Giải quyết tranh chấp về hợp đồng mua bán hàng hoá qua thực tiễn xét xử của toà án nhân dân tại hà nội

Cùng với đó, các tranh chấp thương mại nói chung và HĐMB hàng hoá nói riêng ngày càng gia tăng về số lượng cũng như sự phức tạp của từng vụ việc đòi hỏi phải có một hệ thống pháp luật đi

VIỆN HÀN LÂM

KHOA HỌC VIỆT NAM HỌC VIỆN KHOA HỌC XÃ HỘI

ĐÀO THANH HUYỀN

GIẢI QUYẾT TRANH CHẤP VỀ HỢP ĐỒNG MUA BÁN HÀNG HÓA QUA THỰC TIỄN XÉT XỬ

CỦA TÒA ÁN NHÂN DÂN TẠI HÀ NỘI

LUẬN VĂN THẠC SĨ LUẬT HỌC

HÀ NỘI, 2018

VIỆN HÀN LÂM

KHOA HỌC VIỆT NAM HỌC VIỆN KHOA HỌC XÃ HỘI

ĐÀO THANH HUYỀN

GIẢI QUYẾT TRANH CHẤP VỀ HỢP ĐỒNG MUA BÁN HÀNG HÓA QUA THỰC TIỄN XÉT XỬ

CỦA TÒA ÁN NHÂN DÂN TẠI HÀ NỘI

Ngành : Luật kinh tế

Mã số : 62 38 01 07

LUẬN VĂN THẠC SĨ LUẬT HỌC

NGƯỜI HƯỚNG DẪN KHOA HỌC

TS NGUYỄN QUÝ TRỌNG

HÀ NỘI, 2018

LỜI CAM ĐOAN

Tôi xin cam đoan đây là công trình nghiên cứu của riêng tôi.Các số liệu, ví

dụ trong luận văn là trung thực Những kết luận khoa học của luận văn chưa từng được ai công bố trong bất kỳ công trình nào khác

Tác giả luận văn

ĐÀO THANH HUYỀN

MỤC LỤC

MỞ ĐẦU 1 Chương 1 NHỮNG VẤN ĐỀ LÝ LUẬN VỀ GIẢI QUYẾT TRANH CHẤP HỢP ĐỒNG MUA BÁN HÀNG HÓA VÀ PHÁP LUẬT VỀ GIẢI QUYẾT TRANH CHẤP HỢP ĐỒNG MUA BÁN HÀNG HÓA 6

1.1.Khái quát về tranh chấp hợp đồng mua bán hàng hóa 6 1.2 Khái quát pháp luật điều chỉnh giải quyết tranh chấp hợp đồng mua bán hàng hóa 21

Chương 2 THỰC TRẠNG PHÁP LUẬT VỀ GIẢI QUYẾT TRANH CHẤP HỢP ĐỒNG MUA BÁN HÀNG HÓA VÀ THỰC TIỄN GIẢI QUYẾT TRANH CHẤP HỢP ĐỒNG MUA BÁN HÀNG HÓA TẠI TÒA ÁN NHÂN DÂN THÀNH PHỐ HÀ NỘI 24

2.1 Các quy định của pháp luật về giải quyết tranh chấp hợp đồng mua bán hàng hóa tại tòa án 24 2.2 Thực tiễn giải quyết tranh chấp hợp đồng mua bán hàng hóa tại tòa án nhân dân thành phố Hà Nội 51

Chương 3 YÊU CẦU VÀ NHỮNG GIẢI PHÁP HOÀN THIỆN PHÁP LUẬT

VÀ NÂNG CAO HIỆU QUẢ GIẢI QUYẾT TRANH CHẤP HỢP ĐỒNG MUA BÁN HÀNG HÓA TẠI TÒA ÁN 70

3.1 Yêu cầu của việc hoàn thiện pháp luật về giải quyết tranh chấp hợp đồng mua bán hàng hóa 70 3.2 Các giải pháp hoàn thiện pháp luật về giải quyết tranh chấp hợp đồng mua bán hàng hóa 71 3.3 Các giải pháp nâng cao hiệu quả giải quyết tranh chấp về hợp đồng mua bán hàng hóa tại tòa án hiện nay 76

KẾT LUẬN 79 DANH MỤC TÀI LIỆU THAM KHẢO 80

DANH MỤC BẢNG

Bảng 2.1 Số liệu giải quyết án tranh chấp HĐMB hàng hóa trong tổng án kinh doanh thương mại giải quyết theo thủ tục sơ thẩm tại TAND quận Cầu Giấy, thành phố Hà Nội 52 Bảng 2.2 Số liệu giải quyết án tranh chấp HĐMB hàng hóa trong tổng án kinh doanh thương mại giải quyết theo thủ tục sơ thẩm tại TAND thành phố Hà Nội 52 Bảng 2.3 Số liệu giải quyết án tranh chấp HĐMB hàng hóa trong tổng án kinh doanh thương mại giải quyết theo thủ tục phúc thẩm tại TAND thành phố Hà Nội 53

1

MỞ ĐẦU

1 Tính cấp thiết của đề tài

Hiện nay nước ta đang trong giai đoạn đổi mới trong mọi lĩnh vực như về kinh tế, chính trị, xã hội và các lĩnh vực khác Các giao dịch trong xã hội diễn ra hàng ngày rất

đa dạng, pháp luật khó có thể điều chỉnh được toàn bộ các quan hệ trong cuộc sống.Thông thường các bên lựa chọn hình thức giao dịch thông qua hợp đồng

HĐMB hàng hóa là một trong những loại hợp đồng đặc trưng và phổ biến nhất trong hoạt động kinh doanh thương mại, là thỏa thuận của hai bên gồm bên mua và bên bán nhằm đạt được lợi ích mà các bên mong đợi khi thiết lập hợp đồng.Theo thời gian, hoạt động mua bán hàng hoá ngày càng phát triển đa dạng, nhiều sắc màu với sự tăng lên về số lượng hàng hoá, số lượng người tham gia kinh doanh Ngày nay, mua bán hàng hoá không chỉ diễn ra giữa bên mua và bên bán trong nước mà phạm vi kinh doanh lan rộng ra phạm vi thế giới Cùng với đó, các tranh chấp thương mại nói chung

và HĐMB hàng hoá nói riêng ngày càng gia tăng về số lượng cũng như sự phức tạp của từng vụ việc đòi hỏi phải có một hệ thống pháp luật điều chỉnh toàn diện cũng như

cơ chế giải quyết nhanh gọn, làm sao để không ảnh hưởng đến uy tín của doanh nghiệp

và hoạt động kinh doanh của các bên

Pháp luật Việt Nam hiện nay quy định các hình thức giải quyết tranh chấp trong kinh doanh nói chung và đối với loại HĐMB hàng hoá nói riêng gồm thương lượng, hoà giải, Trọng tài và Toà án Các bên được tự do thỏa thuận hình thức này hay hình thức khác để giải quyết tranh chấp theo quy định của pháp luật

Việc giải quyết các tranh chấp HĐMB hàng hóa tại TA đóng vai trò rất quan trọng trong việc góp phần bảo vệ lợi ích của nhà nước, quyền và lợi ích hợp pháp của

tổ chức, cá nhân, giữ gìn trật tự an toàn xã hội và đặc biệt là góp phần đưa đất nước phát triển đi lên như mục tiêu của Đảng và Nhà nước ta đề ra

Hà Nội là trung tâm kinh tế - chính trị của cả nước, là địa bàn thu hút đầu tư mạnh mẽ của các nhà đầu tư trong nước cũng như nước ngoài Cùng với các hoạt động khác, hoạt động kinh doanh thương mại tại đây diễn ra sôi nổi trong đó có các hoạt động mua bán hàng hoá Những năm gần đây, các tranh chấp về HĐMB hàng hoá tại

2

địa bàn thành phố Hà Nội có sự gia tăng khá nhanh Hiện nay, do đó địa bàn thành phố

Hà Nội được mở rộng, nhiều khu công nghiệp được các nhà đầu tư xây dựng, hoạt động mua bán hàng hoá diễn ra đa dạng hơn với rất nhiều doanh nghiệp mới được thành lập trên địa bàn thủ đô

Pháp luật Việt Nam hiện nay quy định khá đầy đủ về trình tự, thủ tục thụ lý và xét

xử đối với các loại tranh chấp trong đó có tranh chấp về HĐMB hàng hoá Tuy nhiên,

để công tác giải quyết án đối với các tranh chấp mua bán hàng hoá của TAND tại Hà Nội đạt được hiệu quả cao hơn nữa đòi hỏi phải có sự hoàn thiện về nhiều mặt, trong

đó có việc hoàn thiện các quy định của pháp luật, về chính sách, về nguồn lực cán bộ,

về điều kiện cơ sở vật chất

Xuất phát từ nhận thức trên, tác giả lựa chọn đề tài “Giải quyết tranh chấp về

HĐMB hàng hoá qua thực tiễn xét xử của Toà án nhân dân tại Hà Nội” làm luận

văn thạc sĩ của mình

2 Tình hình nghiên cứu đề tài

Hiện nay đã có nhiều công trình nghiên cứu liên quan đến vấn đề này như:

- TS Nguyễn Văn Dũng (2001), (chủ nhiệm đề tài), Đề tài cấp Bộ: “Tính đặc thù

trong thủ tục giải quyết các vụ án kinh tế, lao động-Những vấn đề lý luận và thực tiễn”,[12] Tòa Kinh tế TAND tối cao - 2001; Đỗ Cao Thắng (2004), Đề tài cấp bộ:

“Những giải pháp nâng cao năng lực và chất lượng xét xử các tranh chấp thương mại tại TAND”[37] Tòa Kinh tế; Trương Thị Hà, Luận văn thạc sỹ: “Giải quyết tranh chấp HĐMB hàng hoá theo thủ tục sơ thẩm tại TAND thành phố Hà Nội”[18]; Khoa luật, Đại học quốc gia Hà Nội; Phan Trần Duy Khiêm – Đại học Cần Thơ “Pháp luật về hoạt động mua bán hàng hóa trong nước: lý luận và thực tiễn;[21] Các bài viết trong

các tạp chí chuyên ngành của TAND tối tao, Bộ Tư pháp

Đã có nhiều công trình và bài báo nghiên cứu về vấn đề này nhưng nhìn chung các công trình, bài báo mới chỉ tập trung nghiên cứu những vấn đề chung, chưa có một công trình nghiên cứu chuyên sâu, chuyên biệt về việc giải quyết tranh chấp HĐMB hàng hoá tại TA nói chung và TAND tại Hà Nội nói riêng Vì vậy, tiếp tục nghiên cứu

3

về “Giải quyết tranh chấp HĐMB hàng hoá qua thực tiễn xét xử của Toà án nhân

dân tại Hà Nội” là một vấn đề có tính cấp thiết và có tính thời sự

3 Mục đích và nhiệm vụ nghiên cứu

3.1 Mục đích nghiên cứu

Luận văn tập trung nghiên cứu các vấn đề lý luận về HĐMB hàng hóa, thẩm quyền giải quyết tranh chấp của TA theo quy định của pháp luật hiện hành Thực trạng pháp luật và thực tiễn giải quyết các tranh chấp HĐMB hàng hóa tại TAND tại thành phố Hà Nội, đúc rút những kết quả, những bất cập, hạn chế và xác định rõ nguyên nhân của những bất cập, hạn chế đó Từ kết quả nghiên cứu, tác giả đưa ra những yêu cầu và

đề xuất các giải pháp hoàn thiện pháp luật về giải quyết tranh chấp về HĐMB hàng hóa tại TAND trong giai đoạn hiện nay

3.2 Nhiệm vụ nghiên cứu

Để thực hiện được mục đích nghiên cứu trên, luận văn có nhiệm vụ:

HĐMB hàng hóa

hàng hoá theo thủ tục sơ thẩm, phúc thẩm của TAND tại Hà Nội, đúc rút những kết quả, bất cập, hạn chế và nguyên nhân của những bất cập, hạn chế đó

- Xác định yêu cầu và đề xuất các giải pháp hoàn thiện pháp luật về giải quyết

tranh chấp từ HĐMB hàng hóa tại TAND ở Việt Nam trong giai đoạn hiện nay

4 Đối tượng và phạm vi nghiên cứu

4.1 Đối tượng nghiên cứu

Đề tài nghiên cứu các quy định của pháp luật Việt Nam hiện hành về HĐMB hàng hóa, tranh chấp và thẩm quyền quyền giải quyết tranh chấp phát sinh từ HĐMB hàng hóa tại TA Thựa tiễn áp dụng giải quyết tranh chấp HĐMB hàng hóa tại TAND thành phố Hà Nội theo thủ tục sơ thẩm, phúc thẩm

5 Phương pháp luận và phương pháp nghiên cứu

Luận văn được thực hiện trên nền tảng phương pháp luận của chủ nghĩa Mác- Lênin và tư tưởng Hồ Chí Minh và quan điểm của Đảng cộng sản Việt Nam về Nhà nước và pháp luật, về xây dựng Nhà nước pháp quyền của dân, do dân, vì dân

Tác giả còn sử dụng các phương pháp nghiên cứu như phân tích, tổng hợp, phương pháp so sánh, phương pháp lịch sử, logic, phương pháp thống kê để giải quyết các nội dung nhằm đạt được mục tiêu đề ra trong luận văn

6 Ý nghĩa luận và thực tiễn của luận văn

- Về phương diện lý luận : Kết quả nghiên cứu của luận văn góp phần làm sáng

tỏ các vấn đề lý luận về HĐMB hàng hoá, tranh chấp HĐMB hàng hoá và giải quyết tranh chấp HĐMB hàng hoá theo pháp luật Việt Nam cũng như pháp luật của một số quốc gia trên thế giới nhằm đúc rút một số bài học kinh nghiệm cho Việt Nam

- Về mặt thực tiễn: Kết quả nghiên cứu trên phương diện lý luận và từ thực tiễn

giải quyết tranh chấp của TAND tại thành phố Hà Nội góp phần hoàn thiện pháp luật về giải quyết tranh chấp HĐMB hàng hóa theo thủ tục sơ thẩm, phúc thẩm của TA, góp phần nâng cao nhận thức của những người làm thực tiễn, để áp dụng có hiệu quả trong thực tiễn công tác của tác giả cũng như các cán bộ làm công tác xét xử tại các Toà án Kết quả nghiên cứu của đề tài có giá trị tham khảo trong học tập, nghiên cứu và giảng dạy về hơp đồng mua bán hàng hóa và giải quyết tranh chấp về HĐMB hàng hóa

5

7 Kết cấu của luận văn

Ngoài lời mở đầu, phần kết luận, danh mục tài liệu tham khảo và phụ lục, nội dung của luận văn gồm 3 chương

Chương 1: Những vấn đề lý luận về giải quyết tranh chấp hợp đồng mua bán

hàng hóa và pháp luật về giải quyết tranh chấp hợp hợp đồng mua bán hàng hóa

Chương 2: Quy định của pháp luật về giải quyết tranh chấp hợp đồng mua bán

hàng hóa và thực tiễn giải quyết tranh chấp hợp đồng mua bán hàng hóa tại tòa án nhân dân thành phố Hà Nội

Chương 3:Yêu cầu và những giải pháp hoàn thiện pháp luật và nâng cao hiệu quả

giải quyết tranh chấp hợp đồng mua bán hàng hóa tại tòa án

6

Chương 1 NHỮNG VẤN ĐỀ LÝ LUẬN VỀ GIẢI QUYẾT TRANH CHẤP HỢP ĐỒNG MUA BÁN HÀNG HÓA VÀ PHÁP LUẬT VỀ GIẢI QUYẾT TRANH CHẤP

HỢP ĐỒNG MUA BÁN HÀNG HÓA

1.1.Khái quát về tranh chấp hợp đồng mua bán hàng hóa

1.1.1.Nhận diện hợp đồng mua bán hàng hóa

1.1.1.1 Khái niệm hợp đồng mua bánhàng hóa

Mua bán hàng hóa là hoạt động thương mại, theo đó bên bán có nghĩa vụ giao hàng, chuyển quyền sở hữu hàng hoá cho bên mua và nhận thanh toán; bên mua có nghĩa vụ thanh toán cho bên bán, nhận hàng và quyền sở hữu hàng hóa theo thỏa thuận Hoạt động mua bán hàng hóa mang các dấu hiệu về chủ thể, đối tượng, mục đích, Hình thức pháp lý của mua bán thực hiện thông qua việc ký kết và thực hiện các hợp đồng Theo đó, HĐMB hàng hóa là sự thỏa thuận giữa bên mua và bên bán hàng hóa, bên mua và bên bán cùng nhau ký kết HĐMB hàng hóa để bên bán giao hàng và chuyển quyền sở hữu hàng hóa, còn bên mua thì có nghĩa vụ thanh toán tiền hàng cho bên bán để nhận hàng và quyền sở hữu hàng hóa

Mua bán hàng hóa bao gồm mua bán hàng hóa trong nước và mua bán hàng hóa quốc tế Mua bán hàng hóa có đối tượng hiện hữu tại thời điểm mà các bên ký kết, thực hiện hợp đồng và cũng có HĐMB hàng hóa trong tương lại (HĐMB hàng hóa qua Sở giao dịch) Các loại hợp đồng có điểm tương đồng và có những điểm khác nhau về đối tượng, chủ thể, hình thức hợp đồng

Các quy định về hợp đồng được điều chỉnh bởi các nguồn luật khác nhau như Điều ước quốc tế, luật quốc gia, tập quán, thói quen, án lệ ,…Ví dụ Theo Điều 1 Phụ lục của Công ước La Haye 1964 [22] về “Luật thống nhất về thiết lập mua bán hàng hóa quốc tế các động sản hữu hình” thì HĐMB hàng hóa quốc tế là HĐMB hàng hóa được ký kết giữa các bên có trụ sở thương mại đóng trên lãnh thổ các quốc gia khác nhau nếu có một trong các điều kiện sau:

7

Thứ nhất: hợp đồng liên quan đến vật mà trong thời gian ký kết hợp đồng vật đó

được chuyên chở hoặc phải được chuyên chở từ lãnh thổ của quốc gia này đến lãnh thổ của quốc gia khác;

Thứ hai, hành vi chào hàng và hành vi chấp nhận chào hàng được thực hiện trên

lãnh thổ của các quốc gia khác nhau;

Thứ ba, việc giao hàng được thực hiện trên lãnh thổ của một quốc gia khác với

quốc gia nơi tiến hành hành vi chào hàng hoặc hành vi chấp nhận chào hàng Hợp đồng mua bán hàng hóa quốc tế còn được quy định tại Công ước Viên 1980 của Liên Hiệp quốc về HĐMB hàng hóa quốc tế Công ước Viên 1980 mặc dù không đưa ra bất kỳ định nghĩa nào về HĐMB hàng hóa quốc tế, tuy nhiên, Công ước Viên quy định: Công ước này áp dụng cho các HĐMB hàng hóa giữa các bên có trụ sở thương mại tại các quốc gia khác nhau Áp dụng trong hai trường hợp cụ thể là:

1) Khi các quốc gia này là thành viên của Công ước;

2) Khi theo các quy tắc tư pháp quốc tế thì luật áp dụng là luật của các nước thành viên công ước này Ở Việt Nam, HĐMB hàng hóa quốc tế được biết đến trong

nhiều văn bản với các tên gọi khác nhau như HĐMB ngoại thương (Quy chế tạm thời

số 4794/TN-XNK ngày 31-7-1991 của Bộ Thương nghiệp- Bộ Công thương ngày nay), HĐMB hàng hóa với thương nhân nước ngoài (LTM Việt Nam năm 1997), hợp đồng xuất khẩu, nhập khẩu hàng hóa (LTM 2005)

1.1.1.2 Đặc điểm của hợp đồng mua bán hàng hóa

Với tư cách là hình thức pháp lý của quan hệ mua bán hàng hóa, HĐMB hàng hóa có những đặc điểm sau đây:

Chủ thể của HĐMB hàng hóa được thiết lập chủ yếu giữa các thương nhân.Thương nhân bao gồm tổ chức kinh tế được thành lập hợp pháp, cá nhân hoạt

động thương mại một cách độc lập, thường xuyên và có đăng ký kinh doanh Như vậy,

chủ thể của HĐMB hàng hóa gồm nhà đầu tư trong nước, nhà đầu tư nước ngoài Chủ thể trong quan hệ HĐMB hàng hóa ít nhất một bên phải là thương nhân, bên còn lại có thể không có tư cách thương nhân Chủ thể của hợp đồng là một trong các điều kiện để

Như vậy, về hình thức, HĐMB hàng hóa có thể được thiết lập theo cách thức mà hai bên thể hiện được sự thỏa thuận về việc mua bán hàng hóa giữa các bên Pháp luật cho phép các bên có quyền tự thỏa thuận với nhau những điều khoản không trái với quy định của pháp luật So với Pháp lệnh hợp đồng kinh tế năm 1989 thì đây là một sự tiến bộ, theo hướng có lợi hơn cho các chủ thể tham gia hợp đồng, bởi Pháp lệnh Hợp đồng kinh tế quy định, hợp đồng kinh tế (bao gồm cả HĐMB hàng hóa) chỉ được thực hiện bằng hình thức duy nhất là văn bản

Đối với HĐMB hàng hóa quốc tế, pháp luật một số nước trên thế giới và một số điều ước quốc tế như Công ước Rome 1980 về áp dụng luật đối với nghĩa vụ hợp đồng, pháp luật Việt Nam và các Hiệp định tương trợ tư pháp giữa Việt Nam với nước ngoài đều không đưa ra một quy định riêng Các nước đều có những quy định đòi hỏi HĐMB hàng hóa quốc tế chỉ hợp pháp khi thỏa mãn các điều kiện nhất định như hợp đồng phải được ký kết dưới hình thức văn bản (hoặc các hình thức khác có giá trị pháp lý tương đương), lời nói hay hành vi nhất định

Đối với hình thức của hợp HĐMB hàng hóa quốc tế, một số quy định không mang tính bắt buộc mà mang tính lựa chọn Quy định chỉ rõ không yêu cầu các bên phải ký, xác nhận bằng văn bản hoặc phải tuân thủ bất kỳ yêu cầu nào về mặt hình thức của hợp đồng, nghĩa là không quy định bắt buộc về hình thức của HĐMB hàng hóa quốc tế Các bên có thể dùng bất kỳ phương tiện nào, kể cả lời khai nhân chứng để chứng minh sự tồn tại của hợp đồng, tuy nhiên các quy định tại Công ước Viên cũng cho thấy rằng, nếu nước thành viên mà trong pháp luật của nước đó đòi hỏi hợp đồng

HĐMB hàng hóa có đối tượng là hàng hóa Hàng hóa bao gồm: a) tất cả các loại

động sản, kể cả động sản hình thành trong tương lai; b) những vật gắn liền với đất đai

Với cách hiểu như vậy, hàng hóa là đối tượng của HĐMB hàng hóa có thể là hàng hóa hiện đang tồn tại, hiện hữu hoặc hàng hóa sẽ có trong tương lai; hàng hóa có thể là động sản hoặc bất động sản được phép lưu thông trong thương mại So với quy định của LTM 1997 thì đối tượng của hợp đồng đã được mở rộng hơn Không dừng lại ở việc liệt kê các loại hàng hóa là đối tượng của hợp đồng, LTM 2005 quy định theo

Ở nước ta, ngoài quy định về các loại hàng hóa được lưu thông trong thương mại nêu trên, Chính phủ ban hành cụ thể danh mục hàng hóa cấm kinh doanh, hạn chế kinh doanh, kinh doanh có điều kiện và điều kiện để kinh doanh các loại hàng hóa này Ngoài ra, trong một số trường hợp nhất định, các cơ quan chức năng có thẩm quyền được phép áp dụng các biện pháp khẩn cấp tạm thời đối với hàng hóa lưu thông trong nước, theo đó hàng hóa được lưu thông trong nước có thể áp dụng một hoặc các biện pháp buộc phải thu hồi, cấm lưu thông, tạm ngừng lưu thông, lưu thông có điều kiện hoặc phải có giấy phép lưu thông đối với một trong các trường hợp sau:

1) Hàng hóa đó là nguồn gốc hoặc phương tiện lây truyền các loại dịch bệnh; 2) Xảy ra tình trạng khẩn cấp

Công ước Viên 1980 của Liên hiệp quốc về HĐMB hàng hóa quốc tế chỉ loại trừ (không áp dụng) đối với việc mua bán một số loại hàng hóa như chứng khoán, giấy đảm bảo chứng từ và tiền lưu thông, điện năng, phương tiện vận tải đường thủy, đường không, phương tiện vận tải bằng khinh khí cầu

Theo pháp luật Hoa kỳ, hàng hóa bao gồm mọi thứ có thể dịch chuyển được (quyền sở hữu) vào thời gian xác định theo HĐMB hàng hóa; hàng hóa có thể là hàng hóa đã có ở hiện tại hoặc hàng hóa sẽ có trong tương lai

* Về nội dung của HĐMB hàng hóa

Nội dung của HĐMB hàng hóa là các điều khoản do các bên thỏa thuận, thể

hiện quyền và nghĩa vụ của các bên trong quan hệ hợp đồng Theo đó, bên bán có nghĩa vụ giao hàng, chuyển quyền sở hữu hàng hóa cho bên mua và nhận tiền; còn bên mua có nghĩa vụ nhận hàng hóa và trả tiền cho bên bán

11

Theo Công ước Viên 1980 về HĐMB hàng hóa quốc tế thì bên cạnh các điều khoản đối tượng và giá cả, điều khoản về số lượng hàng hóa cũng được coi là điều khoản chủ yếu, bắt buộc của HĐMB hàng hóa, ngoài ra các bên có thể thỏa thuận và ghi vào hợp đồng những điều khoản khác

1.1.2 Nhận diện tranh chấp hợp đồng mua bán hàng hóa hàng hóa và giải quyết tranh chấp hợp đồng mua bán hàng hoá

1.1.2.1 Tranh chấp hợp đồng mua bán hàng hóa

Tranh chấp thương mại, trong đó có tranh chấp về HĐMB hàng hóa là thuật ngữ quen thuộc trong đời sống kinh tế xã hội ở các nước trên thế giới Khái niệm này mới được sử dụng rộng rãi và phổ biến ở nước ta trong mấy năm gần đây Hệ thống pháp luật Việt Nam đã từng tồn tại những khái niệm khác nhau để biểu đạt loại tranh chấp này Mặc dù không xây dựng được một khái niệm chuẩn mực về tranh chấp kinh tế, nhưng Pháp lệnh thủ tục giải quyết các vụ án kinh tế ngày 16/3/1994[34] và Nghị định số 116/CP ngày 5/9/1994 cũng đã liệt kê các tranh chấp được coi là tranh chấp kinh tế, thuộc thẩm quyền giải quyết của TA kinh tế và trọng tài kinh tế

Tranh chấp HĐMB hàng hoá được hiểu là những xung đột, mâu thuẫn về quyền và nghĩa vụ của các bên chủ thể hợp đồng đó Những xung đột này có thể xảy ra ở bất cứ giai đoạn nào trong toàn bộ quá trình diễn ra quan hệ HĐMB hàng hoá.Về bản chất, mỗi tranh chấp xét cho cùng đều phản ánh những xung đột về lợi ích kinh tế giữa các chủ thể

Tranh chấp về HĐMB hàng hóa phải hội đủ các yếu tố sau đây:

- Thứ nhất, tranh chấp về HĐMB hàng hóa trước hết là những mâu thuẫn (bất

đồng) về quyền và nghĩa vụ giữa các bên trong mối quan hệ hợp đồng

- Thứ hai, những mâu thuẫn (bất đồng) đó phải phát sinh từ hợp đồng mua bán

hàng hóa trong thương mại

- Thứ ba, những mâu thuẫn (bất đồng) đó phát sinh chủ yếu giữa các thương nhân

Như vậy, không phải bất cứ một tranh chấp HĐMB hàng hóa nào cũng đều là tranh chấp kinh doanh, thương mại Một tranh chấp về HĐMB hàng hóa được coi là

12

tranh chấp kinh doanh thương mại khi cả hai bên hoặc một trong hai bên có đăng ký kinh doanh và đều phải có mục đích lợi nhuận, nếu hai bên đều có đăng ký kinh doanh nhưng chỉ cần một bên không vì mục đích lợi nhuận thì cũng không phải là tranh chấp kinh doanh thương mại Do vậy, việc xét xử các vụ án tranh chấp về HĐMB hàng hóa của TAND tại Hà Nội nói riêng và ở TAND các tỉnh, thành phố trực thuộc trung ương nói chung trên địa bàn cả nước được phân cho hai Tòa chuyên trách riêng biệt là Tòa Dân sự và Tòa Kinh tế

1.1.2.2 Những nguyên nhân làm phát sinh tranh chấp phát sinh từ hợp đồng mua bán hàng hóa

Nguyên nhân chủ quan

Một nguyên nhân dẫn đến tranh chấp về HĐMB hàng hóa là do sự chủ quan của các bên trong việc thiết lập hợp đồng Trong thực tế kinh doanh, việc các bên gặp gỡ trực tiếp để tiến hành đàm phán và ký hợp đồng không phải lúc nào cũng thực hiện được Để ký kết một hợp đồng hoặc thực hiện một thương vụ, có trường hợp các bên thường chỉ trao đổi rất nhanh thông tin dưới hình thức văn bản (đơn chào hàng, đơn đặt hàng, hợp đồng, tài liệu kỹ thuật.) qua Telex, Fax, thư tín hoặc thậm chí có trường hợp không có văn bản đầy đủ Nếu mọi việc diễn ra suôn sẻ thì không có vấn đề gì đáng nêu ra, tuy nhiên nếu có bất cứ một khó khăn nào phát sinh thì những thiếu sót, sơ hở của một trong các bên dù nhỏ cũng có thể là nguyên nhân phát sinh tranh chấp Bởi vậy, trước khi tiến hành ký kết bất cứ hợp đồng nào, việc soạn thảo chặt chẽ các văn bản hoặc HĐMB, những phụ lục kèm theo như tài liệu kỹ thuật hay miêu tả về hàng hoá phải được đặc biệt coi trọng Mọi chi tiết chưa rõ ràng cần phải được làm sáng tỏ ngay để tránh phát sinh những tranh chấp và thiệt hại không đáng có

Tranh chấp phát sinh từ HĐMB hàng hóa có thể phát sinh do ý chí chủ quan của các chủ thể trong hợp đồng

Nhiều hợp đồng hiện nay phát sinh tranh chấp là do khi ký kết, người ký kết không đủ tư cách đại diện chủ thể, ký hợp đồng với những nội dung, điều khoản không được pháp luật cho phép, nên khi thực hiện, tất yếu sẽ dẫn đến những vướng

Thực tế cho thấy, ngay trong việc ký kết và thực hiện HĐMB hàng hóa quốc tế, nguyên nhân chủ quan dẫn tới việc phát sinh tranh chấp có thể do những nguyên nhân như: Năng lực của doanh nghiệp trong quan hệ thương mại quốc tế còn nhiều hạn chế Doanh nghiệp Việt Nam hiện nay vẫn còn trẻ, kinh nghiệm thương mại quốc tế không nhiều trong khi các chủ thể nước ngoài trong mối quan hệ này thường có tiềm lực và rất nhiều kinh nghiệm trên thương trường Do sự thiếu hiểu biết về pháp luật và tập quán thương mại quốc tế Nhiều doanh nghiệp rơi vào tranh chấp do chưa tìm hiểu kỹ, thiếu các thông tin về đối tác hoặc do ý thức tuân thủ hợp đồng, pháp luật của doanh nghiệp chưa tốt Vì vậy, trong quá trình thực hiện, họ cố tình thực hiện không đúng những điều khoản đã cam kết, lý do dẫn đến việc này có thể là trong quá trình thực hiện hợp đồng đã phát sinh những khó khăn nhưng vì yếu tố lợi nhuận mà họ thực hiện không đúng hoặc không đầy đủ các điều khoản của hợp đồng dẫn đến phát sinh tranh chấp

Nguyên nhân khách quan

Sự biến động của những yếu tố như giá cả, tỷ giá, cung cầu ảnh hưởng rất lớn đến lợi ích của các bên Trên thực tế, chỉ cần một biến động nhỏ về tỷ giá có thể làm doanh nghiệp bị lỗ, dẫn đến không chịu thanh toán hoặc mất khả năng thanh toán, hoặc từ chối mua hàng như đã ký kết trong hợp đồng và làm phát sinh tranh chấp

Thị trường là một trong những nhân tố rất quan trọng đối với hoạt động mua bán hàng hóa Biến động của thị trường có thể tạo điều kiện cho doanh

14

nghiệp kiếm được lãi chồng chất nếu họ tận dụng được cơ hội Tuy nhiên, chính thị trường nhiều khi cũng đẩy doanh nghiệp đến ngõ cụt buộc phải vi phạm hợp đồng

Nhiều sự kiện bất khả kháng xảy ra ngẫu nhiên trong thực tế sau khi hai bên đã

ký kết hợp đồng Sự kiện bất khả kháng là sự kiện xảy ra ngẫu nhiên ngoài khả năng kiểm soát của con người Sự kiện bất khả kháng là một trong những yếu tố được xem xét để miễn trách nhiệm

Đối với HĐMB hàng hóa quốc tế, ngoài những nguyên nhân trên, một trong các nguyên nhân khác có thể làm phát sinh tranh chấp là: Do HĐMB hàng hóa quốc tế là hợp đồng liên quan đến ít nhất hai hệ thống pháp luật của hai quốc gia, ngoài ra còn có thể liên quan đến tập quán quốc tế điều chỉnh các quan hệ HĐMB hàng hóa quốc tế, các bên ký kết lại không tìm hiểu kỹ lưỡng trước khi ký kết hợp đồng dẫn đến việc ký kết hợp đồng không đúng, không đầy đủ, dẫn đến cách hiểu không thống nhất làm phát sinh tranh chấp giữa các bên; Do sự thay đổi chính sách và pháp luật điều chỉnh quan

hệ thương mại quốc tế Sự thay đổi này ảnh hưởng tới hoạt động thương mại theo hướng có lợi hoặc bất lợi cho doanh nghiệp

1.1.2.3.Khái niệm và đặc điểm của giải quyết tranh chấp hợp đồng mua bán hàng hóa

Khái niệm giải quyết tranh chấp hợp đồng mua bán hàng hóa

Giải quyết tranh chấp trong kinh doanh nói chung và trong HĐMB hàng hoá nói riêng là việc sử dụng các cách thức, các phương pháp và tiến hành các hoạt động nhất định để loại trừ hoặc khắc phục các tranh chấp đã phát sinh, nhằm bảo vệ quyền và lợi ích hợp pháp của các chủ thể liên quan, đảm bảo sự ổn định và phát triển của môi trường kinh doanh lành mạnh

Hoạt động kinh doanh nói chung và giao dịch mua bán hàng hóa nói riêng được thiết lập giữa các chủ thể với mục đích lợi nhuận ( là những lợi ích kinh tế) Cũng chính

vì mục đích này, nên luôn tiềm ẩn những tranh chấp tất yếu thường trực Các bên chủ thể liên quan luôn tin tưởng và hy vọng tranh chấp không sảy ra khi xác lập giao dịch, tuy nhiên khi các tranh chấp phát sinh từ HĐMB hàng hóa, hoạt động kinh doanh của

Giải quyết tranh chấp trong kinh doanh nói chung và trong HĐMB hàng hoá nói riêng là việc sử dụng các cách thức, các phương pháp và tiến hành các hoạt động nhất định để loại trừ hoặc khắc phục các tranh chấp đã phát sinh, nhằm bảo

vệ quyền và lợi ích hợp pháp của các chủ thể liên quan, đảm bảo sự ổn định và phát triển của môi trường kinh doanh lành mạnh

Nhận thấy rằng, mục đích của giải quyết tranh chấp HĐMB hàng hóa là làm chấm dứt tranh chấp Do vậy, việc các bên sử dụng bất cứ cách thức và phương pháp nào trừ trường hợp luật cấm, mà có thể loại trừ hoặc khắc phục tranh chấp đều có thể hiểu, cách thức và phương pháp đó chính là phương thức giải quyết tranh chấp Tuy nhiên, dù là hình thức nào đi chăng nữa cũng phải là phương thức giải quyết tranh chấp thỏa đáng, phù hợp với hoàn cảnh thực tế và phải đáp ứng được nhu cầu của các bên tranh chấp trong quan hệ HĐMB hàng hóa

Đặc điểm giải quyết tranh chấp HĐMB hàng hóa

Thứ nhất, giải quyết tranh chấp HĐMB hàng hóa được thực hiện dựa trên cơ sở

yêu cầu của các bên tranh chấp: HĐMB hàng hóa là quan hệ được pháp luật điều chỉnh bằng phương pháp thỏa thuận, bình đẳng khi các bên tham gia vào quan hệ đó, vậy khi phát sinh tranh chấp từ quan hệ trên việc đầu tiên mà các bên tranh chấp quan tâm là lựa chọn phương thức nào để chấm dứt tranh chấp, tranh chấp của các bên sẽ được giải quyết từ dựa trên yêu cầu hay sự thỏa thuận của các bên trong quan hệ tranh chấp Vì nói cho đến cùng khi các bên xác lập HĐMB hàng hóa để phục vụ cho lợi ích của mình, do vậy pháp luật cũng dành sự định đoạt (ý chí, lựa chọn, thỏa thuận) cho chủ thể trong quan hệ tranh chấp về phương thức giải quyết nó

Thứ hai, giải quyết tranh chấp HĐMB hàng hóa là một thủ tục được thực hiện

theo một trình tự nhất định: Để chấm dứt xung đột tranh chấp trong HĐMB hàng hóa

16

các bên có thể lựa chọn phương thức giải quyết tranh chấp mà trình tự, thủ tục được pháp luật quy định chặt chẽ (thủ tục tố tụng trọng tài; thủ tục tố tụng TA), hoặc có thể lựa chọn những phương thức đơn giản hơn, nhanh chóng hơn, mà không phải tuân theo bất cứ một thủ tục mang tính luật định nào, trong trường hợp này trình tự giải quyết sẽ

do các bên tự đưa ra và tiến hành theo

Thứ ba, giải quyết tranh chấp HĐMB hàng hóa được thực hiện thông qua bốn

phương thức cơ bản như: thương lượng, hòa giải, trọng tài thương mại, TAND Trong

số các phương thức này thì thương lượng và hòa giải, trọng tài thương mại là các phương thức giải quyết tranh chấp không mang ý chí quyền lực nhà nước (không nhân danh quyền lực nhà nước như phán quyết của TA) mà chủ yếu được giải quyết do các bên tự tổ chức (thương lượng, hòa giải ngoài tố tụng) hoặc phán quyết của bên thứ ba độc lập do các bên lựa chọn theo thủ tục linh hoạt Phương thức giải quyết tranh chấp còn lại là phương thức giải quyết tranh chấp mang ý chí quyền lực nhà nước được TA tiến hành theo những thủ tục và trình tự chặt chẽ, nghiêm ngặt

1.1.2.4 Sự tương đồng và khác biệt giữa giải quyết tranh chấp hợp đồng mua bán hàng hóa và giải quyết tranh chấp khác

Về sự tương đồng: Giải quyết tranh chấp HĐMB hàng hóa cũng giống như

việc giải quyết các tranh chấp các loại tranh chấp khác như: tranh chấp tài sản, tranh chấp về dịch vụ …, đều là việc sử dụng các cách thức, các phương pháp và tiến hành các hoạt động nhất định để loại trừ hoặc khắc phục các tranh chấp đã phát sinh, nhằm bảo vệ quyền và lợi ích hợp pháp của các chủ thể liên quan

Với việc coi BLDS năm 2015 là “đạo luật gốc” thì chúng ta thấy rằng[4], nhiều vấn đề về HĐMB hàng hóa được điều chỉnh bởi pháp luật không có sự khác biệt so với HĐMB tài sản trong dân sự Bên cạnh đó, để phù hợp với bản chất thương mại của HĐMB hàng hóa, một số vấn đề như chủ thể của hợp đồng, hình thức của hợp đồng, quyền và nghĩa vụ của các bên trong quan hệ HĐMB hàng hóa, chế tài và việc giải quyết tranh chấp trong HĐMB hàng hóa được quy định trong pháp LTM là sự phát triển tiếp tục những quy định của pháp luật dân sự về HĐMB tài sản

17

Về sự khác biệt: Việc giải quyết tranh chấp ở mỗi loại hợp đồng cũng có

những điểm khác biệt dễ nhận biết, cụ thể:

Đối tượng của việc giải quyết tranh chấp HĐMB hàng hóa hẹp hơn so với các loại HĐMB tài sản

Chủ thể trong HĐMB tài sản rộng hơn chủ thể trong HĐMB hàng hóa khi mọi

tổ chức, cá nhân đầy đủ năng lực, có nhu cầu mua bán tài sản đều có thể là chủ thể của HĐMB tài sản

Mục đích của HĐMB hàng hóa chủ yếu là để kinh doanh thu lợi nhuận cho các thương nhân Chỉ phần nào đó phục vụ mục đích tiêu dùng và các mục đích khác cho cả thương nhân và những chủ thể không phải thương nhân tuỳ theo mong muốn và nhu cầu của họ trong từng thời điểm Còn với HĐMB tài sản có thể nhằm nhiều mục đích khác nhau như : kinh doanh, tiêu dùng, tặng, cho, làm từ thiện hoặc

do sở thích…

Về mặt hình thức của HĐMB hàng hóa: Ưu tiên hình thức thể hiện bằng văn bản nhằm giảm rủi ro, đảm bảo tính rõ ràng, và có bằng chứng khi xảy ra tranh chấp Đối với HĐMB tài sản có thể đa dạng với nhiều hình thức tùy thuộc vào đối tượng, chủ thể và mục đích trong HĐMB tài sản

Về mặt nội dung của HĐMB hàng hóa là nêu cao nghĩa vụ đảm bảo sở hữu trí tuệ Riêng với HĐMB tài sản k hông có quy định cụ thể về vấn đề đảm bảo sở hữu trí tuệ

1.1.2.5 Các phương thức giải quyết tranh chấp hợp đồng mua bán hàn hóa

Thương lượng, Hòa giải, Trọng tài hay TA là những phương thức giải quyết tranh chấp mà các bên lựa chọn

Thương lượng là việc các bên giải quyết tranh chấp thông qua việc các bên tranh chấp tự bàn bạc, tự dàn xếp nhằm tháo gỡ những bất đồng phát sinh và tìm giải pháp chung để giải quyết những bất đồng, tranh chấp của mình Đặc trưng của cơ chế giải quyết tranh chấp này được thực hiện thông qua việc các bên tranh chấp gặp nhau, tự bàn bạc và đi đến quyết định; quá trình thương lượng của các bên cũng không chịu bất

kỳ sự ràng buộc của quy tắc pháp lý hay bất kỳ quy định nào mang tính khuôn mẫu;

18

việc thực thi kết quả thương lượng hoàn toàn phụ thuộc vào sự tự nguyện của các bên

mà không có cơ chế pháp lý nào đảm bảo việc thực thi đối với thỏa thuận của các bên

Do vậy, ưu điểm của phương thức này là các bên tự thu xếp về thời gian, trình tự và kết quả giải quyết mà không phải tuân theo quy tắc hành chính chính thống nào và cũng không bị ràng buộc bởi kết quả thương lượng nếu không tự nguyện Các bên tham gia cũng không chịu bất kỳ một khoản chi phí trung gian nào vì trong thương lượng không

có sự có mặt của bên thứ ba Các bên cũng chủ động được về thời gian và đảm bảo được bí mật kinh doanh, uy tín nghề nghiệp, vị thế cũng như danh dự của các bên.Việc thương lượng thành công giúp duy trì mối quan hệ giữa các đối tác trên cơ sở thiện chí

và hợp tác Chính vì những ưu điểm trên mà thương lượng là biện pháp giải quyết tranh chấp được doanh nghiệp ưu tiên lựa chọn và sử dụng Qua tìm hiểu, tác giả cũng thấy rằng có nhiều doanh nghiệp dù trong hợp đồng không có điều khoản giải quyết tranh chấp hoặc có nhưng không lựa chọn phương thức thương lượng nhưng khi có tranh chấp, họ vẫn sử dụng phương thức này để giải quyết tranh chấp giữa các bên Tuy nhiên, bên cạnh những ưu điểm kể trên thì phương thức giải quyết bằng thương lượng giữa các bên cũng có một số hạn chế như giá trị thi hành của biên bản thương lượng phụ thuộc vào sự tự nguyện của các bên mà không có tính bắt buộc như phán quyết của toà án hay trọng tài; nguy cơ một bên phải chịu thiệt thòi khi thương lượng là rất lớn trong trường hợp giữa các bên chênh lệch về kinh nghiệm, vị trí trên thương trường; biện pháp này cũng có thể bị doanh nghiệp vi phạm nghĩa vụ lạm dụng khi cố tình thương lượng để trì hoãn, kéo dài thời gian qua thời hiệu khởi kiện

Hoà giải là phương pháp giải quyết tranh chấp có sự tham gia của bên thứ ba do các bên lựa chọn để làm trung gian trợ giúp cho các bên tìm kiếm giải pháp tối ưu cho việc giải quyết tranh chấp Đây là phương pháp được ưa chuộng ở nhiều nước trên thế giới bởi đặc điểm nổi bật là các bên tranh chấp có thể xây dựng quyết định của chính mình, bên thứ ba chỉ đóng vai trò giúp các bên giao tiếp, không quyết định về vụ việc

và không có sức mạnh để áp đặt giải pháp Trong quá trình đó, các bên có toàn quyền trong việc kiểm soát mâu thuẫn hay tranh chấp phát trinh, thiết lập những giải pháp và tạo thêm những thoả thuận mới phù hợp với họ Ưu điểm rõ rệt của phương thức giải

19

quyết tranh chấp bằng hoà giải là quy trình tiến hành nhanh gọn, tiết kiệm thời gian và chi phí cho các bên; giải quyết tranh chấp bằng hoà giải mang tính chuyên nghiệp, bởi hoà giải viên thường là những chuyên gia trong lĩnh vực liên quan đến tranh chấp; giúp các bên giữ bí mật thông tin vì các nội dung trong tiến trình hoà giải thường được các bên cam kết giữ kín; mặt khác, hoà giải cũng giúp các bên duy trì mối quan hệ, thiện chí giữa các đối tác Tuy nhiên, cũng phải nói tới một số hạn chế của việc lựa chọn phương thức này như kết quả của hoà giải thành chỉ được hình thành trên cơ sở tự nguyện, không có hiệu lực pháp lý bắt buộc đối với các bên; ngoài ra, việc tìm được những hoà giải viên, trung tâm hoà giải có trình độ, uy tín không phải là điều dễ dàng ở Việt Nam

Trọng tài thương mại là phương thức giải quyết tranh chấp do các bên lựa chọn

và được tiến hành theo quy định của Luật này Phương thức giải quyết tranh chấp bằng trọng tài hiện nay rất nhiều các bên tranh chấp thỏa thuận lựa chọn, bởi trọng tài là phương thức giải quyết tranh chấp có tính chất riêng biệt, hầu hết các nước đều thừa nhận trọng tài xét xử kín nếu các bên không có thỏa thuận khác

Những doanh nghiệp lựa chọn phương thức giải quyết tranh chấp bằng trọng tài đều nhấn mạnh đến các lý do họ chọn phương thức giải quyết tranh chấp này như việc xét xử kín đảm bảo cho các bên bảo vệ được bí mật trong hoạt động kinh doanh của mình cũng như uy tín của mình đối với các đối tác khác, tránh bị coi là đang phải theo kiện; tính độc lập trong tố tụng trọng tài; các bên có quyền tự do lựa chọn trọng tài viên, địa điểm xét xử Đối với tranh chấp HĐMB hàng hoá quốc tế thì có thể kể đến việc đáp ứng đề nghị của đối tác nước ngoài cũng là một trong những lý do để doanh nghiệp chọn phương thức giải quyết tranh cấp bằng trọng tài Ngoài các ưu điểm nói trên, phương thức giải quyết tranh chấp bằng trọng tài ở Việt Nam hiện nay cũng không được doanh nghiệp lựa chọn bởi các lý do như nhiều doanh nghiệp còn nghi ngờ

về hiệu quả thực thi phán quyết trọng tài, không có cơ chế để thi hành phán quyết, hoặc

do năng lực trọng tài viên còn yếu, chưa có hiểu biết đầy đủ về phương thức này hoặc không biết cơ chế trọng tài sẽ thực thi trong thực tế như thế nào Nhiều doanh nghiệp Việt Nam hiện nay cho biết họ chưa biết đến phương thức giải quyết tranh chấp kinh

20

doanh thương mại bằng trọng tài Do đó, cũng cần có một sự phổ biến các hiểu biết liên quan đến phương thức giải quyết tranh chấp này để các doanh nghiệp có sự hiểu biết đúng đắn và lựa chọn phương thức này trong việc giải quyết tranh chấp của mình Giải quyết tranh chấp bằng toà án được coi là có thủ tục chặt chẽ, mang tính quyền lực nhà nước, có giá trị thi hành cao Việc áp dụng hệ thống hai cấp xét xử tạo

cơ hội để có thể sửa chữa những thiếu sót, sai lầm của các bản án, quyết định ở cấp sơ thẩm, tạo tâm lý yên tâm hơn cho các doanh nghiệp so với phương thức giải quyết tranh chấp bằng trọng tài, quyết định của trọng tài có giá trị chung thẩm và không thể thay đổi hay sữa chữa được Theo một khảo sát của nhóm nghiên cứu tại Viện khoa học pháp lý, Bộ Tư pháp cho thấy, so với các biện pháp giải quyết tranh chấp ngoài tố tụng, Toà án là phương thức giải quyết ít được doanh nghiệp lựa chọn, đặc biệt là doanh nghiệp nước ngoài kinh doanh tại Việt Nam khi giao kết hợp đồng nhưng tỷ lệ

sử dụng toà án để giải quyết tranh chấp phát sinh lại cao hơn rất nhiều so với tỷ lệ lựa chọn Ưu điểm lớn nhất của việc giải quyết tranh chấp bằng toà án là bản án, quyết định của toà án có giá trị thi hành, trình tự giải quyết chặt chẽ theo quy định của pháp luật, do đó mà có nhiều tranh chấp đã được giải quyết bằng các phương thức khác nhưng không hiệu quả lại được các bên đưa ra giải quyết tại toà án

1.1.3.Ý nghĩa của việc giải quyết tranh chấp hợp đồng mua bán hàng hóa

Hoạt động thương mại nói chung và mua bán hàng hóa nói riêng ngày càng có vai trò quan trọng trong phát triển kinh tế của bất kỳ quốc gia, vùng, lãnh thổ nào Các quốc gia luôn trú trọng ban hành các chính sách ưu tiên, hỗ trợ để phát triển thương mại, cũng như hỗ trợ doanh nghiệp trong việc làm ăn, tạo ra nhiều sản phẩm cho xã hội và hội nhập kinh tế quốc tế Để thúc đẩy kinh tế, giao thương hàng hóa thì việc các thương nhân ký kết các HĐMB hàng hóa là điều cần thiết Giao kết HĐMB hàng hóa, phần lớn trường hợp là các bên mong muốn thực hiện đúng và đầy đủ nghĩa vụ của mình theo hợp đồng để đạt được lợi ích như cao nhất Tuy nhiên, trong quá trình thực hiện hợp đồng cũng có thể xảy ra một số các tranh chấp.Vì vậy, để bảo vệ quyền và lợi ích hợp pháp của các chủ thể tham gia quan hệ mua bán hàng hóa, pháp luật về giải quyết tranh chấp HĐMB hàng hóa luôn đóng

21

vai trò quan trọng cả về lý luận và thực tiễn Bởi vì ngoài việc bảo vệ quyền lợi và nghĩa vụ cho các bên HĐMB hàng hóa, còn có trách nhiệm đối với người tiêu dùng

và đối với các cơ quan nhà nước trong lĩnh vực quản lý về mua bán hàng hóa

Đối với các bên tranh chấp: Khi việc giải quyết tranh chấp về HĐMB hàng hóa trở nên phổ biến thì các bên luôn luôn đề cao việc thực hiện hợp đồng của mình, từ đó hạn chế được nhiều thiệt hại Cũng do có pháp luật về giải quyết tranh chấp HĐMB hàng hóa các bên trong HĐMB hàng hoá có quyền ngừng việc thực hiện nghĩa vụ của mình trong hợp đồng đó nếu có bằng chứng xác thực về việc một bên có hành vi lừa dối hoặc không có khả năng thực tế để thực hiện hợp đồng đã ký Đối với người tiêu dùng: Việc giải quyết tranh chấp về HĐMB hàng hóa góp phần mang lại cho họ những nguồn hàng hóa đảm bảo, an toàn, giá cả hợp lý nhất Đối với các cơ quan quản lý nhà nước, khi pháp luật về giải quyết tranh chấp HĐMB hàng hóa được bảo đảm và thực thi hiệu quả, sẽ tránh được những vi phạm

từ các bên trong hợp đồng từ đó các cơ quan quản lý cũng dễ dàng và hiệu quả hơn đối thị trường hàng hóa trong và ngoài nước

1.2 Khái quát pháp luật điều chỉnh giải quyết tranh chấp hợp đồng mua bán hàng hóa

1.2.1 Sự cần thiết điều chỉnh của pháp luật về giải quyết tranh chấp hợp đồng mua bán hàng hóa

HĐMB hàng hóa là loại hợp đồng phổ biến, đặc biệt là khi đất nước bước vào thời kì kinh tế thị trường, các thành phần kinh tế được tự do cạnh tranh với nhau trong khuôn khổ pháp luật, nhiều loại hình doanh nghiệp ra đời, hoạt động thương mại phát triển ngày càng đa dạng Các hợp đồng thương mại nói chung và HĐMB hàng hoá trong nước, cũng như giữa thương nhân Việt Nam với thương nhân nước ngoài ngày càng tăng nhanh về số lượng Trong điều kiện pháp luật của chúng ta đang trong quá trình hoàn thiện, các tranh chấp thương mại nói chung và tranh chấp HĐMB hàng hóa nói riêng ngày càng có chiều hướng gia tăng là một tất yếu khách quan Đối với loại HĐMB hàng hóa, tranh chấp phát sinh chủ yếu là do vi phạm nghĩa vụ thanh toán của bên mua, hoặc là tranh chấp do vi phạm về chất lượng, số lượng hàng hoá của bên bán

1.2.2 Khái niệm và những nội dung cơ bản của pháp luật điều chỉnh giải quyết tranh chấp hợp đồng mua bán hàng hóa

1.2.2.1 Khái niệm

Tranh chấp HĐMB hàng hóa là một loại tranh chấp kinh doanh thương mại

Về nguyên tắc khi tranh chấp trong kinh doanh, thương mại xảy ra, cần lưu ý đảm bảo được việc tự nguyện thỏa thuận giải quyết các mâu thuẫn trong kinh doanh Do

đó, pháp luật Việt Nam ưu tiên và tạo điều kiện cho các bên gặp nhau tự bàn bạc để tìm cách giải quyết tranh chấp trước khi tìm đến các phương thức giải quyết khác Pháp luật Việt Nam quy định trong trường hợp các bên không thỏa thuận hay thương lượng được với nhau và có yêu cầu thì tranh chấp kinh doanh, thương mại sẽ được giải quyết tại Trọng tài thương mại hoặc tại TAND

Giải quyết tranh chấp HĐMB hàng hóa bằng TA là phương thức giải quyết tranh chấp được tiến hành theo trình tự, thủ tục nghiêm ngặt, chặt chẽ Bản án, quyết định của TA về vụ tranh chấp nếu không có sự tự nguyện tuân thủ sẽ được đảm bảo thi hành bằng sức mạnh

cưỡng chế Nhà nước

1.2.2.2 Những nội dung cơ bản của pháp luật điều chỉnh giải quyết tranh chấp hợp đồng mua bán hàng hóa

- Căn cứ phát sinh tranh chấp thương mại, tranh chấp về HĐMB hàng hóa;

- Nguyên tắc giải quyết tranh chấp kinh doanh, thương mại;

- Thẩm quyền giải quyết tranh chấp kinh doanh, thương mại;

- Chủ thể của quan hệ tranh chấp; chủ thể là tổ chức, cá nhân trong nước hoặc chủ thể

có yếu tố nước ngoài;

23

- Các phương thức giải quyết tranh chấp kinh doanh, thương mại

- Các phán quyết của cơ quan có thẩm quyền trong giải quyết tranh chấp kinh doanh, thương mại

Kết luận chương 1

Chương 1 luận văn đã phân tích và làm rõ các khái niệm cơ bản, các đặc điểm về chủ thể, về nội dung cũng như các phương thức mà các bên có thể lựa chọn khi giải quyết các tranh chấp về HĐMB hàng hóa Có thể thấy rằng, nguyên nhân làm phát sinh tranh chấp về HĐMB hàng hóa được xuất phát từ nhiều nguyên nhân khách quan và chủ quan, nhưng có thể khẳng định rằng, với một hợp đồng được soạn thảo với nội dung đầy đủ, cụ thể, chứa đựng các điều khoản cần thiết, dự liệu được cách xử lý với các tình huống có thể phát sinh là cách tốt nhất để ngăn ngừa những bất đồng Ngược lại, những hợp đồng được đàm phán, soạn thảo vội vã, mang tính hình thức, sơ sài hoặc mập mờ, tối nghĩa, bị thúc ép ký gấp mà thiếu sự cân nhắc cần thiết là mầm mống dẫn đến tranh chấp có thể xảy ra

Giải quyết tranh chấp về HĐMB hàng hóa tại TA là một trong những phương thức được các bên lựa chọn bởi tính pháp lý ràng buộc của bản án, quyết định Thủ tục tố tụng tại

TA được đánh giá là chặt chẽ, hầu như tạo được sự tin cậy, công bằng cho các bên

24

Chương 2 THỰC TRẠNG PHÁP LUẬT VỀ GIẢI QUYẾT TRANH CHẤP HỢP ĐỒNG MUA BÁN HÀNG HÓA VÀ THỰC TIỄN GIẢI QUYẾT TRANH CHẤP

HỢP ĐỒNG MUA BÁN HÀNG HÓA CỦA TÒA ÁN

NHÂN DÂN TẠI HÀ NỘI

2.1 Các quy định của pháp luật về giải quyết tranh chấp hợp đồng mua bán hàng hóa tại tòa án

2.1.1 Nguyên tắc giải quyết tranh chấp hợp đồng mua bán hàng hóa tại tòa án

Tương tự như những việc giải quyết các loại tranh chấp khác, việc giải quyết các tranh chấp về HĐMB hàng hóa tại TAND tuân theo các nguyên tắc được quy định trong Hiến pháp và Luật Tổ chức TAND Cụ thể, các nguyên tắc chung là: nguyên tắc pháp chế xã hội chủ nghĩa, nguyên tắc khi xét xử, Thẩm phán và Hội thẩm nhân dân độc lập và chỉ tuân theo pháp luật, nguyên tắc xét xử công khai, xét xử tập thể và quyết định theo đa số, TA đảm bảo cho ND được dùng tiếng nói và chữ viết của dân tộc nước mình trước tòa

Đối việc việc giải quyết các tranh chấp HĐMB hàng hóa thì ngoài các nguyên tắc trên thì các nguyên tắc được xem là đặc thù là:

Nguyên tắc này nhằm đảm bảo quyền tự do kinh doanh, tự do hợp đồng của chủ thể kinh doanh, Nhà nước không can thiệp vào những hoạt động kinh doanh đúng pháp luật, TA chỉ giải quyết khi đương sự có yêu cầu và có đơn khởi kiện tại TA hoặc trường hợp thỏa thuận trọng tài vô hiệu Khi tranh chấp xảy ra, đương sự có quyền tự quyết định việc khởi kiện, chủ động đề xuất các yêu cầu, phạm vi, mức độ và lợi ích cần được bảo vệ Ngay cả khi đã đưa vụ án tranh chấp ra giải quyết, các bên vẫn có quyền thay đổi nội dung yêu cầu, tự hòa giải hoặc rút đơn khởi kiện Các đương sự ủy quyền cho luật sư hoặc ủy quyền cho người khác tham gia tố tụng theo đúng quy định của pháp luật mà không cần thiết phải trực tiếp tham gia tố tụng

Khi giải quyết các vụ án tranh chấp kinh doanh thương mại nói chung cũng như các tranh chấp HĐMB hàng hóa nói riêng, TA chủ yếu căn cứ vào các chứng cứ mà đương sự đưa ra, bên nào yêu cầu TA bảo vệ quyền lợi hợp pháp của mình thì bên đó

có nghĩa vụ cung cấp chứng cứ để chứng minh cho yêu cầu đó của mình là căn cứ và hợp pháp Các bên có quyền và nghĩa vụ trình bày những gì mà họ cho là cần thiết TA không bắt buộc phải thu thập thêm chứng cứ mà chỉ tiến hành xác minh, thu thập thêm chứng cứ khi thấy cần thiết theo quy định của BLTTDS để đảm bảo việc giải quyết vụ

án được chính xác, đảm bảo quyền lợi cho các đương sự

Theo Điều 203 BLTTDS[3], thời hạn xét xử sơ thẩm của một vụ án tranh chấp HĐMB hàng hóa hiện nay được pháp luật quy định là 2 tháng, trong trường hợp xét thấy cần thiết phải gia hạn thì vụ án được gia hạn thêm không quá 1 tháng Như vậy, quá trình giải quyết một vụ án tranh chấp mua bán hàng hóa đòi hỏi phải nhanh chóng, kịp thời để đảm bảo quyền lợi cho các bên tranh chấp

Nguyên tắc xét xử công khai, theo khoản 2 Điều 15 BLTTDS thì TA xét xử công khai[3] Trường hợp đặc biệt cần giữ bí mật nhà nước, giữ gìn thuần phong mỹ tục của dân tộc, bảo vệ người chưa thành niên hoặc giữ bí mật nghề nghiệp, bí mật kinh doanh, bí mật cá nhân, bí mật gia đình của đương sự theo yêu cầu chính đáng của

26

2.1.2.1 Thẩm quyền chung

Thẩm quyền theo lãnh thổ được quy định tại điểm a khoản 1 Điều 39 BLTTDS 2015[3], theo đó, thẩm quyền theo lãnh thổ của TA khi xét xử tranh chấp HĐMB hàng hóa là TA nơi bị đơn cư trú, làm việc, nếu bị đơn là cá nhân hoặc nơi bị đơn có trụ sở,

nếu bị đơn là cơ quan, tổ chức có thẩm quyền;

Thẩm quyền của TA theo sự lựa chọn của nguyên đơn trong việc giải quyết các tranh chấp HĐMB hàng hóa được xác định: Nếu không biết nơi cư trú, làm việc, trụ sở của bị đơn thì nguyên đơn có thể yêu cầu TA nơi cư trú, làm việc, có trụ sở cuối cùng hoặc nơi bị đơn có tài sản giải quyết, nếu tranh chấp phát sinh từ quan hệ hợp đồng thì nguyên đơn có thể yêu cầu TA nơi hợp đồng được thực hiện giải quyết, nếu các bị đơn cư trú, làm việc, có trụ sở ở nhiều nơi khác nhau thì nguyên đơn có thể yêu cầu TA nơi một trong các bị đơn

cư trú, làm việc, có trụ sở giải quyết

Việc thụ lý và xét xử vụ án theo thủ tục sơ thẩm căn cứ trên cơ sở có đơn khởi kiện của người có quyền khởi kiện gửi đến TA Còn xét xử phúc thẩm là việc TA cấp trên trực tiếp xét xử lại vụ án mà bản án, quyết định của TA cấp sơ thẩm chưa có hiệu lực pháp luật bị kháng cáo hoặc kháng nghị

2.1.2.2 Thẩm quyền riêng

Thẩm quyền của TAND cấp tỉnh

Theo đó, Tòa Kinh tế TAND cấp tỉnh có thẩm quyền xét xử các tranh chấp phát sinh trong hoạt động kinh doanh thương mại nói chung và tranh chấp về HĐMB hàng hóa nói riêng Tòa Kinh tế TAND thành phố Hà Nội có thẩm quyền xét xử sơ thẩm các tranh chấp HĐMB hàng hóa giữa cá nhân, tổ chức có đăng ký kinh doanh với nhau và đều có mục đích lợi nhuận, trừ những tranh chấp về HĐMB hàng hóa thuộc thẩm quyền của TAND cấp huyện; những tranh chấp HĐMB hàng hóa mà đương sự hoặc tài sản ở nước ngoài hoặc cần phải ủy thác tư pháp của cơ quan đại diện Việt Nam ở nước ngoài

Nếu một vụ án tranh chấp HĐMB hàng hóa được xét xử sơ thẩm ở một TA quận, huyện của Hà Nội thì Tòa Kinh tế TAND thành phố Hà Nội sẽ có thẩm quyền xét xử theo thủ tục phúc thẩm vụ án đó trên cơ sở đơn kháng cáo hợp lệ của những người có quyền

vụ được giao theo quy định của pháp luật và theo quy định của ngành Thẩm phán là người được bổ nhiệm theo quy định của pháp luật để làm nhiệm vụ xét xử những vụ án trong đó có giải quyết tranh chấp phát sinh từ hoạt động mua bán hàng hóa Xét xử là một công việc phức tạp, nó đòi hỏi người tham gia phải có trình độ am hiểu về pháp luật, có tinh thần trách nhiệm, có kỹ năng sống, có khả năng nắm bắt được diễn biến phức tạp của vấn đề Ngoài các điều kiện về chuyên môn, họ còn phải có trình độ lý luận chính trị, phải thường xuyên trau dồi đạo đức nghề nghiệp, coi đây là một yếu tố quan trọng, có tác động trực tiếp đến quá trình xét xử của TAND hiện nay

Trong hoạt động nghề nghiệp, Thẩm phán phải đảm bảo được yếu tố khách quan, công bằng, vô tư, không vụ lợi cá nhân, có lý, có tình Trong quá trình xét xử họ phải cương quyết tôn trọng nguyên tắc này, vượt qua những tác động khách quan để đưa ra quyết định, bản án đảm bảo tính khách quan, công bằng, vô tư, đúng pháp luật

2.1.3.2 Các bên tranh chấp

HĐMB hàng hóa được thiết lập giữa các chủ thể chủ yếu là thương nhân LTM 2005[27]quy định: "Thương nhân bao gồm tổ chức kinh tế được thành lập hợp pháp, cá

28

nhân hoạt động thương mại một cách độc lập, thường xuyên và có đăng ký kinh doanh" Thương nhân là chủ thể của HĐMB hàng hóa có thể là thương nhân Việt Nam hoặc thương nhân nước ngoài (trong HĐMB hàng hóa quốc tế ).Ngoài ra, các tổ chức, cá nhân không phải là thương nhân cũng có thể trở thành chủ thể của HĐMB hàng hóa Theo khoản 3 Điều 1 LTM 2005, hoạt động của bên chủ thể không phải là thương nhân và không nhằm mục đích lợi nhuận trong quan hệ mua bán hàng hóa phải tuân theo LTM khi chủ thể này lựa chọn áp dụng LTM

Tóm lại, khi tranh chấp phát sinh từ HĐMB hàng hóa trong kinh doanh thương mại thì các bên chủ thể trong quan hệ tranh chấp được xác định chính là các bên chủ thể tham gia giao kết chính hợp đồng đó, nói cách khác họ chính là thương nhân hoặc

là các cá nhân, tổ chức khác khi họ lựa chọn LTM áp dụng

2.1.3.3 Các chủ thể khác (Luật sư, Người có quyền lợi, nghĩa vụ liên quan, người

đại diện bảo vệ quyền lợi của các bên,,,)

Tranh chấp HĐMB hàng hóa có thể phát sịnh do nhiều nguyên nhân khách quan hoặc chủ quan Vì vậy, việc giải quyết tranh chấp từ HĐMB hàng hóa cũng là một vấn

đề quan trọng cần có sự tham vấn ý kiến pháp lý của các Luật sự Tùy vào nhu cầu của các bên tranh chấp mà họ sẽ tự mình hoặc nhờ luật sư lựa chọn một phương thức giải quyết tranh chấp phù hợp để tranh chấp được giải quyết nhanh chóng nhất, hiệu quả nhất Chính vì sự cần thiết của luật sư khi tham gia giải quyết tranh chấp hợp đồng đã khẳng định được vai trò của luật sư trong việc giải quyết tranh chấp hợp đồng Trong từng phương thức giải quyết tranh chấp khác nhau, luật sư sẽ thể hiện từng vai trò khác nhau với tư cách là một chủ thể trong quan hệ giải quyết tranh chấp Dù tham gia vào bất kỳ phương thức giải quyết tranh chấp nào, luật sư cũng là người luôn đồng hành với lợi ích của các bên tranh chấp Luật sư luôn vận dụng tất cả các kiến thức, kinh nghiệm, mối quan hệ của mình cùng với ý chí của các bên tranh chấp nhằm lựa chọn những giải pháp tốt nhất, nhanh nhất và kinh tế nhất để chấm dứt tranh chấp

1.1.4 Các quy định về trình tự, thủ tục giải quyết tranh chấp hợp đồng mua bán hàng hóa tại tòa án

1.1.4.1 Trình tự, thủ tục sơ thẩm

29

- Thủ tục nhận và xử lý đơn khởi kiện

Các tranh chấp về HĐMB hàng hóa là các tranh chấp giữa các bên chủ thể mà trong đó thường có ít nhất một bên là tổ chức có đăng ký kinh doanh như Công ty trách nhiệm hữu hạn, Công ty cổ phần, Doanh nghiệp tư nhân, Công ty hợp danh Do vậy, khi tiếp nhận đơn khởi kiện của họ, Thư ký TA được phân công cùng với Thẩm phán giải quyết vụ án cần kiểm tra các tài liệu gửi kèm theo đơn của đương sự có đầy đủ hồ

sơ pháp nhân hay không Hồ sơ pháp nhân thường bao gồm:

cầu đương sự cung cấp Giấy phép kinh doanh

Đối với đơn khởi kiện của công ty nước ngoài thì tuân theo quy định sau:

Giấy tờ, tài liệu do cơ quan có tham quyền nước ngoài lập, cấp hoặc xác nhận theo quy định của pháp luật nước ngoài hoặc ở lãnh thổ Việt Nam được pháp luật Việt Nam công nhận nếu giấy tờ, tài liệu đó đã được hợp pháp hóa lãnh sự, trừ trường điều ước Quốc

tế mà Việt Nam ký kết hoặc gia nhập có quy định khác

Giấy tờ, tài liệu lập bằng tiếng nước ngoài phải được gửi cho TA Việt Nam theo bản dịch ra tiếng Việt đã được công chứng, chứng thực hợp pháp

Sau khi nhận đơn khởi kiện cùng các tài liệu, chứng cứ kèm theo, căn cứ vào các quy định của BLTTDS về thẩm quyền xét xử sơ thẩm của TA cấp tỉnh để thông báo cho nguyên đơn nộp tiền tạm ứng án phí để có căn cứ thụ lý vụ án[3]

Về việc tính tiền án phí và tạm ứng án phí cần được thực hiện theo Pháp lệnh về

án phí và lệ phí TA của Ủy ban thường vụ quốc hội số 10/2009/PL-UBTVQH12 ngày 27-02-2009 phần đối với án phí kinh doanh, thương mại

Sau khi đương sự nộp biên lai đã nộp tiền tạm ứng án phí, Thư ký TA vào sổ thụ

lý vụ án và làm thông báo thụ lý vụ án gửi đến Viện kiểm sát cùng cấp và thông báo cho bị đơn và người có quyền lợi, nghĩa vụ liên quan biết để có cơ sở triệu tập họ đến

TA để giải quyết vụ án

30

Tại Kinh tế TAND thành phố Hà Nội việc thụ lý và giải quyết các tranh chấp HĐMB hàng hóa tuân theo các quy định của BLTTDS 2015 và các Nghị quyết của Hội đồng Thẩm phán TAND tối cao hướng dẫn thi hành các vấn đề liên quan

- Thủ tục hòa giải tại TA

Sau khi thụ lý vụ án, lấy lời khai và ý kiến của các bên liên quan đến yêu cầu giải quyết tranh chấp, Thẩm phán triệu tập họ để họ trình bày ý kiến và tiến hành hòa giải Trong quá trình hòa giải, Thẩm phán cũng đóng vai trò như là một người trung gian ở giữa các bên, không đưa ra quyết định về việc giải quyết cũng như không áp đặt mà để các bên đối thoại, thiết lập các giải pháp và tạo thêm những thỏa thuận mới phù hợp với họ Trên cơ sở đó, nếu các bên thỏa thuận được với nhau về việc giải quyết vụ án thì Thẩm phán ghi nhận sự thỏa thuận của đương sự, lập biên bản hòa giải thành Biên

bản hòa giải thành cần được ghi rõ: “Trong thời hạn 7 ngày, kể từ ngày lập biên bản

hòa giải thành nếu đương sự nào có thay đổi ý kiến về sự thỏa thuận thì phải làm thành văn bản gửi cho TA” Nếu trong khoảng thời gian trên, đương sự trực tiếp đến TA xin

thay đổi thỏa thuận thì Thư ký được phân công giúp Thẩm phán giải quyết vụ án đó lập biên bản ghi ý kiến thay đổi để làm căn cứ giải quyết tiếp vụ án Nếu trong thời hạn trên mà đương sự không có ý kiến về việc thay đổi thỏa thuận thì TA ra quyết định công nhận sự thỏa thuận của các đương sự Đây được gọi là hòa giải ở giai đoạn tiền xét xử Ở giai đoạn xét xử, ngay sau thủ tục bắt đầu phiên tòa, nguyên đơn, bị đơn, người có quyền lợi, nghĩa vụ liên quan (nếu có) trình bày ý kiến của mình, Chủ tọa phiên tòa sẽ hỏi các đương sự có thỏa thuận được với nhau về việc giải quyết vụ án hay không Nếu các đương sự thỏa thuận được với nhau về việc giải quyết toàn bộ vụ án cũng như phần án phí thì Hội đồng xét xử sẽ xem xét để ra quyết định công nhận sự thỏa thuận của các đương sự về việc giải quyết vụ án

- Thủ tục xét xử tại phiên tòa sơ thẩm

Thủ tục bắt đầu phiên tòa:

Để phiên tòa được tiến hành một cách chặt chẽ và đúng thủ tục, Thư ký phiên tòa phải kiểm tra và báo cáo chính xác cho Hội đồng xét xử về sự có mặt, vắng mặt và lý

do vắng mặt của những người được TA triệu tập đến phiên tòa

31

Khi Hội đồng xét xử bắt đầu phiên tòa, chủ tọa phải kiểm tra lại sự có mặt của những người tham gia phiên tòa theo giấy triệu tập, giấy báo và việc họ đã ngồi vào đúng vị trí đã quy định Đồng thời, phải kiểm tra căn cước của các đương sự

Một thủ tục không thể thiếu khi bắt đầu phiên tòa là chủ tọa phiên tòa phải phổ biến quyền hạn, nghĩa vụ của các đương sự và những người tham gia tố tụng khác, giới thiệu những người tiến hành tố tụng, người giám định, người phiên dịch xem đương sự

có đề nghị thay đổi ai trong số đó không, lý do thay đổi

Để đảm bảo tính khách quan trong lời khai của người làm chứng, trong trường hợp chủ tọa phiên tòa nhận thấy nếu để cho những người làm chứng hoặc giữa đương

sự và người làm chứng tiếp xúc với nhau hoặc nghe lời khai của nhau sẽ ảnh hưởng đến tính khách quan trong lời khai của họ, thì chủ tọa phiên tòa có thể quyết định cách

ly đương sự với người làm chứng; cách ly giữa các nhân chứng trước khi hỏi người làm chứng đó

+) Xử lý vấn đề thay đổi, bổ sung, rút yêu cầu khởi kiện:

Khi thấy phiên tòa đủ điều kiện để tiếp tục, thì chủ tọa sẽ hỏi nguyên đơn có thay đổi, bổ sung, rút một phần hoặc toàn bộ yêu cầu khởi kiện không? Hỏi bị đơn có bổ sung, thay đổi, rút một phần hay toàn bộ yêu cầu phản tố hay không? Hỏi người có quyền lợi, nghĩa vụ liên quan có yêu cầu độc lập có thay đổi, bổ sung, rút một phần hay toàn bộ yêu cầu độc lập hay không? Nếu đương sự có thay đổi, bổ sung yêu cầu thì Hội đồng xét xử chỉ chấp nhận việc thay đổi, bổ sung yêu cầu của đương sự nếu việc thay đổi, bổ sung yêu cầu của họ không vượt quá phạm vi khởi kiện, yêu cầu phản tố hoặc yêu cầu độc lập ban đầu

Việc thay đổi, bổ sung, rút yêu cầu của đương sự phải được ghi vào biên bản phiên tòa Trường hợp Hội đồng xét xử chấp nhận hay không chấp nhận yêu cầu của đương sự thì cũng đều phải ghi vào bản án Nếu đương sự có rút một phần hoặc toàn

bộ yêu cầu của mình và việc rút yêu cầu của họ là tự nguyện thì Hội đồng xét xử chấp nhận và đình chỉ xét xử đối với phần yêu cầu hoặc toàn bộ yêu cầu mà đương sự đã rút

32

+) Vấn đề xử lý việc thỏa thuận của đương sự trước khi chuyển sang phần hỏi các đương sự:

Trước khi chuyển sang phần hỏi, Chủ tọa phiên tòa cần giải thích cho các đương

sự biết quy định tại Điều 246 BLTTDS 2015 về việc đương sự có quyền thỏa thuận với nhau về việc giải quyết vụ án, hậu quả của việc TA ra quyết định công nhận sự thỏa thuận của các đương sự thì các đương sự không có quyền kháng cáo, Viện kiểm sát không được kháng nghị theo thủ tục phúc thẩm[3] Quyết định công nhận sự thỏa thuận của các đương sự có hiệu lực pháp luật chỉ có thể bị kháng nghị theo thủ tục giám đốc thẩm nếu có căn cứ cho rằng sự thỏa thuận đó là do bị nhầm lẫn, lừa dối, đe dọa, cưỡng

ép hoặc vi phạm điều cấm của luật, trái đạo đức xã hội

Sau khi giải thích về quy định trên, chủ tọa phiên tòa phải hỏi các đương sự có thỏa thuận được với nhau về việc giải quyết vụ án hay không? Nếu sự thỏa thuận đó là hoàn toàn

tự nguyện, không xâm phạm đến quyền, lợi ích của người khác, không trái pháp luật, đạo đức xã hội và các nội dung đã rõ ràng thì Hội đồng xét xử ra quyết định công nhận sự thỏa thuận của các đương sự về việc giải quyết vụ án

Mọi sự thỏa thuận của các đương sự phải được ghi đầy đủ vào biên bản phiên tòa +) Trình tự tiến hành việc xét hỏi tại phiên tòa sơ thẩm

Theo Điều 247 BLTTDS 2015, nếu các đương sự không tự thỏa thuận được về việc giải quyết vụ án thì Hội đồng xét xử bắt đầu xét xử vụ án bằng việc yêu cầu người bảo vệ quyền và lợi ích hợp pháp của nguyên đơn trình bày yêu cầu của nguyên đơn và chứng cứ chứng minh cho yêu cầu đó[3] Nguyên đơn có quyền bổ sung ý kiến Trường hợp nguyên đơn không có người bảo vệ quyền và lợi ích hợp pháp thì nguyên đơn sẽ trực tiếp trình bày ngay khi Hội đồng xét xử bắt đầu tiến hành việc xét xử Trường hợp cơ quan, tổ chức khởi kiện vụ án thì đại diện cơ quan, tổ chức trình bày yêu cầu và đưa ra chứng cứ chứng minh cho yêu cầu của mình là có căn cứ và hợp pháp Cũng tương tự như vậy, sau khi đại diện của nguyên đơn hoặc nguyên đơn trình bày xong, người đại diện cho quyền, lợi ích hợp pháp của bị đơn (hoặc chính bị đơn), người bảo vệ quyền và lợi ích hợp pháp của người có quyền lợi, nghĩa vụ liên quan (hoặc chính người có quyền, lợi ích hợp pháp liên quan) trình bày

33

Một điều cần lưu ý là tại phiên tòa, đương sự và người bảo vệ quyền và lợi ích hợp pháp của đương sự vẫn có quyền bổ sung chứng cứ để chứng minh cho yêu cầu, đề nghị của mình Hội đồng xét xử phải xem xét, đánh giá các chứng cứ mới

Việc hỏi nguyên đơn, bị đơn, người có quyền lợi, nghĩa vụ liên quan, hỏi nhân chứng, hỏi người giám định đã được quy định khá rõ và cụ thể tại các Điều 250, 251,

Trong quá trình xét xử, tùy từng trường hợp mà Hội đồng xét xử sẽ công bố các tài liệu của vụ án Tuy nhiên, trong trường hợp đặc biệt cần giữ bí mật nhà nước, giữ bí mật nghề nghiệp, bí mật kinh doanh theo yêu cầu của đương sự thì Hội đồng xét xử không công bố các tài liệu có trong hồ sơ

Khi nhận thấy các tình tiết của vụ án đã được xem xét một cách đầy đủ, chủ tọa phiên tòa hỏi Kiểm sát viên, hỏi đương sự, người bảo vệ quyền lợi cho họ và những người tham gia tố tụng khác xem họ có yêu cầu hỏi vấn đề gì nữa không Trong trường hợp có người yêu cầu và xét thấy yêu cầu đó là có căn cứ thì chủ tọa quyết định tiếp tục xét hỏi

Thứ tự tranh luận tại phiên tòa: Chủ tọa phiên tòa yêu cầu nguyên đơn, đại diện nguyên đơn phát biểu ý kiến tranh luận, sau đó là phía bị đơn, người có quyền lợi, nghĩa vụ liên quan lần lượt phát biểu ý kiến và trình bày quan điểm Trong quá trình phát biểu, các bên tranh chấp có thể đáp lại ý kiến của nhau, nhưng không được tranh luận theo hướng xúc phạm nhau Trong quá trình tranh luận, nếu đương sự nào có thái độ chưa đúng mực thì Chủ tọa phiên tòa cần bình tĩnh nhắc nhở họ thực hiện đúng nội quy phiên tòa và sự điều khiển của Hội đồng xét xử

34

Qua tranh luận, nếu xét thấy có tình tiết của vụ án chưa được xem xét, việc xem xét chưa được đầy đủ hoặc cần phải xem xét thêm chứng cứ thì Hội đồng xét xử quyết định trở lại phần xét hỏi Sau khi xét hỏi xong sẽ tiếp tục phần tranh luận tại phiên tòa Như vậy, quá trình tranh luận và xét hỏi tại phiên tòa có mối quan hệ khăng khít với nhau Sau khi những người tham gia tố tụng phát biểu tranh luận, đối đáp xong thì đại diện Viện kiểm sát tham gia phiên tòa sẽ phát biểu ý kiến[3] Theo quy định tại Điều

262 BLTTDS 2015 thì Kiểm sát viên phát biểu ý kiến về việc tuân theo pháp luật tố tụng trong quá trình giải quyết vụ án của Thẩm phán, Hội đồng xét xử; việc chấp hành pháp luật của người tham gia tố tụng dân sự kể từ khi thụ lý vụ án cho đến trước thời điểm Hội đồng xét xử nghị án

+) Nghị án: phần này được quy định rất cụ thể tại mục 9 phần III Nghị quyết số 02/2006/NQ-HĐTP ngày 12-5-2006 của Hội đồng Thẩm phán TAND tối cao hướng dẫn thi hành các quy định trong Phần thứ hai “Thủ tục giải quyết các vụ án tại TA cấp

sơ thẩm” của BLTTDS[3]

1.1.4.2 Thủ tục xét xử phúc thẩm

Xét xử phúc thẩm là việc TA cấp phúc thẩm trực tiếp xét xử lại vụ án mà bản án, quyết định của TA cấp sơ thẩm chưa có hiệu lực pháp luật bị kháng cáo, kháng nghị Những quy định về thủ tục xét xử phúc thẩm về tranh chấp HĐMB hàng hóa nói riêng

và các vụ án xét xử tại TA nói chung được quy cụ thể tại Phần thứ ba “Thủ tục giải quyết vụ án tại Toà án cấp phúc thẩm” của BLTTDS 2015 và được hướng dẫn thi hành tại Nghị quyết số 06/2012/NQ-HĐTP của Hội đồng thẩm phán TAND tối cao[3] Cụ thể:

-Người có quyền kháng cáo

Đối tượng là đương sự, người đại diện của đương sự, cơ quan, tổ chức khởi kiện

có quyền làm đơn kháng cáo để yêu cầu TA cấp trên trực tiếp giải quyết lại theo thủ tục phúc thẩm bao gồm: bản án, quyết định tạm đình chỉ, đình chỉ giải quyết vụ án của TA cấp sơ thẩm