Hợp tác quốc tế của Việt Nam trong đấu tranh phòng chống tội phạm xuyên quốc gia

Trong quá trình toàn cầu hóa và hội nhập nền kinh tế toàn cầu, hoạt động hợp tác quốc tế diễn ra trên mọi lĩnh vực của đời sống xã hội từ kinh tế, văn hóa, chính trị đến an ninh quốc phò

ĐẠI HỌC QUỐC GIA HÀ NỘI TRƯỜNG ĐẠI HỌC KHOA HỌC XÃ HỘI VÀ NHÂN VĂN

-

NGUYỄN HỮU NGỌC

HỢP TÁC QUỐC TẾ CỦA VIỆT NAM TRONG ĐẤU TRANH PHÒNG CHỐNG TỘI

PHẠM XUYÊN QUỐC GIA

LUẬN VĂN THẠC SĨ QUAN HỆ QUỐC TẾ

Hà Nội - 2008

ĐẠI HỌC QUỐC GIA HÀ NỘI TRƯỜNG ĐẠI HỌC KHOA HỌC XÃ HỘI VÀ NHÂN VĂN

-

NGUYỄN HỮU NGỌC

HỢP TÁC QUỐC TẾ CỦA VIỆT NAM TRONG ĐẤU TRANH PHÒNG CHỐNG TỘI

PHẠM XUYÊN QUỐC GIA

Chuyên ngành : Quan hệ quốc tế

Mã ngành: 60.31.40

LUẬN VĂN THẠC SĨ QUAN HỆ QUỐC TẾ NGƯỜI HƯỚNG DẪN KHOA HỌC: TS LÊ THẾ QUẾ

Hà Nội - 2008

DANH MỤC NHỮNG TỪ VIẾT TẮT

AMMTC ASEAN Ministerial Meeting on Transnational Crime

Hội nghị Bộ trưởng ASEAN về phòng chống tội phạm xuyên quốc gia

Diễn đàn khu vực của Hiệp hội các nước Đông Nam Á

ASEAN Association of Southeast Asian Nations

Hiệp hội các quốc gia Đông Nam Á

ASEANAPOL ASEAN Association of Police

Hiệp hội Cảnh sát các nước Đông Nam Á

CIA Central Intelligence Agency

Cục tình báo trung ương Hoa Kỳ

CSIS Canadian Security Intelligence Service

Cơ quan tình báo an ninh Canada

DEA Drug Enforcement Administration

Cơ quan bài trừ ma túy Hoa Kỳ

Liên minh Châu Âu

EUROPOL The European Police Office

Cơ quan cảnh sát Châu Âu

FBI Federal Bureau of Investigation

Cục điều tra liên bang Mỹ

GDP Gross Domestic Product

Cảnh sát Hoàng gia Canada

SOMTC Senior Official Meeting on Transnational Crime

Hội nghị quan chức cao cấp về phòng chống tội phạm xuyên quốc gia

UNODC United Nations Office on Drugs and Crime

Văn phòng kiểm soát ma túy và tội phạm Liên hợp quốc

MỤC LỤC

Trang

MỞ ĐẦU 2 Chương I: TỘI PHẠM XUYÊN QUỐC GIA VÀ SỰ TẤT YẾU CỦA HỢP TÁC QUỐC TẾ 11 1.1 Khái quát chung về tội phạm xuyên quốc gia 11 1.2 Tội phạm xuyên quốc gia dưới góc nhìn của một vấn đề toàn cầu 18 1.3 Khuôn khổ hợp tác đấu tranh chống tội phạm xuyên quốc gia 24 Chương II: TIẾN TRÌNH HỢP TÁC QUỐC TẾ CHỐNG TỘI PHẠM XUYÊN QUỐC GIA CỦA LỰC LƯỢNG CẢNH SÁT VIỆT NAM 37 2.1 Hợp tác đấu tranh chống tội phạm xuyên quốc gia của lực lượng Cảnh sát Việt Nam thông qua kênh INTERPOL 37 2.2 Dự báo về tình hình tội phạm xuyên quốc gia trên thế giới và ở Việt Nam trong thời gian tới 60 Chương III: GIẢI PHÁP TĂNG CƯỜNG HIỆU QUẢ HỢP TÁC QUỐC TẾ ĐẤU TRANH CHỐNG TỘI PHẠM XUYEN QUỐC GIA 74 3.1 Hoàn thiện khuôn khổ pháp lý trong đấu tranh chống tôi phạm xuyên quốc gia liên quan đến Việt Nam 74 3.2 Tăng cường năng lực đội ngũ thi hành pháp luật chống tội phạm xuyên quốc gia liên quan đến Việt Nam 82 3.3 Tăng cường phối hợp quốc tế đấu tranh phòng chống tội phạm xuyên quốc gia liên quan đến Việt Nam 86 KẾT LUẬN 93 TÀI LIỆU THAM KHẢO 96

MỞ ĐẦU

Ngày nay, toàn cầu hóa đang là một xu thế phát triển mang tính tất yếu của thế giới Tiếp cận toàn cầu hóa một cách đa chiều là tối cần thiết vì toàn cầu hóa tác động vô cùng mạnh mẽ và toàn diện tới các quốc gia và các nền kinh tế trong quá trình phát triển, đặc biệt đối với các quốc gia đang trong quá trình chuyển đổi như Việt Nam Trong quá trình toàn cầu hóa và hội nhập nền kinh tế toàn cầu, hoạt động hợp tác quốc tế diễn ra trên mọi lĩnh vực của đời sống xã hội từ kinh tế, văn hóa, chính trị đến an ninh quốc phòng và trật tự an toàn xã hội …

Một trong những hoạt động hợp tác diễn ra sâu, rộng và có tính đa phương lớn nhất hiện nay đối với nước ta là hoạt động hợp tác quốc tế trong đấu tranh phòng chống tội phạm xuyên quốc gia, tội phạm có tính quốc tế liên quan đến Việt Nam

1 Mục đích và ý nghĩa của việc chọn đề tài nghiên cứu

Theo thống kê của Tổ chức Phòng chống ma túy và tội phạm của Liên Hợp quốc, các loại tội phạm mang tính xuyên quốc gia như tội phạm buôn bán ma túy, phụ nữ và trẻ em, tội phạm máy tính, tội phạm tham nhũng … ngày càng có xu hướng gia tăng Trong những năm gần đây, hàng năm trên toàn thế giới đã xảy ra trên 700 vụ khủng bố, làm trên 7000 người chết và khoảng 12000 người bị thương (thường năm sau nhiều hơn năm trước) Các loại tội phạm hình sự nguy hiểm xuyên quốc như giết người, cướp tài sản, cố

ý gây thương tích, hoạt động băng nhóm tội phạm có tổ chức xuyên quốc gia ngày càng nghiêm trọng tại hầu hết các nước trên thế giới Thị trường ma túy toàn cầu ước tính có doanh thu trên dưới 400 tỷ đô la Mỹ[24;19]

Chỉ tính riêng heroin, tại Châu Âu, mỗi năm bắt giữ được 15.000 kg; tại Châu Á: 15.000 kg;

tại khu vực Trung Cận Đông: trên 12.000 kg; tại khu vực Châu Mỹ và Châu Phi: khoảng 6000 kg Số lượng và chủng loại ma túy tổng hợp bị bắt giữ có dấu hiệu gia tăng Tình trạng nhập cư bất hợp pháp cũng là vấn đề hết sức nhức nhối, trong số 125 triệu người nhập cư trên toàn cầu thì có tới 15 triệu là nhập cư bất hợp pháp có dính líu đến hoạt động của tội phạm có tổ chức xuyên quốc gia, hàng ngàn người đã thiệt mạng trong quá trình vận chuyển, nhập cư bất hợp pháp[25;48]

Hoạt động buôn bán phụ nữ trẻ em cũng ngày càng gia tăng và gây ra nhiều hậu quả nghiêm trọng Hàng năm, có tới khoảng trên dưới 800 ngàn phụ nữ trẻ em bị buôn bán với mục đích khai thác tình dục hoặc sức lao động, đặc biệt là số phụ nữ bị buôn bán từ các nước đang phát triển ở khu vực Châu Á sang các nước Châu Âu, Châu Mỹ Về tội phạm rửa tiền, theo ước tính của Quỹ tiền tệ Quốc tế, hàng năm lượng tiền “bẩn” được đưa vào lưu thông tương đương từ 2 đến 5% tổng GDP toàn cầu[24;20]

Tội phạm kinh tế cũng diễn biến không kém phần phức tạp Theo thống kê của Tổ chức INTERPOL thì trung bình mỗi năm tội phạm lừa đảo kinh tế đã gây ra thiệt hại cho thế giới khoảng 1000 tỷ Đô la Mỹ Ngoài ra, các loại tội phạm tài chính khác như lừa đảo Ngân hàng, tội phạm sản xuất và tiêu thụ tiền giả, tội phạm lừa đảo bằng thẻ tín dụng, tội phạm công nghệ cao đang là những loại tội phạm gây thiệt hại hàng trăm triệu Đô la Mỹ cho nền kinh tế của các quốc gia trên thế giới đặc biệt là tại những nước khu vực Đông Âu, Châu Phi, Châu Mỹ, Châu Á Thái Bình Dương và khu vực ASEAN Những tổ chức tội phạm được đánh giá là nguy hiểm vẫn tập trung vào các băng nhóm tội phạm kiểu Mafia truyền thống như Boyokudan (Yazuka) của Nhật Bản có tới 80 ngàn thành viên hoạt động trên toàn cầu và “doanh thu” hàng năm lên tới gần

40 tỷ đô la Mỹ, băng Tam Hoàng của Hồng Kông ước tính có khoảng từ 47 ngàn đến 60 ngàn thành viên hoạt động trên toàn cầu, băng nhóm Tam Hoàng 14K cũng có tới gần 20 ngàn thành viên.[18;12]

Các tổ chức Mafia của Italia,

Mỹ, Nga cũng hoạt động rất mạnh, thậm chí có nơi chi phối cả nền kinh tế …

Việc gia tăng của vấn nạn toàn cầu này đồng thời cũng là nguyên cớ chính khiến cho các nước xích lại gần nhau đề đấu tranh chống kẻ thù chung -

“Tội phạm xuyên quốc gia” Hẳn mỗi người trong chúng ta đều không thể

không biết đến những thảm họa của chủ nghĩa khủng bố với các sự kiện tấn công khủng bố nước Mỹ ngày 11/9/2001, đánh bom tàu điện ngầm ở thủ đô Mađrit - Tây Ban Nha ngày 11/3/2004, đánh bom khủng bố tại Bali - Inđônêxia năm 2002 và 2005, tại Luân Đôn - Anh năm 2005 và 2007 … Chúng ta cũng không thể dửng dưng trước sự thật là hàng trăm triệu người là nạn nhân của nạn trồng cây thuốc phiện và sản xuất các chất ma túy mà kéo theo nó là nhiều thế hệ thanh thiếu niên nghiện ngập, tai tệ nạn và thậm chí dẫn đến phạm tội hình sự nguy hiểm như cướp của, giết người, buôn bán phụ

nữ trẻ em cùng các vấn đề xã hội khác

Một xã hội an ninh, an toàn là điều mà bất cứ quốc gia nào cũng hướng tới vì nó chính là một hạ tầng cơ sở tốt nhất cho phát triển kinh tế, thúc đẩy hòa bình và phát triển trên toàn thế giới Kiểm soát ma túy, ngăn chặn tội phạm và chống khủng bố là ưu tiên hàng đầu đối với mọi quốc gia

Việt Nam trong quá trình hội nhập quốc tế của mình đã tích cực tham gia vào những khuôn khổ hợp tác quốc tế chung và đặc biệt hợp tác quốc tế đấu tranh phòng chống tội phạm xuyên quốc gia Tuy nhiên, hiệu quả của quá trình hội nhập vẫn đang còn hạn chế và tồn tại nhiều bất cập, đặc biệt là những bất cập liên quan đến các khuôn khổ pháp lý, năng lực hợp tác quốc tế

quả hợp tác quốc tế đấu tranh phòng chống tội phạm xuyên quốc gia liên quan đến Việt Nam

Với mong muốn đóng góp một phần nhỏ bé vào công cuộc đấu tranh chống tội phạm xuyên quốc gia, tội phạm có tính quốc tế liên quan đến Việt

Nam, luận văn với tiêu đề: “Hợp tác quốc tế của Việt Nam trong đấu tranh phòng chống tội phạm xuyên quốc gia” sẽ tập trung làm rõ về các xu hướng

tội phạm xuyên quốc gia trên thế giới, tình hình tội phạm xuyên quốc gia liên quan đến Việt Nam, các khuôn khổ hợp tác chống tội phạm xuyên quốc gia

mà Việt Nam đang tham gia, qua đó phân tích về các tồn tại và đề ra một số giải pháp nhằm tăng cường hiệu quả hợp tác quốc tế trong đấu tranh chống tội phạm xuyên quốc gia, góp phần giữ gìn an ninh và trật tự an toàn xã hội của Việt Nam và trong khu vực

Tác giả cũng mong muốn luận văn là tài liệu tham khảo có giá trị phục

vụ công tác nghiên cứu cơ bản, tài liệu phục vụ giảng dạy về chuyên đề tội phạm xuyên quốc gia trong các trường đại học và các bài trình bày chuyên khảo

2 Đối tƣợng và phạm vi nghiên cứu

Hợp tác quốc tế trong đấu tranh phòng chống tội phạm xuyên quốc gia liên quan đến Việt Nam là một lĩnh vực có phạm vi nghiên cứu rộng, liên quan đến nhiều cơ quan thi hành pháp luật khác như kiểm soát, tòa án, thuế, hải quan, quốc phòng, ngoại giao … Trong phạm vi luận văn này, tác giả chỉ

đề cập đến hoạt động hợp tác quốc tế của Việt Nam trong đấu tranh phòng chống tội phạm xuyên quốc gia của lực lượng Cảnh sát Việt Nam, đặc biệt thông qua khuôn khổ hợp tác của Tổ chức INTERPOL với 186 quốc gia thành viên Qua công tác thực tiễn, người viết cũng chỉ ra những bất cập và tồn tại nhằm đưa ra phương hướng khắc phục, tăng cường hiệu quả hợp tác quốc tế

đấu tranh phòng chống tội phạm xuyên quốc gia trong bối cảnh toàn cầu hóa

và hội nhập kinh tế quốc tế, đáp ứng nhiệm vụ mà Đảng và Chính phủ đã giao

phó cho ngành Công an: “Tăng cường sự hợp tác quốc tế trong phòng, chống tội phạm theo nguyên tắc phù hợp với pháp luật hiện hành của nước ta và pháp luật quốc tế, phù hợp với các chương trình chống tội phạm của Liên Hợp quốc và của Tổ chức Cảnh sát hình sự quốc tế INTERPOL”[12;3]

3 Lịch sử nghiên cứu

“Tội phạm xuyên quốc gia” được nhắc đến từ những thập niên đầu của

thế kỷ XX để nói đến hoạt động tội phạm vượt ra ngoài lãnh thổ quốc gia, đe dọa an ninh và trật tự an toàn của các quốc gia khác Tổ chức Cảnh sát hình

sự quốc tế INTERPOL (INTERPOL) và Cơ quan hợp tác đấu tranh chống ma túy và tội phạm của Liên Hợp quốc (UNODC) cũng như một số tổ chức khác như Tổ chức an ninh và hợp tác Châu Âu (OSCE) … đã được hình thành khá sớm Do vậy, đã có rất nhiều công trình nghiên cứu về tội phạm xuyên quốc gia Tuy nhiên, các công trình nghiên cứu chủ yếu tập trung vào hoạt động thực tiễn của tình hình tội phạm xuyên quốc gia, phân tích và đánh giá các xu thế cũng như các khuôn khổ hợp tác quốc tế, qua đó đề ra các biện pháp nhằm tăng cường hiệu quả đấu tranh phòng chống tội phạm xuyên quốc gia Tổ

chức INTERPOL hàng năm đều công bố các ấn phẩm chính như: Báo cáo thường niên, Cẩm nang điều tra tội phạm xuyên quốc gia; Cơ quan phòng

chống ma túy và tội phạm của Liên Hợp quốc - UNODC hàng năm cũng đưa

ra các ấn phẩm bao gồm: Xu hướng tội phạm ma túy tại các khu vực trên thế giới Báo cáo về tình hình ma túy và tội phạm trên thế giới Ngoài ra, các tổ

chức này cũng phát hành nhiều tài liệu chuyên khảo, sổ tay điều tra tội phạm, báo cáo về tình hình tội phạm và các dự án chống tội phạm XQG

Về phía các cơ quan nghiên cứu, nhiều trường đại học trên thế giới như Đại học quốc gia Xýtni - Úc, Đại học Mỹ, Đại học Quốc gia Xingapo cùng

nhiều viện nghiên cứu khác đều có các khoa nghiên cứu về tội phạm xuyên quốc gia hoặc về an ninh quốc tế và cũng đã có nhiều công trình nghiên cứu

về tội phạm có tổ chức xuyên quốc gia như: “Các vấn đề toàn cầu: Bắt giữ tội phạm xuyên quốc gia” - Đại học Pittsburg - Mỹ; “Xung đột và an ninh phi truyền thống” - trường quốc tế học S.Rajaratnam - Xingapo Các nghiên

cứu mang tính lý luận cao và được dẫn chứng phong phú bởi nhiều hiện tượng

và báo cáo tình hình tội phạm xuyên quốc gia trên thế giới

Ở nước ta, việc nghiên cứu chuyên sâu về đấu tranh chống tội phạm xuyên quốc gia còn thiếu và có nhiều hạn chế Các tài liệu, bài viết tham khảo

có giá trị hầu hết mới chỉ tập trung vào lĩnh vực tội phạm nói chung, ít đề cập đến tội phạm xuyên quốc gia Việc đề cập cũng chỉ hạn chế ở mức độ các

chuyên đề tội phạm cụ thể như: Chương trình quốc gia phòng chống tội phạm của Chính phủ; Dẫn độ tội phạm, tương trợ tư pháp hình sự và chuyển giao phạm nhân quốc tế trong phòng chống tội phạm Phải đến tháng 9/2007, Bộ Công an mới chủ trì tổ chức Hội thảo quốc gia đầu tiên về “Hợp tác đấu tranh chống tội phạm trong bối cảnh toàn cầu hóa và hội nhập kinh tế quốc tế”, đồng thời cũng chính thức đặt nền móng cho việc nghiên cứu cơ bản về

hợp tác quốc tế đấu tranh phòng chống tội phạm xuyên quốc gia trong lực lượng Công an nhân dân

Luận văn này, do đó sẽ góp phần làm giàu kho tài liệu nghiên cứu cơ bản phục vụ cho việc nghiên cứu mở rộng về hợp tác quốc tế trong đấu tranh phòng chống tội phạm xuyên quốc gia liên quan đến Việt Nam

4 Phương pháp nghiên cứu

Xuất phát từ thực tiễn hợp tác quốc tế đấu tranh chống tội phạm xuyên quốc gia của Việt Nam trong thời gian qua, tác giả tiếp cận vấn đề từ hai góc

độ chính: Văn phòng INTERPOL quốc gia với vai trò là đầu mối của lực

lượng Cảnh sát Việt Nam về phối hợp quốc tế đấu tranh chống tội phạm xuyên quốc gia; Tổ chức INTERPOL với vai trò là cơ quan điều phối, hỗ trợ

và định hướng hoạt động phối hợp đấu tranh phòng chống tội phạm xuyên quốc gia giữa lực lượng INTERPOL của các quốc gia thành viên

Trong luận văn của mình, tác giả sử dụng các phương pháp nghiên cứu chủ yếu như sau:

- Mô tả, phân tích về các nhân tố ảnh hưởng của tội phạm xuyên quốc gia trên thế giới, khu vực và ở Việt Nam

- Khảo sát, đánh giá thực tiễn về hiệu quả hợp tác thông qua kênh INTERPOL trong thời gian gần 20 năm kể từ khi chính thức thiết lập quan hệ hợp tác đấu tranh chống tội phạm xuyên quốc gia trong khuôn khổ INTERPOL

- Thống kê, tổng hợp, tổng kết thực tiễn để có cách nhìn khách quan nhất về những tồn tại, hạn chế trong hoạt động hợp tác quốc tế đấu tranh chống tội phạm xuyên quốc gia

- Dự báo tình hình tội phạm trong thời gian tới và phương hướng phối hợp nhằm tăng cường hơn nữa hiệu quả hợp tác quốc tế đấu tranh phòng chống tội phạm xuyên quốc gia liên quan đến Việt Nam

5 Tài liệu tham khảo chính

Do hợp tác quốc tế đấu tranh phòng chống tội phạm xuyên quốc gia liên quan đến Việt Nam thuộc chuyên đề đặc thù, có nhiều hạn chế trong việc cung cấp các tài liệu đặc biệt, tài liệu không phổ biến, do vậy tác giả đã tập hợp và sử dụng tài liệu tham khảo từ các nguồn chủ yếu sau đây:

- Điều lệ, các Quy định, Nghị quyết, báo cáo và các ấn phẩm được công bố chính thức hàng năm của Tổ chức INTERPOL

- Các tài liệu, báo cáo chuyên đề của Cơ quan phòng chống ma túy và tội phạm của Liên Hợp quốc

- Các tài liệu công bố chính thức của Bộ Công an, Tổng cục Cảnh sát

và Văn phòng INTERPOL Việt Nam

- Các tài liệu chuyên khảo, tham khảo khác của các nhà khoa học, nhà nghiên cứu có nhiều công trình nghiên cứu có giá trị được thế giới và Việt Nam công nhận

- Luận văn có sử dụng những tư liệu công bố chính thức của Tổ chức Liên Hợp quốc, Tổ chức Cảnh sát Hình sự quốc tế, Hiệp hội Cảnh sát ASEANAPOL và nhiều nguồn khác, bài viết cũng sử dụng những công cụ phân tích, đánh giá chuyên đề, các kết quả nghiên cứu, khảo sát, đánh giá về tình hình tội phạm trên thế giới, trong khu vực và ở Việt Nam, qua đó tổng hợp, chứng minh luận điểm và đề ra một số phương hướng nhằm tăng cường hiệu quả hợp tác quốc tế đấu tranh chống tội phạm xuyên quốc gia của Việt Nam trong bối cảnh toàn cầu hóa và hội nhập kinh tế quốc tế

6 Cấu trúc của luận văn: Luận văn bao gồm:

Phần mở đầu trình bày rõ mục đích ý nghĩa, đối tượng, lịch sử, phạm

vi nghiên cứu và cấu trúc của luận văn

Phần nội dung bao gồm 3 chương chính

Chương I: “Tội phạm xuyên quốc gia và sự tất yếu của hợp tác quốc

tế” nêu khái quát về tội phạm xuyên quốc gia như một vấn đề toàn cầu đòi

hỏi các quốc gia phải hợp tác chặt chẽ với nhau qua các khuôn khổ song phương cũng như đa phương ở phạm vi khu vực và thế giới để tăng cường hiệu quả đấu tranh phòng chống tội phạm xuyên quốc gia trên phạm vi toàn cầu

Chương II: “Tiến trình hợp tác quốc tế chống tội phạm xuyên quốc gia

của lực lượng Cảnh sát Việt Nam” giới thiệu về Tổ chức INTERPOL và quá

trình hội nhập của lực lượng Cảnh sát Việt Nam cùng một số kết quả đấu tranh chống tội phạm xuyên quốc gia của lực lượng Cảnh sát Việt Nam trong thời gian qua, đồng thời đưa ra một số dự báo về xu hướng tội phạm xuyên quốc gia trên thế giới và ở Việt Nam trong tương lai

Chương III: “Giải pháp tăng cường hiệu quả hợp tác quốc tế đấu

tranh chống tội phạm xuyên quốc gia của lực lượng Cảnh sát Việt Nam” phân

tích một số khó khăn và thách thức lực lượng Cảnh sát đang phải đối diện, qua đó đưa ra một số giải pháp như: hoàn thiện khuôn khổ pháp lý; tăng cường năng lực đội ngũ thi hành pháp luật và tăng cường công tác phối hợp quốc tế đấu tranh chống tội phạm xuyên quốc gia liên quan đến Việt Nam

Phần kết luận khẳng định mục tiêu nghiên cứu đã đạt được

Tài liệu tham khảo gồm có danh mục tài liệu tham khảo tiếng Việt,

tiếng Anh và trích dẫn từ các trang thông tin điện tử chính thức của các tổ chức quốc tế và cơ quan ngôn luận của Việt Nam

CHƯƠNG I: TỘI PHẠM XUYÊN QUỐC GIA VÀ SỰ TẤT YẾU CỦA

HỢP TÁC QUỐC TẾ 1.1 Khái quát chung về tội phạm xuyên quốc gia

Như chúng ta đã biết, tội phạm là một hiện tượng xã hội mang tính chất hình sự - pháp lý, có nguồn gốc và nguyên nhân từ xã hội Mặt khác, tội phạm

là một phạm trù lịch sử, nó gắn liền với Nhà nước và giai cấp Khái niệm tội phạm cũng luôn vận động và biến đổi cùng với những vận động của xã hội

Nghiên cứu hành vi tội phạm là nghiên cứu những hành vi mang tính cá biệt, phản xã hội của con người Người ta có thể tiếp cận vấn đề tội phạm từ nhiều góc độ khác nhau của các ngành khoa học khác nhau Bộ luật hình sự nước CHXHCN Việt Nam năm 1999 quy định những nhóm hành vi nguy hiểm cho xã hội sau đây là tội phạm: xâm phạm an ninh quốc gia; xâm phạm tính mạng, sức khoẻ, danh dự, nhân phẩm của con người; xâm phạm quyền tự

do, dân chủ của công dân; xâm phạm quyền sở hữu; xâm phạm chế độ hôn nhân và gia đình; xâm phạm trật tự quản lí kinh tế; tội phạm về ma tuý; tội phạm về môi trường; xâm phạm an toàn công cộng, trật tự công cộng; xâm phạm trật tự quản lý hành chính; tội phạm về chức vụ; xâm phạm các hoạt động tư pháp; tội xâm phạm nghĩa vụ, trách nhiệm của quân nhân; tội phá hoại hòa bình, chống loài người và tội phạm chiến tranh Chủ thể của tội phạm là bất kỳ cá nhân nào có năng lực chịu trách nhiệm hình sự Trong phạm vi bài viết này, tác giả đề cập đến vấn đề tội phạm từ góc độ phạm vi hoạt động vượt qua biên giới quốc gia và mang tính quốc tế

Tội phạm xuất hiện từ rất sớm cùng với sự hình thành Nhà nước và giai cấp, và cũng từ rất sớm, để điều chỉnh hành vi của con người thực hiện theo ý chí của giai cấp thống trị xã hội, người ta đã ban hành ra các quy tắc ứng xử, cao hơn là các bộ luật mà qua đó những người vi phạm trở thành tội phạm, bị

xét xử và có nghĩa vụ thi hành hình phạt tương xứng Tuy nhiên, các quy định

để điều chỉnh những hành vi của con người nói chung và của các tội phạm nói riêng còn mang tính đơn giản, thiếu nhất quán giữa các quốc gia, các vùng lãnh thổ do vậy việc áp dụng hình phạt cũng có nhiều điểm khác biệt, thậm chí tồn tại hiện tượng xung đột giữa các hệ thống pháp luật khác nhau

1.1.1 Khái niệm

Quá trình hình thành khái niệm tội phạm xuyên quốc gia gắn liền với việc con người nhận thức đầy đủ hơn về thế giới, gắn liền với giao thương buôn bán giữa các quốc gia ngày càng trở nên thuận tiện hơn bao giờ hết, hay nói một cách đầy đủ tội phạm xuyên quốc gia là sản phẩm của quá trình toàn cầu hóa, khi sự gắn kết giữa các quốc gia ngày càng mật thiết và khi tội phạm chính nó cũng mang tính toàn cầu

Từ những năm 1990 và đặc biệt trong một thập kỷ gần đây, thuật ngữ tội phạm quốc tế, tội phạm xuyên quốc gia được nhắc đến khá thường xuyên trên các phương tiện thông tin đại chúng và trong cộng đồng, nhưng trên thế

giới, cụm từ “tội phạm quốc tế; tội phạm xuyên quốc gia” đã xuất hiện ngay

từ Chiến tranh thế giới lần thứ nhất

Năm 1974, Cơ quan chống tội phạm của Liên Hợp quốc[18;2]

đã đưa ra khái niệm tội phạm xuyên quốc gia thông qua việc liệt kê danh sách của 5 hoạt động phạm tội như sau: (1) tội phạm có tổ chức, tham nhũng; (2) tội phạm liên quan đến các tác phẩm nghệ thuật và văn hóa; (3) tội phạm liên quan đến sản xuất rượu và buôn bán ma túy trái phép; (4) tội phạm hình sự nguy hiểm; (5) tội phạm liên quan đến nhập cư bất hợp pháp

Năm 1995, Liên Hợp quốc tiếp tục đưa ra khái niệm về tội phạm xuyên

quốc gia: “các tội phạm mà hoạt động điều tra, phòng chống có liên quan trực tiếp hoặc gián tiếp đến ít nhất một quốc gia khác”[18;3]

Danh mục các

loại tội phạm xuyên quốc gia cũng mở rộng lên 18 mục, gồm cả các hoạt động như buôn bán nội tạng người, tội phạm môi trường, lừa đảo kinh tế …

Trong một báo cáo gần đây của Viện tư pháp Quốc gia Hoa Kỳ, các chuyên gia nghiên cứu và đã đưa ra nhận định sự gia tăng của tội phạm xuyên quốc gia một cách trực tiếp hay gián tiếp do những nhân tố như:

- Toàn cầu hóa kinh tế

- Sự gia tăng về số lượng người nhập cư và sự kiểm soát thiếu hiệu quả đối với vấn đề nhập cư bất hợp pháp

- Sự phát triển của khoa học công nghệ, đặc biệt là CNTT

Các nhân tố trên đây không phải là những nhân tốt tạo nên tội phạm xuyên quốc gia mà là những nhân tố tạo điều kiện thuận lợi cho tội phạm xuyên quốc gia phát triển gia tăng về số lượng cũng như tính chất và mức độ nguy hiểm của tội phạm Ví dụ: Công nghệ thông tin và mạng internet là thành quả khoa học vĩ đại của loài người, thậm chí được coi là kỳ quan nhân tạo của nhân loại trong thế kỷ XX Tuy nhiên, tội phạm máy tính đã lợi dụng tiến bộ này để phạm tội như ăn cắp thông tin, dữ liệu, tài khoản ngân hàng, khủng bố mạng máy tính Tính xuyên quốc gia thể hiện ở chỗ, tội phạm có thể ngồi ở một quốc gia, phát động máy tính tại một quốc gia khác để tấn công khủng bố hoặc ăn cắp thông tin tại những hệ thống máy tính ở đâu đó cách nửa vòng trái đất để rồi chuyển tiền, thông tin đến nhiều quốc gia khác nhau nhằm phân tán và cản trợ quá trình điều tra của cơ quan chức năng

Cho dù tiếp cận với bất cứ khái niệm nào thì chúng ta cũng thấy rõ, tội phạm xuyên quốc gia là tội phạm có ảnh hưởng đến ít nhất từ hai quốc gia trở lên Đặc tính chung của loại tội phạm mới mà đến nay vẫn chưa có một định nghĩa thống nhất này chính là tính xuyên quốc gia của tội phạm Tội phạm theo quan niệm truyền thống được xem đối tượng điều chỉnh của hệ thống

pháp luật quốc gia, đặc biệt là luật hình sự Nhưng tội phạm xuyên quốc gia không chỉ đe dọa lợi ích, an ninh của một quốc gia đơn lẻ mà còn là mối đe dọa đối với lợi ích và an ninh của nhiều quốc gia cũng như của cả cộng đồng quốc tế Hiện nay, đa số các cơ quan thi hành pháp luật của các quốc gia và các tổ chức quốc tế chấp nhận khái niệm tội phạm xuyên quốc gia do Andre Bossard - tiến sỹ luật học, cựu Tổng thư ký tổ chức INTERPOL (giai đoạn

1978-1985) - tác giả của cuốn “Tội phạm xuyên quốc gia và luật hình sự” do

Văn phòng Tư pháp hình sự quốc tế phát hành năm 1990 đưa ra như sau:

“Tội phạm xuyên quốc gia là tội phạm có phạm vi ảnh hưởng quốc tế

và được thực hiện xuyên biên giới của ít nhất một quốc gia trước, trong hoặc sau khi xảy ra tội phạm”[16;3]

Cụm từ ¨xuyên quốc gia¨ mô tả tội phạm không chỉ có tính quốc tế

nghĩa là xuyên biên giới của các quốc gia mà là các tội phạm mà bản thân thuộc tính xuyên biên giới quốc gia là yếu tổ tiên quyết để cấu thành tội phạm xuyên quốc gia Tội phạm xuyên quốc gia cũng bao hàm ý nghĩa tội phạm xảy

ra ở quốc gia này nhưng hậu quả gây ra có thể sẽ rất nghiêm trọng đối với quốc gia khác Các tội phạm xuyên quốc gia chủ yếu bao gồm: tội phạm khủng bố; tội phạm buôn bán người; buôn lậu ma túy; vũ khí; nội tạng người; tội phạm máy tính …

1.1.2 Phạm vi điều chỉnh

Tội phạm xuyên quốc gia được nghiên cứu từ rất nhiều góc độ khác nhau, căn cứ theo các tiêu chí về tính chất, đặc điểm của tội phạm xuyên quốc gia, có thể tìm hiểu về tội phạm xuyên quốc gia theo các hình thức tội phạm

cụ thể như:

- Tội phạm ma túy xuyên quốc gia,

- Tội phạm buôn người xuyên quốc gia,

- Tội phạm khủng bố xuyên quốc gia

- Tội phạm máy tính xuyên quốc gia…

Việc nghiên cứu về các hình thức tội phạm xuyên quốc gia căn cứ theo tính chất và đặc điểm của tội phạm sẽ giúp chúng ta thấy rõ được bản chất, xu thế, các yếu tố khách quan và chủ quan tác động lên việc hình thành và phát triển của tội phạm, đồng thời giúp đề xuất được các giải pháp đặc thù và hữu hiệu trong đấu tranh chống các loại tội phạm xuyên quốc gia đó

Căn cứ vào quy mô hoạt động, phạm vi ảnh hưởng, tính chất và mức độ nghiêm trọng của tội phạm xuyên quốc gia, chúng ta có thể chia thành hai loại chính:

- Tội phạm xuyên quốc gia đơn lẻ: Tội phạm xuyên quốc gia đơn lẻ

thường mang tính đơn giản do một hoặc một số cá nhân thực hiện các hành vi

vi phạm pháp luật hoặc tội phạm truy nã bỏ trốn Hoạt động tội phạm thuộc nhóm này mang tính tự phát cá nhân, đơn giản, không có phạm vi ảnh hưởng lớn, phạm các tội hình sự xuyên quốc gia hoặc tội phạm truy nã quốc tế , khả năng gây nguy hiểm cho xã hội ở mức độ thấp

- Tội phạm có tổ chức xuyên quốc gia: Tội phạm có tổ chức xuyên

quốc gia được coi là nguy cơ đặc biệt nghiêm trọng đe dọa trật tự an toàn xã hội của các quốc gia và cả cộng đồng quốc tế Đây là hình thức tội phạm có tổ chức, thậm chí có tổ chức rất cao và khoa học Những tổ chức tội phạm này hoạt động có mục tiêu, mục đích rõ ràng, ít mang tính tự phát, khả năng gây nguy hiểm ở mức độ cao Hoạt động phạm tội của nhóm này yêu cầu phải có

sự liên kết, tổ chức chặt chẽ như các tổ chức khủng bố, buôn người, buôn lậu

vũ khí, ma túy, xâm phạm quyền tác giả, sản xuất hàng giả Để thực hiện hành vi phạm tội, tội phạm có tổ chức xuyên quốc gia chủ yếu sử dụng các biện pháp hối lộ, mua chuộc, đe dọa, dùng vũ lực … là tác nhân gây nên tham nhũng, rối loạn an ninh và trật tự an toàn xã hội, thậm chí lũng đoạn cả những

cơ quan quyền lực của Chính phủ Để hợp pháp hóa số lợi nhuận khổng lồ thu được do tiến hành các hoạt động phi pháp, tội phạm có tổ chức xuyên quốc gia tìm mọi biện pháp để rửa tiền, tài trợ cho các hoạt động khủng bố…

Các chuyên gia đầu ngành của Viện nghiên cứu pháp luật quốc gia Ural

- Êkatêrinbua - Liên bang Nga đã đưa ra nhận định năm 2000 tại Hội thảo về

các vấn đề quốc tế của thế kỷ XXI: “Các tổ chức tội phạm xuyên quốc gia đang ngày càng có uy lực và mang tính toàn cầu Các phương pháp phòng ngừa và các nguồn lực của bất cứ quốc gia đơn lẻ nào sẽ không đủ để làm suy yếu các tổ chức này¨[22;119]

“Thế giới ngầm” được nói đến như là những mối liên hệ chằng chịt,

đan xen giữa các tổ chức tội phạm ngày càng mật thiết bao gồm cả khủng bố

và các loại tội phạm khác như rửa tiền, buôn người, buôn bán ma túy, vũ khí

… Theo ước tính của Cục điều tra liên bang Mỹ năm 2003, lợi nhuận mà bọn tội phạm xuyên quốc gia thu được hàng năm dao động từ 3000 đến 4000 tỷ đô

la Mỹ

Bản chất của tội phạm là xuyên quốc gia, nhưng trước hết, nó đi ngược lại luật pháp của quốc gia Các tổ chức tội phạm xuyên quốc gia làm suy yếu, kiệt quệ nền kinh tế và hệ thống tài chính của quốc gia cũng như quốc tế và làm sói mòn nền dân chủ Các mạng lưới tội phạm lũng đoạn chính phủ, lũng đoạn các cơ quan thi hành pháp luật, thao túng hệ thống pháp luật lỏng lẻo,

mở rộng các hoạt động phi pháp như buôn lậu ma túy vũ khí, mang lại lợi nhuận khổng lồ Bằng những hoạt động phi pháp, các tổ chức tội phạm xuyên quốc gia đe dọa hòa bình và ổn định của các quốc gia trên toàn thế giới Phương tiện chính để các băng nhóm tội phạm lớn sử dụng để phạm tội và lũng đoạn các cơ quan hành pháp là hối lộ, đút lót, bạo lực và khủng bố nhằm đạt được mục đích của chúng

Một điểm cũng cần được hết sức lưu ý là, không chỉ có các cơ quan thi hành pháp luật kiểm soát và theo dõi hoạt động của tội phạm có tổ chức xuyên quốc gia mà chính bản thân các tổ chức tội phạm này cũng thường xuyên theo dõi hoạt động của các cơ quan phòng chống tội phạm xuyên quốc gia

Theo thông tin tình báo thu được của tổ chức Al-Qaeda sau khi tiến hành vụ nổ tại Hệ thống tàu điện ngầm tại Môngrêan - Canađa ngày 04/03/1998, bọn tội phạm đã thực hiện vụ nổ nhằm theo dõi phản ứng của các lực lượng chống khủng bố của Canađa và Mỹ và khả năng đối phó với khủng

bố sinh học Qua vụ việc, bọn khủng bố trao đổi thông tin tình báo về kết quả theo dõi phản ứng của các lực lượng chống khủng bố của Canađa và Mỹ như

sau: “… các lực lượng chống khủng bố của Mỹ không hơn gì Canađa và không có khả năng ngăn chặn các hoạt động của chúng ta trong tương lai”;

“Chúng tôi đã theo dõi và phát hiện các sỹ quan RMCP - CSIS của Canađa cũng giống như CIA của Hoa Kỳ chưa được trang bị để đối phó với các chất hóa và sinh học được phát tán qua các vụ nổ thông thường”[21;18]

Tội phạm xuyên quốc gia thường đi trước những quy phạm pháp luật quốc gia và quốc tế Khi và chỉ khi có tội phạm mới xuất hiện và gây hậu quả nghiêm trọng, cộng đồng quốc tế lúc đó mới phản ứng để đưa ra phương án đấu tranh ứng phó với các loại tội phạm mới đó, điều này thể hiện rất rõ nét đối với tội phạm khủng bố và tội phạm sử dụng công nghệ cao

Đấu tranh phòng chống tội phạm xuyên quốc gia là nỗ lực chung mang tính toàn cầu đòi hỏi tất cả các quốc gia phải hợp tác với nhau chặt chẽ hơn với mục tiêu tối cao là ngăn chặn và kiểm soát, tiến tới loại trừ một cách tối

đa hoạt động của tội phạm xuyên quốc gia, đặc biệt là tội phạm có tổ chức xuyên quốc gia

1.2 Tội phạm xuyên quốc gia dưới góc nhìn của một vấn đề toàn cầu

Thế kỷ XXI đã, đang và sẽ chứng kiến nhiều biến đổi to lớn, thế giới đang đối diện với nhiều vấn đề toàn cầu như các vấn đề ô nhiễm môi trường, bùng nổ dân số, thiên tai, dịch bệnh, khủng bố và tội phạm xuyên quốc gia… Một điều chắc chắn là sẽ không có một quốc gia riêng lẻ nào có thể tự giải quyết được các vấn đề lớn nêu trên nếu thiếu sự hợp tác có hiệu quả ở tầm đa phương, thậm chí hợp tác mang tính toàn cầu

1.2.1 Toàn cầu hóa tội phạm

Kể từ sau sự kiện 11 tháng 9, vấn đề “an ninh phi truyền thống” đã

thường xuyên được đăng tải trên các phương tiện thông tin đại chúng, trên các diễn đàn chính trị trong và ngoài nước cũng như tại các tổ chức quốc tế liên

và phi chính phủ, các vụ viện nghiên cứu, trường đại học Theo quan điểm truyền thống, an ninh là một thuật ngữ thuộc về địa chính trị, tập trung vào mối quan hệ giữa các quốc gia, dân tộc và chủ yếu liên quan đến các vấn đề cân bằng quyền lực, chiến lược quân sự, chủ quyền và toàn vẹn lãnh thổ… Tuy nhiên, ngày nay mặc dù an ninh truyền thống vẫn tiếp tục được bảo vệ một cách tuyệt đối nhưng song song với nó, công đồng quốc tế cũng đang phải đối diện với các vấn đề khác có ảnh hưởng chung đến an ninh và hòa bình thế giới, đó là khủng bố và tội phạm có tổ chức xuyên quốc gia Ngoài

ra, các quốc gia còn phải đối diện với những mối đe dọa về vấn đề an ninh phi truyền thống khác ngày càng gia tăng ở cả hai bình diện quốc gia và quốc tế như lũng đoạn kinh tế, xâm nhập bất hợp pháp qua mạng Internet, phá hủy hệ sinh thái, buôn bán ma túy, sự phát triển của vũ khí hạt nhân, chủ nghĩa khủng

bố mới, thậm chí cả với dịch bệnh SARS mà hệ quả là sự tác động tiêu cực không chỉ đối với một quốc gia đơn lẻ mà đối với nhiều quốc gia, nhiều khu vực, thậm chí mang tính toàn cầu Tất cả những điều chưa từng tồn tại trong lịch sử loài người từ trước thế kỷ thứ XX đã có những ảnh hưởng to lớn đến

từng quốc gia cũng như cộng đồng quốc tế hiện tại cũng như trong những thập kỷ, thế kỷ tới đây

Quan niệm an ninh phi truyền thống mở rộng nội hàm của an ninh quốc gia, gồm cả bảo vệ con người và bảo vệ cộng đồng Theo quan điểm của Liên Hợp quốc, an ninh phi truyền thống bao gồm 7 lĩnh vực: kinh tế, lương thực, sức khỏe, môi trường, con người, cộng đồng và chính trị Trong ấn

phẩm“Các vấn đề an ninh phi truyền thống khu vực Đông Nam Á - phát hành tại Xingapo năm 2001”, an ninh phi truyền thống bao gồm 5 lĩnh vực cơ bản

là: kinh tế, môi trường, xã hội, chính trị và văn hóa Cũng có nhiều ý kiến xác định cụ thể những nguy cơ đe dọa an ninh phi truyền thống là những nguy cơ mới xuất hiện hoặc mới bùng phát như khủng hoảng kinh tế, thiếu hụt năng lượng, đói nghèo, ô nhiễm môi trường, dịch bệnh lan tràn, tội phạm xuyên quốc gia, di cư trái phép, sự vi phạm dân chủ, nhân quyền Với việc xác định

an ninh của một quốc gia theo cách hiểu mới như vậy, vấn đề bảo đảm an ninh quốc gia trở nên khó khăn hơn, phức tạp hơn rất nhiều so với trước đây

Và một khi toàn cầu hóa làm gia tăng rõ rệt tính tùy thuộc lẫn nhau trên mọi bình diện giữa các nước, thì những nguy cơ nêu trên càng mang đậm tính chất xuyên quốc gia

Theo nghiên cứu của các cơ quan phòng chống tội phạm xuyên quốc

gia những năm đầu thế kỷ XXI, qui mô của nền “kinh tế ngầm” mà “doanh thu” chủ yếu mang lại từ các hoạt động như: buôn lậu ma túy, vũ khí, mại

dâm và các loại hàng cấm khác; tiền tham nhũng, nhận hối lộ của các nhà lãnh đạo quốc gia, các quan chức địa phương; tiền có được do mua bán nội gián trên thị trường chứng khoán; tiền của các tổ chức tội phạm có được do làm tiền giả, tống tiền, tổ chức đánh bạc; tiền có được do hoạt động chuyển giá giữa các công ty thuộc cùng một tập đoàn hoặc công ty mẹ - con hoặc tiền

có được do trốn thuế là những khoản tiền vô cùng lớn, chiếm tỉ trọng cao

trong lưu thông tiền tệ toàn cầu “Con số lợi nhuận khổng lồ này tại một số

quốc gia vượt xa so với GDP như sau: Úc: 412%; Đức: 211%; Ý: 1.033%; Nhật Bản: 415%; Anh: 115% và Mỹ: 433%” [24;13]

Cũng theo nguồn tin đáng tin cậy “Thời báo tài chính - Financial Times” của Mỹ ngày 18.10.1994, “số tiền được tẩy rửa hàng năm trên thế giới khoảng 500 tỉ đô la Mỹ”[24;13]

(tương đương với 2% GDP toàn cầu) và

hiện nay qui mô số tiền “bẩn” được tẩy rửa hàng năm đã vượt xa con số

1.000 tỉ đô la Mỹ

Tội phạm có tổ chức đang đặt ra những thách thức lớn đối với các lực

lượng thi hành pháp luật, đặc biệt khi kết hợp giữa hai thành tố “có tổ chức”

và “xuyên quốc gia”, đòi hỏi các lực lượng thi hành pháp luật của các quốc

gia phải hợp tác chặt chẽ hơn và chiều sâu hơn mới có thể phần nào ngăn chặn và đấu tranh và phòng ngừa có hiệu quả đối với loại tội phạm này

Các chủ thể cổ điển của quan hệ quốc tế như các quốc gia độc lập và chủ quyền tuyệt đối đã được mở rộng sang các chủ thể phi quốc gia như các

tổ chức liên chính phủ và phi chính phủ cũng như các tập đoàn đa quốc gia

Sự xung đột về hệ tư tưởng giữa các quốc gia không còn gay gắt như trước đây nữa mà chuyển sang giai đoạn chạy đua phát triển kinh tế Quan tâm chung của các quốc gia không chỉ là hòa bình và an ninh cho riêng mình và còn đảm bảo hòa bình và an ninh cho cả khu vực và thế giới

Toàn cầu hóa đã gia tăng mức độ phụ thuộc lần nhau của các quốc gia, đặc biệt là cách mạng thông tin và công nghệ đã hoàn toàn phá vỡ các rào cản giữa các quốc gia Sự phát triển của quan hệ quốc tế đã cho thấy thế giới đã đang chuyển hóa sang một giai đoạn mới như Marshal Mc Luhan - Triết gia

người Canađa đã nói về “Làng toàn cầu” trong cuốn “Dải ngân hà Gutenberg” (năm 1962) để mô tả chuyển biến sâu sắc về văn hóa trong một

thế giới nơi sóng phát thanh đã kết nối tất cả khu vực trên hành tinh chúng ta

McLuhan đã phân tích về những tiến bộ trong công nghệ viễn thông làm rối loạn cả xã hội truyền thống lẫn hiện đại đồng thời dự đoán sự phát triển của phương tiện thông tin đại chúng điện tử sẽ phá vỡ mọi khoảng cách giao tiếp

giữa người và người trong những thập kỷ tới; hay như cách gọi “Thế giới thu gọn” của Giáo sư Peter Grabosky - Viện nghiên cứu tội phạm học của Úc trong bài viết “Tội phạm trong thế giới thu nhỏ” để nêu lên tính xuyên quốc

gia đang ngày càng thể hiện rõ trong nhiều hoạt động của tội phạm Cho dù mức độ tùy thuộc đã đạt được đến mức đó hay chưa thì sự thật là nhân loại đang được hưởng các lợi ích nhưng cũng đồng thời phải đối diện với những mặt trái do toàn cầu hóa mang lại

Tuy nhiên, ngược lại với quá trình toàn cầu hóa tội phạm đã và đang diễn ra với tốc độ chóng mặt, quá trình toàn cầu hóa về khuôn khổ pháp lý diễn ra hết sức chậm chạp Mỗi quốc gia đều có hệ thống pháp luật và các cơ quan thi hành pháp luật riêng để đối phó với tội phạm, nhưng lại chưa có Hệ thống pháp luật chung mang tính hữu hiệu để điều chỉnh tội phạm xuyên quốc

gia “Cộng đồng quốc tế chưa sẵn sàng trong việc phản ứng với tội phạm xuyên quốc gia, nguyên do chủ yếu là vì các quy định về dẫn độ tội phạm cũng như thủ tục dẫn độ hiên đang vô cùng phúc tạp, chồng chéo và còn nhiều hạn chế” [29]

Những thách thức trong việc ngăn chặn và kiểm soát tội phạm xuyên quốc gia đến từ nhiều phía Ví dụ một số tội phạm chỉ xuất hiện ở những nền văn hóa nhất đinh hoặc những điều kiện xã hội đặc thù và khác nhau đối với mỗi quốc gia; những hành vi có thể được quốc gia này chấp nhận nhưng với quốc gia khác thì hành vi đó lại trái với các quy định của pháp luật; những tội phạm mà không bị cản trở bởi biên giới quốc gia như rửa tiền, tội phạm máy tính đều nằm trong phạm vi của tội phạm xuyên quốc gia; sự thuận tiện trong việc đi lại giao thương… tạo nên kẽ hở để tội phạm lợi dụng trốn tránh pháp

luật Những tác nhân nêu trên lại chính là động lực thúc đẩy quá trình toàn cầu hóa tội phạm diễn ra nhanh và phạm vi rộng hơn

1.2.2 Tác động tiêu cực của tội phạm xuyên quốc gia

Theo nhận định của các chuyên gia phòng chống tội phạm của Liên Hợp quốc, tội phạm xuyên quốc gia sẽ một trong những là vấn đề lớn nhất mà nhân loại sẽ phải đối diện trong thế kỷ XXI, cũng giống như Chiến tranh lạnh trong thế kỷ XX và Chủ nghĩa đế quốc của thế kỷ XIX Nó động chạm tới mọi lĩnh vực của quan hệ quốc tế từ kết cấu xã hội, chính trị đến hệ thống tài chính của nhiều quốc gia do sự gia tăng về quyền lực kinh tế của các tổ chức tội phạm quốc tế

Một cách hết sức trực quan, chúng ta có thể thấy rõ những tác hại của tội phạm xuyên quốc gia gây nên cho thế giới: buôn bán trái phép chất phóng

xạ đe dọa đến an ninh của nhiều quốc gia; buôn bán vũ khí có thể tác động gián tiếp lên xung đột về năng lượng của khu vực; buôn bán ma túy và buôn

người được coi là thiệt hại lớn nhất về con người không chỉ đối với “nước nguồn” và “nước đích” của việc buôn bán vận chuyển mà còn của cả cộng

đồng quốc tế; sự gia tăng của các tổ chức tội phạm khai thác tình dục thông qua hoạt động mại dâm và xâm hại tình dục trẻ em đã mang lại những tác động vô cùng tiêu cực về xã hội và y tế; buôn lậu gỗ và buôn bán động vật hoang dã cũng như phát tán chất thải phóng xạ tác động nặng nề đến môi sinh

và môi trường toàn cầu

Tội phạm có tổ chức xuyên quốc gia dùng mọi thủ đoạn để hợp pháp hóa phần lợi nhuận khổng lồ thu được cho các hoạt động phạm tội để đưa vào lưu thông trên thị trường tài chính quốc tế, lũng đoạn hệ thống tài chính quốc

tế Trong khi đó các doanh nghiệp tuân thủ pháp luật đứng trước sự cạnh tranh không lành mạnh do hoạt động trốn thuế, xâm phạm sở hữu trí tuệ,

trong việc ăn cắp công nghệ và thông tin do tội phạm xuyên quốc gia thực hiện

Không có chính phủ nào miễn dịch được với các tổ chức tội phạm xuyên quốc gia, không có hệ thống pháp luật nào có thể kiểm soát được sự lây lan của tội phạm này và không có nền kinh tế nào hoặc hệ thống tài chính nào

có thể thu được lợi nhuận lớn như lợi nhuận của tội phạm có tổ chức xuyên quốc gia thu được qua các hoạt động bất hợp pháp Đặc biệt, ở những quốc gia mà hoạt động của chính phủ yếu kém, không kiểm soát được nạn tham nhũng thì thì tội phạm có tổ chức xuyên quốc gia biến nơi đó thành mành đất màu mỡ, nơi bọn chúng có thể lộng hành, lúng đoạn và coi thường pháp luật

- Về phương diện kinh tế: Hiện chưa có một con số thống kê nào chính

thống và thuyết phục về những thiệt hại kinh tế do tội phạm xuyên quốc gia gây nên Tuy nhiên, một điều chắc chắn là con số này vô cùng lớn Hoạt động buôn người dao động từ 600.000 đến 820.000 người/năm cũng đóng góp một phần tiền đen vào tổng số thiệt hại kinh tế toàn cầu từ 5 đến 9 tỉ đô la Mỹ mỗi năm Người dân không được hưởng lợi ích từ ngân sách đầu tư cho an sinh xã hội chiếm tỉ trọng ngày càng cao trong ngân sách hàng năm của mỗi quốc gia

do hậu quả của nạn tham nhũng, biển thủ công quỹ, rửa tiền… Ngoài ra các quốc gia còn phải gánh chịu các khoản thất thu thuế do các hoạt động buôn lậu của tội phạm có tổ chức xuyên quốc gia gây nên, và kèm theo là những hoạt động lừa đảo, lũng đoạn kinh tế … Ngoài thiệt hại, thất thoát to lớn về kinh tế có thể được tính toán thành các con số, những hoạt động tội phạm khác như tội phạm khủng bố, xâm hại tình dục trẻ em, hủy hoại môi trường gây nên những thiệt hại to lớn và không thể quy đổi ra tiền

- Về phương diện chính trị: Việc gia tăng tội phạm xuyên quốc gia ảnh

hưởng nghiêm trọng đến chính trị quốc tế Sau hàng loạt vụ khủng bố thảm khốc tại Mỹ, Anh, Tây Ban Nha, thế giới có cách nhìn dè dặt hơn đối với cộng đồng tín đồ Hồi giáo, đa số bị miệt thị, xa lánh, thậm chí nhiều nơi, các

tín đồ đạo Hồi còn bị coi là tội phạm Thiếu các biện pháp quản lý có hiệu quả dẫn đến việc nhiều quốc gia đã tự bảo vệ mình bằng cách thắt chặt kiểm soát đối với người nhập cư, du lịch thậm chí áp dụng cả các biện pháp can thiệp về ngoại giao Chính vì vượt biên trái phép, nhập cư bất hợp pháp, tội phạm có tổ chức mà người dân của nhiều quốc gia không được hưởng những ưu đãi ngoại giao, tối huệ quốc Trong khi đó, nhiều quốc gia đang và chậm phát triển, trong đó có Việt Nam vì lý do phát triển vẫn đơn phương miễn thị thực cho người nước ngoài vào Việt Nam Môi trường bất ổn về chính trị cũng có tác động trực tiếp hoặc gián tiếp đến trật tự an toàn xã hội của quốc gia, của khu vực và thế giới Nguồn vốn đầu tư phát triển sẽ dịch chuyển về những khu vực có mức độ ổn định cao hơn, rủi ro về tài chính thấp hơn và môi trường đầu tư an ninh, an toàn hơn

- Về phương diện xã hội: Hậu quả về xã hội của tội phạm xuyên quốc

gia gây nên cho mỗi quốc gia là vô cùng to lớn Buôn bán ma túy, buôn bán phụ nữ trẻ em kéo theo hàng loạt các tai, tệ nạn xã hội và nhiều thế hệ người dân phải gánh chịu, trực tiếp và gián tiếp gây nên các vấn đề xã hội như lây nhiễm HIV, bệnh xã hội … các chất hướng thần dẫn đến những hành vi không

tự chủ của người lạm dụng ma túy làm gia tăng các tệ nạn xã hội khác như trộm cắp, cướp giật, hiếp dâm … gây nguy hiểm đặc biệt cho xã hội

Tội phạm có tổ chức xuyên quốc gia được ví như căn bệnh ung thư có khả năng lan rộng với tốc độ chóng mặt Nó chính là nhân tố phá hủy nền dân chủ, thiêu rụi nền kinh tế thị trường, lũng đoạn tài chính và chính phủ Chính

vì thế nó là mối đe dọa mang tính toàn cầu và đòi hỏi các quốc gia phải sát cánh bên nhau đấu tranh chống mối nguy cơ được tổ chức Liên Hợp quốc

đánh giá là “một trong những thách thức lớn nhất của thế kỷ 21”[21]

1.3 Khuôn khổ hợp tác đấu tranh chống tội phạm xuyên quốc gia

Đối phó với vấn đề tội phạm xuyên quốc gia, các quốc gia đã thể hiện thiện chí của mình để đứng chung trên một chiến tuyến và tuyên chiến với

vấn nạn toàn cầu này Đấu tranh chống tội phạm xuyên quốc gia đã trở nên một trong những ưu tiên hàng đầu, các quốc gia, tùy theo điều kiện, hoàn cảnh cụ thể đã hợp tác với các quốc gia khác trên cơ sở trao đổi, chia sẻ kinh nghiệm đấu tranh chống tội phạm, chia sẻ thông tin tội phạm và thông tin tình báo, phối hợp hành động chung …, qua đó từng bước xây dựng nên những cơ chế, khuôn khổ hợp tác từ song phương đến đa phương mang tính khu vực và quốc tế:

1.3.1 Hợp tác quốc tế ở phạm vi toàn cầu

Cơ quan kiểm soát ma túy và tội phạm của Liên Hợp quốc (UNODC)

UNODC là cơ quan của Liên Hợp quốc đi đầu trong lĩnh vực đấu tranh chống ma túy và tội phạm quốc tế Được thành lập năm 1997 trên cơ sở sáp nhập giữa Chương trình kiểm soát ma túy của Liên Hợp quốc và Trung tâm chống tội phạm quốc tế của Liên Hợp quốc UNODC hoạt động thông qua hệ thống các văn phòng liên lạc đặt tại nhiều quốc gia và khu vực trên toàn thế

giới Trong Tuyên bố thiên niên kỷ, các quốc gia thành viên đã cam kết hết

sức nỗ lực đấu tranh chống tội phạm xuyên quốc gia dưới mọi hinh thức và cũng cam kết giải quyết có hiệu quả vấn đề ma túy trên toàn thế giới cũng như chống khủng bố quốc tế Ba trụ cột chính trong Chương trình hành động của UNODC bao gồm:

- Tăng cường hợp tác ở cấp độ các cơ quan hành pháp nhằm nâng cao năng lực của các quốc gia thành viên trong đấu tranh chống ma túy và khủng

bố

- Nghiên cứu chiến lược và phân tích tội phạm, tổng kết, đúc rút kinh nghiệm thực tiễn để đưa vào vận dụng trên thực tế

- Hướng dẫn và hỗ trợ các quốc gia thành viên thực thi các Hiệp định quốc tế, trợ giúp các quốc gia xây dựng và hoàn thiện khuôn khổ pháp luật quốc gia trong lĩnh vực đấu tranh chống ma túy, tội phạm và khủng bố

Hàng năm UNODC phát hành các ấn phẩm chủ yếu gồm Báo cáo thường niên về tình hình ma túy trên thế giới, trong đó nêu bật được xu thế phát triển và các thủ đoạn mới của tội phạm ma túy, thống kê tội phạm ma túy trên thế giới và tình hình tại mỗi quốc gia thành viên và các điểm nóng ma túy trên thế giới Ngoài ưu tiên chính vào vấn đề ma túy, UNODC cũng kết hợp với các tổ chức quốc tế khác xây dựng các dự án hỗ trợ các quốc gia trong đấu tranh chống các loại tội phạm khác như tội phạm buôn người; khủng bố, rửa tiền; tham nhũng; tội phạm có tổ chức

Tổ chức Cảnh sát hình sự quốc tế - INTERPOL

Được chính thức thành lập năm 1923, đến nay INTERPOL là tổ chức Cảnh sát quốc tế lớn nhất thế giới với 186 quốc gia và vùng lãnh thổ thành viên Mục tiêu của INTERPOL là trợ giúp lực lượng Cảnh sát của các nước thành viên trên toàn cầu hợp tác một cách có hiệu quả ngay cả giữa những quốc gia không có quan hệ ngoại giao với nhau Hoạt động của INTERPOL dựa trên cơ sở tôn trọng sự đa dạng về hệ thống pháp luật của các quốc gia

thành viên và Tuyên ngôn toàn thế giới về nhân quyền do Đại hội đồng Liên

Hợp quốc thông qua và phê chuẩn ngày 10 tháng 12 năm 1948 Điều lệ của

Tổ chức INTERPOL ngăn cấm tất cả các hành động can thiệp hoặc các hoạt động liên quan đến chính trị, quân sự, tôn giáo và chủng tộc Hoạt động của INTERPOL dựa trên 4 chức năng, nhiệm vụ cốt lõi sau đây:

Hỗ trợ các quốc gia thành viên trao đổi thông tin Cảnh sát qua hệ thống liên lạc bảo mật I-24/7: Hiện nay, khối lượng thông tin được trao đổi

thông qua Hệ thống I-24/7 giữa các quốc gia thành viên đang ngày càng tăng

cao Năm 2007, số lượng tin trao đổi giữa các quốc gia thành viên trên 12 triệu lượt (tăng 150%) so với năm 2006 Thông qua Hệ thống liên lạc toàn cầu, các quốc gia có khả năng tra cứu dữ liệu về truy nã tội phạm hay các dữ liệu về ô tô, hộ chiếu mất cắp một cách trực tuyến và cho kết quả chỉ trong vòng vài giây đồng hồ I-24/7 thực sự đã giúp các quốc gia giảm thiểu chi phí

về thông tin liên lạc, rút ngắn thời gian xác minh kết quả đồng thời mở rộng được hợp tác đa phương, đa ngành trong lĩnh vực đấu tranh chống tội phạm

xuyên quốc gia

Xây dựng CSDL thông tin tội phạm xuyên quốc gia: Tổ chức

INTERPOL chủ trì xây dựng các CSDL truy nã tội phạm, căn phạm, hồ sơ mã gien ADN, giấy thông hành, ô tô, tác phẩm nghệ thuật bị mất, mất cắp; tội phạm khủng bố và tội phạm có tổ chức xuyên quốc gia … Thông qua các Văn phòng INTERPOL quốc gia, lực lượng Cảnh sát các quốc gia thành viên được quyền truy nhập và khai thác các CSDL phục vụ hoạt động đấu tranh chống tội phạm xuyên quốc gia Với sự trợ giúp đắc lực của công cụ điện tử này, mỗi năm có đến hàng ngàn đối tượng truy nã bị bắt giữ, hàng chục ngàn ô tô

và hàng trăm ngàn hộ chiếu mất cắp đã bị phát hiện và kịp thời ngăn chặn

Bảng số liệu CSDL Hộ chiếu mất cắp và số lượt tra cứu CSDL của

211033 153426

Số lượt tra cứu CSDL

(Nguồn: INTERPOL Fact Sheet 2007)

Đề hoạt động thực thi pháp luật được thực hiện trên toàn cầu, INTERPOL đã phát triển một công cụ hết sức hữu hiệu phục vụ cho việc truy bắt tội phạm bỏ trốn của các quốc gia thành viên, đó là CSDL truy nã quốc tế đối với tội phạm xuyên quốc gia Số lượng thông báo truy nã quốc tế chiếm khoảng 26% trong tổng số các thông báo đang có hiệu lực của tổ chức INTERPOL Hiện nay nhiều quốc gia trên thế giới đã thừa nhận thông báo truy nã quốc tế của INTERPOL là căn cứ pháp lý để thực hiện việc bắt giữ đối tượng nhằm mục đích dẫn độ hoặc trục xuất đối với tội phạm xuyên quốc gia

Năm 2001 Năm 2003 Năm 2005 Năm 2006 Năm 2007

Số lượng các thông báo truy nã đỏ có hiệu lực

Thông báo truy nã đối tượng

Hỗ trợ các hoạt động Cảnh sát: Tổ chức INTERPOL hỗ trợ các quốc

gia thành viên trong việc xác định các xu thế tội phạm nổi lên tại từng khu vực, qua đó nêu xuất và triển khai các dự án như: chống sản xuất và buôn bán thuốc tân dược giả tại khu vực Châu Á; dự án chống tội phạm có tổ chức gốc Châu Á; dự án chống buôn bán trẻ em Trung quốc sang Châu Âu; dự án chống buôn bán nội tạng người; dự án chống tội phạm có tổ chức ở Tây Phi;

dự án chống khủng bố sinh học … nhằm tăng cường hợp tác trao đổi, chia sẻ thông tin, kinh nghiệm và xây dựng môi trường thuận lợi cho các quốc gia thành viên hợp tác chặt chẽ hơn, cũng như mang các quốc gia đến gần nhau hơn trong quá trình phối hợp hành động chung

(Nguồn: INTERPOL Fact Sheet 2007)

Ngoài những hoạt động chính là hỗ trợ Cảnh sát các quốc gia thành viên, Tổ chức INTERPOL với vai trò điều phối quốc tế cũng đã tích cực tham gia vào các hoạt động nhân đạo và hỗ trợ khẩn cấp trong các vấn đề quốc tế INTERPOL đã triển khai lực lượng phản ứng nhanh trong các sự kiện đánh bom ở Bali - Inđônêxia tháng 10/2002; Vụ đánh bom tại Mariốt - Inđônêxia tháng 8/2003; thành lập trung tâm nhận dạng thảm họa tại Jakarta (Inđônêxia); Phukẹt (Thái Lan) và Côlômbô (Sri Lanka) tháng 12/2004 để phối hợp nhận dạng nạn nhân trong cơn bão Tsunami; Vụ đánh bom tàu điện ngầm ở Mađrit - Tây Ban Nha tháng 3/2004; đánh bom và bắn phá ở Tashkent - Uzbêkixtan tháng 3 và tháng 7/2008; Vụ tai nạn máy bay tại Sarajevo - Bôxnia tháng 2/2004; cung cấp chuyên gia và phương tiện phối hợp bảo vệ an toàn cho Hội nghị của tổ chức Thương mại thế giới tháng 12/2005 tại Hồng Kông - Trung Quốc; Vụ đánh bom khủng bố ở Bali - Inđônêxia tháng 10/2005; Vụ ám sát cựu thủ tướng Libăng tại Bâyrút tháng 7/2005

Đào tạo và phát triển: Hoạt động đào tạo được triển khai trong nội bộ

của Tổ chức INTERPOL, các nước thành viên và mở rộng đến các cán bộ thi hành pháp luật khác của các quốc gia thành viên với mục tiêu: nâng cao năng lực của đội ngũ cán bộ thi hành pháp luật chống tội phạm xuyên quốc gia; thúc đẩy hợp tác quốc tế; nâng cao hiểu biết về các công cụ và dịch vụ hỗ trợ Cảnh sát của Tổ chức INTERPOL hỗ trợ các nước thành viên và nâng cao kỹ năng làm việc của đội ngũ sỹ quan hành pháp INTERPOL cũng đã thành lập nhóm chuyên gia để soạn thảo bộ tiêu chuẩn về năng lực và trình độ áp dụng cho đội ngũ cán bộ, đồng thời tổ chức các khóa đào tạo tương ứng để đạt được những tiêu chuẩn và năng lực cần thiết đã đề ra

Số lượng các khóa đào tạo theo lĩnh vực chuyên môn (năm

2007)

Tội phạm công nghệ cao, 3

Tiền giả, 1 Khủng bố sinh học, 3

Phân tích tội phạm, 3 AND, 3

Hệ thống thông tin toàn cầu I-24/7, 13

1.3.2 Hợp tác quốc tế liên khu vực

Diễn đàn hợp tác Á - Âu (ASEM)

ASEM được thành lập tháng 3-1996, với 26 thành viên sáng lập, gồm:

10 nước châu Á (Brunây, Hàn Quốc, Inđônêxia, Malaixia, Nhật Bản, Philippin, Thái Lan, Trung Quốc, Singapo, Việt Nam), 15 nước thành viên Liên minh Châu Âu (Ailen, Anh, Áo, Bỉ, Bồ Đào Nha, Đan Mạch, Đức, Hà Lan, Hy Lạp, Italia, Lúcxămbua, Pháp, Phần Lan, Tây Ban Nha, Thụy Điển)

và ủy ban Châu Âu (EC) Hơn 10 năm qua, ASEM đã đạt được những thành

(Nguồn: INTERPOL Annual Report 2007)

tựu chung là thúc đẩy hòa bình, ổn định, có sức mạnh như một thực thể thúc đẩy đối thoại đa phương và xác lập được vai trò nền tảng cho hoạch định chính sách giữa hai châu lục

Sau sự kiện 11/9, thế giới đã phải đối diện với những thách thức mới của quá trình toàn cầu hoá, của nạn khủng bố có nguy cơ ngày một lan rộng, của tội phạm xuyên quốc gia, ma tuý và rửa tiền, do vậy các nhà lãnh đạo ASEM đã dành nhiều ưu tiên hơn cho việc bàn thảo và đưa ra các biện pháp ngăn chặn cung cấp tài chính cho các tổ chức khủng bố, tăng cường đối thoại

và hợp tác Á-Âu ngăn chặn phổ biến vũ khí hủy diệt hàng loạt, chống tội phạm có tổ chức xuyên quốc gia, góp phần thúc đẩy giải quyết các vấn đề khu vực như vấn đề Trung Đông, cuộc khủng hoảng hạt nhân trên bán đảo Triều Tiên, vấn đề tái thiết I-rắc, Áp-ga-ni-xtan

Trong những năm qua, Việt Nam được ghi nhận là thành viên tích cực của diễn đàn liên khu vực ASEM Việt Nam cũng đã có nhiều nỗ lực trong việc triển khai công ước LHQ về chống tội phạm có tổ chức xuyên quốc gia

và các Nghị định thư, công ước LHQ về chống tham nhũng và chống các chất gây nghiện bất hợp pháp, góp phần tăng cường hợp tác giữa hai châu lục với mục tiêu duy trì hoà bình, ổn đinh và hợp tác để phát triển thế giới

1.3.3 Hợp tác quốc tế ở phạm vi khu vực

Cơ quan Cảnh sát Châu Âu (EUROPOL)

Europol là cơ quan phòng chống tội phạm của Liên minh Châu Âu

được thành lập căn cứ trên Hiệp ước Maastricht hay còn gọi là Hiệp ước Liên minh Châu Âu (TEU) và chính thức đi vào hoạt động từ ngày 1/7/1999 Quan

hệ hợp tác khởi đầu của Europol là phòng chống tội phạm ma túy, đến nay tổ chức Europol đã bao gồm toàn bộ 27 quốc gia thành viên của Liên minh Châu

Âu và có trụ sở chính tại La Hay - Hà Lan

Hoạt động của Europol dựa trên các nguyên tắc chia sẻ thông tin tội phạm giữa các cơ quan thi hành pháp luật của các nước thành viên; hỗ trợ chuyên án; tổng hợp báo cáo và phân tích tội phạm theo thông tin tình báo của các nước thành viên cũng như từ các nguồn tin tình báo khác; hỗ trợ chuyên gia và kỹ thuật điều tra cho các chuyên án thuộc khu vực Liên minh Châu Âu (EU) Europol cũng thúc đẩy việc chuẩn hóa trong phân tích thông tin tội phạm nhằm đồng bộ hóa về các kỹ thuật điều tra tội phạm giữa các nước thành viên

Cơ chế và khuôn khổ hợp tác ASEAN trong hợp tác đấu tranh phòng chống tội phạm xuyên quốc gia

Khởi đầu của khuôn khổ hợp tác trên là sự phối hợp của các nước ASEAN trong đấu tranh phòng chống chống tội phạm ma tuý.Tuy nhiên, sau

đó hoạt động hợp tác khu vực đã mở rộng sang mọi lĩnh vực tội phạm xuyên quốc gia kể cả tội phạm khủng bố, buôn lậu vũ khí, rửa tiền, nhập cư bất hợp pháp, cướp biển Hợp tác đấu tranh chống tội phạm xuyên quốc gia của ASEAN rất đa dạng và có sự tham gia đồng bộ của nhiều bộ, ngành có liên quan bao gồm:

- Hội nghị cấp Bộ trưởng ASEAN chống tội phạm xuyên quốc gia (AMMTC): AMMTC được tổ chức theo sáng kiến của Philippin năm 1997

nhằm tăng cường hợp tác quốc tế và cam kết phối hợp giữa các nước thành

viên ASEAN trong đấu tranh phòng chống tội phạm xuyên quốc gia

Cơ quan thường trực của khuôn khổ AMMTC tại các quốc gia thành viên thường là Bộ Nội vụ hoặc tương đương, ở Việt Nam, cơ quan thường trực AMMTC Việt Nam là Bộ Công an Hội nghị AMMTC được tổ chức hai năm một lần theo thể thức luân phiên Mục đích của khuôn khổ hợp tác này là hoạch định chính sách và tăng cường hợp tác giữa các nước thành viên

ASEAN ở cấp quốc gia về đấu tranh chống tội phạm xuyên quốc gia trong khu vực Nội dung trong các Tuyên bố chung của AMMTC thường là những

đề xuất chiến lược về hợp tác chống tội phạm xuyên quốc gia lên chính phủ các nước thành viên để thống nhất chỉ đạo thực hiện tập trung vào các lĩnh vực sau: tăng cường trao đổi thông tin, hợp tác về các lĩnh vực thi hành pháp luật; đào tạo tăng cường năng lực thi hành pháp luật; nâng cao hiệu quả phối hợp điều tra tội phạm xuyên quốc gia; mở rộng hợp tác nhằm nâng cao kết quả hợp tác điều tra xử lý tội phạm xuyên quốc gia giữa AMMTC với các cơ quan khác của ASEAN như Bộ trưởng tư pháp ASEAN (ASLOM) và Tổng chưởng lý ASEAN (ALMAG), Tư lệnh Cảnh sát ASEAN (ASEANAPOL),

Bộ trưởng tài chính ASEAN (AFM), Cục trưởng xuất nhập cảnh và Trưởng lãnh sự ngoại giao các nước ASEAN (DGICM) AMMTC tập trung vào 8 lĩnh vực ưu tiên đấu tranh phòng chống tội phạm: buôn lậu ma tuý; khủng bố; buôn người; cướp biển; rửa tiền; buôn bán vũ khí nhỏ; tội phạm kinh tế quốc

tế và tội phạm công nghệ cao

- Hội nghị các quan chức cao cấp ASEAN chống tội phạm xuyên quốc gia (SOMTC): Kể từ tháng 11/2000, sau khi Công ước của Liên Hợp quốc về

đấu tranh chống tội phạm có tổ chức xuyên quốc gia được Đại hội đồng Liên Hợp quốc thông qua, các hoạt động hợp tác của ASEAN về đấu tranh chống tội phạm được đẩy mạnh thêm một bước Các bộ trưởng Nội vụ (ở Việt Nam

là bộ trưởng Bộ Công an) của các quốc gia ASEAN thấy cần phải nâng cao

cơ chế hoạt động của SOMTC hiệu quả hơn hướng đến các hoạt động hợp tác

cụ thể và tập trung vào việc tháo gỡ những khó khăn và tồn tại trong hoạt động hợp tác đấu tranh chống tội phạm xuyên quốc gia.(trước đó SOMTC chỉ

là hội nghị trù bị cho Hội nghị cấp bộ trưởng chống tội phạm xuyên quốc gia

- AMMTC) Chính vì vậy, SOMTC họp thường niên và được tổ chức luân phiên tại các quốc gia thành viên ASEAN nhằm kiểm điểm việc thực hiện các

nghị quyết, chương trình, kế hoạch hành động mà các bộ trưởng cùng thông

qua trong Tuyên bố chung của Hội nghị AMMTC

- Hội nghị các quan chức cao cấp ASEAN về các vấn đề ma tuý (ASOD): Đối với lĩnh vực hợp tác kiểm soát ma túy, ASOD được họp lần đầu

tiên vào năm 1984 Mục đích chính của khuôn khổ hợp tác này là tăng cường hợp tác giữa các nước thành viên ASEAN trong lĩnh vực kiểm soát ma túy bao gồm cả hợp tác trong đấu tranh phòng chống tội phạm về ma túy ASOD

là một diễn đàn để những người đứng đầu các cơ quan chống ma tuý của các nwocs thành viên ASEAN gặp gỡ, trao đổi thông tin, kinh nghiệm, kết quả nghiên cứu, thực hiện các dự án về đấu tranh chống tội phạm ma tuý nhằm

tiến tới một ASEAN không có ma tuý vào năm 2015

- Hội nghị những người đứng đầu cơ quan xuất nhập cảnh và lãnh sự (DGICM): được nhóm họp thường niên và tập trung thảo luận các vấn đề liên

quan đến hợp tác đấu tranh phòng chống tội phạm xuyên quốc gia qua công tác quản lý xuất nhập cảnh với mục tiêu tăng cường mạng lưới giữa các cơ quan xuất nhập cảnh đồng thời đẩy mạnh hoạt động hợp tác khu vực trong các lĩnh vực như: trao đổi thông tin, tập huấn nghiên cứu đào tạo, tổ chức hội thảo trong lĩnh vực quản lý xuất nhập cảnh đặc biệt là đấu tranh chống buôn

người xuyên quốc gia và nhập cư bất hợp pháp

- Diễn đàn khu vực ASEAN (ARF): Năm 1992 những người đứng đầu

Chính phủ và Nhà nước các nước thành viên ASEAN tuyên bố tăng cường đối thoại về các vấn đề chính trị và an ninh với các quốc gia khác ngoài khu vực ASEAN, đặc biệt trong khu vực Châu Á-Thái Bình Dương và coi đây là một biện pháp để xây dựng và củng cố quan hệ hợp tác trong khu vực và thế giới ARF ra đời vào năm 1994 Hiện nay đã có 23 thành viên tham gia ARF:

10 nước ASEAN, Úc, Canađa, Trung Quốc, liên minh Châu Âu, Ấn Độ, Nhật Bản, CHDCND Triều Tiên, Hàn Quốc, Mông Cổ, Niu Zilân, Papua Niu

Ghinê, Liên bang Nga, Hoa Kỳ Mục tiêu của ARF là Tăng cường các biện pháp xây dựng lòng tin (Confidence Building Measures- CBMs), Ngoại giao phòng ngừa (Preventive Deplomacy-PD) và giải quyết các xung đột trong khu vực bằng các biện pháp hoà bình Tại diễn đàn ARF, các nước thành viên ASEAN và các quốc gia thành viên khác tập trung bàn về các vấn đề đấu tranh phòng chống tội phạm xuyên quốc gia trong lĩnh vực an ninh phi truyền thống và đặc biệt là các loại tội phạm như : buôn bán người, cướp biển, buôn lậu ma tuý, vũ khí, rửa tiền, khủng bố, lừa đảo kinh tế, tài chính và tội phạm

công nghệ cao

- Hiệp hội Cảnh sát các quốc gia Đông Nam Á (ASEANAPOL): Nhận

thức được những thách thức và nguy cơ có thể ảnh hưởng nghiêm trọng đến

an ninh và trật tự an toàn của khu vực, ngay từ những năm 1970, các nước thành viên ASEAN đã kêu gọi sự hợp tác trong đấu tranh chống khủng bố và tội phạm xuyên quốc gia Khởi đầu về vấn đề này là sự hợp tác của các nước ASEAN trong đấu tranh chống tội phạm ma tuý.Tuy nhiên, sự gia tăng về số lượng cũng như tính chất và mức độ phức tạp của tội phạm xuyên quốc gia kể trong đó nổi lên là tội phạm khủng bố, buôn lậu vũ khí, rửa tiền, xuất nhập cảnh trái phép và cướp biển…đã và đang đòi hỏi các nước ASEAN phải có một cơ chế chung và hợp tác chặt chẽ nhằm giữ vững hòa bình và ổn định trong khu vực Năm 1979, Hiệp hội ASEANAPOL được thành lập với sự tham gia của lực lượng Cảnh sát 05 nước thành viên ASEAN ban đầu gồm: Malaixia, Philippin, Indonêsia, Thái Lan, Xingapo Năm 1986 Brunây trở thành thành viên thứ 6 của ASEANAPOL Việt Nam đã gia nhập ASEANAPOL năm 1996, ngay sau khi trở thành thành viên chính thức của ASEAN năm 1995 Hiện nay ASEANAPOL đã bao gồm toàn bộ 10 nước

thành viên của ASEAN

Những kết quả đáng khích lệ của công cuộc đấu tranh chống tội phạm ở khu vực Đông Nam Á là hệ quả tất yếu của sự hợp tác chặt chẽ giữa lực

lượng Cảnh sát các nước ASEAN Với nỗ lực chung và cam kết mạnh mẽ của lực lượng cảnh sát các nước trong khu vực, chúng ta hy vọng trong thời gian tới Hiệp hội ASEANAPOL chắc chắn sẽ có nhiều có nhiều bước phát triển mới theo hướng hoạt động ngày càng hiệu quả và thiết thực hơn Từng bước đóng góp vào việc triển khai thực hiện thành lập cộng đồng an ninh của các nước ASEAN (ASC) thành hiện thực

1.3.4 Hợp tác song phương

Một trong những khuôn khổ được các nước tham gia sâu và rộng là các khuôn khổ hợp tác mang tính song phương Hợp tác này thường giữa các quốc gia có chung đường biên giới hoặc các quốc gia có quan hệ chặt chẽ đặc biệt về thương mại, ngoại giao v.v.v nhằm giải quyết những vấn đề chung liên quan đến an ninh, trật tự an toàn xã hội của mỗi nước

Đến nay, Việt Nam đã ký kết 16 Hiệp định tương trợ tư pháp dân sự và hình sự với 15 quốc gia trên thế giới, riêng với Hàn Quốc đã ký hai Hiệp định liên quan đến tương trợ tư pháp hình sự và Hiệp định dẫn độ tội phạm Những Hiệp định này là cơ sở pháp lý cho hoạt động hợp tác chống tội phạm xuyên quốc gia với các nước có liên quan Ngoài các văn bản có giá trị pháp lý cao như đã nêu trên, do yêu cầu hợp tác quốc tế đấu tranh chống tội phạm xuyên quốc gia, lực lượng Cảnh sát Việt Nam cũng đã từng bước thiết lập quan hệ phối hợp với Cảnh sát các nước thông qua các Biên bản ghi nhớ hợp tác và quy chế phối hợp song phương, tạo nền tảng và cơ sở pháp lý cho hoạt động phối hợp tương trợ tư pháp trên cơ sở cam kết của những người đứng đầu lực

lượng Cảnh sát theo nguyên tắc “có đi có lại” Những hoạt động phối hợp

này sẽ là cơ sở để tiến đến xây dựng một khuôn khổ hợp tác chính thức cấp nhà nước giữa các quốc gia trong tương lai