Các biện pháp điều tra trong tố tụng hình sự

Khái niệm Điều tra vụ án hình sự là một giai đoạn của tố tụng hình sự trong đó cơ quan Điều tra và các cơ quan khác được giao một số hoạt động điều tra được sử dụng các biện pháp do Lu

LỜI CAM ĐOAN

Tôi xin cam đoan đây là công trình nghiên cứu khoa học của riêng tôi Các số liệu, ví dụ và trích dẫn trong luận văn đảm bảo độ tin cậy, chính xác và trung thực Những kết luận khoa học của luận văn chưa từng được ai công bố trong bất kỳ công trình nào khác

TÁC GIẢ LUẬN VĂN

Nguyễn Thị Minh

Chương 1: những vấn đề lý luận cơ bản về điều tra trong tố tụng hình sự 5

1.1 Khái niệm, nhiệm vụ, nguyên tắc, yêu cầu của hoạt động điều

tra trong tố tụng hình sự

5

1.1.4 Yêu cầu của hoạt động điều tra vụ án hình sự 11

1.3 Khái quát các quy định của pháp luật tố tụng hình sự về biện

pháp điều tra trong tố tụng hình sự

16

1.3.1 Giai đoạn từ năm 1945 đến trước năm 1989 16

Chương 2: quy định của luật tố tụng hình sự việt nam về các biện pháp

điều tra

25

2.2 Lấy lời khai người làm chứng, người bị hại, nguyên đơn dân sự,

bị đơn dân sự, người có quyền lợi, nghĩa vụ liên quan đến vụ án

31

2.2.2 Lấy lời khai của người bị hại, nguyên đơn dân sự, bị đơn dân 36

sự, người có quyền lợi, nghĩa vụ liên quan đến vụ án

2.5.3 Khám xét, thu giữ thư tín, điện tín, bưu kiện, bưu phẩm tại

Chương 3: giải pháp nâng cao hiệu quả các biện pháp điều tra trong tố

tụng hình sự

66

3.1 Dự báo tình hình tội phạm và những yêu cầu đối với công tác

điều tra trong giai đoạn mới

66

3.2.1 Hoàn thiện hệ thống pháp luật về tố tụng hình sự, đặc biệt là

pháp luật về điều tra trong tố tụng hình sự

MỞ ĐẦU

1 Tính cấp thiết của đề tài

Luật tố tụng hình sự được ban hành nhằm đảm bảo việc đấu tranh phòng ngừa và chống tội phạm, bảo vệ các quyền và lợi ích hợp pháp của công dân Ý nghĩa đó được thể hiện trong suốt quá trình tố tụng ở giai đoạn điều tra, truy tố, xét xử và thi hành án hình sự Để đạt được mục đích đó, Bộ luật Tố tụng hình sự quy định quyền hạn, trách nhiệm của cơ quan và người tiến hành tố tụng (gồm các cơ quan chức năng của Nhà nước, các tổ chức xã hội và công dân) nhằm phát hiện và xử lý nghiêm minh mọi hành vi phạm tội, không để lọt tội phạm và không làm oan người vô tội

Trong quá trình đổi mới đất nước, do tác động của mặt trái nền kinh tế thị trường, của xu thế hội nhập kinh tế quốc tế, tình hình tội phạm ở nước ta trong thời gian vừa qua và trong những năm tới đang và sẽ diễn biến rất phức tạp, chưa có chiều hướng giảm Tội phạm ngày càng tinh vi, xảo quyệt về thủ đoạn, phương thức và ngày càng nghiêm trọng về tính chất, mức độ nguy hiểm Điều tra là một hoạt động trong tố tụng hình sự được tiến hành nhằm xác định sự thật của vụ án một cách khách quan, toàn diện và đầy đủ Công tác điều tra rất quan trọng, điều tra đúng là cơ sở để xét xử đúng; điều tra sai

là sai ngay từ bước đầu, dễ dẫn tới xét xử sai, vi phạm nghiêm trọng tới quyền, lợi ích của công dân

Ngày 17/3/2003, Ủy ban Thường vụ Quốc hội ra Nghị quyết số 388/NQ-UBTVQH11 về bồi thường thiệt hại cho người bị oan do người có thẩm quyền trong hoạt động tố tụng hình sự gây ra, đã nhận được sự hưởng ứng đồng tình từ phía đông đảo nhân dân Điều này không chỉ có ý nghĩa lớn đối với những người bị oan sai mà còn ảnh hưởng lớn tới tâm lý của tất cả mọi người, tạo cho người dân yên tâm, tin tưởng hơn nữa vào chính sách pháp luật của Nhà nước ta Đồng thời, Nghị quyết này còn đặt ra một thách thức,

yêu cầu lớn cho những người tiến hành tố tụng Họ phải thận trọng, tỷ mỷ trong hoạt động của mình để tránh gây ra tổn thất về tinh thần cũng như vật chất cho những người tham gia tố tụng Muốn như vậy, ngay từ bước điều tra ban đầu cần phải tuân thủ đúng các quy định của pháp luật, yêu cầu trình độ chuyên môn cao, làm việc một cách khách quan và hoàn toàn phục vụ vì công

để từ đó có những giải pháp hoàn thiện pháp luật tố tụng về điều tra, nâng cao hiệu quả hoạt động điều tra có ý nghĩa rất quan trọng về lý luận cũng như thực

tiễn Những phân tích đó lý giải cho việc chúng tôi chọn đề tài "Các biện pháp điều tra trong tố tụng hình sự" để làm luận văn Thạc sĩ luật học của mình

2 Tình hình nghiên cứu liên quan đến đề tài

Trong những năm gần đây, điều tra trong tố tụng hình sự cũng là một vấn đề đang được quan tâm nghiên cứu của các chuyên gia luật học cả về lý

luận lẫn thực tiễn, đáng chú ý là các công trình: "Sổ tay điều tra hình sự" (Nhà xuất bản Công an nhân dân); "Khoa học Điều tra hình sự" (Trường Đại học Luật Hà Nội), "Giáo trình Điều tra hình sự" (Khoa Luật - Đại học Quốc

gia Hà Nội) và một số bài báo được công bố trong một số tạp chí Đây là những công trình nghiên cứu cơ bản các vấn đề thuộc lĩnh vực điều tra hình

sự, đã đề cập đến các biện pháp điều tra hình sự Tuy nhiên các công trình này mới chỉ đề cập tới vấn đề mang tính bình luận các quy định của pháp luật hoặc chiến thuật điều tra mà chưa đi phân tích thực tiễn hoạt động điều tra,

phân tích các bất cập, hạn chế, từ đó đưa ra đề xuất về giải pháp hoàn thiện, cũng như những kiến nghị trong việc hoàn thiện pháp luật về các biện pháp điều tra trong tố tụng hình sự

Cho đến nay, trong khoa học pháp lý Việt Nam chưa có một công trình chuyên khảo nghiên cứu sâu, toàn diện, đầy đủ về biện pháp điều tra trong tố tụng hình sự

3 Mục đích, nhiệm vụ và phạm vi nghiên cứu

* Mục đích

Trên cơ sở luận giải cơ sở lý luận, thực tiễn về điều tra hình sự cũng như các biện pháp điều tra hình sự cụ thể, luận văn đề xuất những giải pháp

cơ bản về các biện pháp điều tra trong tố tụng hình sự

* Nhiệm vụ nghiên cứu

Để đạt được mục đích nghiên cứu trên, nhiệm vụ nghiên cứu đặt ra là: + Nghiên cứu một số vấn đề chung về biện pháp điều tra;

+ Phân tích các quy định của pháp luật tố tụng hình sự về biện pháp điều tra và thực tiễn áp dụng các biện pháp đó;

+ Đưa ra giải pháp hoàn thiện pháp luật tố tụng hình sự và nâng cao hiệu quả áp dụng các biện pháp điều tra trong thực tiễn

* Phạm vi nghiên cứu

Luận văn đi sâu vào nghiên cứu các biện pháp điều tra trong tố tụng hình sự cả về phương diện quy phạm pháp luật cũng như về thực tiễn

4 Phương pháp nghiên cứu

Cơ sở lý luận của luận văn là những quan điểm của chủ nghĩa Mác - Lênin, tư tưởng Hồ Chí Minh; đường lối, chủ trương, chính sách của Đảng Cộng sản Việt Nam và Nhà nước Cộng hòa xã hội chủ nghĩa Việt Nam; các

văn bản pháp luật về vấn đề điều tra trong tố tụng hình sự và các văn bản khác, các công trình nghiên cứu khoa học có liên quan tới đề tài

Phương pháp nghiên cứu: luận văn sử dụng và kết hợp chặt chẽ phương pháp lôgíc với phương pháp lịch sử, phân tích và tổng hợp; phương pháp so sánh, thống kê, khảo sát, điều tra, tổng kết thực tiễn

5 Ý nghĩa của việc nghiên cứu

Luận văn là một công trình nghiên cứu về các biện pháp điều tra trong

tố tụng hình sự một cách hệ thống, toàn diện Kết quả nghiên cứu góp phần làm sáng tỏ vấn đề lý luận cũng như thực tiễn áp dụng các biện pháp điều tra trong tố tụng hình sự; đề xuất những giải pháp cơ bản nâng cao chất lượng điều tra trong tố tụng hình sự hiện nay

6 Kết cấu của luận văn

Ngoài phần mở đầu, kết luận và danh mục tài liệu tham khảo, nội dung của luận văn gồm 3 chương:

Chương 1: Những vấn đề lý luận cơ bản về điều tra trong tố tụng hình

sự

Chương 2: Quy định của pháp luật tố tụng hình sự Việt Nam về các

biện pháp điều tra

Chương 3: Giải pháp nâng cao hiệu quả các biện pháp điều tra trong

tố tụng hình sự

Chương 1

NHỮNG VẤN ĐỀ LÝ LUẬN CƠ BẢN

VỀ ĐIỀU TRA TRONG TỐ TỤNG HÌNH SỰ

1.1 KHÁI NIỆM, NHIỆM VỤ, NGUYÊN TẮC, YÊU CẦU CỦA HOẠT ĐỘNG ĐIỀU TRA TRONG TỐ TỤNG HÌNH SỰ

1.1.1 Khái niệm

Điều tra vụ án hình sự là một giai đoạn của tố tụng hình sự trong đó

cơ quan Điều tra và các cơ quan khác được giao một số hoạt động điều tra được sử dụng các biện pháp do Luật tố tụng hình sự quy định để thu thập chứng cứ chứng minh tội phạm, người phạm tội và những vấn đề khác có liên quan đến vụ án làm cơ sở cho việc xét xử của Tòa án Đồng thời, thông qua hoạt động điều tra xác định nguyên nhân điều kiện phạm tội đối với từng vụ

án cụ thể và kiến nghị các biện pháp phòng ngừa với các cơ quan và tổ chức hữu quan

Điều tra là hoạt động của cơ quan, người tiến hành tố tụng thu thập chứng cứ, tài liệu, để xác định sự thật khách quan về hành vi phạm tội, người phạm tội và những tình tiết khác liên quan đến tội phạm để làm cơ sở cho việc

xử lý tội phạm

Cơ quan điều tra có nhiệm vụ điều tra ban đầu để làm kết luận điều tra

và đề nghị truy tố Viện kiểm sát thực hiện chức năng kiểm sát hoạt động điều tra vụ án của cơ quan điều tra và khi cần thiết có thể trực tiếp tiến hành các hoạt động điều tra Tòa án thực hiện nhiệm vụ điều tra thông qua việc xét hỏi, kiểm tra công khai các tài liệu, chứng cứ và những tình tiết của vụ án tại phiên tòa

Điều tra vụ án hình sự là một dạng hoạt động nhận thức đặc biệt, bởi

vì hoạt động điều tra có đặc điểm pháp lý, thể hiện ở chỗ đối tượng nhận thức

của hoạt động điều tra là tội phạm đã xảy ra Những phương tiện, biện pháp được áp dụng trong hoạt động điều tra phải phù hợp với pháp luật, không trái với giá trị pháp lý của kết quả điều tra vụ án

1.1.2 Nhiệm vụ

Nhanh chóng khám phá từng vụ án xảy ra: Nhanh chóng khám phá

từng vụ án xảy ra còn là một yếu tố đảm bảo hiệu quả của hoạt động điều tra, bởi vì nếu không nhanh chóng thì nhiều dấu vết, tài liệu, đồ vật có liên quan đến vụ án có thể bị thay đổi, bị phá hủy và do đó sẽ gây khó khăn cho việc phát hiện, thu thập, đưa hoạt động điều tra vào chỗ bế tắc, không khám phá được vụ án

Một vụ án hình sự chỉ được thừa nhận là đã được khám phá khi cơ quan điều tra đã làm rõ được những vấn đề cần phải chứng minh được quy định tại Bộ luật Tố tụng hình sự, đó là bốn yếu tố cấu thành tội phạm, những tình tiết tăng nặng, giảm nhẹ trách nhiệm của bị can, nguyên nhân và điều kiện phạm tội và những tình tiết khác liên quan đến vụ án

Nhiệm vụ thứ hai của giai đoạn điều tra là lập hồ sơ và đề nghị truy tố

bị can của vụ án Để thực hiện tốt nhiệm vụ này, Điều tra viên phải có tác

phong thận trọng, khách quan khi đánh giá những tài liệu chứng cứ đã thu thập được về vụ án hình sự và hành vi phạm tội của bị can Điều tra viên cần phải có thái độ vô tư, không định kiến khi thu thập, đánh giá và sử dụng những tài liệu, chứng cứ xác định vô tội, những tình tiết tăng nặng và những tình tiết giảm nhẹ trách nhiệm của bị can

Giai đoạn này cũng tạo điều kiện thuận lợi để truy tố, xét xử vụ án Trong quá trình điều tra, Điều tra viên phải mô tả, thu thập, kiểm tra, củng cố

và đưa vào hồ sơ vụ án tất cả những tài liệu chứng cứ chứng minh tội phạm

và hành vi phạm tội của bị can Chứng minh sự thật của vụ án là một quá trình liên tục, bắt đầu từ thời điểm khởi tố vụ án và kết thúc vào thời điểm Tòa án

ra bản án cuối cùng kết luận bị cáo có tội hay không có tội, hình phạt và các

biện pháp tư pháp khác Sự thật của vụ án được làm sáng tỏ trong giai đoạn điều tra khi Điều tra viên đã thu thập, kiểm tra một cách đầy đủ những tài liệu, chứng cứ của vụ án và đưa vào hồ sơ vụ án Để tạo điều kiện cho quá trình truy tố, xét xử một cách khách quan, toàn diện, trong quá trình điều tra, Điều tra viên cần phải áp dụng mọi biện pháp được pháp luật cho phép để thực hiện quyền và nghĩa vụ của những người tham gia tố tụng, đặc biệt là quyền khiếu nại, tố cáo của người bị hại, của bị can, nguyên đơn dân sự, bị đơn dân sự

Nhiệm vụ tiếp theo của giai đoạn điều tra là đảm bảo bồi thường thiệt

hại: nhiệm vụ này phải được thực hiện nhanh chóng từ giai đoạn điều tra, nếu

thực hiện chậm trễ sẽ gặp nhiều khó khăn, thậm chí không thực hiện được do những đối tượng liên quan đến vụ án đã cất giấu, tẩu tán, tiêu thụ, hợp lý hóa nguồn gốc của những tài sản chiếm đoạt được bằng con đường phạm tội

Nhiệm vụ này được thực hiện khi trong quá trình điều tra, Điều tra viên thu giữ được những tài sản, tiền bạc và những giá trị vật chất khác bị bọn tội phạm chiếm đoạt và trao trả cho cơ quan, tổ chức và công dân có lợi ích bị bọn phạm tội xâm hại Trong những trường hợp không thực hiện được việc trao trả tài sản, tiền bạc và những giá trị vật chất khác cho cơ quan, tổ chức xã hội và công dân có lợi ích bị bọn phạm tội xâm hại, thì hoạt động điều tra phải làm rõ chính xác mức độ thiệt hại, những bị can nào phải bồi thường và mức

độ bồi thường của từng bị can

Trong quá trình điều tra, Điều tra viên cần khẩn trương tiến hành các biện pháp như khám xét, kê biên tài sản, tiền bạc và những giá trị vật chất khác để bảo đảm khả năng thực tế bồi thường thiệt hại Đặc biệt, Điều tra viên, cán bộ điều tra phải giải thích cặn kẽ cho những người tham gia tố tụng quyền khiếu nại dân sự và thực hiện các biện pháp cần thiết để bảo vệ quyền lợi của nguyên đơn dân sự

Một nhiệm vụ không kém phần quan trọng trong giai đoạn điều tra là

làm rõ các nguyên nhân, điều kiện phạm tội để đề xuất những biện pháp khắc phục, ngăn ngừa không để vụ án tương tự xảy ra trong tương lai

Những nguyên nhân, điều kiện phạm tội này có thể là những sơ hở, không đầy đủ, chặt chẽ của những văn bản pháp luật, nguyên tắc quản lý kinh

tế, công tác tổ chức cán bộ, công tác kiểm tra của cấp trên đối với cấp dưới, những thiếu sót của công tác quản lý về trật tự, an toàn xã hội, những sơ hở, mất cảnh giác của người bị hại… Những tình tiết này hoàn toàn có thể làm rõ được trong quá trình điều tra Để phòng ngừa tội phạm, Điều tra viên phải giáo dục mọi người nắm được pháp luật, có ý thức tôn trọng pháp luật, vận động quần chúng nhân dân giúp đỡ cơ quan Điều tra trong quá trình điều tra

vụ án; giáo dục, làm cho bị can nhận thức được hành vi phạm tội của mình, ăn năn hối cải một cách thành thực, tự nguyện trở lại con đường làm ăn lương thiện

1.1.3 Nguyên tắc của hoạt động điều tra

Hoạt động điều tra là một trong những hoạt động tố tụng hình sự Vì vậy, hoạt động điều tra phải tuân thủ toàn bộ các nguyên tắc tố tụng được quy định trong Bộ luật Tố tụng hình sự

Tuy nhiên, cần phải nhấn mạnh một số nguyên tắc sau đây:

- Nguyên tắc đầu tiên là tôn trọng sự thật, tiến hành một cách khách quan, toàn diện và đầy đủ hoạt động điều tra vụ án hình sự

Nguyên tắc này có thể được hiểu là khi kết thúc giai đoạn điều tra vụ

án thì những hành vi phạm tội của bị can phải được làm rõ, đúng sự thật như trong thực tế đã xảy ra, không được xuyên tạc, cố ý bóp méo hay làm sai sự thật do nhiều động cơ, mục đích khác nhau

Hoạt động điều tra được tiến hành công khai theo đúng trình tự, thủ tục mà Bộ luật Tố tụng hình sự quy định nhằm chứng minh sự thật của vụ án

đúng như trong thực tế đã xảy ra, không suy diễn theo ý muốn chủ quan của Điều tra viên Điều tra viên phải có trách nhiệm tiếp nhận và giải quyết đúng đắn, kịp thời những kiến nghị, khiếu nại, tố cáo có ý nghĩa đối với việc giải quyết đúng đắn vụ án của những người tham gia tố tụng, nhất là người bị hại,

bị can

Toàn diện trong hoạt động điều tra có nghĩa là hoạt động điều tra phải làm rõ tất cả những tình tiết của vụ án bằng cách xây dựng tất cả những giả thuyết điều tra nhằm giải thích các tình tiết chưa rõ của vụ án và kiểm tra những giả thuyết đó Toàn diện của hoạt động điều tra đòi hỏi Điều tra viên phải điều tra làm rõ sự thật của vụ án ở mọi phương diện

Đầy đủ trong hoạt động điều tra có nghĩa là hoạt động điều tra phải làm rõ tất cả những vấn đề cần chứng minh theo quy định của Bộ luật Tố tụng hình sự đủ để giải quyết đúng đắn vụ án Điều tra viên không những phải xác định chính xác những vấn đề cần chứng minh mà còn phải lập luận chứng minh từng vấn đề đó bằng những chứng cứ cần thiết để có đủ cơ sở chắc chắn, tin cậy đi đến kết luận cuối cùng về sự thật của vụ án Khi lập hồ sơ vụ án và

đề nghị truy tố, Điều tra viên cần đưa vào hồ sơ những tài liệu, chứng cứ cần thiết để tạo điều kiện thuận lợi cho quá trình xét xử vụ án

- Nguyên tắc thứ hai: Mọi hoạt động điều tra phải tuân theo pháp luật, chấp hành các nguyên tắc của Bộ luật Tố tụng hình sự

Trong quá trình điều tra, Điều tra viên không chỉ đơn thuần chấp hành những yêu cầu của pháp luật, nhất là Bộ luật Tố tụng hình sự mà còn áp dụng hiệu quả những thủ thuật, chiến thuật, những phương tiện kỹ thuật trong hoạt động điều tra Nguyên tắc này không cho phép áp dụng trong hoạt động điều tra những biện pháp, phương tiện trái pháp luật, chống lại pháp luật Tất cả những biện pháp được áp dụng trong hoạt động điều tra phải theo đúng thủ tục, trình tự, kết quả tiến hành phải được phản ánh chính xác, khách quan trong các văn bản tố tụng

Điều 124 Bộ luật Tố tụng hình sự quy định không được tiết lộ bí mật của hoạt động điều tra Những tài liệu về vụ án chỉ được thông báo công khai khi có quyết định của Thủ trưởng Cơ quan điều tra và Viện kiểm sát trong phạm vi cho phép Quy định này giúp cho Điều tra viên tránh được âm mưu, thủ đoạn đối phó với hoạt động điều tra của bị can và những người có lợi ích đối với vụ án Bản chất của bọn tội phạm là tìm mọi cách che giấu tội phạm

để tránh bị trừng phạt và những người có lợi ích trong vụ án thường tìm cách nắm được những tài liệu, chứng cứ đã thu thập được trong quá trình điều tra

để đối phó với cơ quan điều tra và Điều tra viên

Mặt khác, trong quá trình điều tra, Điều tra viên có thể sử dụng bí mật của hoạt động điều tra như là một vũ khí chiến thuật, nhất là trong quá trình hỏi cung bị can để thu thập tài liệu, chứng cứ của vụ án Ngoài ra, giữ bí mật của hoạt động điều tra còn nhằm bảo vệ lợi ích hợp pháp của bị can, quyền, lợi ích hợp pháp của người bị hại, người làm chứng và người tham gia tố tụng khác

Nguyên tắc thứ ba: Hoạt động điều tra được thực hiện trên cơ sở tôn trọng danh dự, nhân phẩm, quyền và lợi ích hợp pháp của công dân nói chung, người tham gia tố tụng nói riêng

Hoạt động điều tra trong tố tụng hình sự đụng chạm nhiều đến quyền, lợi ích hợp pháp của công dân Các biện pháp điều tra được áp dụng, nhất là các biện pháp cưỡng chế tố tụng phải được thực hiện trong khuôn khổ pháp luật cho phép, không được xúc phạm, hạ thấp danh dự, nhân phẩm, tài sản, sức khỏe của công dân

Đặc biệt, người tiến hành tố tụng không được có hành vi bức cung, dùng nhục hình… đối với bị can, bị cáo Bộ luật Hình sự nước ta quy định hành vi bức cung, dùng nhục hình trong tố tụng hình sự là tội phạm Đó là một trong những bảo đảm pháp lý quan trọng để thực hiện nguyên tắc này

Nguyên tắc thứ tư: Cơ quan điều tra cấp dưới chịu sự chỉ đạo nghiệp

vụ của cơ quan điều tra cấp trên

Cơ quan điều tra cấp dưới chịu trách nhiệm báo cáo với cơ quan điều tra cấp trên về phương hướng công tác điều tra khám phá tội phạm trong từng thời kỳ để xin ý kiến chỉ đạo của cơ quan điều tra cấp trên Cơ quan điều tra cấp trên có trách nhiệm hướng dẫn chỉ đạo cơ quan điều tra cấp dưới về tất cả những vấn đề liên quan đến công tác điều tra nói chung và hoạt động điều tra từng vụ án cụ thể nói riêng

Pháp luật còn quy định cụ thể mối quan hệ giữa Thủ trưởng cơ quan Điều tra với Điều tra viên nhằm gạt bỏ sự chuyên quyền, độc đoán, tự tiện trong hoạt động điều tra

Để thực hiện tốt nguyên tắc này nhằm đảm bảo hiệu quả của hoạt động điều tra, đòi hỏi cơ quan điều tra các cấp thực hiện chức năng, nhiệm vụ, quyền hạn của mình và mối quan hệ lãnh đạo, chỉ đạo giữa cơ quan điều tra cấp trên và cơ quan điều tra cấp dưới do pháp luật quy định Mặt khác, công tác lãnh đạo, chỉ đạo hoạt động điều tra phải mang tính trực tiếp để đảm bảo

sự nhanh chóng của hoạt động điều tra, phát huy tinh thần chủ động, sáng tạo của cơ quan điều tra các cấp, Thủ trưởng, Phó Thủ trưởng cơ quan điều tra và Điều tra viên trong quá trình điều tra v.v…

1.1.4 Yêu cầu của hoạt động điều tra vụ án hình sự

Để hoạt động điều tra vụ án hình sự được tiến hành bảo đảm chặt chẽ

và đúng quy định của pháp luật, đạt hiệu quả cao, khi điều tra vụ án hình sự cần phải chú ý tới những yêu cầu sau:

- Thứ nhất: Hoạt động điều tra phải được tiến hành có kế hoạch

Khi làm bất cứ công việc gì, việc lập kế hoạch cũng mang lại hiệu quả lớn Trước tiên, nó giúp hoạt động điều tra thực hiện một cách có khoa học hơn,

có trình tự hơn và đầy đủ hơn Hoạt động điều tra là một hoạt động phức tạp nhằm xác minh sự thật của một vụ án Sự thành công, tính hiệu quả của hoạt động điều tra phụ thuộc vào nhiều yếu tố, nhưng trước hết là việc lập kế hoạch điều tra vụ án có hợp lý, có khoa học hay không Để lập kế hoạch điều tra vụ án có hiệu quả, đạt kết quả tốt, thủ trưởng cơ quan điều tra, Điều tra viên và các cán bộ tham gia điều tra chẳng những phải có tri thức về điều tra

vụ án hình sự mà còn phải có sự hiểu biết về khoa học và kiến thức xã hội sâu rộng

Hoạt động điều tra được tiến hành theo kế hoạch sẽ được tiến hành một cách khoa học, có trình tự hợp lý, hạn chế đến mức thấp nhất những chi phí cho quá trình điều tra Đồng thời, hoạt động điều tra được tiến hành theo

kế hoạch sẽ đáp ứng được yêu cầu nghiệp vụ, yêu cầu chính trị trong quá trình điều tra vụ án

- Thứ hai: tiến hành nhanh chóng và linh hoạt

Hoạt động điều tra vụ án hình sự là hoạt động có tính chất phức tạp nhằm làm sáng tỏ sự thật khách quan của vụ án Mỗi một vụ án hình sự diễn

ra đều có tính chất và mức độ khác nhau, không vụ nào giống vụ nào Đồng thời, mỗi một tình tiết của vụ án xảy ra đều lưu giữ lại thế giới vật chất một dấu hiệu nào đó rất đáng quan tâm Tuy nhiên, những dấu hiệu này chỉ tồn tại trong một thời gian nhất định rồi sẽ mất đi Chính vì vậy, hoạt động điều tra phải được tiến hành nhanh chóng và linh hoạt để có thể khai thác được tối đa các dấu hiệu được lưu lại Điều đó giúp cho các Điều tra viên có thể tìm tới sự thật khách quan của vụ án được thuận lợi hơn Sự nhanh chóng, linh hoạt của hoạt động điều tra còn được thể hiện ở chỗ Điều tra viên có thể sử dụng nhiều biện pháp điều tra cùng một lúc để tìm hiểu sự thật khách quan ở nhiều phương diện hơn Trong Bộ luật Tố tụng hình sự có quy định nhiều biện pháp điều tra, mỗi biện pháp được sử dụng trong một điều kiện, hoàn cảnh khác nhau Đối với một vụ án hình sự, có thể chỉ cần sử dụng một biện pháp điều

tra cũng có thể làm sáng tỏ sự thật khách quan của vụ án, nhưng cũng có những vụ án hình sự cần phải áp dụng đồng thời nhiều biện pháp Điều này không được quy định quy chuẩn trong văn bản pháp luật hay một hướng dẫn nghiệp vụ nào mà đều phụ thuộc vào khả năng, kinh nghiệm của Điều tra viên

- Thứ ba: sử dụng có hiệu quả những biện pháp trinh sát, những phương tiện kỹ thuật trong quá trình điều tra

Biện pháp trinh sát là một biện pháp được sử dụng để khám phá tội phạm, nhưng khác với biện pháp điều tra là nhằm chứng minh sự thật khách quan của vụ án, biện pháp trinh sát lại có nhiệm vụ tìm kiếm, xác định và phát hiện những chứng cứ có liên quan đến vụ án, có thể nói, biện pháp trinh sát được thực hiện nhằm hỗ trợ cho hoạt động điều tra một cách có hiệu quả Ngoài ra, hoạt động điều tra còn được hỗ trợ bởi các phương tiện kỹ thuật hiện đại Yếu tố con người trong hoạt động điều tra là yếu tố chủ yếu, song không phải là tất cả Tội phạm càng tinh vi thì cán bộ điều tra cần phải sử dụng nhiều phương tiện kỹ thuật để giúp tìm kiếm ra những chứng cứ quan trọng mà con người, bằng mắt thường có thể không phát hiện ra Phương tiện

kỹ thuật không chỉ quan trọng trong quá trình tìm ra chứng cứ, mà có nhiều phương tiện còn có tác dụng lưu giữ chứng cứ lâu dài, điều đó phục vụ tốt cho các giai đoạn sau của quá trình giải quyết một vụ án hình sự

- Thứ tư: vận động quần chúng tham gia vào hoạt động điều tra

Quần chúng nhân dân luôn đóng một vai trò quan trọng trong mọi hoạt động "Đẩy thuyền là dân mà lật thuyền cũng là dân", hay "lấy dân làm gốc" là đạo lý bao đời nay của các nhà lãnh đạo kiệt xuất Thế mới hay vai trò của quần chúng nhân dân là rất quan trọng nếu ta biết tận dụng khôn khéo Trong hoạt động điều tra vụ án hình sự, mặc dù pháp luật có quy định: Tổ chức, công dân có quyền, nghĩa vụ phát hiện, tố giác hành vi phạm tội; có trách nhiệm thực hiện yêu cầu và tạo điều kiện để cơ quan điều tra và các cơ

quan được giao nhiệm vụ tiến hành một số hoạt động điều tra, Thủ trưởng, Phó Thủ trưởng cơ quan điều tra, Điều tra viên được giao nhiệm vụ tiến hành một số hoạt động điều tra thực hiện nhiệm vụ điều tra [14, Điều 7] Nhưng không phải lúc nào cũng có thể khai thác được yêu cầu này một cách đơn giản, có những tổ chức, cá nhân không hoàn toàn tự nguyện cung cấp cho cơ quan điều tra, cán bộ điều tra những thông tin hữu ích cho hoạt động điều tra Điều này sẽ gây cản trở cho quá trình điều tra tìm ra sự thật của vụ án Quần chúng nhân dân có thể là những người trực tiếp biết được nội dung tình tiết của

vụ án, đồng thời cũng giúp cho cơ quan điều tra, Điều tra viên thực hiện các biện pháp ngăn chặn cần thiết để đảm bảo cho hoạt động điều tra được tiến hành tốt

1.2 CÁC BIỆN PHÁP ĐIỀU TRA

Nhiệm vụ chính của hoạt động điều tra là xác định sự thật khách quan của vụ án một cách đầy đủ, toàn diện, làm cơ sở cho việc giải quyết vụ án Hay nói cách khác, nhiệm vụ chính đó là chứng minh tội phạm và người phạm tội

Để thực hiện tốt nhiệm vụ đó và các nhiệm vụ khác, Bộ luật Tố tụng hình sự quy định các biện pháp cụ thể nhằm thu thập chứng cứ phục vụ cho quá trình chứng minh Đó chính là các biện pháp điều tra trong tố tụng hình sự

Như vậy, biện pháp điều tra là những biện pháp do Bộ luật Tố tụng hình sự quy định mà cơ quan tiến hành tố tụng sử dụng để thu thập tài liệu, chứng cứ nhằm xác định sự thật khách quan của vụ án

Là hoạt động thu thập chứng cứ, các biện pháp điều tra được xác định trên cơ sở các loại chứng cứ và biện pháp thu thập chứng cứ được quy định trong Bộ luật Tố tụng hình sự nước ta

Theo khoản 2 Điều 64 Bộ luật Tố tụng hình sự thì chứng cứ bao gồm:

- Vật chứng;

- Lời khai của người làm chứng, người bị hại, nguyên đơn dân sự, bị đơn dân sự, người có quyền lợi, nghĩa vụ liên quan đến vụ án, người bị bắt, người bị tạm giam, tạm giữ, bị can, bị cáo;

- Kết luận giám định;

- Biên bản hoạt động điều tra, xét xử và các tài liệu, đồ vật khác

Để thu thập được những chứng cứ đó, Điều 65 Bộ luật Tố tụng hình

sự quy định cơ quan Điều tra, Viện kiểm sát, Tòa án có quyền triệu tập những người biết về vụ án để hỏi và nghe họ trình bày về những vấn đề có liên quan đến vụ án; trưng cầu giám định; tiến hành khám xét; khám nghiệm và các hoạt động điều tra khác…; yêu cầu cơ quan, tổ chức, cá nhân cung cấp tài liệu, đồ vật, trình bày những tình tiết làm sáng tỏ vụ án

Xuất phát từ các quy định của Bộ luật Tố tụng hình sự, theo chúng tôi các biện pháp điều tra trong tố tụng hình sự bao gồm:

- Khởi tố bị can và hỏi cung bị can;

- Lấy lời khai;

- Thu giữ vật chứng;

- Đối chất;

- Nhận dạng;

- Khám xét, thu giữ tài liệu, vật chứng;

- Khám nghiệm hiện trường, tử thi, xem xét dấu vết;

- Thực nghiệm điều tra;

- Trưng cầu giám định

Trong quá trình điều tra, tùy từng vụ án cụ thể mà các biện pháp điều tra được thực hiện toàn bộ hay một phần Có những biện pháp luôn luôn bắt buộc phải thực hiện (như khởi tố bị can, hỏi cung bị can, lấy lời khai người

tham gia tố tụng), có những biện pháp có thể không bắt buộc phải thực hiện tùy theo nhu cầu điều tra

Trong nhiều trường hợp, Bộ luật Tố tụng hình sự quy định biện pháp điều tra này hay biện pháp điều tra khác là bắt buộc Ví dụ: Trong các vụ án

có hậu quả chết người, gây thương tích cho người khác, vụ án mà đối tượng phạm tội là chất độc, chất phóng xạ… thì bắt buộc cơ quan điều tra phải trưng cầu giám định về nguyên nhân cái chết, mức độ thương tật, xác định chất độc, chất phóng xạ…

Cũng đều là biện pháp điều tra nhưng mỗi biện pháp có đối tượng, cách thức và phương pháp khác nhau nên Bộ luật Tố tụng hình sự cũng quy định các điều kiện, trình tự, thủ tục tiến hành khác nhau nhằm thu thập đầy đủ, chính xác, khách quan các chứng cứ của vụ án thông qua biện pháp được tiến hành

Việc xác định phạm vi, giới hạn các biện pháp điều tra có ý nghĩa vô cùng quan trọng trong việc xác định sự thật khách quan của vụ án Việc điều tra phiến diện, không đầy đủ là một trong những căn cứ để Viện kiểm sát, Tòa án trả hồ sơ điều tra bổ sung (Điều 168, 179 Bộ luật Tố tụng hình sự) hoặc kháng nghị theo thủ tục giám đốc thẩm (Điều 273 Bộ luật Tố tụng hình sự) v.v…

1.3 KHÁI QUÁT CÁC QUY ĐỊNH CỦA PHÁP LUẬT TỐ TỤNG HÌNH

SỰ VỀ BIỆN PHÁP ĐIỀU TRA TRONG TỐ TỤNG HÌNH SỰ

1.3.1 Giai đoạn từ năm 1945 đến trước năm 1989

Ngày 02/9/1945, tại Quảng trường Ba Đình lịch sử, Chủ tịch Hồ Chí

Minh đã đọc bản Tuyên ngôn độc lập, tuyên bố với nhân dân toàn thế giới về

sự độc lập, tự chủ của nước Việt Nam dân chủ cộng hòa Trong chế độ mới, mọi công dân không phân biệt nam nữ, dân tộc, tín ngưỡng, giàu nghèo đều bình đẳng về quyền lợi và nghĩa vụ Nông dân nghèo chiếm đại đa số trong xã hội, được giảm tô, giảm tức Lần đầu tiên, người lao động được làm chủ vận mệnh của mình Chủ tịch Hồ Chí Minh ra lời kêu gọi nhân tài tích cực góp

phần xây dựng đất nước Tệ tham ô, lạm nhũng của những "quan cách mạng" chớm nhú đã bị lên án, đấu tranh Chính sách tăng gia sản xuất đã chấm dứt nạn đói khủng khiếp Quân đội quốc gia và dân quân, tự vệ là chỗ dựa và niềm tin của chế độ mới, nhanh chóng phát triển đã chứng tỏ tinh thần và sức mạnh của mình trên chiến trường

Trong thời kỳ mới thành lập nước, chính quyền non trẻ có rất nhiều việc phải làm, trong đó có nhiệm vụ quan trọng là kiện toàn hệ thống pháp luật Tuy nhiên, trong một thời gian ngắn, không thể gấp rút hoàn thành một

hệ thống pháp luật đầy đủ Vì lẽ đó, ngày 10/10/1945, Chủ tịch Chính phủ lâm thời Việt Nam dân chủ cộng hòa đã ban hành Sắc lệnh số 47 về việc cho đến khi ban hành những bộ luật pháp duy nhất cho toàn cõi nước Việt Nam, các luật lệ hiện hành ở Bắc, Trung và Nam Bộ vẫn tạm thời giữ nguyên như

cũ, nếu những luật lệ ấy không trái với những điều thay đổi ấn định trong Sắc lệnh này Đồng thời xóa bỏ toàn bộ những văn bản quy định đặc quyền đặc lợi của thực dân, tay sai, phong kiến trên đất nước ta

Liên quan đến hoạt động điều tra, ngày 21/2/1946, Chủ tịch Chính phủ lâm thời nước Việt Nam dân chủ cộng hòa đã ban hành Sắc lệnh số 23/NV, thành lập Việt Nam công vụ thuộc Bộ Nội vụ trên cơ sở hợp nhất Sở Cảnh sát với Sở Liêm phóng trên toàn quốc Việt Nam công vụ có nhiệm vụ tìm kiếm và tập trung các tin tức và tài liệu liên can đến sự an toàn của quốc gia hoặc bề trong hoặc bề ngoài; đề nghị và thi hành các phương pháp đề phòng những hành động có thể làm rối việc trị an và trật tự trong nước, bất cứ sự hoạt động đó là do người Việt Nam hay người nước ngoài; điều tra về những hành động trái phép nói trên và truy tìm người can phạm để giúp tòa án trong

sự trừng trị

Ngày 20/7/2946, Chủ tịch Chính phủ nước Việt Nam dân chủ cộng hòa đã ban hành Sắc lệnh số 131 về tổ chức công an tư pháp, trong đó quy định Tư pháp công an có nhiệm vụ truy tầm tất cả các sự phạm pháp (đại

hình, tiểu hình hoặc vi cảnh), sưu tập các tang chứng, bắt giao người phạm pháp cho các Tòa án xét xử trong phạm vi luật pháp ấn định Sắc lệnh này có quy định cụ thể trường hợp khám nhà: Muốn khám nhà ngoài trường hợp phạm pháp quả tang thì phải khám sau 6 giờ sáng và trước 6 giờ chiều Nếu

đã bắt đầu khám trước 6 giờ chiều thì vẫn có quyền tiếp tục khám nhà đến khi xong

Trong các nhà mở cho công chúng tự do xuất nhập, thí dụ hàng cà phê, nhà hay gá cờ bạc thì giờ có thể khám nhà lùi đến lúc khách hàng hoặc người làm việc phạm pháp ra về hết

Ngoài ra, còn có ba trường hợp đặc biệt được vào nhà tư nhân ban đêm: cháy nhà, lụt hoặc có tiếng cấp cứu ở trong nhà phát ra

Sau khi khám nhà, nếu bắt được hay không bắt được tang vật, đều phải có biên bản Biên bản này phải kê rõ đã tịch thu những tang vật gì, niêm phong như thế nào, giao cho ai Chủ nhà bị khám sẽ ký vào biên bản; chủ nhà vắng mặt thì thân nhân ký thay Nếu chủ nhà hoặc thân nhân không chịu ký, không biết ký hoặc không thể ký được thì nói rõ trong biên bản Có thể nói Sắc lệnh số 131 đã nêu ra được một số vấn đề cơ bản của biện pháp điều tra

cụ thể là biện pháp khám nhà Tiếp theo đó, Sắc lệnh 117-SL ngày 18/10/1949 đã bổ sung thêm một số quy định trong trường hợp đặc biệt được vào nhà tư nhân ban đêm, đó là trường hợp khi chủ nhà chứa chấp những kẻ đào thoát, bị giam cứu, thành án hay bị án trí, hoặc đang bị truy nã theo lệnh của Ủy ban kháng chiến hành chính hay Tòa án

Về thủ tục giám định pháp y, ngày 12/12/1956, Liên bộ Y tế - Bộ Tư pháp có Thông tư số 2795/HC-TP quy định về một số điểm cụ thể trong công tác giám định pháp y Trong đó có nêu rõ giám định viên pháp y cũng như cơ quan điều tra cần có quan niệm đúng về công tác giám định pháp y Về phía giám định viên là đem sự hiểu biết chuyên môn của mình đóng góp vào việc điều tra, khám phá các vụ phạm pháp để bảo vệ trật tự an ninh, trấn áp bọn

phá hoại Do đó cần nhận rõ trách nhiệm chính của mình để có thái độ tích cực, chủ động trong phạm vi trách nhiệm của mình; không có thái độ bàng quan, trái lại, cộng tác chặt chẽ với cơ quan điều tra tiến hành cuộc khám nghiệm cho có kết quả tốt

Về phía cơ quan điều tra cũng cần quan niệm đúng về công tác giám định pháp y để không có thái độ ỷ lại vào giám định viên hoặc đòi hỏi quá khả năng của giám định viên Trên sự hiểu biết khoa học, giám định viên cho ta biết những hiện tượng khách quan để làm gợi ý cho cuộc điều tra Do đó cơ quan điều tra cần phối hợp chặt chẽ với giám định viên để giúp cho giám định viên biết sự việc đã xảy ra, đời sống lý lịch của người được khám nghiệm Như vậy, cuộc khám nghiệm mới tiến hành đúng hướng và phúc đáp được yêu cầu của cuộc điều tra Dĩ nhiên là cơ quan điều tra không phải nói hết kết quả của cuộc điều tra, những điểm cần giữ bí mật nếu tiết lộ thì trở ngại cho việc khám phá ra việc phạm pháp mà chính giám định viên biết cũng không

có lợi ích gì cho việc khám nghiệm

Có thể nói, trong giai đoạn trước năm 1989, các quy định pháp lý về hoạt động điều tra hình sự được ban hành với số lượng chưa lớn và chủ yếu dưới dạng các văn bản dưới luật, nội dung chưa đầy đủ, phần lớn mới chỉ quy định về tổ chức cơ quan điều tra và thẩm quyền điều tra Về nội dung này, tính hợp lý vẫn chưa cao Điều đó không chỉ làm giảm hiệu quả của công tác đấu tranh phòng, chống tội phạm mà còn cho thấy hoạt động lập pháp tố tụng hình sự còn rất nhiều nhiệm vụ khá nặng nề phía trước

1.3.2 Từ năm 1989 đến năm 2003

Bộ luật Tố tụng hình sự đầu tiên ra đời năm 1989 là một điểm mốc lớn trong lịch sử phát triển pháp luật tố tụng hình sự Việt Nam, có tác động tích cực trong quá trình tố tụng hình sự nói chung và hoạt động điều tra hình sự nói riêng Bộ luật đã dành 6 chương với 49 điều luật để quy định những vấn

đề quan trọng liên quan đến hoạt động điều tra hình sự Phần lớn các điều luật

này được dành để quy định về trình tự, thủ tục tiến hành các biện pháp điều tra cụ thể

Bộ luật Tố tụng hình sự quy định các biện pháp điều tra cụ thể sau đây:

- Khởi tố bị can và hỏi cung bị can;

- Lấy lời khai người làm chứng, người bị hại, đối chất, nhận dạng;

- Khám xét, thu giữ, tạm giữ, kê biên tài sản;

- Khám nghiệm hiện trường, khám nghiệm tử thi, thực nghiệm điều tra, giám định

Bám sát thực tiễn điều tra hình sự, các cơ quan chức năng đã kịp thời ban hành bổ sung các văn bản pháp luật theo thẩm quyền nhằm khắc phục những hạn chế, vướng mắc phát sinh trong hoạt động này

Theo quy định tại Điều 17 Pháp lệnh Tổ chức điều tra hình sự năm 1989

và Thông tư số 79/TT ngày 15/9/1989 của Viện kiểm sát nhân dân tối cao hướng dẫn thực hiện Pháp lệnh Tổ chức điều tra hình sự, cơ quan điều tra Viện kiểm sát được thành lập ở Viện kiểm sát nhân dân tối cao, Viện kiểm sát quân sự Trung ương, Viện kiểm sát nhân dân cấp tỉnh và Viện kiểm sát quân sự quân khu, quân chủng, quân đoàn, tổng cục Trong khi đó, cơ quan điều tra của Viện kiểm sát nhân dân cấp tỉnh vừa ít việc và cũng rất ít khi trực tiếp điều tra Luật Tổ chức Viện kiểm sát nhân dân năm 2002 đã quy định cơ quan điều tra chỉ được thành lập ở Viện kiểm sát nhân dân tối cao và Viện kiểm sát quân sự Trung ương

Đối với cơ quan cảnh sát điều tra, sau 3 năm tổ chức và hoạt động theo mô hình được quy định trong Pháp lệnh Tổ chức điều tra hình sự năm

1989 đã bộc lộ một số hạn chế như thủ trưởng cơ quan cảnh sát điều tra ở Bộ rất khó khăn trong việc chỉ đạo điều hành, phối hợp giữa các lực lượng ở từng cấp trong hoạt động điều tra, không nắm được tình hình điều tra tội phạm, diễn biến của những vụ án nghiêm trọng, không chỉ đạo được cơ quan điều tra Vì vậy, Bộ Công an đã ban hành Chỉ thị số 26 ngày 22/12/1993 và Quyết

định số 262 ngày 27/5/1993, trong đó quy định: Ở Bộ công an, Phó Tổng cục trưởng Tổng cục cảnh sát làm thủ trưởng cơ quan cảnh sát điều tra, Cục trưởng Cục cảnh sát điều tra là phó thủ trưởng thứ nhất, Cục trưởng các Cục cảnh sát kinh tế, cảnh sát hình sự và các Phó Cục trưởng Cục cảnh sát điều tra làm Phó thủ trưởng cơ quan cảnh sát điều tra Ở công an cấp tỉnh, Phó giám đốc phụ trách cảnh sát làm Thủ trưởng cơ quan cảnh sát điều tra, Trưởng phòng cảnh sát điều tra làm Phó thủ trưởng thứ nhất, các Trưởng phòng cảnh sát kinh tế, cảnh sát hình sự và cảnh sát phòng chống tội phạm về ma túy làm Phó thủ trưởng cơ quan cảnh sát điều tra

Những thay đổi của Bộ luật Hình sự năm 1999 về phân loại tội phạm còn có ảnh hưởng đến việc tổ chức hoạt động điều tra hình sự và đòi hỏi cần

có sự điều chỉnh trong pháp luật tố tụng hình sự Do đó, trong lần sửa đổi, bổ sung thứ ba đối với Bộ luật Tố tụng hình sự năm 1988, vấn đề thời hạn điều tra và thời hạn tạm giam để điều tra các loại tội phạm đã được quy định lại một cách cụ thể phù hợp với sự thay đổi nêu trên của Bộ luật Hình sự năm

1999, tạo thuận lợi cho việc áp dụng các chế định này trong thực tế điều tra hình sự

1.3.3 Giai đoạn từ năm 2004 đến nay

Trong giai đoạn này đã xây dựng được hệ thống các cơ quan điều tra

và các cơ quan khác được giao nhiệm vụ tiến hành một số hoạt động điều tra khá hợp lý, bước đầu đảm bảo được tính chuyên sâu Đồng thời bổ sung những quy định làm cơ sở pháp lý cho việc tăng cường mối quan hệ phối hợp giữa điều tra theo tố tụng và điều tra trinh sát

Nhìn chung Bộ luật Tố tụng hình sự năm 2003 đã kế thừa và phát triển các quy định về hoạt động điều tra nói chung, các biện pháp điều tra nói riêng Các biện pháp điều tra tuy vẫn giữ nguyên như cũ nhưng nội dung, trình tự, thủ tục tiến hành các biện pháp điều tra được bổ sung nhiều theo hướng đảm bảo tính khách quan của biện pháp được thực hiện; tôn trọng, bảo vệ quyền

của người tham gia tố tụng trong hoạt động điều tra Những sửa đổi, bổ sung

đó phù hợp với định hướng tăng cường tính dân chủ trong hoạt động tố tụng, đáp ứng yêu cầu xây dựng Nhà nước pháp quyền và cải cách tư pháp hiện nay

ở nước ta theo tinh thần Nghị quyết 08-NQ/TW của Bộ Chính trị

Trong giai đoạn này cũng bổ sung những quy định mới theo hướng cụ thể và rành mạch hóa quyền hạn điều tra của cơ quan điều tra và quy định cụ thể về vấn đề chuyển vụ án để điều tra theo thẩm quyền

Hạn chế trước đây của các quy định về quyền hạn điều tra thể hiện ở một số điểm thiếu tính thực tế (đối với cơ quan điều tra của Viện kiểm sát), thiếu tính cụ thể (không quy định cụ thể quyền hạn điều tra của cơ quan điều tra các cấp) và đặc biệt là thiếu tính rành mạch trong việc phân định quyền hạn điều tra của cơ quan Cảnh sát điều tra và An ninh điều tra đối với một số loại tội phạm Những hạn chế đó của pháp luật tố tụng hình sự không chỉ gây khó khăn cho việc áp dụng pháp luật mà còn tạo ra khả năng phát sinh hiện tượng tiêu cực là đùn đẩy trách nhiệm giữa các cơ quan điều tra, nhất là giữa

cơ quan Cảnh sát điều tra và An ninh điều tra Bộ luật Tố tụng hình sự năm

2003 và Pháp lệnh Tổ chức điều tra hình sự năm 2004 đã bổ sung một số quy định mới nhằm khắc phục những hạn chế đã nêu và do đó, quyền hạn điều tra của các cơ quan điều tra thuộc các lực lượng và các cấp khác nhau đã mang tính hợp lý, cụ thể, rành mạch hơn trước

Việc cụ thể hóa nhiệm vụ, quyền hạn và trách nhiệm của thủ trưởng, phó thủ trưởng cơ quan điều tra và Điều tra viên cũng đã rõ ràng hơn Trong mọi hoạt động, việc phân công, phân nhiệm cụ thể cho từng thành viên tham gia là một trong những điều kiện quan trọng đảm bảo sự thành công, trong khi pháp luật tố tụng hình sự trước đây chỉ quy định chung mà chưa quy định một cách đầy đủ và cụ thể nhiệm vụ, quyền hạn của thủ trưởng cơ quan điều tra, đặc biệt chưa có sự phân biệt giữa chức năng quản lý hoạt động tố tụng và chức năng tiến hành tố tụng của thủ trưởng cơ quan điều tra Để khắc phục

khiếm khuyết nêu trên, Bộ luật Tố tụng hình sự năm 2003 đã quy định cụ thể nhiệm vụ, quyền hạn của thủ trưởng cơ quan điều tra khi thực hiện chức năng quản lý hoạt động tố tụng của cơ quan điều tra (khoản 1 Điều 34) và khi thực hiện chức năng tiến hành tố tụng trong hoạt động điều tra vụ án hình sự (khoản 2 Điều 34) Đồng thời, tại điều luật này cũng đã bổ sung một số quy định mới về nhiệm vụ, quyền hạn, trách nhiệm của phó thủ trưởng cơ quan điều tra với tư cách là người giúp việc của thủ trưởng cơ quan điều tra trong việc thực hiện chức năng quản lý hoạt động điều tra và với tư cách là một chức danh tố tụng độc lập

Tính không cụ thể cũng thể hiện khá rõ trong các quy định trước đây

về nhiệm vụ, quyền hạn, trách nhiệm của Điều tra viên Bộ luật Tố tụng hình

sự năm 1989 chưa giao quyền độc lập tiến hành một số hoạt động điều tra cho Điều tra viên mà còn phụ thuộc vào quyết định của thủ trưởng, phó thủ trưởng

cơ quan điều tra Mặc dù trực tiếp tiến hành hoạt động điều tra vụ án, nhưng Điều tra viên chỉ được đánh giá là người giúp việc cho thủ trưởng cơ quan điều tra Trong Bộ luật Tố tụng hình sự năm 2003, nhiệm vụ, quyền hạn và trách nhiệm của Điều tra viên được cụ thể hóa ở mức cao, về cơ bản đảm bảo cho Điều tra viên những khả năng thực tế trở thành chủ thể có quyền chủ động trong hoạt động của mình và có cơ sở tự tin, sẵn sàng chịu trách nhiệm trước pháp luật và trước thủ trưởng cơ quan điều tra về những hành vi và quyết định của mình

Điều đáng chú ý là trong giai đoạn này đã bổ sung được nhiều quy định mới khác phù hợp với đòi hỏi của thực tiễn hoạt động điều tra hình sự, tạo cơ sở nâng cao chất lượng hoạt động này Trong Bộ luật Tố tụng hình sự năm 2003 và Pháp lệnh Tổ chức điều tra hình sự năm 2004, bên cạnh những thay đổi lớn về mô hình tổ chức cơ quan điều tra, thẩm quyền điều tra, nhiệm

vụ, quyền hạn, trách nhiệm của thủ trưởng cơ quan điều tra và Điều tra viên còn nhiều quy định mới được bổ sung nhằm đáp ứng yêu cầu của việc nâng

cao hiệu quả hoạt động điều tra hình sự như: tăng thời hạn điều tra của các cơ quan khác được giao nhiệm vụ tiến hành một số hoạt động điều tra; cụ thể hóa nhiệm vụ, quyền hạn của Viện kiểm sát khi thực hành quyền công tố trong hoạt động điều tra và kiểm sát điều tra; sửa đổi thẩm quyền gia hạn thời hạn điều tra và thời hạn tạm giam để điều tra của Viện kiểm sát theo hướng tăng thẩm quyền cho Viện kiểm sát cấp dưới

Lần đầu tiên vấn đề chất lượng đội ngũ Điều tra viên được quan tâm giải quyết khá toàn diện thông qua việc quy định chặt chẽ cụ thể tiêu chuẩn, thủ tục bổ nhiệm, miễn nhiệm Điều tra viên Những thay đổi này tuy không lớn nhưng là cần thiết nhằm giúp hệ thống pháp luật về hoạt động điều tra hình sự ngày càng tiến dần đến sự hoàn thiện và góp phần nâng cao chất lượng hoạt động điều tra trong thời gian tới

Có thể khẳng định rằng, các quy định pháp lý về hoạt động điều tra hình sự về cơ bản ngày một hoàn thiện, đáp ứng khá kịp thời đòi hỏi của thực tiễn điều tra hình sự, góp phần đáng kể vào những thành tựu mà cơ quan điều tra đã đạt được trong thời gian qua

Nghị quyết 49-NQ/TW của Bộ Chính trị về chiến lược cải cách tư pháp đến năm 2020 đã nêu rõ:

Xác định rõ nhiệm vụ của cơ quan điều tra trong mối quan

hệ với các cơ quan khác được giao một số hoạt động điều tra theo hướng cơ quan điều tra chuyên trách điều tra tất cả các vụ án hình

sự, các cơ quan khác chỉ tiến hành một số hoạt động điều tra sơ bộ

và tiến hành một số biện pháp theo yêu cầu của cơ quan điều tra chuyên trách Trước mắt tiếp tục thực hiện mô hình tổ chức cơ quan điều tra theo pháp luật hiện hành; nghiên cứu và chuẩn bị mọi điều kiện để tiến tới tổ chức lại cơ quan điều tra theo hướng thu gọn đầu mối, kết hợp chặt chẽ giữa công tác trinh sát và hoạt động điều tra

tố tụng hình sự [3]

Như vậy, nhiệm vụ của công tác lập pháp tố tụng hình sự trong thời gian tới còn khá nặng nề nhưng thành tựu mà nó đạt được trong những năm qua sẽ là tiền đề đáng tin cậy cho việc đạt được những mục tiêu đã đề ra

Chương 2

QUY ĐỊNH CỦA LUẬT TỐ TỤNG HÌNH SỰ VIỆT NAM

VỀ CÁC BIỆN PHÁP ĐIỀU TRA

2.1 KHỞI TỐ BỊ CAN VÀ HỎI CUNG BỊ CAN

2.1.1 Khởi tố bị can

Khởi tố bị can là việc cơ quan điều tra hoặc Viện kiểm sát ra quyết định khởi tố đối với một người khi có đủ căn cứ xác định rằng người đó đã thực hiện hành vi phạm tội

Quyết định khởi tố bị can phải ghi rõ thời gian, địa điểm ra quyết định, họ, tên, chức vụ của người ra quyết định; họ, tên, ngày, tháng, năm sinh, nghề nghiệp, hoàn cảnh gia đình của bị can; bị can bị khởi tố về tội gì, theo điều khoản nào của Bộ luật Hình sự; thời gian, địa điểm phạm tội và những tình tiết khác của tội phạm

Nếu khởi tố bị can về nhiều tội khác nhau thì trong quyết định khởi tố bị can phải ghi rõ từng tội danh và điều khoản của Bộ luật Hình sự được áp dụng

Cơ quan ra quyết định khởi tố bị can phải giao quyết định và giải thích quyền và nghĩa vụ cho bị can Bị can ký vào biên bản giao nhận

Quyết định khởi tố bị can của cơ quan điều tra được gửi ngay cho Viện kiểm sát cùng cấp

Có thể nói, quyết định khởi tố bị can là văn bản pháp lý cần thiết để cơ quan điều tra áp dụng tất cả các biện pháp ngăn chặn, thu thập chứng cứ; biện pháp đảm bảo việc giải quyết vụ án đối với bị can

Theo Điều 126 Bộ luật Tố tụng hình sự thì trong thời gian không quá

3 ngày kể từ ngày nhận được quyết định khởi tố bị can, Viện kiểm sát phải ra quyết định phê chuẩn hoặc quyết định hủy bỏ quyết định khởi tố bị can Tuy

nhiên trong thực tiễn có trường hợp cơ quan điều tra chuyển quyết định khởi

tố bị can và hồ sơ sang Viện kiểm sát để đề nghị phê chuẩn quyết định khởi tố

bị can nhưng Viện kiểm sát xét thấy tuy chưa đủ căn cứ để phê chuẩn nhưng

đã có những tài liệu, chứng cứ chứng tỏ người bị cơ quan điều tra khởi tố là

đã có hành vi vi phạm pháp luật cần điều tra thêm các chứng cứ khác cho chặt chẽ, vì thế không thể trả tự do cho người đó được Điều 126 không quy định trường hợp này Viện kiểm sát phải có thủ tục gì Thông thường, Viện kiểm sát sẽ có công văn từ chối phê chuẩn và đề nghị cơ quan điều tra tiếp tục điều tra, nhưng điều này sẽ chỉ hợp lý khi thời hạn điều tra thêm trong khoảng thời gian 3 ngày dành cho Viện kiểm sát phê chuẩn, nếu việc điều tra thêm kéo dài hơn khoảng thời gian 3 ngày, tức là có thể kéo dài thêm thời hạn tạm giữ thì vẫn chưa có hướng giải quyết Điều này gây khó khăn trong việc áp dụng pháp luật của các cơ quan tiến hành tố tụng Trong trường hợp này, pháp luật nên quy định thêm thời hạn phê chuẩn quyết định khởi tố bị can

Điều 127 Bộ luật Tố tụng hình sự quy định về việc thay đổi, bổ sung quyết định khởi tố bị can trong trường hợp có căn cứ xác định bị can phạm vào một tội khác với tội đã bị khởi tố Như vậy là chưa đầy đủ, bởi vì có thể phải thay đổi những nội dung khác của quyết định khởi tố bị can, ví dụ như tên, tuổi, nơi cư trú của bị can Vì lúc đầu có thể bị can khai họ, tên và nơi

cư trú không đúng nhằm lẩn tránh sự điều tra, vì vậy, quy định tại Điều 127 nên sửa theo hướng có thể thay đổi, bổ sung nhiều nội dung trong quyết định khởi tố bị can khi cần thay đổi họ tên bị can cho phù hợp hoặc khi có căn cứ

và cần thiết khác

2.1.2 Hỏi cung bị can

Hỏi cung bị can là biện pháp điều tra trong tố tụng hình sự, do Điều tra viên tiến hành bằng cách tác động trực tiếp vào tâm lý bị can nhằm mục đích thu được lời khai trung thực, đúng đắn và đầy đủ về hành động phạm tội

của bị can và đồng bọn cũng như những tin tức cần thiết khác góp phần làm sáng tỏ sự thật của vụ án

Trong hoạt động hỏi cung bị can, Điều tra viên là chủ thể chính với tư cách là người đại diện cho cơ quan nhà nước, cơ quan tiến hành tố tụng, có vai trò tổ chức và thực hiện kế hoạch hỏi cung bị can Điều tra viên được pháp luật cho phép áp dụng mọi phương pháp, biện pháp hợp pháp; sử dụng mọi khả năng, kinh nghiệm nghề nghiệp và những hiểu biết trong lĩnh vực chuyên môn của mình để tiến hành công tác hỏi cung bị can Đối tượng được hỏi cung là những người đã bị khởi tố với tư cách là bị can Bị can được pháp luật quy định quyền và nghĩa vụ trong khi thực hiện việc khai báo về hành vi phạm tội của bản thân và đồng bọn cũng như các thông tin khác cần thiết theo yêu cầu của Điều tra viên để làm sáng tỏ sự thật về vụ án

Thông qua hoạt động hỏi cung, cơ quan điều tra có thể làm rõ tính chất của vụ án, vai trò và hành động của từng bị can Đồng thời cũng chính thông qua hỏi cung, Điều tra viên thu thập những chứng cứ kể cả buộc tội và

gỡ tội, chứng minh mức độ phạm tội của từng bị can, và trên cơ sở các tài liệu, chứng cứ đã thu thập được về diễn biến của vụ án mà có kết luận điều tra đúng đắn

Hoạt động hỏi cung hướng vào việc thu thập các tài liệu về âm mưu, thủ đoạn hoạt động của các tổ chức tội phạm để mở rộng công tác đánh địch, kịp thời áp dụng các biện pháp phòng ngừa, ngăn chặn cần thiết Cùng với sự

hỗ trợ của các biện pháp trinh sát bí mật, hỏi cung có thể phát hiện được bọn tội phạm đang lẩn trốn để kịp thời truy bắt, phát hiện ra các vật chứng, nơi cất giấu và tẩu tán vật chứng để kịp thời thu giữ

Hoạt động hỏi cung cũng đòi hỏi phải đảm bảo bí mật các thủ pháp nghiệp vụ, chuyển hóa tài liệu trinh sát thành chứng cứ, đồng thời tạo điều kiện mở rộng phạm vi điều tra

Ngoài ra, hoạt động hỏi cung còn có thể góp phần tích cực vào việc nghiên cứu, làm rõ nguyên nhân, điều kiện làm phát sinh tội phạm, phát hiện những sơ hở, thiếu sót của các cơ quan nhà nước trong việc chấp hành chính sách của Đảng, pháp luật của Nhà nước để đề xuất các biện pháp khắc phục, nâng cao hiệu quả của công tác đấu tranh phòng chống tội phạm

Hỏi cung bị can là một biện pháp cơ bản của hoạt động điều tra tố tụng hình sự Trong thực tiễn, đây là một biện pháp điều tra phổ biến nhất, có khả năng thu nhiều tin tức nhất về vụ án đang điều tra cũng như các tin tức khác mà cơ quan điều tra cần thu thập Xét hỏi tốt có thể tìm ra nguyên nhân, điều kiện phát sinh, thúc đẩy tội phạm, cũng như những sơ hở, thiếu sót của ta

mà kẻ phạm tội đã lợi dụng để làm việc phạm tội Lời cung khai trung thực, đầy đủ là những nguồn chứng cứ rất có giá trị; ngược lại, lời khai giả dối, bịa đặt lại rất nguy hiểm, có thể cho ta nhận định sai sự thật, bỏ lọt kẻ phạm tội, làm oan người vô tội, gây tổn thất cho xã hội

Điều 131 Bộ luật Hình sự quy định:

1 Việc hỏi cung bị can phải do Điều tra viên tiến hành ngay sau khi có quyết định khởi tố bị can Có thể hỏi cung bị can tại nơi tiến hành điều tra hoặc tại nơi ở của người đó

Trước khi hỏi cung, Điều tra viên phải đọc quyết định khởi

tố bị can và giải thích cho bị can biết về quyền và nghĩa vụ theo quy định tại Điều 49 của Bộ luật này Việc này phải được ghi vào biên bản

Nếu vụ án có nhiều bị can thì hỏi riêng từng người và không

để họ tiếp xúc với nhau Có thể cho bị can tự viết lời khai của mình

2 Không hỏi cung vào ban đêm, trừ trường hợp không thể trì hoãn được, nhưng phải ghi rõ lý do vào biên bản

3 Trong trường hợp cần thiết, Kiểm sát viên có thể hỏi cung

bị can Việc hỏi cung bị can được tiến hành theo quy định tại Điều này

4 Điều tra viên hoặc Kiểm sát viên bức cung hoặc dùng nhục hình đối với bị can thì phải chịu trách nhiệm hình sự theo quy định tại Điều 299 hoặc Điều 198 của Bộ luật Hình sự [8]

Về hình thức, hỏi cung bị can là hoạt động hỏi - đáp giữa Điều tra viên

và bị can Nhưng xét về bản chất, hoạt động hỏi cung thể hiện mối quan hệ tương tác về mặt tâm lý giữa Điều tra viên và bị can của vụ án Trong đó, Điều tra viên tiến hành tiếp xúc, xét hỏi bị can làm cho bị can khai báo về hành vi tội lỗi của mình và của đồng bọn Đó là quá trình Điều tra viên tiếp xúc, tác động đến tâm lý của bị can, hướng tới và buộc bị can phải khai báo trung thực, đầy đủ và đúng đắn những vấn đề có liên quan đến vụ án đang điều tra Điều tra viên có trách nhiệm trực tiếp điều khiển cuộc hỏi cung theo các nguyên tắc tố tụng nhằm xem xét một cách đầy đủ, khách quan và toàn diện các tình tiết của vụ án và những yếu tố có liên quan, ảnh hưởng tới tâm

lý và động cơ khai báo của bị can Còn bị can trả lời các câu hỏi của Điều tra viên, khai báo các hành vi phạm tội của mình và đồng phạm, cung cấp các thông tin có liên quan đến vụ án mà mình biết

Hỏi cung bị can lấy cảm hóa kết hợp với sử dụng mâu thuẫn, sử dụng chứng cứ để giải quyết tư tưởng cho bị can làm cơ sở cho phương pháp hỏi cung Theo quy định tại khoản 2 Điều 49, việc hỏi cung không được tiến hành vào ban đêm, trừ trường hợp không thể trì hoãn được nhưng phải ghi rõ lý do vào biên bản Trường hợp không thể trì hoãn được được hiểu là trường hợp

mà do yêu cầu cấp bách có tính chất quyết định, quan trọng với hoạt động điều tra vụ án tại thời điểm đó buộc cơ quan điều tra và Điều tra viên phải tiến hành hỏi cung bị can ngay để thu thập chứng cứ giải quyết tình huống điều tra này

Hỏi cung là một biện pháp quan trọng để xác định sự thật khách quan của vụ án Tuy nhiên, hỏi cung cũng dễ dẫn đến sai lầm chủ quan, xâm phạm nghiêm trọng tới quyền lợi của bị can, chính vì vậy mà khoản 2 Điều 72 Bộ luật Tố tụng hình sự năm 2003 đã quy định lời nhận tội của bị can, bị cáo chỉ có thể được coi là chứng cứ nếu phù hợp với các chứng cứ khác của vụ án Không được dùng lời nhận tội của bị can, bị cáo làm chứng cứ duy nhất để kết tội

Việc hỏi cung phải được lập thành biên bản Biên bản là văn bản phản ánh chân thực quá trình điều tra cũng như các giai đoạn khác trong việc giải quyết một vụ án hình sự Biên bản cũng thể hiện rõ nét việc tuân theo pháp luật của những người tiến hành tố tụng, xem các hoạt động đó có diễn ra đúng trình tự, thủ tục và nguyên tắc mà pháp luật quy định hay không Trong quá trình hỏi cung phải lập biên bản ghi đầy đủ lời trình bày của bị can, các câu hỏi và các câu trả lời Sau khi hỏi cung phải đọc biên bản cho bị can nghe hoặc để bị can tự đọc Nếu có sửa chữa hoặc bổ sung biên bản thì bị can và Điều tra viên cùng ký tên xác nhận Nếu biên bản có nhiều trang thì bị can ký vào từng trang của biên bản Trong trường hợp bị can tự viết lời khai thì điều tra cùng ký xác nhận vào lời khai đó Nếu việc hỏi cung bị can được ghi âm thì sau khi hỏi cung phải phát lại để bị can và Điều tra viên cùng nghe Biên bản phải ghi lại nội dung việc hỏi cung, bị can và Điều tra viên cùng ký xác nhận Trong trường hợp hỏi cung bị can có người phiên dịch thì Điều tra viên phải giải thích quyền và nghĩa vụ của người phiên dịch, đồng thời giải thích cho bị can biết được quyền yêu cầu thay đổi người phiên dịch Người phiên dịch và bị can cùng ký tên vào từng trang biên bản hỏi cung Khi hỏi cung có mặt người bào chữa, người đại diện hợp pháp của bị can thì Điều tra viên phải giải thích cho họ biết quyền và nghĩa vụ trong khi hỏi cung bị can Bị can, người bào chữa, người đại diện hợp pháp cùng ký vào biên bản hỏi cung

Dưới góc độ tâm lý học, hỏi cung bị can là quá trình nhận thức gián tiếp của cơ quan điều tra về vụ án thông qua những tài liệu, thông tin mà bị

can cung cấp Để có được các thông tin chính xác, khách quan và đầy đủ về

vụ án, Điều tra viên phải sử dụng nhiều phương pháp, chiến thuật tác động tới tâm lý của bị can, thúc đẩy và điều chỉnh sự khai báo đúng đắn của bị can

Kết quả của hoạt động hỏi cung luôn được đánh giá bằng sự trung thực, đầy đủ và đúng đắn qua các lời khai của bị can Để có được lời khai đó, Điều tra viên phải bằng nhiều hoạt động khác nhau, linh hoạt và sáng tạo áp dụng các phương pháp, chiến thuật tác động tâm lý của bị can

Điều 131 quy định: "Việc hỏi cung bị can phải do Điều tra viên tiến hành ngay sau khi có quyết định khởi tố bị can", nhưng không quy định trong khoảng thời gian nào, điều này sẽ gây khó khăn cho quá trình áp dụng Cần quy định rõ ràng thời gian hỏi cung là bao nhiêu tiếng sau khi có quyết định khởi tố bị can để đảm bảo quyền lợi cho bị can, cũng như đảm bảo được việc thu thập chứng cứ của vụ án đúng thời gian luật định Có những trường hợp

có thể hỏi cung bị can ngay, cũng có những trường hợp cần phải đợi đến khi

có luật sư mới tiến hành hỏi cung

Cũng có trường hợp cơ quan điều tra lập hồ sơ và kết luận điều tra đề nghị Viện kiểm sát phê chuẩn quyết định khởi tố bị can về một tội, nhưng Viện kiểm sát thấy chưa đủ căn cứ để truy tố về tội đó mà lại thấy có đủ căn

cứ truy tố về một tội khác Viện kiểm sát trả lại hồ sơ cho cơ quan điều tra, trong trường hợp này, nếu cơ quan điều tra chỉ thay đổi quyết định khởi tố bị can mà không tiến hành hỏi cung lại có thể sẽ dẫn đến vi phạm nghiêm trọng thủ tục tố tụng, ảnh hưởng đến quyền lợi hợp pháp của bị can, cũng như bỏ qua những chứng cứ có thể thu thập thêm được thông qua lần hỏi cung lại Trong khi đó, pháp luật lại không có quy định trong trường hợp này cần phải làm như thế nào Điều này cũng ít nhiều gây khó khăn cho những người tiến hành tố tụng; và hậu quả là mỗi nơi áp dụng theo một cách hiểu khác nhau, dẫn đến việc áp dụng pháp luật không thống nhất

2.2 LẤY LỜI KHAI NGƯỜI LÀM CHỨNG, NGƯỜI BỊ HẠI, NGUYÊN ĐƠN DÂN SỰ, BỊ ĐƠN DÂN SỰ, NGƯỜI CÓ QUYỀN LỢI, NGHĨA VỤ LIÊN QUAN ĐẾN VỤ ÁN

2.2.1 Lấy lời khai người làm chứng

Người làm chứng là người biết được những tình tiết liên quan đến vụ

án xảy ra, được cơ quan tiến hành tố tụng triệu tập đến để lấy lời khai theo đúng thủ tục pháp luật

Người làm chứng phải đáp ứng đủ hai điều kiện: biết các tình tiết liên quan đến vụ án và được cơ quan tiến hành tố tụng triệu tập đến để lấy lời khai Trong đó, biết tình tiết liên quan đến vụ án có thể là hiểu biết trực tiếp thường có độ chính xác cao (nhìn thấy, nghe thấy) và hiểu biết gián tiếp (nghe kể lại ), tính chính xác, khách quan bị hạn chế Tuy nhiên từ lời khai của họ có thể xác định được người làm chứng biết được tình tiết một cách trực tiếp

Lấy lời khai của người làm chứng là biện pháp điều tra được tiến hành nhằm thu thập, theo trình tự tố tụng hình sự lời khai của người làm chứng về những tình tiết của vụ án đang được điều tra và những tin tức, tài liệu khác có ý nghĩa đối với hoạt động điều tra và phòng ngừa tội phạm

Lấy lời khai của người làm chứng là biện pháp điều tra mang tính phổ biến, thường được tiến hành trong điều tra các vụ án hình sự Hoạt động này phải được tiến hành nhanh chóng, nhằm thu thập thông tin về vụ án Chính vì vậy, ngay sau khi nhận được tin báo tố giác về vụ án xảy ra, Điều tra viên cần nhanh chóng xác định và lấy lời khai của người làm chứng nhằm khai thác mọi khả năng hiểu biết của họ về vụ án, giúp cho quá trình điều tra làm rõ vụ

án được nhanh chóng

Khác với bị can và những người tham gia tố tụng có quyền lợi, nghĩa vụ liên quan khác, khai báo và khai báo trung thực về vụ án là nghĩa vụ của người làm chứng Đây là đặc điểm rất quan trọng trong việc triệu tập lấy lời

khai, các hình thức tác động tâm lý trong quá trình lấy lời khai người làm chứng

Thực tiễn cho thấy qua lời khai của người làm chứng thường thu thập được nhiều thông tin về vụ án, đối tượng gây án và những tình tiết khác có liên quan đến vụ án xảy ra Lời khai của người làm chứng là một trong những nguồn chứng cứ quan trọng để chứng minh sự thật của vụ án

Khi lấy lời khai của người làm chứng, thì:

Cán bộ lấy lời khai phải đi sâu nghiên cứu hồ sơ vụ án và tình hình bên ngoài có liên quan đến vụ án; đồng thời dựa vào những tình huống đã xảy ra ở hiện trường, nghiên cứu, phân tích tài liệu, dấu vết và vật chứng thu được, thu thập tin tức rộng rãi trong quần chúng để xác định diện người làm chứng và vạch ra phương hướng tìm những người có thể làm chứng được [36, tr 110]

Như vậy, có thể nói, việc xác định được người làm chứng cũng là một vấn đề quan trọng trong hoạt động điều tra Không phải tất cả những người có mặt tại hiện trường vụ án đều có thể trở thành người làm chứng, mà chỉ những người biết được những tình tiết liên quan tới vụ án mới có khả năng trở thành người làm chứng Bộ luật Tố tụng hình sự cũng quy định những người không được làm chứng, đó là "người bào chữa của bị can, bị cáo; người có nhược điểm về tâm thần hoặc thể chất mà không có khả năng nhận thức được những tình tiết của vụ án hoặc không có khả năng khai báo đúng đắn" (khoản

2 Điều 55)

Sau khi đã xác định người làm chứng, cán bộ điều tra sẽ tiến hành các thủ tục cần thiết để tiến hành lấy lời khai như triệu tập người làm chứng, dẫn giải người làm chứng v.v…

Khi triệu tập người làm chứng, Điều tra viên phải gửi giấy triệu tập Giấy triệu tập người làm chứng phải ghi rõ họ tên, chỗ ở

của người làm chứng, ngày, giờ, tháng, năm và địa điểm có mặt; gặp ai và trách nhiệm về việc vắng mặt không có lý do chính đáng

Giấy triệu tập được giao trực tiếp cho người làm chứng hoặc thông qua chính quyền xã, phường, thị trấn hoặc cơ quan, tổ chức nơi người làm chứng cư trú hoặc làm việc Các cơ quan, tổ chức đó có trách nhiệm tạo điều kiện cho người làm chứng thực hiện nghĩa vụ Trong mọi trường hợp, việc giao giấy triệu tập phải được ký nhận Giấy triệu tập người làm chứng chưa đủ 16 tuổi được giao cho cha,

mẹ hoặc người đại diện hợp pháp khác của họ Trong trường hợp cần thiết, Kiểm sát viên có thể triệu tập người làm chứng Việc triệu tập người làm chứng được thực hiện theo quy định tại Điều này [10, Điều 133]

Theo quy định tại khoản 5 Điều 135 Bộ luật Tố tụng hình sự thì khi lấy lời khai của người làm chứng chưa đủ 16 tuổi phải mời cha mẹ hoặc người đại diện hợp pháp khác hay thầy cô giáo của người đó tham dự Do vậy, khi triệu tập người làm chứng chưa đủ 16 tuổi, Điều tra viên cũng phải gửi giấy triệu tập cả cho những người nói trên

Trong trường hợp người làm chứng đã được Cơ quan điều tra, Viện kiểm sát triệu tập nhưng cố ý không đến mà không có lý do chính đáng và việc họ vắng mặt đã gây trở ngại cho việc điều tra, truy tố thì cơ quan đã triệu tập người làm chứng có thể ra quyết định dẫn giải Theo Thông tư liên ngành

số 01/TTLN ngày 20/3/1993 của Tòa án nhân dân tối cao, Viện kiểm sát nhân dân tối cao, Bộ Nội vụ và Bộ Tư pháp hướng dẫn áp dụng một số quy định của Luật sửa đổi, bổ sung một số điều của Bộ luật Tố tụng hình sự thì: Cơ quan Điều tra phải ra lệnh áp giải, cơ quan Công an có trách nhiệm dẫn giải người làm chứng đến đúng thời gian, địa điểm ghi trong quyết định dẫn giải

và không được đối xử thô bạo với người làm chứng, không được có lời nói, hành động xúc phạm danh dự, nhân phẩm đối với người làm chứng

Người làm chứng chịu sự giám sát của cơ quan Công an đến khi họ được lấy lời khai xong Cơ quan nào ra lệnh dẫn giải người làm chứng có trách nhiệm thanh toán tiền tàu, xe, ăn, ở (nếu có) cho người làm chứng và đảm bảo các quyền lợi hợp pháp của họ

Việc dẫn giải người làm chứng đến các cơ quan tiến hành tố tụng trong quân đội do lực lượng cảnh vệ quân đội đảm nhiệm

Quyết định dẫn giải người làm chứng ghi rõ thời gian, địa điểm ra quyết định; họ tên, chức vụ người ra quyết định; họ tên, ngày, tháng, năm sinh, nơi

cư trú của người làm chứng; thời gian, địa điểm người làm chứng phải có mặt

Người thi hành quyết định dẫn giải phải đọc, giải thích quyền và nghĩa

vụ của người làm chứng và lập biên bản về việc dẫn giải Không được dẫn giải người làm chứng vào ban đêm

Việc lấy lời khai người làm chứng được tiến hành tại nơi tiến hành điều tra hoặc nơi cư trú, nơi làm việc của người đó Nếu vụ án có nhiều người làm chứng thì phải lấy lời khai riêng của từng người và không để cho họ tiếp xúc với nhau trong thời gian lấy lời khai Trước khi lấy lời khai, Điều tra viên phải giải thích cho người làm chứng biết quyền và nghĩa vụ của họ Việc này phải được ghi vào biên bản Trước khi hỏi về nội dung vụ án, Điều tra viên cần xác minh mối quan hệ giữa người làm chứng và bị can, người bị hại và những tình tiết khác về nhân thân của người làm chứng Điều tra viên cần yêu cầu người làm chứng kể lại hoặc viết lại những gì mà họ biết về vụ án, sau đó mới đặt câu hỏi Không được đặt câu hỏi có tính chất gợi ý

Trong trường hợp cần thiết, Kiểm sát viên có thể lấy lời khai người làm chứng Khi lấy lời khai của người làm chứng cần làm rõ đối tượng gây

án, hướng chạy trốn và nơi ẩn náu để có biện pháp truy bắt; những vật chứng còn lại của vụ án và nơi cất giấu để thu giữ; âm mưu và hành động chuẩn bị gây án hay đang gây án để có biện pháp ngăn chặn

Nhiệm vụ tiếp theo của việc lấy lời khai của người làm chứng là thu thập, kiểm tra, củng cố những chứng cứ của vụ án và thu thập những tin tức, tài liệu khác để xác định phương hướng điều tra Những tin tức, tài liệu này cũng chính là cơ sở để tiến hành các biện pháp điều tra như khám nghiệm hiện trường, nhận dạng, đối chất

Trong thực tế, không ít trường hợp người làm chứng thờ ơ với sự việc phạm tội xảy ra, không muốn là người làm chứng của vụ án, không muốn khai báo với cơ quan điều tra về những tình tiết của vụ án mà họ biết được; do

dự, đắn đo trong khai báo Do đó, ngoài việc giải thích quyền và nghĩa vụ pháp luật quy định cho người làm chứng, cán bộ lấy lời khai cũng cần làm công tác tư tưởng để người làm chứng thấy rõ được tầm quan trọng của việc hợp tác với cơ quan chức năng trong việc tìm sự thật khách quan của vụ án

Lời khai của người làm chứng sau khi được kiểm tra, xác minh thận trọng cần được sử dụng có hiệu quả trong quá trình tiến hành hoạt động điều tra để chứng minh sự thật của vụ án; cũng như trong hoạt động phòng ngừa, ngăn chặn tội phạm

Lời khai của người làm chứng phải được sử dụng kết hợp với các chứng cứ khác Không dùng lời khai của người làm chứng như chứng cứ duy nhất để kết luận về vụ án

2.2.2 Lấy lời khai của người bị hại, nguyên đơn dân sự, bị đơn dân sự, người có quyền lợi, nghĩa vụ liên quan đến vụ án

Người bị hại, nguyên đơn dân sự, bị đơn dân sự, người có quyền lợi, nghĩa vụ liên quan đến vụ án là những người trực tiếp liên quan đến vụ án hình sự Cũng giống như người làm chứng thì người bị hại, nguyên đơn dân

sự, bị đơn dân sự, người có quyền lợi, nghĩa vụ liên quan cũng là những người biết được tình tiết liên quan tới nội dung của vụ án Chính vì vậy, ngay sau khi xác định được những người này, người tiến hành tố tụng phải tiến