Quyết định hình phạt đối với người chưa thành niên phạm tội theo luật hình sự việt nam (trên cơ sở số liệu thực tiễn địa bàn tỉnh đắk lắk) luận văn ths luật

Quyết định hình phạt đối với người chưa thành niên phạm tội theo luật hình sự việt nam (trên cơ sở số liệu thực tiễn địa bàn tỉnh đắk lắk) luận văn ths luật Quyết định hình phạt đối với người chưa thành niên phạm tội theo luật hình sự việt nam (trên cơ sở số liệu thực tiễn địa bàn tỉnh đắk lắk) luận văn ths luật Quyết định hình phạt đối với người chưa thành niên phạm tội theo luật hình sự việt nam (trên cơ sở số liệu thực tiễn địa bàn tỉnh đắk lắk) luận văn ths luật Quyết định hình phạt đối với người chưa thành niên phạm tội theo luật hình sự việt nam (trên cơ sở số liệu thực tiễn địa bàn tỉnh đắk lắk) luận văn ths luật Quyết định hình phạt đối với người chưa thành niên phạm tội theo luật hình sự việt nam (trên cơ sở số liệu thực tiễn địa bàn tỉnh đắk lắk) luận văn ths luật Quyết định hình phạt đối với người chưa thành niên phạm tội theo luật hình sự việt nam (trên cơ sở số liệu thực tiễn địa bàn tỉnh đắk lắk) luận văn ths luật Quyết định hình phạt đối với người chưa thành niên phạm tội theo luật hình sự việt nam (trên cơ sở số liệu thực tiễn địa bàn tỉnh đắk lắk) luận văn ths luật Quyết định hình phạt đối với người chưa thành niên phạm tội theo luật hình sự việt nam (trên cơ sở số liệu thực tiễn địa bàn tỉnh đắk lắk) luận văn ths luật Quyết định hình phạt đối với người chưa thành niên phạm tội theo luật hình sự việt nam (trên cơ sở số liệu thực tiễn địa bàn tỉnh đắk lắk) luận văn ths luật Quyết định hình phạt đối với người chưa thành niên phạm tội theo luật hình sự việt nam (trên cơ sở số liệu thực tiễn địa bàn tỉnh đắk lắk) luận văn ths luật Quyết định hình phạt đối với người chưa thành niên phạm tội theo luật hình sự việt nam (trên cơ sở số liệu thực tiễn địa bàn tỉnh đắk lắk) luận văn ths luật Quyết định hình phạt đối với người chưa thành niên phạm tội theo luật hình sự việt nam (trên cơ sở số liệu thực tiễn địa bàn tỉnh đắk lắk) luận văn ths luật Quyết định hình phạt đối với người chưa thành niên phạm tội theo luật hình sự việt nam (trên cơ sở số liệu thực tiễn địa bàn tỉnh đắk lắk) luận văn ths luật Quyết định hình phạt đối với người chưa thành niên phạm tội theo luật hình sự việt nam (trên cơ sở số liệu thực tiễn địa bàn tỉnh đắk lắk) luận văn ths luật Quyết định hình phạt đối với người chưa thành niên phạm tội theo luật hình sự việt nam (trên cơ sở số liệu thực tiễn địa bàn tỉnh đắk lắk) luận văn ths luật Quyết định hình phạt đối với người chưa thành niên phạm tội theo luật hình sự việt nam (trên cơ sở số liệu thực tiễn địa bàn tỉnh đắk lắk) luận văn ths luật Quyết định hình phạt đối với người chưa thành niên phạm tội theo luật hình sự việt nam (trên cơ sở số liệu thực tiễn địa bàn tỉnh đắk lắk) luận văn ths luật Quyết định hình phạt đối với người chưa thành niên phạm tội theo luật hình sự việt nam (trên cơ sở số liệu thực tiễn địa bàn tỉnh đắk lắk) luận văn ths luật Quyết định hình phạt đối với người chưa thành niên phạm tội theo luật hình sự việt nam (trên cơ sở số liệu thực tiễn địa bàn tỉnh đắk lắk) luận văn ths luật Quyết định hình phạt đối với người chưa thành niên phạm tội theo luật hình sự việt nam (trên cơ sở số liệu thực tiễn địa bàn tỉnh đắk lắk) luận văn ths luật Quyết định hình phạt đối với người chưa thành niên phạm tội theo luật hình sự việt nam (trên cơ sở số liệu thực tiễn địa bàn tỉnh đắk lắk) luận văn ths luật Quyết định hình phạt đối với người chưa thành niên phạm tội theo luật hình sự việt nam (trên cơ sở số liệu thực tiễn địa bàn tỉnh đắk lắk) luận văn ths luật Quyết định hình phạt đối với người chưa thành niên phạm tội theo luật hình sự việt nam (trên cơ sở số liệu thực tiễn địa bàn tỉnh đắk lắk) luận văn ths luật Quyết định hình phạt đối với người chưa thành niên phạm tội theo luật hình sự việt nam (trên cơ sở số liệu thực tiễn địa bàn tỉnh đắk lắk) luận văn ths luật Quyết định hình phạt đối với người chưa thành niên phạm tội theo luật hình sự việt nam (trên cơ sở số liệu thực tiễn địa bàn tỉnh đắk lắk) luận văn ths luật Quyết định hình phạt đối với người chưa thành niên phạm tội theo luật hình sự việt nam (trên cơ sở số liệu thực tiễn địa bàn tỉnh đắk lắk) luận văn ths luật Quyết định hình phạt đối với người chưa thành niên phạm tội theo luật hình sự việt nam (trên cơ sở số liệu thực tiễn địa bàn tỉnh đắk lắk) luận văn ths luật Quyết định hình phạt đối với người chưa thành niên phạm tội theo luật hình sự việt nam (trên cơ sở số liệu thực tiễn địa bàn tỉnh đắk lắk) luận văn ths luật Quyết định hình phạt đối với người chưa thành niên phạm tội theo luật hình sự việt nam (trên cơ sở số liệu thực tiễn địa bàn tỉnh đắk lắk) luận văn ths luật Quyết định hình phạt đối với người chưa thành niên phạm tội theo luật hình sự việt nam (trên cơ sở số liệu thực tiễn địa bàn tỉnh đắk lắk) luận văn ths luật Quyết định hình phạt đối với người chưa thành niên phạm tội theo luật hình sự việt nam (trên cơ sở số liệu thực tiễn địa bàn tỉnh đắk lắk) luận văn ths luật Quyết định hình phạt đối với người chưa thành niên phạm tội theo luật hình sự việt nam (trên cơ sở số liệu thực tiễn địa bàn tỉnh đắk lắk) luận văn ths luật Quyết định hình phạt đối với người chưa thành niên phạm tội theo luật hình sự việt nam (trên cơ sở số liệu thực tiễn địa bàn tỉnh đắk lắk) luận văn ths luật Quyết định hình phạt đối với người chưa thành niên phạm tội theo luật hình sự việt nam (trên cơ sở số liệu thực tiễn địa bàn tỉnh đắk lắk) luận văn ths luật Quyết định hình phạt đối với người chưa thành niên phạm tội theo luật hình sự việt nam (trên cơ sở số liệu thực tiễn địa bàn tỉnh đắk lắk) luận văn ths luật Quyết định hình phạt đối với người chưa thành niên phạm tội theo luật hình sự việt nam (trên cơ sở số liệu thực tiễn địa bàn tỉnh đắk lắk) luận văn ths luật Quyết định hình phạt đối với người chưa thành niên phạm tội theo luật hình sự việt nam (trên cơ sở số liệu thực tiễn địa bàn tỉnh đắk lắk) luận văn ths luật Quyết định hình phạt đối với người chưa thành niên phạm tội theo luật hình sự việt nam (trên cơ sở số liệu thực tiễn địa bàn tỉnh đắk lắk) luận văn ths luật

ĐẠI HỌC QUỐC GIA HÀ NỘI

KHOA LUẬT

NGUYỄN THANH VŨ

QUYếT ĐịNH HìNH PHạT ĐốI VớI NGƯờI CHƯA THàNH NIÊN PHạM TộI THEO LUậT HìNH Sự VIệT NAM (Trên cơ sở số liệu thực tiễn địa bàn tỉnh Đắk Lắk)

LUẬN VĂN THẠC SĨ LUẬT HỌC

ĐẠI HỌC QUỐC GIA HÀ NỘI

KHOA LUẬT

NGUYỄN THANH VŨ

QUYếT ĐịNH HìNH PHạT ĐốI VớI NGƯờI CHƯA THàNH NIÊN PHạM TộI THEO LUậT HìNH Sự VIệT NAM (Trên cơ sở số liệu thực tiễn địa bàn tỉnh Đắk Lắk)

Chuyờn ngành: Luật hỡnh sự và tố tụng hỡnh sự

Mó số: 60 38 01 04

LUẬN VĂN THẠC SĨ LUẬT HỌC

Cỏn bộ hướng dẫn khoa học: TS TRỊNH TIẾN VIỆT

LỜI CAM ĐOAN

Tôi xin cam đoan đây là công trình nghiên cứu khoa học của riêng tôi Các số liệu, ví dụ và trích dẫn trong luận văn bảo đảm độ tin cậy, chính xác và trung thực Những kết luận khoa học của luận văn chưa từng được ai công bố trong bất kỳ công trình nào khác

Tác giả luận văn

NGUYỄN THANH VŨ

PHẠT ĐỐI VỚI NGƯỜI CHƯA THÀNH NIÊN PHẠM

TỘI THEO LUẬT HÌNH SỰ VIỆT NAM 11

1.1 KHÁI NIỆM VÀ CÁC NGUYÊN TẮC QUYẾT ĐỊNH HÌNH

PHẠT ĐỐI VỚI NGƯỜI CHƯA THÀNH NIÊN PHẠM TỘI 11 1.1.1 Khái niệm người chưa thành niên phạm tội 11 1.1.2 Khái niệm quyết định hình phạt đối với người chưa thành niên

phạm tội 16 1.1.3 Các nguyên tắc quyết định hình phạt đối với người chưa thành

niên phạm tội 22 1.2 KHÁI QUÁT LỊCH SỬ HÌNH THÀNH VÀ PHÁT TRIỂN CỦA

LUẬT HÌNH SỰ VIỆT NAM TỪ CÁCH MẠNG THÁNG TÁM

NĂM 1945 ĐẾN KHI BAN HÀNH BỘ LUẬT HÌNH SỰ NĂM

1999 VỀ QUYẾT ĐỊNH HÌNH PHẠT ĐỐI VỚI NGƯỜI CHƯA

THÀNH NIÊN PHẠM TỘI 28 1.2.1 Giai đoạn từ Cách mạng Tháng Tám năm 1945 đến trước pháp

điển hóa lần thứ nhất - Bộ luật hình sự Việt Nam năm 1985 29 1.2.2 Giai đoạn từ khi ban hành Bộ luật hình sự năm 1985 đến pháp

điển hóa lần thứ hai - Bộ luật hình sự Việt Nam năm 1999 34 1.3 QUYẾT ĐỊNH HÌNH PHẠT ĐỐI VỚI NGƯỜI CHƯA THÀNH

NIÊN PHẠM TỘI TRONG PHÁP LUẬT HÌNH SỰ MỘT SỐ

NƯỚC TRÊN THẾ GIỚI 41

1.3.1 Pháp luật hình sự Liên bang Nga 41 1.3.2 Pháp luật hình sự Nhật Bản 44 1.3.3 Pháp luật hình sự Vương quốc Thụy Điển 45

Chương 2: QUY ĐỊNH VỀ QUYẾT ĐỊNH HÌNH PHẠT ĐỐI VỚI

NGƯỜI CHƯA THÀNH NIÊN PHẠM TỘI THEO BỘ

LUẬT HÌNH SỰ VIỆT NAM VÀ THỰC TIỄN ÁP DỤNG 47

2.1 QUY ĐỊNH VỀ QUYẾT ĐỊNH HÌNH PHẠT ĐỐI VỚI NGƯỜI

CHƯA THÀNH NIÊN PHẠM TỘI THEO BỘ LUẬT HÌNH SỰ

VIỆT NAM 47 2.1.1 Áp dụng Bộ luật hình sự đối với người chưa thành niên phạm tội 47 2.1.2 Các căn cứ quyết định hình phạt và những nguyên tắc xử lý đối

với người chưa thành niên phạm tội 48 2.1.3 Các biện pháp tư pháp, hình phạt và việc quyết định hình phạt

áp dụng đối với người chưa thành niên phạm tội 53 2.2 THỰC TIỄN QUYẾT ĐỊNH HÌNH PHẠT ĐỐI VỚI NGƯỜI CHƯA

THÀNH NIÊN PHẠM TỘI TRÊN ĐỊA BÀN TỈNH ĐẮK LẮK 69 2.2.1 Khái quát điều kiện kinh tế, xã hội và tình hình người chưa

thành niên phạm tội trên địa bàn tỉnh Đắk Lắk 69 2.2.2 Tình hình quyết định hình phạt đối với người chưa thành niên

phạm tội trên địa bàn tỉnh Đắk Lắk 78

Chương 3: HOÀN THIỆN PHÁP LUẬT VÀ NHỮNG GIẢI PHÁP

NÂNG CAO HIỆU QUẢ ÁP DỤNG QUY ĐỊNH CỦA BỘ

LUẬT HÌNH SỰ VIỆT NAM VỀ QUYẾT ĐỊNH HÌNH

PHẠT ĐỐI VỚI NGƯỜI CHƯA THÀNH NIÊN PHẠM TỘI 91

3.1 SỰ CẦN THIẾT CỦA VIỆC HOÀN THIỆN PHÁP LUẬT VÀ

NÂNG CAO HIỆU QUẢ ÁP DỤNG QUY ĐỊNH CỦA BỘ

LUẬT HÌNH SỰ VIỆT NAM VỀ QUYẾT ĐỊNH HÌNH PHẠT

ĐỐI VỚI NGƯỜI CHƯA THÀNH NIÊN PHẠM TỘI 91 3.1.1 Về mặt lập pháp 91

3.1.2 Về mặt lý luận 92

3.1.3 Về mặt thực tiễn 92

3.2 GIẢI PHÁP HOÀN THIỆN QUY ĐỊNH CỦA BỘ LUẬT HÌNH SỰ VIỆT NAM VỀ QUYẾT ĐỊNH HÌNH PHẠT ĐỐI VỚI NGƯỜI CHƯA THÀNH NIÊN PHẠM TỘI 93

3.2.1 Nhận xét 93

3.2.2 Nội dung hoàn thiện 102

3.3 NHỮNG GIẢI PHÁP NÂNG CAO HIỆU QUẢ ÁP DỤNG QUY ĐỊNH CỦA BỘ LUẬT HÌNH SỰ VIỆT NAM VỀ QUYẾT ĐỊNH HÌNH PHẠT ĐỐI VỚI NGƯỜI CHƯA THÀNH NIÊN PHẠM TỘI 108

3.3.1 Kiện toàn đội ngũ cán bộ xét xử phục vụ công tác xét xử người chưa thành niên phạm tội 108

3.3.2 Kiện toàn tổ chức xét xử người chưa thành niên phạm tội 109

3.3.3 Các giải pháp khác 110

KẾT LUẬN 112

DANH MỤC TÀI LIỆU THAM KHẢO 115

DANH MỤC CÁC BẢNG

Bảng 2.1: Đơn vị hành chính của tỉnh Đắk Lắk 71 Bảng 2.2: Tổng số bị cáo là người chưa thành niên trên tổng số bị

cáo đã xét xử trên địa bàn tỉnh Đắk Lắk trong giai đoạn

Bảng 2.3: Tổng số bị cáo là người chưa thành niên đã bị xét xử trên

cả nước và trên địa bàn tỉnh Đắk Lắk trong giai đoạn 05

Bảng 2.4: Loại tội mà người chưa thành niên hay phạm và bị xét xử trên

địa bàn tỉnh Đắk Lắk trong giai đoạn 05 năm (2009 - 2013) 75 Bảng 2.5: Các loại hình phạt và án treo áp dụng đối với người chưa

thành niên phạm tội đã bị xét xử trên địa bàn tỉnh Đắk Lắk trong giai đoạn 05 năm (2009 - 2013) 79

DANH MỤC CÁC BIỂU ĐỒ

Biểu đồ 2.1: Tỷ lệ bị cáo là người thành niên và người chưa thành

niên đã bị xét xử trên địa bàn tỉnh Đắk Lắk trong giai

Biểu đồ 2.2: Tỷ lệ các nhóm tội mà người chưa thành niên hay phạm

đã bị xét xử trên địa bàn tỉnh Đắk Lắk trong giai đoạn

Biểu đồ 2.3: Loại hình phạt áp dụng đối với người chưa thành niên

phạm tội đã bị xét xử trên địa bàn tỉnh Đắk Lắk trong

MỞ ĐẦU

1 Tính cấp thiết của đề tài

Pháp luật hình sự là một trong những công cụ sắc bén và hữu hiệu Nhà nước ta trong công tác đấu tranh phòng, chống tội phạm nhằm bảo vệ chế độ

xã hội chủ nghĩa, bảo vệ độc lập chủ quyền và toàn vẹn lãnh thổ, quyền làm chủ của nhân dân, quyền bình đẳng giữa các dân tộc, bảo vệ quyền và lợi ích hợp pháp của công dân, duy trì trật tự, an toàn xã hội, đồng thời pháp luật hình sự còn góp phần chống lại mọi hành vi phạm tội, giáo dục mọi người ý thức chấp hành và tuân theo pháp luật

Những năm vừa qua, thực hiện các Nghị quyết, chỉ thị của Đảng, nền kinh tế của cả nước đã có những khởi sắc đáng mừng, từ đó có những tác động tích cực đến đời sống của toàn bộ nhân dân cả nước Đời sống nhân dân được cải thiện, chính trị - xã hội được ổn định, quốc phòng, an ninh được tăng cường, hiệu lực quản lý Nhà nước được nâng lên, Nhân dân, cán

bộ, đảng viên phấn khởi, tin tưởng vào Đảng, Nhà nước, vào công cuộc đổi mới và triển vọng phát triển đất nước [9, tr.17] Tuy nhiên, bên cạnh những mặt tích cực đã đạt được, chúng ta còn gặp nhiều khó khăn và thách thức to lớn đặt ra với toàn Đảng và toàn dân, đặc biệt là các tỉnh, thành phố lớn như:

tệ quan liêu, tham nhũng, lãng phí, tội phạm, tệ nạn xã hội, suy thoái đạo đức, lối sống… chưa được ngăn chặn, đẩy lùi… Còn tiềm ẩn những yếu tố gây mất ổn định chính trị - xã hội [9, tr.18] Theo đó, một trong những vấn

đề bức xúc đặt ra là việc người chưa thành niên làm trái pháp luật và phạm tội không còn là hiện tượng mang tính chất điểm nóng tại một vài địa phương, đô thị có nhịp độ phát triển kinh tế cao mà đã phổ biến trên nhiều tỉnh, thành phố trong cả nước ta Đặc biệt, điều đáng lo ngại là trong những năm gần đây, tội phạm do người chưa thành niên thực hiện không chỉ trẻ hóa

về độ tuổi, sự tinh vi, xảo quyệt trong hành vi, sự gia tăng về số lượng mà tính tổ chức của loại tội phạm này ngày càng chặt chẽ, khuynh hướng người chưa thành niên phạm các tội có sử dụng bạo lực gia tăng, tụ tập ăn chơi sa đọa, thác loạn, tiêu tiền hoặc tổ chức các vụ đánh nhau, giết người, sử dụng

ma túy, thuốc lắc… hết sức nghiêm trọng, gây mất trật tự an toàn xã hội và ảnh hưởng xấu đến thuần phong mỹ tục, đến dư luận xã hội Nhiều loại tội phạm mà trước đây người chưa thành niên không thực hiện, thì nay có xu hướng tăng nhanh như nhóm tội phạm về ma túy, tội giết người, cố ý gây thương tích, cướp tài sản, hiếp dâm, chống người thi hành công vụ, gây rối trật tự công cộng làm nhức nhối xã hội, gây hoang mang, lo lắng trong nhân dân với đặc điểm là tính chất băng, nhóm và có sử dụng bạo lực [58, tr.574]

Ví dụ: năm 2006 trẻ em dưới 14 tuổi có gần 8.000 vụ vi phạm pháp luật, chiếm đến 70% tội phạm vị thành niên và năm 2007- 2013 thì trung bình cũng chiếm hơn 8.100 vụ vi phạm pháp luật; v.v Con số này là một lời cảnh báo về tình trạng trẻ em lứa tuổi vị thành niên vi phạm pháp luật và phạm tội Còn xét riêng trên địa bàn tỉnh Đắk Lắk [28]:

- Năm 2009: thụ lý 1.605 vụ gồm 3.073 bị cáo; đã giải quyết 1.559 vụ gồm 2.951 bị cáo; đã xét xử 1.406 vụ gồm 2.561 bị cáo, trong đó 241 bị cáo người chưa thành niên đã xét xử có người bào chữa

- Năm 2010: thụ lý 1.322 vụ gồm 2.395 bị cáo; đã giải quyết 1.299 vụ gồm 2.346 bị cáo; đã xét xử 1.196 vụ gồm 2.111 bị cáo, trong đó 215 bị cáo người chưa thành niên đã xét xử có người bào chữa

- Năm 2011: thụ lý 1.430 vụ gồm 2.655 bị cáo; đã giải quyết 1.397 vụ gồm 2.551 bị cáo; đã xét xử 1.282 vụ gồm 2.239 bị cáo, trong đó 130 bị cáo người chưa thành niên đã xét xử có người bào chữa

- Năm 2012: thụ lý 1.667 vụ gồm 3.272 bị cáo; đã giải quyết 1.640 vụ gồm 3.204 bị cáo; đã xét xử 1.519 vụ gồm 2.920 bị cáo, trong đó 176 bị cáo

- Năm 2013: thụ lý 1.569 vụ gồm 3.107 bị cáo; đã giải quyết 1.540 vụ gồm 3.016 bị cáo; đã xét xử 1.454 vụ gồm 2.792 bị cáo, trong đó 155 bị cáo người chưa thành niên đã xét xử có người bào chữa

Chính sách hình sự của Nhà nước Cộng hòa xã hội chủ nghĩa Việt Nam đối với người chưa thành niên phạm tội có vị trí đặc biệt trong chính sách đấu tranh phòng, chống tội phạm ở nước ta Pháp luật về việc bảo vệ và chăm sóc trẻ em, các quy định khác của pháp luật về lao động, việc làm, về giáo dục đều có quan điểm tiếp cận riêng đối với đối tượng trẻ em Pháp luật hình sự, pháp luật tố tụng hình sự cũng có nhiều nội dung điều chỉnh đặc biệt đối với người chưa thành niên phạm tội Trong thực tiễn hoạt động, các cơ quan bảo

vệ pháp luật, trong đó đặc biệt là Tòa án đã áp dụng chính sách hình sự đối với người chưa thành niên phạm tội theo các nguyên tắc và quy định của pháp luật hiện hành Tuy nhiên, bên cạnh những kết quả đã đạt được, phần nào vẫn chưa đáp ứng được yêu cầu của Đảng và Nhà nước ta đối với công tác đấu tranh phòng, chống tội phạm Một trong những nguyên nhân cơ bản của tình trạng trên là do các cơ quan áp dụng pháp luật chưa nhận thức được đầy đủ các quy định của Bộ luật hình sự Việt Nam về trách nhiệm hình sự của người chưa thành niên phạm tội nói chung, đặc biệt là những quy định liên quan đến các hình phạt và việc quyết định hình phạt đối với đối tượng này nói riêng với các biểu hiện như: việc quyết định hình phạt quá nặng hoặc quá nhẹ, áp dụng tình tiết giảm nhẹ trách nhiệm hình sự hoặc tình tiết tăng nặng chưa đúng, đánh giá chưa chính xác căn cứ tính chất, mức độ nguy hiểm cho xã hội của hành vi phạm tội; v.v… Ngoài ra, các quy định của Bộ luật hình sự về vấn đề này còn một số hạn chế, vướng mắc nhất định, chưa đáp ứng được các yêu cầu của thực tiễn xã hội như: chưa quy định việc quyết định hình phạt trong các trường hợp đặc biệt đối với người chưa thành niên phạm tội, mức cao nhất của khung hình phạt hay chưa cụ thể căn cứ quyết định hình phạt; v.v

Tất cả những điều này đã làm giảm đi hiệu quả cuộc đấu tranh phòng, chống tội phạm do người chưa thành niên thực hiện, cũng như việc thực hiện chính sách hình sự Nhà nước đối với đối tượng đặc thù này

Do đó, nhằm bảo đảm thực hiện triệt để nguyên tắc “việc xử lý người chưa thành niên phạm tội chủ yếu nhằm giáo dục, giúp đỡ họ sửa chữa sai lầm, phát triển lành mạnh và trở thành công dân có ích cho xã hội” Thời

gian vừa qua, trên sách báo pháp lý đã có nhiều công trình viết về người chưa thành niên phạm tội, nhưng cũng chỉ dừng lại ở trách nhiệm hình sự đối với người chưa thành niên phạm tội, ở việc phân tích tình hình tội phạm do người chưa thành niên thực hiện và những giải pháp đấu tranh phòng, chống dưới góc độ tội phạm học hoặc ở các khía cạnh khác nhau, hoặc đã có một số bài viết và một luận văn thạc sĩ về đề tài này nhưng đã từ lâu (2006), mà chưa có một công trình tiếp tục nghiên cứu sâu vào khía cạnh lịch sử và pháp luật các nước để so sánh, đối chiếu, cũng như thực tiễn áp dụng việc quyết định hình phạt đối với người chưa thành niên phạm tội trên một địa bàn cụ thể là tỉnh Đắk Lắk Đặc biệt, năm 2009, để tăng cường khả năng áp dụng các hình phạt không phải là hình phạt tù, hạn chế áp dụng hình phạt tù, đồng thời bổ sung thêm một số nguyên tắc xử lý người chưa thành niên phạm tội đã được ghi nhận trong Công ước Quyền trẻ em và các chuẩn mực quốc tế khác, Luật sửa đổi, bổ sung một số điều của Bộ luật hình sự ngày 19/6/2009 của Quốc hội đã

bổ sung theo hướng nhấn mạnh nội dung “Khi áp dụng hình phạt đối với người chưa thành niên phạm tội cần hạn chế áp dụng hình phạt tù” Rõ ràng,

việc bổ sung này mở ra khả năng để cho người chưa thành niên phạm tội có thể sớm tự cải tạo, giáo dục tại xã hội để trở thành người có ích cho gia đình

và cộng đồng [50, tr.4]

Vì vậy, học viên quyết định lựa chọn đề tài “Quyết định hình phạt đối

với người chưa thành niên phạm tội theo luật hình sự Việt Nam (trên cơ sở

2 Tình hình nghiên cứu

Thời gian qua, ở các mức độ khác nhau đã có một số công trình khoa học đề cập trực tiếp hoặc gián tiếp đến đề tài này hoặc xem xét nó trong tương quan là một phần, mục trong các giáo trình, sách chuyên khảo, bình luận hoặc

đề cập chung khi nghiên cứu vấn đề quyết định hình phạt nói chung, hoặc trong nội dung trách nhiệm hình sự đối với người chưa thành niên phạm tội hay dưới góc độ Tội phạm học - phòng ngừa tội phạm do đối tượng đặc thù này thực hiện; v.v Chúng tôi chia thành các nhóm vấn đề sau đây:

* Dưới góc độ giáo trình, sách chuyên khảo, bài viết ở nước ngoài có các công trình sau: 1) C.L.Ten, Tội phạm, lỗi và hình phạt, Nxb Clarendon Press, Oxford, 1987; 2) Sidney J Tillim (1951), Năng lực và trách nhiệm hình

sự, Tạp chí Luật hình sự và Tội phạm học, Northwestern University School of Law Scholarly Commons, Vol 41, Issue 5, 1951; 3) Gerry Madher, Tuổi chịu trách nhiệm hình sự, Tạp chí Luật hình sự của Viện Ohio, Vol 2/2005; 4) Doman J Newman, Giới thiệu về Luật hình sự, McGraw-Hill, INC, 1993; 5) Larry K Gaines and Roger LeRoy Miller, Luật hình sự: Những vấn đề cơ bản trọng tâm, Wadsworth Publishing, USA, 2006; 6) A.I Đôn-gô-va, Những khía cạnh tâm lý - xã hội về tình trạng phạm tội của người chưa thành niên, Nxb

Sách pháp lý, Matxcơva, 1981, Nxb Pháp lý, Hà Nội, 1987 (sách dịch); v.v

* Dưới góc độ giáo trình, sách chuyên khảo, bình luận ở trong nước có các công trình sau: 1) PGS.TS Trịnh Quốc Toản, “Chương XVIII - Những đặc thù về trách nhiệm hình sự đối với người chưa thành niên phạm tội”, Trong sách: Giáo trình Luật hình sự Việt Nam (Phần chung), Nxb Đại học

Quốc gia Hà Nội, 2001, tái bản năm 2003, 2007 (GS.TSKH Lê Cảm chủ

biên); 2) PGS.TS Trịnh Quốc Toản (chủ biên), Tội phạm do người chưa thành niên thực hiện trên địa bàn thành phố Hà Nội - Thực trạng và giải pháp, Nxb Công an nhân dân, Hà Nội, 2007; 3) TS Hoàng Văn Hùng,

“Chương XVI - Trách nhiệm hình sự đối với người chưa thành niên phạm tội”, Trong sách: Giáo trình Luật hình sự Việt Nam, Nxb Công an nhân dân,

Hà Nội, 2000 (GS.TS Nguyễn Ngọc Hòa chủ biên); 4) PGS.TS Trần Đình

Nhã, “Chương XXIV - Trách nhiệm hình sự đối với người chưa thành niên phạm tội”, Trong sách: Giáo trình Luật hình sự Việt Nam, Nxb Công an nhân

dân, Hà Nội, 2003 (GS.TS Võ Khánh Vinh chủ biên); 5) GS.TS Nguyễn

Xuân Yêm, “Chương 27 - Phòng ngừa các tội phạm do người chưa thành niên gây ra”, Trong sách: Tội phạm học hiện đại và phòng ngừa tội phạm, Nxb Công an nhân dân, Hà Nội, 2001; 6) ThS Trịnh Đình Thể, Áp dụng chính sách hình sự đối với người chưa thành niên phạm tội, Nxb Tư pháp, Hà

Nội, 2006; 7) TS Vũ Đức Khiển, Bùi Hữu Hùng, Phạm Xuân Chiến, Đỗ Văn

Hán, TS Trần Phàn, Phòng ngừa người chưa thành niên phạm tội, Nxb Pháp

lý, Hà Nội, 1987; 8) ThS Trần Đức Châm, Thanh, thiếu niên làm trái pháp luật - Thực trạng và giải pháp, Nxb Chính trị Quốc gia, Hà Nội, 2002; v.v

Bên cạnh đó, dưới góc độ khoa học cho thấy mới có một số công trình

ở cấp độ luận văn thạc sĩ luật học nhưng dưới khía cạnh pháp lý hình sự hoặc tội phạm học hay xem xét nội dung vấn đề trong tương quan với nhiều nội dung khác như quyết định hình phạt, lịch sử vấn đề trách nhiệm hình sự của

người chưa thành niên: 1) Đào Thị Nga, Quyết định hình phạt đối với người chưa thành niên phạm tội, Luận văn thạc sĩ luật học, Trường Đại học Luật Hà Nội, 1997; 2) Trần Văn Dũng, Trách nhiệm hình sự của người chưa thành niên phạm tội trong luật hình sự Việt Nam, Luận văn thạc sĩ luật học, Trường Đại học Luật Hà Nội, 2003; 3) Nguyễn Minh Khuê, Quyết định hình phạt đối với người chưa thành niên phạm tội, Luận văn thạc sĩ luật học, Khoa Luật, Đại học Quốc gia Hà Nội, 2006; 4) Trịnh Thị Yến, Quyết định hình phạt đối với người chưa thành niên phạm nhiều tội, Luận văn thạc sĩ luật học, Khoa

Luật, Đại học Quốc gia Hà Nội, 2014; v.v

Còn về các công trình dưới dạng bài viết đăng trên các tạp chí khoa học

pháp lý có thể kể đến các công trình sau: 1) GS.TSKH Lê Văn Cảm, TS Đỗ Thị Phượng, Tư pháp hình sự đối với người chưa thành niên: Những khía cạnh pháp lý hình sự, tố tụng hình sự, tội phạm học và so sánh luật học, Tạp chí Tòa án nhân dân, số 20(10)/2004 (Phần thứ I Những khía cạnh pháp lý hình sự); 2) TS Trần Văn Dũng, Quyết định hình phạt trong trường hợp người chưa thành niên phạm tội, Tạp chí Luật học, số 5/2000; 3) PGS TS Dương Tuyết Miên, Quyết định hình phạt đối với người chưa thành niên phạm tội, Tạp chí Luật học, số 4/2002; 4) TS Trương Minh Mạnh, Phân loại tội phạm với việc quy định trách nhiệm hình sự của người chưa thành niên, Tạp chí Kiểm sát, số 8/2002; 5) PGS TS Trần Văn Luyện, Những điểm mới

về chính sách hình sự đối với người chưa thành niên phạm tội, Tạp chí Tòa án nhân dân, số 12/2000; 6) ThS Đặng Thanh Sơn, Pháp luật Việt Nam về tư pháp người chưa thành niên, Số chuyên đề của Tạp chí Nghiên cứu lập pháp, tháng 12/2008; 7) ThS Đinh Văn Quế, Quyết định hình phạt đối với người chưa thành niên phạm tội, Tạp chí Tòa án nhân dân, số 6/2007; 8) ThS Đoàn Tấn Minh, Bàn về phạm vi sử dụng thuật ngữ “người chưa thành niên phạm tội”, Tạp chí Tòa án nhân dân, số 9(5)/2008; 9) ThS Trương Hồng Sơn, Một

số quy định của pháp luật quốc tế và một số quốc gia về vấn đề quyền của người chưa thành niên phạm tội, Tạp chí điện tử ngày 20/8/2009

(Http://hvcsnd.edu.vn/); 10) TS Trịnh Tiến Việt, Những khía cạnh pháp lý

hình sự về các hình phạt và biện pháp tư pháp áp dụng đối với người chưa thành niên phạm tội, Tạp chí Tòa án nhân dân, số 7, 8/2010; v.v

Tuy nhiên, hiện nay trong khoa học luật hình sự Việt Nam mặc dù đã

có công trình nghiên cứu, song thời gian và số liệu đã cũ (2006), cũng như đi

về những vấn đề chung, mà chưa có công trình nào tiếp cận vấn đề này trong pháp luật hình sự các nước, cũng như đánh giá, khảo sát trên một địa bàn cụ

thể có tình hình an ninh trật tự quan trọng đúng như tên gọi của đề tài - Quyết định hình phạt đối với người chưa thành niên phạm tội theo luật hình sự Việt Nam (trên cơ sở số liệu thực tiễn địa bàn tỉnh Đắk Lắk)

3 Đối tượng và phạm vi nghiên cứu

3.1 Đối tượng nghiên cứu

Đối tượng nghiên cứu của luận văn đúng như tên gọi của nó - Quyết định hình phạt đối với người chưa thành niên phạm tội theo luật hình sự Việt Nam (trên cơ sở số liệu thực tiễn địa bàn tỉnh Đắk Lắk)

3.2 Phạm vi nghiên cứu

Từ đối tượng nghiên cứu trên, luận văn có phạm vi nghiên cứu như sau: 1) Xây dựng khái niệm người chưa thành niên phạm tội, khái niệm quyết định hình phạt đối với người chưa thành niên phạm tội và phân tích đặc điểm quyết định hình phạt đối với đối tượng này;

2) Phân tích các nguyên tắc quyết định hình phạt đối với người chưa thành niên phạm tội;

3) Khái quát lịch sử hình thành và phát triển của luật hình sự Việt Nam

về quyết định hình phạt đối với người chưa thành niên phạm tội từ sau Cách mạng tháng Tám năm 1945 đến nay;

4) Nghiên cứu, so sánh việc quyết định hình phạt đối với người chưa thành niên phạm tội trong Bộ luật hình sự một số nước trên thế giới để rút ra nhận xét, đánh giá

5) Phân tích nội dung việc quyết định hình phạt đối với người chưa thành niên phạm tội trong Bộ luật hình sự Việt Nam và thực tiễn áp dụng trên địa bàn tỉnh Đắk Lắk, từ đó chỉ ra tồn tại, hạn chế và các nguyên nhân cơ bản;

6) Luận văn đã chỉ ra sự cần thiết phải hoàn thiện quy định của Bộ luật hình sự Việt Nam về quyết định hình phạt đối với người chưa thành niên phạm tội, nội dung cần hoàn thiện Chương X Bộ luật hình sự và những giải

4 Cơ sở phương pháp luận và các phương pháp nghiên cứu

4.1 Cơ sở phương pháp luận

Cơ sở phương pháp luận của việc nghiên cứu đề tài là hệ thống các quan điểm của chủ nghĩa Mác - Lênin và tư tưởng Hồ Chí Minh về hình phạt

và cải tạo con người; các quan điểm của Đảng Cộng sản Việt Nam về pháp luật nói chung, chính sách hình sự nói riêng, đặc biệt là các quan điểm, tư tưởng về cải tạo, giáo dục, phòng ngừa tội phạm đối với người chưa thành niên, cũng như việc quyết định hình phạt đối với đối tượng này

4.2 Các phương pháp nghiên cứu

Đề tài sử dụng các phương pháp nghiên cứu của khoa học luật hình sự như: phân tích, tổng hợp và thống kê xã hội học, phương pháp so sánh, đối chiếu, phương pháp điều tra án điển hình để phân tích các tri thức khoa học luật hình sự và luận chứng các vấn đề khoa học cần nghiên cứu

5 Ý nghĩa lý luận và thực tiễn của luận văn

Ý nghĩa lý luận và thực tiễn quan trọng của luận văn là ở chỗ - học viên

đã làm rõ một số vấn đề chung người chưa thành niên phạm tội, các nguyên tắc xử lý đối tượng này; khái niệm và các nguyên tắc quyết định hình phạt đối với người chưa thành niên phạm tội; nghiên cứu so sánh trong Bộ luật hình sự một số nước trên thế giới; hệ thống hóa lịch sử hình thành và phát triển của luật hình sự Việt Nam từ sau Cách mạng Tháng Tám năm 1945 đến nay về nội dung này; phân tích quy định của Bộ luật hình sự Việt Nam về quyết định hình phạt đối với người chưa thành niên phạm tội và thực tiễn áp dụng trên địa bàn tỉnh Đắk Lắk Trên cơ sở này, luận văn đề xuất giải pháp hoàn thiện pháp luật và những giải pháp nâng cao hiệu quả áp dụng ở khía cạnh lập pháp

và việc áp dụng trong thực tiễn Ngoài ra, trong quá trình hoàn thành, tác giả luận văn cũng đã công bố 01 bài viết trên các Tạp chí chuyên ngành là Tòa án

nhân dân số 17 (9)/2014 với tên gọi “Những kiến nghị hoàn thiện về trách

nhiệm hình sự đối với người chưa thành niên phạm tội đáp ứng yêu cầu sửa đổi toàn diện Bộ luật hình sự Việt Nam”

Bên cạnh đó, luận văn còn có ý nghĩa làm tài liệu tham khảo lý luận cần thiết cho các nhà khoa học - luật gia, cán bộ thực tiễn và các sinh viên, học viên cao học và nghiên cứu sinh chuyên ngành Luật hình sự và tố tụng hình sự, cũng như phục vụ cho công tác lập pháp và hoạt động thực tiễn áp dụng liên quan đến việc áp dụng hình phạt và quyết định hình phạt đối với người chưa thành niên phạm tội, qua đó góp phần nâng cao hiệu quả công tác đấu tranh phòng và chống tội phạm, cũng như công tác giáo dục, cải tạo đối tượng đặc thù nói riêng này ở Việt Nam hiện nay

6 Kết cấu của luận văn

Ngoài phần Mở đầu, Kết luận và Danh mục tài liệu tham khảo, nội

dung của luận văn gồm ba chương:

Chương 1: Những vấn đề chung về người chưa thành niên phạm tội

và quyết định hình phạt đối với người chưa thành niên phạm tội

Chương 2: Quy định của Bộ luật hình sự Việt Nam về quyết định hình

phạt đối với người chưa thành niên phạm tội và thực tiễn

áp dụng trên địa bàn tỉnh Đắk Lắk

Chương 3: Hoàn thiện quy định của Bộ luật hình sự Việt Nam về

quyết định hình phạt đối với người chưa thành niên phạm tội và những giải pháp nâng cao hiệu quả áp dụng

Chương 1

NHỮNG VẤN ĐỀ CHUNG QUYẾT ĐỊNH HÌNH PHẠT

ĐỐI VỚI NGƯỜI CHƯA THÀNH NIÊN PHẠM TỘI

THEO LUẬT HÌNH SỰ VIỆT NAM

Vấn đề quyết định hình phạt đối với người chưa thành niên phạm tội được đặt ra như là một khía cạnh đặc biệt của hoạt động quyết định hình phạt trên cả phương diện nghiên cứu lý luận, pháp luật thực định và thực tiễn áp dụng pháp luật hình sự bởi đối tượng áp dụng của nó là trẻ em - nhóm xã hội được pháp luật hết sức chú trọng bảo hộ Vậy nên, để đánh giá và hoàn thiện các quy định pháp luật về quyết định hình phạt đối với người chưa thành niên phạm tội, nhất thiết phải làm rõ về mặt lý luận những tính chất, đòi hỏi đặc thù của hoạt động này Theo đó, những vấn đề lý luận cơ bản nhất được tập trung nghiên cứu ở Chương này sẽ bao gồm: khái niệm, yêu cầu (nguyên tắc), căn cứ quyết định hình phạt đối với người chưa thành niên phạm tội Bên cạnh đó việc

so sánh, tham chiếu quy định pháp luật một số nước trên thế giới cũng là một căn cứ hữu ích trong việc đánh giá, hoàn thiện quy định của pháp luật Việt Nam về quyết định hình phạt đối với người chưa thành niên phạm tội

1.1 KHÁI NIỆM VÀ CÁC NGUYÊN TẮC QUYẾT ĐỊNH HÌNH PHẠT ĐỐI VỚI NGƯỜI CHƯA THÀNH NIÊN PHẠM TỘI

1.1.1 Khái niệm người chưa thành niên phạm tội

Trong thực tiễn đời sống, người chưa thành niên hay trẻ em đều được hiểu là những người chưa phát triển toàn diện về thể chất, tinh thần, chưa có khả năng nhận thức đầy đủ, kiểm soát chính xác suy nghĩ, hành vi của

mình Về mặt thuật ngữ, “Juvenile” (người chưa thành niên) trong tiếng Anh

có nguồn gốc từ tiếng Latin “iuvenilis” nghĩa là người trẻ, người chưa phát

triển đầy đủ hoặc người chưa đạt độ tuổi luật định [60, p.22] Trong ngôn ngữ

tiếng Việt, “thành niên” là một từ Hán Việt được từ điển giải thích với nghĩa

“đến tuổi trưởng thành, được pháp luật công nhận là công dân với đầy đủ quyền lợi và nghĩa vụ” [57, tr.1466] Theo đó, người chưa thành niên là người

chưa trưởng thành, chưa được pháp luật công nhận là công dân với đầy đủ quyền và nghĩa vụ

Như vậy, về mặt ngữ nghĩa, khái niệm người chưa thành niên hàm ý chỉ

trạng thái “chưa hoàn thiện, đầy đủ” của con người ở hai khía cạnh: thứ nhất,

là mức độ phát triển về mặt thể chất, tinh thần; thứ hai, là địa vị, tư cách pháp

lý của con người ấy theo luật định Trạng thái chưa thành niên được đánh dấu bởi tiêu chí chung nhất là độ tuổi Trong các văn bản pháp lý quốc tế và các chương trình của Liên Hợp quốc về vấn đề trẻ em sử dụng đồng thời cả hai khái niệm trẻ em và người chưa thành niên Chẳng hạn, Điều 1 Công ước

quốc tế về quyền trẻ em của Liên Hợp quốc năm 1989 xác định rõ: “Trẻ em

có nghĩa là người dưới 18 tuổi, trừ trường hợp luật pháp áp dụng với trẻ em

đó quy định tuổi thành niên sớm hơn” [49, tr.176] Hay Quy tắc tiêu chuẩn tối

thiểu của Liên Hợp quốc về việc áp dụng pháp luật đối với người chưa thành niên (còn gọi là Quy tắc Bắc Kinh), được Đại Hội đồng Liên Hợp quốc thông

qua ngày 29/11/1985 nêu rõ: “Người chưa thành niên là trẻ em hay người ít tuổi tùy theo từng hệ thống pháp luật có thể bị xét xử vì phạm pháp theo một phương thức khác với việc xét xử người lớn” [49, tr.202] hoặc Quy tắc tối

thiểu phổ biến về bảo vệ người chưa thành niên bị tước quyền tự do thông qua

ngày 14/12/1990 của Liên Hợp quốc nêu cụ thể hơn: “Người chưa thành niên là người dưới 18 tuổi Giới hạn tuổi dưới mức này cần phải được pháp luật xác định và không được tước quyền tự do của người chưa thành niên” [49, tr.240]

Thậm chí, trong Hướng dẫn về phòng ngừa phạm pháp ở người chưa thành niên (Hướng dẫn Riyadh) năm 1990 của Liên Hợp quốc mặc dù không đưa

ra một cách cụ thể về khái niệm người chưa thành niên, song thông qua các

quy định cũng thể hiện tư tưởng - “người chưa thành niên là những người dưới 18 tuổi” [49, tr.228]

Tuy nhiên, sự khác nhau về giới hạn độ tuổi này là điều không tránh khỏi khi xem xét hệ thống pháp luật của từng quốc gia khác nhau trên toàn thế

giới vì “người chưa thành niên phạm tội” không những là khái niệm mang

tính chính trị - pháp lý mà còn có ý nghĩa xã hội - nhân đạo sâu sắc Mặc dù phạm vi nghiên cứu có thể khác nhau song đa số các văn kiện quốc tế đều đưa

ra quan điểm thống nhất “Người chưa thành niên là người dưới 18 tuổi”

Công ước quốc tế về quyền trẻ em của Liên Hợp quốc còn những điều khoản

để ngỏ (dự phòng) cho các nước quy định về độ tuổi cho người chưa thành niên để các quốc gia căn cứ vào sự phát triển thể chất, tinh thần của công dân, tùy thuộc các điều kiện kinh tế - xã hội, văn hóa, truyền thống, lịch sử, phong tục, cũng như thực tiễn đấu tranh phòng, chống tội phạm do người chưa thành niên thực hiện ở nước mình mà có những quy định khác nhau Theo đó, dưới

góc độ pháp luật quốc tế, khái niệm người chưa thành niên được hiểu là người dưới 18 tuổi hay là trẻ em chưa đạt độ tuổi trưởng thành theo luật định Quy định về độ tuổi trưởng thành của cá nhân là điểm mốc để phân biệt

người chưa thành niên với người thành niên, là cơ sở xác định sự khác biệt về địa vị pháp lý giữa hai loại chủ thể này trong các quan hệ pháp luật Tuy vậy, cho dù ở nơi đâu thì đối với người chưa thành niên vốn chưa phát triển toàn diện về thể chất, tinh thần cũng cần phải có giới hạn về quyền, nghĩa vụ và một chế độ bảo hộ đặc biệt

Khái niệm người chưa thành niên phạm tội tất nhiên được hợp thành từ hai khái niệm: Người chưa thành niên và phạm tội - thực hiện hành vi bị luật hình sự coi là tội phạm Tuy nhiên, điều đó không có nghĩa là bất cứ người nào chưa đủ tuổi trưởng thành theo luật định mà thực hiện hành vi thuộc mặt khách quan của một tội phạm cụ thể đều trở thành người chưa thành niên

phạm tội Sở dĩ như vậy bởi vì chủ thể của tội phạm phải thỏa mãn những yêu cầu nhất định về năng lực trách nhiệm pháp lý mà không phải tất cả những người chưa trưởng thành thỏa mãn được Trong khoa học luật hình sự, tội

phạm được hiểu là “hành vi nguy hiểm cho xã hội, trái pháp luật hình sự, do người có năng lực trách nhiệm hình sự và đủ tuổi chịu trách nhiệm hình sự thực hiện một cách có lỗi” [5, tr.111] Điều này có nghĩa, chủ thể của tội

phạm phải là người có năng lực trách nhiệm hình sự và đủ tuổi chịu trách nhiệm hình sự Năng lực trách nhiệm hình sự thể hiện ở hai khả năng của chủ thể là nhận thức và điều khiển hành vi Khả năng nhận thức của con người phụ thuộc vào độ tuổi và trạng thái thần kinh Khả năng điều khiển hành vi lại được quyết định bởi khả năng nhận thức cùng với sự tự do, lành mạnh về thể chất Theo đó, một người chỉ có năng lực trách nhiệm hình sự khi đạt đến độ tuổi nhất định, không mắc bệnh tâm thần hoặc bệnh lý khác làm mất khả năng nhận thức và điều khiển hành vi Do vậy, pháp luật của hầu hết các quốc gia trên thế giới từ lâu đều thừa nhận tình trạng không có năng lực trách nhiệm hình sự của người mắc bệnh tâm thần [62, p.31] Không thống nhất như vậy,

về độ tuổi chịu trách nhiệm hình sự, pháp luật của các quốc gia trên thế giới quy định rất khác biệt, dao động phổ biến từ 7 đến 18 tuổi Điều này theo GS

Gerry Maher nhận định là “hoàn toàn phụ thuộc vào quan điểm của nhà làm luật và dường như không có quy luật chung” Ông đã dẫn ra một số quốc gia

tuy không có sự khác biệt lớn về văn hóa hay đặc điểm nhân chủng, tâm sinh

lý mà lại quy định khác nhau về tuổi chịu trách nhiệm hình sự như: Singapore, Ấn Độ, Kenya, Jamaica là 7 tuổi; Scotland là 8 tuổi; Hà Lan, Canada 12 tuổi; Thụy Điển, Phần Lan, Đan Mạch và Na Uy là 15 tuổi; các bang của Hoa Kỳ quy định khác nhau có thể là 16 hoặc 18 tuổi…[61, p.496]

Như vậy, dưới góc độ khoa học luật hình sự, khái niệm đang nghiên

cứu được định nghĩa như sau: Người chưa thành niên phạm tội là người mà

tại thời điểm thực hiện hành vi nguy hiểm cho xã hội mà Bộ luật hình sự quy định là tội phạm chưa đến tuổi trưởng thành nhưng có năng lực trách nhiệm hình sự và đã đủ tuổi chịu trách nhiệm hình sự theo luật định

Áp dụng khái niệm chung này để xây dựng khái niệm người chưa thành niên phạm tội riêng theo pháp luật Việt Nam cần phải kết hợp với quy định về tuổi thành niên, năng lực trách nhiệm hình sự và tuổi chịu trách nhiệm hình sự trong pháp luật thực định của nước ta Theo pháp luật Việt Nam, độ tuổi thành niên được xác định là đủ 18 tuổi - thống nhất với tiêu chuẩn chung của pháp luật quốc tế Hiến pháp Việt Nam không định nghĩa người thành niên hay chưa thành niên nhưng các quy định về quyền công dân, nhất là quyền về chính trị đã tỏ rõ quan điểm về công dân thành niên là công dân đủ 18 tuổi trở lên Trực tiếp và rõ ràng hơn, Điều 18 Bộ luật dân sự năm 2005 quy định:

“Người từ đủ 18 tuổi trở lên là người thành niên Người chưa đủ 18 tuổi là người chưa thành niên” Điều 161 Bộ luật lao động năm 2012 cũng thống nhất: “Người lao động chưa thành niên là người lao động dưới 18 tuổi” Như

vậy, pháp luật Việt Nam thống nhất xác định tuổi thành niên là đủ 18 tuổi, người chưa đủ 18 tuổi là người chưa thành niên

Về năng lực trách nhiệm hình sự, trong pháp luật Việt Nam hiện nay không có định nghĩa pháp lý Bộ luật hình sự năm 1999 chỉ quy định tình

trạng không có năng lực trách nhiệm hình sự là tình trạng của “người thực hiện hành vi nguy hiểm cho xã hội trong khi đang mắc bệnh tâm thần hoặc một bệnh khác làm mất khả năng nhận thức hoặc khả năng điều khiển hành vi của mình” (khoản 1 Điều 13) Suy ra từ quy định này, người có năng lực trách

nhiệm hình sự theo pháp luật Việt Nam là người không mắc bệnh tâm thần hoặc một bệnh khác làm mất khả năng nhận thức và điều khiển hành vi tại thời điểm người đó thực hiện hành vi nguy hiểm cho xã hội

Về tuổi chịu trách nhiệm hình sự, Bộ luật hình sự nước ta quy định

người từ đủ 14 tuổi trở lên bắt đầu phải chịu trách nhiệm hình sự Tuy nhiên, luật không chỉ quy định một ngưỡng tuổi chịu trách nhiệm hình sự chung mà

có sự phân hóa theo tính chất, mức độ của hành vi phạm tội Trong đó, người

đủ 16 tuổi trở lên phải chịu trách nhiệm về mọi tội phạm còn người đủ 14 tuổi nhưng chưa đủ 16 tuổi thì chỉ chịu trách nhiệm về tội phạm rất nghiêm trọng

do cố ý hoặc tội phạm đặc biệt nghiêm trọng (Điều 12)

Theo các quy định trên, để xác định một người phạm tội là người chưa thành niên phạm tội thì cần thỏa mãn các dấu hiệu sau: 1) Chưa đủ 18 tuổi; 2) Không mắc bệnh tâm thần hoặc bệnh khác làm mất khả năng nhận thức và điều khiển hành vi khi thực hiện hành vi nguy hiểm cho xã hội; 3) Đủ 16 tuổi trở lên hoặc đủ 14 tuổi trở lên nhưng chưa đủ 16 tuổi mà thực hiện tội phạm đặc biệt nghiêm trọng hay rất nghiêm trọng do cố ý

Như vậy, người chưa thành niên phạm tội nói chung là người mà tại thời điểm thực hiện hành vi nguy hiểm cho xã hội, trái pháp luật hình sự chưa đến tuổi trưởng thành nhưng có năng lực trách nhiệm hình sự và đã đủ tuổi chịu trách nhiệm hình sự theo luật định Vận dụng vào các điều kiện cụ thể trong pháp luật thực định của Việt Nam thì khái niệm này được định nghĩa

như sau: Người chưa thành niên phạm tội là người có năng lực trách nhiệm hình sự, đủ 14 nhưng chưa đủ 18 tuổi khi thực hiện hành vi nguy hiểm cho xã hội bị Bộ luật hình sự quy định là loại tội phạm mà người đó phải chịu trách nhiệm hình sự nếu phạm phải

1.1.2 Khái niệm quyết định hình phạt đối với người chưa thành niên phạm tội

Quyết định hình phạt là hoạt động áp dụng pháp luật quan trọng trong giai đoạn xét xử vụ án hình sự Quyết định hình phạt chính xác, khách quan là

cơ sở để đạt được các mục đích của hình phạt: trừng trị và giáo dục, cải tạo người phạm tội; ngăn ngừa họ phạm tội mới; răn đe, ngăn ngừa những người

khác trong xã hội Chỉ khi hình phạt được quyết định một cách chính xác thì mục đích của hình phạt mới đạt được, giúp cho người bị kết án tự mình ý thức được sự công bằng của pháp luật và bản thân họ cũng thấy rõ lỗi lầm, sai phạm mà quyết tâm cải tạo trở thành người công dân có ích cho xã hội Hình phạt được quyết định quá nhẹ so với tính chất và mức độ nguy hiểm của tội phạm đã được thực hiện sẽ sinh ra ở người phạm tội và ở những người khác thái độ xem thường pháp luật, còn hình phạt được quyết định quá nặng sẽ gây

ra ở người bị kết án, cũng như những người khác tâm lý oán hận, mất niềm tin, chống đối Nhà nước và xã hội

Trước Bộ luật hình sự năm 1985, trong thực tiễn xét xử, quyết định

hình phạt được gọi tên là “lượng hình” [34, tr.75], sau khi Bộ luật hình sự

năm 1985 ra đời thuật ngữ quyết định hình phạt được chính thức ghi nhận bởi khoản 4 Điều 17 và tiếp tục được sử dụng trong Bộ luật hình sự năm 1999 Tuy không có định nghĩa pháp lý nhưng thông thường phạm trù này đều nhận thức rằng quyết định hình phạt là việc Tòa án lựa chọn, áp dụng đối với người

bị kết án chế tài hình sự tương ứng hành vi phạm tội của họ theo quy định của

Bộ luật hình sự Mặc dù vậy, nhưng trong khoa học luật hình sự, nội hàm, ngoại diên khái niệm quyết định hình phạt vẫn chưa có sự thống nhất giữa các

nhà khoa học, cơ bản có hai nhóm quan điểm như sau:

Nhóm quan điểm thứ nhất cho rằng, quyết định hình phạt là việc Tòa

án lựa chọn khung hình phạt, loại hình phạt và mức hình phạt cụ thể trong phạm vi luật định để áp dụng đối với người phạm tội Quan điểm được đưa ra trong hệ thống các Giáo trình luật hình sự Việt Nam (Phần chung) của Khoa

Luật, Đại học Quốc gia Hà Nội: “Quyết định hình phạt là việc Tòa án lựa chọn loại hình phạt cụ thể (bao gồm hình phạt chính và có thể cả hình phạt

bổ sung) với mức độ cụ thể trong phạm vi luật định để áp dụng đối với người phạm tội” [5, tr.317] Thống nhất với quan điểm đó, Giáo trình Luật hình sự

Việt Nam của trường Đại học Luật Hà Nội cũng xác định: “Quyết định hình phạt là sự lựa chọn loại hình phạt và xác định mức hình phạt cụ thể trong phạm

vi luật định để áp dụng đối với người phạm tội cụ thể” [43, tr.201] Tương tự,

quan điểm này cũng được sử dụng trong một số sách tham khảo, chuyên khảo

khác như cuốn “Định tội danh và quyết định hình phạt theo luật hình sự Việt Nam” của PGS.TS Lê Văn Đệ; “Tìm hiểu về hình phạt và quyết định hình phạt theo luật hình sự Việt Nam” của ThS Đinh Văn Quế [23, tr.89]; v.v

Nhóm quan điểm thứ hai lại xác định quyết định hình phạt theo nghĩa rộng được thể hiện trong các nghiên cứu như: Sách tham khảo “Trách nhiệm hình sự và hình phạt” do GS.TS Nguyễn Ngọc Hòa chủ biên; sách chuyên khảo “Định tội danh và quyết định hình phạt” của PGS.TS Dương Tuyết Miên; Sách “Kỹ năng xét xử vụ án hình sự” của PGS.TS Nguyễn Văn Huyên

chủ biên; v.v [13, tr.65] Theo đó, quyết định hình phạt sẽ bao gồm cả quyết định hình phạt chính, quyết định hình phạt bổ sung, quyết định biện pháp chấp hành hình phạt và quyết định các biện pháp tư pháp với mục đích thay thế hoặc hỗ trợ cho hình phạt Thậm chí, trong đó có quan điểm còn cho rằng quyết định hình phạt có thể được hiểu theo nghĩa rộng hơn nữa là quyết định biện pháp xử lý đối với người phạm tội, nghĩa là bao gồm cả việc quyết định miễn trách nhiệm hình sự, quyết định miễn hình phạt

Như vậy, tất cả các quan điểm đều thống nhất cho rằng quyết định hình phạt là hoạt động ở giai đoạn xét xử, cho ra kết quả là biện pháp xử lý đối với người phạm tội nhưng nội hàm của khái niệm trong các quan điểm có sự rộng, hẹp khác nhau Tác giả luận văn cho rằng các quan điểm nêu trên đều có tính hợp lý riêng Tuy nhiên, trong luận văn này, quan niệm về quyết định hình phạt được hiểu theo nghĩa rộng, bao gồm cả việc quyết định loại hình phạt, mức hình phạt hay quyết định áp dụng biện pháp tư pháp, biện pháp chấp hành hình phạt lẫn miễn hình phạt, miễn trách nhiệm hình sự Sở dĩ như vậy

là bởi vì chúng tôi cho rằng quyết định hình phạt bao gồm tất cả các khâu từ: 1) Quyết định có áp dụng hình phạt hay không cho đến - 2) Quyết định áp dụng hình phạt như thế nào và 3) Quyết định thực thi hình phạt đó ra sao

Tóm lại, khái niệm quyết định hình phạt được sử dụng để nghiên cứu vấn đề quyết định hình phạt đối với người chưa thành niên phạm tội được

định nghĩa như sau: Quyết định hình phạt là hoạt động trong giai đoạn xét xử

vụ án hình sự do Tòa án thực hiện nhằm đưa ra biện pháp xử lý thích đáng đối với người phạm tội trên cơ sở quy định pháp luật hình sự và sự tương xứng với tính chất, mức độ nguy hiểm cho xã hội của hành vi phạm tội

Nội dung hoạt động quyết định hình phạt theo khái niệm này bao gồm:

- Lựa chọn áp dụng hình phạt đối với người phạm tội hay không áp dụng hình phạt (mà quyết định miễn trách nhiệm hình sự, miễn hình hoặc áp dụng biện pháp tư pháp);

- Nếu quyết định áp dụng hình phạt thì lựa chọn loại hình phạt, bao gồm hình phạt chính và có thể cả hình phạt bổ sung với mức độ cụ thể trong phạm vi luật định để áp dụng đối với người phạm tội

- Quyết định hình phạt đối với người chưa thành niên phạm tội là một trường hợp đặc biệt của quyết định hình phạt, khác với các trường hợp quyết định hình phạt thông thường ở chỗ đối tượng áp dụng là người chưa thành niên - những người chưa phát triển toàn diện về thể chất và tinh thần, luôn được pháp luật bảo hộ và cho phép hưởng chế độ trách nhiệm pháp lý giảm nhẹ hơn người đã trưởng thành

Do đó, với các khái niệm người chưa thành niên phạm tội và quyết định hình phạt đã thống nhất ở trên, có thể xác định một khái niệm đang nghiên cứu

được định nghĩa như sau: Quyết định hình phạt đối với người chưa thành niên

phạm tội là việc Tòa án đưa ra biện pháp xử lý thích đáng đối với người thực hiện phạm tội khi chưa đủ 18 tuổi trên cơ sở quy định pháp luật hình sự, tính

chất, mức độ nguy hiểm cho xã hội của hành vi phạm tội, các đặc điểm của người chưa thành niên và những ưu tiên đặc biệt của pháp luật đối với họ

Như vậy, quyết định hình phạt đối với người chưa thành niên phạm tội

có những đặc điểm của quyết định hình phạt nói chung như: được tiến hành trong hoạt động xét xử bởi chủ thể là Tòa án; được tiến hành sau khi đã xác định được tội phạm và định tội danh; phải tuân thủ những nguyên tắc, căn cứ luật định; cho ra kết quả áp dụng pháp luật đối với người phạm tội cụ thể trong vụ án cụ thể Bên cạnh những đặc điểm đó, do đối tượng bị áp dụng đặc biệt nên quyết định hình phạt có các đặc điểm khác so với quyết định hình phạt nói chung như sau:

* Quyết định hình phạt đối với người chưa thành niên phạm tội chỉ được đặt ra trong xét xử vụ án có người chưa thành niên phạm tội

Như vậy, hoạt động này chỉ tiến hành đối với người đã thực hiện hành

vi nguy hiểm cho xã hội khi chưa đủ tuổi trưởng thành và hành vi nguy hiểm người đó thực hiện thuộc loại tội phạm mà người đó phải chịu trách nhiệm hình sự theo luật định Như đã nêu trên, vấn đề này được quy định khác nhau theo pháp luật của các quốc gia Ở những nước quy định tuổi chịu trách nhiệm hình sự bằng hoặc cao hơn tuổi thành niên của cá nhân thì vấn đề quyết định hình phạt đối với người chưa thành niên phạm tội không được đặt

ra Ở Việt Nam, người chưa thành niên từ đủ 14 tuổi trở lên có thể bị truy cứu trách nhiệm hình sự và áp dụng hình phạt Bộ luật hình sự Việt Nam phân hóa trách nhiệm hình sự theo lứa tuổi, quy định người từ đủ 14 tuổi đến chưa đủ 16 tuổi chỉ phải chịu trách nhiệm hình sự trong trường hợp phạm tội đặc biệt nghiêm trọng do cố ý nên vấn đề quyết định hình phạt đối với người chưa thành niên phạm tội chỉ đặt ra trong ba trường hợp: 1) Người phạm tội

đủ 16 tuổi nhưng chưa đủ 18 tuổi khi thực hiện tội phạm; 2) Người phạm tội

đủ 14 tuổi nhưng chưa đủ 16 tuổi khi thực hiện tội phạm đặc biệt nghiêm

trọng; 3) Người phạm tội đủ 14 tuổi nhưng chưa đủ 16 tuổi khi thực hiện tội phạm rất nghiêm trọng do cố ý

* Quyết định hình phạt đối với người chưa thành niên phạm tội được tiến hành theo hướng giảm nhẹ so với người thành niên phạm tội

Người chưa thành niên là người chưa phát triển đầy đủ về thể chất và tinh thần, dễ bị tác động bởi ngoại cảnh Do vậy, việc nhận thức và hành vi của họ có sự lệch chuẩn không hẳn đã phản ánh nhân cách nguy hiểm cho xã hội Vì lẽ đó, pháp luật hình sự của hầu hết các quốc gia trên thế giới không chỉ coi người chưa thành niên phạm tội là đối tượng cần phải trừng trị mà còn

là nạn nhân của các yếu tố xã hội không lành mạnh Việc xem xét trách nhiệm hình sự đối với người chưa thành niên luôn được pháp luật đặt trong mối quan

hệ với trách nhiệm bảo vệ, chăm sóc và giáo dục họ Chế độ trách nhiệm hình

sự đối với người chưa thành niên luôn thể hiện yếu tố khoan hồng so với người thành niên Việc quyết định hình phạt đối với họ vì vậy cũng được xác định theo hướng giảm nhẹ

* Quyết định hình phạt đối với người chưa thành niên phạm tội phải tuân thủ đồng thời những căn cứ, nguyên tắc quyết định hình phạt chung

và những yêu cầu riêng thể hiện trong chính sách hình sự đối với người chưa thành niên phạm tội

Bản thân vẫn là hoạt động quyết định hình phạt nên quyết định hình phạt đối với người chưa thành niên phạm tội đương nhiên phải tuân thủ những nguyên tắc, căn cứ quyết định hình phạt chung Bên cạnh đó, như đã nêu trên người chưa thành niên là đối tượng bảo hộ đặc biệt của pháp luật nên trong chính sách hình sự đối với đối tượng này luôn có nhưng ưu tiên riêng Khi tiến hành quyết định hình phạt trên cơ sở những nguyên tắc, căn cứ chung không được mâu thuẫn, làm vô hiệu hóa chính sách hình sự đối với người chưa thành niên phạm tội

1.1.3 Các nguyên tắc quyết định hình phạt đối với người chưa thành niên phạm tội

Quyết định hình phạt là một hoạt động áp dụng pháp luật diễn ra trong lĩnh vực pháp luật hình sự, có thể đưa đến hậu quả pháp lý là những hình thức trách nhiệm pháp lý đặc biệt nghiêm khắc đối với người vi phạm Vì vậy, quyết định hình phạt nói chung, quyết định hình phạt đối với người chưa thành niên phạm tội nói riêng đòi hỏi tính chính xác cao và phải được tiến hành trên cơ sở các nguyên tắc cơ bản chặt chẽ

Định tội danh và quyết định hình phạt là các hoạt động áp dụng pháp luật hình sự quan trọng nhất của Tòa án Sau khi định tội danh thì việc quyết định hình phạt đóng vai trò quan trọng Cho nên, khi quyết định hình phạt trong trường hợp chung và đối với người chưa thành niên phạm tội vẫn phải tuân thủ những nguyên tắc quyết định hình phạt chung

Dưới góc độ khoa học luật hình sự, theo chúng tôi, các nguyên tắc quyết định hình phạt là những tư tưởng chỉ đạo và định hướng hoạt động của Tòa án khi tiến hành quyết định hình phạt để đưa ra hình phạt công bằng và phù hợp Do đó, về cơ bản, các sách báo pháp lý đều xác định việc quyết định hình phạt phải tuân thủ theo ba nguyên tắc - nguyên tắc pháp chế xã hội chủ

nghĩa; nguyên tắc nhân đạo; nguyên tắc cá thể hóa hình phạt [16, tr.237] Tuy nhiên, cũng có một số nhà khoa học bổ sung thêm nguyên tắc công bằng [56, tr.402] Chúng tôi tán thành với quan điểm cho rằng trong quyết

định hình phạt phải có nguyên tắc công bằng vì, “quyết định hình phạt đúng

pháp luật, công bằng là tiền đề, điều kiện để đạt được các mục đích của hình phạt Nguyên tắc công bằng khi quyết định hình phạt đòi hỏi Tòa án phải tuyên hình phạt phản ánh một cách đúng đắn dư luận xã hội, ý thức pháp luật

và đạo đức xã hội chúng ta… định hướng để Tòa án quyết định hình phạt dựa trên cơ sở pháp luật và công bằng” [55, tr.162-163]

* Nguyên tắc pháp chế xã hội chủ nghĩa

Nguyên tắc pháp chế xã hội chủ nghĩa thể hiện trong quyết định hình

phạt ở chỗ: khi quyết định hình phạt Tòa án phải tuân thủ nghiêm chỉnh các quy định của luật hình sự Nội dung của nguyên tắc này đòi hỏi việc áp dụng hình phạt chỉ tiến hành đối với người thực hiện hành vi phạm tội đã được quy

định cụ thể trong luật Nguyên tắc “vô luật bất hình” là nguyên tắc nền tảng của luật hình sự mà Điều 2 Bộ luật hình sự Việt Nam đã ghi nhận: “Chỉ người nào phạm tội đã được luật hình sự quy định mới phải chịu trách nhiệm hình sự” Như vậy, cơ sở của việc áp dụng hình phạt là phải có hành vi phạm tội

theo luật định Nguyên tắc pháp chế còn đòi hỏi chủ thể quyết định hình phạt chỉ có thể là Tòa án Bởi vì cơ sở của việc áp dụng hình phạt là có hành vi phạm tội mà chỉ có Tòa án là cơ quan duy nhất được Hiến pháp xác định là có quyền nhân danh Nhà nước tuyên bố một người nào đó phạm tội sau khi chứng minh bằng một trình tự luật định [25, Điều 31, Khoản 1] Do đó, chỉ có Tòa án mới có quyền tuyên bố một người phạm tội và quyết định hình phạt áp dụng đối với người đó

Một đòi hỏi nữa của nguyên tắc pháp chế là khi tuyên phạt một hình phạt phải có căn cứ và có tính xác định Muốn vậy đòi hỏi Tòa án phải nghiên cứu kỹ và làm sáng tỏ các tình tiết có trong vụ án để làm căn cứ cho việc quyết định hình phạt, những tình tiết đó chỉ là những tình tiết đã được thẩm vấn, kiểm tra trong quá trình xét xử và được Hội đồng xét xử đánh giá, nhận xét, nêu rõ lý do khi lấy làm căn cứ quyết định hình phạt Vì thế, tính xác định của hình phạt thể hiện ở chỗ hình phạt được quyết định đối với bị cáo phải cụ thể về loại hình phạt và mức hình phạt và phải được luật quy định áp dụng đối với tội mà người đó đã phạm

* Nguyên tắc nhân đạo

Nguyên tắc nhân đạo nghĩa là nguyên tắc vì lợi ích của con người

Trong quyết định hình phạt, nguyên tắc nhân đạo thể hiện ở chỗ hình phạt được áp dụng phải bảo đảm hài hòa giữa ý chí của Nhà nước, lợi ích của xã hội và lợi ích của bản thân của người phạm tội Nhà nước đặt ra hình phạt với mục đích trước tiên là để trừng trị người phạm tội, buộc họ phải trả giá

vì hành vi nguy hiểm cho xã hội đã thực hiện Tuy nhiên, cao cả hơn, hình phạt phải hướng tới mục đích giáo dục, cải tạo người phạm tội thành người lương thiện, ngăn ngừa họ phạm tội mới Theo đó, việc áp dụng hình phạt với người phạm tội không được gây đau đớn thể xác, hạ nhục nhân phẩm mà chỉ nhằm giúp người phạm tội nhận ra và có ý thức sửa chữa sai lầm của họ

Để đạt được mục đích đó, luật hình sự đặt ra các quy định có tính nhân đạo như: các tình tiết giảm nhẹ trách nhiệm hình sự đối với người phạm tội ít nguy hiểm cho xã hội và những người phạm tội lần đầu, những người thật thà khai báo, tố giác đồng bọn, lấy công chuộc tội, ăn năn hối cải, tự nguyện bồi thường thiệt hại đã gây ra; chính sách khoan hồng đặc biệt đối với người phạm tội là phụ nữ mang thai, nuôi con nhỏ, người chưa thành niên Khi quyết định hình phạt, Tòa án phải xem xét các tình tiết, chính sách kể trên để đưa ra biện pháp xử lý người phạm tội vừa thể hiện được thái độ lên án của Nhà nước, vừa tạo ra cơ hội cho người phạm tội cải tạo, sửa chữa sai lầm, trở thành người có ích cho xã hội

Nguyên tắc nhân đạo còn thể hiện ở việc hạn chế sự trừng trị Các hình phạt được quy định trong luật hình sự thường không ở một mức cố định mà

có một khung giao động trong một khoảng cho phép Tòa án lựa chọn mức phạt thích hợp đối với từng người phạm tội cụ thể Mức hình phạt áp dụng được coi là nhân đạo nếu nó là mức tối thiểu cần thiết áp dụng đối với người phạm tội trong trường hợp đó

* Nguyên tắc cá thể hóa hình phạt

Nguyên tắc cá thể hóa hình phạt thể hiện trong quyết định hình phạt ở

chỗ hình phạt do Tòa án tuyên phải tương xứng với tính chất và mức độ nguy hiểm cho xã hội của hành vi phạm tội, nhân thân người phạm tội và các tình tiết tăng nặng, giảm nhẹ trách nhiệm hình sự Nguyên tắc này được thể hiện

rõ trong chính sách đối xử với người phạm tội tại Điều 3 Bộ luật hình sự:

Nghiêm trị người chủ mưu, cầm đầu, chỉ huy, ngoan cố chống đối, lưu manh, côn đồ, tái phạm nguy hiểm, lợi dụng chức

vụ, quyền hạn để phạm tội; người phạm tội dùng thủ đoạn xảo quyệt, có tổ chức, có tính chất chuyên nghiệp, cố ý gây hậu quả nghiêm trọng

Khoan hồng đối với người tự thú, thành khẩn khai báo, tố giác người đồng phạm, lập công chuộc tội, ăn năn hối cải, tự nguyện sửa chữa hoặc bồi thường thiệt hại gây ra

Đối với người lần đầu phạm tội ít nghiêm trọng, đã hối cải, thì có thể áp dụng hình phạt nhẹ hơn hình phạt tù, giao họ cho cơ quan, tổ chức hoặc gia đình giám sát, giáo dục

Nguyên tắc cá thể hóa còn được nhà làm luật thể hiện qua việc quy định mức hình phạt khác nhau đối với các loại tội phạm khác nhau là: ít nghiêm trọng, nghiêm trọng, rất nghiêm trọng, đặc biệt nghiêm trọng tại Điều

8 Bộ luật hình sự Ngoài ra, nội dung của nguyên tắc này cũng được thể hiện

ở các điều luật quy định các giai đoạn phạm tội, đồng phạm, hệ thống các hình phạt và các điều kiện áp dụng chúng cũng như việc quy định khung chế tài trong điều luật ở Phần các tội phạm cụ thể

* Nguyên tắc công bằng

Nguyên tắc công bằng trong luật hình sự thể hiện ở việc mọi người phạm

tội đều phải chịu trách nhiệm hình sự một cách bình đẳng theo luật định, không phân biệt giới tính, dân tộc, tôn giáo, chính kiến, nghề nghiệp, địa vị xã hội và tình trạng tài sản Nguyên tắc này được khẳng định tại khoản 2 Điều 3 Bộ luật

hình sự: “Mọi người phạm tội đều bình đẳng trước pháp luật, không phân biệt nam, nữ, dân tộc tín ngưỡng, tôn giáo, thành phần, địa vị xã hội”

Trong quyết định hình phạt, nguyên tắc công bằng thể hiện ở chỗ loại

và mức hình phạt do Tòa án tuyên phải tương xứng với tội phạm đã thực hiện, tính chất và mức độ nguy hiểm cho xã hội của hành vi phạm tội mà không có

sự phân biệt đối xử nào giữa những người phạm tội Những người phạm cùng một tội trong những điều kiện giống nhau thì phải chịu mức hình phạt tương đương như nhau, tội phạm càng nghiêm trọng thì hình phạt càng nghiêm khắc

và ngược lại “Nguyên tắc công bằng trong luật hình sự còn đòi hỏi Tòa án phải tuyên hình phạt phản ánh một cách đúng đắn dư luận xã hội, ý thức pháp luật và đạo đức xã hội chúng ta…” [55, tr.163] Điều đó có nghĩa, một mặt yêu cầu bắt buộc là phải đúng pháp luật, nhưng mặt khác phải bảo đảm

các đòi hỏi của nó trên cơ sở phù hợp với các tình tiết cụ thể của tội phạm đã thực hiện, nhân thân người phạm tội và các tình tiết tăng nặng, giảm nhẹ trách nhiệm hình sự

Vì vậy, để bảo đảm được tính công bằng đó, Tòa án phải thống nhất trong việc đánh giá các căn cứ của quyết định hình phạt thì hình phạt được áp dụng mới như nhau trong các trường hợp phạm tội có các tình tiết tương đương Đồng thời, Tòa án phải xem xét toàn diện các tình tiết của vụ án để tránh quyết định hình phạt không thỏa đáng đối với người phạm tội

Ngoài việc tuân thủ các nguyên tắc chung trong quyết định hình phạt như đã nêu trên, việc quyết định hình phạt đối với người chưa thành niên phạm tội còn phải tuân thủ một số nguyên tắc riêng do đặc thù của đối tượng

áp dụng là chưa thành niên như sau:

* Nguyên tắc giảm nhẹ hình phạt

Như đã nêu trên, chưa thành niên phạm tội là những người chưa phát triển toàn diện về thể chất và tinh thần, khả năng nhận thức hạn chế, hành

động bồng bột, dễ bị rủ rê, tác động nên việc trừng phạt họ cần khoan hồng hơn so với người thành niên Do đó, hình phạt phải được quyết định đối với người chưa thành niên theo hướng giảm nhẹ Tuy nhiên, mức độ giảm nhẹ hình phạt đối với người chưa thành niên được xác định trong khuôn khổ luật định chứ không phải giảm nhẹ một cách tùy tiện dẫn đến không tương xứng với hành vi phạm tội

* Nguyên tắc coi trọng và đề cao mục tiêu giáo dục, cải tạo

Việc quyết định hình phạt nói chung đều nhằm đến kết quả đạt được các mục đích của hình phạt là: trừng trị, cải tạo, phòng ngừa nhưng trong quyết định hình phạt đối với người chưa thành niên thì mục tiêu giáo dục, cải tạo cần đặc biệt coi trọng hơn Thiện, ác không phải bản tính vốn sẵn có của con người từ lúc sinh ra Nhân sinh quan đầy tính nhân văn đó là đạo lý

truyền thống của dân tộc ta đã được Bác Hồ thể hiện trong hai câu thơ: “Hiền,

dữ đâu phải là tính sẵn Phần nhiều do giáo dục mà nên” [65] Theo đó,

phạm tội không phải cái ác bẩm sinh của người phạm tội mà được hình thành quá trình xã hội của người ấy Do không phải bản chất cố định tất cả người phạm tội dù có lỗi lầm đến đâu đều có khả năng phục thiện thông qua con đường giáo dục thích hợp Người chưa thành niên lại càng có khả năng cải tạo hơn nữa vì nhân cách của họ đang trong quá trình hình thành, chưa ổn định,

dễ cải biến nếu được giáo dục, giúp đỡ Người chưa thành niên là những người trẻ tuổi, tương lai còn dài, khi được phục thiện cũng có nhiều cơ hội đóng góp cho xã hội hơn so với người đã thành niên Vì vậy, khi quyết định hình phạt đối với chưa thành niên phạm tội phải đặt mục tiêu giáo dục lên hàng đầu nhằm cải tạo, giúp đỡ họ trở thành người có ích cho xã hội

* Nguyên tắc không áp dụng các hình phạt đặc biệt nghiêm khắc

Xuất phát từ nguyên tắc giảm nhẹ và đặc biệt là nguyên tắc coi trọng mục tiêu giáo dục nên những hình phạt nghiêm khắc mà không cho chưa

thành niên phạm tội cơ hội được cải tạo, trở lại là người lương thiện, tái hòa nhập cộng đồng cần phải loại bỏ Bởi vậy, trong danh mục những hình phạt được áp dụng đối với chưa thành niên phạm tội không thể có những hình phạt loại bỏ hoàn toàn người phạm tội ra khỏi xã hội như hình phạt tù chung thân hoặc tử hình Hình phạt tù có thời hạn dài cũng không nên áp dụng đối với chưa thành niên phạm tội vì nó cũng làm hạn chế cơ hội tái hòa nhập xã hội của họ

* Nguyên tắc hạn chế việc cách ly chưa thành niên phạm tội khỏi môi trường sống bình thường của họ

Người chưa thành niên hầu hết là những người chưa có khả năng sinh sống độc lập mà còn lệ thuộc vào sự nuôi dưỡng, quan tâm, chăm sóc, giáo dục của gia đình, nhà trường, cộng đồng xã hội nơi họ sinh sống Đó cũng là môi trường cần thiết cho sự phát triển nhân cách bình thường của người chưa thành niên Do vậy, khi lựa chọn biện pháp xử lý chưa thành niên phạm tội cần hạn chế tối đa việc áp dụng hình phạt cách ly họ khỏi môi trường sống bình thường, bảo đảm cho họ có thể cải tạo, giáo dục trong môi trường ngoài xã hội

1.2 KHÁI QUÁT LỊCH SỬ HÌNH THÀNH VÀ PHÁT TRIỂN CỦA LUẬT HÌNH SỰ VIỆT NAM TỪ CÁCH MẠNG THÁNG TÁM NĂM 1945 ĐẾN KHI BAN HÀNH BỘ LUẬT HÌNH SỰ NĂM 1999 VỀ QUYẾT ĐỊNH HÌNH PHẠT ĐỐI VỚI NGƯỜI CHƯA THÀNH NIÊN PHẠM TỘI

Từ sau khi chính quyền về tay Cách mạng nhân dân, với thái độ quan

tâm, trân trọng “trẻ em như búp trên cành”, chính sách hình sự đối với người

chưa thành niên phạm tội của Nhà nước ta đã sớm được đặt ra trong nền pháp luật mới Trong nhưng năm đầu xây dựng Nhà nước kiểu xã hội chủ nghĩa, vấn đề quyết định hình phạt đối với người chưa thành niên phạm tội mặc dù chưa được quy định chính thức trong các văn bản pháp luật nhưng đã sớm

được đặt ra trong thực tiễn xét xử Ngay trong lần pháp điển hóa thứ nhất luật hình sự Việt Nam - Bộ luật hình sự năm 1985 vấn đề quyết định hình phạt đối với người chưa thành niên phạm tội đã được chú trọng điều chỉnh riêng và tiếp tục được bổ sung, hoàn thiện trong lần pháp điển hóa thứ hai luật hình sự Việt Nam - Bộ luật hình sự năm 1999 nhưng cho đến nay vẫn còn nhiều điểm chưa thống nhất cả về nhận thức lẫn vận dụng các quy định này, mà dưới đây chúng ta sẽ lần lượt xem xét

1.2.1 Giai đoạn từ Cách mạng Tháng Tám năm 1945 đến trước pháp điển hóa lần thứ nhất - Bộ luật hình sự Việt Nam năm 1985

Từ sau khi giành được chính quyền cách mạng năm 1945 đến trước năm 1985, mặc dù Nhà nước ta đã nỗ lực ban hành nhiều văn bản pháp luật điều chỉnh các quan hệ pháp luật hình sự nhưng trong giai đoạn này vấn đề quyết định hình phạt đối với người chưa thành niên phạm tội chưa được đề cập đến một cách chính thức trong các văn bản luật mà chủ yếu thể hiện qua các hướng dẫn áp dụng pháp luật của ngành Tòa án (văn bản dưới luật) Sự thiếu vắng của những quy định quan trọng đó không phải do thiếu quan tâm

mà xuất phát từ nhiều nguyên nhân khác nhau như: điều kiện chiến tranh, tình hình người chưa thành niên phạm tội không nhiều, hạn chế về cơ sở vật chất, nhân lực cho công tác lập pháp…

Lần đầu tiên, vấn đề người chưa thành niên phạm tội được đề cập đến trong Chỉ thị số 46-TH ngày 14/01/1969 của Tòa án nhân dân tối cao về việc tăng cường và phát huy hơn nữa tác dụng của Tòa án trong công tác bảo vệ trật tự, trị an, bảo vệ tài sản của nhà nước và quản lý thị trường ở thành phố

Hà Nội quy định:

Nói chung, đối với trẻ em hư dưới 14 tuổi thì không đưa ra Tòa án xét xử; từ 14 tuổi đến 18 tuổi, nếu trường hợp phạm pháp cần thiết phải đưa xét xử thì châm trước đến tuổi còn non trẻ của

chúng; riêng đối với loại từ 14 đến 16 tuổi, chỉ nên xét xử trong những trường hợp phạm tội nghiêm trọng [34, tr.13]

Chỉ thị này đã xác định rõ vấn đề tuổi chịu trách nhiệm hình sự và phân hóa mức độ chịu trách nhiệm hình sự của người chưa thành niên, theo đó người

từ 14 tuổi trở lên phải chịu trách nhiệm hình sự nhưng nếu chưa đến 16 tuổi thì chỉ phải chịu trách nhiệm trong trường hợp phạm tội nghiêm trọng Hơn nữa, Chỉ thị bước đầu đề ra yêu cầu của việc xem xét trách nhiệm hình sự (mà sẽ là nền tảng hình thành nguyên tắc quyết định hình phạt) đối với người chưa thành

niên phạm tội là: “châm trước đến tuổi còn non trẻ của chúng”

Sau Chỉ thị số 46-TH, Báo cáo tổng kết công tác 4 năm (1965-1968) của Tòa án nhân dân tối cao tiếp tục hướng dẫn đường lối xử lý người chưa thành niên phạm tội:

Về nguyên tắc, từ đủ 14 tuổi tròn trở lên coi là có trách nhiệm

về mặt hình sự Nói chung đối với lứa tuổi từ 14 đến 16 thì chỉ bị truy tố, xét xử trong những trường hợp phạm các tội nghiêm trọng như giết người, cướp của, hiếp dâm riêng về hiếp dâm nói chung vẫn chủ yếu là giáo dục và cũng chỉ nên truy tố, xét xử trong trường hợp nghiêm trọng Đối với lứa tuổi từ 16 đến 18 tuổi, nếu hành vi phạm pháp có tính chất tương đối nghiêm trọng, nói chung cần xét

xử, nhưng so với người lớn cần xử nhẹ hơn [34 tr.14]

Hướng dẫn này có một bước tiến trong quy định về tuổi chịu trách

nhiệm hình sự, phải là tuổi đủ - “đủ 14 tuổi tròn trở lên” chứ không phải là

đến 14 tuổi Mức độ chịu trách nhiệm hình sự tương ứng với tuổi của người chưa thành niên phạm tội cũng được phân hóa rõ ràng hơn Bên cạnh đó, bản Báo cáo đã đặt ra những yêu cầu của quyết định hình phạt đối với người chưa

thành niên phạm tội: xử nhẹ hơn người lớn (người thành niên) và nhằm mục đích giáo dục là chủ yếu

Không chỉ đề ra yêu cầu giảm nhẹ và mục đích giáo dục khi quyết định hình phạt đối với người chưa thành niên phạm tội, Hội nghị tổng kết công tác 4 năm của ngành Tòa án (1965-1968) còn đề xuất việc ưu tiên áp dụng các biện pháp tư pháp thay vì hình phạt tù đối với người chưa thành niên phạm tội:

Đối với các em từ 14 đến 16 tuổi phạm tội trộm cắp nhiều lần, thì phải kiên trì giáo dục, cải tạo, đề nghị đưa vào trường phổ thông công nông nghiệp hoặc trong trường hợp bị truy cứu trách nhiệm hình sự thì chỉ nên tuyên xử giao cho gia đình bảo lĩnh giáo dục (nếu có điều kiện) hoặc chỉ nên áp dụng biện pháp án treo Xử phạt tù giam, nhất là những án phạt tù ngắn hạn hoàn toàn không thích hợp với lứa tuổi đó và cũng không đạt được một tác dụng thiết thực nào [34, tr.16]

Quan điểm nhận thức được thống nhất ở đây là hình phạt tù không thích hợp và hiệu quả để cải tạo người chưa thành niên phạm tội nên khi xét

xử đối tượng này, các tòa án phải ưu tiên áp dụng các biện pháp như: giao cho gia đình bảo lãnh và giáo dục hoặc cho hưởng án treo

Do chưa có một Bộ luật thống nhất, nên ở giai đoạn này quy định về quyết định hình phạt đối với người chưa thành niên phạm tội cũng nằm rải rác trong cả các văn bản hướng dẫn về tội phạm cụ thể Chẳng hạn như về các tội phạm tình dục, Hướng dẫn số 329-HS2 ngày 11/2/1967 của Tòa án nhân dân tối cao đã đề ra yêu cầu áp dụng biện pháp tư pháp thay thế hình phạt nhằm mục đích giáo dục người chưa thành niên phạm tội:

Riêng đối với các can phạm còn ít tuổi (phạm tội hiếp dâm), cần phân biệt đối với những can phạm trong lứa tuổi, từ khoảng 14 đến 16, chủ yếu nên dùng những biện pháp giáo dục như: giao cho cha, anh, chú, bác bảo lĩnh và giáo dục; giữ trong các trại giáo

dưỡng vị thành niên; chỉ trong một số ít trường hợp có tình tiết thực

sự nghiêm trọng mới cần xét xử [34, tr.18]

Những biện pháp tư pháp được đề xuất ở đây cho đến hiện nay vẫn còn nguyên giá trị sử dụng (được quy định chính thức trong Bộ luật hình sự hiện hành bằng biện pháp - Đưa vào trường giáo dưỡng và giáo dục tại xã, phường, thị trấn)

Không chỉ đề xuất áp dụng biện pháp tư pháp, Hướng dẫn 329-HS2 còn nêu căn cứ quyết định hình phạt và xác định mức hình phạt giảm nhẹ cụ thể trong trường hợp cần áp dụng hình phạt đối với người chưa thành niên phạm tội:

Khi xét xử cần chiếu cố thích đáng đến trình độ hiểu biết pháp luật non kém và khả năng dễ tiếp thu cải tạo giáo dục của họ, đến việc họ chưa nhận thức được đầy đủ tính chất nguy hiểm của hành vi của mình mà xử nhẹ hơn các can phạm đã lớn tuổi chỉ vào khoảng 1/2 mức án đối với can phạm lớn tuổi [34, tr.19]

Theo hướng dẫn này, ngoài việc dựa trên các căn cứ chung để quyết định hình phạt đối với người chưa thành niên phạm tội, Tòa án còn cần xem xét đến 03 yếu tố thuộc về nhân thân người đó là: trình độ hiểu biết pháp luật; khả năng giáo dục, cải tạo; mức độ nhận thức hành vi Trên cơ sở các yếu tố này, Tòa án sẽ cân nhắc một mức hình phạt nhẹ hơn luật định cho người chưa thành niên phạm tội và theo nguyên tắc là bằng khoảng một nửa so với người thành niên phạm tội tương tự

Vấn đề loại trừ hình phạt tử hình đối với người chưa thành niên phạm tội cũng đã được đặt ra trong hoạt động quyết định hình phạt bởi Bản tổng kết

số 452-HS2 ngày 10/8/1970 của Tòa án nhân dân tối cao về thực tiễn xét xử loại tội giết người:

Vì tội giết người là một tội hết sức nguy hiểm mà lứa tuổi từ

14 tuổi tròn trở lên đã có thể nhận thức được ít nhiều tính chất, cho