Người có quyền lợi, nghĩa vụ liên quan trong tố tụng hình sự - những vấn đề lý luận và thực tiễn

Nhiều nội dung quan trọng còn bỏ ngỏ như: chưa quy định khái niệm, các quyền và nghĩa vụ tố tụng ghi nhận chưa đầy đủ, chưa có văn bản hướng dẫn để làm cơ sở cho sự phân biệt người có qu

đại học quốc gia hà nội

đại học quốc gia hà nội

khoa luật

nguyễn thị thúy ngọc

ng-ời có quyền lợi, nghĩa vụ liên quan trong tố tụng hình sự - những vấn đề lý luận và thực tiễn

Mục lục

Trang

Trang phụ bìa

Lời cam đoan

Mục lục

Danh mục các bảng

Ch-ơng 1: một số vấn đề lý luận về ng-ời có quyền

lợi, nghĩa vụ liên quan đến vụ án trong tố tụng hình sự

5

1.1 Khái niệm ng-ời có quyền lợi, nghĩa vụ liên quan đến vụ án 5

1.2 Cơ sở của việc quy định ng-ời có quyền lợi, nghĩa vụ liên

quan đến vụ án trong luật tố tụng hình sự

16

1.3 Phân biệt ng-ời có quyền lợi, nghĩa vụ liên quan với những

ng-ời tham gia tố tụng khác

20

1.3.1 Phân biệt ng-ời có quyền lợi liên quan với ng-ời bị hại 20 1.3.2 Phân biệt ng-ời có quyền lợi liên quan với nguyên đơn dân sự 24 1.3.3 Phân biệt ng-ời có nghĩa vụ liên quan với bị đơn dân sự 27 1.3.4 Phân biệt ng-ời có quyền lợi, nghĩa vụ liên quan với ng-ời

làm chứng

29

1.3.5 Phân biệt ng-ời có quyền lợi, nghĩa vụ liên quan với ng-ời

đại diện hợp pháp của bị can, bị cáo

32

1.4 Lịch sử các quy định của pháp luật về ng-ời có quyền lợi,

nghĩa vụ liên quan đến vụ án

34

1.5 Quy định của pháp luật một số n-ớc về ng-ời có quyền lợi,

nghĩa vụ liên quan đến vụ án

41

1.5.1 Cộng hòa nhân dân Trung Hoa 41

1.5.3 Cộng hòa Liên bang Đức 43

Ch-ơng 2: quyền và nghĩa vụ pháp lý của ng-ời có

quyền lợi, nghĩa vụ liên quan đến vụ án theo pháp luật tố tụng hình sự Việt nam

50

2.1 Năng lực pháp luật và năng lực hành vi tố tụng hình sự của

ng-ời có quyền lợi, nghĩa vụ liên quan

50

2.2 Quyền và nghĩa vụ của ng-ời có quyền lợi, nghĩa vụ liên

quan trong tố tụng hình sự

về những vấn đề trực tiếp liên quan đến quyền lợi, nghĩa vụ của mình

62

2.2.1.6 Quyền khiếu nại quyết định, hành vi tố tụng của cơ quan,

ng-ời có thẩm quyền tiến hành tố tụng

2.2.2.1 Nghĩa vụ trình bày trung thực những tình tiết trực tiếp liên

quan đến quyền lợi, nghĩa vụ của mình

69

2.2.2.2 Nghĩa vụ có mặt theo giấy triệu tập 72 2.2.2.3 Nghĩa vụ tuân thủ nội quy phiên tòa 75 2.2.2.4 Nghĩa vụ thực hiện bản án, quyết định của Tòa án 77

Ch-ơng 3: thực tiễn áp dụng và một số kiến nghị 79

3.2 Nguyên nhân và giải pháp khắc phục 96

3.2.1.1 Nguyên nhân khách quan 96 3.2.1.2 Nguyên nhân chủ quan 97 3.2.2 Giải pháp khắc phục 98

3.2.2.2 Về áp dụng pháp luật 104 3.2.2.3 Về công tác cán bộ 105

danh môc c¸c b¶ng

Sè hiÖu

b¶ng

3.1 Tæng hîp sè vô ¸n cã ng-êi cã quyÒn lîi, nghÜa vô liªn

quan tõ n¨m 2003 - 2007 t¹i Tßa ¸n nh©n d©n tØnh Hµ T©y

79

3.2 Tæng hîp sè vô ¸n cã ng-êi cã quyÒn lîi, nghÜa vô liªn

quan cã kh¸ng c¸o hoÆc bÞ kh¸ng c¸o, kh¸ng nghÞ tõ n¨m

2003 - 2007 t¹i Tßa ¸n nh©n d©n tØnh Hµ T©y

79

3.3 Tæng hîp kÕt qu¶ xÐt xö phóc phÈm sè vô ¸n cã ng-êi cã

quyÒn lîi, nghÜa vô liªn quan cã kh¸ng c¸o hoÆc bÞ kh¸ng

c¸o, kh¸ng nghÞ tõ n¨m 2003 - 2007 t¹i Tßa ¸n nh©n d©n

tØnh Hµ T©y

80

MỞ ĐẦU

1 Tính cấp thiết của việc nghiên cứu đề tài

Trong giải quyết vụ án hình sự, vấn đề trọng tâm và quan trọng là xác định trách nhiệm hình sự Tuy nhiên, ở nhiều vụ án còn đặt ra vấn đề trách nhiệm dân sự và xử lý vật chứng Thực tế, trong tổng số các vụ án hình sự, số lượng án đòi hỏi phải giải quyết phần dân sự và vật chứng chiếm tỷ lệ không

ít, nếu không muốn nói là tương đối nhiều Để giải quyết vụ án triệt để, các cơ quan tiến hành tố tụng phải đưa những người có liên quan đến các vấn đề đó vào vụ án hình sự để xem xét và quyết định về quyền lợi hoặc nghĩa vụ của

họ Bộ luật tố tụng hình sự hiện hành cũng như các văn bản pháp luật tố tụng hình sự từ trước đến nay quy định chưa cụ thể, rõ ràng về người có quyền lợi, nghĩa vụ liên quan đến vụ án Nhiều nội dung quan trọng còn bỏ ngỏ như: chưa quy định khái niệm, các quyền và nghĩa vụ tố tụng ghi nhận chưa đầy

đủ, chưa có văn bản hướng dẫn để làm cơ sở cho sự phân biệt người có quyền lợi, nghĩa vụ liên quan đến vụ án với một số người tham gia tố tụng khác…

Do đó các cơ quan tiến hành tố tụng gặp không ít khó khăn, vướng mắc trong xác định tư cách tham gia tố tụng, thường xảy ra sự nhầm lẫn giữa người có quyền lợi, nghĩa vụ liên quan với người bị hại, nguyên đơn dân sự, bị đơn dân

sự, người làm chứng, người đại diện hợp pháp của bị can, bị cáo Điều đó làm ảnh hưởng trực tiếp đến quyền lợi chính đáng của người có quyền lợi, nghĩa

vụ liên quan đến vụ án nói riêng và những người tham gia tố tụng nói chung

Để góp phần tháo gỡ những vướng mắc trong việc xác định tư cách tham gia tố tụng, tránh những nhầm lẫn không nên có, giúp cho việc áp dụng pháp luật tố tụng hình sự được đúng đắn, thống nhất, việc nghiên cứu một cách hệ thống cả về lý luận lẫn thực tiễn về người có quyền lợi, nghĩa vụ liên quan đến vụ án trong tố tụng hình sự là đòi hỏi cần thiết trong giai đoạn cải

cách tư pháp hiện nay Vì vậy tác giả đã chọn đề tài "Người có quyền lợi,

nghĩa vụ liên quan trong tố tụng hình sự - những vấn đề lý luận và thực tiễn" với mong muốn phần nào đáp ứng yêu cầu của việc xây dựng, hoàn

thiện pháp luật tố tụng hình sự cũng như áp dụng pháp luật tố tụng hình sự trong giải quyết các vụ án hình sự nước ta

2 Tình hình nghiên cứu liên quan đến đề tài

Trong khoa học luật tố tụng hình sự, có nhiều công trình nghiên cứu đưa ra cơ sở lý luận cho từng vấn đề của tố tụng hình sự Tuy nhiên, đến nay chưa có một công trình khoa học nào nghiên cứu một cách cụ thể, chi tiết và

có hệ thống về người có quyền lợi, nghĩa vụ liên quan đến vụ án Mặc dù là

đề tài hẹp, song do đòi hỏi của tính khách quan, toàn diện trong giải quyết vụ

án hình sự, xuất phát từ tình hình thực tế các cơ quan tiến hành tố tụng nhiều trường hợp xác định không chính xác tư cách người có quyền lợi, nghĩa vụ liên quan mà đề tài này cần được quan tâm tìm hiểu Là một cán bộ ngành Tòa án làm công tác thực tiễn, tác giả nhận thấy việc nghiên cứu về người có quyền lợi, nghĩa vụ liên quan có vai trò, ý nghĩa rất lớn, đặc biệt là trong bảo

vệ quyền, lợi ích hợp pháp của người tham gia tố tụng, một trong những nhiệm vụ của giải quyết án hình sự

3 Mục đích nghiên cứu đề tài

Việc nghiên cứu đề tài nhằm mục đích làm rõ cơ sở lý luận, nội dung các quyền và nghĩa vụ tố tụng của người có quyền lợi, nghĩa vụ liên quan, các biện pháp đảm bảo xác định đúng tư cách người có quyền lợi, nghĩa vụ liên quan trong vụ án hình sự Qua đây nhằm đóng góp một vài ý kiến vào việc xây dựng chế định này trong pháp luật tố tụng hình sự hiện nay, đồng thời nâng cao hiệu quả hoạt động bảo vệ pháp luật của các cơ quan tiến hành

tố tụng

4 Đối tƣợng và phạm vi nghiên cứu của luận văn

Đối tượng nghiên cứu của đề tài là các quy định của pháp luật tố tụng

pháp, đặc biệt là Tòa án trong việc xác định, giải quyết quyền, nghĩa vụ của người có quyền lợi, nghĩa vụ liên quan đến vụ án

Trên cơ sở mục đích, đối tượng nghiên cứu đã xác định phạm vi nghiên cứu đề tài chỉ tập trung vào những vấn đề liên quan đến người có quyền lợi, nghĩa vụ liên quan trong pháp luật tố tụng hình sự Việt Nam và trong hoạt động tố tụng hình sự của các cơ quan tiến hành tố tụng hình sự Việt Nam Luận văn cũng có tìm hiểu, so sánh với pháp luật tố tụng hình sự của một số nước trên thế giới về vấn đề này

5 Phương pháp nghiên cứu của luận văn

Đề tài được nghiên cứu dựa trên cơ sở phương pháp luận của chủ nghĩa Mác - Lênin, tư tưởng Hồ Chí Minh, đường lối của Đảng và Nhà nước

Luận văn sử dụng nhiều phương pháp nghiên cứu khoa học như: phương pháp phân tích, phương pháp so sánh, phương pháp thống kê, tổng hợp, phương pháp đàm thoại…

6 Ý nghĩa khoa học của đề tài

- Với cơ quan lập pháp: Kết quả nghiên cứu đề tài người có quyền lợi, nghĩa vụ liên quan trong tố tụng hình sự sẽ giúp xác định được khái niệm, những quyền và nghĩa vụ pháp lý của người có quyền lợi, nghĩa vụ liên quan, ban hành văn bản hướng dẫn các cơ quan tiến hành tố tụng Việc xây dựng các quy phạm pháp luật phù hợp, đầy đủ, có hệ thống sẽ là cơ sở pháp lý quan trọng để giải quyết vụ án hình sự

- Với cơ quan thực hiện pháp luật: Trên cơ sở sự nhận thức đúng đắn các quy định của pháp luật về người có quyền lợi, nghĩa vụ liên quan, bằng thực tiễn tiến hành các hoạt động tố tụng, cơ quan tiến hành tố tụng có thể xác định được đầy đủ, chính xác tư cách người có quyền lợi, nghĩa vụ liên quan; những mối quan hệ pháp luật giữa họ với những người tham gia tố tụng khác cần được giải quyết, áp dụng đúng các quyền và nghĩa vụ pháp lý đối với họ

Từ đó góp phần giải quyết vụ án hình sự khách quan, toàn diện, đảm bảo

quyền lợi hợp pháp cho người có quyền lợi, nghĩa vụ liên quan cũng như các đương sự khác

- Với người tham gia tố tụng: Bản thân người tham gia tố tụng khi có

sự hiểu biết về pháp luật nói chung và về chế định người có quyền lợi, nghĩa

vụ liên quan nói riêng sẽ giúp họ xác định được mình có vị trí tố tụng như thế nào, có những quyền gì, được làm gì và làm đến đâu; có nghĩa vụ gì, thực hiện nghĩa vụ đó ra sao Trên cơ sở đó họ sẽ bảo vệ được quyền và lợi ích hợp pháp của mình tốt hơn

7 Những đóng góp mới của luận văn

Luận văn đi vào làm rõ những vấn đề lý luận về người có quyền lợi, nghĩa vụ liên quan như: khái niệm, đặc điểm, cơ sở của việc quy định người

có quyền lợi, nghĩa vụ liên quan trong luật tố tụng hình sự, phân biệt người có quyền lợi, nghĩa vụ liên quan với một số người tham gia tố tụng khác…; phân tích nội dung các quyền và nghĩa vụ pháp lý của người có quyền lợi, nghĩa vụ liên quan; tìm hiểu thực tiễn áp dụng Trên cơ sở đó, trong luận văn đề xuất hướng hoàn thiện chế định người có quyền lợi, nghĩa vụ liên quan trong pháp luật tố tụng hình sự và đưa ra các biện pháp nâng cao hiệu quả hoạt động áp dụng pháp luật tố tụng hình sự nhằm giải quyết vụ án hình sự khách quan, toàn diện, bảo vệ quyền lợi chính đáng của người có quyền lợi, nghĩa vụ liên quan cũng như những người tham gia tố tụng khác

8 Kết cấu của luận văn

Ngoài phần mở đầu, kết luận, danh mục tài liệu tham khảo và phụ lục, nội dung của luận văn gồm 3 chương:

Chương 1: Một số vấn đề lý luận về người có quyền lợi, nghĩa vụ liên

quan đến vụ án trong tố tụng hình sự

Chương 2: Quyền và nghĩa vụ pháp lý của người có quyền lợi, nghĩa

vụ liên quan theo pháp luật tố tụng hình sự Việt Nam

Chương 3: Thực tiễn áp dụng và một số kiến nghị

Chương 1

MỘT SỐ VẤN ĐỀ LÝ LUẬN VỀ NGƯỜI CÓ QUYỀN LỢI, NGHĨA VỤ

LIÊN QUAN ĐẾN VỤ ÁN TRONG TỐ TỤNG HÌNH SỰ

Luật tố tụng hình nhiều nước trên thế giới không có quy định về người

có quyền lợi, nghĩa vụ liên quan đến vụ án, chỉ một số nước, trong đó có Việt Nam quy định về loại người này Việc quy định hoặc không quy định loại người này trong tố tụng hình sự xuất phát từ đặc điểm của hệ thống pháp luật, đặc điểm kinh tế, xã hội mỗi quốc gia Chương này của luận văn sẽ làm rõ những nội dung sau: khái niệm người có quyền lợi, nghĩa vụ liên quan; cơ sở của việc quy định người có quyền lợi, nghĩa vụ liên quan trong luật tố tụng hình sự; phân biệt người có quyền lợi, nghĩa vụ liên quan với một số người tham gia tố tụng khác; lịch sử các quy định của pháp luật Việt Nam về người

có quyền lợi, nghĩa vụ liên quan; quy định của pháp luật nước ngoài về người

có quyền lợi, nghĩa vụ liên quan

1.1 KHÁI NIỆM NGƯỜI CÓ QUYỀN LỢI, NGHĨA VỤ LIÊN QUAN ĐẾN

VỤ ÁN

Người có quyền lợi, nghĩa vụ liên quan đến vụ án được quy định trong

Bộ luật tố tụng hình sự 2003, tuy nhiên điều luật về loại người này không định nghĩa nội hàm về người có quyền lợi, nghĩa vụ liên quan, như các điều luật khác quy định về người bị tạm giữ, bị can, bị cáo, người bị hại, nguyên đơn dân sự, bị đơn dân sự, người làm chứng

Trong khoa học pháp lý có nhiều quan điểm về khái niệm người có quyền lợi, nghĩa vụ liên quan đến vụ án Các giáo trình của các cơ sở đào tạo luật cũng không có sự đồng nhất về khái niệm người có quyền lợi, nghĩa vụ liên quan đến

vụ án Cụ thể, giáo trình Luật tố tụng hình sự của Khoa Luật - Đại học Quốc gia

Hà Nội nêu: người có quyền lợi, nghĩa vụ liên quan đến vụ án là người có quyền lợi và nghĩa vụ bị ảnh hưởng bởi các quyết định của Tòa án [20, tr 145];

giáo trình Luật tố tụng hình sự của Học viện Cảnh sát nhân dân và Đại học Luật Hà Nội thì nêu: người có quyền lợi, nghĩa vụ liên quan đến vụ án là người có quyền lợi, nghĩa vụ bị ảnh hưởng trực tiếp bởi các quyết định của cơ quan tiến hành tố tụng [18, tr 112], [41, tr 134] Chúng ta còn tìm thấy khái niệm về người có quyền lợi, nghĩa vụ liên quan trong các tài liệu tham khảo như Từ điển giải thích thuật ngữ luật học, Bình luận khoa học Bộ luật tố tụng hình sự Nhìn chung, các tài liệu này đều đưa ra định nghĩa về người có quyền lợi, nghĩa vụ liên quan như định nghĩa trong giáo trình Luật tố tụng hình sự của khoa Luật Đại học Quốc gia Hà Nội Ngoài ra, còn có tác giả nêu: người

có quyền lợi, nghĩa vụ liên quan đến vụ án hình sự là người có quyền lợi, nghĩa vụ liên quan đến việc xét xử vụ án hình sự của Tòa án và được Tòa án chấp nhận đưa họ vào tham gia với tư cách là người có quyền lợi, nghĩa vụ liên quan đến vụ án hình sự [24] Như vậy, các giáo trình cũng như các sách báo, tài liệu tham khảo khi định nghĩa về người có quyền lợi, nghĩa vụ liên quan có sự khác nhau ở việc xác định chủ thể có thẩm quyền ra quyết định ảnh hưởng đến quyền lợi, nghĩa vụ của người có quyền lợi, nghĩa vụ liên quan, có khái niệm xác định là Tòa án, có khái niệm xác định là cơ quan tiến hành tố tụng Trong thực tế, mặc dù tư cách tham gia tố tụng cũng như quyền

và nghĩa vụ của người có quyền lợi, nghĩa vụ liên quan được quyết định chủ yếu trong giai đoạn xét xử, bằng bản án của Tòa án Song về nguyên tắc, quyền lợi, nghĩa vụ của người có quyền lợi, nghĩa vụ liên quan được giải quyết trong bất kỳ giai đoạn nào của quá trình tố tụng Chẳng hạn, ở giai đoạn điều tra hay giai đoạn truy tố, nếu vụ án được đình chỉ thì Cơ quan điều tra hoặc Viện kiểm sát sẽ quyết định việc xử lý vật chứng Theo đó quyền lợi, nghĩa vụ của người có quyền lợi, nghĩa vụ liên quan sẽ được giải quyết Điều này cho thấy, ngoài Tòa án, các cơ quan tiến hành tố tụng khác cũng có thẩm quyền ra các quyết định ảnh hưởng đến quyền lợi, nghĩa vụ của người có quyền lợi, nghĩa vụ liên quan Mặt khác, khoản 2 Điều 54 Bộ luật tố tụng hình

sự quy định: "Người có quyền lợi, nghĩa vụ liên quan đến vụ án phải có mặt

định này đã góp phần khẳng định tư cách người có quyền lợi, nghĩa vụ liên quan đến vụ án có trong các giai đoạn tố tụng, từ giai đoạn điều tra, đến truy

tố, xét xử và chịu tác động của cả ba cơ quan tiến hành tố tụng gồm Cơ quan điều tra, Viện kiểm sát, Tòa án Tuy nhiên, đây chưa phải là điều quan trọng, cái quan trọng là phải nêu rõ những nội dung, đặc điểm của người có quyền lợi, nghĩa vụ liên quan

Nên chăng xây dựng khái niệm về người có quyền lợi, nghĩa vụ liên

quan trong tố tụng hình sự như sau: Người có quyền lợi, nghĩa vụ liên quan

đến vụ án hình sự là cá nhân, cơ quan, tổ chức có quyền lợi hoặc nghĩa vụ về vật chất, tinh thần do có liên quan đến tội phạm, được các cơ quan tiến hành

tố tụng công nhận và xem xét, quyết định về những vấn đề ảnh hưởng trực tiếp đến quyền lợi, nghĩa vụ của họ

Định nghĩa này đã phần nào khắc phục được hạn chế trong tất cả các định nghĩa mà chúng ta vừa tìm hiểu, đó là chỉ ra được nội hàm của người có quyền lợi, nghĩa vụ liên quan; đồng thời khẳng định quan điểm của tác giả về xác định chủ thể có thẩm quyền ra các quyết định ảnh hưởng đến quyền lợi, nghĩa vụ của người có quyền lợi, nghĩa vụ liên quan

Từ định nghĩa trên thì người có quyền lợi, nghĩa vụ liên quan có những đặc điểm sau:

Thứ nhất: Người có quyền lợi, nghĩa vụ liên quan chỉ xuất hiện khi có

hành vi phạm tội Khi hành vi nguy hiểm cho xã hội được thực hiện với một mức độ đáng kể mà Bộ luật hình sự quy định là "tội phạm", nó không chỉ làm phát sinh trách nhiệm hình sự, một loại trách nhiệm của người phạm tội đối với Nhà nước, thể hiện mối quan hệ bất bình đẳng; mà còn làm phát sinh trách nhiệm dân sự, một loại trách nhiệm giữa những người tham gia tố tụng với nhau, thể hiện mối quan hệ mang tính bình đẳng, thỏa thuận Cụ thể đó là mối quan hệ giữa người bị thiệt hại (người bị hại, nguyên đơn dân sự, người

có quyền lợi liên quan) với người có trách nhiệm bồi thường hoặc hoàn trả tài

sản (bị can, bị cáo, bị đơn dân sự, người có nghĩa vụ liên quan) Bên cạnh đó, khi hành vi phạm tội xảy ra, do đòi hỏi của quá trình điều tra thu thập chứng

cứ, cơ quan điều tra có thể đã tiến hành thu giữ những vật chứng và tài sản có liên quan Khi vụ án hình sự được giải quyết, các cơ quan tiến hành tố tụng phải quyết định xử lý vật chứng, tài sản đó nhằm đảm bảo quyền lợi cho chủ

sở hữu hợp pháp Vấn đề trách nhiệm dân sự, vấn đề xử lý vật chứng phát sinh đã làm xuất hiện tư cách người có quyền lợi, nghĩa vụ liên quan trong vụ

án hình sự Tất nhiên, không phải hành vi phạm tội nào cũng làm phát sinh hai vấn đề này và làm xuất hiện người có quyền lợi, nghĩa vụ liên quan tham gia tố tụng Song nếu không có hành vi phạm tội xảy ra thì không thể có người có quyền lợi, nghĩa vụ liên quan đến vụ án Vì, nếu là hành vi vi phạm pháp luật khác (không đủ yếu tố cấu thành tội phạm) thì vấn đề bồi thường, trả lại tài sản sẽ được giải quyết bằng ngành luật quy định về hành vi vi phạm

đó và người có quyền lợi, nghĩa vụ liên quan đối với hành vi phạm tội sẽ được xác định tư cách tham gia tố tụng theo pháp luật tố tụng dân sự

Thứ hai: Quyền lợi, nghĩa vụ của người có quyền lợi, nghĩa vụ liên

quan phải xuất phát từ các quan hệ do hành vi phạm tội gây ra Trong vụ án hình sự, vì người có quyền lợi, nghĩa vụ liên quan là người bị ảnh hưởng trực tiếp bởi các quyết định của cơ quan tiến hành tố tụng, đặc biệt là Tòa án, do

đó việc xác định quyền lợi và nghĩa vụ của một người nào đó có liên quan đến

vụ án hay không rất quan trọng Xác định đúng quan hệ pháp luật và đúng tư cách chủ thể mới có thể đưa ra được quyết định đúng đắn Thực tế có những vấn đề không hề liên quan đến vụ án hình sự nhưng Tòa án lại vẫn giải quyết trong vụ án hình sự và xác định tư cách tố tụng của chủ thể là người có quyền lợi, nghĩa vụ liên quan là không đúng Ví dụ A bán cho B một chiếc xe máy nhưng B chưa trả hết tiền, vẫn còn nợ A 6 triệu B đã dùng chiếc xe đó đi cướp giật tài sản và bị truy tố Khi xét xử Tòa án xác định A là người có quyền lợi, nghĩa vụ liên quan trong vụ án Thực chất, việc A bán cho B chiếc

đồng mua bán tài sản, không có liên quan gì đến vụ án hình sự đang giải quyết

Tuy nhiên, bên cạnh đó lại có những quan hệ pháp luật kinh tế hay dân sự, nếu chỉ xét về hình thức thì không thấy liên quan đến hành vi phạm tội của bị cáo nhưng xét về nghĩa vụ lại có liên quan đến hành vi phạm tội, thì người đã tham gia vào giao dịch dân sự hay kinh tế đó vẫn được xác định là người có quyền lợi liên quan đến vụ án và quyền lợi của họ được giải quyết cùng với việc giải quyết vụ án hình sự Ví dụ: vợ chồng ông H cho T dùng giấy tờ sở hữu nhà của mình để T thế chấp vay tiền ngân hàng Đến hạn T không trả được nợ và bỏ trốn, cơ quan điều tra phải ra lệnh truy nã mới bắt được T Viện kiểm sát truy tố T về tội Lạm dụng tín nhiệm chiếm đoạt tài sản Trong vụ án này vợ chồng ông H cần được xác định là người có quyền lợi và nghĩa vụ liên quan Đó là quyền lợi về ngôi nhà và nghĩa vụ là nghĩa vụ bảo

lãnh cho T vay tiền ngân hàng [23, tr 116]

Trên cơ sở xem xét tính liên quan đến việc thực hiện hành vi phạm tội, chúng ta có thể xác định người có quyền lợi, nghĩa vụ liên quan thuộc hai dạng sau:

Dạng thứ nhất: Đó là người không tham gia vào việc thực hiện tội

phạm nhưng quyền lợi hoặc nghĩa vụ của họ có liên quan đến vụ án Thực tế thường xảy ra các trường hợp như:

- Người giao tài sản, phương tiện cho người khác không nhằm mục đích thực hiện tội phạm Khi cho mượn, cho thuê tài sản họ đã không biết, không buộc phải biết và không thể biết được người nhận tài sản lại sử dụng vào việc thực hiện tội phạm Thực tế người phạm tội đã dùng tài sản đó làm công cụ, phương tiện phạm tội nên bị cơ quan tiến hành tố tụng thu giữ Ví dụ cho người khác mượn xe để đi công tác nhưng người đó dùng để chở hàng lậu

- Người là chủ sở hữu tài sản nhưng vì lý do nào đó mà tài sản của chủ

sở hữu bị lẫn vào trong số tài sản liên quan đến hành vi phạm tội nên bị cơ

quan tiến hành tố tụng tạm giữ Ví dụ 1: người mang vải đến hiệu may để may quần áo nhưng số vải đó bị thu giữ cùng với số vải của người chủ hiệu may phạm tội Ví dụ 2: do thấy bị phát hiện, người phạm tội đã giấu chiếc bình gốm vừa trộm được vào cửa hàng bán đồ gốm của người khác, cơ quan tiến hành tố tụng đã thu giữ toàn bộ số đồ gốm tại cửa hàng

- Người được người khác cho tài sản mà không biết đó là tài sản do phạm tội mà có Ví dụ A cướp được chiếc đồng hồ đeo tay đem về cho anh trai mình, nói là nhặt được

Dạng thứ hai: Người đã tham gia trong chừng mực nhất định vào việc

thực hiện tội phạm nhưng không bị truy cứu trách nhiệm hình sự hoặc được miễn trách nhiệm hình sự nhưng phải có trách nhiệm bồi thường thiệt hại hoặc trả lại tài sản được hưởng từ việc thực hiện tội phạm Ví dụ A, B, C rủ nhau đi trộm cắp tài sản, tài sản trộm được là một chiếc xe đạp có giá trị 400.000 đồng (theo kết luận của Hội đồng định giá tài sản) Cả 3 đã bán chiếc

xe đó lấy tiền chia nhau tiêu xài, nhưng chỉ có A bị khởi tố về hình sự, còn B,

C không bị truy cứu trách nhiệm hình sự Tuy nhiên, khi vụ án được đưa ra xét xử, Tòa án đã xác định B, C là người có nghĩa vụ liên quan để buộc A, B,

C phải liên đới bồi thường cho người bị hại

Thứ ba: về chủ thể, người có quyền lợi, nghĩa vụ liên quan có thể là

cá nhân hoặc cơ quan, tổ chức Chúng ta có thể thấy dưới góc độ pháp luật tố tụng hình sự thì không có một sự khẳng định rõ ràng và chắc chắn rằng người

có quyền lợi, nghĩa vụ liên quan chỉ có thể là cá nhân hay bao gồm cả cá nhân

và cơ quan, tổ chức? Có quan điểm cho rằng người có quyền lợi, nghĩa vụ liên quan là con người cụ thể chứ không phải là cơ quan, tổ chức Bởi lẽ, Điều 54

Bộ luật tố tụng hình sự quy định bằng từ "người" tức là chỉ cá nhân con người, cũng giống như người bị hại được quy định tại Điều 51, chỉ có thể là

cá nhân Tuy nhiên, theo quan điểm của chúng tôi thì người có quyền lợi, nghĩa vụ liên quan trong tố tụng hình sự có thể là cá nhân hoặc cơ quan, tổ

chức Để lý giải cho điều này, chúng ta hãy xem xét dưới các khía cạnh sau:

Thứ nhất, xét về mặt nội dung thì người bị hại là người bị thiệt hại về thể

chất, tinh thần hay tài sản do tội phạm gây ra Họ là con người cụ thể bị chính hành vi phạm tội trực tiếp xâm phạm Thể chất, tinh thần, tài sản của họ là đối tượng của sự xâm phạm đó Còn người có quyền lợi, nghĩa vụ liên quan có thể là người không liên quan đến hành vi phạm tội nhưng vì lý do nào đó mà tài sản của họ bị các cơ quan tiến hành tố tụng tịch thu, kê biên nên việc giải quyết vụ án ảnh hưởng đến quyền lợi, nghĩa vụ của họ Những thiệt hại (nếu có) của người có quyền lợi, nghĩa vụ liên quan cũng không phải là hậu quả

được mang lại do sự xâm phạm trực tiếp của hành vi phạm tội Thứ hai, xét

về mặt hình thức thì người bị hại cũng như bị can, bị cáo là những chủ thể chỉ

có trong tố tụng hình sự Còn các chủ thể khác như: nguyên đơn dân sự, bị đơn dân sự, người có quyền lợi, nghĩa vụ liên quan đều là những người tham gia tố tụng có trong cả tố tụng hình sự và tố tụng dân sự Vì vậy chúng ta có thể vận dụng quy định của Bộ luật tố tụng dân sự để xác định Khoản 1 Điều 56

Bộ luật tố tụng dân sự đã khẳng định rõ: "Đương sự trong vụ án dân sự là cá nhân, cơ quan, tổ chức bao gồm nguyên đơn, bị đơn, người có quyền lợi, nghĩa vụ liên quan" [12] Vì vậy, người có quyền lợi, nghĩa vụ liên quan trong tố tụng hình sự có thể là cá nhân hoặc cơ quan, tổ chức Từ "người" là một danh từ được sử dụng để chỉ một loại chủ thể trong quan hệ tố tụng nói chung Có thể lấy một vài ví dụ như sau:

Ví dụ 1: A là lái xe cho công ty cổ phần Taxi Vì mục đích tư lợi, A đã

sử dụng xe của công ty để chở hàng lậu và bị cơ quan tiến hành tố tụng tịch thu chiếc xe đó Trong trường hợp này, chiếc xe là tài sản thuộc sở hữu của công ty và đã bị người phạm tội dùng làm phương tiện để thực hiện tội phạm

Rõ ràng công ty cổ phần Taxi đó phải được xác định là người có quyền lợi liên quan, mà cụ thể là quyền đòi trả lại tài sản

Ví dụ 2: Nhà trường đã mang vải đến hiệu may để may đồng phục cho

các em học sinh Số vải này đã bị cơ quan tiến hành tố tụng thu giữ cùng với

số vải của người chủ hiệu may phạm tội đầu cơ Trường hợp này nhà trường

là người có quyền lợi liên quan chứ không thể là một tư cách chủ thể nào khác khi tham gia tố tụng

Trên thực tế đã có những vụ án hình sự mà cơ quan tiến hành tố tụng xác định người có quyền lợi, nghĩa vụ liên quan đến vụ án là cơ quan, tổ chức Xin đơn cử hai vụ án sau:

Vụ án thứ nhất: Tại bản án hình sự sơ thẩm số 269/2002/HSST ngày

30/12/2002 của Tòa án nhân dân tỉnh Hà Tây và bản án hình sự phúc thẩm số 823/2003/HSPT ngày 24/6/2003 của Tòa án nhân dân tối cao đều xác định người có quyền lợi, nghĩa vụ liên quan là Công ty trách nhiệm hữu hạn Vĩnh Phúc, tỉnh Vĩnh Phúc Nội dung vụ án và kết quả giải quyết như sau:

Nguyễn Văn Khải không có giấy phép lái xe môtô phân khối lớn, nhưng đã điều khiển xe môtô loại 70 phân khối chở vợ và con đi trên đường cao tốc 1A mới theo hướng Hà Nam - Hà Nội Khi đến Km 197 + 50 thuộc địa phận thôn Hướng Dương, Thắng Lợi, Thường Tín, Hà Tây, Khải đã điều khiển xe chạy sang phần đường giành riêng cho xe ôtô tải thì bị xe ôtô tải của Trần Tuấn Dũng (là lái xe thuộc Công ty trách nhiệm hữu hạn Vĩnh Phúc, tỉnh Vĩnh Phúc) chạy cùng chiều xe của Khải đâm vào phía sau xe máy do Khải điều khiển Hậu quả: vợ của Khải chết, con của Khải bị thương, hai xe môtô

và ôtô hư hỏng nhẹ Khi xem xét vấn đề trách nhiệm dân sự, Tòa án sơ thẩm xác định: các bị cáo và đại diện gia đình nạn nhân đã có sự tự thỏa thuận về phần bồi thường, tại phiên tòa các bên không có tranh chấp hay đề nghị gì nên Tòa không giải quyết Sau khi xét xử sơ thẩm bị cáo Nguyễn Văn Khải có đơn kháng cáo yêu cầu Công ty trách nhiệm hữu hạn Vĩnh Phúc phải có trách nhiệm bồi thường cho gia đình nạn nhân Tòa án cấp phúc thẩm nhận định: phía bị cáo Dũng và Công ty chủ quản là Công ty trách nhiệm hữu hạn

Vĩnh Phúc có hợp đồng mọi vấn đề lái xe phải tự chịu trách nhiệm (bút ký

sơ thẩm) Hơn nữa sau khi tai nạn xảy ra phía bị cáo Dũng và gia đình nạn nhân đã có sự thỏa thuận như bị cáo Dũng phải bồi thường toàn bộ là 27.150.000đ (đã bồi thường xong) Do vậy yêu cầu kháng cáo về phần bồi thường của bị cáo Khải đối với Công ty trách nhiệm hữu hạn Vĩnh Phúc là không có căn cứ chấp nhận

Vụ án thứ hai: Tại bản án hình sự sơ thẩm số 123/2007/HSST ngày 28/9/2007 của Tòa án nhân dân tỉnh Hà Tây xác định: Khách sạn Anh Quân,

Ủy ban nhân dân thành phố Hà Đông, Công ty cổ phần cáp treo Chùa Hương,

Ủy ban nhân dân tỉnh Hà Tây là những người có quyền lợi liên quan Nội dung vụ án và kết quả giải quyết như sau:

Nguyễn Thị Hiền, Ngô Ngọc Lâm, Phạm Thị Thủy, Nguyễn Viết Ngạch, Nguyễn Xuân Trường, Nguyễn Văn Đạo đã thực hiện các hành vi gây rối tại Khách sạn Anh Quân, ủy ban nhân dân thành phố Hà Đông, Công ty cổ phần cáp treo Chù Hương, ủy ban nhân dân tỉnh Hà Tây gây thiệt hại cho các

tổ chức này Tòa án tuyên bố các bị cáo phạm tội Gây rối trật tự công cộng Khi xem xét vấn đề trách nhiệm dân sự, vì các cơ quan và doanh nghiệp trên không yêu cầu các bị cáo phải bồi thường thiệt hại nên Tòa không xét Vụ án không có kháng cáo về phần dân sự

Thứ tư: Họ có quyền lợi hoặc nghĩa vụ về vật chất, tinh thần Nội

dung quyền và nghĩa vụ ở đây được hiểu là quyền và nghĩa vụ trong quan hệ nội dung, chứ không phải quan hệ tố tụng Quyền và nghĩa vụ tố tụng chúng

ta sẽ xem xét ở phần sau trên cơ sở quy định tại Điều 54 Bộ luật tố tụng hình

sự Thực chất người có quyền lợi, nghĩa vụ liên quan bao gồm hai loại người

là người có quyền lợi liên quan và người có nghĩa vụ liên quan Điều 54 Bộ luật tố tụng hình sự 2003 quy định hai tư cách tham gia tố tụng có quyền, lợi ích hoàn toàn khác nhau, thậm chí đối lập nhau Trên thực tế xảy ra ba trường

hợp: người chỉ có quyền lợi; người chỉ có nghĩa vụ; người vừa có quyền lợi, vừa có nghĩa vụ

- Người có quyền lợi liên quan đến vụ án là người có lợi ích vật chất hoặc tinh thần có liên quan đến tội phạm do bị can, bị cáo thực hiện và được

cơ quan tiến hành tố tụng công nhận Đó thường là các quyền như: quyền đòi trả lại tài sản mà người phạm tội đã sử dụng làm công cụ, phương tiện phạm tội; đòi tài sản trong số tài sản của bị can, bị cáo mà cơ quan tiến hành tố tụng

đã tịch thu, kê biên; đòi bồi thường giá trị tài sản bị hư hỏng, giảm sút giá trị

sử dụng; đòi sửa chữa tài sản hư hỏng; đòi bồi thường những thiệt hại về lợi ích gắn liền với việc sử dụng, khai thác tài sản; quyền được cấp dưỡng, quyền được bồi thường tổn thất về tinh thần…

- Người có nghĩa vụ liên quan đến vụ án là người có nghĩa vụ vật chất hoặc tinh thần do có liên quan đến tội phạm mà bị can, bị cáo thực hiện

Người có nghĩa vụ liên quan bao gồm những trường hợp sau:

+ Đó là người mà hành vi của họ có liên quan đến tội phạm do bị can,

bị cáo thực hiện và theo pháp luật họ phải có trách nhiệm về hành vi của mình, trách nhiệm này chủ yếu là trách nhiệm vật chất Ví dụ A, B, C cùng gây thương tích cho D nhưng chỉ có A và B bị truy tố, còn C được miễn trách nhiệm hình sự, Tòa án xác định C là người có nghĩa vụ liên quan và buộc A,

B, C phải liên đới bồi thường cho D Tuy nhiên trong một số trường hợp người có nghĩa vụ liên quan đến vụ án chỉ có trách nhiệm về mặt tinh thần Ví dụ: A và B đều có hành vi vu khống Q, nhưng Q chỉ yêu cầu khởi tố đối với

A nên A bị truy tố về tội vu khống còn B do người bị hại không yêu cầu khởi

tố nên B không bị truy tố về tội này, Tòa án xác định B là người có nghĩa vụ liên quan và quyết định buộc A, B phải xin lỗi công khai Q [23, tr 116] Thông thường người có nghĩa vụ liên quan trong trường hợp này là người có tham gia thực hiện tội phạm trong một chừng mực nhất định nhưng không bị truy cứu trách nhiệm hình sự hoặc được miễn trách nhiệm hình sự

+ Họ cũng có thể là người không có liên quan đến việc thực hiện tội phạm của bị can, bị cáo nhưng đã được hưởng những lợi ích từ việc phạm tội nên phải có nghĩa vụ bồi hoàn những lợi ích đó Ví dụ: A được B cho chiếc túi sách mà B trộm cắp được Khi giải quyết vụ án Tòa án xác định A là người

có nghĩa vụ liên quan và buộc A phải trả lại chiếc túi sách cho người bị hại

+ Ngoài ra trên thực tế, các Tòa án vẫn thường xác định những người

có nghĩa vụ liên đới bồi thường (có thể là liên đới với bị can, bị cáo hoặc liên đới với người tham gia tố tụng khác) là người có nghĩa vụ liên quan Ví dụ: A để

xe máy ngoài sân, trên xe vẫn cắm chìa khóa điện B là hàng xóm sang chơi thấy vậy đã dùng xe để đi chợ mua thức ăn Trên đường đi gây tai nạn làm chết người B bị truy tố về tội "Vi phạm quy định về điều khiển phương tiện giao thông đường bộ" Tòa án xác định A là người có nghĩa vụ liên quan và buộc A và bị cáo B phải liên đới bồi thường cho người bị hại

Thứ năm: Quyền lợi và nghĩa vụ của họ sẽ bị ảnh hưởng trực tiếp bởi

quyết định của các cơ quan tiến hành tố tụng

Hành vi phạm tội xảy ra làm phát sinh trách nhiệm dân sự Bên cạnh

đó, khi hành vi phạm tội xảy ra, do đòi hỏi của quá trình điều tra thu thập chứng cứ dẫn đến vấn đề phải xử lý vật chứng Khi giải quyết vụ án, các cơ quan tiến hành tố tụng phải quyết định về hai vấn đề này và làm ảnh hưởng đến quyền lợi, nghĩa vụ của người có quyền lợi, nghĩa vụ liên quan Sự ảnh hưởng được thể hiện theo hai hướng: có lợi hoặc bất lợi Có thể thấy trong tố tụng dân sự, việc xác định tư cách người có quyền lợi, nghĩa vụ liên quan thường dựa vào đơn kiện Người khởi kiện là nguyên đơn, người bị kiện là bị đơn, còn người có quyền lợi, nghĩa vụ liên quan không phải là người khởi kiện cũng không phải là người bị kiện, họ chỉ là người tham gia vào vụ án dân

sự đã xảy ra giữa nguyên đơn và bị đơn để bảo vệ quyền, lợi ích hợp pháp của mình Người có quyền lợi, nghĩa vụ liên quan được chia ra làm hai loại, người

có quyền lợi, nghĩa vụ liên quan có yêu cầu độc lập và người có quyền lợi,

nghĩa vụ liên quan không có yêu cầu độc lập Người có quyền lợi, nghĩa vụ liên quan có yêu cầu độc lập là người có yêu cầu độc lập với yêu cầu của nguyên đơn và bị đơn Người có quyền lợi, nghĩa vụ liên quan không có yêu cầu độc lập là người có yêu cầu đứng về phía nguyên đơn hoặc bị đơn, có quyền lợi gắn liền với quyền lợi của nguyên đơn hoặc bị đơn Tố tụng dân sự không đòi hỏi xác định người có quyền lợi, nghĩa vụ liên quan rõ ràng là người có quyền lợi liên quan và người có nghĩa vụ liên quan Quyết định của Tòa án có thể có lợi hoặc bất lợi cho người có quyền lợi, nghĩa vụ liên quan nói chung Còn trong tố tụng hình sự, việc xác định là người có quyền lợi hay người có nghĩa vụ liên quan căn cứ vào lợi ích được hưởng hay nghĩa vụ phải gánh chịu Thường thì người có quyền lợi liên quan sẽ chịu ảnh hưởng bởi quyết định của các cơ quan tiến hành tố tụng theo hướng có lợi, còn người có nghĩa vụ liên quan lại chịu ảnh hưởng theo hướng bất lợi

Thứ sáu: Khi tham gia tố tụng, người có quyền lợi, nghĩa vụ liên quan

có các quyền và nghĩa vụ tố tụng được quy định tại Điều 54 Bộ luật tố tụng hình sự Cụ thể: quyền đưa ra tài liệu, đồ vật, yêu cầu trong các giai đoạn tố tụng; quyền tham gia phiên tòa, phát biểu ý kiến, tranh luận tại phiên tòa để bảo vệ quyền và lợi ích hợp pháp của mình; quyền kháng cáo bản án, quyết định của Tòa án về những vấn đề trực tiếp liên quan đến quyền lợi, nghĩa vụ của mình; quyền khiếu nại quyết định, hành vi tố tụng của cơ quan, người có thẩm quyền tiến hành tố tụng; nghĩa vụ có mặt theo giấy triệu tập của Cơ quan điều tra, Viện kiểm sát, Tòa án; nghĩa vụ trình bày trung thực những tình tiết trực tiếp liên quan đến quyền lợi, nghĩa vụ của mình Ngoài ra mặc dù Điều 54 Bộ luật tố tụng hình sự không quy định, song tại các quy định pháp luật khác, khi tham gia vào quá trình tố tụng, người có quyền lợi, nghĩa vụ liên quan còn có một số quyền và nghĩa vụ như: quyền ủy quyền cho người khác tham gia tố tụng; quyền nhờ người bảo vệ quyền và lợi ích hợp pháp của mình; quyền yêu cầu thi hành án; nghĩa vụ tuân thủ nội quy phiên tòa; nghĩa

vụ thực hiện bản án, quyết định của Tòa án

1.2 CƠ SỞ CỦA VIỆC QUY ĐỊNH NGƯỜI CÓ QUYỀN LỢI, NGHĨA VỤ LIÊN QUAN ĐẾN VỤ ÁN TRONG LUẬT TỐ TỤNG HÌNH SỰ

Vụ án hình sự phát sinh khi có hành vi xâm hại đến các quan hệ xã hội được Bộ luật hình sự bảo vệ Người thực hiện hành vi đó cần phải bị xử lý bằng trách nhiệm hình sự Quá trình áp dụng trách nhiệm hình sự đối với người phạm tội của các cơ quan nhà nước có thẩm quyền được gọi là tố tụng hình sự

Tố tụng hình sự là toàn bộ hoạt động của các cơ quan tiến hành tố tụng, người tham gia tố tụng và cá nhân, cơ quan Nhà nước, tổ chức xã hội nhằm giải quyết vụ án khách quan, toàn diện, nhanh chóng, chính xác và đúng pháp luật Nó bao gồm hoạt động khởi tố, điều tra, truy tố, xét xử và thi hành án

đề dân sự liên quan đến lợi ích của các cá nhân, tổ chức bị thiệt hại Đây thực chất là quan hệ mang tính dân sự và quan hệ này được đặt ra giữa các chủ thể

là những người tham gia tố tụng bao gồm: người thực hiện hành vi phạm tội nói chung, người bị hại, nguyên đơn dân sự, bị đơn dân sự, người có quyền lợi, nghĩa vụ liên quan và những người đại diện hợp pháp của họ Vì vậy khi giải quyết vấn đề dân sự trong vụ án hình sự đòi hỏi các chủ thể tiến hành tố tụng phải áp dụng những nguyên tắc cơ bản của pháp luật về dân sự và tố tụng dân sự, đặc biệt là phải đảm bảo nguyên tắc bình đẳng thỏa thuận và nguyên tắc quyền tự định đoạt của đương sự Ngoài ra vấn đề xử lý vật

chứng, xử lý những tài sản đã thu giữ trong quá trình điều tra vụ án cũng là một vấn đề không kém phần quan trọng đòi hỏi các cơ quan tiến hành tố tụng phải quan tâm giải quyết, đảm bảo quyền lợi cho chủ sở hữu hợp pháp

Tùy từng vụ án cụ thể mà trách nhiệm dân sự hay vấn đề xử lý vật chứng có được đặt ra hay không và có những loại người nào tham gia vào quá trình tố tụng

Đối với nguyên đơn dân sự, để được tham gia vào quá trình tố tụng đòi hỏi họ phải có đơn yêu cầu; còn đối với người có quyền lợi, nghĩa vụ liên quan, theo quy định của pháp luật tố tụng hình sự Việt Nam, bắt buộc các cơ quan tiến hành tố tụng phải đưa họ vào tham gia tố tụng Có các chuỗi hệ lụy được xác định là:

Thứ nhất: hành vi phạm tội xảy ra  gây thiệt hại về tính mạng, sức

khỏe, tinh thần, tài sản, danh dự, uy tín cho cá nhân, tổ chức  làm phát sinh nghĩa vụ dân sự  các cơ quan tiến hành tố tụng phải xem xét, giải quyết nghĩa vụ này  phải đưa người có quyền lợi, nghĩa vụ liên quan vào tham gia

tố tụng

Thứ hai: hành vi phạm tội xảy ra  cơ quan điều tra tiến hành điều

tra thu thập chứng cứ  thu giữ vật chứng, tài sản  đòi hỏi phải xử lý vật chứng  phải đưa người có quyền lợi, nghĩa vụ liên quan vào tham gia tố tụng

Do đó quy định tư cách tham gia tố tụng của người có quyền lợi, nghĩa vụ liên quan trong tố tụng hình sự là một tất yếu

Vậy ý nghĩa, vai trò của người có quyền lợi, nghĩa vụ liên quan trong giải quyết vụ án hình sự là gì?

Trước hết, việc đưa người có quyền lợi, nghĩa vụ liên quan vào tham gia tố tụng và giải quyết quyền lợi, nghĩa vụ của họ góp phần đảm bảo cho việc giải quyết vụ án hình sự mang tính tổng thể và toàn diện Quá trình giải

quyết vụ án, các cơ quan tiến hành tố tụng phải thu thập đầy đủ chứng cứ để xem xét, quyết định nhiều vấn đề chứ không riêng gì trách nhiệm hình sự Những vấn đề ngoài trách nhiệm hình sự chủ yếu là trách nhiệm dân sự và xử

lý vật chứng Khi giải quyết trách nhiệm dân sự và xử lý vật chứng sẽ làm ảnh hưởng đến quyền lợi, nghĩa vụ của người có quyền lợi, nghĩa vụ liên quan Do

đó cần thiết phải đưa người có quyền lợi, nghĩa vụ liên quan vào tham gia tố tụng để giải quyết vụ án hình sự được triệt để và toàn diện

Bên cạnh đó, việc tham gia vào quá trình tố tụng của người có quyền lợi, nghĩa vụ liên quan còn bảo đảm cho việc giải quyết vụ án được khách quan Hành vi được coi là tội phạm bao giờ cũng xâm hại đến khách thể được pháp luật hình sự bảo vệ Khách thể đó có thể là tính mạng, sức khỏe, danh

dự, nhân phẩm, uy tín, tài sản của con người hoặc tổ chức Việc làm sáng tỏ toàn bộ sự thật khách quan của vụ án không chỉ là tiền đề cho việc định tội danh, quyết định hình phạt đối với người phạm tội, mà còn là cơ sở cho việc bồi thường, bồi hoàn tài sản Đồng thời, để làm sáng tỏ toàn bộ sự thật khách quan của vụ án, cũng là để giải quyết vụ án được khách quan, đúng đắn đòi hỏi phải đưa những chủ thể có liên quan vào tham gia tố tụng, trong đó không thể thiếu người có quyền lợi, nghĩa vụ liên quan khi họ là người có quyền lợi, nghĩa vụ bị ảnh hưởng trực tiếp bởi quyết định của các cơ quan tiến hành tố tụng

Cuối cùng, mục đích của việc giải quyết vụ án hình sự là để đảm bảo trật tự xã hội; đảm bảo pháp chế; bảo vệ những quyền và lợi ích chính đáng của các cá nhân, tổ chức Vì vậy khi giải quyết vụ án hình sự, các cơ quan tiến hành tố tụng đưa người có quyền lợi, nghĩa vụ liên quan vào tham gia tố tụng

để xem xét, quyết định quyền lợi, nghĩa vụ của họ nhằm mục đích bảo vệ quyền lợi hợp pháp cho chính họ

Những vai trò trên có mối quan hệ biện chứng với nhau Đưa người có quyền lợi, nghĩa vụ liên quan vào tham gia tố tụng để xem xét, giải quyết toàn diện các mặt, các vấn đề của vụ án mới đảm bảo được tính khách quan Qua

đó nhằm mục đích bảo vệ quyền lợi hợp pháp của người có quyền lợi, nghĩa

vụ liên quan

Có thể thấy việc giải quyết vấn đề dân sự ngay trong vụ án hình sự giúp cơ quan tiến hành tố tụng tránh được việc tiến hành các hoạt động trùng lặp một cách không cần thiết tức là xem xét hai lần các tình tiết của hành vi vi phạm pháp luật hình sự và pháp luật dân sự đồng thời bảo đảm hiệu quả kinh

tế, tiết kiệm thời gian và chi phí cho việc xét xử cũng như tránh được việc gọi đến Tòa án một lần nữa các bên tham gia tố tụng

Nếu vấn đề dân sự được giải quyết ngay trong vụ án hình sự thì cơ quan điều tra có thể làm sáng tỏ các tình tiết liên quan đến việc bồi thường ngay từ khi tiến hành điều tra vụ án Vì tuy là vấn đề dân sự nhưng nó là vấn

đề phát sinh từ vụ án hình sự Ngược lại, nếu vấn đề đó được giải quyết riêng

ở phiên tòa dân sự thì khả năng đó sẽ không còn nữa bởi lẽ cơ quan điều tra không có trách nhiệm điều tra, xác minh các tình tiết của vụ án dân sự [25, tr 21]

Từ những ý nghĩa và vai trò nêu trên, Bộ luật tố tụng hình sự Việt Nam đã dành hẳn một điều luật riêng quy định về người có quyền lợi, nghĩa

vụ liên quan (Điều 54), ngoài ra chúng ta còn tìm thấy những quy định liên quan đến chủ thể này trong các điều luật khác Trên thế giới, qua tìm hiểu Bộ luật tố tụng hình sự của một số nước chúng ta lại thấy hầu như không có quy định về loại chủ thể này trong quan hệ tố tụng hình sự, như Bộ luật tố tụng hình sự Liên bang Nga, Luật tố tụng hình sự Trung Quốc…

1.3 PHÂN BIỆT NGƯỜI CÓ QUYỀN LỢI, NGHĨA VỤ LIÊN QUAN VỚI NHỮNG NGƯỜI THAM GIA TỐ TỤNG KHÁC

Để giải quyết đúng đắn vụ án hình sự, ngoài việc xem xét, quyết định

về trách nhiệm hình sự, hình phạt và các vấn đề khác liên quan đến bị can, bị cáo thì việc xác định đúng tư cách tố tụng của những người tham gia tố tụng khác có vai trò rất quan trọng Nó là cơ sở cho việc giải quyết quyền lợi và

nghĩa vụ của những người tham gia tố tụng được chính xác, đúng pháp luật, đảm bảo nguyên tắc công bằng, khách quan

Trong thực tiễn xét xử, có nhiều trường hợp việc xác định người có quyền lợi, nghĩa vụ liên quan rất phức tạp, thường có sự nhầm lẫn giữa người

có quyền lợi, nghĩa vụ liên quan với người bị hại, nguyên đơn dân sự, bị đơn dân sự, người làm chứng, người đại diện của bị can, bị cáo Hệ quả là quyết định sai quyền lợi, nghĩa vụ của đương sự (bao gồm cả các quyền, nghĩa vụ

về nội dung và quyền, nghĩa vụ tố tụng, đặc biệt là quyền kháng cáo) Do đó cần thiết phải đưa ra những dấu hiệu để phân biệt giữa người có quyền lợi, nghĩa vụ liên quan với những người tham gia tố tụng khác như đã nêu ở trên

1.3.1 Phân biệt người có quyền lợi liên quan với người bị hại

Điều 51 Bộ luật tố tụng hình sự quy định: "Người bị hại là người bị thiệt hại về thể chất, tinh thần, tài sản do tội phạm gây ra" [11]

Người bị hại chỉ có thể là thể nhân bị người phạm tội làm thiệt hại về thể chất, về tinh thần hoặc về tài sản, chứ không thể là tổ chức Luật tố tụng hình sự nước ta không coi tổ chức là người bị hại Trong khi đó người có quyền lợi liên quan có thể là cá nhân hoặc tổ chức (như đã phân tích ở phần trên) Đây chỉ là dấu hiệu về mặt hình thức, không phải là căn cứ để xác định hai loại người này

Để xác định đúng tư cách tham gia tố tụng, chúng ta cần tìm hiểu những nội dung thuộc về bản chất Người bị hại trong vụ án hình sự phải là con người cụ thể bị hành vi phạm tội trực tiếp xâm hại về thể chất, tinh thần, tài sản Thể chất, tinh thần, tài sản của họ phải là đối tượng của tội phạm Thông qua việc tác động tới những đối tượng đó để xâm hại đến khách thể của tội phạm Thiệt hại xảy ra là biểu hiện về mặt khách quan của tội phạm, phù hợp với mục đích của người phạm tội Còn người có quyền lợi liên quan

có thể là cá nhân hay cơ quan, tổ chức Nếu là cá nhân thì so với người bị hại, người có quyền lợi liên quan cũng là người bị thiệt hại về thể chất, tinh thần,

tài sản do hành vi của người phạm tội gây ra, song chúng không phải là đối tượng của tội phạm và thiệt hại xảy ra không phù hợp với mục đích của người phạm tội, nhưng việc giải quyết vụ án đã ảnh hưởng đến quyền lợi của họ

Trong những vụ án hình sự về xâm phạm quyền sở hữu, để xác định đâu là người bị hại và đâu là người có quyền lợi liên quan là vấn đề phức tạp, cần phải có sự phân tích, tìm hiểu Ví dụ A là công nhân của công ty may đã lợi dụng nhu cầu xin việc làm của một số người để lừa đảo chiếm đoạt tiền của họ A gặp B, C tự giới thiệu mình là em họ của Phó giám đốc công ty giầy

và có khả năng xin được việc cho một số người vào làm tại công ty đó A yêu cầu mỗi hồ sơ phải nộp 2.000.000 đồng B, C tin tưởng A xin được việc nên

đã bảo những người thân quen làm hồ sơ Qua B và C, A nhận hồ sơ của 10 người cùng 20.000.000 đồng Số tiền này hiện chưa thu hồi được nhưng B, C

đã ứng trả hết cho những người xin việc Khi xét xử sơ thẩm vụ án, Tòa án xác định 10 người đã nộp hồ sơ xin việc và nộp tiền là những người bị hại, còn B, C là người có quyền lợi, nghĩa vụ liên quan đến vụ án và buộc bị cáo hoàn trả B, C số tiền là 20.000.000 đồng đã nhận Tuy nhiên, Tòa án cấp phúc thẩm lại cho rằng chính B, C mới là người bị hại, còn 10 người có nhu cầu xin việc là người có quyền lợi, nghĩa vụ liên quan vì họ không trực tiếp giao tiền cho bị cáo Những người theo quan điểm này cho rằng những người xin việc không có quan hệ gì với bị cáo, không giao tiền cho bị cáo nên bị cáo không

có trách nhiệm gì với họ Họ trực tiếp đưa tiền cho B, C Nếu B, C không xin được việc cho họ thì B, C phải có trách nhiệm bồi thường trả họ, chứ không phải bị cáo Bị cáo chỉ có trách nhiệm bồi thường cho B, C Vậy đối với bị cáo, B, C mới là người bị hại, còn những người kia chỉ là người có quyền lợi, nghĩa vụ liên quan tới vụ án Quan điểm thứ hai lại cho rằng: B, C là người có quyền lợi, nghĩa vụ liên quan; 10 người có đơn xin việc, phải nộp tiền là người bị hại Bởi lẽ, mục đích chiếm đoạt của bị cáo nhằm vào người cần việc làm, B, C chỉ là người trung gian giao dịch Số tiền mà bị cáo chiếm đoạt là tiền của những người có nhu cầu xin việc làm Không thể vì B, C tự bỏ tiền ra

trả 10 người kia mà xác định B, C là người bị hại trong vụ án được [27, tr 26] Theo chúng tôi giải quyết theo quan điểm thứ hai là đúng, cần xác định

25-B, C là người có quyền lợi, nghĩa vụ liên quan; 10 người có đơn xin việc, phải nộp tiền là người bị hại Vì tội Lừa đảo chiếm đoạt tài sản là tội có cấu thành vật chất, tội phạm hoàn thành khi người thực hiện hành vi phạm tội chiếm đoạt được tài sản của người bị hại Trong trường hợp này, mục đích của bị cáo là chiếm đoạt tiền của những người có nhu cầu xin việc Để đạt được mục đích này, bị cáo đã sử dụng B, C như là một công cụ tác động; thông qua B, C

để chiếm đoạt tài sản của những người xin việc; bị cáo gặp B, C nói với B, C rằng mình có khả năng xin được việc cho một số người vào làm tại công ty giầy là một thủ đoạn gian dối Và thực tế bị cáo đã chiếm đoạt được 20.000.000đ của 10 người xin việc

Chúng ta biết, luật nội dung và luật hình thức có quan hệ chặt chẽ với nhau nên khi xác định tư cách người tham gia tố tụng theo Bộ luật tố tụng hình sự ta cần phải dựa vào cả những quy định và các nguyên tắc, tinh thần của Bộ luật hình sự Người bị hại là người bị hành vi phạm tội trực tiếp xâm hại Thể chất, tinh thần, tài sản của người bị hại là đối tượng của tội phạm Thông qua việc tác động vào các đối tượng đó nhằm xâm hại đến khách thể là yếu tố thuộc cấu thành tội phạm Do đó dễ dàng xác định được người bị hại đối với những nhóm tội xâm phạm tính mạng, sức khỏe, nhân phẩm, danh dự của con người Với những loại tội này thì người bị thiệt hại về tính mạng, sức khỏe, danh dự, nhân phẩm (như bị giết, bị gây thương tích, bị vu khống) được xác định là người bị hại Hoặc đối với nhóm tội xâm phạm sở hữu thì người bị thiệt hại về tài sản (như tài sản bị chiếm đoạt, bị làm hư hỏng…) được xác định là người bị hại Nhưng không phải vụ án hình sự nào cũng có khách thể

là quyền được tôn trọng và bảo vệ về tính mạng, sức khỏe, danh dự, nhân phẩm, quyền sở hữu của con người; và có đối tượng tác động là con người, tài sản Bộ luật hình sự có những chương quy định về khách thể bị xâm hại là

hoạt động bình thường của chủ thể, trật tự nơi công cộng, trật tự quản lý hành chính… như tội "Gây rối trật tự công cộng", "Chống người thi hành công vụ" Đối với những nhóm tội danh này, thực tiễn xét xử nảy sinh nhiều bất cập trong việc xác định tư cách người tham gia tố tụng Quan điểm thứ nhất cho rằng cần xác định người bị thiệt hại do hành vi của người phạm tội gây ra là người bị hại trong vụ án, vì theo quy định tại Điều 51 Bộ luật tố tụng hình sự thì họ là những người đã "bị thiệt hại về sức khỏe, tinh thần hoặc tài sản do tội phạm gây ra" Quan điểm thứ hai lại cho rằng cần xác định người bị thiệt hại

là người có quyền lợi liên quan Vì, thiệt hại xảy ra mặc dù do chính hành vi của người phạm tội gây lên nhưng đó không phải là đối tượng trực tiếp của tội phạm Những hậu quả thiệt hại không phải là yếu tố cấu thành tội phạm Nếu thiệt hại do hành vi của người phạm tội gây ra đã đủ yếu tố để cấu thành một tội danh độc lập khác như tội "Cố ý gây thương tích", tội "Hủy hoại hoặc cố ý làm hư hỏng tài sản" thì người bị thiệt hại mới trở thành người bị hại của các tội danh này Còn ngược lại, nếu thiệt hại do hành vi của người phạm tội gây

ra không đến mức truy cứu trách nhiệm hình sự về các tội danh độc lập nêu trên thì sẽ không có người bị hại Mà người bị thiệt hại trong trường hợp này

là người có quyền lợi liên quan Trên thực tế các Tòa án hiện nay thường xác định như vậy Chúng tôi đồng ý với những lập luận của quan điểm thứ hai, họ không thể là người bị hại Tuy nhiên theo chúng tôi, họ cần được xác định là nguyên đơn dân sự, chứ không phải là người có quyền lợi liên quan Vì họ là người bị thiệt hại do hành vi của người phạm tội (không phải hành vi phạm tội) trực tiếp gây ra trong quá trình thực hiện tội phạm nên nếu muốn được bồi thường thiệt hại thì họ phải có đơn yêu cầu; không phải do việc giải quyết vụ

án có ảnh hưởng đến quyền lợi của họ Để rõ hơn chúng ta sẽ xem xét cụ thể

về nguyên đơn dân sự và người có quyền lợi liên quan ở mục dưới đây

1.3.2 Phân biệt người có quyền lợi liên quan với nguyên đơn dân sự

Điều 52 Bộ luật tố tụng hình sự quy định: "Nguyên đơn dân sự là cá nhân, cơ quan, tổ chức bị thiệt hại do tội phạm gây ra và có đơn yêu cầu bồi thường thiệt hại" [11]

Nguyên đơn dân sự có thể là các cơ quan, tổ chức bị thiệt hại về vật chất do hành vi phạm tội gây ra, những thiệt hại này có thể là thiệt hại về tài sản hoặc những thiệt hại khác dẫn đến những tổn thất về vật chất như những thiệt hại do danh dự, uy tín bị xâm hại… Nguyên đơn dân sự cũng có thể là cá nhân bị thiệt hại về thể chất, tinh thần, tài sản do hành vi phạm tội gây ra Tuy nhiên, khác với người bị hại, nguyên đơn dân sự (trong trường hợp là cá nhân) không phải là nạn nhân trực tiếp của tội phạm Mặc dù bị thiệt hại nhưng thể chất, tinh thần, tài sản của họ không phải là đối tượng của tội phạm Thiệt hại xảy ra cho nguyên đơn dân sự không phù hợp với mục đích của người phạm tội Nguyên đơn dân sự phải có đơn yêu cầu bồi thường thiệt hại

Như vậy, người có quyền lợi liên quan và nguyên đơn dân sự có những điểm giống nhau như:

- Về chủ thể: Đều bao gồm cá nhân, cơ quan, tổ chức bị thiệt hại do hành vi phạm tội gây ra

- Về quyền của chủ thể trong quan hệ nội dung: Đều có quyền yêu cầu bồi thường thiệt hại

Song để phân biệt người có quyền lợi liên quan với nguyên đơn dân

sự chúng ta cần dựa vào những tiêu chí sau:

Thứ nhất: Người có quyền lợi liên quan đến vụ án có thể là người

không liên quan đến việc thực hiện tội phạm nhưng các cơ quan tiến hành tố tụng phải xử lý theo pháp luật những vấn đề có liên quan đến quyền lợi của

họ (như: người mà tài sản của họ bị kẻ phạm tội sử dụng làm công cụ, phương tiện phạm tội; người mà tài sản của họ bị kê biên cùng tài sản của người phạm tội) Còn nguyên đơn dân sự cũng có thể là người không liên quan đến việc

thực hiện tội phạm, không phải là đối tượng xâm hại của tội phạm, nhưng bị thiệt hại do hành vi của người phạm tội trực tiếp gây ra (ví dụ 1: A can ngăn

B đánh người khác nên đã bị rách quần áo, mất đồng hồ A là nguyên đơn dân

sự Ví dụ 2: A cầm lựu đạn ném B nhưng ném trượt, lựu đạn rơi vào xe máy của C đang dựng bên đường Lựu đạn nổ làm hỏng toàn bộ xe máy của C C

là nguyên đơn dân sự); hoặc bị thiệt hại do hành vi của người phạm tội gián tiếp gây ra (ví dụ: một người bị người phạm tội xâm phạm đến sức khỏe, thân nhân của họ phải nghỉ việc để chăm sóc, người chăm sóc bị mất một khoản chi phí cho việc đi lại, chăm sóc và bị mất hoặc giảm sút thu nhập thực tế trong thời gian chăm sóc, họ có quyền đòi bồi thường khoản chi phí, phần thu nhập bị mất đó và trở thành nguyên đơn dân sự

Thứ hai: Nếu là nguyên đơn dân sự thì xảy ra hai trường hợp: Trường

hợp thứ nhất: những thiệt hại đã xảy ra cho nguyên đơn dân sự không phù hợp với mục đích của người phạm tội Thể chất, tinh thần, tài sản của nguyên đơn dân sự không phải là đối tượng của tội phạm Thiệt hại đã xảy ra không phải

là biểu hiện về mặt khách quan của cấu thành tội phạm Trong trường hợp này nguyên đơn dân sự có thể là cá nhân hoặc là cơ quan, tổ chức Trường hợp thứ hai: nguyên đơn dân sự là cơ quan, tổ chức bị thiệt hại về vật chất do tội phạm trực tiếp gây ra, thiệt hại này phù hợp với mục đích của người phạm tội,

là biểu hiện về mặt khách quan của cấu thành tội phạm (thiệt hại của nguyên đơn dân sự trong trường hợp này có tính chất như người bị hại Vì pháp luật

tố tụng hình sự Việt Nam chỉ coi người bị hại là cá nhân con người, chứ không thừa nhận người bị hại là cơ quan, tổ chức nên cơ quan, tổ chức bị thiệt hại trong trường hợp này được xác định là nguyên đơn dân sự, ví dụ như: tài sản của cơ quan, tổ chức bị trộm cắp, tham ô, hủy hoại…) Đối với người có quyền lợi liên quan thì chỉ có thể là: những thiệt hại đã xảy ra không phù hợp với mục đích của người phạm tội Thể chất, tinh thần, tài sản của người có quyền lợi liên quan không phải là đối tượng của tội phạm Thiệt hại đã xảy ra

không phải là biểu hiện về mặt khách quan của cấu thành tội phạm

Thứ ba: Về ý nghĩa của sự thiệt hại trong việc đánh giá mức độ trách

nhiệm hình sự của người phạm tội: Đối với nguyên đơn dân sự, nếu thuộc trường hợp thứ hai như trình bày ở trên (có tính chất như người bị hại) thì hậu quả xảy ra đối với nguyên đơn dân sự được coi là tình tiết để đánh giá tính chất, mức độ nguy hiểm của hành vi phạm tội, được xem như một tình tiết tăng nặng, giảm nhẹ trách nhiệm hình sự đối với người phạm tội khi quyết định hình phạt Nếu là nguyên đơn dân sự thuộc trường hợp thứ nhất hay người có quyền lợi liên quan thì hậu quả xảy ra đối với nguyên đơn dân sự và người có quyền lợi liên quan không phải là tình tiết để đánh giá tính chất, mức độ nguy hiểm của hành vi phạm tội; không được xem như một tình tiết tăng nặng, giảm

nhẹ trách nhiệm hình sự cho người phạm tội khi quyết định hình phạt

Thứ tư: Xét về mặt thủ tục tố tụng: Nguyên đơn dân sự đòi hỏi phải

có đơn yêu cầu bồi thường thiệt hại (đơn yêu cầu bồi thường thiệt hại bao gồm các hình thức như: đơn đề nghị được bồi thường thiệt hại, đơn trình báo

có chứa nội dung yêu cầu bồi thường thiệt hại, biên bản do cơ quan tiến hành

tố tụng lập ghi nhận lời trình bày về thiệt hại do tội phạm gây ra và yêu cầu bồi thường thiệt hại của nguyên đơn) Còn người có quyền lợi liên quan thì các cơ quan tiến hành tố tụng, đặc biệt là Tòa án bắt buộc phải đưa họ vào

tham gia tố tụng trong vụ án để giải quyết quyền lợi của họ

Ngoài những căn cứ trên, theo chúng tôi điểm khác biệt quan trọng nhất giữa người có quyền lợi liên quan với nguyên đơn dân sự cho phép phân biệt rõ ràng và tránh những sự xác định nhầm lẫn thường xảy ra là:

Nguyên đơn dân sự là người bị thiệt hại do tội phạm gây ra, bao gồm những thiệt hại do hành vi của người phạm tội trực tiếp gây ra (như thiệt hại

do số cốc chén của chủ quán bị vỡ trong quá trình bị cáo đánh gây thương tích cho người bị hại); và những thiệt hại do hành vi của người phạm tội gián tiếp gây ra (như khoản chi phí cho việc đi lại, chăm sóc, phần thu nhập thực

tế bị mất của người chăm sóc người bị hại trong vụ án cố ý gây thương tích) -

tức sự thiệt hại của người bị hại làm phát sinh những thiệt hại này

Còn người có quyền lợi liên quan là người có tài sản liên quan đến việc giải quyết vụ án (thường là liên quan đến vấn đề xử lý vật chứng) Hoặc

sự thiệt hại của người bị hại ảnh hưởng đến quyền lợi của họ (ví dụ: A đang

nuôi em trai bị bệnh tâm thần A bị B giết chết dẫn đến ảnh hưởng đến quyền lợi của người em trai, đó là mất đi sự nuôi dưỡng của A)

1.3.3 Phân biệt người có nghĩa vụ liên quan với bị đơn dân sự

Điều 53 Bộ luật tố tụng hình sự quy định: "Bị đơn dân sự là cá nhân,

cơ quan, tổ chức mà pháp luật quy định phải chịu trách nhiệm bồi thường đối với thiệt hại do hành vi phạm tội gây ra"

Theo tinh thần của quy định này thì bị đơn dân sự là người phải bồi thường những thiệt hại mà tội phạm gây ra cho người bị hại, nguyên đơn dân

sự hoặc cho cơ quan, tổ chức, cá nhân khác Bị đơn dân sự không phải là người gây ra thiệt hại cho nguyên đơn dân sự hoặc người bị hại, mà thiệt hại

đó do người phạm tội gây ra (một cách trực tiếp hoặc gián tiếp), nhưng theo quy định của pháp luật thì họ phải bồi thường thay cho bị cáo

Theo Bộ luật dân sự năm 2005, tại các điều 606, 618, 619, 620, 621,

622, 623, bị đơn dân sự được xác định là những người có nghĩa vụ bồi thường thay cho người đã gây ra thiệt hại, đó là những trường hợp sau:

- Cha mẹ của bị can, bị cáo là người chưa thành niên; người giám hộ của người chưa thành niên, người có nhược điểm về thể chất hoặc tâm thần

- Trường học khi bị can, bị cáo là người dưới 15 tuổi gây thiệt hại trong thời gian học tập tại trường (nếu trường có lỗi trong việc quản lý)

- Bệnh viện hoặc tổ chức khác khi bị can, bị cáo là người mất năng lực hành vi dân sự gây thiệt hại trong thời gian chịu sự quản lý trực tiếp của bệnh viện, tổ chức đó (nếu bệnh viện, tổ chức có lỗi trong việc quản lý)

- Pháp nhân khi bị can, bị cáo là người của pháp nhân gây thiệt hại trong khi thực hiện nhiệm vụ được pháp nhân giao

- Cơ quan, tổ chức khi bị can, bị cáo là cán bộ, công chức gây thiệt hại trong khi thi hành công vụ

- Cơ quan tiến hành tố tụng khi bị can, bị cáo là người có thẩm quyền của cơ quan gây thiệt hại khi thực hiện nhiệm vụ trong quá trình tiến hành tố tụng

- Cá nhân, pháp nhân và các chủ thể khác khi bị can, bị cáo là người làm công, học nghề gây thiệt hại trong khi thực hiện công việc được giao

- Chủ sở hữu, người được chủ sở hữu giao chiếm hữu, sử dụng nguồn nguy hiểm cao độ khi bị can, bị cáo là người sử dụng nguồn nguy hiểm cao độ gây thiệt hại

Còn người có nghĩa vụ liên quan thường là người đã tham gia trong một chừng mực nhất định vào việc thực hiện tội phạm nhưng không bị truy cứu trách nhiệm hình sự hoặc được miễn trách nhiệm hình sự phải có trách nhiệm về hành vi của mình (có thể là trách nhiệm vật chất như bồi thường, trả lại tài sản được hưởng từ việc thực hiện tội phạm, có thể là trách nhiệm về mặt tinh thần như phải công khai xin lỗi); hoặc là người không tham gia vào việc thực hiện tội phạm nhưng đã được hưởng những lợi ích từ việc phạm tội, phải có trách nhiệm bồi hoàn những lợi ích đó

Có nhiều người quan niệm rằng: trong một vụ đồng phạm, nếu có bị can được miễn trách nhiệm hình sự nhưng vẫn có trách nhiệm phải bồi thường những thiệt hại mà mình và các bị can khác đã gây ra cho người bị hại, nguyên đơn dân sự, người có quyền lợi liên quan thì họ tham gia tố tụng với

tư cách bị đơn dân sự là không đúng với quy định tại khoản 1 Điều 53 Bộ luật

tố tụng hình sự [23, tr 120] Họ cần phải được xác định là người có nghĩa vụ liên quan mới chính xác

Có thể thấy bị đơn dân sự là người chỉ có trách nhiệm bồi thường; còn người có nghĩa vụ liên quan ngoài trách nhiệm bồi thường, họ có thể còn là người có trách nhiệm hoàn trả tài sản hoặc trách nhiệm về mặt tinh thần

Tuy nhiên, để trách nhầm lẫn thì dấu hiệu quan trọng cho phép phân biệt giữa bị đơn dân sự và người có nghĩa vụ liên quan là:

Bị đơn dân sự là người mà theo quy định của pháp luật phải chịu

trách nhiệm bồi thường toàn bộ những thiệt hại do hành vi phạm tội của bị cáo gây ra Bản thân họ không phải là người gây ra thiệt hại

Người có nghĩa vụ liên quan là người đã tham gia thực hiện tội phạm

trong một chừng mực nhất định (tức họ tham gia gây thiệt hại) nên phải có

trách nhiệm bồi thường; hoặc bản thân họ không có liên quan đến tội phạm

do bị cáo thực hiện nhưng theo quy định của pháp luật thì họ phải có trách

nhiệm liên đới trong việc bồi thường thiệt hại

1.3.4 Phân biệt người có quyền lợi, nghĩa vụ liên quan với người làm chứng

Điều 55 Bộ luật tố tụng hình sự quy định: "Người nào biết được những tình tiết có liên quan đến vụ án đều có thể được triệu tập đến để làm chứng" [11]

Như vậy người làm chứng là người biết được những tình tiết liên quan đến vụ án mà cơ quan tiến hành tố tụng cần phải chứng minh như: sự việc phạm tội, thời gian, địa điểm, hành vi phạm tội, người thực hiện tội phạm

Họ có thể trực tiếp nhìn thấy, nghe thấy hoặc được người khác kể lại về các tình tiết liên quan đến vụ án

Người làm chứng là không thể thay thế được, không thể ủy quyền cho người khác làm đại diện tham gia tố tụng vì họ là người biết về các tình tiết liên quan đến vụ án nên họ phải trực tiếp tham gia tố tụng và thực hiện nghĩa

Người làm chứng có vai trò rất quan trọng trong việc làm sáng tỏ sự thật khách quan của vụ án Việc họ trình bày trung thực về những gì mình biết

sẽ giúp cơ quan tiến hành tố tụng xác định được tội phạm, người phạm tội và những vấn đề khác của vụ án

Vì người làm chứng là cá nhân con người (không thể là tổ chức) nên khi phân biệt người làm chứng với người có quyền lợi, nghĩa vụ liên quan chúng ta cũng chỉ xem xét người có quyền lợi, nghĩa vụ liên quan dưới góc độ

là con người cụ thể Có thể chỉ ra một vài điểm khác biệt sau:

- Người có quyền lợi, nghĩa vụ liên quan đến vụ án là người có quyền lợi, nghĩa vụ bị ảnh hưởng trực tiếp bởi các quyết định của cơ quan tiến hành

tố tụng Trên cơ sở quyết định của cơ quan tiến hành tố tụng thì người có quyền lợi, nghĩa vụ liên quan có thể được bồi thường thiệt hại, được nhận lại tài sản đã kê biên hoặc phải có nghĩa vụ trả lại tài sản, bồi hoàn tài sản… Còn người làm chứng thì hoàn toàn không có quyền lợi và nghĩa vụ liên quan đến

vụ án Họ chỉ là người biết về các tình tiết của vụ án và có nghĩa vụ trình bày trung thực những gì mình biết Họ tham gia tố tụng theo nghĩa vụ để làm sáng

tỏ sự thật khách quan của vụ án Như vậy căn cứ đầu tiên và quan trọng để phân biệt hai loại người này là dựa vào vai trò, mục đích tham gia tố tụng của

họ Người có quyền lợi, nghĩa vụ liên quan tham gia tố tụng để được giải quyết quyền lợi và nghĩa vụ của mình có liên quan đến vụ án Người làm chứng tham gia tố tụng chỉ là để trình bày về những tình tiết có liên quan đến

vụ án mà mình biết được nhằm giúp các cơ quan tiến hành tố tụng làm sáng tỏ

vụ án

- Người biết được các tình tiết có liên quan đến vụ án nhưng đồng thời

họ lại có quyền lợi, nghĩa vụ trong vụ án, đòi hỏi các cơ quan tiến hành tố tụng phải xem xét, quyết định thì họ được xác định là người có quyền lợi, nghĩa vụ liên quan, chứ không phải người làm chứng Và khi triệu tập họ đến tham gia tố tụng, ngoài việc hỏi về những vấn đề liên quan đến quyền lợi,

nghĩa vụ của họ thì cơ quan tiến hành tố tụng có thể hỏi về những vấn đề khác

có liên quan đến vụ án mà họ biết

- Trong thực tế, việc xác định tư cách tham gia tố tụng là người làm chứng hay người có quyền lợi, nghĩa vụ liên quan cần dựa trên cơ sở: khi giải quyết vụ án, cơ quan tiến hành tố tụng có phải xem xét, quyết định về quyền lợi, nghĩa vụ của họ hay không

Ví dụ: A đã có hành vi bán hóa đơn giá trị gia tăng khống cho công ty của B để B hợp thức đầu vào nguồn hàng nông sản mà B mua trôi nổi trên thị trờng (không có hóa đơn giá trị gia tăng) nhằm kê khai khấu trừ thuế A, B bị khởi tố về tội Trốn thuế Sau đó vì A còn bán hóa đơn giá trị gia tăng khống hàng cho một công ty X cũng nhằm mục đích trốn thuế nên cơ quan điều tra

đã tách hành vi của A chuyển sang giải quyết trong vụ án Trốn thuế xảy ra tại công ty X Khi tiến hành xét xử B, Toà án đã triệu tập A đến tham gia tố tụng côngvới tư cách là người làm chứng để khai báo về các tình tiết liên quan đến việc buộc tội B

Như vậy, một người tham gia vào việc thực hiện tội phạm nhưng hành

vi của họ đã được tách ra để giải quyết trong một vụ án khác thì họ có thể được xác định là người làm chứng trong việc buộc tội các bị cáo của vụ án đó

Thực tế người có tham gia vào việc thực hiện tội phạm nhưng không

bị truy cứu trách nhiệm hình sự hoặc được miễn trách nhiệm hình sự thì tùy từng trường hợp, họ có thể được xác định là người có quyền lợi, nghĩa vụ liên quan hoặc người làm chứng

Ví dụ 1: Do không có tiền ăn tiêu, A, B rủ nhau sẽ dùng xe máy của A

để giật túi sách của người đi đường Trên đường đi thực hiện ý định phạm tội

đó, A chợt nghĩ đến việc mẹ mình bị tai nạn giao thông dẫn đến chấn thương

sọ não cách đây 2 năm nên đã khuyên B dừng lại nhưng B không nghe, vừa một tay điều khiển xe vừa một tay giật chiếc túi của người tham gia giao

hình sự Vì chiếc xe máy (công cụ, phương tiện phạm tội) đã bị thu giữ nên khi tiến hành xét xử, Tòa án xác định A là người có quyền lợi, nghĩa vụ liên quan đến vụ án

Trong trường hợp này, A là người biết được các tình tiết của vụ án, đồng thời có quyền lợi, nghĩa vụ liên quan đến vụ án, bị ảnh hưởng trực tiếp bởi quyết định của Tòa án nên việc xác định tư cách tham gia tố tụng của A như trên là chính xác

Ví dụ 2: A, B bàn nhau đánh cho C một trận vì C đã tán tỉnh người yêu của A Khi đến nơi, B giữ người C để A đánh C Hậu quả C bị thương tích 12% Sau khi gây thương tích cho C về, B thấy ân hận và đã ra cơ quan công an tự thú, khai rõ toàn bộ sự việc đồng thời tích cực bồi thường cho người bị hại với số tiền 8 triệu đồng Người bị hại không có yêu cầu gì về trách nhiệm dân sự đối với B và có đơn xin miễn truy cứu trách nhiệm hình sự cho B A bị truy tố về tội "Cố ý gây thương tích", còn B được miễn trách nhiệm hình sự

Như vậy mặc dù B cùng tham gia thực hiện hành vi gây thương tích cho người khác (vai trò giúp sức) nhưng đã được miễn trách nhiệm hình sự và cũng không có trách nhiệm bồi thường nên B chỉ là người làm chứng, không phải là người có nghĩa vụ liên quan

1.3.5 Phân biệt người có quyền lợi, nghĩa vụ liên quan với người đại diện hợp pháp của bị can, bị cáo

Bộ luật tố tụng hình sự không có điều luật riêng quy định về người đại diện hợp pháp của bị can, bị cáo Điều 50 cũng không có quy định nào về người đại diện Song theo quy định tại khoản 2 Điều 57 chúng ta hiểu được rằng trong những trường hợp nhất định thì bị can, bị cáo phải có người đại diện tham gia tố tụng Và theo chế định đại diện được quy định trong Bộ luật dân sự thì khi bị can, bị cáo là người chưa thành niên, người có nhược điểm

về tâm thần hoặc thể chất phải có người đại diện Người đại diện trong trường

hợp này là đại diện theo pháp luật, có thể là cha, mẹ của bị can, bị cáo hoặc người giám hộ (trong trường hợp bị can, bị cáo không còn cha, mẹ hoặc cha,

mẹ không đủ điều hiện để đại diện)

Sở dĩ hay có sự nhầm lẫn trong việc xác định tư cách giữa người đại diện hợp pháp của bị can, bị cáo với người có quyền lợi, nghĩa vụ liên quan là bởi hai loại người này nhiều khi có sự giống nhau về trách nhiệm dân sự đối với những thiệt hại do tội phạm gây ra Và trong thực tế, có những trường hợp chúng ta có thể dễ dàng phân biệt, nhưng ngược lại, cũng có những trường hợp, việc xác định là người có quyền lợi, nghĩa vụ liên quan hay người đại diện hợp pháp của bị can, bị cáo lại trở nên khó khăn, phức tạp Cụ thể: người đại diện hợp pháp của bị can, bị cáo có trách nhiệm bồi thường thiệt hại do bị can, bị cáo là người chưa thành niên, người có nhược điểm về thể chất, tâm thần gây ra Còn người có nghĩa vụ liên quan có trách nhiệm bồi hoàn những lợi ích đã được hưởng từ việc phạm tội hoặc có trách nhiệm bồi thường thiệt hại do có tham gia vào việc gây thiệt hại Đối với những trường hợp này, việc xác định tương đối dễ dàng Sự nhầm lẫn chủ yếu thường xảy ra đối với những trường hợp khác, phức tạp hơn, có thể lấy một ví dụ như: vụ án Nguyễn Thế Hiển bị xét xử về tội "Giết người" theo khoản 2 Điều 93 Bộ luật hình sự Khi phạm tội và khi xét xử bị cáo bị bệnh tâm thần mức độ nhẹ, khả năng kìm chế hành vi hạn chế, được Tòa án cấp sơ thẩm cho hưởng tình tiết giảm nhẹ theo điểm n khoản 1 Điều 46 Bộ luật hình sự Tòa án triệu tập ông Nguyễn Văn Thế (bố của bị cáo) đến phiên tòa với tư cách là người có quyền lợi, nghĩa vụ liên quan (vì gia đình bị cáo bồi thường cho gia đình nạn nhân 20 triệu đồng) Vụ án có kháng cáo, Tòa án cấp phúc thẩm xác định ông Thế là người đại diện hợp pháp của bị cáo (vì bị cáo có nhược điểm về

tâm thần) [19, tr 17-18]