Các biện pháp điều tra trong tố tụng hình sự

Các biện pháp điều tra tố tụng hình : Luận văn ThS / guyễn Thị Minh ; ghd : PGS.TS Trần Văn Độ - H : Khoa Luật, 2008 - 87 tr + CD-ROM Trang Trang phụ bìa Lời cam đoan Mục lục mở đầu Chương 1: vấn đề lý luận điều tra tố tụng hình 1.1 Khái niệm, nhiệm vụ, nguyên tắc, yêu cầu hoạt động điều tra tố tụng hình 1.1.1 Khái niệm 1.1.2 Nhiệm vụ 1.1.3 Nguyên tắc hoạt động điều tra 1.1.4 Yêu cầu hoạt động điều tra vụ án hình 11 1.2 Các biện pháp điều tra 14 1.3 Khái quát quy định pháp luật tố tụng hình biện pháp điều tra tố tụng hình 16 1.3.1 Giai đoạn từ năm 1945 đến trước năm 1989 16 1.3.2 Từ năm 1989 đến năm 2003 19 1.3.3 Giai đoạn từ năm 2004 đến 21 Chương 2: quy định luật tố tụng hình việt nam biện pháp điều tra 25 2.1 Khởi tố bị can hỏi cung bị can 25 2.1.1 Khởi tố bị can 25 2.1.2 Hỏi cung bị can 26 2.2 Lấy lời khai người làm chứng, người bị hại, nguyên đơn dân sự, bị đơn dân sự, người có quyền lợi, nghĩa vụ liên quan đến vụ án 31 2.2.1 Lấy lời khai người làm chứng 31 2.2.2 Lấy lời khai người bị hại, nguyên đơn dân sự, bị đơn dân sự, người có quyền lợi, nghĩa vụ liên quan đến vụ án 36 2.3 Đối chất 36 !Invalid Character Setting !Invalid Character Setting 2.4 Nhận dạng 39 2.5 Khám xét 43 2.5.1 Khám người 46 2.5.2 Khám chỗ ở, chỗ làm việc, địa điểm 47 2.5.3 Khám xét, thu giữ thư tín, điện tín, bưu kiện, bưu phNm bưu điện 48 2.6 Khám nghiệm trường, khám nghiệm tử thi, xem xét dấu vết thân thể 50 2.6.1 Khám nghiệm trường 50 2.6.2 Khám nghiệm tử thi 53 2.6.3 Xem xét dấu vết thân thể 55 2.7 Thực nghiệm điều tra 56 2.8 Trưng cầu giám định 58 2.8.1 Việc tiến hành giám định 63 2.8.2 N ội dung kết luận giám định 64 2.8.3 Giám định bổ sung giám định lại 65 Chương 3: giải pháp nâng cao hiệu biện pháp điều tra tố tụng hình 66 3.1 Dự báo tình hình tội phạm yêu cầu công tác điều tra giai đoạn 66 3.2 N hững giải pháp 70 3.2.1 Hoàn thiện hệ thống pháp luật tố tụng hình sự, đặc biệt pháp luật điều tra tố tụng hình 70 3.2.2 Các giải pháp nâng cao chất lượng công tác điều tra 73 kết luận 81 danh mục tài liệu tham khảo 84 MỞ ĐẦU Tính cấp thiết đề tài Luật tố tụng hình ban hành nhằm đảm bảo việc đấu tranh phòng ngừa chống tội phạm, bảo vệ quyền lợi ích hợp pháp công dân Ý nghĩa thể suốt trình tố tụng giai đoạn điều tra, truy tố, xét xử thi hành án hình Để đạt mục đích đó, Bộ luật Tố tụng hình (BLTTHS) quy định quyền hạn, trách nhiệm quan người tiến hành tố tụng (gồm quan chức N hà nước, tổ chức xã hội công dân) nhằm phát xử lý nghiêm minh hành vi phạm tội, không để lọt tội phạm không làm oan người vô tội !Invalid Character Setting !Invalid Character Setting Trong trình đổi đất nước, tác động mặt trái kinh tế thị trường, xu hội nhập kinh tế quốc tế, tình hình tội phạm nước ta thời gian vừa qua năm tới diễn biến phức tạp, chưa có chiều hướng giảm Tội phạm ngày tinh vi, xảo quyệt thủ đoạn, phương thức ngày nghiêm trọng tính chất, mức độ nguy hiểm Điều tra hoạt động tố tụng hình tiến hành nhằm xác định thật vụ án cách khách quan, toàn diện đầy đủ Công tác điều tra quan trọng, điều tra sở để xét xử đúng; điều tra sai sai từ bước đầu, dễ dẫn tới xét xử sai, vi phạm nghiêm trọng tới quyền, lợi ích công dân N gày 17/3/2003, Ủy ban Thường vụ Quốc hội N ghị số 388/N Q-UBTVQH11 bồi thường thiệt hại cho người bị oan người có thNm quyền hoạt động tố tụng hình gây ra, nhận hưởng ứng đồng tình từ phía đông đảo nhân dân Điều ý nghĩa lớn người bị oan sai mà ảnh hưởng lớn tới tâm lý tất người, tạo cho người dân yên tâm, tin tưởng vào sách pháp luật N hà nước ta Đồng thời, N ghị đặt thách thức, yêu cầu lớn cho người tiến hành tố tụng Họ phải thận trọng, tỷ mỷ hoạt động để tránh gây tổn thất tinh thần vật chất cho người tham gia tố tụng Muốn vậy, từ bước điều tra ban đầu cần phải tuân thủ quy định pháp luật, yêu cầu trình độ chuyên môn cao, làm việc cách khách quan hoàn toàn phục vụ công lý Điều tra tố tụng hình giai đoạn có vai trò quan trọng trình giải vụ án hình Chính mà pháp luật tố tụng hình quy định chặt chẽ biện pháp điều tra Điều thể BLTTHS, Pháp lệnh Tổ chức điều tra hình văn chuyên ngành khác Vì việc nghiên cứu cụ thể biện pháp điều tra tố tụng hình thực tiễn hoạt động điều tra, phân tích làm sáng tỏ quy định pháp luật tố tụng hình biện pháp điều tra, để từ có giải pháp hoàn thiện pháp luật tố tụng điều tra, nâng cao hiệu hoạt động điều tra có ý nghĩa quan trọng lý luận thực tiễn N hững phân tích lý giải cho việc chọn đề tài "Các biện pháp điều tra tố tụng hình sự" để làm luận văn Thạc sĩ luật học Tình hình nghiên cứu liên quan đến đề tài Trong năm gần đây, điều tra tố tụng hình vấn đề quan tâm nghiên cứu chuyên gia luật học lý luận lẫn thực tiễn, đáng ý công trình: "Sổ tay điều tra hình sự" (N hà xuất Công an nhân dân); "Khoa học Điều tra hình sự" (Trường Đại học Luật Hà N ội), "Giáo trình Điều tra hình sự" (Khoa Luật - Đại học Quốc gia Hà N ội) số báo công bố số tạp chí Đây công trình nghiên cứu vấn đề thuộc lĩnh vực điều tra hình sự, đề cập đến biện pháp điều tra hình Tuy nhiên công trình đề cập tới vấn đề mang tính bình luận quy định pháp luật chiến thuật điều tra mà chưa phân tích thực tiễn hoạt động điều tra, phân tích bất cập, hạn chế, từ đưa đề xuất giải pháp hoàn thiện, kiến nghị việc hoàn thiện pháp luật biện pháp điều tra tố tụng hình Cho đến nay, khoa học pháp lý Việt N am chưa có công trình chuyên khảo nghiên cứu sâu, toàn diện, đầy đủ biện pháp điều tra tố tụng hình Mục đích, nhiệm vụ phạm vi nghiên cứu * Mục đích Trên sở luận giải sở lý luận, thực tiễn điều tra hình biện pháp điều tra hình cụ thể, luận văn đề xuất giải pháp biện pháp điều tra tố tụng hình * hiệm vụ nghiên cứu Để đạt mục đích nghiên cứu trên, nhiệm vụ nghiên cứu đặt là: !Invalid Character Setting !Invalid Character Setting + N ghiên cứu số vấn đề chung biện pháp điều tra; + Phân tích quy định pháp luật tố tụng hình biện pháp điều tra thực tiễn áp dụng biện pháp đó; + Đưa giải pháp hoàn thiện pháp luật tố tụng hình nâng cao hiệu áp dụng biện pháp điều tra thực tiễn * Phạm vi nghiên cứu Luận văn sâu vào nghiên cứu biện pháp điều tra tố tụng hình phương diện quy phạm pháp luật thực tiễn Phương pháp nghiên cứu Cơ sở lý luận luận văn quan điểm chủ nghĩa Mác - Lênin, tư tưởng Hồ Chí Minh; đường lối, chủ trương, sách Đảng Cộng sản Việt N am N hà nước Cộng hòa xã hội chủ nghĩa Việt N am; văn pháp luật vấn đề điều tra tố tụng hình văn khác, công trình nghiên cứu khoa học có liên quan tới đề tài Phương pháp nghiên cứu: luận văn sử dụng kết hợp chặt chẽ phương pháp lôgíc với phương pháp lịch sử, phân tích tổng hợp; phương pháp so sánh, thống kê, khảo sát, điều tra, tổng kết thực tiễn Ý nghĩa việc nghiên cứu Luận văn công trình nghiên cứu biện pháp điều tra tố tụng hình cách hệ thống, toàn diện Kết nghiên cứu góp phần làm sáng tỏ vấn đề lý luận thực tiễn áp dụng biện pháp điều tra tố tụng hình sự; đề xuất giải pháp nâng cao chất lượng điều tra tố tụng hình Kết cấu luận văn N goài phần mở đầu, kết luận danh mục tài liệu tham khảo, nội dung luận văn gồm chương: Chương 1: N hững vấn đề lý luận điều tra tố tụng hình Chương 2: Quy định pháp luật tố tụng hình Việt N am biện pháp điều tra Chương 3: Giải pháp nâng cao hiệu biện pháp điều tra tố tụng hình N ỘI DUN G CƠ BẢN CỦA LUẬN VĂN !Invalid Character Setting !Invalid Character Setting Chương HỮ G VẤ ĐỀ LÝ LUẬ CƠ BẢ VỀ ĐIỀU TRA TRO G TỐ TỤ G HÌ H SỰ 1.1 Khái niệm, nhiệm vụ, nguyên tắc, yêu cầu hoạt động điều tra tố tụng hình 1.1.1 Khái niệm Điều tra vụ án hình giai đoạn tố tụng hình quan Điều tra quan khác giao số hoạt động điều tra sử dụng biện pháp Luật tố tụng hình quy định để thu thập chứng chứng minh tội phạm, người phạm tội vấn đề khác có liên quan đến vụ án làm sở cho việc xét xử Tòa án Đồng thời, thông qua hoạt động điều tra xác định nguyên nhân điều kiện phạm tội vụ án cụ thể kiến nghị biện pháp phòng ngừa với quan tổ chức hữu quan Điều tra vụ án hình dạng hoạt động nhận thức đặc biệt Đối tượng nhận thức hoạt động điều tra tội phạm xảy ra, phương tiện, biện pháp áp dụng hoạt động điều tra phải phù hợp với pháp luật, không trái với giá trị pháp lý kết điều tra vụ án 1.1.2 hiệm vụ hanh chóng khám phá vụ án xảy ra: - Một vụ án hình thừa nhận khám phá quan điều tra làm rõ vấn đề cần phải chứng minh quy định BLTTHS (bốn yếu tố cấu thành tội phạm, tình tiết tăng nặng, giảm nhẹ trách nhiệm bị can, nguyên nhân điều kiện phạm tội tình tiết khác liên quan đến vụ án) Lập hồ sơ đề nghị truy tố bị can vụ án - Để tạo điều kiện cho trình truy tố, xét xử cách khách quan, toàn diện, trình điều tra, Điều tra viên cần phải áp dụng biện pháp pháp luật cho phép để thực quyền nghĩa vụ người tham gia tố tụng, đặc biệt quyền khiếu nại, tố cáo người bị hại, bị can, nguyên đơn dân sự, bị đơn dân Đảm bảo bồi thường thiệt hại: - Điều tra viên cần khNn trương tiến hành biện pháp khám xét, kê biên tài sản, tiền bạc giá trị vật chất khác để bảo đảm khả thực tế bồi thường thiệt hại - N ghiên cứu tỷ mỷ, thận trọng tất tài liệu chứng thu thập vụ án, hỏi cung bị can, lấy lời khai người bị hại, đại diện quan, tổ chức bị hại, lấy lời khai người làm chứng để làm rõ xác mức độ thiệt hại tội phạm gây ra, bị can phải bồi thường mức độ bồi thường bị can - Giải thích cặn kẽ cho người tham gia tố tụng quyền khiếu nại dân thực biện pháp cần thiết để bảo vệ quyền lợi nguyên đơn dân Làm rõ nguyên nhân, điều kiện phạm tội để đề xuất biện pháp khắc phục, ngăn ngừa không để vụ án tương tự xảy tương lai !Invalid Character Setting !Invalid Character Setting - N hững sơ hở, không đầy đủ, chặt chẽ văn pháp luật, nguyên tắc quản lý kinh tế, công tác tổ chức cán bộ, công tác kiểm tra cấp cấp dưới; - N hững thiếu sót công tác quản lý trật tự, an toàn xã hội, sơ hở, cảnh giác người bị hại… N hững tình tiết hoàn toàn làm rõ trình điều tra - Giáo dục người nắm pháp luật, có ý thức tôn trọng pháp luật, vận động quần chúng nhân dân giúp đỡ quan Điều tra trình điều tra vụ án Đặc biệt, cần giáo dục, làm cho bị can nhận thức hành vi phạm tội mình, ăn năn hối cải cách thành thực, tự nguyện trở lại đường làm ăn lương thiện 1.1.3 guyên tắc hoạt động điều tra - Tôn trọng thật, tiến hành cách khách quan, toàn diện đầy đủ hoạt động điều tra vụ án hình + Kết thúc giai đoạn điều tra vụ án hành vi phạm tội bị can làm rõ, thật thực tế xảy Không xuyên tạc, cố ý bóp méo hay làm sai thật nhiều động cơ, mục đích khác - Tuân theo pháp luật, chấp hành nguyên tắc BLTTHS + Trong trình điều tra, Điều tra viên không đơn chấp hành yêu cầu pháp luật, BLTTHS mà áp dụng hiệu thủ thuật, chiến thuật, phương tiện kỹ thuật hoạt động điều tra + Không cho phép áp dụng hoạt động điều tra biện pháp, phương tiện trái pháp luật, chống lại pháp luật Tất biện pháp áp dụng hoạt động điều tra phải theo thủ tục, trình tự, kết tiến hành phải phản ánh xác, khách quan văn tố tụng - Tôn trọng danh dự, nhân ph m, quyền lợi ích hợp pháp công dân nói chung, người tham gia tố tụng nói riêng + Hoạt động điều tra tố tụng hình động chạm nhiều đến quyền, lợi ích hợp pháp công dân Các biện pháp điều tra áp dụng, biện pháp cưỡng chế tố tụng phải thực khuôn khổ pháp luật cho phép, không xúc phạm, hạ thấp danh dự, nhân phNm, tài sản, sức khỏe công dân - Cơ quan điều tra cấp chịu đạo nghiệp vụ quan điều tra cấp + Cơ quan điều tra cấp thực chức năng, nhiệm vụ, quyền hạn mối quan hệ lãnh đạo, đạo quan điều tra cấp quan điều tra cấp pháp luật quy định Mặt khác, công tác lãnh đạo, đạo hoạt động điều tra phải mang tính trực tiếp để đảm bảo nhanh chóng hoạt động điều tra, phát huy tinh thần chủ động, sáng tạo quan điều tra cấp, Thủ trưởng, Phó Thủ trưởng quan điều tra Điều tra viên trình điều tra v.v… 1.1.4 Yêu cầu hoạt động điều tra vụ án hình - Hoạt động điều tra phải tiến hành có kế hoạch - Tiến hành nhanh chóng linh hoạt - Sử dụng có hiệu biện pháp trinh sát, phương tiện kỹ thuật trình điều tra - Vận động quần chúng tham gia vào hoạt động điều tra !Invalid Character Setting !Invalid Character Setting 1.2 Các biện pháp điều tra Các biện pháp điều tra bao gồm: Khởi tố bị can hỏi cung bị can; lấy lời khai; thu giữ vật chứng; đối chất; nhận dạng; khám xét, thu giữ tài liệu, vật chứng; khám nghiệm trường, tử thi, xem xét dấu vết; thực nghiệm điều tra; trưng cầu giám định Trong trình điều tra, tùy vụ án cụ thể mà biện pháp điều tra thực toàn hay phần Có biện pháp luôn bắt buộc phải thực (như khởi tố bị can, hỏi cung bị can, lấy lời khai người tham gia tố tụng), có biện pháp không bắt buộc phải thực tùy theo nhu cầu điều tra Việc xác định phạm vi, giới hạn biện pháp điều tra có ý nghĩa vô quan trọng việc xác định thật khách quan vụ án Việc điều tra phiến diện, không đầy đủ để Viện kiểm sát, Tòa án trả hồ sơ điều tra bổ sung (Điều 168, 179 BLTTHS) kháng nghị theo thủ tục giám đốc thNm (Điều 273 BLTTHS) v.v… 1.3 Khái quát quy định pháp luật tố tụng hình biện pháp điều tra tố tụng hình 1.3.1 Giai đoạn từ năm 1945 đến trước năm 1989 Các quy định pháp lý hoạt động điều tra hình ban hành với số lượng chưa lớn chủ yếu dạng văn luật, nội dung chưa đầy đủ, phần lớn quy định tổ chức quan điều tra thNm quyền điều tra, nội dung này, tính hợp lý chưa cao 1.3.2 Từ năm 1989 đến năm 2003 BLTTHS đời năm 1989 điểm mốc lớn lịch sử phát triển pháp luật tố tụng hình Việt N am, có tác động tích cực trình tố tụng hình nói chung hoạt động điều tra hình nói riêng Bộ luật dành chương với 49 Điều luật để quy định vấn đề quan trọng liên quan đến hoạt động điều tra hình sự, phần lớn điều luật dành để quy định trình tự, thủ tục tiến hành biện pháp điều tra cụ thể N hững thay đổi Bộ luật Hình năm 1999 phân loại tội phạm có ảnh hưởng đến việc tổ chức hoạt động điều tra hình đòi hỏi cần có điều chỉnh pháp luật tố tụng hình Do đó, lần sửa đổi, bổ sung thứ BLTTHS năm 1988, vấn đề thời hạn điều tra thời hạn tạm giam để điều tra loại tội phạm quy định lại cách cụ thể phù hợp với thay đổi nêu Bộ luật Hình năm 1999, tạo thuận lợi cho việc áp dụng chế định thực tế điều tra hình 1.3.3 Giai đoạn từ năm 2004 đến - Xây dựng hệ thống quan điều tra quan khác giao nhiệm vụ tiến hành số hoạt động điều tra hợp lý, bước đầu đảm bảo tính chuyên sâu - Bổ sung quy định làm sở pháp lý cho việc tăng cường mối quan hệ phối hợp điều tra theo tố tụng điều tra trinh sát BLTTHS năm 2003 kế thừa phát triển quy định hoạt động điều tra nói chung, biện pháp điều tra nói riêng Các biện pháp điều tra giữ nguyên cũ nội dung, trình tự, thủ tục tiến hành biện pháp điều tra bổ sung nhiều theo hướng đảm bảo tính khách quan biện pháp thực hiện; tôn trọng, bảo vệ quyền người tham gia tố tụng hoạt động điều tra N hững sửa đổi, bổ sung phù hợp với định hướng tăng cường tính dân chủ hoạt động tố tụng, đáp ứng yêu cầu xây dựng N hà nước pháp quyền cải cách tư pháp nước ta theo tinh thần N ghị 08-N Q/TW Bộ Chính trị !Invalid Character Setting !Invalid Character Setting Có thể khẳng định rằng, quy định pháp lý hoạt động điều tra hình ngày hoàn thiện, đáp ứng kịp thời đòi hỏi thực tiễn điều tra hình sự, góp phần đáng kể vào thành tựu mà quan điều tra đạt thời gian qua N ghị 49-N Q/TW Bộ Chính trị chiến lược cải cách tư pháp đến năm 2020 nêu rõ: "Xác định rõ nhiệm vụ quan điều tra mối quan hệ với quan khác giao số hoạt động điều tra theo hướng quan điều tra chuyên trách điều tra tất vụ án hình sự, quan khác tiến hành số hoạt động điều tra sơ tiến hành số biện pháp theo yêu cầu quan điều tra chuyên trách Trước mắt tiếp tục thực mô hình tổ chức quan điều tra theo pháp luật hành; nghiên cứu chu n bị điều kiện để tiến tới tổ chức lại quan điều tra theo hướng thu gọn đầu mối, kết hợp chặt chẽ công tác trinh sát hoạt động điều tra tố tụng hình sự" Chương QUY ĐN H CỦA LUẬT TỐ TỤ G HÌ H SỰ VIỆT AM VỀ CÁC BIỆ PHÁP ĐIỀU TRA 2.1 Khởi tố bị can hỏi cung bị can 2.1.1 Khởi tố bị can Khởi tố bị can việc quan điều tra Viện kiểm sát định khởi tố người có đủ xác định người thực hành vi phạm tội Quyết định khởi tố bị can văn pháp lý cần thiết để quan điều tra áp dụng tất biện pháp ngăn chặn, thu thập chứng cứ, biện pháp đảm bảo việc giải vụ án bị can 2.1.2 Hỏi cung bị can Hỏi cung bị can biện pháp điều tra tố tụng hình sự, Điều tra viên tiến hành cách tác động trực tiếp vào tâm lý bị can nhằm mục đích thu lời khai trung thực, đắn đầy đủ hành động phạm tội bị can đồng bọn tin tức cần thiết khác góp phần làm sáng tỏ thật vụ án - Là biện pháp điều tra phổ biến nhất, có khả thu nhiều tin tức vụ án điều tra tin tức khác mà quan điều tra cần thu thập - Hỏi cung dễ dẫn đến sai lầm chủ quan, xâm phạm nghiêm trọng tới quyền lợi bị can Chính mà khoản Điều 72 BLTTHS năm 2003 quy định lời nhận tội bị can, bị cáo coi chứng phù hợp với chứng khác vụ án Không dùng lời nhận tội bị can, bị cáo làm chứng để kết tội 2.2 Lấy lời khai người làm chứng, người bị hại, nguyên đơn dân sự, bị đơn dân sự, người có quyền lợi, nghĩa vụ liên quan đến vụ án 2.2.1 Lấy lời khai người làm chứng Lấy lời khai người làm chứng biện pháp điều tra tiến hành nhằm thu thập, theo trình tự tố tụng hình sự, lời khai người làm chứng tình tiết vụ án điều tra tin tức, tài liệu khác có ý nghĩa hoạt động điều tra phòng ngừa tội phạm - Lời khai người làm chứng thường thu thập nhiều thông tin vụ án, đối tượng gây án tình tiết khác có liên quan đến vụ án xảy !Invalid Character Setting !Invalid Character Setting - Khi lấy lời khai người làm chứng chưa đủ 16 tuổi phải mời cha mẹ người đại diện hợp pháp khác hay thầy cô giáo người tham dự Do vậy, triệu tập người làm chứng chưa đủ 16 tuổi, Điều tra viên phải gửi giấy mời cho người nói - Lời khai người làm chứng nguồn chứng quan trọng để chứng minh thật vụ án, sau kiểm tra, xác minh thận trọng cần sử dụng có hiệu trình tiến hành hoạt động điều tra để chứng minh thật vụ án; hoạt động phòng ngừa, ngăn chặn tội phạm - Không dùng lời khai người làm chứng chứng để kết luận vụ án 2.2.2 Lấy lời khai người bị hại, nguyên đơn dân sự, bị đơn dân sự, người có quyền lợi, nghĩa vụ liên quan đến vụ án - N gười bị hại, nguyên đơn dân sự, bị đơn dân người mà quyền lợi, nghĩa vụ họ bị ảnh hưởng tình tiết vụ án Chính mà lời khai họ không khách quan, mà thiên theo hướng chủ quan có lợi cho - Cần phải đối chiếu với nhiều lời khai đối tượng khác chứng khác thu thập trình điều tra để tìm lời khai chân thật, đáng tin cậy để sử dụng vào việc khám phá thật khách quan vụ án 2.3 Đối chất Đối chất biện pháp điều tra áp dụng trường hợp có mâu thuẫn lời khai người tham gia tố tụng với vấn đề nhằm xác định thật khách quan vụ án - N hược điểm: dễ bộc lộ chứng thu thập được; bị can dễ có điều kiện thông cung, nên Điều tra viên phải thận trọng sử dụng biện pháp đối chất sử dụng biện pháp điều tra khác không giải mâu thuẫn lời khai 2.4 hận dạng hận dạng biện pháp điều tra tiến hành nhằm mục đích làm rõ đồng nhất, tương đồng hay khác biệt đối tượng nhận dạng đối tượng có liên quan đến vụ án mà người nhận dạng tri giác trước cách quan sát, so sánh đặc điểm, vết tích đối tượng nhận dạng với hình ảnh đối tượng mà người nhận dạng tri giác trước ghi nhớ trí nhớ người nhận dạng - Việc nhận dạng làm ảnh hưởng tới quyền lợi người, việc định đưa hình thức nhận dạng phù hợp yêu cầu đặt cho Điều tra viên hoạt động Chọn người nhận dạng đối tượng nhận dạng không đúng, khó phát huy tác dụng mà làm ảnh hưởng đến an toàn người chọn để nhận dạng, ảnh hưởng đến việc xác định thật khách quan vụ án - N gược lại, sau xác minh kết nhận dạng sử dụng chứng vụ án, trường hợp người nhận dạng đưa kết luận nghi vấn đối tượng nhận dạng có liên quan đến vụ án sử dụng vào việc nhận định, phán đoán, xác định phương hướng điều tra 2.5 Khám xét Khám xét biện pháp điều tra người có th m quyền tiến hành cách lục soát, tìm kiếm người, đồ vật, chỗ ở, chỗ làm việc, địa điểm, thư tín bưu kiện, bưu ph m người, nhằm phát thu giữ vật chứng, tài liệu có liên quan trực tiếp đến vụ án Việc khám xét chỗ ở, chỗ làm việc, địa điểm tiến hành cần phát người bị truy nã - Biện pháp khám xét ảnh hưởng tới quyền tự cá nhân N ếu không đủ pháp luật quy định không quyền khám xét !Invalid Character Setting !Invalid Character Setting - Việc khám người, chỗ ở, chỗ làm việc, địa điểm tiến hành có để nhận định người, chỗ ở, chỗ làm việc, địa điểm người có công cụ, phương tiện phạm tội, đồ vật, tài sản phạm tội mà có, đồ vật, tài liệu khác có liên quan đến vụ án Việc khám chỗ ở, chỗ làm việc, địa điểm tiến hành cần phát người bị truy nã - Khi khám xét, thu giữ đồ vật, tài liệu có ý nghĩa cho hoạt động điều tra mô tả thực trạng vào biên bản, đưa vào hồ sơ vụ án Các biện pháp khám xét trình bày điểm sau 2.5.1 Khám người Khám người việc lục soát, tìm kiếm, nghiên cứu người, quần áo mặc đồ vật, phương tiện mang theo họ nhằm phát thu giữ công cụ, phương tiện phạm tội, đồ vật, tài sản phạm tội mà có, dấu vết, đồ vật, tài liệu có ý nghĩa hoạt động điều tra 2.5.2 Khám chỗ ở, chỗ làm việc, địa điểm Khám xét chỗ ở, địa điểm việc tìm kiếm chứng phạm tội chỗ ở, địa điểm định 2.5.3 Khám xét, thu giữ thư tín, điện tín, bưu kiện, bưu ph m bưu điện Các thư tín, điện tín, bưu kiện, bưu phNm bị khám xét phải nằm quản lý quan bưu điện chưa giao cho người nhận, giao cho người nhận mang theo người để chỗ coi đồ vật Trong thực tiễn, hoạt động điều tra có trường hợp cần thiết phải tiến hành khám xét nhiều đối tượng nhiều nơi lúc Khi khám xét đòi hỏi phải tiến hành đồng thời, có phối hợp thống hành động lực lượng, đảm bảo không đối tượng tNu tán, tiêu hủy tài liệu, vật chứng vụ án Hoạt động khám xét bao gồm khám xét lại người, đồ vật, chỗ ở, địa điểm, thư tín, điện tín, bưu kiện, bưu phNm 2.6 Khám nghiệm trường, khám nghiệm tử thi, xem xét dấu vết thân thể 2.6.1 Khám nghiệm trường Khám nghiệm trường biện pháp điều tra tố tụng hình sự, Điều tra viên trực tiếp tiến hành nhằm nghiên cứu, ghi nhận, mô tả trường; phát hiện, thu thập, đánh giá dấu vết, vật chứng, tin tức, tài liệu liên quan trường phục vụ cho điều tra, xử lý tội phạm, đồng thời phát nguyên nhân, điều kiện phát sinh tội phạm, phát phương thức, thủ đoạn hoạt động tội phạm để phục vụ phòng ngừa tội phạm - Khám nghiệm trường hoạt động điều tra phức tạp, đan xen nhiều yếu tố tố tụng, nghiệp vụ điều tra, kỹ thuật hình sự, tổ chức lực lượng, chí liên quan đến hoạt động điều tra khác tiến hành đồng thời việc lấy lời khai - N hững người trực tiếp thi hành cần ý rèn luyện tư tốt nghiệp vụ điều tra, đầu tư tốt trang bị kỹ thuật phục vụ cho công tác khám nghiệm trường đảm bảo tính khoa học hiệu cao 2.6.2 Khám nghiệm tử thi Khám nghiệm tử thi biện pháp điều tra Điều tra viên có bác sĩ pháp y, kiểm sát viên giám định viên pháp y tham gia tử thi nhằm phát dấu vết tội phạm thân thể người chết nguyên nhân chết !Invalid Character Setting !Invalid Character Setting - Khám nghiệm tử thi có ảnh hưởng lớn đến phong tục, tập quán tình cảm người gần gũi, có mối quan hệ với tử thi, thực biện pháp cần ý tuân thủ nghiêm chỉnh quy định pháp luật, đảm bảo việc giải vụ án cách nhanh chóng, tìm thật vụ án - Trong nhiều trường hợp, khám nghiệm tử thi không đưa kết luận cuối phải tiến hành thêm biện pháp giám định để có câu trả lời cho vụ án 2.6.3 Xem xét dấu vết thân thể Xem xét dấu vết thân thể biện pháp điều tra nhằm phát thân thể người bị bắt bị tạm giữ, bị can, người bị hại, người làm chứng để phát dấu vết tội phạm dấu vết khác có ý nghĩa vụ án - Chỉ có vụ án mà Điều tra viên thấy cần thiết phải tiến hành xem xét dấu vết thân thể để khẳng định chứng cứ, tài liệu khác thu thập 2.7 Thực nghiệm điều tra Thực nghiệm điều tra biện pháp điều tra quan điều tra tiến hành theo quy định pháp luật tố tụng hình mà chất sử dụng kiến thức chuyên môn, kỹ thuật cần thiết nhằm tiến hành hoạt động thực nghiệm dạng: dựng lại, diễn lại, thử nghiệm hành vi, tình huống, tình tiết việc định có ý nghĩa vụ án nhằm xác định khả diễn chúng kiểm tra, củng cố chứng có, thu thập chứng mới, kiểm tra đánh giá giả thuyết điều tra, góp phần giải đắn vụ án hình phòng ngừa tội phạm - Kết thực nghiệm điều tra phương tiện để kiểm tra kết điều tra - Tác dụng thực nghiệm điều tra giải mâu thuẫn phát sinh từ tình tiết, tình có ý nghĩa cho hoạt động điều tra - Không phải biện pháp cuối để đến thật khách quan vụ án Trong thực nghiệm điều tra, Điều tra viên phát mâu thuẫn chứng thu thập Sau tiến hành hoạt động thực nghiệm điều tra sở cho việc tiến hành biện pháp điều tra Đến chứng cứ, tài liệu liên quan đến vụ án kiểm chứng phù hợp với coi hoạt động điều tra kết thúc, thật vụ án làm sáng tỏ 2.8 Trưng cầu giám định Trưng cầu giám định việc quan người tiến hành tố tụng đề nghị quan có th m quyền xem xét, kết luận vấn đề chuyên môn, kỹ thuật cần làm rõ vụ án hình trường hợp pháp luật quy định cần thiết N hững trường hợp bắt buộc phải trưng cầu giám định: - N guyên nhân chết người, tính chất thương tích, mức độ tổn hại sức khỏe khả lao động; - Tình trạng tâm thần bị can, bị cáo trường hợp có nghi ngờ lực trách nhiệm hình họ; - Tình trạng tâm thần người làm chứng người bị hại trường hợp có nghi ngờ khả nhận thức khai báo đắn tình tiết vụ án; - Tuổi bị can, bị cáo, người bị hại, việc có ý nghĩa vụ án tài liệu khẳng định tuổi họ có nghi ngờ tính xác thực tài liệu đó; - Chất độc, chất ma túy, chất phóng xạ, tiền giả !Invalid Character Setting !Invalid Character Setting N goài ra, xét thấy cần thiết quan tiến hành tố tụng định trưng cầu giám định N hững trường hợp bắt buộc phải trưng cầu giám định trường hợp liên quan trực tiếp đến việc xác định tội danh, khung hình phạt dành cho người phạm tội Trong trình giám định, giám định viên phát cho quan điều tra nguyên nhân, điều kiện thực việc phạm tội; sơ hở, thiếu sót ta thủ đoạn hoạt động kẻ phạm tội Điều có ý nghĩa phòng ngừa tội phạm có tác dụng đấu tranh hoạt động phạm tội Pháp luật không quy định việc cá nhân tự trưng cầu giám định Trong nhiều trường hợp kết cá nhân tự trưng cầu giám định quan điều tra xác minh chấp nhận, có quan điều tra lại không chấp nhận việc trưng cầu giám định cá nhân Việc trưng cầu giám định người tham gia tố tụng hoạt động để đưa chứng chứng minh cho vụ án, cần phải tôn trọng, quan điều tra sử dụng kết trưng cầu giám định người tham gia tố tụng phục vụ cho trình chứng minh thật vụ án sau thNm định lại tính hợp pháp xác kết 2.8.1 Việc tiến hành giám định Việc tiến hành giám định tiến hành quan giám định nơi tiến hành điều tra vụ án sau có định trưng cầu giám định Thứ nhất: tiến hành quan giám định giám định tư pháp công việc phức tạp, đòi hỏi phải sử dụng kiến thức, phương tiện, phương pháp khoa học, kỹ thuật, nghiệp vụ chuyên ngành, phải tiến hành theo trình tự, thủ tục chặt chẽ với thời gian cần thiết Đồng thời, quan giám định đáp ứng yêu cầu bảo mật nội dung vụ án Thứ hai: Tại trường, việc tiến hành giám định đáp ứng yêu cầu kịp thời hoạt động điều tra giải vụ án 2.8.2 ội dung kết luận giám định Kết luận giám định lời khẳng định mang tính chuyên môn người giám định vấn đề trưng cầu Từ kết luận này, quan điều tra cụ thể Điều tra viên đưa hướng điều tra kết luận nội dung vụ án cần làm sáng tỏ Kết luận giám định hoàn toàn không đồng nghĩa với kết luận nội dung vụ án 2.8.3 Giám định bổ sung giám định lại Giám định bổ sung tiến hành trường hợp nội dung kết luận giám định chưa rõ, chưa đầy đủ phát sinh vấn đề liên quan đến tình tiết vụ án kết luận trước Giám định lại tiến hành có nghi ngờ kết giám định có mâu thuẫn kết luận giám định vấn đề cần giám định !Invalid Character Setting !Invalid Character Setting Chương GIẢI PHÁP Â G CAO HIỆU QUẢ CÁC BIỆ PHÁP ĐIỀU TRA TRO G TỐ TỤ G HÌ H SỰ 3.1 Dự báo tình hình tội phạm yêu cầu công tác điều tra giai đoạn Trong trình đổi đất nước, tác động mặt trái kinh tế thị trường, xu hội nhập kinh tế quốc tế, tình hình tội phạm nước ta thời gian vừa qua năm tới diễn biến phức tạp; tội phạm ngày tinh vi, xảo quyệt thủ đoạn, phương thức ngày nghiêm trọng tính chất, mức độ nguy hiểm Yêu cầu hệ thống quan tư pháp nước ta, quan điều tra phải củng cố, kiện toàn, đổi toàn quy mô chất lượng, đáp ứng yêu cầu đấu tranh phòng, chống tội phạm tình hình Việc đổi mô hình tổ chức quan điều tra cần đặt tổng thể tiến trình đổi hệ thống trị, máy nhà nước quan tư pháp; phải kế thừa ưu điểm mô hình tổ chức quan điều tra trình hình thành, phát triển từ năm 1945 Các quan điều tra với Điều tra viên chủ thể tiến hành tố tụng hoạt động điều tra vụ án Việc bố trí, xếp đội ngũ Điều tra viên, tổ chức phân công công việc hợp lý cho người định thành công hay thất bại công tác điều tra Cán điều tra cần không ngừng học tập, nâng cao trình độ mặt, tự rèn luyện phNm chất nhân cách để ngày hoàn thiện Bên cạnh yêu cầu thu gọn đầu mối, kết hợp chặt chẽ hoạt động trinh sát hoạt động điều tra, cần hoàn thiện mô hình tổ chức quan điều tra theo nguyên tắc phải tương xứng với chức năng, nhiệm vụ giao để quan điều tra trở thành công cụ đủ mạnh N hà nước nhằm ngăn chặn, đấu tranh có hiệu hành vi xâm phạm an ninh quốc gia, trật tự an toàn xã hội , không bỏ lọt tội phạm, không làm oan người vô tội, bảo vệ Đảng, bảo vệ N hà nước, bảo vệ quyền lợi ích hợp pháp công dân, phục vụ tích cực công đổi đất nước, đáp ứng yêu cầu kịp thời, nhanh nhạy việc điều tra, khám phá tội phạm 3.2 hững giải pháp 3.2.1 Hoàn thiện hệ thống pháp luật tố tụng hình sự, đặc biệt pháp luật điều tra tố tụng hình - Về thời hạn việc giải tố giác, tin báo tội phạm: Cần quy định thời hạn cho giai đoạn giải vụ án hợp lý hơn, vừa đảm bảo yêu cầu giải vụ án nhanh chóng, đồng thời, đảm bảo thời gian cho vụ án có tính chất phức tạp - N ên bổ sung biện pháp ghi âm, ghi hình lập biên hoạt động tố tụng Điều 95, Điều 125 BLTTHS - Cần bổ sung vào Điều 139 BLTTHS đối tượng băng ghi âm, ghi hình để nhận dạng, phù hợp với phát triển khoa học, công nghệ - Để đảm bảo tính khách quan quyền lợi bị can, bị cáo BLTTHS cần có quy định quan điều tra mở niêm phong kiểm tra thông tin lưu giữ máy tính, ổ cứng, đĩa mềm, đĩa CD, ổ USD phải có mặt Kiểm sát viên, chủ sở hữu người quản lý máy tính, ổ đĩa máy tính - Cần quy định việc cho phép người tham gia tố tụng tự yêu cầu giám định (tự chi phí) Cần tránh quan niệm sai lầm cho BLTTHS quy định quan điều tra có thNm quyền trưng cầu giám định, có kết luận giám định quan tiến hành tố tụng trưng cầu có giá trị chứng minh !Invalid Character Setting !Invalid Character Setting - Cần có quy định thích hợp để chuyển hóa tài liệu trinh sát thành chứng gián tiếp cách sử dụng tài liệu phương pháp tác động tâm lý việc hỏi cung bị can, lấy lời khai người tham gia tố tụng, thực nghiệm điều tra, xây dựng khám nghiệm trường v.v… 3.2.2 Các giải pháp nâng cao chất lượng công tác điều tra âng cao trình độ, lực, ph m chất Điều tra viên - Xây dựng cho cán điều tra tư cách đạo đức sáng, mẫu mực, biết đặt lợi ích N hà nước, tập thể, nhân dân lên lợi ích cá nhân, có ý thức cao nhiệm vụ, hoàn thành tốt nhiệm vụ giao; tạo mối quan hệ tốt với quần chúng nhân dân - Cần ưu tiên lựa chọn bố trí vào quan điều tra cán có khả hoạt động điều tra như: hiểu biết rộng; có khả quan sát tốt, nhạy bén nhanh chóng phát vấn đề, có khả diễn đạt lập luận lôgíc, chặt chẽ, có tác phong chững chạc, có khả kiềm chế thân có độ ổn định cảm xúc, ý chí cao Hoàn thiện tổ chức, biên chế quan điều tra - Xây dựng tổ chức biên chế cho phù hợp với đặc điểm yêu cầu địa phương - Xây dựng nguồn nhân lực dự trữ dồi để sẵn sàng đáp ứng yêu cầu tình + N guồn tuyển chọn từ trường đào tạo nghiệp vụ; + Đội ngũ chiến sĩ nghĩa vụ có nguyện vọng lại phục vụ lâu dài lực lượng vũ trang N hững đối tượng phải thNm tra tư cách lý lịch rõ ràng, phNm chất đạo đức sáng Giáo dục, đào tạo gắn chặt với sử dụng Điều tra viên theo quy trình chặt chẽ, định hướng thống cho nhà trường quan chuyên môn - Từ khâu tuyển chọn đầu vào cán làm công tác điều tra việc kiểm tra sức khỏe, xác minh lý lịch, kiểm tra kiến thức cần thiết tư cách đạo đức trước tiến hành đào tạo chuyên môn nghiệp vụ - Thường xuyên sàng lọc cho lựa chọn cán vững trị, mẫu mực đạo đức giỏi chuyên môn để hoàn thành nhiệm vụ giao điều kiện tốt - Coi trọng việc tập huấn bồi dưỡng cho Điều tra viên Đổi hình thức, phương pháp đào tạo, bồi dưỡng đề cao tính độc lập sáng tạo Điều tra viên - Đào tạo, gắn chặt với tình thực tế, phát huy tính độc lập sáng tạo học viên để đáp ứng yêu cầu công việc sau kết thúc khóa đào tạo, tiếp cận với công việc thực tiễn Tăng cường việc bảo đảm phương tiện, kỹ thuật đại cho quan điều tra Trang bị phương tiện, kỹ thuật đại đồng nghĩa với việc người trực tiếp làm công tác điều tra cần thường xuyên học hỏi để làm chủ công nghệ, kỹ thuật, biết tận dụng công cụ, máy móc phục vụ cho công việc Có sách hỗ trợ, khuyến khích, động viên cán điều tra !Invalid Character Setting !Invalid Character Setting - Tạo chế sách hỗ trợ khuyến khích cán điều tra giữ vững lập trường kiên định - Chế độ khen thưởng xứng đáng họ hoàn thành tốt nhiệm vụ Tăng cường mối quan hệ phối hợp với quan hữu quan, đặc biệt quan tiến hành tố tụng - Mối quan hệ với Viện kiểm sát: kiểm tra việc tuân theo pháp luật hoạt động điều tra, nhằm đảm bảo hoạt động điều tra tuân thủ quy định BLTTHS Pháp lệnh tổ chức điều tra hình Tăng cường mối quan hệ chặt chẽ với Viện kiểm sát giúp quan điều tra thực công việc thủ tục hơn, thuận lợi việc khám phá vụ án - Chú trọng tới quan hệ quần chúng mối liên hệ với quan, tổ chức khác Cần cho họ thấy trách nhiệm việc giúp đỡ quan điều tra khám phá thật vụ án, nhận thức trách nhiệm tố giác tội phạm ý nghĩa giúp quan điều tra hoàn thành tốt nhiệm vụ mình, mà có ý nghĩa việc bảo vệ trật tự trị an xã hội, bảo vệ an toàn cho quan, tổ chức cá nhân KẾT LUẬ Các biện pháp điều tra tố tụng hình đề tài rộng, phức tạp đòi hỏi kinh nghiệm thực tiễn sâu rộng Với khả có hạn, mạnh dạn nghiên cứu đề tài đạt số kết khiêm tốn N hững kết thể số điểm sau đây: 1- Có vai trò quan trọng việc tìm thật khách quan vụ án, từ xác định nguyên nhân, điều kiện phạm tội, đề phương hướng khắc phục công đấu tranh phòng chống tội phạm, hoạt động điều tra thời gian qua đạt kết định Từ ngày đầu thành lập nước, Chính phủ lâm thời Việt N am dân chủ cộng hòa nhận thức công tác đấu tranh phòng chống tội phạm công tác trọng tâm ban hành văn pháp luật điều chỉnh lĩnh vực hoạt động Cho đến có nhiều văn pháp luật đời, củng cố thêm hệ thống pháp luật hoạt động điều tra nói chung biện pháp điều tra nói riêng mà BLTTHS năm 2003 Pháp lệnh Tổ chức điều tra hình năm 2004 văn pháp lý có giá trị cao có hiệu lực thi hành Tuy quy định chưa phù hợp với thực tế, biện pháp điều tra quy định tố tụng hình thể điểm tiến bộ, tạo điều kiện thuận lợi cho hoạt động điều tra, khám phá thật khách quan vụ án 2- Trong số biện pháp điều tra phân tích chương hai, biện pháp lại sử dụng hoàn cảnh, điều kiện khác nhau, có phương thức thực khác nhau, giúp cho cán làm công tác điều tra xác định thật khách quan vụ án Vì vậy, nói, biện pháp điều tra có giá trị ngang nhau, không phụ thuộc vào biện pháp đơn giản hay phức tạp, tiến hành trước hay sau Mỗi biện pháp thể ưu điểm nhược điểm trình sử dụng Tuy nhiên, điều lại không làm ảnh hưởng đến hoạt động điều tra cán làm công tác điều tra biết cách sử dụng linh hoạt, nhuần nhuyễn biện pháp tình cụ thể 3- Để thực biện pháp điều tra tố tụng hình sự, cán làm công tác điều tra không dựa vào quy định pháp luật mà phải không ngừng nâng cao kỹ nghiệp vụ Pháp luật biện pháp điều tra quy định trình tự, thủ tục thực hiện, chiến thuật thực điều kiện, hoàn cảnh, vụ án cụ thể lại phụ thuộc vào phương pháp, kinh nghiệm cán làm công tác điều tra Điều không giảng dạy trường đào tạo hay quy định văn pháp luật mà phải thông qua hoạt động thực tiễn, cán làm công tác điều tra tự tích lũy cho 4- Bước sang kỷ 21, nước ta đạt nhiều thành tựu quan trọng công đổi đất nước Cùng với việc mở rộng mối quan hệ hòa bình, hợp tác, hữu nghị với nước giới, kinh tế nước ta không ngừng phát triển Song song với giao lưu văn hóa, xã hội với nước khu vực giới Bên cạnh !Invalid Character Setting !Invalid Character Setting thành đạt được, xã hội xuất mặt tiêu cực N ổi bật lên loại tội phạm có tính chất nguy hiểm, băng nhóm côn đồ, hành xử theo kiểu xã hội đen, tội phạm xuyên quốc gia, tội buôn người, rửa tiền nhóm tội phạm sử dụng công nghệ kỹ thuật cao phục vụ cho mục đích đen tối chúng Điều khó khăn thách thức lớn cho người làm công tác bảo vệ pháp luật nói chung công tác điều tra nói riêng Muốn hoạt động đấu tranh phòng chống tội phạm có hiệu trước hết phải có hệ thống pháp luật hoàn thiện lĩnh vực Tiếp sau cần phải tập trung đầu tư vào yếu tố người Phải đào tạo nguồn cán làm công tác điều tra có đầy đủ tâm, tầm tài để đối phó với âm mưu, thủ đoạn kẻ xấu 5- Để nâng cao hiệu hoạt động điều tra, cần có hệ thống giải pháp toàn diện, đồng Trong đó, giải pháp quan trọng hoàn thiện quy định BLTTHS điều tra nói chung, biện pháp điều tra nói riêng, biện pháp nâng cao chất lượng hoạt động điều tra nâng cao trình độ, lực Điều tra viên Hoàn thiện tổ chức, biên chế quan điều tra, tăng cường trang bị phương tiện kỹ thuật cho quan điều tra, tăng cường mối quan hệ quan liên quan điều tra vụ án hình v.v !Invalid Character Setting !Invalid Character Setting