Quyết định hình phạt đối với người chưa thành niên phạm tội trong luật hình sự Việt Nam

Vì vậy, việc nghiên cứu một cách có hệ thống các quy định pháp luật hình sự về quyết định hình phạt đối với NCTN phạm tội và thực tiễn áp dụng để nhằm hoàn thiện, các quy định về quyết đ

ĐẠI HỌC QUỐC GIA HÀ NỘI

KHOA LUẬT

NGUYỄN MINH KHUÊ

QUYẾT ĐỊNH HÌNH PHẠT ĐỐI VỚI NGƯỜI CHƯA THÀNH NIÊN PHẠM TỘI

TRONG LUẬT HÌNH SỰ VIỆT NAM

ĐẠI HỌC QUỐC GIA HÀ NỘI

KHOA LUẬT

NGUYỄN MINH KHUÊ

QUYẾT ĐỊNH HÌNH PHẠT ĐỐI VỚI NGƯỜI CHƯA THÀNH NIÊN PHẠM TỘI

TRONG LUẬT HÌNH SỰ VIỆT NAM

Chuyên ngành: Luật hình sự

Mã số: 60 38 40

LUẬN VĂN THẠC SỸ LUẬT HỌC

Người hướng dẫn khoa học: TS PHẠM VĂN LỢI

HÀ NỘI, 2007

MỤC LỤC

Trang

VỚI NGƯỜI CHƯA THÀNH NIÊN PHẠM TỘI

6

1.1.1 Khái niệm NCTN phạm tội 6

1.1.2 Những đặc điểm đặc thù trong TNHS của NCTN phạm tội 8

1.2.1 Khái niệm hình phạt và mục đích của hình phạt 10

1.2.2 Khái niệm quyết định hình phạt và các nguyên tắc quyết định

hình phạt

14

luật Hình sự năm 1999 và thực tiễn áp dụng

23

2.1.1 Các căn cứ quyết định hình phạt đối với NCTN phạm tội theo

2.2 Thực tiễn quyết định hỡnh phạt đối với NCTN phạm tội của

Toà ỏn nhõn dõn cỏc cấp trong những năm gần đõy

67

2.2.1 Khái quát tình hình NCTN phạm tội trong những năm gần đây 67

2.2.2 Kết quả quyết định hỡnh phạt đối với NCTN phạm tội trong

2.2.4 Một số nguyên nhân dẫn đến sai sót trong quá trình quyết

định hình phạt đối với NCTN phạm tội

77

Chương III: MỘT SỐ KIẾN NGHỊ NÂNG CAO HIỆU QUẢ QUYẾT ĐỊNH

HèNH PHẠT ĐỐI VỚI NGƯỜI CHƯA THÀNH NIấN PHẠM TỘI

80

3.1 Các kiến nghị hoàn thiện các quy định pháp luật hình sự liên

quan đến quyết định hình phạt đối với NCTN phạm tội

80

3.2 Các kiến nghị nâng cao năng lực đội ngũ cán bộ làm công tác

xét xử NCTN phạm tội

87

3.2.1 Kiện toàn đội ngũ cán bộ làm công tác xét xử nói chung và

đối với NCTN phạm tội nói riêng

87

3.2.2 Nâng cao ý thức pháp luật và niền tin nội tâm của đội ngũ

Thẩm phán và Hội thẩm Tòa án trong quá trình xét xử và quyết

đinh hình phạt

89

3.3.1 Xem xét việc thành lập Tòa án NCTN để xét xử NCTN phạm tội 90

3.3.2 Xây dựng hệ thống thu thập số liệu thống kê để theo dõi việc

xử lý các vụ việc có liên quan đến NCTN phạm tội

91

MỞ ĐẦU

1 TÍNH CẤP THIẾT CỦA ĐỀ TÀI

Công tác bảo vệ, chăm sóc và giáo dục trẻ em ở nước ta được coi là sự nghiệp lớn của đất nước, dân tộc Sự nghiệp ấy được đúc kết bởi tư tưởng của Chủ tịch Hồ Chí Minh về giáo dục “Vì lợi ích mươi năm phải trồng cây, vì lợi ích trăm năm phải trồng người” [20, tr 222] Một trong những quan điểm, xuyên suốt đường lối và các chính sách của Đảng và Nhà nước Việt Nam là coi con người vừa là mục tiêu vừa là động lực của sự phát triển đất nước, trong đó trẻ em được ví như măng non, là nguồn hạnh phúc của gia đình, là tương lai của dân tộc, là chủ nhân tương lai kế tục sự nghiệp phát triển của đất nước Văn kiện Đại hội Đảng toàn quốc lần thứ IX khẳng định: “Chính sách chăm sóc, bảo vệ trẻ em tập trung vào thực hiện quyền trẻ em, tạo điều kiện cho trẻ em được sống trong môi trường an toàn và lành mạnh, phát triển hài hoà về thể chất, trí tuệ, tinh thần và đạo đức; ….” [11, tr 107]

Tuy nhiên, vấn đề NCTN phạm tội hiện nay vẫn đang thu hút sự quan tâm của xã hội và các cơ quan bảo vệ pháp luật Trong những năm qua, tình hình NCTN vi phạm pháp luật, NCTN tái phạm gia tăng, sự trẻ hoá của tội phạm NCTN đòi hỏi phải có những biện pháp xử lý thích hợp, không chỉ nhằm đảm bảo trật tự an toàn cho cộng đồng mà còn nhằm để bảo vệ sự phát triển bền vững của xã hội trong tương lai Trong khi đó, BLHS năm 1999-

“một trong những công cụ sắc bén, hữu hiệu để đấu tranh phòng ngừa và chống tội phạm” [27]-lại được ban hành cách đây gần chục năm đã bộc lộ những nhược điểm, chưa đáp ứng được yêu cầu của xu thế hội nhập cũng như yêu cầu đấu tranh có hiệu quả với tình trạng tội phạm nói chung và tội phạm NCTN nói riêng Đặc biệt là các quy định pháp luật về quyết định hình phạt chưa thể hiện rõ quan điểm của Đảng và Nhà nước ta trong việc phòng, chống tội phạm Bên cạnh đó, việc quyết định hình phạt đối với NCTN phạm tội trên thực tế còn gặp nhiều bất cập do nhận thức và vận dụng không thống nhất các

quy định như: căn cứ quyết định hình phạt, quyết định hình phạt đối với NCTN phạm nhiều tội, quyết định hình phạt đối với NCTN trong trường hợp chuẩn bị phạm tội, phạm tội chưa đạt… dẫn tới làm giảm hiệu quả của công tác đấu tranh phòng, chống tội phạm NCTN Vì vậy, việc nghiên cứu một cách có hệ thống các quy định pháp luật hình sự về quyết định hình phạt đối với NCTN phạm tội và thực tiễn áp dụng để nhằm hoàn thiện, các quy định về quyết định hình phạt đối với NCTN phạm tội, nâng cao hiệu quả của việc áp dụng hình phạt đối với họ là vấn đề có ý nghĩa cả về mặt lý luận và thực tiễn

Với nhận thức như trên, Học viên đã lựa chọn vấn đề “Quyết định hình

phạt đối với người chưa thành niên phạm tội trong Luật Hình sự Việt Nam” làm đề tài luận văn thạc sĩ luật học của mình

sát số 6/2007…Tuy nhiên, qua nghiên cứu các công trình trên cho thấy, một

số công trình có phạm vi nghiên cứu rộng, trong đó vấn đề quyết định hình phạt đối với NCTN phạm tội chỉ là một phần trong nội dung nghiên cứu của các tác giả nên chưa được phân tích sâu cả về mặt lý luận và thực tiễn; có công trình chỉ đề cập một phần trong nội dung của quyết định hình phạt đối với NCTN phạm tội, hoặc chỉ tập trung về phần lý luận nên các tác giả chưa

đưa các giải pháp có tính hệ thống và toàn diện nhằm nâng cao hiệu quả quyết định hình phạt đối với NCTN phạm tội; hoặc có công trình nghiên cứu về quyết định hình phạt đối với NCTN phạm tội nhưng đã được tiến hành cách đây khá lâu, do vậy giá trị lý luận và thực tiễn không cao Chính vì vậy, việc tiếp tục nghiên cứu để hoàn thiện các quy định về quyết định hình phạt đối với NCTN vẫn còn có ý nghĩa về lý luận và thực tiễn

3 MỤC ĐÍCH VÀ NHIỆM VỤ NGHIÊN CỨU CỦA ĐỀ TÀI

Mục đích nghiên cứu của luận văn là làm rõ một cách khoa học những vấn đề lý luận và thực tiễn về quyết định hình phạt đối với NCTN phạm tội nhằm góp phần nâng cao hiệu quả quyết định hình phạt đối với NCTN phạm tội

Để đạt được mục đích nghiên cứu nêu trên, nhiệm vụ nghiên cứu đặt ra là:

- Nghiên cứu những vấn đề lý luận liên quan đến quyết định hình phạt đối với NCTN phạm tội: Khái niệm NCTN phạm tội; khái niệm và mục đích của hình phạt; Khái niệm quyết định hình phạt và các nguyên tắc của quyết định hình phạt…

- Phân tích các quy định của BLHS năm 1999 liên quan đến quyết định hình phạt đối với NCTN phạm tội

- Đánh giá thực tiễn quyết định hình phạt đối với NCTN phạm tội

- Đưa ra những kiến nghị nhằm nâng cao hiệu quả quyết định hình phạt đối với NCTN phạm tội

4 PHẠM VI NGHIÊN CỨU

Luận văn tập trung nghiên cứu các quy định hiện hành của pháp luật hình sự Việt Nam về quyết định hình phạt đối với NCTN phạm tội Nghiên cứu thực tiễn quyết định hình phạt đối với NCTN phạm tội thông qua các số liệu, bản án và các báo cáo công tác của Tòa án nhân dân tối cao trong những năm gần đây

5 CƠ SỞ PHƯƠNG PHÁP LUẬN VÀ PHƯƠNG PHÁP NGHIÊN CỨU

Cơ sở phương pháp luận của việc nghiên cứu là hệ thống các quan điểm của chủ nghĩa Mác-Lê Nin và tư tưởng Hồ Chí Minh về hình phạt và cải tạo con người; các quan điểm của Đảng cộng sản Việt Nam về pháp luật nói chung, chính sách hình sự nói riêng, đặc biệt là các quan điểm về giáo dục, phòng ngừa tội phạm NCTN

Các phương pháp nghiên cứu được sử dụng trong Luận án là: phương pháp phân tích, phương pháp thống kê; phương pháp so sánh;…Trong quá trình nghiên cứu, chúng tôi cũng nghiên cứu một số bản án đã tuyên đối với NCTN phạm tội, nghiên cứu số liệu thống kê về quyết định hình phạt đối với NCTN phạm tội và tham khảo ý kiến của các chuyên gia làm công tác thực tiễn để đưa ra những kiến nghị khoa học nhằm nâng cao hiệu quả quyết định hình phạt đối với NCTN phạm tội

6 ĐIỂM MỚI CỦA LUẬN VĂN

Trên cơ sở nghiên cứu một cách hệ thống cả về mặt lý luận và thực tiễn các vấn đề có liên quan đến quyết định hình phạt đối với NCTN phạm tội, Luận văn có những điểm mới sau:

- Góp phần đảm bảo sự nhận thức thống nhất các quy định có liên quan đến quyết định hình phạt đối với NCTN phạm tội

- Chỉ ra được những mâu thuẫn, bất cập của các quy định hiện hành về quyết định hình phạt đối với NCTN phạm tội; chỉ ra các sai sót trong quá trình áp dụng các quy định đó cũng như đưa ra nguyên nhân để tìm giải pháp khắc phục

- Điểm mới quan trọng nhất của Luận văn là đưa ra được hệ thống các kiến nghị nhằm nâng cao hiệu quả quyết định hình phạt đối với NCTN bao gồm: Các kiến nghị hoàn thiện các quy định pháp luật hình sự liên quan đến quyết định hình phạt đối với NCTN phạm tội; Các kiến nghị nâng cao

năng lực đội ngũ cán bộ làm công tác xét xử NCTN phạm tội; các kiện nghị hoàn thiện tổ chức

- Ngoài ra, Luận văn là tài liệu tham khảo cho những người nghiên cứu, học tập, những người làm công tác thực tiễn liên quan đến NCTN phạm tội cũng như độc giả có quan tâm tới lĩnh vực nghiên cứu này

7 KẾT CẤU CỦA LUẬN VĂN

Ngoài phần mở đầu, kết luận và danh mục tài liệu tham khảo, nội dung của Luận văn được đề cập trong 3 chương, cụ thể là:

Chương I: Một số vấn đề chung về quyết định hình phạt đối với NCTN phạm tội

Chương II: Quyết định hình phạt đối với NCTN phạm tội theo BLHS năm 1999 và thực tiễn áp dụng

Chương III Một số kiến nghị nâng cao hiệu quả quyết định hình phạt đối với NCTN phạm tội

CHƯƠNG I MỘT SỐ VẤN ĐỀ CHUNG VỀ QUYẾT ĐỊNH HÌNH PHẠT ĐỐI VỚI NGƯỜI CHƯA THÀNH NIÊN PHẠM TỘI

1.1 MỘT SỐ VẤN ĐỀ CHUNG VỀ NCTN PHẠM TỘI

1.1.1 Khái niệm NCTN phạm tội

Các nhà khoa học đã chứng minh rằng, không phải từ khi sinh ra con người đã có nhận thức đầy đủ về tự nhiên, xã hội và về chính mình Khả năng nhận thức được những đòi hỏi của xã hội không tồn tại một cách bẩm sinh mà

là kết quả của quá trình sống, quá trình hoạt động giao tiếp trong môi trường

xã hội trong một thời gian nhất định Khi khả năng nhận thức những đòi hỏi của con người đạt đến một giới hạn nhất định thì họ mới hiểu được quyền và nghĩa vụ của mình trong đời sống xã hội, mới thấy được những đòi hỏi của

xã hội đối với họ và từ đó mới có thể đánh giá được ý nghĩa xã hội của hành

vi mà mình đã thực hiện Tuy nhiên, ở mỗi một quốc gia, do những điều kiện kinh tế, xã hội khác nhau, nên pháp luật cũng quy định độ tuổi đạt được mức

độ nhân thức đầy đủ khác nhau

Ở Việt Nam, người được coi là có nhận thức đầy đủ là người từ 18 tuổi trở lên và người dưới 18 tuổi- hay còn gọi là người chưa thành niên (NCTN)

là “người chưa đến tuổi được pháp luật công nhận với đầy đủ các quyền và nghĩa vụ” [42] Điều này được ghi nhận thống nhất trong các ngành luật Điều

18 Bộ luật dân sự Việt nam năm 2005 quy định: “Người từ đủ mười tám tuổi trở lên là người thành niên Người chưa đủ mười tám tuổi là người chưa thành niên” Bộ luật lao động Việt nam cũng quy định: “Người lao động chưa thành niên là người dưới 18 tuổi”…

Trong pháp luật hình sự, thuật ngữ NCTN được sử dụng dưới hai góc

độ vừa là chủ thể của tội phạm vừa là đối tượng tác động của tội phạm Dưới góc độ là chủ thể của tội phạm, độ tuổi của NCTN phạm tội được giới hạn

hẹp hơn so với độ tuổi của NCTN trong các ngành luật khác, đó là người từ

đủ 14 đến dưới 18 tuổi Điều 68 Bộ luật Hình sự năm 1999 (BLHS năm 1999) quy định: “Người chưa thành niên từ đủ 14 tuổi đến dưới 18 tuổi phải chịu trách nhiệm hình sự theo những quy định của Chương này, đồng thời theo những quy định khác của Phần chung Bộ luật không trái với những quy định của Chương này” Như vậy, nhưng NCTN chưa đủ 14 tuổi là người không đủ năng lực trách nhiệm hình sự vì ở độ tuổi này, trí tuệ của họ chưa phát triển đầy đủ nên chưa nhận thức tính nguy hiểm cho xã hội về hành vi của mình, chưa đủ khả năng tự chủ để hành động nên họ không bị coi là người có lỗi về hành vi nguy hiểm cho xã hội mà họ đã thực hiện

Tuy nhiên, điều 12 BLHS 1999 cũng có sự phân hoá trách nhiệm hình

sự trong lứa tuổi NCTN:

“ 1 Người từ đủ 16 tuổi trở lên phải chịu trách nhiệm hình sự về mọi tội phạm

2 Người từ đủ 14 tuổi trở lên, nhưng chưa đủ 16 tuổi phải chịu trách nhiệm hình sự về tội phạm rất nghiêm trọng do cố ý hoặc tội phạm đặc biệt nghiêm trọng.”

Như vậy, người từ đủ 14 tuổi đến dưới 16 tuổi không phải chịu trách nhiệm hình sự về những tội phạm ít nghiêm trọng, tội phạm nghiêm trọng và tội phạm rất nghiêm trọng do vô ý Cơ sở của việc miễn giảm này là xuất phát

từ việc NCTN ở độ tuổi này do khả năng nhận thức xã hội còn non nớt, bồng bột, khả năng điều khiển hành vi còn hạn chế bởi vậy họ không phải chịu trách nhiệm hình sự về mọi tội phạm Đối với NCTN từ đủ 16 tuổi cho đến dưới 18 tuổi thì do đã có đủ khả năng nhận thức được tính nguy hiểm cho xã hội và điều khiển hành vi của mình nên họ phải chịu trách nhiệm hình sự về mọi tội phạm do mình thực hiện

Để xác định trách nhiệm hình sự của NCTN thì phải xác định được họ

đã thực hiện một trong những hành vi tội phạm được mô tả trong BLHS Điều

8 BLHS định nghĩa tội phạm là hành vi nguy hiểm cho xã hội, do người có

năng lực trách nhiệm hình sự (TNHS) thực hiện một cách cố ý và vô ý Như vậy để xác định một người nào đó phải chịu trách nhiệm hình sự thì phải xác định đủ các yếu tố sau: (1) Sự việc xảy ra có đầy đủ các dấu hiệu của một tội phạm được quy định trong BLHS; (2) Người thực hiện hành vi phạm tội đó phải có năng lực trách nhiệm hình sự; (3) Sự việc xảy ra do lỗi của người đó

Tóm lại, trên cơ sở các lập luận trên, có thể đưa ra định nghĩa khoa học

về NCTN phạm tội như sau: “NCTN phạm tội là người từ đủ 14 tuổi đến dưới 18 tuổi có năng lực trách nhiệm hình sự chưa đầy đủ do sự hạn chế bởi các đặc điểm về tâm sinh lý và đã có lỗi (cố ý hoặc vô ý) trong việc thực hiện hành vi nguy hiểm cho xã hội mà BLHS quy định là tội phạm” [6, tr 8]

1.1.2 Những đặc điểm đặc thù trong TNHS của NCTN phạm tội

Trong khoa học pháp lý hình sự của Việt nam hiện nay có nhiều quan điểm khác nhau về khái niệm TNHS Có quan điểm cho rằng, TNHS là “hậu quả pháp lý của việc phạm tội, thể hiện ở chỗ người đã gây ra tội phải chịu trách nhiệm về hành vi của mình trước nhà nước” [37, tr 41] Hoặc có tác giả cho rằng, TNHS là “một dạng trách nhiệm pháp lý, là trách nhiệm của người khi thực hiện hành vi nguy hiểm cho xã hội được quy định trong pháp luật hình sự bằng một hậu quả bất lợi do Tòa án áp dụng tùy thuộc vào tính chất

và mức độ nguy hiểm của hành vi mà người đó đã thực hiện” [24, tr 14] TSKH, PGS Lê Cảm viết: “TNHS là hậu quả pháp lý của việc thực hiện tội phạm và được thể hiện bằng việc áp dụng đối với người phạm tội một hoặc nhiều biện pháp cưỡng chế của Nhà nước do luật hình sự quy định”[7, tr

609]

Từ các khái niệm này, có thể đưa ra các đặc điểm của TNHS như sau: (1) TNHS là hậu quả pháp lý của việc thực hiện tội phạm, TNHS chỉ phát sinh khi có sự việc phạm tội; (2) TNHS luôn luôn được thực hiện trong phạm

vi quan hệ pháp luật hình sự giữa một bên là Nhà nước và một bên là người phạm tội (3) TNHS được xác định bằng một trình tự đặc biệt bởi cơ quan tư pháp hình sự có thẩm quyền mà trình tự đó phải do pháp luật tố tụng hình sự

quy định; (4) TNHS chỉ được thực hiện trong bản án kết tội của Toà án đã có hiệu lực pháp luật bằng việc áp dụng đối với người phạm tội một hoặc nhiều biện pháp cưỡng chế của Nhà nước do luật hình sự quy định; (5) TNHS chỉ mang tính chất cá nhân- người có năng lực trách nhiệm hình sự và đạt độ tuổi theo luật hình sự quy định [7, tr 610-613]

Đối với NCTN phạm tội, là người có những đặc điểm tâm sinh lý chưa phát triển đầy đủ nên ngoài các đặc điểm TNHS ở trên, TNHS của NCTN phạm tội còn có những đặc thù riêng, thể hiện ở những điểm sau:

- TNHS của NCTN phạm tội có tính chất giảm nhẹ hơn so với người phạm tội đã thành niên Xuất phát từ quan điểm NCTN là người chưa phát triển đầy đủ về thể chất và tinh thần do vậy rất dễ bị tác động của điều kiện ngoại cảnh, luật hình sự không chỉ coi NCTN phạm tội là đối tượng cần phải trừng trị mà còn là nạn nhân của môi trường xã hội không lành mạnh Chính

vì vậy, khi truy cứu TNHS đối với đối tượng này cần phải xem xét, cân nhắc trong mối quan hệ hai mặt: họ vừa là chủ thể của hành vi phạm tội vừa là nạn nhân của môi trường xã hội không lành mạnh Do vây, việc xem xét TNHS đối với họ luôn phải đặt trong mối quan hệ với trách nhiệm bảo vệ, chăm sóc

và giáo dục với NCTN-đối tượng đặc biệt của xã hội Vì vậy, TNHS của họ được pháp luật hình sự quy định có tính chất giảm nhẹ hơn so với người đã thành niên, tính giảm nhẹ đó được thể hiện ở chỗ:

+ Điều kiện áp dụng đối với các chế định ở phần chung của BLHS đối với NCTN phạm tội thường là thấp hơn so với điều kiện áp dụng đối với người đã thành niên phạm tội (Giảm mức hình phạt đã tuyên, xoá án tích…)

+ Về hình phạt: BLHS năm 1999 quy định không xử phạt tù chung thân, tử hình đối với NCTN phạm tội Khi phạt tù có thời hạn thì NCTN được hưởng mức phạt tù nhẹ hơn mức án áp dụng đối với người đã thành niên phạm tội tương ứng; không áp dụng hình phạt tiền đối với NCTN dưới 16 tuổi; Không áp dụng hình phạt bổ sung đối với NCTN phạm tội; án đã tuyên đối với NCTN phạm tội khi chưa đủ 16 tuổi thì không tính để xác định tái

phạm hoặc tái phạm nguy hiểm Ngoài ra, BLHS cũng quy định các biện pháp

tư pháp khác có tính chất giáo dục phòng ngừa được áp dụng riêng đối với NCTN như: Giáo dục tại xã, phường, thị trấn; đưa vào trường giáo dưỡng

- Việc áp dụng TNHS đối với NCTN phạm tội được tiến hành theo thủ tục đặc biệt Pháp luật nói chung và pháp luật hình sự nói riêng luôn coi NCTN là đối tượng đặc biệt cần bảo vệ ngay cả khi họ là chủ thể của hành vi nguy hiểm cho xã hội đến mức phải truy cứu trách nhiệm hình sự Do đó, các quy định về thủ tục tố tụng đối với đối tượng này cũng có những điểm khác biệt so với thủ tục tố tụng hình sự áp dụng đối với người đã thành niên phạm tội Những đặc điểm đặc trưng này được thể hiện ở các quy định về tiêu chuẩn của những người tham gia tố tụng, về đối tượng phải xác minh, làm rõ; về điều kiện áp dụng các biện pháp ngăn chặn; về việc tham gia bắt buộc của người bào chữa; về sự tham gia của gia đình, nhà trường trong quá trình tố tụng…Ví dụ: Những người tiến hành tố tụng những vụ án mà bị can, bị cáo

là NCTN phải có các kiến thức cần thiết về tâm lý học, về khoa học giáo dục; việc tham gia của người bào chữa trong vụ án mà bị can, bị cáo là NCTN là bắt buộc …[28]

Tóm lại, việc nắm vững những đặc điểm đặc thù của TNHS đối với NCTN phạm tội như đã phân tích ở trên có ý nghĩa quan trọng trong việc truy cứu TNHS đối với NCTN nói chung và đối với quyết định hình phạt đối với

họ nói riêng

1.2 MỘT SỐ VẤN ĐỀ CHUNG VỀ HÌNH PHẠT VÀ QUYẾT ĐỊNH HÌNH PHẠT

1.2.1 Khái niệm hình phạt và mục đích của hình phạt

1.2.1.1 Khái niệm hình phạt

Với lần pháp điển hoá Luật hình sự Việt Nam lần thứ hai, khái niệm hình phạt lần đầu tiên được ghi nhận trong pháp luật hình sự thể hiện bước tiến lớn trong công tác lập pháp Việc quy định hình phạt trong luật hình sự xuất phát từ nguyên tắc TNHS đối với hành vi nguy hiểm cho xã hội được ghi

nhận trong BLHS Khái niệm hình phạt được quy định tại điều 26 BLHS năm

1999 đã nêu được đầy đủ bản chất và nội dung của hình phạt

Hình phạt là biện pháp cưỡng chế nghiêm khắc nhất áp dụng đối với

cá nhân người có hành vi phạm tội Tính nghiêm khắc nhất của hình phạt được thể hiện ở chỗ, ngoài việc bị tước bỏ hoặc hạn chế quyền, lợi ích, người thực hiện hành vi phạm tội và bị áp dụng hình phạt còn phải chịu án tích- đây là hậu quả mà các dạng trách nhiệm pháp lý khác không có Ngoài

ra, chỉ có chế tài hình sự thì một người mới bị bắt giam, bị tước quyền tự do,

bị cải tạo trong trại giam, thậm chí bị tước cả quyền sống nếu họ bị kết án tử hình

Hình phạt là của Nhà nước, do đó chỉ có Nhà nước mà cơ quan thay mặt Nhà nước là Quốc hội mới được đặt ra hình phạt thông qua hình thức quy định trong BLHS Ngoài BLHS, không có một đạo luật nào được quy định tội phạm và hình phạt và chỉ người nào phạm một tội đã được BLHS quy định mới phải chịu TNHS và hình phạt

Hình phạt với tư cách là một biện pháp TNHS được Nhà nước sử dụng như là một công cụ cần thiết có hiệu quả để trừng trị, cải tạo và giáo dục những người thực hiện hành vi nguy hiểm cho xã hội bị coi là tội phạm Xét về mặt hình thức thì hình phạt là biện pháp cưỡng chế của Nhà nước đối với người phạm tội Xét về mặt nội dung thì hình phạt do BLHS quy định chứa đựng trong nó nhiều sự tước đoạt hoặc hạn chế nhất định về thể chất, tinh thần, vật chất… đối với người phạm tội Nội dung trừng trị là thuộc tính nội tại, tất yếu của hình phạt, bất cứ người phạm tội nào cũng bị đe doạ bởi khả năng áp dụng hình phạt Khi áp dụng hình phạt đối với người phạm tội, Nhà nước một mặt đã trừng trị họ, mặt khác thông qua hình phạt đã tuyên làm cho họ nhận thức được tính chất nguy hiểm cho xã hội của hành vi mà

họ đã thực hiện, làm cho họ thấy được sự lên án, phản ứng của Nhà nước đối với tội phạm mà họ đã thực hiện, đồng thời buộc họ thấy được hậu quả pháp

lý bất lợi mà họ phải gánh chịu, từ đó giúp người phạm tội nhận thức để cải

tạo và có ý thức tự giác tuân theo các quy định của pháp luật Nội dung giáo dục cải tạo của hình phạt còn thể hiện ở chính việc Tòa án tuyên hình phạt

và cả quá trình người bị kết án chấp hành hình phạt

Từ sự phân tích trên, khái niệm hình phạt có thể được định nghĩa như sau: “Hình phạt là biện pháp cưỡng chế nghiêm khắc nhất của Nhà nước được quyết định trong bản án kết tội có hiệu lực của Tòa án để tước bỏ hay hạn chế quyền tự do của người bị kết án theo các quy định của pháp luật hình sự” [5, tr 47]

1.2.1.2 Mục đích của hình phạt

Theo Điều 27 BLHS, hình phạt không chỉ nhằm trừng trị người phạm tội mà còn giáo dục họ trở thành người có ích cho xã hội, có ý thức tuân theo pháp luật và các quy tắc của cuộc sống xã hội chủ nghĩa, ngăn ngừa họ phạm tội mới Ngoài ra, hình phạt còn nhằm giáo dục người khác tôn trọng pháp

luật, đấu tranh, chống và phòng ngừa tội phạm

Hình phạt, trước hết là nhằm trừng trị người phạm tội Nếu hình phạt không có mục đích trừng trị thì cũng không còn là hình phạt Trong hệ thống hình phạt, thì hình phạt tử hình là hình phạt nghiêm khắc nhất, tước bỏ tính mạng người phạm tội, có tác dụng răn đe, giáo dục người khác tôn trọng pháp luật Các loại hình phạt khác mặc dù cũng có mục đích trừng trị nhưng nội dung của nó chủ yếu là nhằm cải tạo giáo dục người phạm tội trở thành người có ích cho xã hội Các hình phạt không có tính trả thù, gây đau đớn về thể xác và tinh thần đối với người phạm tội, họ chỉ bị tước bỏ hoặc hạn chế một số quyền và sự tước bỏ này là cần thiết để cải tạo giáo dục họ trở thành người có ích cho xã hội Ngoài ra, không phải tất cả các hình phạt trong hệ thống hình phạt là có thể được áp dụng đối với người phạm tội BLHS năm

1999 quy định, đối với NCTN phạm tội thì không được áp dụng hình phạt tử

hình và hình phạt chung thân

Hình phạt không chỉ nhằm trừng trị mà còn nhằm giáo dục người phạm tội trở thành người có ích cho xã hội, có ý thức tuân theo pháp luật và

quy tắc cuộc sống, ngăn ngừa họ phạm tội mới Đây là mục đích chính và là nội dung cơ bản của bản chất hình phạt trong luật hình sự Mục đích này được được thể hiện ngay trong nội dung các loại hình phạt và trong các chế định khác của BLHS như: chế định quyết định hình phạt, miễn giảm thời hạn chấp hành hình phạt, về đặc xá, về xoá án tích…Ngoài ra, hình phạt còn có mục đích giáo dục người khác tôn trọng pháp luật, đấu tranh, chống và phòng ngừa tội phạm Đây là mục đích phòng ngừa chung của hình phạt thông qua việc áp dụng hình phạt đối với người phạm tội trong từng trường hợp cụ thể luôn tác động đến các thành viên khác trong xã hội,

Đối với hình phạt áp dụng đối với NCTN phạm tội, mục đích giáo dục luôn là mục đích chính trong các hình phạt áp dụng đối với họ Điều 69 BLHS năm 1999 quy định nguyên tắc xử lý người chưa thành niên phạm tội chủ yếu là nhằm giáo dục, giúp đỡ họ sửa chữa sai lầm, phát triển lành mạnh

để trở thành công dân có ích cho xã hội Đây là nguyên tắc bao trùm, mang tính chỉ đạo, thể hiện chính sách hình sự của Đảng và Nhà nước ta trong quá trình xử lý NCTN phạm tội Điểm đặc trưng của lứa tuổi này là phát triển chưa đầy đủ về mặt tâm, sinh lý, đang ở giai đoạn phát triển và hình thành nhân cách và chưa thể có suy nghĩ chín chắn trong khi quyết định hành vi của mình dẫn đến có những hành vi sai phạm, lệch chuẩn, thậm chí nguy hiểm cho xã hội đến mức phải xử lý về hình sự Tuy nhiên, việc xử lý và áp dụng biện pháp hình sự (biện pháp tư pháp hoặc hình phạt) đối với họ phải được cân nhắc để bảo đảm được mục đích giáo dục, uốn nắn, răn đe những hành vi lệch lạc, làm cho họ thấy rõ được sai phạm của mình và tự giác sửa chữa với sự giúp đỡ của gia đình, nhà trường, bạn bè và xã hội Mục đích giáo dục của hình phạt đối với NCTN phạm tội còn được thể hiện qua việc quy định về điều kiện áp dụng hình phạt, mức tối đa của hình phạt luôn thấp hơn so với người đã thành niên khác để đảm bảo cho họ có thể nhanh chóng hoà nhập với xã hội…

Tóm lại, nhận thức đúng đắn về khái niệm hình phạt và mục đích của hình phạt có ý nghĩa quan trọng trong việc định hướng cho các thành viên Hội đồng xét xử áp dụng các quy định về quyết định hình phạt nhằm đưa ra một hình phạt đúng pháp luật, công bằng và hợp lý đối với người phạm tội

1.2.2 Khái niệm quyết định hình phạt và các nguyên tắc quyết định hình phạt

1.2.2.1 Khái niệm quyết định hình phạt

Quyết định hình phạt là giai đoạn quan trọng của tố tụng hình sự Bởi việc quyết định hình phạt chính xác, khách quan là một trong những điều kiện cần thiết để đảm bảo cho người bị kết án tự mình ý thức được sự công bằng của pháp luật và bản thân họ cũng thấy rõ lỗi lầm, sai phạm mà quyết tâm cải tạo trở thành người công dân có ích cho xã hội, trực tiếp góp phần tích cực vào quá trình đấu tranh, phòng, chống tội phạm Vậy quyết định hình phạt là gì?

Nghiên cứu các quy định pháp luật hình sự và tố tụng hình sự hiện hành cho thấy khái niệm quyết định hình phạt không được đề cập một cách cụ thể Tuy nhiên, dưới góc độ nghiên cứu thì có khá nhiều công trình nghiên cứu ở Việt Nam đã đưa ra khái niệm quyết định hình phạt với nội hàm rộng hẹp khác nhau Theo nghĩa hẹp thì "Quyết định hình phạt là việc Tòa án lựa chọn loại hình phạt cụ thể (bao gồm hình phạt chính và có thể cả hình phạt bổ sung) với mức độ cụ thể trong phạm vi luật định để áp dụng đối với người phạm tội" [21, tr 379 ] [36, tr 199] Với nghĩa rộng, quyết định hình phạt ngoài việc xác định khung hình phạt, xác định loại và mức hình phạt cụ thể trong phạm vi khung hình phạt hoặc dưới khung đó còn bao gồm cả việc xác định người phạm tội có được miễn TNHS hay miễn hình phạt hay không [14,

tr 65-66] [17, tr 40-41] [19, tr 12 ]

Trên cơ sở đồng ý với quan điểm về khái niệm hình phạt theo nghĩa rộng, chúng tôi cho rằng khái niệm quyết định hình phạt bao gồm những đặc điểm cơ bản sau:

- Thứ nhất, quyết định hình phạt là hoạt động thực tiễn áp dụng pháp luật hình sự do Tòa án thực hiện

Khác với các hoạt động áp dụng pháp luật hình sự khác trong quá trình

tố tụng, hoạt động quyết định hình phạt chỉ do Tòa án thực hiện Tòa án là cơ quan có thẩm quyền duy nhất nhân danh nhà nước áp dụng hình phạt đối với người phạm tội, thể hiện thái độ lên án của Nhà nước đối với họ Điều 26 BLHS năm 1999 quy định: "Hình phạt được quy định trong BLHS và do Tòa

án quyết định"

Là chủ thể duy nhất có thẩm quyền áp dụng hình phạt, Tòa án không phải sử dụng quyền đó một cách tùy tiện mà phải tuân theo các quy định pháp luật cũng như trình tự pháp lý nhất định Khi quyết định hình phạt, Tòa án phải sử dụng kết quả của các hoạt động điều tra, truy tố, kết quả thẩm vấn, tranh luận đồng thời là quá trình đối chiếu các tình tiết của một vụ án hình sự

cụ thể với các dấu hiệu của một cấu thành tội phạm cụ thể Đồng thời, trên cơ

sở đánh giá về mặt pháp lý hình sự tính chất và mức độ nguy hiểm cho xã hội của hành vi phạm tội gắn liền với sự xem xét nhân thân người phạm tội, các tình tiết tăng nặng, giảm nhẹ TNHS, Tòa án mới có thể xác định một loại và một mức hình phạt áp dụng đối với người bị kết án đảm bảo đạt được mục đích của hình phạt Như vậy, việc quyết định hình phạt là cả một quá trình nhận thức lý luận tư duy logíc, đồng thời là một trong những dạng của hoạt động thực tiễn áp dụng pháp luật hình sự của Thẩm phán và Hội thẩm nhân dân

- Thứ hai, quyết định hình phạt là giai đoạn tiếp theo của hoạt động định tội danh của Tòa án Điều 2 BLHS năm 1999 quy định: " Chỉ người nào phạm một tội đã được BLHS quy định mới phải chịu TNHS" Như vậy, nếu không có tội phạm xảy ra hoặc hành vi của một người không thoả mãn các dấu hiệu của cấu thành tội phạm thì người đó không phải là tội phạm và đương nhiên không phải chịu những chế tài của luật hình sự Chính vì vậy, chỉ khi nào Tòa án trên cơ sở đối chiếu giữa các tình tiết của vụ án với các cấu

thành cơ bản thì mới có thể kết luận người đó có phạm một tội (hoặc một số tội) được quy định trong phần các tội phạm của BLHS hay không và chỉ nếu các hành vi đó thoả mãn các dấu hiệu của cấu thành tội phạm thì Tòa án mới cân nhắc, lựa chọn các chế tài hình sự để áp dụng đối với họ hay nói cách khác quyết định hình phạt mới được đặt ra

-Thứ ba, quyết đinh hình phạt bao gồm các nội dung chủ yếu là: (1) Xác định có thể áp dụng các biện pháp tha miễn như miễn TNHS hoặc miễn hình phạt đối với bị cáo được hay không? (2) và nếu không thể áp dụng các biện pháp tha miễn thì xác định loại và mức hình phạt cụ thể đối với bị cáo + Bất kỳ ai thực hiện hành vi nguy hiểm cho xã hội, thoả mãn các yếu

tố của cấu thành của một tội phạm cụ thể được quy định trong phần các tội phạm của BLHS thì sẽ phải chịu TNHS về tội phạm mà mình đã thực hiện Tuy nhiên, xuất phát từ nguyên tắc nhân đạo và xử lý có phân biệt trong chính sách hình sự của nước ta, BLHS quy định một số trường hợp người thực hiện tội phạm không phải chịu TNHS hay miễn TNHS khi có những điều kiện nhất định Khi được miễn trách nhiệm hình sự, người phạm tội có thể sẽ không phải gánh chịu hậu quả pháp lý bất lợi của việc thực hiện tội phạm như không

bị truy cứu TNHS, không bị đưa ra xét xử, không bị áp dụng hình phạt của luật hình sự và đương nhiên không có án tích Do vậy, trong giai đoạn xét xử, sau khi đã định tội danh xong, Toà án xem xét nếu thấy không cần thiết phải truy cứu TNHS đối với bị cáo mà vẫn đảm bảo được yêu cầu của cuộc đấu tranh phòng, chống tội phạm thì Tòa án sẽ tuyên bố miễn TNHS cho bị cáo

Trong trường hợp người phạm tội không đủ các điều kiện để miễn TNHS, Hội đồng xét xử sẽ xem xét họ có đủ điều kiện để miễn hình phạt theo quy định của Điều 54 hay không Trên cơ sở xem xét, cân nhắc toàn bộ tình tiết của vụ án, đặc biệt là các tình tiết giảm nhẹ, các đặc điểm nhân thân của người phạm tội, Hội đồng xét xử có thể quyết định không áp dụng hình phạt đối với người phạm tội mà vẫn đảm bảo các mục đích răn đe và giáo dục đối

với họ Như vậy, miễn hình phạt là việc Tòa án không áp dụng bất kỳ hình phạt nào được quy định tại Điều 28 BLHS năm 1999 đối với người phạm tội bởi họ thỏa mãn các điều kiện do luật định

+ Nếu không thể áp dụng các biện pháp tha miễn như đã nêu ở trên, Hội đồng xét xử sẽ phải xác định loại và mức hình phạt cụ thể đối với bị cáo

Để làm được điều này, trước hết Tòa án phải xác định được khung hình phạt đối với bị cáo (đối với điều luật về tội phạm cụ thể chỉ có một khung hình phạt thì Toà án không phải xác định khung hình phạt) Khi định khung hình phạt, Tòa án phải dựa vào tình tiết tăng nặng hoặc giảm nhẹ khung Việc định khung hình phạt là hoạt động rất quan trọng bởi qua đó xác định giới hạn tối thiểu và tối đa của hình phạt theo khung hình phạt được áp dụng và nếu định khung hình phạt sai thì sẽ dẫn đến hậu quả quyết định hình phạt sai Trên

cơ sở đã xác định được khung hình phạt, giai đoạn tiếp theo của Hội đồng xét

xử là lựa chọn các chế tài cụ thể được quy định trong khung hình phạt Đối với hình phạt chính, đa số hình phạt quy định cho các tội phạm là chế tài lựa chọn Do đó, nếu trong khung hình phạt có nhiều loại hình phạt khác nhau thì quyết định hình phạt là việc Tòa án lựa chọn một loại hình phạt cụ thể trong các hình phạt đó và các định mức hình phạt cụ thể trong phạm vi cho phép để

áp dụng đối với người phạm tội Trong trường hợp hình phạt mà Tòa án tuyên cho bị cáo là cảnh cáo, trục xuất, tù chung thân và tử hình thì quyết định hình phạt chỉ là lựa chọn hình phạt mà không có bước xác định mức hình phạt cụ thể áp dụng cho người phạm tội Nếu trong khung hình phạt chỉ có một loại hình phạt tù thì quyết định hình phạt thực chất là việc xác định mức hình phạt

cụ thể trong phạm vi của khung hình phạt để áp dụng cho người phạm tội Mức hình phạt được áp dụng có thể thấp hơn mức mà chế tài quy định trong trường hợp Tòa án áp dụng điều 47 BLHS nhưng không được vượt quá mức cao nhất được quy định trong chế tài

Đối với hình phạt bổ sung, quyết định hình phạt là việc lựa chọn loại và mức hình phạt mà điều luật về tội phạm có quy định nhằm hỗ trợ cho hình

phạt chính để áp dụng đối với người bị kết án Tòa án có thể lựa chọn một hoặc một số loại hình phạt bổ sung mà điều luật quy định áp dụng đối với tội

mà người phạm tội thực hiện Tuy nhiên, không phải tất cả người phạm tội cũng đều phải bị áp dụng hình phạt bổ sung Chẳng hạn, Điều 69 BLHS năm

1999 quy định không áp dụng hình phạt bổ sung đối với NCTN phạm tội Trên cơ sở các đặc điểm của quyết định hình phạt nêu ở trên, khái niệm quyết định hình phạt có thể được định nghĩa như sau:

Quyết định hình phạt là hoạt động nhận thức và áp dụng pháp luật hình

sự do Tòa án có thẩm quyền tiến hành, sau khi đã định tội danh, nhằm lựa chọn loại hình phạt cụ thể (bao gồm hình phạt chính và có thể cả hình phạt bổ sung) với mức độ cụ thể trong phạm vi luật định để áp dụng đối với người phạm tội hoặc quyết định miễn TNHS hoặc hình phạt cho người phạm tội theo quy định của BLHS

1.2.2.2 Các nguyên tắc của quyết định hình phạt

Quyết định hình phạt là một khâu quan trọng của quá trình áp dụng pháp luật hình sự nhằm đảm bảo bản án được tuyên đúng pháp luật, công bằng vì vậy, quyết định hình phạt đòi hỏi Tòa án không những tuân thủ triệt để các nguyên tắc của luật hình sự mà còn tuân thủ các nguyên tắc quyết định hình phạt

Các nguyên tắc quyết định hình phạt là những tư tưởng được thể hiện trong luật hoặc được làm sáng tỏ bắt nguồn từ việc giải thích luật Đó chính là những nguyên lý quan trọng nhất chỉ đạo và định hướng hoạt động của Tòa

án, là những đòi hỏi khách quan buộc Tòa án phải tuân theo khi quuyết định hình phạt Việc quyết định hình phạt phải dựa vào các nguyên tắc sau: (1) Nguyên tắc pháp chế xã hội chủ nghĩa (2) Nguyên tắc nhân đạo; (3) Nguyên tắc cá thể hoá hình phạt; (4) Nguyên tắc công bằng

*Nguyên tắc pháp chế xã hội chủ nghĩa

Tư tưởng cơ bản của nguyên tắc pháp chế xã hội chủ nghĩa thể hiện trong quyết định hình phạt đối với người phạm tội thể hiện ở chỗ, Tòa án phải

tuân thủ nghiêm chỉnh các quy định của Luật Hình sự Đây là một nguyên tắc

vô cùng quan trọng vì nếu vi phạm nguyên tắc này khi quyết định hình phạt sẽ

có thể dẫn tới vi phạm các nguyên tắc khác và như vậy, sẽ quyết định một hình phạt không công bằng, làm cho mục đích của hình phạt không đạt được Nội dung của nguyên tắc này đòi hỏi việc áp dụng hình phạt chỉ đối với hành vi phạm tội đã được quy định cụ thể trong luật Điều 2 BLHS hiện hành ghi rõ: “ chỉ người nào phạm tội đã được luật hình sự quy định mới phải chịu TNHS ” Điều đó khẳng định cơ sở của việc áp dụng hình phạt là việc thực hiện tội phạm của người có lỗi Việc luật hình sự nước ta bỏ nguyên tắc

“tương tự” trong lĩnh vực hình sự là một việc có ý nghĩa chính trị – pháp lý vô cùng to lớn Nó càng củng cố và tăng cường pháp chế xã hội chủ nghĩa và là

cơ sở vững chắc cho việc quyết định hình phạt

Ngoài ra, nguyên tăc pháp chế còn đòi hỏi chủ thể áp dụng hình phạt chỉ có thể là Tòa án Chỉ có Tòa án là cơ quan duy nhất nhân danh nhà nước

có quyền tuyên một hình phạt đối với bị cáo Tại phiên Tòa xét xử, sau khi thẩm vấn, so sánh, đánh giá tài liệu, chứng cứ đi đến kết luận hành vi của bị cáo có đầy đủ dấu hiệu cấu thành tội phạm cụ thể sẽ quyết định một hình phạt

cụ thể với một mức nhất định trong bản án xét xử Khi quyết định hình phạt, Tòa án phải tuân theo trình tự và các điều kiện áp dụng các loại hình phạt cụ thể và chỉ có thể tuyên những hình phạt được quy định trong luật Ví dụ, khi quyết định hình phạt đối với vị cáo là NCTN, Tòa án không được xử phạt chung thân hoặc tử hình NCTN phạm tội mà chỉ có thể cân nhắc, xem xét, lựa chọn các hình phạt gồm có cảnh cáo, cải tạo không giam giữ và tù có thời hạn hoặc các biện pháp tư pháp khác như: đưa vào trường giáo dưỡng, cải tạo tại xã, phường, thị trấn

Một đòi hỏi nữa của nguyên tắc pháp chế là khi tuyên phạt một hình phạt phải có căn cứ và có tính xác định Muốn vậy đòi hỏi Tòa án phải nghiên cứu kỹ và làm sáng tỏ các tính tiết có trong vụ án để làm căn cứ cho việc quyết định hình phạt, những tình tiết đó chỉ là những tình tiết đã được

thẩm vấn, kiểm tra trong quá trình xét xử và được Hội đồng xét xử đánh giá, nhân xét và còn chỉ rõ lý do của việc quyết định hình phạt Tính xác định của hình phạt trong bản án buộc tội thể hiện ở chỗ hình phạt được quyết định đối với bị cáo phải cụ thể về loại hình phạt và thời hạn Tòa án lựa chọn loại và mức độ hình phạt một mặt phải đúng pháp luật, mặt khác phải phù hợp với các nguyên tắc khác, phù hợp với các tình tiết giảm nhẹ và tăng nặng TNHS,

có như vậy mới đảm bảo được tính hợp lý của việc quyết định hình phạt và là một yêu cầu của nguyên tắc pháp chế

*Nguyên tắc nhân đạo

Nguyên tắc nhân đạo trong việc quyết định hình phạt nói chung thể hiện ở chỗ khi quyết định hình phạt, Tòa án phải cân nhắc một cách tổng thể thống nhất, biện chứng, hài hoà, hợp lý các lợi ích xã hội, lợi ích của Nhà nước và cả lợi ích của người phạm tội Luật hình sự quy định các quy phạm giảm nhẹ TNHS và hình phạt đối với người phạm tội ít nguy hiểm cho xã hội

và những người phạm tội lần đầu, những người thật thà khai báo, tố giác đồng bọn, lấy công chuộc tội, ăn năn hối cải, tự nguyện bồi thường thiệt hại đã gây

ra Đối với những người này, nguyên tắc nhân đạo thể hiện khi quyết hình phạt tuỳ theo các tình tiết của vụ án cụ thể, mức phạt tù do luật quy định và nhân thân người phạm tội, Tòa án có thể cho bị cáo hưởng án treo, khi có nhiều tình tiết giảm nhẹ có thể quyết định hình phạt dưới mức thấp nhất hoặc chuyển sang loại hình phạt khác thuộc loại nhẹ hơn Ngay cả đối với người phạm tội nguy hiểm nhưng khi quyết định hình phạt, nguyên tắc nhân đạo đòi hỏi Tòa án phải lựa chọn một biện pháp nghiêm khắc thích hợp nhằm giáo dục, cải tạo họ trở thành người lao động có ích cho xã hội

Nguyên tắc nhân đạo còn thể hiện ở việc hạn chế sự trừng trị Điều đó

có nghĩa là trong vụ án, Tòa án có thể tuyên một trong những mức cho phép đối với bị cáo: mức cần thiết tối thiểu, mức cao hơn cần thiếu tối thiểu, mức tối đa thì ở một góc độ nhân đạo, Tòa án nên tuyên mức hình phạt cần thiết tối

thiểu Trong mọi trường hợp đều không cho phép Tòa án quyết định hình phạt quá mức cần thiết

Đặc biệt đối với NCTN phạm tội, nguyên tắc nhân đạo trong quyết định hình phạt được xuyên xuốt trong chính sách hình sự và đường lối xử lý Xuất phát từ quan điểm NCTN là người chưa phát triển đầy đủ về thể chất và tinh thần, chưa có đủ khả năng để cân nhắc hành vi của mình, thiếu kinh nghiệm

xã hội và dễ bị tác động của môi trường xung quanh, vì vậy, BLHS năm 1999

đã xây dựng một Chương riêng áp dụng đối với họ theo hướng giảm nhẹ TNHS so với người đã thành niên phạm tội

Tóm lại, xuất phát từ nguyên tắc nhân đạo, luật hình sự quy định đường lối giải quyết đối với NCTN phạm tội, trong đó có việc quyết định hình phạt nhằm mục đích giáo dục, cải tạo họ sớm tái hoà nhập với xã hội và cộng đồng Biện pháp giáo dục phòng ngừa phải được coi là biện pháp được

ưu tiên áp dụng khi xử lý NCTN phạm tội Điều đó thể hiện lòng tin vào khả năng cải tạo, giáo dục NCTN phạm tội dưới chế độ ta, đồng thời thấm nhuần đạo lý của ông cha ta coi cái thiện, cái ác không phải là bản tính vốn sẵn có của mỗi người từ lúc sinh ra mà về cơ bản tính thiện ác trong mỗi con người được hình thành từ trong môi trường xã hội và sâu xa hơn nữa là mỗi con người dù có lỗi lầm đến đâu đều có khả năng phục thiện thông qua con đường giáo dục thích hợp

*Nguyên tắc cá thể hoá hình phạt

Tư tưởng cơ bản của nguyên tắc cá thể hoá hình phạt khi quyết định

hình phạt đòi hỏi hình phạt do Tòa án tuyên phải tương xứng với tính chất và mức độ nguy hiểm cho xã hội của hành vi phạm tội, nhân thân người phạm tội

và các tình tiết tăng nặng, giảm nhẹ trách nhiệm hình sự

Nguyên tắc cá thể hoá hình phạt trong quyết định hình phạt được thể hiện rõ trong các quy định về đồng phạm, Điều 3 BLHS 1999 quy định:

“…Nghiêm trị người chủ mưu, cầm đầu, chỉ huy, ngoan cố chống đối, lưu manh, côn đồ, tái phạm nguy hiểm, lợi dụng chức vụ, quyền hạn để phạm

tội; người phạm tội dùng thủ đoạn xảo quyệt, có tổ chức, có tính chất chuyên nghiệp, cố ý gây hậu quả nghiêm trọng

Khoan hồng đối với người tự thú, thành khẩn khai báo, tố giác người đồng phạm, lập công chuộc tội, ăn năn hối cải, tự nguyện sửa chữa hoặc bồi thường thiệt hại gây ra

Đối với người lần đầu phạm tội ít nghiêm trọng, đã hối cải, thì có thể

áp dụng hình phạt nhẹ hơn hình phạt tù, giao họ cho cơ quan, tổ chức xã hội hoặc gia đình giám sát, giáo dục…”

Nguyên tắc cá thể hoá còn được nhà làm luật thể hiện tại điều 8 BLHS,

cụ thể là hình phạt được áp dụng đối với những tội ít nghiêm trọng, nghiêm trọng, rất nghiêm trọng, đặc biệt nghiêm trọng là khác nhau Ngoài ra, nội dung của nguyên tắc này cũng được thể hiện ở các điều luật quy định các giai đoạn phạm tội, đồng phạm, hệ thống các hình phạt và các điều kiện áp dụng chúng cũng như việc quy định khung chế tài trong điều luật ở phần các tội phạm cụ thể

*Nguyên tắc công bằng

Tư tưởng cơ bản của nguyên tắc công bằng trong việc quyết định hình phạt thể hiện ở loại và mức hình phạt do Tòa án tuyên phải tương xứng với tội phạm đã thực hiện, tính chất và mức độ nguy hiểm cho xã hội của hành vi phạm tội, không phân biệt dân tộc, giới tính, dân tộc, địa vị kinh tế, tín ngưỡng, tôn giáo

Nội dung cơ bản của nguyên tắc này là trong những điều kiện giống nhau, tội phạm càng nghiêm trọng thì hình phạt càng nghiêm khắc và ngược lại Theo Mác, phải “làm cho sự trừng phạt trở thành hiệu quả thực tế của việc phạm tội Dưới con mắt của kẻ phạm tội, sự trừng phạt phải là kết quả tất yếu của hành vi của chính người đó, do đó phải là hành vi của chính người đó Giới hạn của hành vi của y là giới hạn của sự trừng phạt” [18, tr 160] Đồng thời, mọi người phạm tội đều phải chịu trách nhiệm một cách bình đẳng trước luật hình sự không phân biệt giới tính, dân tộc, tôn giáo, chính kiến, nghề

nghiệp, địa vị xã hội và tình trạng tài sản Điều này được khẳng định tại

đoạn 1 khoản 2 Điều 3 BLHS năm 1999: "Mọi người phạm tội đều bình đẳng trước pháp luật, không phân biệt nam, nữ, dân tộc tín ngưỡng, tôn giáo, thành phần, địa vị xã hội"

Nguyên tắc công bằng còn đòi hỏi toà án phải thống nhất trong việc đánh giá các căn cứ của quyết định hình phạt để đảm bảo quyết định hình phạt công bằng đối với các trường hợp phạm tội có các tình tiết tương đương Đồng thời, Toà án phải xem xét tất cả các tình tiết trong vụ án, tránh tình trạng bỏ sót tình tiết nào dẫn đến việc quyết định hình phạt không thoả đáng đối với bị cáo

đó hay từ đó mà phát triển” [42] Như vậy, căn cứ quyết định hình phạt chính

là những đòi hỏi có tính nguyên tắc do luật hình sự quy định hoặc giải thích luật mà có, buộc Tòa án phải tuân theo khi quyết định hình phạt đối với người phạm tội

Giữa các căn cứ quyết định hình phạt và nguyên tắc quyết định hình phạt có mối quan hệ giữa phạm trù cái chung và cái riêng, trong đó, các nguyên tắc quyết định hình phạt là cái chung, các căn cứ quyết định hình phạt

là cái riêng Nếu như các nguyên tắc quyết định hình phạt là những tư tưởng chỉ đạo, tư tưởng xuất phát, xác định và định hướng hoạt động của Tòa án khi

áp dụng chế tài luật hình sự đối với những người thực hiện tội phạm thì các căn cứ quyết định hình phạt là những biểu hiện đòi hỏi cụ thể mà Tòa án dựa vào đó để quyết định một hình phạt đúng pháp luật, công bằng, hợp lý đối với

bị cáo Trong mọi trường hợp, khi quyết định hình phạt không được đề cao nguyên tắc mà coi nhẹ căn cứ hoặc ngược lại Việc tuân thủ đồng thời các nguyên tắc và cả các căn cứ mới đảm bảo cho Tòa án quyết định được một loại mức hình phạt đúng pháp luật, công bằng hợp lý nhằm đạt được mục đích của hình phạt

Điều 45 BLHS năm 1999 quy định: “ Khi quyết định hình phạt, Tòa án căn cứ vào các quy định của BLHS, cân nhắc tính chất và mức độ nguy hiểm cho xã hội của hành vi phạm tội, nhân thân người phạm tội, các tình tiết giảm nhẹ và tăng nặng TNHS” Phân tích nội dung điều 45 BLHS chúng ta có thể thấy, khi quyết định hình phạt đối với NCTN phạm tội, Tòa án phải tuân theo những đòi hỏi quan trọng có tính nguyên tắc sau: (1) Căn cứ vào quy định của BLHS; (2) Cân nhắc tính chất và mức độ nguy hiểm của hành vi phạm tội; (3) Cân nhắc thân nhân người phạm tội; (3) Cân nhắc các tình tiết giảm nhẹ, tăng nặng TNHS

Việc nghiên cứu, làm sáng tỏ nội dung các căn cứ đó có ý nghĩa rất quan trọng đối với hoạt động của Tòa án khi quyết định hình phạt đối với người phạm tội nói chung cũng như khi quyết định hình phạt đối với NCTN phạm tội nói riêng Việc nhân thức và vận dụng đúng đắn các căn cứ này sẽ góp phần không nhỏ trong việc quyết định hình phạt đúng pháp luật, công bằng, hợp lý, được dư luận đồng tình và đặc biệt là đạt được mục đích của hình phạt

2.1.1.1 Căn cứ vào các quy định của BLHS

Sự ra đời của BLHS đầu tiên năm 1985 và BLHS được pháp điển hoá lần thứ hai năm 1999 đã bảo đảm chất lượng và hiệu quả và tính thống nhất trong công tác xét xử các vụ án hình sự của Tòa án nhân dân các cấp Các quy định của BLHS là cơ sở pháp lý để tiến hành khởi tố, điều tra, truy tố và xét

xử vụ án hình sự

Trong vụ án hình sự, quy định của BLHS là cơ sở pháp lý quan trọng

để Tòa án định tội danh và xác định khung hình phạt từ đó mới có thể lựa chọn đúng loại và mức hình phạt cụ thể Sự tuân thủ căn cứ này chính là biểu hiện cụ thể nội dung của các nguyên tắc pháp chế của luật hình sự, bảo đảm loại trừ việc tuỳ tiện hoặc lạm dụng các quy phạm pháp luật hình sự khi quyết định hình phạt Căn cứ quy định của BLHS nhằm đảm bảo sự thống nhất, chính xác khi áp dụng các quy phạm pháp luật hình sự vào quyết định hình

phạt Chính vì vậy, các nhà làm luật đã lựa chọn quy định của BLHS là căn cứ đầu tiên của việc quyết định hình phạt

Theo cách hành văn của Điều 45 BLHS năm 1999, căn cứ vào các quy định của BLHS chính là dựa vào những cái (điều luật) đã xác định, trong khi

đó các căn cứ khác trong quyết định hình phạt được coi là các "quy định mềm" mà pháp luật cho phép Hội đồng xét xử sự tùy nghi (trong phạm vi luật định) để có thể ra được một hình phạt thích hợp đối với người phạm tội Điều đó cho ta thấy rõ tầm quan trọng của căn cứ này so với các căn cứ khác

Khi quyết định hình phạt, Tòa án phải căn cứ vào các quy định của BLHS tức là căn cứ vào các quy định của phần chung và phần các tội phạm của BLHS Việc căn cứ vào các quy định của phần chung không phải là trong mọi trường hợp Tòa án phải viện dẫn tất cả các quy định nói trên của phần chung vào trong vụ án cụ thể Tòa án không thể và không cần phải làm điều

đó Vì những quy định đó đã được giải thích, nhận thức và phản ánh trong bản

án những quy định của phần chung mà dựa vào đó để đánh giá tính chất, mức

độ nguy hiểm cho xã hội của tội phạm đã thực hiện và nhân thân của người phạm tội, đánh giá các tình tiết giảm nhẹ và tăng nặng có trong một vụ án cụ thể nhằm chọn loại và mức hình phạt cụ thể đối với bị cáo [17, tr.50-51]

*Căn cứ vào các quy định của phần chung của BLHS

Các quy định phần chung của BLHS có tính xuyên xuốt chỉ đạo toàn bộ hoạt động áp dụng BLHS Tuy nhiên, không phải tất cả mọi quy định thuộc phần chung đều được làm căn cứ quyết định hình phạt mà chỉ những quy định

có liên quan đến việc quyết định hình phạt Đó là các quy định sau :

(i) Những quy định có tính nguyên tắc chung cho việc quyết định hình phạt như: về cơ sở của TNHS (Điều 2); nguyên tắc xử lý (Điều 3), về TNHS trong trường hợp chuẩn bị phạm tội, phạm tội chưa đạt (Điều 17, 18, 52), TNHS trong đồng phạm (Điều 20, 53), mục đích của hình phạt (Điều 27), căn

cứ quyết định hình phạt (Điều 45), tổng hợp hình phạt trong trường hợp phạm nhiều tội (Điều 50), tổng hợp hình phạt của nhiều bản án (Điều 51) ;

(ii) Những quy định có tính nguyên tắc chung cho từng loại hình phạt như: những quy định về hệ thống hình phạt (Điều 28); những quy định về nội dung, điều kiện và phạm vi áp dụng của các hình phạt chính và hình phạt bổ sung (từ Điều 29 đến Điều 40);

(iii) Những quy định có tính nguyên tắc chung đối với những trường hợp được áp dụng các biện pháp tha miễn như: những quy định về miễn TNHS (Điều 19, 25), miễn hình phạt (Điều 54); về án treo (Điều 60) ;

(iv) Đối với NCTN là đối tượng đặc biệt, do vậy BLHS có một chương riêng về việc áp dụng đối với NCTN Theo Điều 68 BLHS, NCTN từ đủ 14 tuổi đến dưới 18 tuổi phạm tội phải chịu TNHS theo những quy định của Chương 10 BLHS 1999 đồng thời theo những quy định khác của Phần chung

Bộ luật không trái với những quy định của Chương này Do vậy, khi quyết định hình phạt đối với NCTN phạm tội, Hội đồng xét xử phải dựa vào các quy định ở phần chung không trái với các quy định tại Chương X đồng thời áp dụng các quy định đặc thù đối với NCTN

Nghiên cứu các quy định tại Chương X BLHS năm 1999 về “ Những quy định đối với NCTN phạm tội”, chúng ta có thể rút ra các vấn đề có liên quan đến quyết định hình phạt đối với NCTN như sau:

- Thứ nhất, việc xử lý NCTN phạm tội chủ yếu nhằm giáo dục, giúp đỡ

họ sửa chữa sai lầm, phát triển lành mạnh và trở thành công dân có ích cho xã hội Như vậy, mặc dù hành vi của NCTN bị coi là tội phạm nhưng việc có đưa

ra truy tố, xét xử và quyết định hình phạt đối với họ luôn phải lấy mục tiêu giáo dục lên hàng đầu

- NCTN phạm tội có thể được miễn TNHS, nếu người đó phạm tội ít nghiêm trọng hoặc tội nghiêm trọng, gây thiệt hại không lớn, có nhiều tình tiết giảm nhẹ và được gia đình hoặc cơ quan, tổ chức nhận giám sát, giáo dục Như vậy, ngoài những trường hợp có thể được miễn TNHS như người đã thành niên khác, NCTN còn được pháp luật quy định riêng những điều kiện khác để có thể được miễn TNHS Do vậy, đã mở rộng khả năng cho NCTN

phạm tội có cơ hội được sửa chữa lỗi lầm của mình ngay trong môi trường xã hội bình thường dưới sự giúp đỡ giám sát, giáo dục và giúp đỡ của gia đình hoặc cơ quan, tổ chức

- Việc đưa ra truy cứu TNHS đối với NCTN phạm tội và áp dụng hình phạt đối với họ chỉ được thực hiện trong những trường hợp thật cần thiết Điều đó có nghĩa là đối với những đối tượng này việc áp dụng những biện pháp giáo dục khác ngoài hình phạt là vừa đủ để có thể ngăn ngừa NCTN tái phạm và giúp họ trở thành người tốt Hay nói cách khác việc áp dụng hình phạt đối với NCTN là biện pháp cuối cùng trên cơ sở căn cứ vào tính chất của hành vi phạm tội, vào những đặc điểm về nhân thân và yêu cầu của việc phòng ngừa tội phạm

- Khi xét xử, nếu thấy không cần thiết phải áp dụng hình phạt đối với NCTN phạm tội, thì Tòa án áp dụng một trong các biện pháp tư pháp là các biện pháp có tính chất giáo dục, phòng ngừa giúp cho NCTN phạm tội có điều kiện sửa chữa sai lầm, khuyết điểm, phát triển lành mạnh, trở thành người có ích cho xã hội Đồng thời, khi bị áp dụng các biện pháp này, NCTN phạm tội lại không bị coi là có án tích (Điều 77, BLHS) Căn cứ vào tính chất, mức độ nguy hiểm cho xã hội của hành vi phạm tội, nhân thân người phạm tội, các tình tiết tăng nặng, giảm nhẹ TNHS và yêu cầu của việc phòng ngừa tội phạm

mà Tòa án có thể áp dụng biện pháp tư pháp giáo dục tại xã, phường, thị trấn hoặc đưa vào trường giáo dưỡng với NCTN phạm tội như sau:

+ Biện pháp giáo dục tại xã phường, thị trấn: Biện pháp này không buộc NCTN phạm tội phải cách ly khỏi xã hội mà được giáo dục, cải tạo ngay trong môi trường xã hội bình thường Hay nói cách khác, NCTN phạm tội khi được áp dụng biện pháp giáo dục tại xã, phường, thị trấn thì họ tiếp tục được sinh hoạt, học tập, lao động tại gia đình và nhà trường Điều này có ý nghĩa rất quan trọng trong việc giúp NCTN tránh được những mặc cảm về tội lỗi của mình, giúp họ nhanh chóng nhận ra lỗi lầm để tự giác rèn luyện sửa chữa

Biện pháp giáo dục tại xã, phường, thị trấn với thời hạn từ một đến hai năm được áp dụng với NCTN phạm tội ít nghiêm trọng hoặc nghiêm trọng, có nhân thân tốt, sau khi phạm tội đã có thái độ hối cải, có nơi cư trú ổn định và nhất là phải có môi trường sống lành mạnh, thuận lợi cho việc giáo dục cải tạo Trường hợp môi trường sống của NCTN phạm tội không bảo đảm được việc cải tạo, giáo dục thì phải chuyển sang áp dụng biện pháp tư pháp khác

+ Biện pháp tư pháp đưa vào trường giáo dưỡng: Đưa vào trường giáo dưỡng là biện pháp tư pháp buộc người bị áp dụng phải cách ly khỏi môi trường xã hội mà họ đang sinh sống đưa vào cơ sở đặc biệt do Nhà nước thành lập trong thời hạn từ 1 năm đến 2 năm

Biện pháp đưa vào trường giáo dưỡng có thể được Tòa án áp dụng nếu thấy tính chất nghiêm trọng của hành vi phạm tội, nhân thân và môi trường sống của NCTN cần đưa vào một tổ chức giáo dục có kỷ luật chặt chẽ (Điều

70 BLHS) Biện pháp đưa vào trường giáo dưỡng thường được áp dụng với NCTN phạm tội có nhân thân tương đối xấu, môi trường trước khi phạm tội không thuận lợi cho việc giáo dục cải tạo họ, như trong gia đình thường xuyên có người vi phạm pháp luật, bạn bè là những người có nhân thân không tốt, bản thân không có chỗ học tập, lao động, sinh hoạt ổn định Đối với những trường hợp này, nếu áp dụng biện pháp giáo dục tại xã, phường, thị trấn thì không đạt được mục đích giáo dục, cải tạo NCTN phạm tội còn áp dụng hình phạt tù lại chưa cần thiết

- Trong trường hợp không có cơ sở để miễn hình phạt hay áp dụng các biện pháp tư pháp thì Tòa án áp dụng một trong những hình phạt chính được quy định tại Điều 71 BLHS năm 1999, đó là cảnh cáo, phạt tiền, cải tạo không giam giữ và tù có thời hạn Về bản chất, các loại hình phạt áp dụng đối với NCTN phạm tội không khác so với các loại hình phạt tương tự đối với người

đã thành niên Tuy nhiên, do chính sách xử lý đối với NCTN phạm tội chủ yếu là giáo dục, giúp đỡ họ nhận rõ sai lầm, tự giác để sửa chữa để phát triển lành mạnh và trở thành công dân có ích cho xã hội cho nên điều kiện cũng

như mức hình phạt được áp dụng đối với họ luôn nhẹ hơn so với người đã thành niên (các tình tiết khác là tương đương)

+ Cảnh cáo: Trong hệ thống hình phạt quy định đối với NCTN phạm tội thì cảnh cáo là hình phạt nhẹ nhất Với việc khiển trách NCTN bị kết án một cách công khai trước Tòa án, cảnh cáo có khả năng tác động một cách mạnh mẽ đến ý thức của họ, giáo dục và răn đe họ không phạm tội mới, qua

đó đạt được mục đích của hình phạt Tuy nhiên, do tính ít nghiêm khắc của cảnh cáo, hình phạt này thường được áp dụng đối với những NCTN phạm tội lần đầu có tính chất nhất thời, bột phát, do bị xúi giục, bị lôi kéo, gây hậu quả không lớn, nhân thân tương đối tốt, có những tình tiết giảm nhẹ nhưng chưa đến mức được miễn TNHS hay miễn hình phạt

+ Hình phạt tiền: Hình phạt này lần đầu tiên được quy định trong BLHS năm 1999 đối với NCTN phạm tội từ đủ 16 tuổi đến dưới 18 tuổi nếu người đó có thu nhập hoặc tài sản riêng Mức phạt tiền mà Toà án áp dụng đối với họ không được quá một phần hai mức tiền phạt mà điều luật quy định Ví dụ: A (16 tuổi) bị kết án về tội đua xe trái phép thuộc trường hợp quy định tại khoản 1 Điều 207 BLHS có khung hình phạt tiền từ năm triệu đồng đến năm mươi triệu đồng, thì nếu A bị Tòa án áp dụng hình phạt tiền là hình phạt chính thì mức phạt của A không được vượt quá hai mươi nhăm triệu đồng

Hình phạt tiền mang tính cưỡng chế tước bỏ lợi ích vật chất nhằm buộc người phạm tội phải có ý thức tuân thủ pháp luật, tôn trọng các quy tắc, trật tự công cộng, trật tự quản lý xã hội Quy định này đã mở rộng khả năng áp dụng hình phạt không có tính chất tước tự do đối với NCTN phạm tội Trong tình hình hiện nay, ở độ tuổi này một số NCTN đã có tài sản riêng, do đó, việc quy định áp dụng hình phạt tiền đối với NCTN trong trường hợp này là cần thiết

và khả thi

+ Hình phạt cải tạo không giam giữ: Cải tạo không giam giữ là một hình phạt chính không buộc NCTN phải cách ly khỏi xã hội Họ vẫn được sống trong môi trường gia đình và xã hội như trước đây Xét về các mục đích

trên thực tiễn, hình phạt cải tạo không giam giữ có nhiều điểm giống với biện pháp tư pháp giáo dục tại xã, phường, thị trấn Người bị kết án được tạo điều kiện lao động, học tập, công tác tại cộng đồng trong môi trường xã hội bình thường dưới sự giám sát, giáo dục của gia đình, và các cơ quan tổ chức có liên quan

Hình phạt cải tạo không giam giữ được áp dụng đối với NCTN phạm tội ít nghiêm trọng hoặc nghiêm trọng, phạm tội lần đầu, là người nhất thời phạm tội, có nơi làm việc ổn định hoặc có nơi thường trú rõ ràng Hình phạt này chỉ có thể được áp dụng đối với NCTN phạm tội khi đã từ đủ 16 tuổi đến dưới 18 tuổi mà không áp dụng với NCTN phạm tội từ đủ 14 tuổi đến dưới 16 tuổi Vì ở tuổi từ đủ 14 tuổi đến dưới 16 tuổi, NCTN chỉ phải chịu TNHS về tội rất nghiêm trọng và tội đặc biệt nghiêm trọng Thời gian cải tạo không giam giữ đối với NCTN phạm tội không được quá một phần hai thời hạn mà điều luật quy định Ví dụ: B (17 tuổi) phạm tội cố ý gây thương tích hoặc gây tổn hại cho sức khỏe của người khác trong trạng thái tinh thần bị kích động mạnh quy định tại khoản 1 Điều 105 BLHS có khung hình phạt cải tạo không giam giữ đến một năm, nếu B được Toà án áp dụng hình phạt cải tạo không giam giữ thì thời gian cải tạo không giam giữ đối với B là 6 tháng

+ Hình phạt tù có thời hạn

Tù có thời hạn là hình phạt nghiêm khắc nhất trong số các hình phạt được áp dụng đối với NCTN phạm tội Việc áp dụng hình phạt tù đối với NCTN phạm tội phải luôn là biện pháp cuối cùng trong việc thực hiện chính sách đối với NCTN phạm tội, khi việc áp dụng các hình phạt khác như cảnh cáo, phạt tiền và cải tạo không giam giữ không có ý nghĩa về mặt giáo dục, cải tạo họ để trở thành người có ích cho xã hội Khi áp dụng hình phạt này, NCTN bị cách ly khỏi xã hội trong khoảng thời gian nhất định, phải cải tạo tại trại giam, phải tuân thủ các quy định của trại về lao động, học tập, sinh hoạt Thực tiễn xét xử cho thấy, hình phạt tù có thời hạn chỉ áp dụng đối với những trường hợp NCTN phạm tội nghiêm trọng, có nhiều tình tiết tăng nặng quy

định tại Điều 48 BLHS, có nhân thân và môi trường sống xấu đòi hỏi phải cách ly họ khỏi môi trường sống hàng ngày trong một thời gian nhất định

Thời gian áp dụng hình phạt tù có thời hạn đối với NCTN phạm tội ngắn hơn đối với người đã thành niên phạm tội tương ứng Theo Điều 74 BLHS thì NCTN phạm tội từ đủ 16 tuổi đến dưới 18 tuổi khi phạm tội, nếu điều luật áp dụng có quy định hình phạt tù chung thân hoặc tử hình thì mức hình phạt cao nhất được áp dụng không quá 18 năm tù Ví dụ: A (17 tuổi) phạm tội cướp tài sản, thuộc trường hợp quy định tại khoản 4 Điều 133 BLHS

có quy định hình phạt tù từ mười tám năm đến hai mươi năm, chung thân và

tử hình, thì Toà án chỉ được áp dụng hình phạt tù đối với A với mức hình phạt không được quá 18 năm Nếu điều luật áp dụng có quy định hình phạt tù có thời hạn thì mức hình phạt cao nhất được áp dụng không quá 3/4 mức phạt tù

mà điều luật quy định Ví dụ: B (16 tuổi) phạm tội giết người thuộc trường hợp quy định tại khoản 2 Điều 93 có khung hình phạt tù từ bảy năm đến mười lăm năm thì mức phạt tù tối đa mà Toà án áp dụng đối với B không được quá 11 năm 3 tháng tù

Đối với người từ đủ 14 tuổi đến dưới 16 tuổi khi phạm tội thì nếu điều luật được áp dụng có quy định hình phạt tù chung thân hoặc tử hình thì mức hình phạt cao nhất được áp dụng không quá 12 năm tù Ví dụ: A (15 tuổi) phạm tội giết người thuộc trường hợp quy định tại khoản 1 điều 93 BLHS có khung hình phạt là tù từ mười hai năm đến hai mươi năm, tù chung thân hoặc

tử hình, thì Toà án chỉ được áp dụng hình phạt tù đối với A với mức hình phạt không được quá 12 năm Nếu điều luật được áp dụng có quy định tù có thời hạn thì mức hình phạt cao nhất được áp dụng không quá 1/2 mức phạt tù mà điều luật quy định Ví dụ: B ( 14 tuổi 9 tháng) phạm tội trộm cắp thuộc trường hợp quy định tại khoản 3 Điều 138 có khung hình phạt từ bảy năm đến mười lăm năm thì toà án chỉ được phạt B tối đa là bảy năm sáu tháng tù

Ngoài ra, khi xử phạt tù không quá 3 năm, căn cứ vào nhân thân của NCTN phạm tội và các tình tiết giảm nhẹ, nếu xét thấy không cần phải bắt

chấp hành hình phạt tù, thì Tòa án cho hưởng án treo và ấn định thời gian thử thách từ một năm đến năm năm Trong thời gian thử thách, Tòa án giao người được hưởng án treo cho cơ quan, tổ chức nơi người đó làm việc hoặc chính quyền địa phương nơi người đó thường trú để giám sát và giáo dục Gia đình người bị kết án có trách nhiệm phối hợp với cơ quan, tổ chức trong việc giám sát, giáo dục người đó

- Đối với NCTN phạm tội khi chưa đủ 16 tuổi và bị kết án thì không áp dụng chế định án tích để tính tái phạm hoặc tái phạm nguy hiểm Án tích là sự kiện pháp lý được ghi nhận trong lý lịch tư pháp của người phạm tội trong một thời hạn nhất định và là căn cứ để xác định tái phạm hoặc tái phạm nguy hiểm Mặc dù chế độ án tích có tác dụng răn đe, nhắc nhở người bị kết án sau khi chấp hành xong hình phạt không được phạm tội mới, nhưng đối với NCTN phạm tội ở độ tuổi dưới 16 thì việc ghi nhận đó sẽ tạo tâm lý nặng nề

Vì vậy, BLHS năm 1999 quy định án đã tuyên đối với NCTN phạm tội khi chưa đủ 16 tuổi thì không được tính để xác định tái phạm, hoặc tái phạm nguy hiểm

- Điều 69 BLHS năm 1999 cũng quy định không áp dụng hình phạt tù chung thân hoặc tử hình đối với NCTN phạm tội, bởi hình phạt tù chung thân

và tử hình là những loại hình phạt mang tính trừng trị nhiều hơn là giáo dục người phạm tội Chính vì vậy, các hình phạt này không phù hợp với mục đích giáo dục, giúp đỡ NCTN phạm tội sửa chữa sai lầm, phát triển lành mạnh và trở thành người có ích cho xã hội Ngoài ra, luật hình sự cũng quy định không

áp dụng hình phạt bổ sung đối với NCTN phạm tội Bởi do đặc điểm tâm lý của lứa tuổi này, việc áp dụng hình phạt bổ sung đối với họ không những không tăng cường hiệu lực và hiệu quả của hình phạt chính và góp phần làm cho mục đích của hình phạt chính được thực hiện một cách triệt để mà còn trở thành gánh nặng tâm lý, ảnh hưởng xấu đến quá trình phát triển lành mạnh của họ

*Căn cứ vào các quy định của phần riêng của BLHS

Khi quyết định hình phạt, ngoài việc căn cứ vào các quy định của phần chung BLHS, Tòa án phải căn cứ vào chế tài của điều luật quy định tội phạm

mà bị cáo thực hiện Khi quy định chế tài đối với một tội phạm cụ thể, nhà làm luật căn cứ vào tính chất và mức độ nguy hiểm cho xã hội của tội phạm

đó Đối với mỗi loại tội phạm có một hình phạt tương ứng được quy định ở chế tài của điều luật hoặc khoản của điều luật đó Do đó, khi quyết định hình phạt Tòa án phải căn cứ vào loại và khung hình phạt được quy định đối với tội

Tóm lại, khi quyết định hình phạt đối với bị cáo nói chung và bị cáo là NCTN nói riêng, tòa án cần phải căn cứ vào tất cả các quy định trong BLHS ở dạng thống nhất tổng thể của chúng và phải cân nhắc, chỉ rõ trong bản án những quy định của BLHS có liên quan trực tiếp đến việc quyết định một hình phạt cụ thể đối với bị cáo hoăc từng bị cáo Căn cứ vào các quy định của BLHS khi quyết định hình phạt là căn cứ cơ bản nhất, thể hiện nguyên tắc pháp chế xã hội chủ nghĩa khi quyết định hình phạt nhằm đảm bảo mục đích

và hiệu quả của hình phạt được tuyên

2.1.1.2 Cân nhắc tính chất và mức độ nguy hiểm cho xã hội của hành vi phạm tội

Tính nguy hiểm cho xã hội của tội phạm được thể hiện tổng thể ở hai khái niệm "tính chất" và "mức độ' nguy hiểm cho xã hội của tội phạm Bởi vậy, khi quyết định hình phạt đối với người phạm tội nói chung và NCTN

phạm tội nói riêng, ngoài việc dựa vào các quy định của BLHS, Tòa án không thể không cân nhắc đến tính chất và mức độ nguy hiểm cho xã hội của hành

vi phạm tội

Tính chất nguy hiểm cho xã hội của tội phạm là đặc tính về chất của tội phạm cho phép phân biệt tội phạm ở các chương khác nhau trong Phần các tội phạm BLHS Mức độ nguy hiểm cho xã hội của tội phạm là đặc tính về lượng của mỗi tội phạm cụ thể, cho phép phân biệt mức độ nguy hiểm cho xã hội giữa các tội phạm trong cùng nhóm hoặc đối với một tội nhưng trong những trường hợp phạm tội khác nhau

Hiện nay, có quan điểm cho rằng khi quyết định hình phạt, Toà án không cần căn cứ vào tính chất nguy hiểm cho xã hội của hành vi phạm tội

mà chỉ cần căn cứ vào mức độ nguy hiểm cho xã hội của hành vi phạm tội Bởi vì, tính chất nguy hiểm cho xã hội của hành vi phạm tội đã được các nhà làm luật sử dụng khi xây dựng các khung chế tài cho các tội phạm cụ thể còn mức độ nguy hiểm cho xã hội của tội phạm chỉ phản ánh các trường hợp phạm tội khác nhau trong cùng khung hình phạt của một loại tội phạm cụ thể [3, tr 119] [19, tr 73]

Tuy nhiên, chúng tôi đồng ý với quan điểm là khi quyết định hình phạt, Toà án phải căn cứ cả tính chất và mức độ nguy hiểm cho xã hội của hành vi phạm tội [17, tr 51-53] [21, tr 383] [38, tr 244] Bởi vì, tính chất và mức độ nguy hiểm cho xã hội của hành vi phạm tội đều được xác định bởi tổng thể các dấu hiệu của cấu thành tội phạm Trong đó, nếu tính chất của tội phạm thể hiện ở dạng mức độ về chất, thì mức độ nguy hiểm của nó được thể hiện ở dạng mức độ về lượng nhất định của cùng môt chất Do đó, tính chất và mức

độ nguy hiểm cho xã hội của tội phạm không tách rời nhau, chúng tồn tại cùng nhau, bổ sung cho nhau và xâm nhập vào nhau [17, tr 51-52 ] Ngoài

ra, trong một số trường hợp các tình tiết như thời gian, địa điểm, hoàn cảnh, hậu quả, phương pháp, phương tiện thực hiện tội phạm được quy định là dấu hiệu bắt buộc của các cấu thành tội phạm nhưng trong một số trường hợp

khác, những tình tiết nêu trên không được nhà làm luật quy định là những dấu hiệu bắt buộc của cấu thành tội phạm Trong các trường hợp đó, mặc dù không có ý nghĩa trong việc định tội danh nhưng lại có ý nghĩa rất lớn trong việc quyết định hình phạt đối với bị cáo Bởi vậy, khi quyết định hình phạt, luật quy định Tòa án phải cân nhắc cả tính chất lẫn mức độ nguy hiểm cho xã hội của tội phạm được thực hiện

Để đánh giá tính chất và mức độ nguy hiểm của hành vi phạm tội cần đánh giá một cách tổng thể các tình tiết thuộc cấu thành tội phạm, bao gồm:

- Về mặt khách thể: Việc xem xét mặt khách thể của tội phạm tức là xem xét ý nghĩa, tính chất, tầm quan trọng và giá trị của các quan hệ xã hội do tội phạm đó xâm hại hoặc bị đe doạ xâm hại

- Về mặt khách quan: Việc xem xét mặt khách quan của tội phạm được tiến hành trên cơ sở đánh giá các yếu tố như: Hành vi nguy hiểm cho xã hội

đã thực hiện; Tính chất và mức độ hậu quả thiệt hại đã gây ra hoặc đe dọa gây ra; Mức độ thực hiện tội phạm như chuẩn bị phạm tội, phạm tội chưa đạt (phạm tội chưa đạt chưa hoàn thành hay phạm tội chưa đạt đã hoàn thành), tội phạm hoàn thành; Phạm tội riêng lẻ hay là đồng phạm, đồng phạm giản đơn hay đồng phạm có tổ chức; Công cụ, phương tiện phạm tội, phương pháp, thủ đoạn, thời gian, địa điểm, hoàn cảnh thực hiện tội phạm…

- Về mặt chủ quan: Các dấu hiệu về mặt chủ quan quan biểu hiện trước hết ở các khía cạnh hình thức, loại và mức độ lỗi Trong đó lỗi cố ý có tính chất nguy hiểm cho xã hội cao hơn lỗi vô ý; hình thức lỗi cố ý trực tiếp nguy hiểm hơn lỗi cố ý gián tiếp; lỗi vô ý vì tự tin nguy hiểm hơn lỗi vô ý vì cẩu thả Hình thức lỗi càng nguy hiểm, mức độ lỗi càng lớn thì hình phạt càng nặng hơn Tuy nhiên khi xác định mức độ lỗi của người phạm tội, Tòa

án cũng cần xem xét thái độ, tâm lý của người phạm tội, các đặc điểm đặc trưng cho nhân thân người phạm tội, nguyên nhân, điều kiện dẫn đến con đường phạm tội, trạng thái của người phạm tội khi thực hiện tội phạm, mức

độ quyết tâm thực hiện ý định phạm tội hay thiếu quan tâm, không chú ý hoặc