Hình phạt tù và thi hành hình phạt tù - những vấn đề lý luận và thực tiễn

Hình phạt là một biện pháp cưỡng chế của Nhà nước, được qui định trong luật hình sự, do Tòa án áp dụng đối với người phạm tội theo thủ tục do luật định, để tước hoặc hạn chế một số quyền

MỤC LỤC CỦA LUẬN VĂN

Chương 2: THỰC TRẠNG ÁP DỤNG HÌNH PHẠT TÙ VÀ

THI HÀNH HÌNH PHẠT TÙ Ở VIỆT AN

41

2.1 Sơ lược quá trình phát triển các quy định pháp luật về hình

phạt tù và thi hành hình phạt tù từ năm 1945 đến nay

41

2.1.1 Quá trình phát triển các quy định về hình phạt tù trong luật

hình sự Việt Nam từ năm 1945 đến nay

Chương 3 : QUAN ĐIỂM, GIẢI PHÁP GÓP PHẦN NÂNG

CAO HIỆU QUẢ ÁP DỤNG HÌNH PHẠT TÙ

MỞ ĐẦU

1 Tính cấp thiết của đề tài

Nhằm thực hiện nhiệm vụ bảo vệ chế độ, trật tự xã hội, Nhà nước ta dùng nhiều biện pháp về kinh tế, chính trị, xã hội, giáo dục, pháp lý… vừa có tính thuyết phục, vừa có tính cưỡng chế để đấu tranh với những hành vi vi phạm pháp luật và tội phạm Các biện pháp này đan xen hỗ trợ nhau và tùy thuộc vào yêu cầu cụ thể của công tác đấu tranh phòng và chống tội phạm trong từng thời kỳ mà biện pháp này hay biện pháp kia được đặt lên hàng đầu Trong các biện pháp đấu tranh đó, hình phạt tuy không phải là biện pháp đầu tiên, biện pháp quyết định, nhưng nó giữ một vai trò rất quan trọng

Hình phạt là một biện pháp cưỡng chế của Nhà nước, được qui định trong luật hình sự, do Tòa án áp dụng đối với người phạm tội theo thủ tục do luật định, để tước hoặc hạn chế một số quyền hay lợi ích đối với người bị kết

án Hình phạt có mục đích giáo dục, cải tạo người bị kết án trở thành người có ích cho xã hội, có ý thức tuân theo pháp luật và các qui tắc của cuộc sống xã hội, phòng ngừa họ phạm tội mới và phòng ngừa những người khác phạm tội (thực hiện việc răn đe và phòng ngừa chung) Hình phạt còn giáo dục mọi người tôn trọng pháp luật, đấu tranh phòng và chống tội phạm

Trong lịch sử pháp luật hình sự các nước trên thế giới, lịch sử pháp luật Việt Nam, hình phạt đã thực sự trở thành công cụ, một phương thức có hiệu quả trong cuộc đấu tranh phòng và chống tội phạm Nhà nước coi hình phạt như là một công cụ hữu hiệu để bảo vệ lợi ích của xã hội của Nhà nước

"Hình phạt không phải là một cái gì khác ngoài phương tiện để tự bảo vệ mình của xã hội chống lại sự vi phạm các điều kiện tồn tại của nó" (C.Mác)

Tuy nhiên, trong các thời đại khác nhau, ở các kiểu nhà nước khác nhau, hình phạt được quan niệm và sử dụng ở mức độ và những xu hướng

cũng khác nhau tùy thuộc vào bản chất của giai cấp thống trị, giai cấp cầm quyền, phụ thuộc vào điều kiện kinh tế, chính trị, xã hội, đạo đức, tâm lý và truyền thống của mỗi nước, mỗi dân tộc Nhìn chung ở các thời đại trước và ở các xã hội có chế độ bóc lột thì hình phạt được sử dụng ở mức độ rất nghiêm khắc và nhằm mục đích trừng phạt là chính Ngược lại, ở nhà nước xã hội chủ nghĩa, hình phạt vẫn được coi là công cụ hữu hiệu để đấu tranh chống tội phạm, tính nghiêm khắc và sự trừng phạt của hình phạt vẫn được duy trì, nhưng mục đích không để trừng phạt người phạm tội mà là giáo dục cải tạo người phạm tội

Từ trước đến nay có nhiều công trình khoa học trong và ngoài nước đề cập đến hình phạt, hệ thống hình phạt Tuy nhiên, việc nghiên cứu diễn ra ở nhiều cấp độ, bình diện khác nhau, chưa có công trình nghiên cứu chuyên sâu, toàn diện về hình phạt tù Bên cạnh đó, thực tiễn lập pháp và áp dụng pháp luật hình sự Việt Nam đã và đang gặp không ít những vướng mắc khi quy định và áp dụng hình phạt tù Việc xác định ý nghĩa xã hội - pháp lý cũng như hiệu quả hình phạt nói chung, trong đó có hình phạt tù cũng là một vấn đề nan giải, điều đó được chứng minh trên thực tế rằng không phải cứ áp dụng hình phạt thật nặng thì tội phạm sẽ giảm

Hơn nữa, trong thời gian qua, việc nghiên cứu pháp luật hình sự chưa làm rõ những dấu hiệu căn bản của từng hình phạt tù, vai trò và khả năng của

nó trong việc giáo dục chung, phòng ngừa riêng trong tổng thể các hình phạt được pháp luật qui định cũng như trong các biện pháp đấu tranh phòng chống tội phạm nói chung, đáp ứng được yêu cầu trước mắt cũng như lâu dài của nhiệm vụ đấu tranh phòng chống tội phạm ở nước ta

Hiện nay, đất nước ta trong giai đoạn phát triển nền kinh tế thị trường theo định hướng xã hội chủ nghĩa, mở rộng hội nhập và giao lưu quốc tế thì hình phạt tù cần được nghiên cứu để làm rõ mục đích tính chất, tác dụng, hiệu quả của hình phạt tù, quy định đầy đủ các hành vi nguy hiểm cho xã hội là tội phạm;

quy định khung hình phạt tương xứng với từng tội phạm cụ thể; làm rõ điều kiện áp dụng và thi hành hình phạt tù Từ đó, cần đề ra những kiến nghị có cơ sở khoa học và thực tiễn nhằm nâng cao hiệu quả của việc áp dụng hình phạt tù

Xét xử đúng, khách quan là vô cùng quan trọng song các bản án không thi hành được hoặc thi hành không đúng thì lao động của toàn bộ hệ thống cơ quan điều tra, truy tố, xét xử và các hoạt động bổ trợ tư pháp khác mất hết ý nghĩa Thi hành hình phạt tù là hoạt động quan trọng nhằm đảm bảo hiệu lực của các bản án, quyết định của Tòa án góp phần đảm bảo quyền con người, quyền công dân; đảm bảo tính nghiêm minh của pháp luật Hiệu lực và hiệu quả của toàn bộ hệ thống tư pháp thể hiện ở giai đoạn thi hành án Đây là hoạt động hành chính tư pháp phức tạp liên quan đến nhiều lĩnh vực của đời sống

xã hội, đặc biệt là quyền của con người, do nhiều cơ quan nhà nước có thẩm quyền phối hợp tổ chức thực hiện, nhằm đảm bảo cho bản án, quyết định phạt

tù của Tòa án có hiệu lực pháp luật được thi hành nghiêm chỉnh Tuy nhiên, thi hành án phạt tù hiện nay còn chưa được nhận thức một cách thống nhất Thực tiễn thi hành hình phạt tù vẫn còn nhiều tồn tại như: Bản án, quyết định của Tòa án đã có hiệu lực pháp luật nhưng không được thi hành; người bị kết

án tù, bản án đã có hiệu lực pháp luật nhưng họ vẫn chưa đi chấp hành hình phạt tù tại trại giam; việc quản lý người bị kết án được hoãn hay tạm đình chỉ chấp hành hình phạt tù còn để xảy ra nhiều đối tượng lợi dụng bỏ trốn Công tác quản lý, giáo dục, cải tạo phạm nhân trong các trại giam còn nhiều yếu kém, sơ hở, vi phạm, để phạm nhân phạm tội trong trại giam, trốn trại vẫn còn xảy ra, nhiều đối tượng sau khi ra khỏi trại giam đã gây ra những vụ án nghiêm trọng; việc hướng nghiệp, dạy nghề cho phạm nhân và công tác tái hòa nhập cộng đồng chưa thực hiện tốt, đặc biệt là chưa được xã hội hóa dẫn đến tỷ lệ tái phạm trong số những người đã chấp hành xong hình phạt tù còn khá cao (18%)

Các quy định của pháp luật về thi hành hình phạt tù còn chưa được ban hành một cách kịp thời nhằm cụ thể hóa chủ trương chính sách của Đảng

về tổ chức thi hành án hình sự theo hướng tập trung, thống nhất; chưa sửa đổi,

bổ sung cho phù hợp, nhiều văn bản được ban hành đã hết hiệu lực nhưng thực tiễn vẫn phải áp dụng; nhiều quy định còn không phù hợp với thực tiễn

Nghiên cứu về hình phạt tù và thi hành hình phạt tù gắn liền với nhu cầu hoàn thiện pháp luật hình sự, pháp luật tố tụng hình sự, pháp luật thi hành

án hình sự trong cải cách tư pháp, nâng cao năng lực đội ngũ cán bộ tư pháp theo tinh thần Nghị quyết Đại hội đại biểu toàn quốc lần thứ X của Đảng và Nghị quyết số 08-NQ/TW ngày 02-01-2002, Nghị quyết số 48-NQ/TW ngày 24-5-2005 về chiến lược xây dựng và hoàn thiện hệ thống pháp luật Việt Nam đến năm 2010, định hướng đến năm 2020, Nghị quyết số 49-NQ/TW ngày 02-6-2005 của Bộ Chính trị đã đặt ra vấn đề cải cách các cơ quan tư pháp, trong đó có cơ quan thi hành án theo hướng xây dựng mô hình thống nhất, tập trung quản lý công tác thi hành án; đặc biệt là Nghị quyết Hội nghị lần thứ ba, Ban Chấp hành Trung ương Đảng khóa VIII tiếp tục chỉ ra phương hướng đổi mới cơ quan tư pháp: "Kiện toàn các tổ chức thi hành án, đảm bảo thi hành đầy đủ, nhanh chóng các bản án và quyết định của Tòa án…chấn chỉnh các trại giam để giáo dục, cải tạo tốt phạm nhân" Các quan điểm chỉ đạo có ý nghĩa rất quan trọng, thông qua đó để làm rõ hơn chính sách hình sự của Nhà nước ta, góp phần đấu tranh có hiệu quả với các hành vi phạm tội, củng cố pháp chế và trật tự pháp luật xã hội chủ nghĩa

Xuất phát từ những vấn đề nêu trên nói lên tính cấp thiết của việc

nghiên cứu đề tài: "Hình phạt tù và thi hành hình phạt tù - Những vấn đề lý

luận và thực tiễn" và cũng chính là lý do mà tác giả chọn đề tài này làm luận

văn thạc sĩ Luật học

2 Tình hình nghiên cứu

Cho đến nay đã có nhiều công trình khoa học, sách báo pháp lý chuyên ngành trong nước nghiên cứu ở các mức độ và các bình diện khác

nhau về đề tài hình phạt và hệ thống hình phạt như: "Hình phạt trong luật

hình sự Việt Nam" của tập thể tác giả Viện Nghiên cứu Khoa học pháp lý, Bộ

Tư pháp, Nhà xuất bản Chính trị quốc gia, 1995; "Tội phạm học, luật hình sự

và tố tụng hình sự" của tập thể tác giả do GS, TSKH Đào Trí Úc chủ biên,

Nhà xuất bản Chính trị quốc gia, 1995; Luận án tiến sĩ Luật học: "Các hình

phạt chính trong luật hình sự Việt Nam" của Nguyễn Sơn; một số luận văn

thạc sĩ Luật học viết về đề tài hình phạt như: "Hệ thống hình phạt trong luật

hình sự Việt Nam" của Nguyễn Văn Vĩnh; "Hệ thống hình phạt trong luật hình sự nước cộng hòa xã hội chủ nghĩa Việt Nam" của Đặng Đức Thạo;

"Những vấn đề về hệ thống hình phạt trong luật hình sự Việt Nam" của Nguyễn Phi Hùng; "Các hình phạt chính trong luật hình sự Việt Nam" của Lê

Văn Hường… Ngoài ra cũng có một số bài viết đăng trên các tạp chí chuyên ngành về vấn đề này

Đề tài thi hành hình phạt tù đã được nghiên cứu trong một số công

trình khoa học như: Sách chuyên khảo "Pháp luật thi hành án hình sự Việt

Nam - Những vấn đề lý luận và thực tiễn", của GS.TS Võ Khánh Vinh và

PGS.TS Nguyễn Mạnh Kháng; "Xây dựng mô hình thống nhất công tác thi

hành án", của Hoàng Thọ Khiêm, đề tài khoa học, 1996; "Thực trạng pháp luật thi hành án phạt tù và phương hướng hoàn thiện" của Tiến sĩ Phạm Văn

Lợi đăng trên Tạp chí Nhà nước và pháp luật, số 02/2006; Luận án tiến sĩ

Luật học: "Hoàn thiện quản lý nhà nước trong lĩnh vực thi hành án hình sự" của Vũ Trọng Hách; Luận văn thạc sĩ Luật học: "Thi hành hình phạt tù" của Nguyễn Văn Nông; "Bảo đảm quyền con người trong thi hành án phạt tù ở

Việt Nam hiện nay" đăng trên Tạp chí Nhà nước và pháp luật, số 04/2007 v.v

và một số bài viết trên các tạp chí chuyên ngành

Nhìn chung, các công trình khoa học nêu trên đã nghiên cứu có tính chất tổng thể hoặc là về những vấn đề chung của hệ thống hình phạt, hoặc là

về một hình phạt cụ thể nào đó, hay nghiên cứu về công tác thi hành án hình

sự Nhưng cho đến nay chưa có một công trình nào nghiên cứu một cách chuyên sâu, toàn diện và có hệ thống về mặt lý luận cũng như thực tiễn về hình phạt tù và thi hành hình phạt tù trên cả ba bình diện: lập pháp, áp dụng

pháp luật và thi hành án, để từ đó đề ra những phương hướng, kiến nghị lập pháp về vấn đề này trên phương diện tổng thể cho phù hợp với đặc điểm, điều kiện của Việt Nam Vì vậy sẽ có ý nghĩa lý luận và thực tiễn, nếu có một công trình nghiên cứu đề tài này ở cả ba bình diện nêu trên

3 Mục đích, nhiệm vụ, đối tƣợng, phạm vi và thời gian nghiên cứu của luận văn

3.1 Mục đích nghiên cứu

Mục đích của luận văn là làm sáng tỏ một số vấn đề lý luận và thực tiễn của hình phạt tù, thi hành hình phạt tù theo pháp luật hình sự, tố tụng hình sự và thi hành án hình sự Việt Nam, từ đó xác định những bất cập, hạn chế để trên cơ sở đó đề xuất những giải pháp, kiến nghị góp phần nâng cao hiệu quả áp dụng hình phạt tù và thi hành hình phạt tù nhằm đảm bảo công lý, công bằng xã hội, cải tạo, giáo dục người phạm tội và phòng ngừa tội phạm

3.2 Nhiệm vụ nghiên cứu

Để đạt được mục tiêu nói trên, tác giả luận văn đã đặt ra và giải quyết các nhiệm vụ sau:

- Bằng cách tiếp cận tổng thể từ cái chung đến cái cụ thể, đi từ lý luận đến đánh giá thực tiễn xét xử, tác giả làm rõ khái niệm, mục đích của hình phạt tù, vai trò ý nghĩa, bản chất pháp lý của hình phạt tù

- Làm rõ các vấn đề lý luận về thi hành hình phạt tù như khái niệm; các điều kiện thi hành hình phạt tù; trình tự thủ tục thi hành hình phạt tù

- Đánh giá thực trạng áp dụng hình phạt tù và thi hành hình phạt tù nhằm làm rõ những ưu điểm, hạn chế và những nguyên nhân của nó

- Trên cơ sở các quan điểm của Đảng và Nhà nước về hình phạt tù và thi hành hình phạt tù, luận văn đề xuất các giải pháp, kiến nghị góp phần nâng cao hiệu quả áp dụng hình phạt tù và thi hành hình phạt tù

3.3 Đối tượng nghiên cứu

Đối tượng nghiên cứu của luận văn là những vấn đề lý luận và thực tiễn của hình phạt tù và thi hành hình phạt tù theo pháp luật hình sự, tố tụng hình sự và thi hành án hình sự Việt Nam, cụ thể là: khái niệm, mục đích, bản chất của hình phạt tù; khái niệm, bản chất, các điều kiện, trình tự thi hành hình phạt tù…

Nêu ra những hạn chế, bất cập trong việc áp dụng hình phạt tù và thi hành hình phạt tù ở Việt Nam hiện nay Trên cơ sở nghiên cứu những tiến bộ trong việc áp dụng hình phạt tù và thi hành hình phạt tù của một số nước trên thế giới, qua đó nêu lên quan điểm, yêu cầu và các giải pháp nhằm nâng cao hiệu quả việc áp dụng hình phạt tù và thi hành hình phạt tù

3.4 Phạm vi nghiên cứu

- Luận văn nghiên cứu những vấn đề lý luận và thực tiễn về hình phạt

tù và thi hành hình phạt tù theo pháp luật hình sự và pháp luật thi hành án hình sự Việt Nam, đồng thời luận văn cũng có đề cập tới một số quy phạm của luật tố tụng hình sự nhằm hỗ trợ cho việc giải quyết nhiệm vụ và đối tượng nghiên cứu

Do điều kiện về thời gian, trong khuôn khổ của luận văn thạc sĩ luật học nên tác giả chỉ nghiên cứu hình phạt tù có thời hạn và việc thi hành hình phạt này trong thực tiễn Kinh nghiệm nước ngoài về vấn đề này sẽ được lồng ghép trong mục 2.2.2 của chương 2 và mục 3.2.1 của chương 4

4 Cơ sở lý luận và các phương pháp nghiên cứu

Để đạt được mục tiêu trên đây, các vấn đề khoa học được tiếp cận trên

cơ sở phương pháp duy vật biện chứng, phương pháp duy vật lịch sử, quan điểm chủ nghĩa Mác - Lênin, tư tưởng Hồ Chí Minh về Nhà nước và pháp luật, các quan điểm, chủ trương của Đảng và Nhà nước ta về đấu tranh phòng

và chống tội phạm; về cải tạo, giáo dục người phạm tội; về tính nhân đạo của

pháp luật, cũng như thành tựu của các chuyên ngành khoa học pháp lý như: lý luận về Nhà nước và pháp luật, luật hình sự, luật tố tụng hình sự, pháp luật thi hành án hình sự Việt Nam, những luận điểm khoa học trong các công trình nghiên cứu, sách chuyên khảo và các bài viết đăng trên tạp chí của một số nhà khoa học luật hình sự Việt Nam và nước ngoài

Luận văn sử dụng một số phương pháp tiếp cận để làm sáng tỏ về mặt khoa học từng vấn đề tương ứng, đó là các phương pháp nghiên cứu như: lịch

sử, so sánh, phân tích, tổng hợp, thống kê, khảo sát thực tế, lý luận kết hợp với thực tiễn

5 Những đóng góp mới về mặt khoa học của luận văn

Từ trước đến nay, đã có nhiều công trình khoa học trong và ngoài nước

đề cập đến hình phạt, nhưng chưa có công trình nghiên cứu về hình phạt tù trong mối quan hệ biện chứng với thi hành hình phạt tù Từ góc nhìn của hình phạt tù, luận văn đánh giá việc áp dụng hình phạt này trong thực tiễn Nghiên cứu thực tiễn áp dụng và thực tiễn thi hành hình phạt tù để tìm ra đâu là căn nguyên của những vướng mắc, bất cập của thực trạng thi hành án hình sự hiện nay Trên cơ sở thực tiễn, luận văn có những kiến nghị khoa học góp phần hoàn thiện chính sách hình sự của Đảng và Nhà nước trong giai đoạn hiện nay

6 Ý nghĩa lý luận và thực tiễn của luận văn

Về mặt lý luận: Đây là công trình nghiên cứu đề cập một cách tương

đối có hệ thống và toàn diện những vấn đề lý luận và thực tiễn về hình phạt tù

và thi hành hình phạt tù ở Việt Nam ở cấp độ một luận văn thạc sĩ luật học với những đóng góp về mặt khoa học đã nêu trên

Về mặt thực tiễn: Luận văn rút ra một số kết luận mang tính khoa học

góp phần xác định đúng đắn thực tiễn áp dụng hình phạt tù và thi hành hình phạt tù Cụ thể, luận văn hoàn thiện là tài liệu tham khảo có giá trị trong việc xây dựng và hoàn thiện pháp luật hình sự, tố tụng hình sự và thi hành án hình

sự, góp phần khắc phục những khiếm khuyết trong thực tiễn áp dụng và thi hành hình phạt tù, nhằm nâng cao hiệu quả của chúng, đảm bảo tính nghiêm minh của pháp luật, đảm bảo quyền con người, quyền công dân

7 Kết cấu của luận văn

Ngoài phần Mở đầu, Kết luận và Danh mục tài liệu tham khảo, nội dung của luận văn gồm 3 chương:

Chương 1: Một số vấn đề lý luận về hình phạt tù và thi hành hình phạt tù Chương 2: Thực trạng áp dụng hình phạt tù và thi hành hình phạt tù ở

Việt Nam

Chương 3: Quan điểm, giải pháp góp phần nâng cao hiệu quả áp dụng

hình phạt tù và thi hành hình phạt tù

Chương 1

MỘT SỐ VẤN ĐỀ LÝ LUẬN VỀ HÌNH PHẠT TÙ

VÀ THI HÀNH HÌNH PHẠT TÙ

1.1 KHÁI NIỆM VÀ MỤC ĐÍCH CỦA HÌNH PHẠT TÙ

Trong lịch sử loài người, hình phạt luôn được coi là phương thức chủ yếu để đấu tranh phòng, chống tội phạm Trong cuộc đấu tranh với những hành vi nguy hiểm cho xã hội cần phải có những biện pháp cưỡng chế của Nhà nước, mà một trong những biện pháp cưỡng chế đó là hình phạt Hình phạt được coi là một trong những công cụ hữu hiệu trong cuộc đấu tranh phòng chống tội phạm C.Mác nói: "Hình phạt không phải là một cái gì khác ngoài phương tiện để tự bảo vệ mình của xã hội, chống lại sự vi phạm các điều kiện tồn tại của nó" [22, tr 153]

Trong pháp luật hình sự nước ta từ sau Cách mạng tháng 8 năm 1945 đến trước khi ban hành Bộ luật Hình sự năm 1999, khái niệm hình phạt chưa được ghi nhận một cách chính thức ở bất kỳ một văn bản pháp luật nào, chỉ đến khi ban hành Bộ luật Hình sự năm 1999 thì khái niệm hình phạt lần đầu tiên mới được quy định Điều 26 Bộ luật Hình sự năm 1999 qui định: "Hình phạt là biện pháp cưỡng chế nghiêm khắc nhất của Nhà nước nhằm tước bỏ hoặc hạn chế quyền, lợi ích của người phạm tội Hình phạt được qui định trong Bộ luật Hình sự và do Tòa án quyết định" [29]

Có thể thấy luật hình sự nước ta đã tiếp thu, thấm nhuần sâu sắc tinh thần dân chủ và nhân đạo, tiến bộ, coi hình phạt là biện pháp cưỡng chế của Nhà nước do Tòa án áp dụng đối với người thực hiện tội phạm và ngăn ngừa tội phạm Pháp luật hình sự nước ta không cho phép áp dụng hình phạt đối với những hành vi không phải là tội phạm, không được quy định trong hệ thống hình phạt hiện hành và trong chế tài của các điều luật cụ thể Đây là một đòi hỏi nghiêm khắc của nguyên tắc pháp chế Khi một hành vi nguy

hiểm cho xã hội được coi là tội phạm đòi hỏi phải quy định những loại hình phạt và mức hình phạt tương xứng cho hành vi đó Do đó, hình phạt cũng là một dấu hiệu để phân biệt hành vi phạm tội với những hành vi không phải là tội phạm

Theo luật hình sự Việt Nam, hệ thống hình phạt bao gồm: hình phạt chính và hình phạt bổ sung Các hình phạt chính gồm có: cảnh cáo, phạt tiền, cải tạo không giam giữ, trục xuất, tù có thời hạn, tù chung thân, tử hình; các hình phạt bổ sung gồm có: cấm đảm nhiệm chức vụ, cấm hành nghề hoặc làm một công việc nhất định, cấm cư trú, tước một số quyền công dân, tịch thu tài sản, phạt tiền, trục xuất (phạt tiền, trục xuất khi không áp dụng là hình phạt chính) Danh mục các hình phạt quy định tại Điều 28 Bộ luật Hình sự năm

1999 được sắp xếp theo thứ tự từ nhẹ (cảnh cáo) đến nặng (tử hình) Việc sắp xếp các hình phạt theo thứ tự như vậy có ý nghĩa to lớn về mặt nguyên tắc và thực tiễn Điều đó thể hiện ở chỗ căn cứ vào thứ tự sắp xếp như vậy, người ta hiểu được sự đánh giá chính thức của Nhà nước về tính chất nghiêm khắc của mỗi loại hình phạt và Tòa án có thể lựa chọn hình phạt nào khi giải quyết vấn

đề chuyển sang một hình phạt khác thuộc loại nhẹ hơn Cách phân loại như vậy, về cơ bản là căn cứ vào vai trò, tính chất và nội dung của hình phạt

Đặc điểm của hệ thống hình phạt trong Bộ luật Hình sự nước ta là thể hiện tính đa dạng, cho phép trong mọi trường hợp thực hiện được các nguyên tắc của việc quyết định hình phạt Hệ thống đó thể hiện tính nhân đạo sâu sắc, không có những hình phạt nhằm khủng bố, trả thù, làm nhục hình, đầy đọa thân xác và chà đạp phẩm giá con người Danh mục các hình phạt trong luật hình sự được sửa đổi để phù hợp với tình hình đấu tranh phòng, chống tội phạm qua các thời kỳ phát triển nhất định của xã hội Ngoài pháp luật, không

có một ai có quyền thay đổi, bổ sung danh mục các hình phạt đó

Hình phạt tù nằm trong hình phạt chính, bao gồm hình phạt tù có thời hạn và tù chung thân và cũng được sắp xếp theo thứ tự từ nhẹ đến nặng, có mức độ nghiêm khắc phù hợp với các thang bậc mức độ nghiêm trọng, nguy

hiểm khác nhau của các loại tội phạm Sự sắp xếp đó đảm bảo tính hệ thống Ngoài việc, hình phạt tù được quy định như vậy phản ánh sự đánh giá chính thức của Nhà nước về mức độ nặng nhẹ của từng loại hình phạt mà nó còn thể hiện mỗi loại hình phạt trong hình phạt tù có tính độc lập, khác biệt về cơ bản với nội dung của hình phạt khác, đủ để thực hiện mục đích của hình phạt là trừng trị, giáo dục, cải tạo người phạm tội, đồng thời đáp ứng được yêu cầu phòng ngừa, giáo dục chung Hơn nữa tính hệ thống còn thể hiện ở chỗ, hình phạt tù chỉ có thể do pháp luật quy định và được Tòa án áp dụng Yêu cầu này đảm bảo nguyên tắc pháp chế trong thực tiễn xét xử - yêu cầu số một của tư pháp hình sự

Hình phạt tù và các loại hình phạt tương ứng về cơ bản với tội phạm,

có khả năng thể hiện sự phản ứng của nhà nước đối với tội phạm Hình phạt

tù trong mối liên kết của cả hệ thống hình phạt cho phép lựa chọn loại hình phạt và mức độ xử phạt tương xứng với các hành vi phạm tội trong thực tế Vì

ý nghĩa đó mà các hình phạt tù được gọi là hình phạt chính Nó luôn chứa đựng những yếu tố trừng trị và cải tạo vừa và đủ để hình phạt có thể đạt được mục đích khi nó được áp dụng đối với người phạm tội cụ thể Hình phạt tù luôn được tuyên độc lập đối với mỗi loại tội phạm Trong số bảy hình phạt chính được quy định tại Bộ luật Hình sự Việt Nam năm 1999 chỉ có 4 hình phạt được luật xác định về nội dung, trong đó có hình phạt tù có thời hạn và

tù chung thân Đây là yếu tố thuận lợi cho việc áp dụng hình phạt tù, dù rằng các dấu hiệu về nội dung cũng chưa đủ rõ và chưa toàn diện

Có thể đưa ra khái quát khái niệm về hình phạt tù như sau: Hình phạt

tù là hình phạt tước quyền tự do của người bị kết án, buộc họ phải cách ly cuộc sống bình thường của xã hội, sống trong một môi trường riêng biệt có sự kiểm soát chặt chẽ của cơ quan nhà nước có thẩm quyền Hình phạt tù bao gồm hình phạt tù có thời hạn và tù chung thân

Khi xác định mục đích của hình phạt tù, trước hết cần thấy rõ những chức năng của luật hình sự dưới hai góc độ: bảo vệ phòng ngừa xã hội và các

giá trị xã hội của luật hình sự Và như vậy, khi xác định mục đích của hình phạt tù phải xác định kết quả cuối cùng mà nhà nước mong muốn đạt được khi quy định trách nhiệm hình sự đối với tội phạm và áp dụng hình phạt đối với cá nhân người phạm tội để thực hiện chức năng của luật hình sự

Theo luật hình sự Việt Nam mục đích của hình phạt không chỉ nhằm trừng trị người phạm tội mà còn giáo dục họ trở thành người có ích cho xã hội, có ý thức tuân theo pháp luật và các quy tắc của cuộc sống xã hội chủ nghĩa, ngăn ngừa họ phạm tội mới Hình phạt còn nhằm người khác tôn trọng pháp luật, đấu tranh phòng ngừa và chống tội phạm (Điều 27 Bộ luật Hình sự năm 1999)

Như vậy, luật hình sự Việt Nam thừa nhận mục đích của hình phạt nhằm: trừng trị người phạm tội, giáo dục người phạm tội, ngăn ngừa họ phạm tội mới, giáo dục người khác tôn trọng pháp luật và các nội dung trên để phục

vụ mục đích đấu tranh phòng ngừa và chống tội phạm

Trong khoa học luật hình sự, từ lâu đã có sự tranh luận về vấn đề: trừng trị có phải là mục đích của hình phạt hay không, hay là thuộc tính của hình phạt?

Đa số các nhà luật học quan niệm mục đích của hình phạt là cải tạo, giáo dục người phạm tội để họ trở thành người lương thiện, có ích cho xã hội,

có ý thức tuân theo pháp luật, ngăn ngừa họ phạm tội mới cũng như việc giáo dục phòng ngừa chung

Nhưng cũng có quan niệm cho rằng: Trừng trị là mục đích của hình phạt, bởi vì để bảo vệ các lợi ích của Nhà nước, bảo vệ sự công bằng xã hội thì không có lý do gì người có lỗi thực hiện hành vi nguy hiểm cho xã hội là tội phạm lại không bị trừng phạt

Theo chúng tôi, trừng trị là nội dung, là thuộc tính, là phương thức để thực hiện hình phạt Và vì vậy, trừng trị là nội dung quan trọng nhất của hình phạt Nếu không có nó thì sẽ không có hình phạt Trừng trị là tiền đề quan

trọng cho việc đạt được mục đích phòng ngừa tội phạm Chính vì vậy trừng trị

là nội dung không thể thiếu được của hình phạt mà khi quy định, hoặc xác định hiệu quả của một loại hình phạt nào đó yêu cầu đầu tiên là phải đánh giá được khả năng trừng trị của nó Nội dung trừng trị để: giáo dục người phạm tội, ngăn ngừa họ phạm tội mới, đồng thời giáo dục người khác tôn trọng pháp luật và các nội dung trên để phục vụ mục đích đấu tranh phòng ngừa và chống tội phạm

Mục đích của hình phạt là cải tạo, giáo dục người phạm tội trở thành người có ích cho xã hội, có ý thức tuân theo pháp luật và các qui tắc của cuộc sống xã hội chủ nghĩa Thông qua việc áp dụng hình phạt làm cho người phạm tội nhận thức rõ được những lỗi lầm, sai trái hành vi phạm tội của mình

để cải tạo và giáo dục họ trở thành công dân có ích cho xã hội

Hình phạt còn có mục đích ngăn ngừa người bị kết án phạm tội mới Đây là mục đích phòng ngừa riêng của hình phạt Tuy nhiên việc phạm tội mới hay không phạm tội mới không phải là tiêu chí duy nhất trong việc đánh giá kết quả cải tạo của người phạm tội và hiệu quả của hình phạt, bởi lẽ nguyên nhân của việc tái phạm có thể rất khác nhau

Hình phạt còn có mục đích giáo dục phòng ngừa chung Mục đích phòng ngừa chung được thể hiện ở việc ngăn ngừa người khác phạm tội Nhà nước quy định hình phạt trong Bộ luật Hình sự và đặc biệt khi áp dụng hình phạt đối với người có hành vi phạm tội, trong từng trường hợp cụ thể không chỉ tác động trực tiếp đến chính bản thân người phạm tội mà còn tác động đến tâm lý những người khác trong xã hội Đối với "những người không vững vàng" hình phạt có tác động răn đe, ngăn ngừa họ phạm tội trong từng trường hợp họ có thể thấy trước hậu quả pháp lý - trách nhiệm hình sự tất yếu phải gánh chịu nếu họ thực hiện hành vi nguy hiểm cho xã hội bị coi là tội phạm Với sự răn đe này hình phạt có mục đích ngăn ngừa giáo dục những người

"không vững vàng" tuân theo pháp luật "Từ bỏ ý định phạm tội hoặc thận trọng hơn trong xử sự để tránh xử sự của mình trở thành xử sự phạm tội"

Đối với các thành viên khác trong xã hội, hình phạt có mục đích giáo dục

và nâng cao ý thức pháp luật cho họ, động viên khuyến khích mọi người trong

xã hội tích cực tham gia vào cuộc đấu tranh phòng ngừa và chống tội phạm

Trên đây là mục đích của hình phạt nói chung, do vậy là một loại hình phạt trong hệ thống hình phạt, mục đích của hình phạt tù không tách rời các nội dung trên

1.2 BẢN CHẤT PHÁP LÝ VÀ ĐIỀU KIỆN ÁP DỤNG HÌNH PHẠT TÙ

Là một loại hình phạt chính nằm trong hệ thống hình phạt được quy định trong Bộ luật Hình sự nước ta, do đó hình phạt tù mang đầy đủ các nội dung cơ bản của hình phạt đó là:

Hình phạt tù là biện pháp cưỡng chế nghiêm khắc nhất của Nhà nước

Cũng như các loại hình phạt khác trong hệ thống hình phạt của luật hình sự Việt Nam, hình phạt tù là biện pháp cưỡng chế nghiêm khắc nhất trong hệ thống các biện pháp cưỡng chế của Nhà nước và được Nhà nước sử dụng như một công cụ sắc bén trong cuộc đấu tranh phòng ngừa và chống tội phạm nhằm bảo vệ lợi ích của mình, của xã hội và những lợi ích hợp pháp của công dân Tính nghiêm khắc của hình phạt tù thể hiện ở việc hạn chế những quyền tự do của người bị kết án Đồng thời hình phạt này bao giờ cũng để lại hậu quả pháp lý nhất định cho người bị kết án đó là án tích Sau khi chấp hành xong hình phạt theo bản án, người bị kết án phải mang án tích trong một thời gian nhất định theo quy định của pháp luật, trong khoảng thời gian này nếu phạm tội mới có thể bị coi là tái phạm, hoặc tái phạm nguy hiểm và coi đây là những tình tiết tăng nặng trách nhiệm hình sự áp dụng đối với người phạm tội khi quyết định hình phạt

Tính nghiêm khắc của hình phạt tù còn thể hiện ngoài hình phạt này, chính người phạm tội có thể bị áp dụng các hình phạt bổ sung như: quản chế, cấm cư trú hay cấm làm những nghề hoặc công việc nhất định… Đây là những

biện pháp hỗ trợ cho hình phạt tù nhằm xử lý một cách triệt để đối với người phạm tội trong một số trường hợp để đạt được mục đích tối đa của hình phạt này

Hình phạt tù được quy định trong Bộ luật Hình sự và do Tòa án áp dụng

Hình phạt tù trong Bộ luật Hình sự nước ta được quy định ở phần chung và phần các tội phạm: phần chung quy định những vấn đề có tính nguyên tắc liên quan đến hình phạt tù có thời hạn như khái niệm, căn cứ quyết định hình phạt, quyết định hình phạt trong trường hợp phạm nhiều tội, tổng hợp hình phạt của nhiều bản án… Phần các tội phạm quy định loại hình phạt và mức hình phạt cho từng loại tội phạm cụ thể

Hình phạt tù chỉ được quy định bởi Bộ luật Hình sự Việc loại bỏ hình phạt này đối với một tội danh nào đó trong Bộ luật Hình sự chỉ thuộc thẩm quyền của cơ quan quyền lực nhà nước cao nhất - đó là Quốc hội Đây là đòi hỏi của nguyên tắc pháp chế xã hội chủ nghĩa

Trong áp dụng hình phạt tù chỉ có Tòa án là cơ quan duy nhất nhân danh Nhà nước quyết định áp dụng hình phạt này đối với người phạm tội Điều 127 Hiến pháp năm 1992 quy định: "Tòa án nhân dân tối cao, các Tòa

án nhân dân địa phương, các Tòa án quân sự và các Tòa án khác do luật định

là những cơ quan xét xử của nước Cộng hòa xã hội chủ nghĩa Việt Nam" [28] Ngoài Tòa án không có cơ quan nào khác có quyền quyết định hình phạt

Hình phạt tù chỉ có thể áp dụng đối với người phạm tội

Một trong những nguyên tắc cơ bản của luật hình sự nước ta là trách nhiệm hình sự chỉ đặt ra đối với cá nhân người phạm tội Do vậy, hình phạt chỉ có thể áp dụng đối với người đã thực hiện hành vi nguy hiểm cho xã hội bị coi là tội phạm Dựa trên nguyên tắc này, có thể khẳng định hình phạt tù không thể áp dụng đối với người khác trong gia đình hay người thân thích của

họ ngay cả trong trường hợp họ tự nguyện chịu hình phạt thay Xuất phát từ nguyên tắc một người thực hiện hành vi nguy hiểm cho xã hội bị coi là tội phạm phải chịu hình phạt và hình phạt chỉ áp dụng đối với người bị coi là tội

phạm C.Mác viết: "Dưới con mắt của kể phạm tội, sự trừng phạt phải là kết quả tất yếu của hành vi của chính người đó, do đó phải là hành vi của chính người đó" [22, tr 181]

Pháp luật hình sự nước ta không thừa nhận cơ quan, tổ chức có thể trở thành chủ thể của tội phạm và phải chịu hình phạt Điều này khác với luật hình sự của một số nước trên thế giới coi pháp nhân, tổ chức có thể trở thành chủ thể của tội phạm và phải chịu hình phạt như Trung Quốc, Cộng hòa Pháp… Hình phạt tù chỉ có thể được áp dụng đối với người có hành vi phạm tội và chỉ có như vậy mới thực hiện được mục đích của hình phạt là nhằm cải tạo người phạm tội trở thành công dân có ích cho xã hội, có ý thức tuân thủ pháp luật và các qui tắc khác của cuộc sống xã hội, ngăn ngừa họ phạm tội mới

Hình phạt tù có thời hạn

Trong luật hình sự Việt Nam, tù có thời hạn là hình phạt truyền thống

và có lịch sử lâu đời, là hình phạt chính được quy định phổ biến trong các chế tài của luật hình sự Trong thực tiễn xét xử, tù có thời hạn là hình phạt được

áp dụng phổ biến và được Nhà nước coi là loại hình phạt hữu hiệu nhất để đấu tranh với các loại tội phạm

Hình phạt tù có thời hạn được quy định tại Điều 33 Bộ luật Hình sự với nội dung như sau: "Tù có thời hạn là việc buộc người bị kết án phải chấp hành hình phạt tại trại giam trong một thời hạn nhất định Tù có thời hạn đối với người phạm một tội có mức tối thiểu là ba tháng, mức tối đa là hai mươi năm…" [29] Theo Điều 50 Bộ luật Hình sự, trong trường hợp phạm nhiều tội, mức tối đa của tù có thời hạn là ba mươi năm

Từ quy định Điều 33 Bộ luật Hình sự ta thấy rõ, tù có thời hạn về thực

chất là giam người bị kết án ở các trại giam, tức là cách ly người đó ra khỏi

môi trường xã hội bình thường để giáo dục và cải tạo, họ phải chấp hành hình phạt tại các trại giam của Nhà nước với những quy chế nghiêm ngặt, đồng thời trong thời gian này họ bị tước một số quyền tự do cơ bản như: tự do đi

lại, tự do kinh doanh, quyền bầu cử, quyền ứng cử… Bằng biện pháp đó sẽ ngăn chặn được những tội phạm mới do những người bị kết án gây ra và những ảnh hưởng xấu của họ đối với những người khác

Hình phạt tù có thời hạn chiếm vị trí rất quan trọng trong hệ thống hình phạt của luật hình sự nước ta Theo thống kê cho thấy 100% các điều luật quy định về tội phạm cụ thể đều có hình phạt tù Đây là loại hình phạt nghiêm khắc, vì người bị kết án bị tước tự do, bị cách ly với xã hội và phải lao động cải tạo dưới sự quản lý và giám sát chặt chẽ, không có điều kiện, môi trường để tái phạm hoặc phạm tội mới Tù có thời hạn có nội dung cưỡng chế nghiêm khắc hơn so với hình phạt cải tạo không giam giữ Điều đó thể hiện ở chỗ nếu như cải tạo không giam giữ tác động đến người bị kết án mà không cần cách ly họ khỏi đời sống xã hội, khỏi môi trường sống trước khi họ phạm tội, thì đối với tù có thời hạn người bị kết án bị tước tự do, bị giam giữ trong một môi trường chịu sự chi phối của một chế độ rất chặt chẽ và nghiêm khắc Hạn chế tự do đối với người bị kết án là nội dung pháp lý chủ yếu của loại hình phạt này Tuy là biện pháp cưỡng chế nghiêm khắc nhưng hình phạt

tù có thời hạn trong luật hình sự Việt Nam không mang tính chất trả thù hay hành hạ người bị kết án mà để cải tạo, giáo dục họ trở thành người có ích cho

xã hội Trong thời gian chấp hành hình phạt, nếu họ tiến bộ thì được xét giảm mức hình phạt và được trả lại tự do trước thời hạn

Tại khoản 5 Điều 69 Bộ luật Hình sự quy định: " khi xử phạt tù có thời hạn, Tòa án cho người chưa thành niên phạm tội được hưởng mức án nhẹ hơn mức án áp dụng đối với người đã thành niên phạm tội tương ứng" Luật sửa đổi, bổ sung một số điều của Bộ luật Hình sự quy định: " khi áp dụng hình phạt đối với người chưa thành niên phạm tội cần hạn chế áp dụng hình phạt tù Khi xử phạt tù có thời hạn, Tòa án cho người chưa thành niên phạm tội được hưởng mức án nhẹ hơn mức án áp dụng đối với người đã thành niên phạm tội tương ứng" Quy định này biểu hiện nguyên tắc nhân đạo và là bước phát triển mới của pháp luật hình sự nước ta

Theo Điều 3 Pháp lệnh Thi hành án phạt tù: "Trong thời gian chấp hành hình phạt người bị kết án tù phải bị giam giữ, lao động và học tập theo quy định của pháp luật" [49] Trong thời gian chấp hành hình phạt tù có thời hạn, người bị kết án phải chấp hành đầy đủ các nội quy, quy chế của trại giam Họ được phép học văn hóa và học nghề, tham gia lao động do trại giam

tổ chức và được tạo điều kiện để hình thành và phát triển ý thức tuân thủ pháp luật Khi có kết quả cải tạo tốt, họ có thể được giảm án hoặc miễn chấp hành phần hình phạt còn lại Việc tước tự do của người phạm tội và buộc họ phải cải tạo còn có mục đích phòng ngừa chung Khi người bị kết án tù và phải chấp hành án này tại trại giam, họ không còn những điều kiện nhất định để phạm tội mới gây thiệt hại đến an ninh quốc gia, trật tự an toàn xã hội Như vậy, nội dung hình phạt tù có thời hạn (Điều 33 Bộ luật Hình sự) chưa quy định rõ chế độ giam giữ, lao động, học tập với người bị kết án, song Pháp lệnh Thi hành án phạt tù đã cụ thể hóa các nội dung này

Điều 33 Bộ luật Hình sự quy định thời gian tù tối thiểu là ba tháng, thời hạn tù tối đa là hai mươi năm Tuy nhiên, đây phải hiểu là thời hạn chung Các chế tài cụ thể trong Phần các tội phạm của Bộ luật Hình sự quy định những thời hạn tù cụ thể đối với từng cấu thành tội phạm cụ thể, còn các tòa án thì quyết định trong các bản án của mình những mức án tù cụ thể

Thời hạn của hình phạt tù có thời hạn là cơ sở để phân biệt hình phạt này với hình phạt tù chung thân Tù chung thân là hình phạt tù giam không thời hạn hay còn gọi là tù suốt đời, là hình phạt rất nghiêm khắc mà nội dung của

nó là tước quyền tự do của người bị kết án không có thời hạn Trong các hình phạt chính xét về mức độ nghiêm khắc thì hình phạt tù có thời hạn đứng trước các hình phạt không tước tự do và đứng sau hình phạt tù chung thân, tử hình

Cũng như bất kỳ các loại hình phạt khác, tù có thời hạn mục đích là giáo dục, cải tạo người phạm tội và nó chỉ được áp dụng trong các trường hợp khi xét thấy cần thiết phải cách ly người phạm tội khỏi xã hội trong một thời gian luật định Tuy nhiên đối với người phạm tội, Tòa án chỉ được áp dụng

hình phạt tù có thời hạn khi và chỉ khi trong khung hình phạt của điều luật mà

họ bị kết án có quy định hình phạt này Hình phạt tù có thời hạn có những đặc thù riêng do tính chất nghiêm khắc của nó (là hình phạt tước tự do của người

bị kết án trong một thời hạn nhất định), do vậy việc nghiên cứu mục đích của hình phạt tù có thời hạn là hoàn toàn cần thiết Nó tạo cơ sở để xác định cái mốc cuối cùng mà Nhà nước mong muốn đạt được khi quy định hình phạt tù

có thời hạn trong luật hình sự và áp dụng hình phạt này trong thực tế

Tòa án khi áp dụng hình phạt tù có thời hạn đối với người phạm tội đã thay mặt Nhà nước căn cứ vào các quy định của Bộ luật Hình sự, cân nhắc tính chất và mức độ nguy hiểm cho xã hội về hành vi phạm tội, nhân thân người phạm tội, các tình tiết giảm nhẹ và tăng nặng trách nhiệm hình sự (Điều 45

Bộ luật Hình sự) quyết định mức hình phạt cụ thể đối với người phạm tội Với mức hình phạt cụ thể và nội dung tương đối nghiêm khắc của hình phạt tù có thời hạn (buộc người kết án phải chấp hành hình phạt tại các trại giam, cách

ly với xã hội với chế độ quản lý nghiêm ngặt trong một thời gian nhất định) Tác động đến người bị kết án để họ thấy rằng sự bị phạt là tất yếu khi có hành

vi phạm tội bị coi là tội phạm, tương xứng với hành vi phạm tội, hình phạt mà người phạm tội phải chấp hành đủ để răn đe giáo dục họ trở thành người có ích cho xã hội, có ý thức tuân thủ pháp luật và các quy tắc của cuộc sống xã hội chủ nghĩa Sự phạt ở đây không phải là sự trả thù mà nhằm mục đích giáo dục họ trở thành người lương thiện, đồng thời việc cách ly người phạm tội với đời sống xã hội chịu sự quản lý nghiêm ngặt của Nhà nước còn để ngăn ngừa

họ phạm tội mới, tội phạm càng nguy hiểm thì thời gian cần phải cách ly người phạm tội ra khỏi đời sống xã hội càng phải dài Việc quản lý giám sát chặt chẽ người bị kết án hạn chế đến mức thấp nhất khả năng họ có thể phạm tội lại (mục đích phòng ngừa riêng)

Tòa án áp dụng hình phạt tù có thời hạn đối với người phạm tội không chỉ tác động đến người bị kết án mà còn tác động đến các thành viên khác trong xã hội - những bộ phận công dân "không vững vàng" thấy được hậu quả

pháp lý - trách nhiệm hình sự mà họ phải gánh chịu nếu thực hiện hành vi nguy hiểm cho xã hội bị coi là tội phạm Để cho mọi người có thể thấy rằng, mọi hành vi phạm tội bị coi là tội phạm đều có thể bị phát hiện và phải chịu hình phạt và hình phạt bị áp dụng là thỏa đáng với tội lỗi mà người phạm tội

đã gây ra, từ đó xây dựng cho mình ý thức tuân thủ pháp luật, từ bỏ ý định phạm tội (nếu có), đồng thời thận trọng lựa chọn cách xử sự để tránh xử sự của mình trở thành hành vi phạm tội

Bộ luật Hình sự quy định thời hạn tù cụ thể đối với từng cấu thành tội phạm cụ thể Đây là hình phạt phổ biến trong hệ thống hình phạt của mọi quốc gia Tù có thời hạn có ý nghĩa xã hội và pháp lý rất quan trọng Ý nghĩa

đó cho phép cách ly những người phạm tội có mức độ nguy hiểm lớn đối với

xã hội Nó đảm bảo được giáo dục và phòng ngừa riêng, lại vừa đảm bảo được giáo dục và phòng ngừa chung

Xét về bản chất, tù có thời hạn là một hiện tượng có mâu thuẫn nội tại của nó Một mặt nó giữ để người phạm tội không thể gây nguy hại và thiệt hại cho đối tượng mà luật hình sự bảo hộ nhưng lại gây ra những yếu tố tiêu cực đối với người bị kết án mà xét trong hoàn cảnh bình thường, xã hội không hề muốn có đối với các công dân của mình (tức là không muốn họ phải bị cách ly)

Tù giam với nội dung là sự cách ly và hạn chế tự do đối với người bị kết

án Đến lượt nó, việc hạn chế lâu dài các chức năng xã hội bình thường của một con người làm tê liệt, làm lãng quên các thói quen xã hội có ích ở họ như học tập, quan hệ cha con, mẹ con, vợ chồng, bạn bè, nghề nghiệp… Sau này, việc khôi phục lại các quan hệ đó là cả một sự khó khăn đáng kể Chính vì vậy mà lý luận hình sự xã hội chủ nghĩa cũng như thực tiễn đấu tranh chống tội phạm ở nước ta đã đi đến một điều khẳng định là: trong những trường hợp, khi mà mục đích của hình phạt vẫn có thể đạt được mà không cần đến cách ly người phạm tội

ra khỏi môi trường bình thường của xã hội, thì cần áp dụng các hình phạt không phải là hình phạt tù Trong Bộ luật Hình sự hiện hành của nước ta, quy tắc đó được cụ thể hóa bằng cách đưa ra quy tắc ở Phần chung cho phép Tòa án có thể

chuyển sang một hình phạt khác thuộc loại nhẹ hơn hoặc quy định các chế tài lựa chọn ở Phần các tội phạm của Bộ luật Hình sự, trong đó bên cạnh hình phạt

tù là các hình phạt không phải là tù Hạn chế những mặt phản tác dụng của hình phạt tù cũng là lý do của việc không ngừng bổ sung các hình phạt có khả năng thay thế hình phạt tù, nhất là đối với loại hình phạt tù có mức tù ngắn hạn

Người phạm tội bị Tòa án tuyên hình phạt tù có thời hạn, nếu trước đó

bị giam giữ, tạm giam thì thời hạn tạm giữ, tạm giam được trừ vào thời gian chấp hành hình phạt tù, cứ một ngày tạm giữ, tạm giam bằng một ngày tù

Trong phần chung Bộ luật Hình sự không quy định điều kiện áp dụng của hình phạt tù có thời hạn Các hình phạt khác như cảnh cáo, phạt tiền, cải tạo không giam giữ… thì quy định rõ điều kiện áp dụng của từng loại hình phạt này, ví dụ:

Hình phạt cảnh cáo được áp dụng đối với người phạm tội ít nghiêm trọng và có nhiều tình tiết giảm nhẹ, nhưng chưa đến mức miễn hình phạt (điều kiện) (Điều 29 Bộ luật Hình sự)

Hình phạt tiền được áp dụng là hình phạt chính đối với người phạm tội

ít nghiêm trọng xâm phạm trật tự quản lý kinh tế, trật tự công cộng (điều kiện) (Điều 30 Bộ luật Hình sự)

Cải tạo không giam giữ được áp dụng đối với người phạm tội ít nghiêm trọng hoặc phạm tội nghiêm trọng mà đang có nơi làm việc ổn định hoặc có nơi thường trú rõ ràng, nếu xét thấy không cần thiết phải cách ly người phạm tội ra khỏi xã hội (điều kiện) (Điều 31 Bộ luật Hình sự)

Nghiên cứu trong phần các tội phạm của Bộ luật Hình sự hiện hành, ta có thể thấy những tội phạm nghiêm trọng, rất nghiêm trọng và tội đặc biệt nghiêm trọng, chỉ có quy định hình phạt tù có thời hạn là chế tài độc lập thì không cần phải đặt ra vấn đề nghiên cứu điều kiện áp dụng hình phạt tù có thời hạn

Đối với các tội phạm có quy định hình phạt tù có thời hạn là chế tài lựa chọn với các hình phạt khác thì cần phải làm rõ điều kiện áp dụng của

hình phạt tù có thời hạn Bộ luật Hình sự nước ta không quy định điều kiện áp dụng hình phạt tù có thời hạn, song qui định điều kiện áp dụng các hình phạt khác theo phép loại trừ, như vậy có thể hiểu những đối tượng phạm tội không

đủ điều kiện để áp dụng các hình phạt cảnh cáo, phạt tiền, cải tạo không giam giữ, tù chung thân, tử hình thì đủ điều kiện áp dụng hình phạt tù có thời hạn

Từ những phân tích nêu trên có thể khái quát khái niệm về hình phạt

tù có thời hạn như sau: Tù có thời hạn là việc buộc người bị kết án phải chấp hành hình phạt tại trại giam trong một thời hạn nhất định nhằm giáo dục cải tạo người phạm tội, đảm bảo công lý, công bằng xã hội Tù có thời hạn đối với người phạm một tội có mức tối thiểu là ba tháng, mức tối đa là hai mươi năm

Một nội dung hết sức quan trọng khi nghiên cứu về hình phạt tù có

thời hạn đó là chế định án treo Theo pháp luật hình sự Việt Nam, án treo

không phải là một hình phạt độc lập trong hệ thống hình phạt mà "án treo là miễn chấp hành hình phạt tù có điều kiện" Đây là trường hợp ngoại lệ đặc biệt của việc thi hành hình phạt tù, người bị kết án tù có thời hạn không buộc phải chấp hành hình phạt tại trại giam mà được chấp hành hình phạt ngoài xã hội với những điều kiện ràng buộc nhất định

Với ý nghĩa là biện pháp miễn chấp hành hình phạt tù có điều kiện, chế định án treo là một trong những quy định của Bộ luật Hình sự thể hiện tính nhân đạo của luật hình sự Việt Nam, có tác dụng khuyến khích người bị kết án tự lao động cải tạo để trở thành người tốt Phạm vi áp dụng của án treo được áp dụng đối với những trường hợp người phạm tội bị Tòa án tuyên hình phạt tù có thời hạn và mức hình phạt là không quá ba năm Chế định án treo là một trong những quy định chú trọng đến việc tự cải tạo, giáo dục của người phạm tội nên Tòa án chỉ cho người kết án hưởng án treo khi có căn cứ rõ ràng

để xác định việc không cần phải bắt người phạm tội cách ly khỏi xã hội nhưng cũng đạt được mục đích của hình phạt về phòng ngừa riêng cũng như phòng ngừa chung Án treo chỉ được quyết định sau khi Tòa án đã quyết định hình phạt đúng với tính chất và mức độ nguy hiểm cho xã hội của hành vi phạm tội

Các điều kiện để một người bị kết án phạt tù được hưởng án treo về cơ bản cũng phải đáp ứng các điều kiện để một người bị kết án được miễn chấp hành hình phạt Theo đó, những điều kiện để Tòa án có thể quyết định cho người phạm tội được hưởng án treo phải cho phép xác định tính chất và mức

độ nguy hiểm cho xã hội của tội phạm đã xảy ra cho xã hội là không lớn Điều kiện này là cơ sở để Tòa án xem xét việc có thể cho người bị kết án được hưởng án treo hay không Đây là điều kiện phải có trước, trên cơ sở điều kiện này Tòa án còn phải căn cứ vào những điều kiện khác chứng tỏ người phạm tội có nhân thân tốt Nghĩa là người bị kết án tù nhưng được hưởng án treo phải có các dấu hiệu, đặc điểm về nhân thân là ít nguy hiểm cho xã hội và chứng tỏ họ có khả năng tự giác cải tạo Ngoài ra còn phải có những tình tiết giảm nhẹ làm cho hành vi phạm tội không mang tính chất nguy hiểm lớn cho

xã hội hoặc làm giảm bớt trách nhiệm hình sự của người phạm tội

Để xác định tính chất và mức độ nguy hiểm cho xã hội của tội phạm

mà Tòa án có thể cho người bị kết án được hưởng án treo, nhà làm làm luật thường căn cứ vào mức hình phạt tù mà Tòa án đã tuyên đối với người phạm tội Theo đó, mức hình phạt tù mà Tòa án đã tuyên được nhà làm luật quy định là một trong những điều kiện bắt buộc và là điều kiện trước hết để xem xét việc có cho người bị kết án được hưởng án treo hay không Vì vậy, có thể nói mức hình phạt tù mà Tòa án đã tuyên đối với người phạm tội chính là cơ

sở để đánh giá tính chất và mức độ nguy hiểm cho xã hội của tội phạm Trong luật hình sự, tùy thuộc vào chính sách hình sự và tình hình thực tiễn đấu tranh phòng, chống tội phạm mà mức hình phạt có thể áp dụng án treo được xác định cụ thể Trước đây trong Sắc lệnh số 21/SL ngày 14-2-1956 về tổ chức các Tòa án quân sự, Điều 10 quy định mức đó là không quá 05 năm tù, hiện nay theo Bộ luật Hình sự năm 1999, Điều 60 quy định là không quá 03 năm

tù Với quy định về mức hình phạt này, luật hình sự cũng đã gián tiếp xác định loại tội phạm có thể được cho phép áp dụng án treo

Khi cho người phạm tội được hưởng án treo, Tòa án ấn định thời gian thử thách từ một năm đến năm năm Đây là thời gian người bị án treo được giao cho cơ quan nhà nước hoặc tổ chức xã hội nơi người đó làm việc, học tập hoặc thường trú để theo dõi giáo dục Thời gian thử thách đối với người được hưởng án treo là khoảng thời gian để người đó chứng minh sự giáo dục cải tạo của mình, đồng thời giúp Tòa án có điều kiện kiểm tra tính đúng đắn của quyết định cho hưởng án treo Người bị án treo sẽ không được miễn mà buộc phải chấp hành hình phạt tù đã tuyên nếu trong thời gian thử thách lại phạm tội mới do vô ý và bị phạt tù hoặc phạm tội mới do cố ý Trong trường hợp này, Tòa án sẽ tổng hợp hình phạt tù của bản án cho hưởng án treo với hình phạt mới tuyên theo quy định của luật hình sự về tổng hợp hình phạt của nhiều bản án Việc quy định án treo trong luật hình sự Việt Nam là sự thể hiện nguyên tắc "nghiêm trị kết hợp với khoan hồng", "trừng trị kết hợp với giáo dục, cải tạo"

Án treo có tác dụng tạo điều kiện khuyến khích người phạm tội tự giác cải tạo trong môi trường không bị cách ly khỏi xã hội dưới sự giám sát của cơ quan nhà nước hoặc tổ chức xã hội Các quy định về án treo có sự thay đổi qua các thời kỳ để ngày càng hoàn thiện, đáp ứng được yêu cầu của đấu tranh phòng, chống tội phạm

Từ phân tích trên có thể khái quát khái niệm về hình phạt tù cho hưởng án treo như sau: Án treo là biện pháp miễn chấp hành hình phạt tù có điều kiện do Tòa án áp dụng đối với người phạm tội bị xử phạt tù không quá

ba năm và ấn định thời gian thử thách từ một năm đến năm năm

1.3 KHÁI NIỆM, MỤC ĐÍCH VÀ BẢN CHẤT CỦA THI HÀNH HÌNH PHẠT TÙ

Thi hành hình phạt tù là buộc người bị kết án phạt tù phải chấp hành hình phạt tại trại giam trong thời hạn được quyết định trong bản án Thống kê

các cấu thành tội phạm trong Bộ luật Hình sự hiện hành cho thấy 100% các điều luật quy định về tội phạm cụ thể đều có hình phạt tù Thực tiễn áp dụng hình phạt nước ta trong những năm gần đây cũng cho thấy rằng hàng năm có từ 70% đến 80% số bị cáo bị kết án phạt tù Như vậy, thi hành hình phạt tù là bộ phận hết sức quan trọng trong thi hành án hình sự Có thể nói thi hành hình phạt tù là biện pháp cưỡng chế nghiêm khắc nhất, hạn chế những quyền, lợi ích về vật chất hoặc tinh thần quan trọng nhất của con người như quyền được tự do, đi lại, quyền được trao đổi thư từ, quyền được tự do cư trú… Tất nhiên việc hạn chế những quyền, lợi ích về vật chất hoặc tinh thần nói trên phải theo quy định của pháp luật

Thi hành án phạt tù có đặc trưng cơ bản đó là nhằm vào đối tượng là những người bị Tòa án kết án tù có thời hạn, tù chung thân Trong các hoạt động thi hành án hình sự, hoạt động thi hành án phạt tù luôn thể hiện tính cưỡng chế nghiêm khắc Nó tước đi quyền tự do - một trong những quyền cơ bản của con người đã ghi nhận tại Điều 71 Hiến pháp năm 1992 Người chấp hành án tù bị cách ly khỏi xã hội, khỏi môi trường sống và hoạt động của các công dân bình thường khác; chịu sự quản lý, giáo dục trong một môi trường tách biệt và chịu sự điều chỉnh của những quy định pháp luật rất chặt chẽ, nghiêm ngặt Trại giam chính là công cụ chuyên chính trực tiếp của Nhà nước Bất kỳ Nhà nước của giai cấp nào cũng tổ chức các trại giam để quản

lý, giam giữ, cách ly người phạm tội đã bị kết án tù có thời hạn, tù chung thân Xét về mặt tổ chức thì trại giam là một loại cơ quan nhà nước đặc thù,

có trách nhiệm tiếp nhận quản lý, giam giữ, giáo dục, cải tạo người bị kết án

tù trong suốt cả thời hạn phạt tù mà Tòa án đã tuyên

Xét về phương diện chủ thể chấp hành án phạt tù khác với việc chấp hành án dân sự, kinh tế, hành chính: chủ thể chấp hành án phạt tù là cá nhân người phạm tội, trong khi đó chủ thể của việc chấp hành án dân sự, kinh tế, hành chính có thể là cá nhân hoặc tổ chức Người bị kết án phải chấp hành bản án, quyết định của Tòa án dù đã chấp hành xong hình phạt vẫn còn phải chịu hậu quả pháp lý trong một thời gian nhất định, đó là án tích

Thi hành hình phạt tù là buộc người bị kết án phải chấp hành hình phạt

Vì thế mọi phương pháp, hình thức tác động đến việc chấp hành hình phạt của người bị kết án đều dẫn đến mục đích: trừng phạt và giáo dục nhằm cải tạo người bị kết án, giúp họ nhận ra lỗi lầm, có thói quen của người lao động, người lương thiện, tránh xa những mưu toan và hành động phạm tội, cho nên hiệu quả cuối cùng của công tác này là ở chỗ: người mãn hạn tù đạt được những phẩm chất mới như đã nêu trên Ngoài ra một một đích khác không kém phần quan trọng đối với xã hội là: thông qua việc tổ chức và thực hiện các chế độ đối với người bị kết án tù, Nhà nước chứng tỏ cho mọi công dân biết tính nghiêm minh của pháp luật, sự trừng phạt nghiêm khắc và kịp thời đối với bất cứ ai phạm tội… khả năng cảnh tỉnh, răn đe này của việc thi hành hình phạt tù luôn luôn tồn tại và giữ vai trò là chức năng phòng ngừa chung của loại hình phạt này Trong xã hội khác nhau, tính chất trừng phạt của thi hành án phạt tù cũng khác nhau Ví dụ, việc thi hành hình phạt trong xã hội phong kiến mang đậm tính trả thù, hà khắc cao độ, chà đạp nhân phẩm, hành

hạ, gây ra cho con người phạm tội sự đau đớn về thể xác Nhưng ở xã hội ta hiện nay thì trừng phạt trong thi hành án phạt tù chỉ là thuộc tính, nội dung, biện pháp để đạt đến mục đích giáo dục, cải tạo và phòng ngừa tội phạm

Xác định đúng đắn và đầy đủ mục đích thi hành hình phạt tù không chỉ là cần thiết cho sự khởi đầu bất cứ mọi nghiên cứu nào về loại hình phạt này mà điều cần thiết hơn là nhằm duy trì định hướng đúng và tập chung mọi biện pháp, mọi khả năng để đạt hiệu quả lao động

Theo quy định tại khoản 1 Điều 256 Bộ luật Tố tụng hình sự năm

2003 thì:

Trong thời hạn bảy ngày, kể từ ngày bản án, quyết định sơ thẩm có hiệu lực pháp luật hoặc kể từ ngày nhận được bản án, quyết định phúc thẩm, quyết định giám đốc thẩm, quyết định tái thẩm, Chánh

án Tòa án đã xử sơ thẩm phải ra quyết định thi hành án hoặc ủy thác cho Tòa án khác cùng cấp ra quyết định thi hành án [30]

Khoản 1 Điều 257 Bộ luật Tố tụng hình sự quy định: "Cơ quan Công an thi hành hình phạt tù trục xuất, tù có thời hạn, tù chung thân và tham gia Hội đồng thi hành hình phạt tử hình theo quy định tại Điều 259 của Bộ luật này" [30]

Từ những quy định nêu trên, có thể thấy thi hành hình phạt tù có những đặc điểm sau:

Thứ nhất, thi hành hình phạt tù là hoạt động của cơ quan nhà nước và

người có thẩm quyền thực hiện trách nhiệm đưa những người bị kết án tù có thời hạn đi chấp hành hình phạt tại trại giam và tổ chức thực hiện các biện pháp giáo dục họ nhanh chóng trở thành người lương thiện Cơ quan và cá nhân có thẩm quyền thi hành hình phạt tù được nhân danh Nhà nước, sử dụng quyền lực nhà nước để buộc người bị kết án tù phải chấp hành hình phạt tại trại giam Đối với người bị kết án tù nếu không chịu chấp hành hình phạt sẽ bị truy cứu trách nhiệm hình sự theo Điều 304 Bộ luật Hình sự, còn đối với người bị kết án tù đang tại ngoại mà không có mặt để đến trại giam chấp hành

án sẽ bị áp dụng biện pháp áp giải Do vậy, thi hành hình phạt tù là hoạt động mang tính quyền lực nhà nước;

Thứ hai, thi hành án phạt tù là hoạt động được tiến hành theo một

trình tự pháp lý, tức là được tiến hành theo trình tự thủ tục trong pháp luật về thi hành án phạt tù (Bộ luật Tố tụng hình sự, Pháp lệnh Thi hành án phạt tù, Qui chế trại giam ) Như vậy, hoạt động thi hành hình phạt tù không những mang tính quyền lực Nhà nước mà còn mang tính thủ tục pháp lý, tức là được tiến hành theo trình tự thủ tục được quy định trong pháp luật về hình phạt tù

Thứ ba, thi hành hình phạt tù là hoạt động của các cơ quan nhà nước

và người có thẩm quyền nhằm đưa người bị kết án tù đi chấp hành hình phạt tại trại giam và tổ chức thực hiện các biện pháp cải tạo, giáo dục nhằm giúp

họ nhanh chóng trở thành người lương thiện, không phạm tội mới, đồng thời nhằm giáo dục người khác tôn trọng pháp luật và trật tự pháp luật, ngăn ngừa các hành vi vi phạm pháp luật nói chung và tội phạm nói riêng Do đó, hoạt

động thi hành hình phạt tù là hoạt động mang tính định hướng, tính mục đích

rõ ràng

Thi hành hình phạt tù là hoạt động áp dụng pháp luật hướng vào thực hiện những nhiệm vụ nhất định Trước hết, thi hành hình phạt tù có nhiệm vụ đảm bảo làm sao hình phạt tù mà Tòa án đã tuyên đối với các bị cáo khi đã có hiệu lực pháp luật phải được thực hiện nghiêm chỉnh trên thực tế Đây là nhiệm vụ hàng đầu và hết sức quan trọng vì nếu hình phạt tù đã được tuyên trong bản án và bản án đó đã có hiệu lực pháp luật không được thực hiện hoặc thực hiện không đầy đủ, thì quá trình tố tụng trước đó như khởi tố, điều tra, truy tố, xét xử khó có ý nghĩa đầy đủ, đồng thời khó giáo dục được công dân

ý thức tôn trọng pháp luật và trật tự pháp luật, nâng cao ý thức pháp luật của họ Cải tạo, giáo dục người bị kết án tù trở thành người lương thiện, có ích cho xã hội, tạo mọi điều kiện để họ tái hòa nhập cộng đồng, phòng ngừa họ phạm tội mới là một trong những mục đích mà thi hành hình phạt tù cần đạt tới

Thi hành hình phạt tù đòi hỏi phải gắn quá trình cải tạo, giáo dục người

bị kết án phạt tù có thời hạn với việc tuyên truyền, phổ biến, giáo dục pháp luật về thi hành hình phạt, huy động các tổ chức xã hội, đoàn thể, công dân và gia đình của người bị kết án tham gia cải tạo giáo dục người phạm tội

Nội dung của hoạt động thi hành hình phạt tù rất phong phú, đó là việc

ra quyết định thi hành hình phạt tù; xét hoãn chấp hành hình phạt tù đối với những trường hợp có đủ điều kiện mà pháp luật quy định; xét giảm thời hạn chấp hành hình phạt tù; tổ chức quản lý các trại giam; giáo dục và cải tạo người chấp hành hình phạt tù có thời hạn bằng lao động, dạy nghề, học văn hóa… Để thực hiện có hiệu quả những nội dung của thi hành hình phạt tù, những người có thẩm quyền thi hành hình phạt tù, đặc biệt là giám thị, phó giám thị trại giam, cán bộ quản giáo…phải có kiến thức sâu rộng về lĩnh vực khác nhau của đời sống xã hội, đặc biệt là kiến thức pháp luật nói chung và kiến thức pháp luật về thi hành án hình sự, trong đó có thi hành hình phạt tù

nói riêng Ngoài ra, những người đó phải có ý thức pháp luật cao, có tâm huyết với công việc mới, hoàn thiện được công việc đầy khó khăn và phức tạp để cải tạo và giáo dục phạm nhân trở thành người có ích cho xã hội, có ý thức tuân theo pháp luật và các qui tắc của cuộc sống xã hội chủ nghĩa, ngăn ngừa

họ phạm tội mới

Như vậy, xét theo dấu hiệu nội dung thì:

Thi hành hình phạt tù là hoạt động áp dụng pháp luật mang tính quyền lực nhà nước, tính thủ tục, tính định hướng mục đích, tính sáng tạo và tính khoa học do cơ quan nhà nước và cá nhân có thẩm quyền thực hiện dựa trên những nguyên tắc nhất định nhằm đưa bản án phạt tù đã có hiệu lực pháp luật ra thi hành trên thực tế nhằm cải tạo giáo dục người bị kết án tù có thời hạn trở thành người lương thiện, có ích cho xã hội [54, tr 235]

Xét theo dấu hiệu hình thức, thi hành hình phạt tù là khái niệm để chỉ

hệ thống các quy phạm pháp luật điều chỉnh các quan hệ xã hội cơ bản trong việc thi hành hình phạt tù, do cơ quan nhà nước có thẩm quyền ban hành

Pháp luật thi hành hình phạt tù là một chế định quan trọng của luật thi hành án hình sự Việt Nam trong hệ thống pháp luật Việt Nam Các quy định của pháp luật thi hành hình phạt tù hiện nằm rải rác ở các văn bản quy phạm pháp luật khác nhau, như Bộ luật Hình sự, Bộ luật Tố tụng hình sự, Pháp lệnh Thi hành án phạt tù, Nghị định 60/CP ngày 16/9/1993 của Chính phủ ban hành quy chế trại giam, các thông tư hướng dẫn trong các lĩnh vực cụ thể của thi hành hình phạt tù

Thi hành hình phạt tù được hiểu ở hai góc độ, đó là góc độ nội dung và góc độ hình thức Với việc tiếp cận thi hành hình phạt tù ở cả hai góc độ cho phép chúng ta nghiên cứu thi hành hình phạt tù một cách toàn diện, cả thực trạng pháp luật và thực tiễn áp dụng pháp luật về thi hành hình phạt tù

1.4 ĐIỀU KIỆN, TRÌNH TỰ THỦ TỤC THI HÀNH HÌNH PHẠT TÙ

1.4.1 Điều kiện thi hành hình phạt tù

Điều kiện thi hành hình phạt tù theo nghĩa rộng là điều kiện pháp lý cần và đủ để thực hiện hình phạt tù trong thực tế Các điều kiện này được quy định trong Hiến pháp, Bộ luật Hình sự năm 1999, Bộ luật Tố tụng hình sự năm 2003, Pháp lệnh Thi hành án phạt tù năm 1993, Quy chế trại giam năm

1993, Pháp lệnh sửa đổi, bổ sung một số điều của Pháp lệnh Thi hành án phạt

tù năm 1993… Quan hệ pháp luật về thi hành án phạt tù được phát sinh trên

cơ sở các quyết định pháp lý nhất định Các cơ quan, tổ chức thi hành hình phạt tù phải bắt buộc dựa trên và tuân theo các điều kiện pháp lý đó để có thể đưa người bị kết án thi hành hình phạt tù Theo nghĩa này, việc thi hành án hình sự nói chung và thi hành hình phạt tù nói riêng chỉ phát sinh từ khi một người bị coi là có tội, tức là từ khi người đó bị kết tội bằng một bản án có hiệu lực của Tòa án và tất nhiên phải là bản án kết tội và áp dụng hình phạt (chứ không phải bản án kết tội nhưng miễn hình phạt) Căn cứ này xuất phát trên nguyên tắc: "Không ai có thể bị coi là có tội nếu chưa có bản án kết tội đã có hiệu lực của Tòa án" (Điều 9 Bộ luật Tố tụng hình sự) Ngoài ra, điều kiện thi hành hình phạt tù kể trên (hiểu theo nghĩa rộng) còn dựa trên cơ sở nguyên tắc

"Đảm bảo hiệu lực của bản án, quyết định của Tòa án" đòi hỏi bản án và quyết định của Tòa án đã có hiệu lực pháp luật phải được thi hành và được tôn trọng (Điều 22 bộ luật Tố tụng hình sự) Bên cạnh các quy định trong Bộ luật tố tụng hình sự, Điều 26 Bộ luật Hình sự cũng quy định: "Hình phạt được quy định trong Bộ luật Hình sự và do Tòa án quyết định", Điều 33 Bộ luật Hình sự quy định: "Tù có thời hạn là việc buộc người bị kết án phải chấp hành hình phạt tại trại giam trong một thời hạn nhất định"

Quan hệ pháp luật tố tụng hình sự nói chung được phát sinh trên cơ sở các sự kiện pháp lý, đó là sự kiện phạm tội và các quyết định pháp lý của các

cơ quan có thẩm quyền theo luật tố tụng hình sự quy định Việc thi hành hình

phạt tù - nói cách khác, quan hệ pháp luật về thi hành án hình sự nói chung và thi hành án phạt tù nói riêng được phát sinh trên cơ sở các quyết định pháp lý nhất định Theo nghĩa hẹp, điều kiện thi hành hình phạt tù có thời hạn là các quyết định pháp lý cụ thể, nếu thiếu các quyết định này, chưa phát sinh việc thi hành hình phạt tù Để đảm bảo tính có căn cứ và hợp pháp của thi hành án phạt tù, các điều kiện này được quy định cụ thể, rõ ràng trong Bộ luật Tố tụng hình sự

Về các điều kiện của việc thi hành hình phạt tù:

1 Điều kiện thứ nhất là bản án phạt tù của Tòa án đã có hiệu lực pháp luật

Khoản 1 Điều 255 Bộ luật Tố tụng hình sự quy định:

Những bản án và quyết định được thi hành là những bản án

và quyết định đã có hiệu lực pháp luật, bao gồm:

A) Những bản án và quyết định của Tòa án cấp sơ thẩm không bị kháng cáo, kháng nghị theo trình tự phúc thẩm;

B) Những bản án và quyết định của Tòa án cấp phúc thẩm; C) Những quyết định của Tòa án cấp giám đốc thẩm hoặc tái thẩm [30]

Bản án phạt tù được thi hành là những bản án đã có hiệu lực pháp luật Thế nhưng, bản án của Tòa án chỉ trở thành điều kiện thi hành hình phạt tù từ khi bản án đó tuyên hình phạt tù và khi bản án đó phát sinh hiệu lực pháp luật Theo quy định của pháp luật tố tụng hình sự Việt Nam, một bản án sơ thẩm của Tòa án chỉ phát sinh hiệu lực pháp luật khi nội dung của bản án phản ánh

sự thật khách quan một cách có căn cứ và không bị kháng cáo, kháng nghị trong thời hạn do pháp luật tố tụng hình sự quy định Theo Điều 255 Bộ luật

Tố tụng hình sự, bản án sơ thẩm không bị kháng cáo và kháng nghị theo trình

tự phúc thẩm và bản án phúc thẩm là những bản án phát sinh hiệu lực pháp luật Nếu các bản án này có tuyên hình phạt tù (hình phạt tù có thời hạn và tù

chung thân) thì đây cũng là thời điểm phát sinh điều kiện thi hành hình phạt

tù Bộ luật tố Tụng hình sự chỉ ghi nhận điều kiện không bị kháng cáo, kháng nghị trong thời hạn luật định để khẳng định thời điểm phát sinh hiệu lực pháp luật của bản án Theo Điều 241 Bộ luật Tố tụng hình sự hiện hành, Tòa án cấp phúc thẩm chỉ xét xử để kiểm tra đối với phần bản án, quyết định sơ thẩm bị kháng cáo, kháng nghị Bởi vậy, bản án phúc thẩm chỉ là điều kiện thi hành hình phạt tù khi giải quyết các vấn đề của bản án sơ thẩm bị kháng cáo hoặc kháng nghị những vấn đề liên quan đến hình phạt tù Trong trường hợp nếu có kháng cáo hoặc kháng nghị phúc thẩm về các vấn đề khác thì bản án phúc thẩm,

rõ ràng, không phải là điều kiện thi hành hình phạt tù Vấn đề ở chỗ, các phần

về hình phạt tù không bị kháng cáo hoặc kháng nghị, chúng phải có hiệu lực

từ bản án sơ thẩm Tuy nhiên, theo Điều 249 Bộ luật Tố tụng hình sự thì Tòa

án cấp phúc thẩm có quyền sửa bản án sơ thẩm theo hướng giảm nhẹ trách nhiệm hình sự cho bị cáo mặc dù vấn đề đó không bị kháng cáo hoặc kháng nghị Trong trường hợp này, bản án phúc thẩm sẽ trở thành điều kiện thi hành hình phạt tù khi Tòa án cấp phúc thẩm sửa bản án phạt tù theo hướng giảm nhẹ cho những phần không có kháng cáo, kháng nghị liên quan đến hình phạt tù

Trong các loại bản án phạt tù kể trên, có những bản án phạt tù mặc dù bản án phạt tù đó đã phát sinh hiệu lực pháp luật song không trở thành điều kiện thi hành hình phạt tù, đó là bản án phạt tù nhưng cho hưởng án treo Theo các quy định của Bộ luật Hình sự, án treo là biện pháp miễn chấp hành hình phạt tù một cách có điều kiện Điều 60 Bộ luật Hình sự quy định điều kiện để Tòa án cho người bị kết án phạt tù được hưởng án treo, đó là: "Khi xử phạt tù không quá ba năm, căn cứ vào nhân thân của người phạm tội và các tình tiết giảm nhẹ, nếu xét thấy không cần phải bắt chấp hành hình phạt tù, thì Tòa án cho hưởng án treo…" [29] Khi cho hưởng án treo, Tòa án bắt buộc phải ấn định thời gian thử thách Mức thời gian thử thách từ một năm đến năm năm là mức thấp nhất không được thấp hơn mức hình phạt mà Tòa án đã tuyên Trong trường hợp này, bản án phạt tù nhưng cho hưởng án treo khi phát sinh

hiệu lực pháp luật được xem là điều kiện để người bị kết án phạt tù được hưởng án treo, chấp hành thời gian thử thách án treo Nếu người được hưởng

án treo mà phạm tội mới trong thời gian thử thách thì bản án tổng hợp hình phạt của của tội mới với hình phạt tù của bản án trước mới trở thành điều kiện thi hành, nếu nó phát sinh hiệu lực pháp luật

Tòa án cấp giám đốc thẩm và tái thẩm kiểm tra hoạt động xét xử của các Tòa án cấp dưới trực tiếp có quyền ra quyết định đánh giá mặt pháp lý của những bản án, trong đó có áp dụng hình phạt tù đã có hiệu lực pháp luật nhưng bị kháng nghị theo trình tự, thủ tục giám đốc thẩm hoặc tái thẩm Quyết định giám đốc thẩm hoặc quyết định tái thẩm không chấp nhận kháng nghị và giữ nguyên bản án phạt tù của Tòa án đã có hiệu lực pháp luật được coi là điều kiện thi hành hình phạt tù trong trường hợp sử dụng quyền hạn được quy định tại Điều 276 Bộ luật Tố tụng hình sự, người đã ra kháng nghị bản án có hiệu lực pháp luật đã ra quyết định tạm đình chỉ thi hành bản án đó

Thời điểm bản án của Tòa án có hiệu lực pháp luật là thời điểm thi

hành hình phạt tù Bên cạnh "thời điểm phát sinh hiệu lực pháp luật", bản án

đã có hiệu lực pháp luật đó chỉ trở thành điều kiện thi hành hình phạt tù khi

nó còn hiệu lực thi hành Nói cách khác, trong thực tiễn có những trường hợp người bị kết án trốn tránh nhưng Tòa án quên không ra quyết định thi hành án hoặc người bị kết án cố tình trốn tránh mà không bị truy nã nên bản án, quyết định của Tòa án đã qua một thời gian nhất định mà chưa được thi hành Để đảm bảo tính ổn định của các quan hệ pháp luật về thi hành án hình sự nói chung và thi hành án phạt tù nói riêng, mặt khác nhằm bảo vệ các quyền và lợi ích hợp pháp của người bị kết án, tại Điều 55 Bộ luật Hình sự quy định

"thời hiệu thi hành bản án", theo đó người bị kết án không phải chấp hành

bản án đã tuyên nếu tính từ ngày bản án đã có hiệu lực pháp luật đã qua:

a) Năm năm đối với các trường hợp xử phạt tiền, cải tạo không giam giữ hoặc xử phạt tù từ ba năm trở xuống;

b) Mười năm đối với các trường hợp xử phạt tù từ trên ba năm đến mười lăm năm;

c) Mười lăm năm đối với các trường hợp xử phạt tù từ trên mười lăm năm đến ba mươi năm [29]

Việc áp dụng thời hiệu đối với trường hợp xử phạt tù chung thân, sau khi đã quá thời hạn mười lăm năm, do Chánh án Tòa án nhân dân tối cao quyết định theo đề nghị của Viện trưởng Viện kiểm sát nhân dân tối cao Trong trường hợp không cho áp dụng thời hiệu thì hình phạt tù chung thân được chuyển thành tù ba mươi năm

Điều luật còn quy định cách tính thời hiệu trong trường hợp người bị kết án phạm tội mới hoặc cố tình trốn tránh và đã có lệnh truy nã; các trường hợp không áp dụng thời hiệu (Điều 56 Bộ luật Hình sự) Với quy định về

"thời hiệu thi hành bản án" nói trên, chỉ những bản án còn trong thời hiệu thi hành bản án thì mới có đủ điều kiện là điều kiện thi hành hình phạt tù Mức

xử phạt để làm căn cứ áp dụng thời hiệu trong các trường hợp tổng hợp hình phạt là mức hình phạt tổng hợp và tính từ ngày bản án có hiệu lực pháp luật Nếu có nhiều người bị kết án trong cùng một bản án thì mỗi người sẽ được áp dụng thời hiệu riêng, phù hợp với mức hình phạt mà Tòa án đã tuyên đối với họ

Tóm lại, "còn hiệu lực thi hành" là một trong những yếu tố của bản án

có hiệu lực thi hành, tức là bản án có hiệu lực được đưa ra thi hành khi bản án

đó còn hiệu lực

2 Điều kiện thứ hai là quyết định thi hành bản án phạt tù của Tòa án

đã có hiệu lực pháp luật

Bản án đã có hiệu lực pháp luật và đang còn thời hiệu thi hành được đưa

ra thi hành khi có quyết định thi hành án của Chánh án Tòa án đã xử sơ thẩm hoặc của Chánh án Tòa án khác cùng cấp được ủy thác ra quyết định thi hành án Theo quy định tại khoản 1 Điều 256 Bộ luật Tố tụng hình sự: "Trong thời hạn bảy ngày, kể từ ngày bản án, quyết định sơ thẩm có hiệu lực pháp luật hoặc kể từ

ngày nhận được bản án, quyết định phúc thẩm, quyết định giám đốc thẩm, quyết định tái thẩm, Chánh án Tòa án đã xử sơ thẩm phải ra quyết định thi hành án hoặc ủy thác cho Tòa án khác cùng cấp ra quyết định thi hành án" [30] Như vậy, bản án phạt tù mặc dù đã phát sinh hiệu lực để đưa ra thi hành trên thực tế, nó cũng chỉ được thi hành khi có quyết định thi hành án của người có thẩm quyền Việc ra quyết định thi hành án không phải là quyền hạn của Viện kiểm sát nhân dân mà là trách nhiệm, quyền hạn của Tòa án mà cụ thể là trách nhiệm, quyền hạn của Chánh án Tòa án đã xét xử sơ thẩm hoặc của Chánh án Tòa án khác cùng cấp được ủy thác ra quyết định thi hành án Quyết định thi hành án xét đến cùng

là văn bản áp dụng pháp luật, có ý nghĩa bắt buộc trong việc đưa bản án phạt tù

có thời hạn ra thi hành nhằm đảm bảo hiệu lực và hiệu quả bản án của Tòa án

Theo quy định tại khoản 2 Điều 256 Bộ luật Tố tụng hình sự: nội dung của quyết định thi hành án phải ghi rõ họ tên người ra quyết định, tên cơ quan có nhiệm vụ thi hành bản án hoặc quyết định; họ tên, ngày, tháng, năm sinh, nơi cư trú của người bị kết án; bản án và quyết định của người bị kết án phải chấp hành Trong trường hợp người bị kết án đang tại ngoại thì quyết định thi hành án phạt

tù phải ghi rõ thời hạn người đó phải có mặt ở cơ quan Công an để thi hành là 07 ngày kể từ ngày nhận được quyết định Về thời hạn, việc ra quyết định thi hành

án không được chậm trễ và trong thời hạn 07 ngày kể từ ngày bản án, quyết định của Tòa án có hiệu lực pháp luật Quy định này đòi hỏi trong lĩnh vực xây dựng pháp luật cũng như áp dụng pháp luật phải tạo ra một cơ chế phối hợp giữa Tòa án các cấp, Tòa án với các cơ quan có nhiệm vụ thi hành án và giữa Tòa án với Viện kiểm sát cũng như giữa các cơ quan kể trên với nhau

Mặc dù các điều kiện thi hành hình phạt tù có ý nghĩa độc lập với nhau nhưng giữa chúng có quan hệ mật thiết với nhau Khi bản án phạt tù đã

có hiệu lực pháp luật thì tất yếu đòi hỏi Chánh án Tòa án có thẩm quyền theo quy định của pháp luật tố tụng hình sự phải ra quyết định thi hành án trong thời hạn luật quy định Ngược lại, khi Chánh án Tòa án có thẩm quyền theo quy định của pháp luật tố tụng hình sự chỉ ra quyết định thi hành án trên cơ sở

bản án của Tòa án đã có hiệu lực pháp luật (trừ trường hợp "bản án và quyết định của Tòa án được thi hành ngay" quy định tại khoản 2 Điều 255 Bộ luật

Tố tụng hình sự) Chúng ta có thể khẳng định rằng, bản án phạt tù đã có hiệu lực pháp luật và quyết định thi hành án là những điều kiện cần và đủ để thi hành hình phạt tù trên thực tế

Như vậy có thể nói, trong tố tụng hình sự, điều kiện thi hành hình phạt tù chỉ có thể là bản án và quyết định của Tòa án đã có hiệu lực pháp luật và quyết định thi hành hình phạt tù của Chánh án Tòa án khác cùng cấp được Chánh án Tòa án đã xét xử sơ thẩm ủy quyền ra quyết định thi hành án Đây là hai điều kiện tiên quyết, là cơ sở có tính nguyên tắc được pháp luật tố tụng hình sự quy định, buộc các cơ quan, tổ chức có nhiệm vụ thi hành hình phạt tù phải tuân theo trong việc đưa người bị kết án phạt tù vào thi hành hình phạt tại trại giam

1.4.2 Trình tự, thủ tục thi hành hình phạt tù

Thi hành hình phạt tù diễn ra theo một quá trình gồm nhiều hoạt động

kế tiếp nhau, được bắt đầu bằng việc ra quyết định thi hành án, đưa người bị kết án đến trại giam để chấp hành hình phạt, tổ chức thực hiện các biện pháp cải tạo, giáo dục người chấp hành án, trả tự do cho người bị kết án tù Trong quá trình đó, đối với một số trường hợp cụ thể, thi hành hình phạt tù còn bao gồm cả những hoạt động khác như giải quyết việc hoãn chấp hành hình phạt tù; tạm đình chỉ chấp hành hình phạt tù; miễn chấp hành hình phạt tù

Các hoạt động thi hành hình phạt tù nêu trên đều được thực hiện bằng những thủ tục được quy định theo pháp luật tố tụng hình sự và pháp luật thi hành án hình sự Việt Nam Các thủ tục này, một mặt đảm bảo cho thi hành hình phạt tù diễn ra được nhanh chóng, đúng theo các nguyên tắc của pháp luật tố tụng hình sự và pháp luật thi hành án hình sự, tôn trọng quyền và lợi ích hợp pháp của người bị kết án, mặt khác đảm bảo cho những người chấp hành hình phạt tù những điều kiện cần thiết để nhanh chóng cải tạo, giáo dục, trở thành người lương thiện, có ích cho xã hội

Trình tự, thủ tục đưa bản án phạt tù của Tòa án nhân dân đã có hiệu lực pháp luật ra thi hành

Theo Điều 256 Bộ luật Tố tụng hình sự, thẩm quyền ra quyết định thi hành bản án phạt tù của Tòa án thuộc về Chánh án Tòa án đã xử sơ thẩm vụ

án đó Cũng theo Điều 256 Bộ luật Tố tụng hình sự thì thẩm quyền ra quyết định thi hành bản án phạt tù có thời hạn của Tòa án cũng thuộc về Chánh án Tòa án khác cùng cấp nhưng với điều kiện là được Chánh án Tòa án đã xử sơ thẩm vụ án đó ủy thác Cũng theo quy định của điều luật trên thì trong thời hạn 07 ngày, kể từ ngày bản án sơ thẩm phạt tù có hiệu lực pháp luật, hoặc kể

từ ngày nhận được bản án phạt tù của Tòa án cấp phúc thẩm, quyết định của cấp giám đốc thẩm hoặc tái thẩm bác kháng nghị, giữ nguyên bản án phạt tù đã có hiệu lực pháp luật, Chánh án Tòa án đã xử sơ thẩm phải ra quyết định thi hành hoặc ủy thác cho Chánh án Tòa án khác cùng cấp ra quyết định thi hành

Trong quyết định thi hành án phải ghi rõ họ tên người ra quyết định; tên cơ quan có nhiệm vụ thi hành bản án hoặc quyết định; họ tên, ngày, tháng, năm sinh, nơi cư trú của người bị kết án; bản án hoặc quyết định mà người bị kết án phải chấp hành Trong trường hợp người bị kết án đang tại ngoại thì quyết định thi hành án phạt tù phải ghi rõ trong thời hạn 07 ngày, kể từ ngày nhận được quyết định, người đó phải có mặt tại cơ quan Công an để thi hành

án Quyết định thi hành án, trích lục bản án hoặc quyết định phải được gửi cho Viện kiểm sát cùng cấp nơi thi hành án Đối với trường hợp người bị kết

án phạt tù đang tại ngoại mà bỏ trốn, thì Chánh án Tòa án đã ra quyết định thi hành án yêu cầu cơ quan Công an cùng cấp ra quyết định truy nã

Trình tự, thủ tục đưa người bị kết án phạt tù có thời hạn đến Trại giam và tổ chức thực hiện các biện pháp cải tạo, giáo dục họ

Theo quy định tại Điều 256 Bộ luật Tố tụng hình sự, Thông tư liên ngành số 03/TTLN ngày 30-6-1993 của Tòa án nhân dân tối cao - Bộ Nội vụ - Viện kiểm sát nhân dân tối cao - Bộ Tư pháp, Điều 15 Pháp lệnh sửa đổi, bổ

sung một số điều của Pháp lệnh Thi hành án phạt tù năm 1993 và Điều 8 Quy chế trại giam thì khi đưa người bị kết án tù vào trại giam để chấp hành hình phạt, Cơ quan thi hành án phạt tù phải đảm bảo có các giấy tờ sau:

- Bản sao bản án đã có hiệu lực pháp luật; trường hợp xét xử phúc thẩm, giám đốc thẩm, tái thẩm thì có bản án sơ thẩm kèm theo;

- Quyết định thi hành án;

- Danh bản xác định căn cước của người bị kết án tù;

- Bản sao hộ chiếu hoặc giấy tờ khác chứng minh quốc tịch đối với người bị kết án tù là người nước ngoài

Trong thời hạn 07 ngày, kể từ ngày tiếp nhận người bị kết án tù vào trại giam, Giám thị trại giam phải thông báo bằng văn bản cho Tòa án ra quyết định thi hành án, cơ quan quản lý thi hành án và thân nhân người bị kết

án biết Trong trường hợp người bị kết án đang bị tạm giam thì theo yêu cầu của người thân thích người bị kết án, cơ quan Công an phải cho phép người bị kết án gặp người thân thích trước khi thi hành án Khi đã nhận người bị kết án vào chấp hành án tại trại giam, Ban giám thị trại giam phải thông báo cho gia đình người bị kết án biết nơi người đó chấp hành hình phạt

Theo quy định tại Điều 11 Pháp lệnh sửa đổi, bổ sung một số điều của Pháp lệnh Thi hành án phạt tù năm 1993 thì căn cứ vào tính chất tội phạm, mức án của người chấp hành hình phạt tù, trại giam tổ chức giam giữ như sau: khu giam giữ đối với người bị kết án tù trên 15 năm, tù chung thân, người bị kết án tù thuộc loại tái phạm nguy hiểm; khu giam giữ đối với người bị kết án

tù từ 15 năm trở xuống Người chấp hành hình phạt tù là nữ, người chưa thành niên được giam giữ riêng Việc phân loại trại giam để giam giữ, giáo dục những người bị kết án tù có thời hạn tùy thuộc vào tính chất và mức án của họ cũng như việc giam giữ người bị kết án tù là người chưa thành niên hoặc là nữ tại khu vực riêng trong trại giam là biểu hiện rõ nét của các nguyên