Xem: Giáo trình Luật thương mại tập II, NXB công an nhân dân 2008, tr.9

trọng được xây dựng trên cơ sở thống nhất các nguyên tắc của Tư pháp quốc tếtrong lĩnh vực hợp đồng thương mại quốc tế.

+ Hiệp định Buôn bán hàng dệt may Việt Nam - EU, Hiệp định thương mạinày chứa đựng những điều khoản liên quan đến xuất xứ của hàng hóa, điều khoảnliên quan đến hạn ngạch (quota) và quy định danh mục mặt hàng và hạn ngạch.Hiệp định trực tiếp điều chỉnh hoạt động xuất nhập khẩu hàng dệt may của cácdoanh nghiệp Việt Nam với các thương nhân trong Liên minh Châu Âu;

+ Hiệp định thương mại Việt Nam - Hoa Kỳ, ký kết ngày 13/7/2000 tạiWashington, D.C có hiệu lực từ ngày 11/12/2001.Theo đó hoạt động trong lĩnh vựcthương mại hàng hóa chính là hoạt động xuất nhập khẩu một cách tự do từ lãnh thổcủa một Bên sang lãnh thổ của Bên kia Hàng hóa xuất nhập khẩu được mở rộngcho mọi loại hàng hóa trừ các mặt hàng và một số chính sách do các bên đưa ra hạnchế cụ thể theo các phụ lục kèm theo

- Các tập quán thương mại quốc tế:

+ INCOTERMS (do phòng Thương mại quốc tế - ICC ban hành năm 1936,

sử đổi bổ sung các năm 1953, 1967, 1980, 1990, và 2000) quy định về các điều kiệnthương mại quốc tế;

+ Quy tắc chung về tập quán và thực hành tín dụng chứng từ (UCP 500);

- Các án lệ (case law): Tùy theo hệ thống pháp luật của mình, ở một số nước

áp dụng án lệ để điều chỉnh quan hệ hợp đồng mua bán hàng hóa quốc tế

Theo Từ điển Luật học (Black’s Law Dictionary) do West Pub Co xuất bảnnăm 1991, khái niệm “Tranh chấp” được hiểu là sự mâu thuẫn hoặc bất đồng (tranhcãi) về các yêu cầu hay quyền lợi, sự đòi hỏi về yêu cầu hay quyền lợi từ một bênđược đáp lại bởi một yêu cầu hay lập luận trái ngược từ bên kia Tranh chấp thươngmại là những mâu thuẫn (bất đồng hay xung đột) về quyền và nghĩa vụ giữa các bêntrong quá trình thực hiện các hoạt động thương mại

Như vậy, tranh chấp thương mại phải hội đủ các yếu tố sau đây:

- Thứ nhất, tranh chấp thương mại trước hết là những mâu thuẫn (bất đồng) vềquyền và nghĩa vụ giữa các bên trong mối quan hệ cụ thể

- Thứ hai, những mâu thuẫn (bất đồng) đó phát sinh từ hoạt động thương mại

- Thứ ba, những mâu thuẫn (bất đồng) đó phát sinh chủ yếu giữa các thươngnhân 6 Tranh chấp trong thương mại là hiện tượng kinh tế - xã hội tất yếu xuất hiệntrong nền kinh tế thị trường Tranh chấp thương mại có bản chất của tranh chấp phátsinh giữa các chủ thể trong xã hội nói chung

Tranh chấp trong thương mại là những mâu thuẫn, bất đồng giữa các bêntham gia quan hệ thương mại mà chủ yếu là liên quan đến việc thực hiện hoặckhông thực hiện quyền và nghĩa vụ theo hợp đồng Tranh chấp có thể phát sinh từnội dung hợp đồng, giải thích hợp đồng, quyền và nghĩa vụ của các bên trong hợpđồng, thực hiện hợp đồng, sửa đổi, chấm dứt hợp đồng, trách nhiệm bồi thườngthiệt hại do vi phạm hợp đồng

Theo Điều 2 Pháp lệnh trọng tài thương mại Việt Nam năm 2003 thì:“Tranh chấp (trong hoạt động thương mại) có yếu tố nước ngoài là tranh chấp phát sinh trong hoạt động thương mại mà một bên hoặc các bên là người nước ngoài, pháp nhân nước ngoài tham gia hoặc căn cứ để xác lập, thay đổi, chấm dứt quan hệ có tranh chấp phát sinh ở nước ngoài hoặc tài sản liên quan đến tranh chấp đó ở nước ngoài ” Hoạt động thương mại, được hiểu theo nghĩa rộng như Luật mẫu

UNCITRAL, là việc thực hiện một hay nhiều hành vi thương mại của cá nhân, tổchức kinh doanh bao gồm mua bán hàng hoá, cung ứng dịch vụ; phân phối; đạidiện; đại lý thương mại; ký gửi; thuê, cho thuê; thuê mua; xây dựng; tư vấn; kỹthuật; li-xăng, đầu tư, tài chính, ngân hàng; bảo hiểm, thăm dò, khai thác; liêndoanh và các hình thức khác của hợp tác công nghiệp hoặc kinh doanh; vận chuyểnhàng hoá, hành khách bằng đường hàng không, đường biển, đường sắt, đường bộ vàcác hành vi thương mại khác theo quy định của pháp luật

Còn tại Hiệp định thương mại Việt Nam – Hoa Kỳ quy định, tranh chấpthương mại là tranh chấp giữa các bên trong một giao dịch thương mại (khoản 4Điều 9)

Như vậy, tranh chấp hợp đồng thương mại quốc tế nói chung và tranh chấpHĐMBHHQT nói riêng cũng là những tranh chấp trong hoạt động kinh tế xã hộinói chung, nhưng phải có các dấu hiệu quốc tế như đã phân tích trên và có hoạtđộng thương mại thông qua hình thức pháp lý là hợp đồng Tranh chấp trong hợp

6 Xem: Giáo trình Luật thương mại tập II, NXB công an nhân dân 2008, tr.432

đồng thương mại quốc tế khác với các tranh chấp giữa công ty với thành viên củacông ty, giữa các thành viên của công ty với nhau bởi các chủ thể luôn phải làthương nhân (tổ chức kinh tế được thành lập hợp pháp, cá nhân hoạt động thươngmại một cách độc lập, thường xuyên và có đăng ký kinh doanh) và các chủ thể cóquan hệ với nhau thông qua một giao dịch là hợp đồng thương mại

Về nguyên nhân dẫn đến tranh chấp trong thương mại quốc tế, các bên thamgia quan hệ này thường là những chủ thể ở các nước khác nhau, có sự khác biệt vềtruyền thống pháp luật và tập quán thương mại, sự thiếu hiểu biết và tin cậy lẫnnhau như bạn hàng trong nước Các điều kiện khách quan ngoại cảnh cũng làm ảnhhưởng đến việc thực hiện hợp đồng của các bên Hoặc ngay trong ý thức chủ quancủa các bên về việc tuân thủ hợp đồng, sự bất cẩn của bên bán, bên mua hoặc dobên vận chuyển cũng làm phát sinh tranh chấp hợp đồng thương mại giữa các bên

Trong quá trình thực hiện hợp đồng, các bên còn có thể bị ảnh hưởng bởi sựquản lý hoạt động thương mại của mỗi quốc gia Hệ thống pháp luật của nước này

có những quy định khác với nước khác về hình thức của các loại hợp đồng, nộidung chính của từng loại hợp đồng, địa vị pháp lý của các bên tham gia quan hệ hợpđồng thương mại quốc tế, hoặc quy định về thẩm quyền xét xử các tranh chấp từhợp đồng thương mại quốc tế ở các nước khác nhau

Như vậy, có thể khái quát tranh chấp HĐMBHHQT là những mâu thuẫn, bấtđồng giữa các bên tham gia quan hệ HĐMBHHQT mà chủ yếu là liên quan đếnviệc thực hiện hoặc không thực hiện quyền và nghĩa vụ theo hợp đồng

1.1.2 Đặc điểm của tranh chấp về hợp đồng mua bán hàng hoá quốc tế Một là: Tranh chấp phát sinh trong HĐMBHHQT là tranh chấp phát sinh

trong hoạt động thương mại;

Hai là: Tranh chấp phát sinh trong HĐMBHHQT là tranh chấp mà chủ thể

chủ yếu là các thương nhân hoặc ít nhất một bên là thương nhân;

Ba là: Tranh chấp phát sinh trong HĐMBHHQT là tranh chấp có quan hệ

hợp đồng thương mại tồn tại giữa các bên tranh chấp;

Bốn là: Có yếu tố tài sản, gắn liền với lợi ích của các bên và phát sinh tranh

chấp trực tiếp từ quan hệ hợp đồng;

Năm là: Có sự vi phạm nghĩa vụ của một bên làm ảnh hưởng tới quyền và

lợi ích của bên kia;

Sáu là: Có sự bất đồng quan điểm của các bên về sự vi phạm hoặc việc xử lý

hậu quả phát sinh từ sự vi phạm;

Bảy là: Các bên tranh chấp có quyền tự định đoạt và giải quyết theo nguyên

tắc bình đẳng, thỏa thuận

Tóm lại tranh chấp về HĐMBHHQT là tranh chấp phát sinh trong đời sốngkinh tế-xã hội Vì vậy, nó cũng hội tụ đủ những đặc điểm của một tranh chấp nóichung Tuy nhiên, tranh chấp về HĐMBHHQT là một tranh chấp phát sinh tronghoạt động thương mại, cụ thể đó là những tranh chấp phát sinh trong quá trình kýkết, thực hiện hiện việc mua bán hàng hóa Cho nên đòi hỏi việc giải quyết tranhchấp này cũng phải có những phương thực giải quyết linh hoạt, hiệu quả đáp ứngnhu cầu của hoạt động kinh doanh quốc tế

1.1.3 Các dạng tranh chấp về hợp đồng mua bán hàng hoá quốc tế Tranh chấp từ hợp đồng mua bán hàng hóa quốc tế, có thể là:

+ Các tranh chấp từ nghĩa vụ giao hàng của người bán (không giao hàng,giao hàng chậm, không giao hoặc giao chậm chứng từ liên quan, giao hàng khôngđúng quy cách, phẩm chất tiêu chuẩn chất lượng hàng hóa…)

Theo Điều 30 của Công ước Vienna 1980 về mua bán hàng hóa quốc tế, nếukhông giao hàng đúng thời hạn đã quy định trong hợp đồng thì người bán bị coi là

vi phạm điều khoản cơ bản của hợp đồng

Trong thực tiễn thương mại quốc tế, các bên thường có thể thỏa thuận vớinhau về việc gia hạn thêm một thời gian hợp lý nếu đến hạn giao hàng mà ngườibán chưa thực hiện việc giao hàng Tuy nhiên, nếu hết thời gian bổ sung này mà bênbán vẫn không giao hàng hoặc đang trong thời gian bổ sung nhưng bên bán tuyên

bố không giao hàng thì bên mua có quyền hủy hợp đồng và yêu cầu bên bán bồithường thiệt hại

Việc quy định nghĩa vụ của bên bán phải giao các chứng từ liên quan đếnhàng hóa đúng thời hạn, đúng địa điểm và đúng hình thức quy định trong hợp đồngnhằm bảo vệ quyền lợi hợp pháp cho người mua trong việc có đủ cơ sở pháp lý đểlàm thủ tục nhận hàng và thanh toán tiền hàng

Các tranh chấp phát sinh do bên mua vi phạm nghĩa vụ (nhận hàng chậmhoặc không nhận hàng, không trả tiền…) Bên mua đã không nhận hàng đúng thờigian quy định hoặc tuyên bố không nhận hàng, hoặc vi phạm nghĩa vụ thanh toántiền mua hàng hóa trong một thời gian làm thiệt hại đến người bán, vì vậy pháp luậtquy định cho người bán có quyền kiện đòi bồi thường thiệt hại trong trường hợpnày

Các tranh chấp liên quan đến tư cách pháp lý của chủ thể ký kết hợp đồng:

Chủ thể của HĐMBHHQT có thể là thể nhân, pháp nhân có sự khác nhau vềquốc tịch, nơi cư trú, trụ sở thương mại ở những nước khác nhau Do đó pháp luậtcác nước khác nhau cũng có những quy định khác nhau về tư cách của chủ thể khitham gia ký kết hợp đồng thương mại quốc tế dễ dẫn đến những xung đột, phát sinhtranh chấp

Các tranh chấp liên quan đến hình thức của HĐMBHHQT:

Hình thức của HĐMBHHQT, tùy theo từng hệ thống pháp luật khác nhau mà

có những quy định khác nhau về cách xác định hình thức HĐMBHHQT như thếnào là hợp pháp Pháp luật của Đức yêu cầu phải tuân thủ nghiêm ngặt điều kiện vềhình thức để bảo vệ những người không có kinh nghiệm đối mặt với những tìnhhuống bất ngờ, cũng như để hạn chế phương pháp chứng cứ; ở một số nước theo hệthống luật Anh - Mỹ (Common law) thì hình thức văn bản bắt buộc đối với các hợpđồng có giá trị; ngược lại một số nước theo hệ thống luật lục địa (Civil law) nhưPháp, Thụy Sỹ thì tự do ký kết hợp đồng là nguyên tắc cơ bản, chỉ cần sự thỏa thuận

ý chí chung của các bên đã được coi là đủ điều kiện để hình thành nên hợp đồng màkhông cần quy định bắt buộc là bằng hình thức gì

Mặc dù được soạn thảo bằng văn bản hay những thỏa thuận bằng lời nói thìhình thức hợp đồng đều đóng vai trò “hòn đá tảng” cho các hoạt động đầu tư, kinhdoanh - thương mại của mỗi bên chủ thể Thực tế cho thấy đã có nhiều trường hợpcác bên đã giao kết hợp đồng với nhau và đã tiến hành các hoạt động kinh doanhthương mại, song khi có tranh chấp nhỏ xảy ra thì một trong các bên lợi dụng tínhthiếu chặt chẽ của hợp đồng để thu lợi riêng cho mình, làm thiệt hại cho các bên đốitác Hình thức của HĐMBHHQT còn có ý nghĩa đặc biệt quan trọng trong tố tụng,

bởi đó là chứng cứ xác nhận các quan hệ kinh doanh thương mại đã và đang tồn tạigiữa các bên, từ đó xác định trách nhiệm pháp lý khi có tranh chấp xảy ra

Như vậy, hình thức hợp đồng có ý nghĩa vô cùng quan trọng đối với cácHĐMBHHQT Doanh nhân Việt Nam khi ký kết hợp đồng, đặc biệt làHĐMBHHQT thì dấu hiệu hình thức có tính bắt buộc các bên phải tuân thủ Bởi,khi có sự vi phạm về hình thức hợp đồng thì hợp đồng có thể bị tuyên hủy do vôhiệu hoặc nếu các bên không có sự hiểu biết về pháp luật của đối tác quy định vềhình thức của loại hợp đồng mình giao kết sẽ dẫn đến phát sinh tranh chấp, gây ranhững thiệt hại không mong muốn

1.2 TÌNH HÌNH VÀ NGUYÊN NHÂN PHÁT SINH TRANH CHẤP VỀHỢP ĐỒNG MUA BÁN HÀNG HOÁ QUỐC TẾ

1.2.1 Tình hình tranh chấp về hợp đồng mua bán hàng hoá quốc tế

Từ khi Nhà nước ta thực hiện kinh tế mở, kinh tế thị trường, các thành phầnkinh tế được tự do cạnh tranh với nhau trong khuân khổ pháp luật, các loại hìnhdoanh nghiệp ra đời, hoạt động thương mại phát triển đa dạng và phức tạp ngàycàng phát triển Các hợp đồng thương mại nói chung Và hợp đồng mua bán trongnước, nước ngoài, đầu tư nước ngoài ngày càng tăng lên7 Trong điều kiện như vậy,việc nảy sinh các vướng mắc dẫn đến các tranh chấp với chiếu hướng gia tăng làđiều khó tránh khỏi, vấn đề cốt yếu là chúng ta đón nhận nó thế nào, cơ chế giảiquyết những mâu thuẫn ra sao

1.2.2 Nguyên nhân phát sinh tranh chấp về hợp đồng mua bán hàng hoá quốc tế

Sơ bộ có thể thấy một số nguyên nhân làm phát sịnh tranh chấp vềHĐMBHHQT như sau:

* Thứ nhất: Nhiều bản hợp đồng khi ký kết, người ký không đủ tư cách đạidiện chủ thể, ký hợp đồng với nội dung không được pháp luật cho phép… các hợpđồng này khi đưa ra thực hiện tất yếu sẽ dẫn đến vướng mắc, thiệt hại cho nhau làmphát sinh tranh chấp

7 Xem; phụ lục 2

* Thứ hai: Do sự thiếu kinh nghiệm của các nhà kinh doanh nên khi ký kếthợp đồng chỉ tập trung vào thuận lợi để tính toán kinh doanh, không lường trướcđược các khó khăn nên không có giao kết với nhau về trách nhiệm của mỗi bên khixảy ra sự cố Vì vậy, khi trục trặc xảy ra ở một khâu nào đó không có phươnghướng giải quyết mà dẫn đến tranh chấp.

* Thứ ba: HĐMBHHQT là hợp đồng liên quan đến ít nhất hai hệ thống phápluật của hai quốc gia, ngoài ra còn liên quan đến tập quán quốc tế điều chỉnh cácquan hệ HĐMBHHQT, thường các bên ký kết hợp đồng lại không hiểu biết về điềunày, cũng không tìm hiểu kỹ lưỡng trước khi ký kết hợp đồng, dẫn đến nhiều hợpđồng quy định không đúng, không đủ, chung chung dẫn đến việc hiểu không thốngnhất giữa các bên làm phát sinh tranh chấp

* Thứ tư: Một nguyên nhân nữa cũng rất quan trọng làm phát sinh tranh chấpHĐMBHHQT là do giá cả không ổn định, chính sách xuất khẩu, chính sách thuế đốivới một số mặt hàng cũng dẫn đến việc đổ bể hợp đồng

Bên cạnh những nguyên nhân trên, tranh chấp nhiều khi xuất phát từ đặcđiểm văn hóa của mỗi nước, sự bất đồng ngôn ngữ, đặc biệt là do sự không rõ ràng

về các quy định của pháp luật và cơ chế điều chỉnh

Những yếu tố khách quan và chủ quan trên dẫn đến các tranh chấp thươngmại quốc tế nói chung và tranh chấp HĐMBHHQT nói riêng ngày càng gia tăng về

số lượng, phức tạp về nội dung là một thực tế khách quan Giải quyết tốt, giải quyếtkịp thời các tranh chấp thương mại quốc tế nói chung và tranh chấp HĐMBHHQTnói riêng nhằm bảo đảm quyền và lợi ích chính đắng của các bên có ý nghĩa cực kỳquan trọng trong việc quản lý xã hội bằng pháp luật, vừa tháo gỡ khó khăn cho cácdoanh nghiệp, vừa góp phần tạo môi trường pháp lý có kỹ cương trong sản xuấtkinh doanh, tạo niềm tin, sự công bằng, sự bình đẳng cho các doanh nghiệp trong vàngoài nước Vì vậy việc hoàn thiện pháp luật và các thiết chế giải quyết tranh chấp

về thương mại quốc tế nói chung và về HĐMBHHQT nói riêng là vấn đề cần thiết

1.3 GIẢI QUYẾT TRANH CHẤP CHẤP VỀ HỢP ĐỒNG MUA BÁNHÀNG HOÁ QUỐC TẾ BẰNG TRỌNG TÀI

1.3.1 Khái niệm giải quyết tranh chấp về hợp đồng mua bán hàng hoá quốc tế bằng trọng tài

Tranh chấp HĐMBHHQT có thể được giải quyết bằng nhiều phương thứckhác nhau Những phương thức thường được áp dụng là giải quyết bằng thươnglượng, giải quyết bằng hòa giải, giải quyết bằng Trọng tài và giải quyết bằng Tòa

án Mỗi phương thức giải quyết khác nhau lại có những ưu điểm và nhược điểmkhác nhau Đôi khi các phương thức giải quyết trên lại đan xen, hỗ trợ cho nhautrong quá trình giải quyết vụ việc

Ở phương thức giải quyết tranh chấp bằng hòa giải, Trọng tài mang tính thỏathuận tự nguyện, quyền lực của Trọng tài viên là quyền lực theo hợp đồng do cácbên tranh chấp giao cho, còn khi giải quyết tranh chấp HĐMBHHQT bằng phươngthức Tòa án thì quyền lực đó là quyền lực Nhà nước - quyền tư pháp, nhân danh nhànước

Giải quyết tranh chấp HĐMBHHQT bằng Trọng tài là hình thức giải quyếtthông qua hoạt động của cơ quan tài phán phi chính phủ Cơ quan tài phán nàykhông có quyền nhân danh Nhà nước trong việc đưa ra phán quyết buộc các bên cónghĩa vụ thi hành Theo Khoản 1 Điều 2 PLTTTM năm 2003 thì: “Trọng tài là phương thức giải quyết tranh chấp phát sinh trong hoạt động thương mại được các bên thỏa thuận và được tiến hành theo trình tự, thủ tục tố tụng do Pháp lệnh này quy định” Phương thức giải quyết tranh chấp này có những ưu điểm hơn so với cácphương thức giải quyết tranh chấp khác như sau8:

Thứ nhất: Giải quyết tranh chấp về HĐMBHHQTT bằng Trọng tài bảo đảm

tối đa quyền tự chủ của các bên trong hợp đồng Trọng tài không phải là phươngthức giải quyết bắt buộc, việc đưa tranh chấp ra giải quyết bằng trọng tài là quyếtđịnh của các bên Các bên có quyền lựa chọn cơ quan trọng tài, hình thức trọng tài,quy tắc tố tụng trọng tài, trọng tài viên cho mình không phụ thuộc vào nơi đặt trụ sởhoặc nơi cư trú của các bên Đồng thời giải quyết tranh chấp HĐMBHHQT còn chophép các bên tính toán về thời gian, địa điểm giải quyết tranh chấp để từ đó các bênxắp xếp hợp lý vừa đảm bảo việc giải quyết tranh chấp vừa đảm bảo việc kinhdoanh của các bên

8 Xem: Phụ lục 1

Thứ hai: Thủ tục giải quyết đơn giản thuận tiện giúp cho việc giải quyết

tranh chấp nhanh chóng, dứt điểm, hiệu quả Tất cả các bên trong tranh chấp đềumong muốn công lý phải nhanh chóng, thủ tục đơn giản, thuận tiện Điều đó rất dễhiểu, đặc biệt đối với các thương nhân điều đó càng trở nên cấp thiết

Thứ ba: Tính bảo mật và duy trì đối quan hệ đối tác Trọng tài là phương

thức giải quyết tranhh chấp có tính riêng biệt Hầu hết pháp luật các nước đều thừanhận trọng tài xét xử kín (in camera) nếu các bên không quy định khác9 Trong kinh

tế thị trường thì thương trường trở thành chiến trường sự bảo vệ bí mật nghề nghiệp

đã trở thành tính chất sống còn của các nhà kinh doanh Cho nên tâm lý chung củacác nhà kinh doanh là tranh chấp phát sinh cần được giải quyết một cách kín đáo,không ồn ào, không nghi thức rườm rà, không công khai Nhu cầu này lại khôngđược thỏa mãn tại con đường Tòa án Việc giải quyết tranh chấp HĐMBHHQTTbằng Trọng tài rất phù hợp với các bên tranh chấp, bởi Trọng tài sẽ làm giảm mức

độ xung đột, căng thẳng của những bất đồng phát sinh trên cơ sở câu hỏi gợi mởtrong không gian kín đáo nhẹ nhàng Đó là điều kiện tốt để các bên có thể tiếp tụcduy trì quan hệ có thể trở thành đối tác quan trọng của nhau Mặt khác sự tự nguyệncủa một bên trong việc thi hành quyết định trọng tài sẽ làm cho bên kia tin tưởnghơn trong quan hệ làm ăn trong tương lai Việc xét xử không công khai giúp các bêngiữ bí mật về kinh doanh, công nghệ

Thứ tư: Tính chung thẩm ràng buộc quyết định trọng tài Đây là ưu điểm

trọng tài so với các phương thức giải quyết tranh chấp khác Sau khi Trọng tài đưa

ra phán quyết sẽ có hiệu lực thi hành đối với các bên, các bên không được khángcáo Điều này được giải thích xuất phát từ quyền tự định đoạt của các bên trongtranh chấp, do đó khi phán quyết được ban hành các bên có nghĩa vụ tuân thủ Hoạtđộng giải quyết tranh chấp bằng Trọng tài mang tính tài phán có nghĩa là Trọng tàiđược ra phán quyết cuối cùng để giải quyết tranh chấp và phán quyết này có giá trịbắt buộc đối với các bên, nếu các bên không tự nguyện thi hành thì cưỡng chế thihành PLTTTM tạo ra một bước ngoặt trong cơ chế giải quyết tranh chấp bằngTrọng tài, bởi nó tạo cơ sở pháp lý cho việc quy định quyết định Trọng tài có giá trịthi hành như một Bản án của Tòa án Nếu các bên không tự nguyện thi hành sẽ bị áp

9 Xem:Điều 6 Pháp lệnh trọng tài thương mại của ủy ban thường vụ quốc hội số 08/2003/PLTVQH11

dụng các biện pháp cưỡng chế của cơ quan thi hành án cấp tỉnh nơi có tụ sở, nơi cưtrú, nơi có tài sản của bên phải thi hành Cơ quan thi hành Luật Trọng tài của cácnước thường tạo ít cơ hội cho các bên kháng một quyết định Trọng tài so với đểkháng một quyết định của Tòa án Quyết định Trọng tài có quyết giá trị chung thẩm

và ràng buộc các bên về mặt pháp lý, buộc các bên phải thi hành quyết định này,nếu quyết định Trọng tài không bị Tòa án hủy Điều này làm cho phương thức giảiquyết tranh chấp bẳng Trọng tài khác hẳn so với các phương thức giải quyết tranhchấp khác (Thương lương, hòa giả, Tòa án)

Thứ năm: Tính độc lập của tố tụng Trọng tài Là một tổ chức phi chính phủ,

trọng tài không có tổ chức đa cấp nên Trọng tài độc lập trong xét xử, không chịu sựchi phối bởi yếu tố chính trị, không chịu sự chỉ đạo của cơ quan quản lý nào mà chỉchịu sự giám sát của Tòa án trong một số mặt về tố tụng Cho nên bảo đảm tínhkhách quan trung lập trong qua trình giải quyết tranh chấp

Thứ sáu: Tính chuyên môn của trọng tài viên Danh sách trọng tài viên của

trung tâm Trọng tài thương mại (đặc biệt là các trung tâm chuyên vào một lĩnh vựcnhất định) thường bao gồm các chuyên gia có trình độ chuyên môn cao, uy tín, kinhnghiệm được lựa chọn theo các tiêu chí chặt chẽ do trung tâm Trọng tài đưa ra.Chính vì thế ý kiến của các chuyên gia rất chính xác và có tính thuyết phục cao, chonên xét tương đối Trọng tài viên tại các trung tâm trọng tài thương mại đáp ứng yêucầu về chuyên môn để tìm ra giải pháp hợp lý, hợp pháp cho các tranh chấp

Thứ bảy: Tính nhanh chóng tiết kiệm thời gian, tố tụng Trọng tài nhanh

chóng hơn tố tụng Tòa án, vì Trọng tài cho phép các bên tự thỏa thuận về nhiềuhoặc tất cả về thủ tục (lựa chọn trọng tài viên, quy tắc tố tụng trọng tài…) Tố tụngTrọng tài mang tính chất linh hoạt, nhanh chóng hơn tố tụng Tòa án (Tòa án xét xửtheo hai cấp xét xử: sơ thẩm và phúc thẩm), chưa kể tới các thủ tục tái thẩm, giámđốc thẩm trải qua nhiều năm

1.3.2 Các hình thức trọng tài

 Trọng tài vụ việc (Ad-hoc)

Trọng tài vụ việc là Trọng tài do các bên tranh chấp thỏa thuận thành lập

để giải quyết tranh chấp cụ thể giữa các bên có tranh chấp phát sinh và khi giảiquyết xong tranh chấp đó thì chấm dứt sự tồn tại

Trọng tài Ad-hoc được xem là trọng tài nguyên thủy, được sử dụng rất lâu vàrộng rãi ở các nước trên thế giới Pháp luật về Trọng tài của các nước trên thế giớiđều thừa nhận sự tồn tại của hình thức Trọng tài này Ở nước ta cho phép Trọng tàiphi chính phủ được thành lập và hoạt động khi có Nghị định 116/CP ngày 5/9/1994nhưng trong Nghị định này chưa ghi nhận hình thức trọng tài vụ việc này KhiPLTTTM do Ủy ban thường vụ Quốc hội ban hành ngày 25/2/2003 mới quy địnhhình thức Trọng tài này 10.

 Trọng tài thường trực

Ở các nước trên thế giới hình thức Trọng tài thường trực được tổ chức dướinhiều hình thức khác nhau; Như các trung tâm Trọng tài (trung tâm trọng tài quốc tếsigapore, trung tâm trọng tài thương mại quốc tế Australia, trung tâm trọng tài quốc

tế Hồng Kông…), các hiệp hội trọng tài (Hiệp hội trọng tài Hoa kỳ, Hiệp hội trọngtài Nhật Bản) hay các viện trọng tài (Viện trọng tài Stoc khom- Thụy Điển)…nhưngphổ biến được thể hiện dưới hình thức trung tâm trọng tài

Trọng tài thường trực đều thể hiện phổ biến dưới dạng trọng tài phi chínhphủ và là tổ chức xã hội nghề nghiệp Hệ thống Trọng tài này không nằm trong hệthống bộ máy nhà nước Tuy nhiên, vẫn có ngoại lệ mang sắc thái riêng trong phápluật trọng tài của một số nước, như Châu á (như trung quốc, Thái Lan) Ở TrungQuốc ủy ban trọng tài hợp đồng kinh tế Nhà nước là những cơ quan Nhà nước thuộccục quản lý hành chính công thương các cấp Còn Thái Lan thành lập viện trọng tàitrực thuộc Bộ tư pháp có quy tắc tố tụng riêng nhằm hỗ trợ và phát triển các hoạtđộng hòa giải và Trọng tài

Ở Việt Nam, Trọng tài thường trực được tổ chức dưới dạng trung tâm trọngtài Trung tâm trọng tài là tổ chức phi chính phủ, có tư cách pháp nhân, có con dấu,

có tài khoản riêng và có trụ sở giao dịch ổn định11

1.3.3 Các nguyên tắc giải quyết tranh chấp về hợp đồng mua bán hàng hoá quốc tế bằng Trọng tài

 Nguyên tắc thỏa thuận Trọng tài

10 Xem: Điều 19-23 Pháp lệnh trọng tài thương mại của ủy ban thường vụ quốc hội số 08/2003/PLTVQH11

11 Xem: Khoản 1Điều 16 Pháp lệnh trọng tài thương mại của ủy ban thường vụ quốc hội số

08/2003/PLTVQH1

TTTT là thỏa thuận giữa các bên về việc giải quyết tranh chấp bằng Trọng tài cáctranh chấp đã phát sinh hoặc có thể phát sinh trong quan hệ hợp đồng của các bên.Như vậy, các bên có thể TTTT khi ký kết hợp đống hoặc sau khi phát sinh tranhchấp, cho nên có thể coi TTTT tài là sợi chỉ đỏ, là nền móng của tố tụng Trọng tài.Nếu như không có TTTT thì không có tố tụng Trọng tài.

Về bản chất: TTTT là sự thống nhất ý chí của các bên trong quan hệ hợp

đồng, cho nên điều cốt lõi để có TTTT là có sự thống nhất ý chí của các bên tranhchấp trong hợp đồng Trong mọi trường hợp ý chí phải tự nguyện, minh bạch,không bên nào bị lừa dối và bị đe dọa Nội dung của TTTT là việc các bên giao choTrọng tài việc giải quyết tranh chấp, mặc nhiên thừa nhận Trọng tài có quyền đưa raphán quyết chung thẩm bắt buộc các bên phải thi hành Như vậy, TTTT có vai tròthen chốt và có vai trò quyết định đối với việc áp dụng Trọng tài như một phươngthức giải quyết tranh chấp cho hợp đồng của các bên TTTT chính là “luật” của cácbên đề ra

Chức năng của TTTT:

- Một TTTT có hiệu lực sẽ phủ nhận quyết định của Tòa án Bằng việc xácnhận TTTT, các bên đã gián tiếp thỏa thuận khước từ thẩm quyền xét xử của củaTòa án đối với tranh chấp phát sinh giữa họ với nhau Đây là chức năng quan trọngnhất của TTTT, “cho phép loại trừ sự can thiệp của Tòa án quốc gia vào quá trìnhgiải quyết tranh chấp, ít nhất trước khi phán quyết của Trọng tài được thi hành” 12

- TTTT có tác dụng ràng buộc trách nhiệm các bên, bởi nó được xác lập trên

cơ sở tự nguyện, bình đẳng giữa các bên tranh chấp, không bên nào được thoái thácviệc giải quyết tranh chấp tại Trọng tài

- TTTT là cơ sở xác định thẩm quyền của Trọng tài, trọng tài viên, giao chotrọng tài viên quyền giải quyết tranh chấp có thể phát sinh giữa các bên

- Cho phép việc chọn nơi tiến hành Trọng tài trong những điều kiện tốt nhất,

để quyết định Trọng tài được thi hành theo luật

Về hình thức của TTTT:

12 Xem: Trung tâm trọng tài quốc tế Việt Nam 2003: “Trọng tài và các phương thức giải quyết tranh chấp lựa chọn”

TTTT có thể là một điều khoản riêng hoặc là một điều khoản nằm trong hợpđồng và phải được lập thành văn bản13 Ngày cả khi hợp đồng của các bên khôngđược lập bằng văn bản, thì TTTT vẫn được bằng văn bản TTTT được coi như làbằng văn bản, nếu thỏa thuận đó nằm trong một văn bản được các bên ký kết hoặcnằm trong thư từ, telex, điện tín, Fax trao đổi giữa các bên hoặc bất cứ một phươngthức liên lạc khác cho thấy sự tồn tại của thỏa thuận đó Khi nộp đơn cho trung tâmTrọng tài, nguyên đơn phải nộp kèm theo TTTT Nếu không có TTTT, trung tâmTrọng tài sẽ không cố thẩm quyền giải quyết Ngay cả khi có TTTT nhưng TTTT

vô hiệu, thì Trọng tài cũng không có thẩm quyền giả quyết tranh chấp14

Về mối quan hệ giữa thỏa thuận Trọng tài và hợp đồng:

PLTTTM quy định rõ TTTT là một điều khoản trong hợp đồng hay là mộtthỏa thuận riêng thì TTTT vẫn độc lập với hợp đồng Việc thay đổi, giới hạn hayhủy bỏ hợp đồng không ảnh hưởng đến hiệu lực của điều khoản Trọng tài15 Tínhđộc lập tương đối của TTTT này có ý nghĩa quan trọng, đặc biệt là khi hợp đồng bịhủy bỏ hoặc vô hiệu…thì thỏa thuận vẫn cố hiệu lực và đương nhiên phát sinh thẩmquyền của Trọng tài đối với tranh chấp Đây là điểm tương đồng của pháp luật ViệtNam vối các nước trên thế giới Ví dụ Điều 17 Luật trọng tài Anh năm 1996 quyđịnh: Tính độc lập của TTTT: Trừ khi các bên có thỏa thuận khác, một TTTT tạothành hoặc được dự định tạo thành của một phần thỏa thuận khác (thành văn hoặckhông thành văn) sẽ không bị coi là không có giá trị pháp lý, không tồn tại hoặckhông có hiệu lực khi thỏa thuận kia bị mất giá trị pháp lý, không tồn tồn tại hoặckhông có hiệu lực và vì mục đích này nó coi như một thỏa thuận riêng biệt” TheoĐiều 19 Luật trọng tài Trung Quốc năm 1994 cũng nhấn mạnh TTTT, tồn tại độclập Mọi sự thay đổi, chấm dứt, hủy bỏ hoặc không có hiệu lực của hợp đồng khôngảnh hưởng đến giá trị pháp lý của TTTT

Như vậy nguyên tắc TTTT được phán ánh đậm nét trong pháp luật Trọng tàicủa các nước nói chung và của Việt Nam nói riêng, TTTT trở thành nguyên tắc nềntảng, tạo tiền đề cho tố tụng Trọng tài Trọng tài sẽ mất đi bản chất vốn có của nó

13 Xem: Điều 9 Pháp lệnh trọng tài thương mại của ủy ban thường vụ quốc hội số 08/2003/PLTVQH1

14 Xem: Điều 10 Pháp lệnh trọng tài thương mại của ủy ban thường vụ quốc hội số 08/2003/PLTVQH1

15 Xem: Điều 11 Pháp lệnh trọng tài thương mại của ủy ban thường vụ quốc hội số 08/2003/PLTVQH1

nếu thiếu vắng nguyên tắc này, một nguyên tắc thể hiện sự tôn trọng ý chí, nguyệnvọng chung của các bên.

 Nguyên tắc Trọng tài viên độc lập, vô tư, khách quan

Để giải quyết tranh chấp công bằng và khách quan, tính độc lập các trọng tàiviên được chú ý quan tâm Điều đó có thể ảnh hưởng đến tính đúng đắn, chính xác

và khả năng thi hành của phán quyết Trọng tài Đây là vấn đề Tòa án Trọng tài quốc

tế ICC đặc biệt chú trọng Tuy nhiên, ngoài việc độc lập, khách quan, vô tư ,căn cứvào pháp luật để giải quyết tranh chấp trọng tài viên còn phải tôn trọng sự thỏathuận của các bên trong qúa trình giải quyết tranh chấp Chính vì vậy các trọng tàiviên phải đặc biệt lưu ý về tính độc lập, khách quan của mình đối với tranh chấp.Các trọng tài viên nên coi đây là trách nhiệm, đạo đức và lương tâm nghề nghiệpcủa mình

Trọng tài viên có các trách nhiệm nhất định để đảm bảo tính vô tư kháchquan trong giải quyết tranh chấp16 Đồng thời PLTTTM cũng chỉ rõ: Những ngườiđang bị quản chế hành chính đang bị truy cứu trách nhiệm hình sự hoặc đã bị kết án(mà chưa được xóa án tích), kiểm sát viên, điều tra viên, chấp hành viên, công chứcđang công tác tại Tòa án nhân dân, Viện kiểm sát nhân dân hoặc cơ quan điều tra,

cơ quan thi hành án thì không được làm trọng tài viên

Tất cả các quy định trên đảm bảo nguyên tắc trọng tài viên độc lập, kháchquan, vô tư trong việc giải quyết tranh chấp của các bên Khi tham gia giải quyếttranh chấp thương mại nói chung và tranh chấp về HĐMBHH nói riêng, trọng tàiviên phải là người thứ ba độc lâp, không liên quan gì đến tranh chấp của các bêncũng như không có một lợi ít gì từ tranh chấp của các bên

Trọng tài viên buộc phải từ chối việc giải quyết tranh chấp nếu có quan hệthân thích đối với một bên (hoặc đại diện của bên đó); có lợi ích liên quan đến vụtranh chấp; có căn cứ rõ ràng cho thấy trọng tài viên không vô tư, khách quan khilàm nhiệm vụ Nếu trọng tài viên không vô tư, khách quan trong giải quyết tranhchấp, vi phạm nghĩa vụ của trọng tài viên, thì quyết định của HĐTT có trọng tàiviên này sẽ bị hủy17

16 Xem: Điều 12 Pháp lệnh trọng tài thương mại của ủy ban thường vụ quốc hội số 08/2003/PLTVQH1

17 Xem: Điều 54, trường hợp 5 Pháp lệnh trọng tài thương mại của ủy ban thường vụ quốc hội số

08/2003/PLTVQH1

 Nguyên tắc trọng tài viên phải căn cứ vào pháp luật

Trọng tài viên được các bên lựa chọn để giải quyết tranh chấp cho họ Đểgiải quyết những mâu thuẫn, bất đồng một cách công bằng, hợp lý bảo vệ đượcquyền lợi ích chính đáng của các bên, trọng tài viên phải căn cứ vào pháp luật Đây

là một trong những nguyên tắc rất quan trọng trong thủ tục tố tụng, cũng như giảiquyết mọi vấn đề của đời sống xa hội trong điều kiện nhà nước pháp quyền Songkhông phải mọi lúc mọi nơi khẩu hiệu “Sống và làm việc theo pháp luật” luôn đượctuân thủ tuyệt đối bởi mọi lý do khác nhau Khi giải quyết tranh chấp HĐMBHHQTtheo thủ tục tố tụng trọng tài, trọng tài viên phải căn cứ vào pháp luật, vì nếu cóhành vi vi phạm đạo đức, vi phạm nguyên tắc nghề nghiệp thì quyền và lợi íchchính đáng của các bên đương sự sẽ bị vi phạm chỉ khi tuân theo pháp luật, trọngtài viên mới đảm bảo được sự công tâm, khách quan, mới mang lại niềm tin cho cácnhà kinh doanh

 Nguyên tắc tôn trọng sự thỏa thuận của các bên

Một trong những ưu điểm của việc giải quyết tranh chấp thương mại nóichung và tranh chấp HĐMBHH nói riêng theo thủ tục tố tụng Trọng tài, là các bêntranh chấp được bảo đảm quyền tự do định đoạt trên nhiều phương diện trong quátrình giải quyết tranh chấp Các bên có quyền lựa chọn hình thức trọng tài, địa điểmgiải quyết tranh chấp, thời hạn cần thiết để thực hiện các thủ tục cần thiết cho việcquyết tranh chấp, thời gian mở phiên họp giải quyết tranh chấp Chỉ có trong tốtụng trọng tài, một hình thức tài phán tư, các bên mới có nhiều thỏa thuận như vậy

và trọng tài viên phải tôn trọng ý chí của các bên

 Nguyên tắc giải quyết một lần

Yêu cầu của việc giải quyết tranh chấp thương mại là nhanh chóng, dứt điểmtránh dây dưa, kéo dài, làm ảnh hưởng đến hoạt động kinh doanh

Nếu như trong tố tụng trọng tài, một tranh chấp có thể xét xử nhiều lần (thủtục sơ thẩm, phúc thẩm, tái thẩm, giám đốc thẩm) Thì trong tố tụng trọng tài có mộtnguyên tắc “ xét xử một lần”- tố tụng một cấp, nguyên tắc này bắt nguồn từ tố tụngtrọng tài là nhân danhh ý chí và quyền tự định đoạt của đương sự Các đương sự đã

tự lựa chọn và tín nhiệm người phân xử cho mình thì phải phục tùng phán quyết củangười đó

Với tư cách là một tổ chức phi chính phủ Trọng tài thương mại không có cơquan cấp trên, nên phán quyết của Trọng tài có giá trị chung thẩm, không bị khángcáo kháng nghị theo thủ tục phúc thẩm và cũng không có thủ tục giám đốc thẩm, táithẩm Tố tụng trọng tài chỉ có một giai đoạn giải quyết Nếu quyết định Trọng tàikhông bị Tòa án hủy theo yêu cầu của một trong các bên mà bên phải thi hànhkhông tự nguyện thi hành thì sau 30 ngày, kể từ ngày hết thời hạn thi hành quyếtđịnh trọng tài, bên được thi hành quyết định Trọng tài được làm đơn yêu cầu cơquan thi hành án cấp tỉnh nơi có trụ sở, nơi cư trú, nơi có tài sản của bên phải thihành quyết định của Trọng tài18.

1.4 LUẬT ÁP DỤNG ĐỐI VỚI TRANH CHẤP VỀ HỢP ĐỒNG MUABÁN HÀNG HÓA QUỐC TẾ BẰNG TRỌNG TÀI

Tranh chấp HĐMBHHQT phát sinh từ những quan hệ thương mại quốc tế do

Việc xác định luật áp dụng trong giải quyết tranh chấp HĐMBHHQT đượcxem xét ở hai vấn đề, đó là xác định luật áp dụng để xác định nội dung và nghĩa vụ

18 Xem: Khoản 1 Điều 57 Pháp lệnh trọng tài thương mại của ủy ban thường vụ quốc hội số

08/2003/PLTVQH1

cụ thể của các bên tranh chấp (luật nội dung) và xác định luật áp dụng cho quá trình

Theo Khoản 1 Điều 3 của Công ước Roma 1980 về luật áp dụng cho hợpđồng thì các bên chủ thể HĐMBHHQT có quyền tự do lựa chọn luật áp dụng chohợp đồng: “ các bên trong hợp đồng có quyền lựa chọn luật…Bằng sự lựa chọn củamình, các bên có thể lựa chọn luật áp dụng cho từng điều khoản hoặc cho toàn bộhợp đồng”

Pháp luật Việt Nam cũng ghi nhận quyền của các bên trong việc lựa chọnluật áp dụng Tại Việt Nam, quyền tự do lựa chọn luật áp dụng được ghi nhận trongKhoản 3 Điều 759, Khoản 1 Điều 769 Bộ luật dân sự, Khoản 2 Điều 5 Luật thươngmại, Điều 4 Luật hàng hải 2005, Điều 5 Luật đầu tư và một số văn bản khác nhưPLTTTM quy định: “Đối với vụ tranh chấp có yếu tố nước ngoài, Hội đồng Trọngtài áp dụng pháp luật do các bên lựa chọn Việc lựa chọn pháp luật nước ngoài vàviệc áp dụng pháp luật nước ngoài không được trái với các nguyên tắc cơ bản củapháp luật Việt Nam”

Quy tắc tố tụng trọng tài VIAC quy định về luật áp dụng đối với nội dungtranh chấp được quy định tương tự như pháp lệnh Điều 17.2 Quy tắc quy định:

“Đối với vụ tranh chấp có yếu tố nước ngoài, HĐTT giải quyết nội dung vụ tranhchấp căn cứ vào các diều khoản của hợp đồng, vào luật áp dụng do các bên chọn,vào các Điều ước quốc tế liên quan và có tính đến tập quán thương mại quốc tế.Trong trường hợp các bên không chọn hoặc không thống nhất được việc chọn luật

áp dụng thì HĐTT chọn luật áp dụng mà HĐTT cho là phù hợp”

Về mặt pháp lý, thì điều khoản về luật áp dụng trong hợp đồng không chỉ là

cơ sở pháp lý ràng buộc quyền và nghĩa vụ của các bên chủ thể hợp đồng đối vớinhau trong quá trình thực hiện hợp đồng, mà nó còn là cơ sở để Trọng tài có thẩmquyền xét xử áp dụng nhằm xác định trách nhiệm của các bên, nếu sau này hợp

đồng bị vi phạm Nhằm làm tăng thêm trách nhiệm đối với nhau, đặc biệt tạo điềukiện cho việc giải quyết tranh chấp nếu có xảy ra sau này, trong quá trình giao kếthợp đồng, các bên thường thỏa thuận luật áp dụng cho hợp đồng trong điều khoảnTrọng tài.

Trong trường hợp các bên không có thỏa thuận chọn luật áp dụng cho quan

hệ hợp đồng của họ và những điều khoản mà họ thỏa thuận không đủ cơ sở pháp lý

để giải quyết tranh chấp thì tùy vào quy định của pháp luật mỗi quốc gia mà luật ápdụng có thể là: Luật nơi thực hiện hợp đồng, Luật của nước người bán, Luật có mốiliên hệ chặt chẽ nhất đối với hợp đồng, Luật Tòa án…theo sự chỉ dẫn của quy phạmxung đột19

Theo Điều 769 Bộ luật dân sự Việt Nam, trong trường hợp các bên trong hợpđồng không thỏa thuận chọn luật áp dụng thì quyền và nghĩa vụ của các bên theohợp đồng được xác định theo pháp luật nơi thực hiện hợp đồng Trong trường hợphợp đồng không ghi nơi thực hiện thì việc xác định nơi thực hiện hợp đồng phảituân theo pháp luật Việt Nam Tuy nhiên, nếu hợp đồng được giao kết và thực hiệnhoàn toàn tại Việt nam thì phải tuân theo pháp luật Việt Nam Hợp đồng liên quanđến bất động sản Việt Nam cũng phải tuân theo pháp luật Việt Nam

Đoạn 2 Khoản 2 Điều 7 PLTTTM quy định: “Trong trường hợp các bênkhông lựa chọn được pháp luật để giải quyết vụ tranh chấp thì Hội đồng Trọng tàiquyết định”

Trong thực tế HĐTT ở Việt Nam, HĐTT chưa thường xuyên phải chọn luật

áp dụng cho tranh chấp hợp đồng Mặc dù có quan điểm khác nhau về chọn luật ápdụng nếu các bên không có thỏa thuận về luật áp dụng Tuy nhiên, phương pháp màcác TTV Việt Nam sử dụng không nằm ngoài những phương pháp phổ biến trên thếgiới và thường là tự xây dựng phương pháp xung đột, tức là trên cơ sở xem xét cácyếu tố quan trọng của hợp đồng để từ đó xem hợp đồng có mối liên hệ gần gũi vớipháp luật quốc gia nào

* Xác định luật áp dụng trong xét xử tranh chấp HĐMBHHQT

Việc xác định việc áp dụng trong tố tụng trọng tài phức tạp vì bị chi phối bởinguyên tắc tự do thỏa thuận của các bên và nguyên tắc nơi tiến hành tố tụng

19 Xem: Giáo trình Luật thương mại tập II, NXB công an nhân dân năm 2008, tr.205

Nguyên tắc thỏa thuận của các bên chủ thể trong HĐMBHHQT không những choviệc chọn luật để điều chỉnh nghĩa vụ của các bên trong quá trình thực hiện hợpđồng mà còn chi phối cả việc lập hoặc chọn Trọng tài, trong đó bao gồm cả nguyêntắc xét xử hoặc chọn luật tố tụng cho quá trình xét xử Trọng tài Trong trường hợpcác bên chọn trọng tài thường trực để giải quyết tranh chấp thì đồng nghĩa với việcchọn luật tố tụng áp dụng cho trọng tài đó Bởi vì, khi Trọng tài thương trực đượccác bên lựa chọn xét xử thì cơ quan trọng tài này sẽ áp dụng thủ tục tố tụng củamình để xét xử (Điều 1 Bản quy tắc trọng tài UNCITRAL; Điều 8 Quy định về hòagiả và Trọng tài của phòng thương mại quốc tế ICC)20.

Căn cứ Điều 1 quy tắc tố tụng của VIAC, về phạm vi áp dụng Quy tắc để giải quyết các vụ tranh chấp phát sinh trong hoạt động thương mại khi:

- Các bên có thỏa thuận chọn Trung tâm Trọng tài Quốc tế Việt Nam hoặc chọn Quy tắc tố tụng Trọng tài của Trung tâm Trọng tài Quốc tế Việt Nam để giải quyết vụ tranh chấp hoặc;

- Các bên có thoả thuận chọn Trung tâm Trọng tài Quốc tế Việt Nam để giải quyết vụ tranh chấp nhưng không có thoả thuận chọn quy tắc tố tụng Trọng tài khác

Theo quy định này thì khi giải quyết tranh chấp tại VIAC thì đương nhiên ápdụng quy tắc tố tụng của VIAC để tiến hành tố tụng Đối với các trung tâm trọngtài Việt Nam quy tắc tố tụng phải tuân theo quy định PLTTTM 2003 Trong trườnghợp các bên thỏa thuận thành lập trọng tài Ad-hoc thì việc xác định luật áp dụngcho tố tụng Trọng tài sẽ do các bên quyết định Các bên thỏa thuận xây dựng nênmột nguyên tắc một cách độc lập và cũng có thể chọn các quy định về tố tụng củamột tổ chức Trọng tài thường trực nào đó để áp dụng cho Trọng tài mà các bên lậpra

Bên cạnh nguyên tắc thỏa thuận của các bên thì trường hợp nếu các bênkhông thỏa thuận chọn luật tố tụng Trọng tài thì theo học thuyết “nơi Trọng tài tiếnhành tố tụng” sẽ được áp dụng để xác định luật điều chỉnh tố tụng Trọng tài thương

20 Xem: Nguyễn Đình Thơ (2008), “Một số vấn đề hoàn thiện pháp luật trọng tài thương mại đáp ứng yêu cầu hội nhập kinh tế quốc tế”, tạp chí Nhà nước và Pháp Luật (6), tr.49-53

mại Theo học thuyết này thì luật nơi mà Trọng tài tiến hành giải quyết tranh chấp

sẽ chi phối hoạt động tố tụng Trọng tài Thuyết nơi tiến hành tố tụng” không nhữngđược áp dụng trên thực tế mà nội dung của nó còn được ghi nhận trong nhiều vănbản pháp luật quan trọng như Công ước New York 1958 về Công nhận và cho thihành các quyết định của Trọng tài nước ngoài21 và Bản Quy tắc Trọng tàiUNCITRAL22

Như vậy, luật áp dụng trong giải quyết tranh chấp HĐMBHHQT thường docác bên thỏa thuận trong hợp đồng Các nguyên tắc chọn luật áp dụng truyền thốngtrong tư pháp quốc tế thường được các bên thỏa thuận để điều chỉnh mối quan hệnày Để thuận lợi cho việc thực hiện hợp đồng các bên thỏa thuận luật áp dụngtrong hợp đồng và thỏa thuận về luật tố tụng áp dụng trong điều khoản Trọng tài

Chương 2 PHÁP LUẬT HIỆN HÀNH VÀ THỰC TRẠNG PHÁP LUẬT VỀ GIẢI QUYẾT TRANH CHẤP HỢP ĐỒNG MUA BÁN HÀNG HOÁ QUỐC TẾ

2.1 CÁC QUY ĐỊNH CỦA PHÁP LUẬT GIẢI QUYẾT TRANH CHẤP HỢP ĐỒNG MUA BÁN HÀNG HOÁ QUỐC TẾ BẰNG TRỌNG TÀI

Giải quyết tranh chấp HĐMBHHQT bằng con đường Trọng tài là hình thứcgiải quyết tranh chấp qua hoạt động Trọng tài nên được các bên lựa chọn với tưcách là bên thứ ba có quyền xét xử và ra các quyết định xét xử một cách độc lậptrên cơ sở chứng cứ tài liệu mà các bên cung cấp hoặc TTV tự điều tra xem xét hoặc

do nhân chứng, giám định viên cung cấp theo những quy định của pháp luật Vớiviệc các TTV độc lập xét xử và quyền lực tài phán của Trọng tài được pháp luậtcông nhận, đã làm cho phương thức giải quyết tranh chấp bằng Trọng tài vừa mangdáng dấp của hình thức giải quyết tranh chấp bằng thương lượng, hòa giải vừa mangdáng dấp giải quyết tranh chấp bằng Tòa án Điểm khác biệt với Tòa án là hình thứcgiả quyết tranh chấp bằng Trọng tài không nhân danh quyền lực của Nhà nước mànhân danh ý chí của đương sự

Việc giải quyết tranh chấp HĐMBHHQT bằng con đường Trọng tài được ưachuộng ở nhiều quốc gia phát triển, điều đó là do những ưu điểm của phương thứcgiải quyết tranh chấp bằng Trọng tài mang lại

Ở Việt Nam hiện nay, có hai loại hình Trọng tài có thẩm quyền giải quyếttranh chấp HĐMBHHQT Đó là các trung tâm Trọng tài thương mại (hay còn gọi làTrọng tài thương trực) và Trọng tài vụ việc (hay còn gọi là trọng tài Ad-hoc) Nộidung cơ bản của trình tự, thủ tục giải quyết tranh chấp HĐMBHHQT bằng Trọngtài bao gồm:

2.1.1 Thẩm quyền của Trọng tài giải quyết tranh chấp về hợp đồng mua bán hàng hoá quốc tế

Trọng tài thương mại ra đời để giải quyết các tranh chấp thương mại nóichung và tranh chấp HĐMBHHQT nói riêng, cũng chỉ có thể thuộc thẩm quyềnTrọng tài, nếu các tranh chấp có TTTT và thỏa thuận này có hiệu lực pháp luật

Như vậy, một tranh chấp HĐMBHHQT thuộc thẩm quyền giải quyết củatrọng tài khi có hai điều kiện sau:

Thứ nhất: Giữa các bên tranh chấp có TTTT và thỏa thuận đó có hiệu lựcpháp luật

Thứ hai: Tranh chấp được gửi đến trung tâm Trọng tài là tranh chấp thươngmại.

Nếu thiếu một trong hai điều kiện trên thì vụ việc không thuộc thẩm quyềngiả quyết của Trọng tài Nếu các bên có TTTT nhưng tranh chấp phát sinh khôngphải là tranh chấp thương mại thì TTTT sẽ vô hiệu và như vậy, Trọng tài không cóthẩm quyền giải quyết23

Khác với thẩm quyền của Tòa án, thẩm quyền của Trọng tài là thẩm quyềntheo vụ việc, nếu được các bên “lựa chọn” đích danh Thẩm quyền của Trọng tàikhông có cái gọi là thẩm quyền theo lãnh thổ vì các bên tranh chấp có quyền thỏathuận lựa chọn bất kỳ tổ chức Trọng tài nào để giải quyết tranh chấp của họ, khôngphụ thuộc vào nơi ở trụ sở của nguyên đơn hay bị đơn, cũng không phụ thuộc vàothẩm quyền theo cấp xét xử vì Trọng tài chỉ có một cấp xét xử Lại càng không cóthẩm quyền theo sự lựa chọn của nguyên đơn, vì trọng tài chỉ có thẩm quyền giảiquyết nếu các bên có “TTTT”

Trọng tài là một loại hình cơ quan tài phán, do đó vấn đề mà hầu hết cácnước quan tâm là xác định tranh chấp nào là tranh chấp thuộc thẩm quyền củaTrọng tài Về vấn đề này khác với Việt Nam, pháp luật của các nước trên thế giớiđều trao cho Trọng tài thẩm quyền giải quyết rất lớn, thẩm quyền đó được hìnhthành phụ thuộc vào ý chí của các bên tranh chấp Điều 2 Luật trọng tài Trung Quốcnăm 1994 quy định: “Mọi tranh chấp phát sinh từ hợp đồng hoặc quyền sở hữu giữacác công dân, pháp nhân hoặc tổ chức khác trên cơ sở bình đẳng có thể được giảiquyết bằng Trọng tài Hay theo Điều 1 Luật thương mại Braxin cũng khẳng định:

“Những người có khả năng ký kết hợp đồng có thể đưa Trọng tài giải quyết cáctranh chấp liên quan đến các quyền về tài sản mà họ có quyền quyết định”

Nhìn chung pháp luật các nước đều quy định Trọng tài có quyền rất lớn,quyền năng đó chỉ bị hạn chế trong một số trường hợp đặc biệt, còn lại là tất cả cáctranh chấp dù tranh chấp thương mại, hay tranh chấp dân sự mà có liên quan đếnhợp đồng, có liên quan đến tài sản của các chủ thể đều có thể được giải quyết bằngTrọng tài Theo Điều 3 Luật Trọng tài trung Quốc quy định các tranh chấp không

23 Xem: Khoản 1 Điều 30 Pháp lệnh trọng tài thương mại của ủy ban thường vụ quốc hội số

08/2003/PLTVQH1

được giải quyết tại Trọng tài như sau:“ Tranh chấp liên quan đến hôn nhân, nuôicon nuôi, giám hộ, thừa kế; Tranh chấp hành chính phải được giải quyết tại cơ quan

có thẩm quyền về hành chính”

Tóm lại, theo quy định của pháp luật Việt Nam Trọng tài có thẩm quyền giảiquyết tranh chấp nào được pháp luật quy định là tranh chấp thương mại, tranh chấpnày phát sinh trong hoạt động thương mại giữa các cá nhân, tổ chức kinh doanh vàcác bên có TTTT Họ trao cho HĐTT thẩm quyền giải quyết tranh chấp và phủ địnhthẩm quyền xét xử của Tòa án trừ khi TTTT vô hiệu hoặc các bên hủy TTTT

2.1.2 Trình tự giải quyết tranh chấp về hợp đồng mua bán hàng hoá quốc tế bằng Trọng tài

 Trình tự giải quyết tranh chấp tại trung tâm Trọng tài thường trực

 Trình tự giải quyết tranh chấp tại Trọng tài vụ việc

Tố tụng Trọng tài thường trực và tố tụng Trọng tài vụ việc cũng tuân theonhững bước chung sau đây:

* Bước một: Khởi kiện và thời hiệu khởi kiện

Để gải quyết tranh chấp tại trung tâm Trọng tài hoặc HĐTT mà các bên thỏathuận lựa chọn, bởi vì thẩm quyền giải quyết tranh chấp của Trọng tài được xácđịnh bởi sự thỏa thuận của các bên tranh chấp Chỉ có trung tâm Trọng tài nào đượccác bên chọn mới có thẩm quyền giải quyết Nếu nguyên đơn gửi đơn kiện đếnkhông đúng trung tâm Trọng tài mà các bên đã thỏa thuận lựa chọn thì đơn kiện đóchắc chắn sẽ không được thụ lý

Đơn kiện phải có các nội dung chủ yếu sau đây24:

- Ngày tháng năm viết đơn

- Tên và địa chỉ của các bên

- Tóm tắt nội dung vụ tranh chấp

- Các yêu cầu của nguyên đơn

- Giá trị tài sản mà nguyên đơn yêu cầu

- Trọng tài viên mà trung tâm Trọng tài lựa chọn

Đơn khởi kiện phải nộp đến TTTT trong thời hiệu khởi kiện mà pháp luậtquy định đối với từng loại tranh chấp Đối với những loại tranh chấp mà pháp luật

24 Xem: Khoản 1 Điều 20 Pháp lệnh trọng tài thương mại của ủy ban thường vụ quốc hội số

08/2003/PLTVQH1

không quy định thời hiệu khởi kiện, thì thời hiệu khởi kiện vụ tranh chấp bằngTrọng tài là 2 năm, kể từ ngày xảy ra tranh chấp, trừ trường hợp bất khả khángtrong tố tụng Trọng tài25 Việc quy định điều kiện khởi kiện như vậy là rất cần thiếttrong tố tụng Trọng tài, nhằm mục đích cho các bên thấy được trách nhiệm củamình, quan tâm đến việc giải quyết tranh chấp của các bên; đồng thời hạn chế việckéo dài thời gian; tạo tâm lý an tâm cho các nhà kinh doanh.

Kèm theo đơn kiện, nguyên đơn phải gửi bản chính hoặc bản sao thỏa thuậnTrọng tài hoặc các bản sao tài liệu, chứng cứ Các bản sao phải có chứng thực hợp

lệ Đồng thời nguyên đơn phải nộp tiền tạm ứng phí Trọng tài nếu các bên không cóthỏa thuận khác Ngoài ra, nguyên đơn có thể sửa đổi, bổ sung, rút đơn khởi kiệntrước khi HĐTT ra quyết định Trọng tài

Khi nhận được đơn khởi kiện, Trung tâm trọng tài phải xem xét vụ kiện cóthuộc thẩm quyền của mình hay không Đặc biệt là TTTT chọn đích danh trung tâmtrọng tài mà nguyên đơn và tranh chấp phát sinh từ hoạt động thương mại, nguyênđơn và bị đơn đều là tổ chức, cá nhân kinh doanh Trung tâm trọng tài sẽ thụ lý đơnkiện và bắt đầu có trách nhiệm giải quyết Như vậy, tố tụng Trọng tài tại trung tâmTrọng tài bắt đầu khi trung tâm Trọng tài nhận đơn khởi kiện Trong thời hạn 05ngày làm việc kể từ ngày nhận được đơn kiện, trung tâm Trọng tài phải gửi bản saođơn kiện của nguyên đơn cũng những tài liệu kèm theo mà nguyên đơn cung cấpcho cho bị đơn và danh sách TTV của trung tâm

* Bước hai: Tự bảo vệ của bị đơn

PLTTTM quy định việc gửi đơn tự bào chữa vừa là quyền vừa là nghĩa vụtrong tố tụng của bị đơn khi nhận được đơn khởi kiện và các tài liệu kèm theo củanguyên đơn Đây là điểm tiến bộ, phù hợp với thực tiển thương mại hiện nay, khi

mà tranh chấp thương mại ngày càng đa dạng và phức tạp, nhiều vụ việc mang tínhchuyên môn sau, nên bên nào cũng có nhiều lý lẽ, lập luận để bảo vệ quyền lợi của,mình thậm chí bị đơn có thể chứng minh bên vi phạm nghĩa vụ là nguyên đơn chứkhông phải là bị đơn (Trong trường hợp đó bị đơn có quyền kiện lại) Quyền tự bảo

vệ thông qua việc gửi bản tự bảo vệ bảo đảm cho một quá trình công bằng

25 Xem: Điều 21 Pháp lệnh trọng tài thương mại của ủy ban thường vụ quốc hội số 08/2003/PLTVQH1

Theo Điều 24 PLTTTM thì: Đối với vụ tranh chấp mà các bên đã chọnTrung tâm Trọng tài để giải quyết, nếu các bên không có thoả thuận khác thì trongthời hạn ba mươi ngày, kể từ ngày nhận được đơn kiện và các tài liệu kèm theo củanguyên đơn do Trung tâm Trọng tài gửi đến, bị đơn phải gửi cho Trung tâm Trọngtài bản tự bảo vệ Nếu vụ tranh chấp được giải quyết tại HĐTT do các bên thànhlập, nếu không có thoả thuận khác thì trong thời hạn ba mươi ngày, kể từ ngày nhậnđược đơn kiện của nguyên đơn và các tài liệu kèm theo bị đơn phải gửi cho nguyênđơn bản tự bảo vệ và tên TTV mà mình chọn Bản tự bảo vệ phải nêu lên lý lẽ vàchứng cứ để tự bảo vệ, trong đó bao gồm một phần phản bác hoặc toàn bộ nội dungđơn khởi kiện của nguyên đơn Ngoài ra nếu bị đơn cho rằng vụ tranh chấp khôngthuộc thẩm quyền giải quyết của Trọng tài, không có TTTT hoặc TTTT vô hiệu thì

có quyền nêu ra trong bản tự bảo vệ Trong trường hợp bị đơn có quyền yêu cầu rahạn thêm thời gian thì thời hạn bi đơn gửi bản tự bảo vệ có thể dài hơn ba mươingày, nhưng phải trước ngày HĐTT mở phiên họp để gải quyết vụ tranh chấp

PLTTTM cho phép bị đơn có quyền kiện lại nguyên đơn ngay trong vụ tranhchấp những vấn đề có liên quan đến yêu cầu của nguyên đơn Đơn khởi kiện phảinộp cho HĐTT đồng thời gửi cho nguyên đơn trước ngày giải quyết yêu cầu củanguyên đơn Nguyên đơn phải có bản trả lời bản kiện lại trong thời hạn ba mươingày kể từ ngày nhận được đơn kiện lại Thủ tục kiện lại tiến hành giống như thủtục gửi đơn kiện của nguyên đơn và do HĐTT giải quyết cùng một lúc với việc giảiquyết yêu cầu của nguyên đơn26

* Thành lập HĐTT, lựa chọn TTV

Mặc dù giải quyết tranh chấp thương mại tại Trọng tài cũng là một phươngthức giải quyết tranh chấp mang tính tài phán nhưng không giống như Tòa án,không có HĐTT cố dịnh để giải quyết tranh chấp thương mại mà ở đó cũng cónhững TTV cố định để giải quyết vụ việc HĐTT chỉ được thành lập khi có đơn yêucầu giải quyết tranh chấp Các bên có tranh chấp sẽ tham gia vào việc thành lậpHĐTT để gải quyết tranh chấp cho họ

26 Xem: Điều 29 Pháp lệnh trọng tài thương mại của ủy ban thường vụ quốc hội số 08/2003/PLTVQH1

Thông thường việc giải quyết tranh chấp do HĐTT gồm ba TTV giải quyết,mỗi bên có quyền chọn một trong tài viên Hai trọng tài viên này sẽ chọn ra mộttrọng tài viên thứ ba làm chủ tịch HĐTT.

Sau khi đơn kiện của nguyên đơn được gửi, các bên lựa chọn TTV để thànhlập HĐTT Điều 25 PLTTTM quy định cụ thể trình tự, thủ tục thành lập HĐTT tạiTTTT và Điều 26 quy định việc thành lập HĐTT do các bên thành lập để giải quyếttranh chấp

PLTTTM cũng quy định những trường hợp các bên có quyền thay đổi TTV

và thủ tục thay đổi TTV trong quá trình tố tụng27

Có thể nhận thấy, các quy định của PLTTTM Việt Nam về thủ tục chọn vàchỉ định TTV để thành lập HĐTT là khá chặt chẽ, tôn trọng quyền định đoạt của cácbên trong việc giải quyết tranh chấp Tố tụng Trọng tài bảo đảm việc thành lậpHĐTT là do ý chí quyết định của các bên Chủ tịch trung tâm Trọng tài hoặc Tòa ánchỉ chỉ định Trọng tài viên khi có yêu cầu, nhằm hạn chế việc cố tình kéo dài thờigian tố tụng để gây trở ngại cho hoạt động Trọng tài và ảnh hưởng tới lợi ích chínhđáng của các bên

Tuy nhiên, PLTTTM Việt Nam còn phân biệt về quyền chọn TTV của cácbên tranh chấp có yếu tố nước ngoài và trong nước Điều này chưa thực sự bảo đảm

sự bình đẳng về quyền tự định đoạt giải quyết tranh chấp giữa các chủ thể kinhdoanh Đối với các tranh chấp có yếu tố nước ngoài nói chung và các tranh chấp vềHĐMBHHQT nói riêng, Khoản 3 điều 49 quy định: “Trọng tài viên do các bênchọn hoặc do Toà án chỉ định có thể là Trọng tài viên có tên trong danh sách hoặcngoài danh sách Trọng tài viên của các Trung tâm Trọng tài của Việt Nam hoặc làTrọng tài viên nước ngoài theo quy định của pháp luật về Trọng tài nước đó” Trongkhi đó tranh chấp giữa các tổ chức, cá nhân Việt nam việc lựa chon TTV nướcngoài không được pháp luật thừa nhận Vấn đề này cần được nhìn nhận lại trongquá trinh hội nhập kinh tế quốc tế sâu, rộng như hiện nay

* Lựa chọn ngôn ngữ và luật áp dụng

Tố tụng Trọng tài luân luân tôn trọng quyền tự định đoạt của các bên Cácbên có quyền tự thỏa thuận địa điểm giải quyết tranh chấp, không bắt buộc phải tiến

27 Xem: Điều 27 Pháp lệnh trọng tài thương mại của ủy ban thường vụ quốc hội số 08/2003/PLTVQH1

hành tại trụ sở của trung tâm Trọng tài hoặc nơi cư trú hoặc nơi đặt trụ sở chính củamột trong các bên

Đối với các tranh chấp có yếu tố nước ngoài nói chung và tranh chấp vềHĐMBHHQT nói riêng các bên có thể lựa chọn địa điểm gải quyết tranh chấp ởViệt Nam hoặc nước ngoài

Trong trường hợp các bên không có thỏa thuận thì HĐTT quyết định nhưng

“phải bảo đảm thuận tiện cho các bên trong việc giải quyết”(Điều 23 và khoản 6,điều 49) Sự thuận lợi cho các bên được đánh giá trên cơ sở các yếu tố như: Thuậntiện cho thu thập và xuất trình chứng cứ, thuận tiện cho việc đi lại và lưu trú…

Ngôn ngữ được sử dụng trong quá trình gải quyết tranh chấp do các bênthoả thuận về sử dụng ngôn ngữ trong tố tụng Trọng tài, nếu các bên không có thoảthuận thì ngôn ngữ dùng trong tố tụng Trọng tài là tiếng Việt Quy định này áp dụngcho cả tranh chấp trong nước và tranh chấp có yếu tố nước ngoài

Việc chọn luật áp dụng chỉ được thực hiện khi vụ tranh chấp có yếu tố nướcngoài và không trái với nguyên tắc cơ bản của pháp luật Việt Nam28

* Công tác chuẩn bị trước khi xét xử

Để tiến hành tranh chấp mà trung tâm Trọng tài đã nhận đơn, các TTV saukhi được chọn hoặc được chỉ định phải tiến hành các công việc cần thiết cho việcgiải quyết tranh chấp

Thứ nhất, Nghiên cứu hồ sơ, xác minh sự việc

Trên cơ sở đơn kiện và chứng cứ tài liệu của bị đơn các TTV phải nghiêncứu hồ sơ và các văn có quyền gặp các bên để nghe trình bày ý kiến HĐTT có thểtìm hiểu qua người thứ ba với sự có mặt của các bên hoặc sau khi đã thông báo chocác bên (Điều 31 PLTTTM)

Thứ hai, Thu thập chứng cứ

Sau khi đọc hồ sơ nếu thấy chưa đủ chứng cứ thì HĐTT có thể yêu cầu cácbên cung cấp đủ chứng cứ liên quan đến vụ tranh chấp Các bên có nghĩa vụ cungcấp chứng cứ để chứng minh cho yêu cầu của mình nêu ra Trong trường hợp cần

28 Xem: Khoản 2 Điều 7 Pháp lệnh trọng tài thương mại của ủy ban thường vụ quốc hội số

08/2003/PLTVQH1

thiết HĐTT có thể tự mình thu thập chứng cứ, mời giám định theo yêu cầu của mộthoặc các bên và phải thông báo cho các bên biết.

Thứ ba, Hòa giải

Hòa giải là việc các bên tự thương lượng giải quyết tranh chấp với nhau màkhông cần có quyết định của Trọng tài Có thể nói hòa giải là giải pháp quan trọngnhất, là phương án tối ưu trong việc giải quyết tranh chấp Hòa giải giúp việc giảiquyết tranh chấp một cách nhanh chóng, không gây ra những mâu thuẫn căng thẳng,không tốn tiền bạc và thời gian của các bên tranh chấp

Trong tố tụng Tòa án, khi xét xử các vụ án kinh tế, Tòa án có nghĩa vụ hòagiải để các bên thương lượng với nhau Chỉ khi nào các bên không thương lượngđược, Tòa án mới đưa vụ tranh chấp ra xét xử Nếu Tòa án không hòa giải mangđưu vụ tranh chấp ra xét xử ngay là vi phạm thủ tục tố tụng Trong tố tụng Trọng tàihòa giải không phải là nguyên tắc, thủ tục bắt buộc Song HĐTT vẫn phải tôn trọngviệc tự hòa giải của của các bên Mặc dù đã có đơn yêu cầu Trọng tài giải quyết, cácbên vẫn có thể tự hòa giải, yêu cầu HĐTT tiến hành hòa giải Trong trường hợp hòagiải thành thì các bên yêu cầu HĐTT lập biên bản hòa giải thành và ra quyết địnhcông nhận hòa giải thành Biên bản hòa gải phải được các bên và TTV ký xác nhận.Quyết định công nhận hòa giải thành của HĐTT là chung thẩm và được thi hànhtheo Điều 57 PLTTTM

Thứ tư, Phiên họp giải quyết tranh chấp

Nếu các bên không có thỏa thuận khác thì HĐTT tiến hành mở phiên họpgiải quyết tranh chấp để các bên trình bày chứng cứ và tranh luận Về nguyên tắc,phiên họp giải quyết tranh chấp không công khai Đây là lý do khiến các nhà kinhdoanh ưa chuộng việc giải quyết tranh chấp bằng Trọng tài, để có thể giữ được bímật kinh doanh bảo đảm uy tín và danh dự của các bên Trong trường hợp có sựđồng ý của các bên, HĐTT mới thể cho phép người khác tham gia phiên họp (Điều38PLTTTM) Nếu giải quyết tại Tòa án về nguyên tắc phải công khai, nên khôngtránh được sự nhòm ngó của người khác và thường có sự tham gia của Viện kiểmsát

Các bên có thể trực tiếp tham gia phiên họp giải quyết tranh chấp hoặc ủyquyền cho người đại diện của mình Các bên có quyền mời nhân chứng, luật sự bảo

vệ quyền và lợi ích hợp pháp cho mình29

Toàn bộ diễn biến của phiên họp giải quyết tranh cháp do HDTT lập thànhvăn bản Đây là văn bản ghi nhận tiến trình thủ tục tố tụng Trọng tài cũng như nộidung của quá trình tranh luận30

Trong trường hợp được các bên yêu cầu, HĐTT căn cứ vào hồ sơ giải quyếttranh chấp mà không cần có mặt của các bên (Tố tụng văn bản)31 Tuy nhiên việcHĐTT từ chối tổ chức phiên họp giải quyết tranh chấp có thể bị Tòa án quốc gia coi

là vi phạm quy tắc tố tụng và có thể dẫn đến hậu quả Tòa án quốc gia từ chối côngnhận hoặc thi hành quyêt định Trọng tài

Điều V.1(b) Công ước New York năm 1958 về công nhận quyết định củaTrọng tài nước ngoài quy định, một Tòa án có thể từ chối công nhận quyết định củaTrọng tài nếu “bên phải thi hành quyết đinh không thể trình bày vụ việc”

Thứ tư, phán quyết của Trọng tài

 Quyết định Trọng tài

Trước hết cần phải khẳng định một trong những điểm nổi bật của PLTTTM năm

2003 với pháp luật Trọng tài trước đây là tính được cưỡng chế thi hành của các phánquyết Trọng tài Có thể nói nguyên nhân chủ yếu Trọng tài phi chính phủ Việt Namchưa thể hiện được vai trò và khả năng của mình là tính không cưỡng chế thi hành,không chung thẩm quyết định Trọng tài

Điều 6 PLTTTM khẳng định hiệu lực của quyết định Trọng tài: “Quyết địnhTrọng tài là chung thẩm, các bên phải thi hành, trừ trường hợp Toà án huỷ quyếtđịnh trọng tài theo quy định của Pháp lệnh này”

Có thể nói tất cả các bên tranh chấp bỏ tiền bạc và thời gian, công sức để giảiquyết tranh chấp bằng Trọng tài đều mong muốn quá trình tố tụng kết thúc bằngmột phán quyết, trừ trường hợp họ đạt được sự hòa giải hoặc cách giải quyết nàokhác trong quá trình tố tụng Họ hy vọng quyết định đó là chung thẩm và được cácbên tự nguyện thi hành mặc dù vẫn ý thức được quyền sử đổi hoặc hủy quyết định

29 Xem: Điều 39 Pháp lệnh trọng tài thương mại của ủy ban thường vụ quốc hội số 08/2003/PLTVQH1

30 Xem: Điều 43 Pháp lệnh trọng tài thương mại của ủy ban thường vụ quốc hội số 08/2003/PLTVQH1

31 Xem: Điều 40 Pháp lệnh trọng tài thương mại của ủy ban thường vụ quốc hội số 08/2003/PLTVQH1

Trọng tài Quy tắc tố tụng Trọng tài quốc tế và quốc gia cũng phản ánh điều này.Luật mẫu về Trọng tài của Ủy ban Thương Mại Quốc tế của Liên Hợp quốc(UNCITRAL) quy định: “Tố tụng Trọng tài sẽ được chấm dứt bởi quyết định chungthẩm hoặc bởi yêu cầu của HĐTT…”

Chính vì mọt quyết định Trọng tài đều nhằm giải quyết một hoặc nhiều vấn

đề xác định, cho nên điều quan trọng là HĐTT cần phải cố gắng để đảm bảo khôngchỉ rằng phán quyết đó phải đúng mà còn ở chỗ nó cần phải được thi hành cả ởnước ngoài Không một HĐTT nào có thể đảm bảo phán quyết của họ đưa ra có thểthi hành bất kỳ ở nước nào mà chủ nợ lựa chọn làm nơi thi hành Điều hy vọng này

là quá lạc quan, đứng từ góc độ pháp lý và nghĩa vụ đạo dức Tuy nhiên, HĐTTcũng đều phải làm việc hết sức mình, Quy tắc tố tụng trọng tài ICC cũng đã thể hiệnđiều này: “đối với những vấn đề không được quy định rõ trong Quy tắc thì Tòa án

và HĐTT sẽ hành động theo Quy tắc và sẽ nổ lực để đảm bảo phán quyết được banhành có khả năng được thi hành theo quy định của pháp luật”

 Nguyên tắc ra quyết định Trọng tài theo nguyên tắc đa số

Trên cơ sở đảm bảo tính chung thẩm và tính cưỡng chế thi hành , điều42PLTTTM quy định nguyên tắc ra quyết định trọng tài: “Quyết định Trọng tài củaHội đồng Trọng tài được lập theo nguyên tắc đa số, trừ trường hợp vụ tranh chấp doTTV duy nhất giải quyết, ý kiến của thiểu số được ghi vào biên bản phiên họp”.+ Trường hợp HĐTT chỉ có một TTV duy nhất: Thì TTV đó phải chịu tráchnhiệm hoàn toàn trong việc ra quyết định Trọng tài Sau khi tiến hành các thủ tục tốtụng Trọng tài như nhận đơn kiện của nguyên đơn, bản tự bảo vệ của bị đơn, nghiêncứu hồ sơ, xác minh vự việc, gặp gỡ nghe các bên trình bày ý kiến, thu thập chứng

cứ, TTV duy nhất sẽ nghiên cứu, phân tích và quyết định vụ việc bằng cách ra phánquyết Trọng tài

+ Trường hợp HĐTT gồm ba TTV: Phần lớn HĐTT do các bên thành lập gồm

ba TTV32 Trong trường hợp này thì việc ra phán quyết không đơn giản chút nào Sẽrất lý tưởng khi một phán quyết được ban hành trên cơ sở đồng lòng nhất trí của tất

cả các thành viên của HĐTT Tuy nhiên, điều này trở nên phức tạp nếu mổ sẽ vấn

đề khi tình huống có thể xảy ra về áp dụng nguyên tắc ra quyết định theo đa số Và

32 Xem: Điều 25-26 Pháp lệnh trọng tài thương mại của ủy ban thường vụ quốc hội số 08/2003/PLTVQH1

điều đó cần tính đến quyết định Trọng tài không đạt đến sự nhất trí của HĐTT Tuyhiên, các TTV cũng phải tranh luận cho đến khi thỏa hiệp được với nhau về kết quảcuối cùng và đương nhiên cũng có trường hợp các TTV không bao giờ tìm đượctiếng nói chung.

 Giải pháp áp dụng khi HĐTT không đạt được sự nhất trí theo nguyên tắc đasố:

Chúng ta đều biết rằng các bên tranh chấp không nên liều lĩnh bỏ ra một số tiền

để lấy một kết quả là con số không Trong trường hợp quyết định theo đa số đượctuyên thì đó là kết quả của sự thỏa hiệp giữa chủ tịch HĐTT và một trong các TTV

do các bên chỉ định Mỗi TTV có phán quyết khác xa, tách rời khỏi khuân khổ vụviệc hoặc ở mức định lượng hoặc cả hai Cách tiếp cận Quy tắc tố tụng Trọng tàicủa ICC có điểm khác đáng lưu ý Quy tắc này tuyên rằng đối với HĐTT gồm baTTV thì phán quyết được tuyên theo nguyên tắc đa số, tuy nhiên trong trường hợpkhông đạt được sự nhất trí theo nguyên tắc đa số thì chủ tịch HĐTT tự ra phánquyết Cách tiếp cận tượng tự có thể tìm thấy trong pháp luật một số nước khác,như: Luật trọng tài Thụy sỹ năm 1989, Luật trọng tài Anh năm 1996

Theo quy định của UNCITRAL quy định có một số cách thỏa thuận nhất địnhgiữa Chủ tịch HĐTT và một trong các TTV do các bên chỉ định để đạt được mộtphán quyết theo đa số cần thiết Theo nội dung của trọng tài ICSID quy định nguyêntắc đa số, có nghĩa là hai trong ba thành viên của HĐTT phải đồng ý với nhau, kể cảkhi thương lượng hoặc thỏa hiệp với nhau, HĐTT phải có trách nhiệm ra phánquyết, không cho phép phán quyết này còn để ngỏ hoặc không thể ra phán quyếtnày được HĐTT không thể lấy lý do, thiếu cơ sở pháp lý, vì lý do pháp luật quyđịnh không rõ hoặc không quy định

Đối với pháp luật Việt Nam vấn đề này chỉ quy định mang tính nguyên tắcchung, tức là việc ra quyết định của Trọng tài là theo nguyên tắc đa số chứ chưatính đến ngoại lệ khi nguyên tắc này không đạt được So với pháp luật các nướckhác, chúng ta thấy PLTTTM Việt Nam chưa rõ ràng dẫn đến những vướng mắckhi giải quyết tranh chấp, đó là trường hợp các TTV không tìm được sự đồng thuậnchung Vì vậy, các quy định này cần sớm được bổ xung và hoàn thiện để các quyđịnh về Trong tài sớm đi vào thực tiễn

 Nguyên tắc thỏa thuận tập thể trước khi ra phán quyết trọng tài

PLTTTM Việt Nam không quy định rõ HĐTT phải thảo luận tập thể trước khi raphán quyết trọng tài Đây cũng là điểm khiếm khuyết cần sớm hoàn thiện

Theo quy định pháp luật Trọng tài một số nước, quy định trong trường hợpHĐTT nhiều hơn một TTV thì hiển nhiên cần thảo luận trước khi ra quyết địnhTrọng tài Pháp luật một số nước quy định nguyên tắc thảo luận tập thể là điều kiệnbắt buộc Tuy nhiên, cho dù pháp luật không quy định như vậy thì việc các TTV cầnthỏa thuận trước khi ra phán quyết cũng là điều hợp lý và được thừa nhận rộng rãi.Việc thảo luận này không nhất thiết phải tổ chức tại nơi giải quyết tranh chấp

Tại Việt Nam mặc dù chưa có quy định rõ trong pháp luật Trọng tài về tính bắtbuộc về việc thảo luận nhưng trên thực tiễn, các TTV ra quyết định dựa trên sự bànbặc kỹ càng sau khi nghe ý kiến của các bên Mặc dù vậy, vẫn là thiếu sót nếu nhưpháp luật của ta chưa quy định rõ ràng về vấn đề này, đặc biệt khi các TTV củaHĐTT từ chối hoặc không tham gia phiên thảo luận cuối cùng trước khi ra phánquyết Chính vì vậy, việc bổ xung quy định này trong pháp luật Trọng tài là rất cầnthiết

2.1.3 Thi hành quyết định của trọng tài

Ở Việt Nam thủ tục công nhận và cho thi hành quyết định của trọng tài chỉđặt ra đối với Trọng tài nước ngoài mà không áp dụng với quyết định của Trọng tàitrong nước Quy định này xuất phát từ quan điểm cho rằng pháp luật đã công nhận

sự tồn tại của Trọng tài thì cũng công nhận và có các biện pháp bảo đảm cho cácphán quyết Trọng tài có hiệu lực pháp luật Quyết định Trọng tài khi có hiệu lực thìcần phải được Nhà nước đối xử như một Bản án của Tòa án Chính vì vậy,PLTTTM 2003 đã quy định manh tính tiến bộ, quyết định của Trọng tài khôngnhững có tính chất chung thẩm, các bên phải thi hành, còn được cơ quan thi hành ándân sự thi hành nếu bên thua kiện không thực hiện nghĩa vụ của mình một cách tựnguyện

Quyết định của Trọng tài có giá trị chung thẩm và có hiệu lực kể từ ngàycông bô Có nghĩa rằng quyết định của Trọng tài không bị kháng cáo, kháng nghị.Trừ trường hợp các bên làm đơn yêu cầu Tòa án hủy quyết định Trọng tài Sau thờihạn 30 ngày hết thời hạn thi hành quyết định Trọng tài nếu một bên không tự

nguyện thi hành và cũng không làm đơn yêu cầu Tòa án theo quy định Điều 50PLTTTM, bên được thi hành quyết định trọng tài có quyền làm đơn yêu cầu cơquan thi hành án cấp tỉnh nơi có trụ sở, nơi cư trú hoặc nơi có tài sản của bên phảithi hành, thi hành quyết định Trọng tài.

Theo Điều 57 PLTTTM thì điều kiện để bên được thi hành có quyền yêu cầuthi hành quyết định Trọng tài như sau:

- Hêt thời hạn ba mươi ngày quyết định Trọng tài không được thi hành

- Quyết định của Trọng tài có hiệu lực pháp luật hoặc có quyết định của Tòa

án không hủy quyết định của Trọng tài

Như vậy, quyết định của Trọng tài không cần qua Tòa án công nhận mớiđược thi hành như quy định của nhiều nước trên thế giới Quy định này đã góp phầnkhông nhỏ trong việc đơn giản hóa thủ tục công nhận và cho thi hành quyết địnhcủa Trọng tài, đặt phán quyết của Trọng tài có giá trị pháp lý tương đương với Bản

án, quyết định của Tòa án Nâng cao tính khả thi và hiệu quả của Trọng tài,tăngthêm niềm tin của các nhà kinh doanh vào phương thức giải quyết tranh chấp bằngTrọng tài

Qua tìm hiểu pháp luật của các nước trên thế giới cho thấy những điểm cơbản của pháp luật trọng tài Việt Nam so với nhiều nước Do bản chất phi quyền lực,nên quyết định trọng tài đưa ra không đương nhiên được bảo đảm thị hành bằng sứcmạnh cưỡng chế của Nhà nước Tuy nhiên, khi thừa nhận sự tồn tại của Trọng tàithì Nhà nước phải có cơ chế thi hành quyết định của Trọng tài Do vậy, Pháp luậtcủa nhiều nước trên thế giới đều ghi nhận khi quyết định của Trọng tài đã có hiệulực pháp luật các bên phải có trách nhiệm thi hành Nếu họ không tự nguyện thihành sẽ bị Nhà nước cưỡng chế

Điều 62 Luật trọng tài Trung quốc năm 1994 quy định: Các bên phải thi hànhphán quyết của trọng tài Nếu một trong các bên không tự nguyện thi hành, bên kia

có quyền yêu cầu Tòa án nhân dân cưỡng chế thi hành phù hợp với quy định có liênquan của Luật Tố tụng Dân sự Tòa án nhân dân nhận được đơn yêu cầu phải cưỡngchế thi hành phán quyết

Như vây, có thể nhận thấy rằng các quy định của Việt Nam về thủ tục cho thihành phán quyết TTTM thủ tục đơn giản, gọn nhẹ Đây chính là điểm hấp dẫn của