Hợp đồng chuyển giao công nghệ theo quy định của pháp luật Việt Nam hiện hành

Các văn bản pháp luật này, bên cạnh việc quy định điều chỉnh các vấn đề có tính nguyên tắc về chuyển giao công nghệ, đều luôn dành những điều khoản điều chỉnh các vấn đề liên quan hợp đồ

LỜI CAM ĐOAN

Tôi xin cam đoan đây là công trình nghiên cứu khoa học của riêng tôi Các số liệu, ví dụ và trích dẫn trong luận văn đảm bảo độ tin cậy, chính xác và trung thực Những kết luận khoa học của luận văn chưa từng được ai công bố trong bất kỳ công trình nào khác

TÁC GIẢ LUẬN VĂN

Nguyễn Danh Sơn

1.1.1 Khái niệm công nghệ và vai trò của công nghệ 6

1.1.2 Một số vấn đề lý luận cơ bản về chuyển giao công nghệ 15

1.2 Những vấn đề cơ bản về hợp đồng chuyển giao công nghệ 22 1.2.1 Khái niệm và những đặc trưng của hợp đồng chuyển giao

1.2.3.1 Các nguyên tắc chung 30

1.2.4 Một số vấn đề cơ bản về nội dung hợp đồng chuyển giao

1.2.5 Những yếu tố cơ bản ảnh hưởng đến việc giao kết và thực

hiện hợp đồng chuyển giao công nghệ (hay ảnh hưởng đến hoạt động chuyển giao công nghệ)

36

Chương 2: pháp luật hiện hành về hợp đồng chuyển giao công nghệ 41

2.1 Sự hình thành và phát triển của pháp luật về hợp đồng

chuyển giao công nghệ ở Việt Nam

41

2.1.1 Các giai đoạn phát triển của pháp luật về hợp đồng chuyển

giao công nghệ

41

2.1.2 Mối quan hệ giữa các văn bản pháp luật điều chỉnh về hợp

đồng chuyển giao công nghệ

47

2.2 Nội dung cơ bản của pháp luật hiện hành về hợp đồng chuyển

giao công nghệ

50

2.2.1 Các điều khoản chủ yếu của hợp đồng chuyển giao công nghệ 50

2.2.1.3 Những quy định về giá cả và phương thức thanh toán 58

2.2.1.4 Quyền và nghĩa vụ của các bên tham gia hợp đồng chuyển

giao công nghệ

62

2.2.1.5 Hiệu lực của hợp đồng chuyển giao công nghệ 67

2.2.2 Giao kết, thực hiện và chấm dứt hợp đồng chuyển giao công 67

3.2 Một số kiến nghị nhằm hoàn thiện pháp luật về hợp đồng

chuyển giao công nghệ

91

3.2.1 Những kiến nghị nhằm sửa đổi, bổ sung pháp luật về hợp

đồng chuyển giao công nghệ

91

3.2.2 Những kiến nghị nhằm đảm bảo thực hiện pháp luật về hợp

đồng chuyển giao công nghệ

97

danh mục tài liệu tham khảo 101

MỞ ĐẦU

1 Tính cấp thiết của đề tài

Trong bối cảnh toàn cầu hóa và hội nhập, việc Việt Nam đã chính thức gia nhập Tổ chức Thương mại Thế giới (WTO) đã mở ra nhiều cơ hội kinh doanh thuận lợi và tăng khả năng thâm nhập thị trường các nước thành viên cho các doanh nghiệp của Việt Nam, là chìa khóa để đưa nền kinh tế Việt Nam tiếp tục hội nhập với kinh tế quốc tế Trong hơn một năm kể từ ngày Quốc hội Việt Nam phê chuẩn Nghị định thư gia nhập WTO vào ngày 28/11/2006 và sự kiện Hạ viện Hoa Kỳ phê chuẩn quy chế thương mại bình thường vĩnh viễn (PNTR) với Việt Nam vào ngày 09/12/2006, Việt Nam đã đón nhận rất nhiều dòng đầu tư nước ngoài mới vào Việt Nam, đồng thời chứng kiến sự tăng trưởng và phát triển vượt bậc của các doanh nghiệp, tập đoàn kinh tế trong nước Cùng với sự phát triển nhanh chóng cả về đầu tư trong nước và đầu tư nước ngoài, các hoạt động chuyển giao công nghệ ở Việt Nam cũng diễn ra mạnh mẽ cả về quy mô và số lượng

Trong môi trường cạnh tranh ngày càng gay gắt, công nghệ sẽ là yếu

tố quyết định sự phát triển của mỗi doanh nghiệp và mỗi quốc gia Ý thức và hiểu rõ được tầm quan trọng của công nghệ và chuyển giao công nghệ đối với

sự phát triển kinh tế đất nước, Đảng và Nhà nước ta đã và đang luôn dành sự quan tâm đặc biệt trong lĩnh vực này, ngay từ những ngày đầu thực hiện chính sách mở cửa Việc xây dựng một hệ thống các quy định pháp luật hoàn chỉnh điều chỉnh tổng thể hoạt động chuyển giao công nghệ, trong đó đặc biệt là các vấn đề liên quan đến hợp đồng chuyển giao công nghệ là một nhu cầu tất yếu Thông qua cơ chế pháp luật, việc kiểm soát và điều tiết các hoạt động chuyển giao công nghệ có thể được thực hiện có hiệu quả, góp phần vào việc chọn lọc được các công nghệ tiến bộ có giá trị từ nước ngoài, hạn chế tình trạng chảy máu ngoại tệ do những công nghệ lạc hậu và đồng thời khuyến khích các hoạt động chuyển giao công nghệ trong nước và từ Việt Nam ra nước ngoài

Ở Việt Nam, nếu tính từ Quyết định số 175-CP ngày 29/04/1981 về ký kết và thực hiện hợp đồng kinh tế trong nghiên cứu khoa học và triển khai kỹ thuật, đã có rất nhiều các văn bản pháp quy được ban hành điều chỉnh các vấn

đề về chuyển giao công nghệ, đặc biệt là về hợp đồng chuyển giao công nghệ,

ví dụ, Pháp lệnh Chuyển giao công nghệ nước ngoài vào Việt Nam ngày 05/12/1981, Bộ luật Dân sự 1995, Nghị định 45/1998/NĐ-CP ngày 01/07/1998, Nghị định 11/2005/NĐ-CP ngày 2/02/2005 v.v , bước đầu đã tạo ra được môi trường pháp lý thuận lợi cho sự phát triển của hoạt động chuyển giao công nghệ nói chung và quá trình đàm phán, ký kết và thực hiện hợp đồng chuyển giao công nghệ nói riêng Các văn bản pháp luật này, bên cạnh việc quy định điều chỉnh các vấn đề có tính nguyên tắc về chuyển giao công nghệ, đều luôn dành những điều khoản điều chỉnh các vấn đề liên quan hợp đồng chuyển giao công nghệ như nội dung hợp đồng chuyển giao công nghệ, các vấn đề liên quan đến đăng ký đến đăng ký, phê chuẩn hợp đồng chuyển giao công nghệ v.v , tạo cơ sở pháp lý bảo đảm các quyền và lợi ích của các bên có liên quan trong giao dịch Tuy nhiên, do thực tiễn và yêu cầu vào thời điểm ban hành các văn bản pháp quy nói trên đã có nhiều thay đổi và không còn phù hợp với hiện tại Kế thừa và khắc phục các thiếu sót của các quy định pháp luật trước đó, Luật Chuyển giao công nghệ đã được ban hành vào ngày 22/11/2006 và có hiệu lực kể từ ngày 01/07/2007, đã đáp ứng ngày càng tốt hơn các yêu cầu đặt ra từ thực tiễn

Nghiên cứu và làm sáng tỏ bản chất các vấn đề liên quan đến hợp đồng chuyển giao công nghệ - loại hợp đồng có đối tượng rất đặc thù là công nghệ dưới cả góc độ pháp lý và thực tiễn sẽ góp phần làm sáng tỏ nội dung các quy định của pháp luật Việt Nam hiện hành về chuyển giao công nghệ, đồng thời có những đề xuất, kiến nghị nhằm hoàn thiện hơn các quy định của pháp luật Việt Nam về vấn đề này, từ đó góp phần thúc đẩy sự phát triển của thị trường chuyển giao công nghệ nói riêng và kinh tế Việt Nam nói chung Trong khuôn khổ của chương trình đào tạo cao học luật và tính cấp thiết của

các vấn đề như đã trình bày trên đây, người viết đã chọn đề tài "Hợp đồng

chuyển giao công nghệ theo quy định của pháp luật Việt Nam hiện hành"

làm đề tài nghiên cứu của mình

2 Tình hình nghiên cứu và điểm mới của đề tài

Nghiên cứu về hợp đồng chuyển giao công nghệ, đặc biệt là trong bối cảnh hội nhập hiện nay là một vấn đề khá mới Cho đến nay, chuyển giao công nghệ và hợp đồng chuyển giao công nghệ mới chỉ được nghiên cứu thông qua một số công trình khoa học được trình bày trên các tạp chí khoa học và một số luận văn thạc sĩ luật học như: luận văn thạc sĩ luật học tại Đại học Luật Hà Nội - Đại học Panthéon Assas Paris II năm 2004 của tác giả Lê

Ngọc Bích với đề tài “Pháp luật về chuyển giao công nghệ - Thực trạng và phương hướng hoàn thiện; luận văn thạc sĩ luật học tại Khoa luật, Đại học

Quốc gia Hà Nội năm 1998 của tác giả Nguyễn Thị Lan Hương với đề tài

"Pháp luật về chuyển giao công nghệ ở Việt Nam" Các công trình nghiên cứu

này đã đưa ra được những phân tích, luận giải các vấn đề về công nghệ, chuyển giao công nghệ cũng như đã chỉ ra được các bản chất pháp lý về hình thức và nội dung của hợp đồng chuyển giao công nghệ theo các quy định pháp luật về chuyển giao công nghệ được ban hành trước thời điểm năm

2005 Tuy nhiên, kể từ khi Luật Chuyển giao công nghệ được ban hành cho đến nay, chưa có công trình nghiên cứu nào đề cập một cách toàn diện về hợp đồng chuyển giao công nghệ theo các quy định mới và tình hình thực tiễn ở Việt Nam, để qua đó có thể chỉ ra và phân tích được những ưu điểm và thiếu sót trong các quy định pháp luật hiện hành Trên cơ sở định hướng nghiên cứu

và tiếp tục kế thừa các kết quả nghiên cứu của các tác giả trước đó, người viết trình bày một số quan điểm khoa học của mình nhằm góp phần làm sáng tỏ các nội dung:

- Hệ thống hóa các quan điểm khoa học về công nghệ - đối tượng của hợp đồng chuyển giao công nghệ, đồng thời phân tích các vấn đề cơ bản nhất

về chuyển giao công nghệ

- Phân tích và làm rõ khái niệm và những đặc trưng cơ bản của hợp đồng chuyển giao công nghệ về chủ thể ký kết, nội dung, nguyên tắc để xác định đầy đủ về dạng hợp đồng này

- Phân tích sâu về các vấn đề của hợp đồng chuyển giao công nghệ theo quy định của pháp luật hiện hành cũng như thực tiễn áp dụng, qua đó đưa

ra các đánh giá khách quan về các nội dung tiến bộ cũng như các bất cập còn tồn tại nhằm đưa ra các đề xuất đối với việc hoàn thiện pháp luật điều chỉnh hợp đồng chuyển giao công nghệ

3 Mục đích, nhiệm vụ nghiên cứu của đề tài

Việc nghiên cứu đề tài luận văn nhằm các mục đích: Xác định khái niệm về công nghệ, chuyển giao công nghệ và hợp đồng chuyển giao công nghệ trên cơ sở hệ thống hóa và phân tích các cách tiếp cận khác nhau về các khái niệm này; trên cơ sở đó làm rõ bản chất pháp lý, các nội dung chủ yếu,

ký kết và thực hiện hợp đồng chuyển giao công nghệ theo quy định của pháp luật hiện hành

Để đạt được mục đích nghiên cứu này, đề tài có các nhiệm vụ nghiên cứu sau đây:

- Nghiên cứu các khái niệm, quan điểm khoa học về công nghệ, chuyển giao công nghệ và hợp đồng chuyển giao công nghệ, để xác định các đặc trưng của hợp đồng chuyển giao công nghệ

- Đi sâu nghiên cứu, tìm hiểu về các quy định pháp luật điều chỉnh hợp đồng chuyển giao công nghệ ở Việt Nam bao gồm: nghiên cứu thực trạng các quy định pháp luật cũng như thực tiễn áp dụng, từ đó chỉ ra những tồn tại trong các quy định pháp luật Việt Nam về hợp đồng chuyển giao công nghệ;

đề xuất kiến nghị, phương hướng và giải pháp cụ thể để hoàn thiện các quy định pháp luật này đáp ứng các đòi hỏi của thực tiễn

4 Đối tượng nghiên cứu và phạm vi nghiên cứu

Đối tượng nghiên cứu của đề tài là hợp đồng chuyển giao công nghệ theo quy định của pháp luật hiện hành

Để đảm bảo dung lượng của luận văn, người viết chỉ tập trung nghiên cứu những nội dung cơ bản, chung nhất về hợp đồng chuyển giao công nghệ

mà không đi sâu vào từng dạng hợp đồng chuyên biệt

5 Phương pháp nghiên cứu đề tài

Phương pháp nghiên cứu của đề tài dựa trên phương pháp luận của chủ nghĩa Mác - Lênin, quan điểm duy vật biện chứng và duy vật lịch sử Bên cạnh đó, các phương pháp thống kê, so sánh, phân tích, tổng hợp cũng được

sử dụng khi nghiên cứu đề tài

6 Kết cấu của luận văn

Ngoài phần mở đầu, kết luận và danh mục tài liệu tham khảo, nội dung của luận văn gồm 3 chương:

Chương 1: Những vấn đề lý luận cơ bản về hợp đồng chuyển giao

công nghệ

Chương 2: Pháp luận hiện hành về hợp đồng chuyển giao công nghệ Chương 3: Thực trạng áp dụng pháp luật về hợp đồng chuyển giao

công nghệ và một số kiến nghị

Chương 1

NHỮNG VẤN ĐỀ LÝ LUẬN CƠ BẢN

VỀ HỢP ĐỒNG CHUYỂN GIAO CÔNG NGHỆ

1.1 NHỮNG VẤN ĐỀ CƠ BẢN VỀ CÔNG NGHỆ VÀ CHUYỂN GIAO CÔNG NGHỆ

1.1.1 Khái niệm công nghệ và vai trò của công nghệ

1.1.1.1 Khái niệm công nghệ

Ngày nay, với tốc độ phát triển khoa học kỹ thuật như vũ bão và được coi là một yếu tố không thể thiếu của lực lượng sản xuất thì công nghệ trở thành mối quan tâm đặc biệt của doanh nhân, các trung tâm nghiên cứu và của tất cả các quốc gia Không ai còn nghi ngờ về vai trò to lớn của công nghệ đối với sự phát triển kinh tế xã hội Hiện nay, Việt Nam đã và đang trong giai đoạn công nghiệp hóa, hiện đại hóa đất nước, công nghệ lại càng trở nên quan trọng hơn bao giờ hết

Thuật ngữ công nghệ (tiếng Anh là technology) có nguồn gốc từ hai thuật ngữ Hy Lạp cổ là techne có nghĩa là kỹ năng hoặc cách thức cần thiết để làm một cái gì đó và logos có nghĩa là khoa học, kiến thức hay sự nghiên cứu

về một cái gì đó [28, tr 13] Như vậy, thực chất của thuật ngữ công nghệ là

việc ứng dụng những kỹ năng có được từ sự nghiên cứu, khám phá

Hiện nay có nhiều cách tiếp cận đối với khái niệm công nghệ Theo

Tổ chức phát triển công nghiệp Liên Hợp Quốc (United Nation’s Industrial Development Organization, viết tắt là UNIDO) thì công nghệ là việc áp dụng khoa học vào công nghiệp bằng cách sử dụng những nghiên cứu và xử lý nó một cách có phương pháp và có hệ thống [29, tr 8] Định nghĩa này của UNIDO gắn bản chất công nghệ với các ứng dụng chỉ trong lĩnh vực công nghiệp và chỉ nhấn mạnh đến một thuộc tính của công nghệ là tính khoa học

mà thôi Nguyên nhân của thực tế này là do thuật ngữ công nghệ do UNIDO

định nghĩa chỉ nhằm phục vụ cho hoạt động trong khuôn khổ của UNIDO mà thôi

Theo hướng mở rộng khái niệm công nghệ của UNIDO, Ủy ban Kinh

tế Xã hội Châu Á - Thái Bình Dương (Economic and Social Commision for Asia anh the Pacific - viết tắt là ESCAP) cho rằng: "Công nghệ là tập hợp các công cụ, phương tiện dùng để biến đổi các nguồn lực tự nhiên, nguồn lực sản xuất trung gian thành hàng hóa tiêu dùng hoặc các nguồn lực trung gian khác" Công cụ, phương tiện ở đây được hiểu là "tất cả các kỹ năng, kiến thức, thiết bị và phương pháp sử dụng trong sản xuất chế tạo, dịch vụ, quản

lý, thông tin" [29, tr 8] Khái niệm công nghệ của ESCAP đã mở rộng nhiều

so với khái niệm của UNIDO, đã bao quát, thể hiện thực chất về công nghệ Khái niệm công nghệ không còn bị bó hẹp trong phạm vi một ngành sản xuất trực tiếp là ngành công nghiệp, mà còn bao quát cả lĩnh vực dịch vụ, quản lý

và thông tin

Tổ chức Sở hữu Trí tuệ thế giới (WIPO) cũng đưa ra khái niệm công nghệ tương tự như UNIDO nhưng mở rộng phạm vi áp dụng của công nghệ không chỉ là công nghiệp mà còn những lĩnh vực khác như nông nghiệp và thương mại Theo WIPO, công nghệ là "hệ thống những kiến thức được sử dụng để sản xuất ra một sản phẩm, ứng dụng một dây chuyền sản xuất hoặc cung cấp dịch vụ, bất kể những kiến thức này đã được thể hiện trong văn bản bảo hộ sáng chế, kiểu dáng công nghiệp, giải pháp hữu ích, những cây trồng mới, hoặc các kỹ năng hay thông tin kỹ thuật, hoặc các dịch vụ do các chuyên gia thực hiện để thiết kế, lắp đặt, vận hành hoặc bảo trì cho một nhà máy sản xuất công nghiệp, hoặc các dịch vụ quản lý xí nghiệp công nghiệp hoặc cơ sở kinh doanh thương mại" [33, tr 5]

Các nhà khoa học Việt Nam cũng đưa ra nhiều cách tiếp cận với khái niệm công nghệ, trong đó đáng chú ý là quan điểm của GS Đặng Hữu khi cho rằng: "Công nghệ là một tập hợp những hiểu biết về các phương pháp, kỹ năng, quy tắc được sử dụng để tác động vào đối tượng lao động nhằm tạo ra

một sản phẩm Sự tác động này phải thông qua những phương tiện vật chất như máy móc, thiết bị…" [24, tr 18] Theo cách hiểu này, công nghệ bao gồm phần cứng và phần mềm Phần cứng là có thể những vật thể hàm chứa công nghệ như nhà máy, dây chuyền sản xuất, thiết bị phụ trợ…, còn phần mềm là những kiến thức có hệ thống, tổ chức đã được tư liệu hóa như sáng chế, giải pháp hữu ích, bí quyết, số liệu hoặc thông tin công nghệ khác được thể hiện trong các hình thức lưu trữ cụ thể Một số nhà kinh tế học lại cho rằng, "công nghệ là tất cả những cái gì dùng để biến đổi đầu vào thành đầu ra" [29, tr 9]

Tóm lại, các khái niệm công nghệ theo các cách tiếp cận khác nhau có

ý nghĩa về mặt khoa học giúp nhận thức được bản chất của công nghệ Tuy nhiên, khái niệm công nghệ theo quan điểm của Giáo sư Đặng Hữu thì công nghệ bắt buộc phải bao gồm các công cụ, phương tiện nhất định Điều này có thể bó hẹp khái niệm về công nghệ, đôi khi sẽ làm việc chuyển giao công nghệ bị giới hạn trong các giao dịch mua, bán, chuyển nhượng dây chuyền sản xuất hoặc máy móc thiết bị

Dưới giác độ pháp lý, công nghệ được đề cập đến trong Bộ luật Dân

sự 2005, nhưng văn bản này cũng không đưa ra khái niệm về công nghệ mà chỉ đưa ra những đối tượng của hoạt động chuyển giao công nghệ Theo Điều

755 Bộ luật Dân sự, đối tượng chuyển giao công nghệ bao gồm: bí quyết kỹ thuật, kiến thức kỹ thuật về công nghệ dưới dạng phương án công nghệ, các giải pháp kỹ thuật, công thức, thông số kỹ thuật, bản vẽ, sơ đồ kỹ thuật, chương trình máy tính, thông tin dữ liệu được chuyển giao, giải pháp hợp lý hóa sản xuất, đổi mới công nghệ, cấp phép đặc quyền kinh doanh và các đối tượng khác do pháp luật về chuyển giao công nghệ quy định Điều này cũng

dễ giải thích vì hai lý do: thứ nhất, Bộ luật Dân sự chỉ quy định những vấn đề

điều chỉnh chung, bao quát còn những nội dung cụ thể sẽ do các văn bản luật

chuyên ngành điều chỉnh; thứ hai, bản thân Bộ luật Dân sự chỉ hướng tới điều

chỉnh đến những giao dịch dân sự liên quan đến công nghệ, chứ không phải bản thân công nghệ Liên quan đến vấn đề này, người viết cho rằng, trước

thực trạng không thống nhất về khái niệm công nghệ, Bộ luật Dân sự 2005 thực chất đã khôn khéo tránh việc đưa ra khái niệm công nghệ mà chỉ quy định phạm vi điều chỉnh của Bộ luật Dân sự đối với lĩnh vực này thông qua việc liệt kê các đối tượng của hoạt động chuyển giao công nghệ

Chính vì vậy, khái niệm công nghệ chỉ được đề cập cụ thể trong những văn bản pháp luật chuyên ngành điều chỉnh hoạt động chuyển giao công nghệ Theo Luật Chuyển giao công nghệ, khái niệm công nghệ được xác định một cách cụ thể, rõ ràng tại mục 2, Điều 3 của Luật này như sau: Công nghệ là giải pháp, quy trình, bí quyết kỹ thuật có kèm theo hoặc không kèm theo công cụ, phương tiện dùng để biến đổi nguồn lực thành sản phẩm Đây là một khái niệm tuy ngắn gọn, súc tích nhưng rất đầy đủ Dựa trên khái niệm công nghệ này, người viết có thể có được các nghiên cứu về các vấn đề có liên quan đến công nghệ trong luận văn này

Để xem xét một cách toàn diện khái niệm công nghệ, cần thiết phải nắm được những đặc trưng của công nghệ Từ khái niệm công nghệ nêu trên,

có thể rút ra một số nhận định mang tính lý luận Cụ thể, công nghệ có các đặc trưng cơ bản sau đây:

- Tính hệ thống của công nghệ

Hệ thống được hiểu là sự liên kết chặt chẽ của nhiều thành tố để đạt được kết quả nhất định Không thể nhìn nhận công nghệ như những thành tố riêng rẽ, bởi công nghệ chỉ phát huy tác dụng của nó nếu có sự phối hợp và liên hệ chặt chẽ giữa các thành tố khác nhau của công nghệ Trên thực tế, việc chuyển giao từng thành tố của công nghệ không phủ nhận bản chất của công nghệ phải là tập hợp cần và đủ các thành tố tương ứng tạo nên Kinh nghiệm cho thấy không ít trường hợp, sự tách rời của từng thành tố công nghệ vẫn có thể được chấp nhận nếu như bên ứng dụng công nghệ có khả năng tự mình đáp ứng được những thành tố còn lại Ví dụ, việc chuyển giao công nghệ có thể chỉ là việc chuyển giao những tài liệu kỹ thuật, nếu bên nhận chuyển giao

tự mình có thể hiểu và áp dụng được chúng Như vậy, thực chất công nghệ

được chuyển giao vẫn đủ tất cả các thành tố cần thiết, mặc dù không được chuyển giao tất cả Từ việc phân tích trên đây, có thể nhận thấy công nghệ bao hàm các thành tố sau:

Một là, máy móc, thiết bị, nguyên liệu, vật liệu (technoware - phần

cứng) Phần này được gọi là phần kỹ thuật của công nghệ, đóng vai trò như những phương tiện vật chất để thể hiện công nghệ

Hai là, kỹ năng, kinh nghiệm, bí quyết kinh doanh của con người

(humanware) Thành tố này rất quan trọng, giúp cho việc ứng dụng công nghệ đạt hiệu quả cao, nhanh chóng và với chi phí hợp lý Nó cũng đảm bảo rằng, công nghệ có thể được tiếp nhận, thay đổi và cải tiến cho phù hợp với hoàn cảnh Bên cạnh đó, mối quan hệ giữa các cơ quan trong việc áp dụng công nghệ hay (còn được gọi là thể chế) cũng đóng một vai trò quan trọng Nó bao gồm việc xây dựng kế hoạch, tổ chức thực hiện và giải quyết những đòi hỏi của quy trình quản lý Mặc dù thể chế không bao hàm những tri thức căn bản làm nên công nghệ nhưng nó lại đảm bảo cho sự áp dụng có hiệu quả của công nghệ Một số tác giả cho rằng đây là thành tố thứ tư của công nghệ [16,

tr 26], nhưng theo người viết, đây chỉ là một phần cấu thành nên thành tố thứ hai, vì những kinh nghiệm tổ chức cũng nằm trong tổng thể những kinh nghiệm nhằm áp dụng công nghệ đạt hiệu quả cao, rất có ý nghĩa đối với hoạt động chuyển giao công nghệ

Ba là, tài liệu kỹ thuật bao gồm các thiết kế, bản vẽ, hướng dẫn nghiệp

vụ, bí quyết kỹ thuật… Thành tố này được coi là phần thông tin của công nghệ, thể hiện những tri thức công nghệ được tư liệu hóa

- Tính ứng dụng của công nghệ

Công nghệ phải có tính ứng dụng trên thực tế nhằm giải quyết những vấn đề nhất định nhằm phục vụ lợi ích của con người Tính ứng dụng của công nghệ thể hiện ở chỗ, việc tuân theo công nghệ sẽ làm cho hoạt động sản xuất đạt hiệu quả cao hơn như tăng năng suất, giảm chi phí, gia tăng tính năng của sản phẩm hoặc để phát triển những công nghệ mới, sản phẩm mới Chính

khả năng ứng dụng của công nghệ là động lực để phát triển công nghệ, chuyển giao công nghệ và hình thành thị trường công nghệ

- Tính trao đổi của công nghệ

Đặc trưng này cho thấy bản thân công nghệ có thể được tiếp nhận, dịch chuyển từ nơi này sang nơi khác và giữa các cá nhân, tổ chức khác nhau

Sự trao đổi công nghệ là vô cùng quan trọng nhằm đạt hiệu quả cao trong việc biến đổi các nguồn lực thành sản phẩm Mặc dù tính trao đổi của công nghệ chỉ thể hiện dưới dạng khả năng, còn phụ thuộc rất nhiều các yếu tố khác như khuôn khổ pháp lý, sự bảo hộ, khả năng tiếp nhận… nhưng đó đảm bảo rằng công nghệ có thể được ứng dụng rộng rãi để phục vụ lợi ích của con người Tính trao đổi của công nghệ là thuộc tính gắn liền với tính ứng dụng của công nghệ Công nghệ có khả năng ứng dụng thì mới nảy sinh nhu cầu tiếp nhận cũng như chuyển giao Việc trao đổi công nghệ sẽ cho phép bên chuyển giao

có thể tiếp tục phát triển công nghệ mới, còn bên nhận chuyển giao sẽ được ứng dụng công nghệ tiên tiến với chi phí thấp hơn (thay vì phải nghiên cứu để sáng tạo ra công nghệ đó)

- Tính giới hạn của công nghệ

Tính giới hạn của công nghệ được hiểu là bản thân công nghệ đang áp dụng hoặc chưa áp dụng cũng có thể sẽ nhanh chóng bị lạc hậu và được thay thế bởi những công nghệ mới tiên tiến hơn Tính giới hạn của công nghệ đòi hỏi công nghệ phải luôn được đổi mới, bắt kịp sự đòi hỏi của nền kinh tế xã hội Chính vì công nghệ có tính giới hạn, mà việc áp dụng công nghệ càng phải được triển khai nhanh chóng để đạt được hiệu quả kinh tế Bên cạnh đó, công nghệ cũng cần được phổ biến rộng rãi nhằm tăng cường khả năng ứng dụng của công nghệ trong cuộc sống, đồng thời đảm bảo lợi ích cho chủ sở hữu công nghệ Điều này đòi hỏi cần có những chính sách và pháp luật phù hợp để có thể khuyến khích nghiên cứu, phát triển hoặc tiếp nhận những công nghệ mới và nhanh chóng ứng dụng công nghệ để tạo ra những sản phẩm hàng hóa có giá trị cao

Từ việc xem xét, phân tích những đặc trưng của công nghệ, có thể nhận thấy rằng, việc đưa ra khái niệm mẫu mực về công nghệ là một thách thức không đơn giản Bản thân công nghệ luôn có sự biến đổi, phát triển, chuyển hóa dưới nhiều hình thức khác nhau nên càng không dễ dàng đưa ra được khái niệm chuẩn xác Mỗi một cách tiếp cận khái niệm công nghệ đều

có những ưu điểm và hạn chế nhất định, phù hợp với mục tiêu của việc sử dụng khái niệm ấy mà thôi

Để làm rõ hơn nội hàm của khái niệm công nghệ, thiết nghĩa cần phải phân biệt khái niệm công nghệ với một vài khái niệm dễ gây nhầm lẫn như là khoa học và kỹ thuật

Khoa học là "hệ thống tri thức về thế giới khách quan" [32, tr 269] Khoa học để chỉ những hiểu biết của con người về thế giới được định hình bằng các khái niệm, các phạm trù và quy luật Giữa khoa học và công nghệ có mối liên hệ mật thiết với nhau Khoa học đóng vai trò là nhân tố quyết định sự hình thành và phát triển của công nghệ Ngược lại, công nghệ có ảnh hưởng đáng kể đến xu hướng nghiên cứu và là động lực của khoa học Tuy cùng là sản phẩm trí tuệ của con người, nhưng giữa khoa học và công nghệ có những

sự khác biệt nhất định Thứ nhất, nếu như khoa học chỉ hướng tới việc tìm

hiểu bản chất của thế giới thì công nghệ lại chú trọng đến việc áp dụng những

hiểu biết ấy để tạo ra những sản phẩm phục vụ lợi ích của con người Thứ hai,

nghiên cứu khoa học là hoạt động ít hoặc thậm chí không bị hạn chế về thời gian và không gian, thì ngược lại, những yếu tố này có ảnh hưởng rất lớn đến công nghệ Một công nghệ dễ dàng bị thay thế bởi một công nghệ khác tiên tiến hơn, và nó có thể được bảo hộ ở những chừng mực khác nhau nhằm hạn

chế khả năng ứng dụng rộng rãi Thứ ba, kết quả của khoa học là việc phong

phú thêm những hiểu biết về thế giới, còn kết quả của công nghệ là việc sản xuất ra một sản phẩm mới, cải tiến sản phẩm đang có hoặc chí ít là tăng cường hiệu suất trong việc sản xuất sản phẩm sẵn có

Công nghệ cũng khác với kỹ thuật Kỹ thuật được hiểu là một kỹ năng

để thực hiện một số nhiệm vụ đặc thù [28, tr 14] Như vậy khái niệm kỹ thuật khá gần với khái niệm công nghệ Tuy nhiên, giữa công nghệ và kỹ thuật có những điểm khác nhau cơ bản Ở giác độ thứ nhất, công nghệ là sự phát triển cao của kỹ thuật, hay nói khác đi, công nghệ hàm chứa kỹ thuật tiên tiến, có thể đem lại hiệu quả cao trong sản xuất Một kỹ thuật là một kỹ năng, thông thường là một kỹ năng cụ thể Ví dụ, một người làm gốm thủ công có kinh nghiệm pha trộn nguyên liệu đất sét như thế nào, cách thức tạo hình các sản phẩm, nhiệt độ nung nóng như thế nào Còn một công nghệ được coi là một

hệ thống thông tin trọn gói và các bí quyết cần thiết để sản xuất một sản phẩm hoặc thực hiện một số nhiệm vụ Ví dụ, công nghệ dây chuyền sản xuất hàng loạt các sản phẩm gốm kỹ thuật cao sẽ bao gồm các kiến thức khoa học cụ thể

về nguyên liệu tạo sản phẩm, các chất phụ gia, cách thức kiểm tra độ cứng, bóng của sản phẩm Ở giác độ thứ hai, công nghệ bao hàm cả kỹ thuật Trong bốn thành tố của công nghệ, kỹ thuật chỉ hàm chứa trong hai thành tố đầu tiên (máy móc và những kỹ năng, kinh nghiệm của con người)

1.1.1.2 Vai trò của công nghệ

Công nghệ có một vai trò quan trọng đối với sự phát triển kinh tế - xã hội của từng quốc gia và của cả thế giới Một cách khái quát, công nghệ có những vai trò sau đây:

- Công nghệ góp phần làm giảm nguồn lực tiêu hao

Áp dụng công nghệ vào sản xuất, nguồn lực sẽ được sử dụng một cách hợp lý, tránh lãng phí không cần thiết Trước những thách thức to lớn về nguồn nhân lực, năng lượng và yêu cầu bảo vệ môi trường để phát triển bền vững, thì công nghệ tiên tiến chính là giải pháp tốt nhất để đạt được hiệu quả sản xuất nhưng vẫn giải quyết được những vấn đề đặt ra Ví dụ, việc áp dụng phần mềm Ship Constructor trong công đoạn lấy dấu, hạ liệu, triển khai tôn

vỏ tàu các size 12.500 DWT, 11.500 DWT và 6.500 DWT tại các nhà máy đóng tầu của Tập đoàn kinh tế Vinashin đã góp phần rút ngắn thời gian triển khai tôn vỏ tàu xuống rất đáng kể (thời gian triển khai tôn vỏ tàu 11.500 DWT

Đối với những quốc gia đang phát triển như Việt Nam, vai trò của công nghệ là cực kỳ to lớn Nắm bắt và làm chủ công nghệ, "đi tắt đón đầu" trong lĩnh vực công nghệ là những chính sách được ưu tiên hàng đầu nhằm đẩy nhanh tốc độ phát triển, giảm khoảng cách phát triển đối với các nước trong khu vực và những quốc gia tiên tiến trên thế giới Cụ thể với Việt Nam, công nghệ còn có những vai trò sau đây:

- Công nghệ góp phần làm giảm khoảng cách phát triển giữa nước ta với các nước tiên tiến trên thế giới

Trình độ nắm bắt và phát triển công nghệ là một phần thước đo của sự phát triển Nếu công nghệ lạc hậu, tiêu hao nguồn lực nhiều, là rào cản lớn trong phát triển kinh tế xã hội Do vậy, muốn đẩy nhanh tốc độ phát triển kinh

tế, cần thiết phải tiếp thu và làm chủ khoa học công nghệ tiên tiến, "bỏ qua"

sự phát triển công nghệ trung gian, những công nghệ có thể vẫn là "tiên tiến" đối với Việt Nam, những đã lạc hậu so với thế giới Có như vậy, Việt Nam mới có cơ hội bắt kịp tốc độ phát triển của các nước tiên tiến

Trong những năm qua, nhờ có chính sách khuyến khích phát triển công nghệ, mà hiện nay, nhiều ngành, nhiều lĩnh vực sản xuất, chúng ta đã có những công nghệ hàng đầu thế giới, tạo ra những sản phẩm có tính cạnh tranh cao, góp phần đẩy nhanh tốc độ phát triển kinh tế xã hội nước nhà Điều này

có thể thấy rõ trong lĩnh vực đóng mới và sửa chữa tàu thủy, công nghệ thông

Vinashin đã tập trung đầu tư nhiều trang thiết bị và dây chuyền công nghệ mới như các thiết bị cắt CNC, gia công cơ khí, hàn tự động, nâng hạ với công suất lớn; đo lường - kiểm định phục vụ gia công vỏ tàu, lắp ráp thân tàu cũng như nhận chuyển giao các công nghệ tiên tiến phục vụ việc tự động hóa quá trình gia công chế tạo, lắp ráp tàu thủy Vinasin đã thực hiện thành công việc chuyển giao công nghệ với Ba Lan để đóng tàu 1.016 TEU và tàu 1.800 TEU; hợp tác chuyển giao công nghệ đóng tàu hút bùn với hãng Krupp Vosta (Hà Lan) Với vai trò là một trong những động lực vô cùng quan trọng, hoạt động chuyển giao công nghệ đã đưa Vinashin có được những bước tiến vượt bậc, trở thành một trong những tập đoàn đóng tàu lớn nhất thế giới (top 5 tập đoàn đóng tàu lớn nhất thế giới)

- Bản thân công nghệ là một ngành sản xuất tiềm năng, rất phù hợp với tố chất của người Việt Nam

Người Việt Nam được đánh giá là có tố chất thông minh sáng tạo, học hỏi nhanh, lại cần cù nhẫn nại, do đó rất phù hợp với việc sáng tạo công nghệ Nhiều quốc gia ở Châu Á nhờ nắm bắt nhanh những công nghệ mới khi được chuyển giao, lại biết cải tiến, phát triển thêm nên đã trở thành những cường quốc công nghệ như Nhật Bản, Ấn Độ, Trung Quốc, Hàn Quốc… Do vậy, việc phát triển công nghệ được xem như là một hướng đi đầy hứa hẹn cho nền kinh tế Việt Nam trong công cuộc hội nhập và phát triển

1.1.2 Một số vấn đề lý luận cơ bản về chuyển giao công nghệ

1.1.2.1 Khái niệm chuyển giao công nghệ

"Chuyển giao công nghệ" hiểu theo nghĩa đơn giản nhất là việc đưa công nghệ từ nơi có công nghệ đến nơi có nhu cầu nhận công nghệ, từ nơi có trình độ công nghệ cao đến nơi có trình độ công nghệ thấp hơn một cách hiệu quả, đáp ứng yêu cầu của các bên tham gia hoặc là sự dịch chuyển toàn bộ hoặc một phần công nghệ từ nhóm người này sang nhóm người khác [21, tr 11] Chuyển giao công nghệ được nhiều nhà nghiên cứu cho rằng đã xuất hiện

Tuy nhiên, từ khoảng thế kỷ XIII trở đi, cùng với sự phát triển của giai cấp tư sản thì hoạt động chuyển giao công nghệ trở nên nhộn nhịp và đóng vai trò quan trọng đối với sự phát triển kinh tế Đến nay, việc chuyển giao công nghệ hết sức phát triển và phổ biến, được thực hiện trong tất cả các ngành sản xuất vật chất Chuyển giao công nghệ không còn diễn ra một chiều, từ những nước phát triển đến những nước đang phát triển mà ngược lại, các nước đang phát triển cũng hoàn toàn có khả năng chuyển giao công nghệ cho các nước phát triển ở một số lĩnh vực có thế mạnh

Hiểu theo nghĩa rộng, chuyển giao công nghệ xảy ra khi một hoặc nhiều thành tố của công nghệ được mở rộng phạm vi áp dụng (chuyển dịch về địa lý hoặc chủ thể sở hữu, sử dụng…) Theo nghĩa hẹp, chuyển giao công nghệ được hiểu là chuyển giao quyền sở hữu hoặc quyền sử dụng (một phần hoặc toàn bộ) công nghệ từ bên có quyền giao công nghệ sang bên nhận công nghệ [10, Điều 3]

Cần phân biệt thuật ngữ "chuyển giao công nghệ" và thuật ngữ "mua bán công nghệ" Mặc dù cùng là cơ chế hợp đồng và có sự trao đổi ngang giá, nhưng khái niệm chuyển giao công nghệ có nội hàm rộng hơn thuật ngữ mua

bán công nghệ Thứ nhất, việc chuyển giao công nghệ có thể chỉ là chuyển

giao quyền sử dụng công nghệ trong một thời gian nhất định, chứ không phải

là "bán đứt" công nghệ cho bên nhận chuyển giao Bên nhận chuyển giao chỉ

được quyền sử dụng công nghệ trong thời gian mà các bên thỏa thuận Thứ hai, việc chuyển giao công nghệ có thể không làm mất đi quyền sử dụng công

nghệ của bên chuyển giao Bên chuyển giao vẫn tiếp tục áp dụng công nghệ

trong hoạt động của mình hoặc tiếp tục chuyển giao cho chủ thể khác Thứ ba,

trong chuyển giao công nghệ, việc hoàn trả lại đối tượng chuyển giao trong nhiều trường hợp là không thể, bởi phần quan trọng trong công nghệ là kiến thức và một khi đã được chuyển giao thì không thể thu hồi lại được Những đặc trưng này của hoạt động chuyển giao công nghệ làm cho nó không giống với hoạt động mua bán thông thường và có những ảnh hưởng đáng kể đến nội dung pháp luật điều chỉnh về chuyển giao công nghệ Như vậy, giao dịch mua

bán công nghệ chỉ là một dạng đặc thù của chuyển giao công nghệ mà thôi

Xét dưới khía cạnh pháp lý, chuyển giao công nghệ là một giao dịch dân sự, và do tính đặc thù của nó, nên Bộ luật Dân sự 2005 đã có hẳn một phần riêng để điều chỉnh giao dịch này Chuyển giao công nghệ được thực hiện trên nguyên tắc bình đẳng, thỏa thuận và được xác lập thông qua cơ chế hợp đồng, gọi là hợp đồng chuyển giao công nghệ

Như vậy, một cách khái quát, khái niệm chuyển giao công nghệ được hiểu như sau:

Chuyển giao công nghệ là một giao dịch dân sự, được thực hiện qua

cơ chế hợp đồng mà theo đó, bên có quyền chuyển giao công nghệ sẽ chuyển giao quyền sở hữu hoặc quyền sử dụng công nghệ cho bên tiếp nhận theo phương thức và các điều kiện do các bên thỏa thuận

1.1.2.2 Phân loại chuyển giao công nghệ

Việc phân loại chuyển giao công nghệ có thể được tiến hành dựa trên nhiều tiêu chí khác nhau Dưới đây là một số cách phân loại phổ biến hiện

nay

Phân loại theo giới hạn địa lý

- Chuyển giao công nghệ tại Việt Nam

Chuyển giao công nghệ tại Việt Nam được hiểu là việc chuyển giao công nghệ giữa các cá nhân, tổ chức hoạt động tại Việt Nam Việc chuyển giao này không làm cho công nghệ ra khỏi Việt Nam mà bên nhận chuyển giao vẫn sử dụng công nghệ trong lãnh thổ Việt Nam

- Chuyển giao công nghệ từ nước ngoài vào Việt Nam

Chuyển giao công nghệ từ nước ngoài vào Việt Nam được hiểu là việc

tổ chức, cá nhân hoạt động ở nước ngoài chuyển giao công nghệ cho tổ chức,

cá nhân hoạt động trong lãnh thổ Việt Nam

- Chuyển giao công nghệ từ Việt Nam ra nước ngoài

Chuyển giao công nghệ từ Việt Nam ra nước ngoài được hiểu là việc

tổ chức, cá nhân hoạt động ở Việt Nam chuyển giao công nghệ cho tổ chức,

cá nhân hoạt động ở nước ngoài

Phân loại theo bản chất quyền đối với công nghệ được chuyển giao

- Chuyển giao giản đơn

Chuyển giao giản đơn là hình thức bên chuyển giao công nghệ cho phép bên nhận chuyển giao quyền được sử dụng công nghệ trong một thời gian và không gian nhất định Chuyển giao quyền sử dụng công nghệ là việc chuyển giao mà bên sử dụng chỉ có quyền sử dụng công nghệ để phục vụ hoạt động sản xuất, không có quyền sở hữu đối với công nghệ Sự phân biệt chuyển giao quyền sử dụng công nghệ hay quyền sở hữu công nghệ không chỉ

ở phạm vi khái niệm sử dụng (với nghĩa là không được định đoạt) mà còn ở chỗ, việc chuyển giao quyền sử dụng thường có giới hạn về thời gian cũng như không gian Bên nhận chuyển giao chỉ được sử dụng công nghệ trong một khoảng thời gian nhất định và có thể, trong một phạm vi không gian nhất định (như chỉ tại Việt Nam chẳng hạn)

Hình thức này diễn ra khá phổ biến hiện nay với giá cả chuyển giao tương đối thấp Ví dụ, trong công nghiệp sản xuất sản phẩm thép tiền chế, các hoạt động chuyển giao công nghệ thiết kế, chế tạo sản phẩm thông qua các hoạt động chuyển giao quyền sử dụng các giao phẩm này trong những khoảng thời gian nhất định và thông thường bị giới hạn trong các nhà máy của bên nhận chuyển giao Giá cả chuyển giao của hình thức này thông thường thấp hơn nhiều so với các hình thức chuyển giao khác dưới đây

- Chuyển giao công nghệ không độc quyền

Chuyển giao công nghệ không độc quyền là hình thức bên chuyển giao công nghệ đồng ý chuyển giao toàn bộ quyền sử dụng công nghệ cho bên nhận chuyển giao vô thời hạn, trong phạm vi một không gian nhất định, nhưng không cho phép bên nhận chuyển giao quyền chuyển nhượng lại cho

dịch vụ khách sạn cao cấp Các công nghệ quản lý, vận hành khách sạn thông thường được bên chuyển giao trao cho bên nhận chuyển giao với các điều kiện hạn chế về không gian (có thể chỉ trong phạm vi hệ thống các khách sạn của bên nhận chuyển giao) và các hạn chế, ngăn cấm về quyền chuyển nhượng lại (sub-license) các công nghệ quản lý, vận hành này lại cho bên thứ

ba

- Chuyển giao công nghệ độc quyền

Chuyển giao công nghệ độc quyền là hình thức bên chuyển giao trao toàn bộ quyền sử dụng công nghệ cho bên nhận chuyển giao vô thời hạn, ở bất cứ nơi đâu và không kèm theo bất kỳ hạn chế nào về chuyển chuyển giao lại cho các bên khác Việc chuyển giao này có thể là việc "mua đứt", tức là bên chuyển giao hoàn toàn không có quyền gì đối với công nghệ đã chuyển giao, hoặc chỉ là "sự chia sẻ quyền", tức là bên chuyển giao vẫn có quyền

"đồng" sở hữu công nghệ đã chuyển giao

Phân loại theo nội dung công nghệ được chuyển giao

Nội dung công nghệ được chuyển giao là những thành tố của công nghệ được chuyển giao từ bên chuyển giao sang bên nhận chuyển giao sao cho phù hợp với mục đích của các bên Chuyển giao công nghệ có thể là một, hoặc kết hợp nhiều nội dung sau đây:

- Chuyển giao quyền sở hữu hay quyền sử dụng các đối tượng của sở hữu công nghiệp như các sáng chế, kiểu dáng công nghiệp, nhãn hiệu hàng hóa Theo đó, bên chuyển giao sẽ chuyển giao bên nhận chuyển giao các quyền năng đối với các đối tượng này, như quyền sử dụng nhãn hiệu hàng hóa trên các sản phẩm, sử dụng các sáng chế, kiểu dáng công nghiệp trong quá trình sản xuất sản phẩm

- Chuyển giao thông qua việc mua bán, cung cấp các đối tượng của công nghệ

Bên chuyển giao sẽ chuyển cho bên nhận công nghệ các tài liệu về

công nghệ như bí quyết kỹ thuật, phương án và quy trình công nghệ, bản vẽ, công thức, thiết kế, quy trình sản xuất và các tài liệu khác Những tài liệu này

có thể dưới dạng văn bản, phần mềm máy tính, tranh ảnh hoặc tư liệu dưới những hình thức ghi nhớ khác như băng ghi âm, video…

Bên chuyển giao có thể chuyển giao máy móc, thiết bị sản xuất hoặc bản thân sản phẩm hàm chứa công nghệ cho bên nhận chuyển giao Thông qua những sản phẩm này, bên nhận chuyển giao sẽ tiếp thu được công nghệ của bên chuyển giao Nếu chỉ chuyển giao công nghệ theo nội dung này thì bên nhận chuyển giao sẽ khó khăn trong việc hiểu tường tận và áp dụng đúng công nghệ

- Thực hiện các dịch vụ hỗ trợ và tư vấn

Việc chuyển giao có thể được thực hiện thông qua việc bên chuyển giao sẽ chịu trách nhiệm cung cấp các dịch vụ hỗ trợ và tư vấn như nghiên cứu, phân tích đánh giá tính khả thi của dự án đầu tư đổi mới công nghệ; hỗ trợ kỹ thuật, lựa chọn công nghệ, hướng dẫn lắp đặt, vận hành thử dây chuyền; tư vấn quản lý công nghệ; và đào tạo huấn luyện, nâng cao trình độ chuyên môn kỹ thuật và quản lý của cán bộ quản lý, cán bộ kỹ thuật và công nhân Các dịch vụ này nhằm giúp cho bên nhận chuyển giao có thể đưa ra được những lựa chọn đúng đắn đối với công nghệ nhận chuyển giao, đồng thời có được những đánh giá chính xác về các hiệu quả mong đợi khi áp dụng công nghệ chuyển giao trong hoạt động sản xuất, kinh doanh Đối với dịch vụ đào tạo nhân viên cho bên nhận chuyển giao trong việc áp dụng quy trình kỹ thuật hoặc máy móc, thiết bị mới, việc đào tạo này sẽ giúp cho bên nhận chuyển giao nhanh chóng làm chủ công nghệ, dễ dàng sử dụng công nghệ trong sản xuất, tuy nhiên cần phải mất một khoảng thời gian nhất định

Ngoài hình thức đào tạo, bên chuyển giao cũng có thể chịu trách nhiệm cử chuyên gia kỹ thuật sang giúp đỡ vận hành thiết bị để đưa vào sản xuất cũng như giám sát việc áp dụng đúng công nghệ Ưu điểm từ nội dung này là việc bên nhận công nghệ có thể tiếp cận và sử dụng công nghệ một

cách nhanh chóng, ít tốn kém vì không mất kinh phí nghiên cứu, đào tạo, nhưng lại có thể gặp phải một nhược điểm khác là bên nhận chuyển giao có thể vẫn không thể tự mình làm chủ được công nghệ sau một thời gian áp dụng

Do vậy, trên thực tế, việc chuyển giao công nghệ thường kết hợp hai hoặc ba phương thức trên, ví dụ: mua máy móc thiết bị, kèm theo việc cử chuyên gia sang vận hành, đồng thời đào tạo đội ngũ kỹ thuật tại chỗ; cử người sang học tập kỹ thuật, đồng thời nhận chuyển giao các tài liệu kỹ thuật

về áp dụng

Phân loại theo nguồn gốc công nghệ được chuyển giao

- Chuyển giao công nghệ theo chiều dọc

Là việc chuyển giao công nghệ từ khu vực nghiên cứu đến nơi sản xuất Trong trường hợp này, bên chuyển giao là cá nhân hoặc tổ chức nghiên cứu (các viện nghiên cứu, trung tâm nghiên cứu, các liên hiệp khoa học…) Trong hoạt động chuyển giao này, công nghệ có thể được đưa vào áp dụng đại trà trong sản xuất lần đầu tiên Đây là một kênh chuyển giao khá hiệu quả, nhằm kết nối được hoạt động nghiên cứu khoa học và ứng dụng trên thực tiễn Các hợp đồng đặt hàng sản phẩm nghiên cứu giữa doanh nghiệp và viện nghiên cứu chính là thể hiện việc chuyển giao công nghệ này

- Chuyển giao công nghệ theo chiều ngang

Là việc chuyển giao công nghệ từ nơi áp dụng này đến nơi áp dụng khác Tổ chức, cá nhân đang sở hữu và sử dụng công nghệ tiến hành chuyển giao công nghệ cho chủ thể khác Việc chuyển giao công nghệ theo chiều ngang làm cho công nghệ được nhanh chóng phổ biến rộng rãi

Hiện nay, nhiều tập đoàn kinh tế lớn đều có những viện nghiên cứu, được trang bị hiện đại, và ngược lại, nhiều trường đại học, trung tâm nghiên cứu cũng có doanh nghiệp của mình, nên ranh giới giữa việc chuyển giao theo chiều ngang và theo chiều dọc có thể bị lu mờ

Phân loại theo tính trực tiếp hoặc gián tiếp của việc chuyển giao công nghệ

- Chuyển giao trực tiếp: thông qua việc chuyển giao máy móc, thiết bị, tài liệu kỹ thuật cho bên nhận chuyển giao Bên tiếp nhận công nghệ là một chủ thể hiện hữu, là một bên của hợp đồng chuyển giao công nghệ, đồng thời cũng là chủ sở hữu hoặc sử dụng công nghệ sau khi tiếp nhận

- Chuyển giao gián tiếp: là việc chuyển giao thông qua việc thành lập các liên doanh, trong đó bên chuyển giao góp vốn bằng công nghệ Trong trường hợp này, bên tiếp nhận công nghệ về mặt pháp lý là bên Việt Nam, nhưng thực chất là liên doanh được thành lập mới là chủ sở hữu hoặc sử dụng công nghệ

Việc phân loại chuyển giao công nghệ chỉ có tính tương đối và nhằm làm rõ bản chất của chuyển giao công nghệ và do đó, nhà lập pháp sẽ xây dựng các quy định pháp luật điều chỉnh cho thật sự phù hợp Trên thực tế, các bên hoàn toàn có thể thỏa thuận việc chuyển giao công nghệ là sự kết hợp của các loại chuyển giao được phân loại trên đây sao cho phù hợp với ý muốn của mình trên cơ sở tuân thủ pháp luật

1.2 NHỮNG VẤN ĐỀ CƠ BẢN VỀ HỢP ĐỒNG CHUYỂN GIAO CÔNG NGHỆ

1.2.1 Khái niệm và những đặc trưng của hợp đồng chuyển giao công nghệ

Như trên đã phân tích, bản chất pháp lý của hoạt động chuyển giao công nghệ là giao dịch dân sự giữa bên chuyển giao và bên nhận chuyển giao,

do đó, cơ chế để thực hiện giao dịch này là cơ chế hợp đồng, gọi là hợp đồng chuyển giao công nghệ Theo cách tiếp cận truyền thống, hợp đồng chuyển giao công nghệ được nhận diện dưới hai giác độ, khách quan và chủ quan

Theo phương diện khách quan, hợp đồng chuyển giao công nghệ là tổng thể các quy phạm pháp luật do Nhà nước ban hành nhằm điều chỉnh các

quan hệ xã hội phát sinh trong quá trình chuyển giao công nghệ Thông qua

bộ phận pháp luật này, nhà nước đã thể hiện ý chí của mình bằng cách xây dựng một "hành lang pháp lý" bao gồm những quy tắc giới hạn, tiêu chuẩn, thủ tục… mà các bên phải tuân thủ trong quá trình thực hiện giao dịch chuyển giao công nghệ Ví dụ: những điều kiện của công nghệ được chuyển giao, những công nghệ hạn chế chuyển giao, những công nghệ cấm chuyển giao hoặc những thủ tục phê duyệt hoặc đăng ký…

Theo phương diện chủ quan, hợp đồng chuyển giao công nghệ là sự thỏa thuận của các bên tham gia hợp đồng mà theo đó, công nghệ sẽ được chuyển giao từ bên có quyền chuyển giao công nghệ sang bên tiếp nhận công nghệ "Sự thỏa thuận" thực chất là việc hai bên thống nhất ý chí để tiến hành giao dịch, và chỉ được coi là "sự thỏa thuận" nếu như quá trình thống nhất ý chí này được dựa trên những nguyên tắc bình đẳng, trung thực, thiện chí và các nguyên tắc mà pháp luật đã quy định Hiện nay, pháp luật Việt Nam chưa

có khái niệm chính thức về hợp đồng chuyển giao công nghệ, đã phần nào cho thấy tính phức tạp của hợp đồng chuyển giao công nghệ đã dẫn đến việc nhà làm luật lựa chọn một "giải pháp an toàn" là không đưa ra định nghĩa mà chỉ quy định những yêu cầu cụ thể đối với hợp đồng chuyển giao công nghệ như đối tượng, nội dung, phương thức thực hiện… Quy định như vậy sẽ dễ thực hiện, nhưng có thể không khái quát được bản chất của hợp đồng chuyển giao công nghệ

Để làm rõ khái niệm hợp đồng chuyển giao công nghệ, theo người viết, cần phải xuất phát từ những đặc trưng cơ bản của hợp đồng chuyển giao công nghệ và thông qua những đặc trưng này, có thể nhận diện một cách tương đối chính xác hợp đồng chuyển giao công nghệ và phân biệt nó với những hợp đồng khác

Hợp đồng chuyển giao công nghệ có những đặc trưng cơ bản sau đây:

Thứ nhất, hợp đồng chuyển giao công nghệ là có đối tượng là công

nghệ, với tư cách là một loại "tài sản" đặc thù

Như trên đã phân tích, khái niệm công nghệ khá phức tạp và không dễ dàng xác định, nên pháp luật Việt Nam cũng như nhiều quốc gia khác thường xác định cụ thể đối tượng của hợp đồng chuyển giao công nghệ theo các hình thái vật chất của công nghệ (tức là sự thể hiện ra bên ngoài của công nghệ) như bí quyết kỹ thuật, quy trình sản xuất, bản thiết kế, các giải pháp quản lý

kỹ thuật…

Tuy nhiên, ngay cả khi thể hiện như vậy, thì bản thân công nghệ cũng vẫn cứ là một tài sản vô hình, bởi lẽ giá trị của nó không nằm ở trong chính những hình thái vật chất nêu trên mà là khả năng đem lại những giá trị cao hơn trong sản phẩm được áp dụng những công nghệ ấy Đó chính là điểm đặc thù rất quan trọng của hợp đồng chuyển giao công nghệ so với những hợp đồng dân sự khác (hợp đồng mua, bán tài sản; hợp đồng thuê tài sản…) Chính vì vậy, pháp luật Việt Nam không gắn đối tượng của hợp đồng chuyển giao công nghệ với đối tượng sở hữu công nghiệp, mặc dù đối tượng sở hữu công nghiệp cũng hàm chứa công nghệ nên mới được bảo hộ Tuy nhiên, pháp luật của nhiều quốc gia phát triển thường đưa ra khái niệm chuyển giao công nghệ gần giống như khái niệm chuyển giao đối tượng quyền sở hữu công nghiệp [26, tr 112] Theo quan điểm của người viết, xét trong bối cảnh của Việt Nam hiện nay, chính sách khuyến khích hoạt động chuyển giao công nghệ được xem như một kênh để phát triển nền kinh tế, thì việc không gắn đối tượng quyền sở hữu công nghiệp vào hoạt động chuyển giao công nghệ là hết sức cần thiết

Do đặc trưng của công nghệ là tính hệ thống, nên việc hợp đồng chuyển giao công nghệ cũng phải có những nội dung để đảm bảo tính hệ thống của công nghệ được chuyển giao, theo đó, mục tiêu cao nhất là đảm bảo bên tiếp nhận công nghệ phải có được những lợi ích từ việc chuyển giao công nghệ (có khả năng tiếp nhận, làm chủ công nghệ), nhưng đồng thời phải đảm bảo những quyền lợi hợp pháp cho bên chuyển giao công nghệ theo thỏa thuận

Thứ hai, hợp đồng chuyển giao công nghệ phải được lập dưới hình

thức văn bản

Hợp đồng chuyển giao công nghệ rất phức tạp do tính phức tạp của công nghệ, nên thường được pháp luật quy định phải được lập dưới hình thức văn bản Trong điều kiện hiện nay, khái niệm "văn bản" được hiểu khá rộng, nghĩa là ngoài văn bản truyền thống (bản giấy, bản khắc…), những dạng thức khác của quá trình ghi chép ký tự cũng được coi là văn bản như điện báo, telex, fax, hoặc các thông điệp dữ liệu khác Đặc trưng của hình thức văn bản

là có thể lưu giữ lâu dài, nên các bên có thể dựa vào đó để thực hiện chính xác những cam kết Bên cạnh đó, hợp đồng chuyển giao công nghệ bằng văn bản

là công cụ pháp lý cần thiết để bảo vệ quyền lợi chính đáng của các bên nếu xảy ra tranh chấp

Thứ ba, hợp đồng chuyển giao công nghệ gắn với một số hạn chế liên

quan đến các thủ tục đăng ký hoặc cấp phép

Với vai trò to lớn của công nghệ, hầu hết các quốc gia đều phải đối mặt với một vấn đề: làm thế nào để khuyến khích phát triển công nghệ thông qua hoạt động chuyển giao công nghệ, nhưng không thể trở thành một "bãi rác công nghệ" Chính vì vậy, các quốc gia thường có những chính sách nhằm khuyến khích chuyển giao hoặc nhận chuyển giao một số dạng công nghệ, đồng thời hạn chế và ngăn cấm một số công nghệ khác Để đảm bảo khả năng quản lý nhà nước về hợp đồng chuyển giao công nghệ cho phù hợp với chính sách của mình, những quy định về đăng ký hợp đồng chuyển giao công nghệ, cấp phép chuyển giao công nghệ là cần thiết Ở Việt Nam, nếu muốn được hưởng các chính sách ưu đãi, các bên cần phải tiến hành thủ tục đăng ký hợp đồng chuyển giao công nghệ Một số loại công nghệ thuộc danh mục hạn chế chuyển giao, việc giao kết hợp đồng chuyển giao công nghệ chỉ được thực hiện sau khi đã được sự chấp thuận của cơ quan nhà nước có thẩm quyền

Từ những phân tích trên đây, có thể xây dựng khái niệm hợp đồng chuyển giao công nghệ như sau:

Hợp đồng chuyển giao công nghệ là sự thỏa thuận bằng văn bản phù hợp với những thủ tục do pháp luật quy định giữa bên có quyền chuyển giao công nghệ và bên tiếp nhận công nghệ mà theo đó, bên chuyển giao có nghĩa

vụ chuyển giao một phần hoặc toàn bộ công nghệ, gắn hoặc không gắn với đối tượng sở hữu công nghiệp cho bên tiếp nhận, bên tiếp nhận phải thực hiện các cam kết tương ứng với quyền nhận công nghệ

Như vậy, trong hợp đồng chuyển giao công nghệ có hai bên là bên chuyển giao và bên nhận chuyển giao

Bên chuyển giao công nghệ là tổ chức hoặc cá nhân có quyền chuyển

giao công nghệ Những điều kiện đối với bên chuyển giao công nghệ là những ràng buộc pháp lý mà bên chuyển giao công nghệ phải tuân thủ nhằm đảm bảo tính có hiệu lực của hợp đồng chuyển giao công nghệ Xét một cách

chung nhất, bên chuyển giao công nghệ (sau đây gọi là bên chuyển giao) phải

thỏa mãn những điều kiện sau đây:

Thứ nhất, bên chuyển giao phải có đủ năng lực hành vi dân sự

Đây là điều kiện bắt buộc nhằm đảm bảo tính có hiệu lực của hợp đồng chuyển giao công nghệ Năng lực hành vi dân sự đầy đủ được hiểu là:

+ Đối với cá nhân: phải có nhận thức bình thường, không bị cơ quan

có thẩm quyền hạn chế năng lực hành vi hoặc bị tòa án tuyên bố mất năng lực hành vi dân sự

+ Đối với tổ chức: được thành lập và hoạt động theo đúng quy định của pháp luật Nếu là tổ chức nước ngoài thì phải được thành lập và hoạt động phù hợp với quy định của pháp luật nước ngoài và không bị hạn chế chuyển giao công nghệ vào Việt Nam

Thứ hai, bên chuyển giao phải có quyền sở hữu hoặc quyền sử dụng

công nghệ và có khả năng chuyển giao công nghệ là đối tượng chuyển giao hoặc được chủ sở hữu công nghệ cho phép chuyển giao

Đây là một điều kiện không cần tranh cãi về tính cần thiết của nó Nếu

bên chuyển giao không có quyền sở hữu hoặc quyền được chuyển giao công nghệ, thì đương nhiên không thể chuyển giao công nghệ được

Bên chuyển giao có quyền sở hữu công nghệ khi bên chuyển giao có toàn quyền chiếm hữu, sử dụng và định đoạt công nghệ không bị giới hạn về thời gian Trong trường hợp này, bên chuyển giao có quyền chuyển giao quyền sở hữu công nghệ hoặc quyền sử dụng công nghệ cho bên tiếp nhận

Bên chuyển giao chỉ có quyền sử dụng công nghệ nhưng được phép chuyển giao, khi bên chuyển giao là chủ thể tiếp nhận quyền sử dụng công nghệ từ chủ thể khác, nhưng được phép chuyển giao công nghệ cho bên tiếp nhận theo thỏa thuận với bên đã chuyển giao cho mình hoặc theo quy định của pháp luật Trong trường hợp này, bên chuyển giao chỉ có quyền chuyển giao quyền sử dụng công nghệ, chứ không phải là quyền sở hữu công nghệ

Thứ ba, bên chuyển giao được pháp luật cho phép chuyển giao công

Đối với những loại công nghệ bị hạn chế chuyển giao, hợp đồng chuyển giao công nghệ chỉ có hiệu lực khi đã thực hiện đầy đủ các thủ tục xin phép và được sự chấp thuận của cơ quan nhà nước có thẩm quyền

Bên nhận chuyển giao công nghệ là những tổ chức, cá nhân tiếp

nhận công nghệ được chuyển giao Xét về mặt lý luận, bên nhận chuyển giao không bị đặt ra nhiều điều kiện như bên chuyển giao, nhưng phải đầy đủ năng lực hành vi dân sự và thỏa mãn một số điều kiện nhất định nếu pháp luật có

lý nếu tiếp nhận những công nghệ bị cấm chuyển giao theo quy định của pháp luật

Bên nhận chuyển giao được chia thành hai loại sau đây:

- Bên nhận chuyển giao đồng thời là chủ sở hữu hoặc chủ sử dụng công nghệ được chuyển giao Trong trường hợp này, bên nhận chuyển giao cũng là người trực tiếp sử dụng công nghệ trong sản xuất

- Bên nhận chuyển giao không là chủ sở hữu hoặc chủ sử dụng công nghệ được chuyển giao Trong trường hợp này, bên nhận chuyển giao chỉ là người tiếp nhận công nghệ, sau đó bàn giao công nghệ cho chủ sở hữu hoặc chủ sử dụng theo sự thỏa thuận với bên chuyển giao Ví dụ: hợp đồng chuyển giao công nghệ được ký kết giữa bên chuyển giao là các tập đoàn, các tổ chức quốc tế hoặc chính phủ nước ngoài với bên tiếp nhận là Chính phủ Việt Nam; hợp đồng chuyển giao công nghệ là một phần của hợp đồng liên doanh mà theo đó, doanh nghiệp liên doanh sẽ là chủ thể sở hữu hoặc sử dụng công nghệ là đối tượng chuyển giao

1.2.2 Phân loại hợp đồng chuyển giao công nghệ

Hợp đồng chuyển giao công nghệ có thể được phân loại tương ứng với từng cách phân loại chuyển giao công nghệ đã được phân tích ở phần 1.1 của chương này Bên cạnh những cách thức phân loại như vậy, còn có một số tiêu chí quan trọng khác có thể giúp nghiên cứu hợp đồng chuyển giao công nghệ sâu sắc và cụ thể hơn, cụ thể như sau:

1.2.2.1 Phân loại theo tính độc lập của hợp đồng chuyển giao công nghệ

Hợp đồng chuyển giao công nghệ độc lập

Hợp đồng chuyển giao công nghệ độc lập là hợp đồng chuyển giao công nghệ giữa bên chuyển giao và bên nhận chuyển giao mà không phải là một phần của một giao dịch khác Hợp đồng chuyển giao công nghệ độc lập thể hiện rõ nhất những đặc trưng của một hợp đồng chuyển giao công nghệ vì

những thỏa thuận trong hợp đồng không bị ràng buộc hoặc ảnh hưởng bởi những thỏa thuận khác

Hợp đồng chuyển giao công nghệ phụ thuộc

Đây là loại hợp đồng chuyển giao công nghệ mà bản thân nó là một bộ phận không thể tách rời của một giao dịch khác như hợp đồng nhượng quyền thương mại hoặc hợp đồng mua bán máy móc kèm theo chuyển giao công nghệ Bên cạnh đó, hợp đồng chuyển giao công nghệ cũng có thể là một bộ phận của một dự án đầu tư mà theo đó, nhà đầu tư có thể góp vốn bằng công nghệ được chuyển giao và những tài sản khác

Hợp đồng chuyển giao công nghệ loại này có đặc điểm là, những thỏa thuận trong hợp đồng có thể không nằm trọn vẹn trong một văn bản, mà có thể thuộc về nhiều văn bản khác nhau, do đó, việc xem xét nội dung của hợp đồng cẩn phải gắn liền với tổng thể các thỏa thuận của giao dịch mà ở đó, việc chuyển giao công nghệ là một bộ phận không thể tách rời

1.2.2.2 Phân loại theo thủ tục hành chính liên quan

Hợp đồng chuyển giao công nghệ không cần cấp phép

Là loại hợp đồng chuyển giao công nghệ mà các bên hoàn toàn tự do thỏa thuận, không cần sự cho phép của cơ quan nhà nước có thẩm quyền Các bên chỉ phải tuân theo những quy định của pháp luật điều chỉnh nội dung và hình thức của hợp đồng, theo nguyên tắc thỏa thuận những gì mà pháp luật không cấm

Hợp đồng chuyển giao công nghệ phải được cấp phép

Là loại hợp đồng chuyển giao công nghệ mà hiệu lực của nó hoàn toàn phụ thuộc vào sự chấp thuận của cơ quan nhà nước có thẩm quyền Việc chấp thuận này có thể được thể hiện không qua việc chấp thuận hồ sơ đăng ký/thẩm định hợp đồng chuyển giao công nghệ đã được ký kết hoặc việc ký kết chỉ được thực hiện sau khi có sự chấp thuận của cơ quan nhà nước có thẩm quyền và việc cấp phép sẽ hoàn tất sau khi hợp đồng được ký kết

Pháp luật quy định một số trường hợp cần phải có sự cho phép của nhà nước mới được giao kết hợp đồng nhằm đảm bảo sự quản lý của nhà nước đối với những nhóm công nghệ này Theo quy định của pháp luật Việt Nam [10, Điều 10], những trường hợp thuộc diện công nghệ hạn chế chuyển giao thì phải được cấp phép

1.2.3 Những nguyên tắc của hợp đồng chuyển giao công nghệ

Nguyên tắc của hợp đồng chuyển giao công nghệ là những "tiêu chuẩn" cần phải có để những thỏa thuận thực sự thể hiện được ý chí và lợi ích của các bên tham gia hợp đồng, đồng thời bảo vệ lợi ích chung của xã hội, của nhà nước Khi xem xét những nguyên tắc của hợp đồng chuyển giao công nghệ, cần nhận thấy rằng đây là một loại hợp đồng dân sự đặc thù, nên những nguyên tắc nên được xem xét dưới hai giác độ là những nguyên tắc chung và những nguyên tắc chuyên biệt

1.2.3.1 Các nguyên tắc chung

Nguyên tắc chung là những nguyên tắc áp dụng chung cho hợp đồng dân sự Những nguyên tắc này là nền tảng của giao dịch dân sự Nếu các bên không tuân thủ những nguyên tắc này, hợp đồng đương nhiên bị vô hiệu

- Nguyên tắc bình đẳng

Nguyên tắc bình đẳng được hiểu là các bên tham gia hợp đồng có địa

vị và tư cách pháp lý như nhau trước pháp luật Không có bên nào có quyền hoặc nghĩa vụ nhiều hơn đối với bên kia, nếu như đó không phải là do sự thỏa thuận tự nguyện trong hợp đồng hoặc do một cam kết đơn phương Nguyên tắc bình đẳng là cơ sở để các bên có thể tự nguyện và hợp tác trong giao dịch dân sự

Trong hợp đồng chuyển giao công nghệ, nguyên tắc bình đẳng lại càng cần được chú trọng do bên chuyển giao có lợi thế là người đang nắm giữ công nghệ Công nghệ là thứ hàng hóa đặc biệt ở chỗ, nó thường khó có hàng hóa giống hệt, đồng thời với việc bảo hộ quyền sở hữu trí tuệ thì vô hình

chung, bên chuyển giao sẽ có những lợi thế nhất định làm ảnh hưởng đến nguyên tắc bình đẳng Do vậy, nhiệm vụ của pháp luật là hướng đến sự bình đẳng giữa bên chuyển giao và bên nhận chuyển giao trong giao kết hợp đồng chuyển giao công nghệ Chính xác hơn là tạo ra sự cân bằng về lợi ích, đảm bảo sự bình đẳng giữa các bên

- Nguyên tắc tự nguyện

Nguyên tắc tự nguyện được hiểu là các bên hoàn toàn được tự do về ý chí khi tham gia hợp đồng, hay nói cách khác, việc tham gia hợp đồng là do ý muốn đích thực của các bên Không bên nào có quyền cưỡng ép, trực tiếp hoặc gián tiếp để làm cho bên kia phải tham gia ký kết hợp đồng Không người thứ ba nào có quyền cưỡng ép một hoặc cả hai bên tham gia ký kết hợp đồng

- Nguyên tắc thiện chí, hợp tác

Đây là nguyên tắc nhằm đảm bảo các bên có mối quan hệ hợp đồng bền vững, hạn chế những tranh chấp không đáng có Thiện chí, hợp tác được hiểu là mỗi bên tham gia hợp đồng cần tôn trọng những lợi ích hợp pháp của bên kia, đồng thời phải làm hết sức mình để hạn chế những thiệt hại có thể xảy ra đối với bên kia trong quá trình thực hiện hợp đồng

1.2.3.2 Các nguyên tắc chuyên biệt

Các nguyên tắc chuyên biệt được khảo cứu ở đây là những nguyên tắc riêng của hợp đồng chuyển giao công nghệ gắn với bản chất của loại hợp đồng này

- Nguyên tắc đảm bảo tính bí mật của công nghệ (Non-disclosure and confidentiality)

Công nghệ là sản phẩm trí tuệ của con người, đúc kết qua quá trình nghiên cứu, thử nghiệm Để sáng tạo ra công nghệ hoặc để mua được công nghệ, chủ sở hữu phải bỏ ra một lượng chi phí nhất định, đôi khi rất lớn và nhiều rủi ro Chính vì vậy, công nghệ thường được nhà nước bảo hộ, tránh bị

sao chép, lợi dụng Đối với doanh nghiệp sáng tạo hoặc ứng dụng công nghệ, việc đảm bảo giữ bí mật công nghệ là một nhiệm vụ sống còn Chính vì vậy, trong quá trình ký kết và thực hiện hợp đồng chuyển giao công nghệ, đảm bảo tính bí mật của công nghệ thường được các bên thỏa thuận một cách chi tiết

Trong phần lớn các hợp đồng chuyển giao công nghệ, điều khoản bảo mật thông thường đưa ra các ràng buộc như bên nhận chuyển giao không được tiết lộ bí mật công nghệ cho người thứ ba trong suốt quá trình đàm phán,

ký kết và thực hiện hợp đồng chuyển giao công nghệ hoặc bên nhận chuyển giao không được phép tiết lộ bí mật công nghệ cho bên thứ ba khi chưa được

sự chấp thuận bằng văn bản của bên chuyển giao trong quá trình thực hiện hợp đồng Ngay cả khi hợp đồng chuyển giao công nghệ không được giao kết, thì những thông tin về công nghệ mà bên có ý định nhận chuyển giao có được trong quá trình đàm phán cũng không được phép tiết lộ

Bên chuyển giao không được phép tiết lộ bí mật công nghệ cho người thứ ba trong và sau khi ký kết hợp đồng chuyển giao công nghệ, trừ phi việc chuyển giao này chỉ là chuyển giao quyền sử dụng công nghệ và bên chuyển giao vẫn còn quyền chuyển giao công nghệ cho chủ thể khác

- Nguyên tắc thông tin đầy đủ

Nguyên tắc thông tin đầy đủ được hiểu là việc ký kết và thực hiện hợp đồng chuyển giao công nghệ phải được thực hiện trên nguyên tắc các bên phải cung cấp những thông tin đầy đủ liên quan đến hoạt động chuyển giao công nghệ Việc chuyển giao công nghệ là một quá trình, không đơn thuần là việc bên chuyển giao trao cho bên tiếp nhận những hình thái vật chất của công nghệ mà phải còn đảm bảo cho việc áp dụng công nghệ được thành công trên thực tế

Bên chuyển giao phải thực hiện các biện pháp hỗ trợ, tư vấn, giúp đỡ bên tiếp nhận công nghệ để bên tiếp nhận có đầy đủ những điều kiện cần thiết

để nắm bắt và áp dụng công nghệ Ngược lại, bên tiếp nhận cũng cần cung cấp những thông tin cần thiết để bên chuyển giao có thể nắm bắt được năng

lực thực tế của bên tiếp nhận đối với việc áp dụng công nghệ Có như vậy, hợp đồng chuyển giao công nghệ mới được thực hiện thành công

1.2.4 Một số vấn đề cơ bản về nội dung hợp đồng chuyển giao công nghệ

Về bản chất, nội dung của hợp đồng là những thỏa thuận được ghi nhận trong các điều khoản của hợp đồng, nên khi nói đến nội dung của hợp đồng, người ta thường cho rằng đó chính là những điều khoản của hợp đồng

ấy Nội dung của hợp đồng bao gồm ba nhóm điều khoản là điều khoản chủ yếu, điều khoản thông thường và điều khoản tùy nghi Điều khoản chủ yếu là những thỏa thuận không thể thiếu của hợp đồng, mà thiếu nó thì hợp đồng được coi là chưa giao kết Điều khoản thông thường là những thỏa thuận mà các bên có thể ghi nhận hoặc không ghi nhận vào hợp đồng, nhưng vẫn được thực hiện theo quy định của pháp luật Điều khoản tùy nghi là những thỏa thuận phải được ghi nhận vào hợp đồng, nếu pháp luật cho phép các bên có quyền lựa chọn một phương thức xử sự trong những phương thức xử sự mà pháp luật không cấm

1.2.4.1 Điều khoản chủ yếu của hợp đồng chuyển giao công nghệ

Nội dung chủ yếu của hợp đồng chuyển giao công nghệ thường được pháp luật quy định cụ thể hoặc chỉ quy định về nguyên tắc (quy định mở) Nếu được quy định cụ thể thì nội dung điều khoản thường bắt đầu bằng cụm

từ "hợp đồng chuyển giao công nghệ phải có những nội dung cơ bản sau

đây…" Nếu chỉ là những quy định mở thì thường bắt đầu bằng cụm từ "hợp đồng chuyển giao công nghệ có thể/bao gồm những nội dung…" Nội dung chủ yếu đầu tiên phải kể đến trong hợp đồng chuyển giao công nghệ là thỏa thuận về công nghệ được chuyển giao hay nói cách khác là những thỏa thuận

về đối tượng hợp đồng Đây được coi là nội dung quan trọng nhất, có ảnh hưởng đến những nội dung khác như phương thức chuyển giao, giá cả, thanh toán hay quyền và nghĩa vụ của các bên trong hoạt động chuyển giao công nghệ Các bên phải ghi nhận vào hợp đồng chuyển giao công nghệ những nội

dung cụ thể về công nghệ được chuyển giao như tên công nghệ, những mô tả chi tiết về công nghệ và đối tượng sở hữu công nghiệp gắn liền với chuyển giao công nghệ (nếu có) Nếu việc chuyển giao có kèm theo đối tượng của quyền sở hữu công nghiệp, cần thiết phải có sự mô tả chi tiết về số lượng, chất lượng, điều kiện bảo hành… Liên quan đến công nghệ được chuyển giao, pháp luật thường có những yêu cầu về kết quả áp dụng công nghệ như: phải

mô tả chi tiết sản phẩm được sản xuất từ công nghệ ấy, giải trình các điều kiện an toàn kỹ thuật, vệ sinh môi trường cũng như các điều kiện khác

Một nội dung khác không kém phần quan trọng trong hợp đồng chuyển giao công nghệ là thỏa thuận về giá cả của công nghệ và phương thức thanh toán Về nguyên tắc, giá cả của công nghệ do các bên thỏa thuận và được thanh toán bằng phương thức mà pháp luật không cấm Do có nhiều loại hợp đồng chuyển giao công nghệ khác nhau, nên việc thanh toán cũng rất đa dạng như thanh toán bằng tiền hoặc bằng tài sản khác, chuyển phần giá trị của công nghệ thành vốn góp hoặc kết hợp cả hai phương thức trên Trong mỗi một phương thức thanh toán kể trên cũng được thỏa thuận chi tiết cụ thể phù hợp với ý muốn của các bên Ví dụ, thanh toán bằng tiền có nhiều phương thức như trả gọn một lần, trả theo kỳ vụ…

Trong hợp đồng chuyển giao công nghệ, các bên phải thỏa thuận những quyền và nghĩa vụ chủ yếu của bên chuyển giao cũng như bên nhận chuyển giao để hợp đồng được thực hiện một cách tốt nhất, phù hợp với ý chí đích thực của các bên Hợp đồng chuyển giao công nghệ là một hợp đồng song vụ, nghĩa là quyền của bên này sẽ tương ứng với nghĩa vụ của bên kia, nên thiết nghĩ chỉ cần đề cập đến những nghĩa vụ cơ bản của hai bên là đủ

Nghĩa vụ cơ bản nhất của bên chuyển giao là phải đảm bảo công nghệ được chuyển giao phải phù hợp với sự mô tả trong hợp đồng Không những thế, bên chuyển giao còn phải đảm bảo làm sao cho bên nhận chuyển giao có thể áp dụng được công nghệ ấy vào hoạt động sản xuất kinh doanh của mình

Do vậy, đi kèm với việc chuyển giao đối tượng của hợp đồng, bên chuyển

giao phải có nghĩa vụ hỗ trợ kỹ thuật, đào tạo và tư vấn để bên nhận chuyển giao có thể làm chủ được công nghệ được chuyển giao Điều khoản về đào tạo

kỹ thuật có thể được thỏa thuận một cách chi tiết về chương trình đào tạo, số người được đào tạo, cấp văn bằng, chứng chỉ…, nếu các bên cho rằng đây là một nội dung quan trọng

Nghĩa vụ cơ bản nhất của bên nhận chuyển giao là phải thanh toán cho bên chuyển giao đúng theo những thỏa thuận trong hợp đồng Bên cạnh đó, việc áp dụng công nghệ phải được thực hiện theo đúng sự hướng dẫn của bên chuyển giao Nếu việc chuyển giao công nghệ chỉ là chuyển giao quyền sử dụng trong một thời hạn nhất định, thì bên nhận chuyển giao chỉ được sử dụng công nghệ trong khoảng thời gian ấy, sau đó phải được sự cho phép của bên chuyển giao Bên nhận chuyển giao cũng không được quyền tự ý sao chép, cải tiến công nghệ hoặc phát triển công nghệ mới dựa trên nền tảng công nghệ được chuyển giao nếu trong hợp đồng có quy định việc này phải được sự đồng ý của bên chuyển giao Những nghĩa vụ này là cần thiết để bảo

vệ quyền lợi chính đáng cho bên chuyển giao

1.2.4.2 Điều khoản thông thường và điều khoản tùy nghi của hợp đồng chuyển giao công nghệ

Một số điều khoản thông thường trong hợp đồng chuyển giao công nghệ có thể được các bên thỏa thuận trong hợp đồng, nếu không thỏa thuận sẽ được thực hiện theo quy định của pháp luật bao gồm:

- Thời điểm, thời hạn có hiệu lực của hợp đồng Thời điểm có hiệu lực của hợp đồng là thời điểm phát sinh quyền và nghĩa vụ của các bên theo hợp đồng Nếu các bên không thỏa thuận về thời điểm phát sinh hiệu lực, thì thời điểm phát sinh là lúc bên thứ hai ký hợp đồng Thời hạn có hiệu lực của hợp đồng là khoảng thời gian kể từ khi phát sinh hiệu lực hợp đồng cho đến hết thời gian thỏa thuận Nếu các bên không thỏa thuận về thời hạn, thì thời hạn hợp đồng sẽ kết thúc khi nghĩa vụ của các bên đã thực hiện xong

- Trách nhiệm do vi phạm hợp đồng Các bên có quyền thỏa thuận các

biện pháp đảm bảo thực hiện hợp đồng theo quy định của pháp luật Nếu không thỏa thuận, bên vi phạm sẽ phải bồi thường thiệt hại cho bên bị vi phạm

Trong hợp đồng chuyển giao công nghệ, các bên cũng nên thỏa thuận những điều khoản tùy nghi, chủ yếu là nội dung về việc giải quyết tranh chấp

và áp dụng pháp luật Điều khoản giải quyết tranh chấp là thỏa thuận về các phương thức giải quyết tranh chấp mà các bên sẽ thực hiện nếu thấy rằng, những quyền lợi chính đáng của mình đang bị xâm phạm Có nhiều phương thức để giải quyết tranh chấp như thương lượng, hòa giải, thông qua tòa án hoặc trọng tài thương mại Đối với những hợp đồng chuyển giao công nghệ

mà một bên là bên nước ngoài, thỏa thuận về áp dụng pháp luật là rất cần thiết

để xác định nơi giải quyết tranh chấp và pháp luật quốc gia nào sẽ được áp dụng Thỏa thuận về áp dụng pháp luật cần phù hợp với những quy định của pháp luật Việt Nam cũng như các nguyên tắc của tư pháp quốc tế

1.2.5 Những yếu tố cơ bản ảnh hưởng đến việc giao kết và thực hiện hợp đồng chuyển giao công nghệ (hay ảnh hưởng đến hoạt động chuyển giao công nghệ)

Xem xét những yếu tố ảnh hưởng đến việc giao kết và thực hiện hợp đồng chuyển giao công nghệ là rất cần thiết về mặt lý luận Xác định được những yếu tố ảnh hưởng đến hợp đồng chuyển giao công nghệ sẽ góp phần:

(i) Đảm bảo cho việc đánh giá toàn diện về hợp đồng chuyển giao công nghệ như tính hiệu quả, những rủi ro…

(ii) Đưa ra những kiến nghị nhằm hoàn thiện pháp luật về hợp đồng chuyển giao công nghệ;

Theo quan điểm của người viết, những yếu tố cơ bản sau đây đã và đang ảnh hưởng đến việc giao kết và thực hiện hợp đồng chuyển giao công nghệ:

Thứ nhất, chính sách của Nhà nước đối với hoạt động chuyển giao