Điều chỉnh chính sách thu hút đầu tư trực tiếp nước ngoài của Trung Quốc giai đoạn sau khi gia nhập WTO và một số gợi ý chính cho Việt Nam

-2- chính sách thu hút đầu t- n-ớc ngoài tất yếu phải điều chỉnh khi thực tiễn thu hút nguồn vốn đầu t- trực tiếp n-ớc ngoài tồn tại những bất cập làm ảnh h-ởng cán cân về lợi ích giữa T

đại học quốc gia hà nội

Tr-ờng đại học kinh tế

đại học quốc gia hà nội

Tr-ờng đại học kinh tế

cho Việt Nam

-1-

Mở ĐầU

1 Sự cần thiết nghiên cứu đề tà i

Trung Quốc là một trong những quốc gia có tốc độ tăng tr-ởng kinh tế cao nhất trên thế giới hiện nay và gần đây đã nổi lên vị trí thứ 2 thế giới về kinh tế,

đang gặt hái những kết quả thành công to lớn khác, kết quả của sự chuyển biến mạnh về kinh tế và hội nhập quốc tế một cách sâu sắc Không chỉ có những thành công rất lớn về kinh tế, Trung Quốc là một trong những quốc gia lớn nhất trên thế giới về diện tích lãnh thổ, dân số, tài nguyên thiên nhiên… Do vậy, sự phát triển mạnh mẽ của Trung Quốc đã tác động lớn đến nền kinh tế thế giới và khu vực Sự tác động đến khu vực và thế giới của Trung Quốc đã tạo ra sự chú ý cho cả thế giới, từ chính phủ các n-ớc, các tổ chức quốc tế, cho đến các nhà nghiên cứu về các vấn đề vĩ mô và vi mô của Trung Quốc

Sự thay đổi mạnh mẽ của Trung Quốc từ năm 1979, đặc biệt từ sau khi gia nhập WTO cho đến nay có thể khẳng định vai trò của chính phủ Trung Quốc là rất lớn Năng lực quản lý của chính phủ Trung Quốc đ-ợc thể hiện rất rõ qua hiệu quả của hoạch định và điều chỉnh chính sách, trong đó có chính sách và điều chỉnh chính sách thu hút FDI T-ơng tự các n-ớc đang phát triển khác, Trung Quốc rất cần các nguồn lực khác từ bên ngoài mà Trung Quốc còn thiếu nh-: vốn, công nghệ, kinh nghiệm quản lý, đặc biệt là từ các TNC của các n-ớc phát triển nhằm

đ-a nền kinh tế phát triển đi lên và hội nhập quốc tế sâu sắc Các nguồn lực này phần lớn đ-ợc tập trung trong dòng vốn FDI đầu t- vào lãnh thổ Trung Quốc

Trong bối cảnh cạnh tranh trên thế giới gay gắt để thu hút nguồn vốn FDI, việc thu hút và chuyển hóa thành công nguồn vốn này thành động lực thúc đẩy nền kinh tế Trung Quốc phát triển mạnh mẽ là vấn đề đặt ra khi nghiên cứu về Trung Quốc

Từ lúc bắt đầu công cuộc cải cách, Trung Quốc đã chú trọng đến mối quan

hệ giữa tác động của chính sách đến hiệu quả đầu t- trực tiếp n-ớc ngoài Chính sách thu hút đầu t- trực tiếp n-ớc ngoài là giải quyết bài toán về lợi ích giữa Trung Quốc và các nhà đầu t- n-ớc ngoài trên cơ sở khai thác những lợi thế của cả Trung Quốc nh- thị tr-ờng, tài nguyên, lao động và từ nguồn vốn FDI Chính vì vậy

-2-

chính sách thu hút đầu t- n-ớc ngoài tất yếu phải điều chỉnh khi thực tiễn thu hút nguồn vốn đầu t- trực tiếp n-ớc ngoài tồn tại những bất cập làm ảnh h-ởng cán cân về lợi ích giữa Trung Quốc và các n-ớc sở hữu nguồn vốn đầu t- nh- thuế, đất

đai, chất l-ợng công nghệ, ô nhiễm môi tr-ờng, vấn đề thu nhập của ng-ời lao

động, suy giảm nguồn vốn đầu t-…Những bất cập kể trên xảy ra nhiều hơn và sâu sắc hơn khi Trung Quốc thực hiện các cam kết sau khi gia nhập WTO

Mặt khác sự tăng tr-ởng kinh tế mạnh mẽ đã làm tăng nguồn dự trữ ngoại tệ của Trung Quốc Vì vậy vốn không còn là yêu cầu hàng đầu trong thu hút FDI của Trung Quốc mà nảy sinh những yêu cầu mới trong chính sách thu hút FDI của Trung Quốc đòi hỏi Trung Quốc phải điều chỉnh chính sách để đáp ứng

Nh- vậy từ thực tiễn thu hút FDI của Trung Quốc, nhiều vấn đề đặt ra cần phải tìm đ-ợc câu trả lời là Trung Quốc đã điều chỉnh chính sách thu hút FDI nh- thế nào? Hiệu quả của điều chỉnh chính sách đạt đ-ợc đến đâu? Việt Nam học

đ-ợc gì từ kinh nghiệm điều chỉnh chính sách thu hút FDI của Trung Quốc? Với

tính cấp thiết của đề tài, tác giả đã chọn“Điều chỉnh chính s²ch thu hút đầu tư trực tiếp n-ớc ngoài của Trung Quốc giai đoạn sau khi gia nhập WTO và một

sốgợi ý chính sách cho Việt Nam“ làm đề tài luận án tiến sĩ

2 Tình hình nghiên cứu

FDI giữ một vai trò rất quan trọng trong nguồn vốn đầu t- của các quốc gia trên thế giới, đặc biệt là các quốc gia đang phát triển nh- Trung Quốc lại càng rất cần đến nguồn vốn đầu t- này Sự thu hút nguồn vốn FDI nhiều hay ít ở từng quốc gia lại phụ thuộc vào chính môi tr-ờng đầu t- của quốc gia đó Môi tr-ờng đầu t- thuận lợi hay không còn tuỳ thuộc vào hoạch định và điều chỉnh chính sách thu hút FDI của chính phủ n-ớc tiếp nhận nguồn vốn này Tầm quan trọng của điều chỉnh chính sách thu hút FDI đã tạo ra sự quan tâm, chú ý của chính phủ, xã hội

và các nhà nghiên cứu trong và ngoài n-ớc

- Các công trình nghiên cứu trong n-ớc: FDI là vấn đề đ-ợc nhiều nhà nghiên cứu

trong n-ớc quan tâm và có nhiều công trình nghiên cứu về vấn đề này Tuy nhiên các công trình nghiên cứu có đặc điểm nổi bật là nghiên cứu thực trạng về FDI của Trung Quốc và của thế giới nói chung và có đề xuất những bài học thu hút FDI

-3-

cho Việt Nam các công trình này mới chỉ đề cập một phần hoặc ít nhiều đề cập

đến những vấn đề lý luận và thực tiễn của việc hoạch định và điều chỉnh chính sách thu hút FDI ở các n-ớc đang phát triển nh- Trung Quốc nh-ng không phải là trọng tâm của các công trình nghiên cứu này Do đó các công trình nghiên cứu chỉ mới tập trung làm rõ các nhân tố tác động đến điều chỉnh chính sách kinh tế nói chung của Trung Quốc nh-:

Đề tài nhánh ch-ơng trình cấp Bộ“Điều chỉnh chính sách kinh tế ở Trung

Quốc, giai đoạn 1992 - 2010“ của Viện nghiên cứu Trung Quốc thuộc Viện Khoa

học xã hội do Tiến sĩ Nguyễn Kim Bảo làm chủ nhiệm đ-ợc công bố trong năm

2002 Công trình đề cập đến việc điều chỉnh các chính sách kinh tế cơ bản của Trung Quốc bao gồm: điều chỉnh việc phân bố nguồn lực từ khu vực kinh tế nhà n-ớc sang khu vực kinh tế t- nhân; điều chỉnh từ mở rộng quyền tự chủ kinh doanh cho doanh nghiệp quốc hữu sang đổi mới chế độ doanh nghiệp - xây dựng chế độ doanh nghiệp hiện đại; điều chỉnh cơ cấu ngành thích ứng với yêu cầu của nền kinh tế thị tr-ờng; điều chỉnh chính sách phát triển kinh tế vùng từ miền Đông sang miền Tây; điều chỉnh chính sách tiền tệ theo h-ớng tự do hóa; điều chỉnh chính sách mở cửa đối ngoại theo xu h-ớng tự do hóa; điều chỉnh chính sách thu hút FDI; điều chỉnh chính sách phát triển khoa học công nghệ và chính sách phát triển nguồn nhân lực theo xu h-ớng cạnh tranh toàn cầu; điều chỉnh chính sách việc làm, tiền l-ơng, bảo hiểm xã hội theo xu h-ớng thị tr-ờng Công trình có đề cập đến điều chỉnh chính sách thu hút FDI nh-ng chỉ là một nội dung cơ bản cùng với các nội dung điều chỉnh chính sách cơ bản khác Tác giả công trình mới chỉ giới thiệu khái quát về những nội dung điều chỉnh chính sách chủ yếu mà ch-a có

đánh giá hiệu quả điều chỉnh chính sách thu hút FDI và cũng không rút ra những bài học kinh nghiệm cho Việt Nam trong quá trình điều chỉnh chính sách Đề tài ch-a nghiên cứu quy trình điều chỉnh, các văn bản đ-ợc ban hành mà chỉ giới thiệu khái quát chủ tr-ơng điều chỉnh chính sách thu hút FDI của chính phủ Trung Quốc và phân tích khái quát về triển vọng FDI vào Trung Quốc Mặt khác thời

điểm triển khai nghiên cứu của đề tài ch-a phản ánh đ-ợc những tác động của việc

-4-

gia nhập WTO đến điều chỉnh chính sách thu hút FDI của Trung Quốc Những số liệu mà công trình đ-a ra đã cũ và không cập nhật so với tình hình hiện nay

“Trung Quốc gia nhập WTO v¯ t²c động đến Đông Nam á“ của tập thể

tác giả Việt Nam và Trung Quốc gồm L-u Hàm Nhạc, Cổ Tiểu Tùng, Đỗ Tiến Sâm và Lê Văn Sang chủ biên do Nhà xuất bản Khoa học xã hội xuất bản năm

2002 Cuốn sách là tập hợp các bài viết xoay quanh cuộc tọa đàm của các học giả trong và ngoài n-ớc về việc Trung Quốc gia nhập WTO và tác động của sự kiện này đến các n-ớc Đông Nam á Công trình này chỉ đề cập đến FDI của Trung Quốc với phạm vi một nội dung nhỏ xoay xung quanh vấn đề ngoại th-ơng của Trung Quốc trong việc gia nhập WTO Các tác giả không đề cập đến việc điều chỉnh chỉnh sách FDI Tuy nhiên t- liệu này đã giúp tác giả luận án có kết quả nghiên cứu sâu hơn về sự gia nhập WTO của Trung Quốc, góp phần đạt mục đích nghiên cứu của đề tài luận án

“Trung Quốc v¯ ASEAN trong hội nhập; thử th²ch mới v¯ cơ hội mới“ của tác giả Trần Quốc Hùng do Nhà xuất bản trẻ phát hành năm 2003 Nội dung chủ yếu bàn về sự hội nhập quốc tế của Trung Quốc và các n-ớc ASEAN, mối quan hệ quốc tế giữa Trung Quốc và ASEAN về nhiều mặt trong đó có lĩnh vực kinh tế Công trình này không nghiên cứu về điều chỉnh chính sách thu hút FDI của Trung Quốc nh-ng nội dung của công trình đã giúp tác giả có nghiên cứu sâu hơn về bối cảnh khu vực và thế giới khi Trung Quốc tiến hành điều chỉnh chính sách thu hút FDI

“Trung Quốc gia nhập tổ chức thương m³i thế giới; thời cơ v¯ th²ch thức“

của tập thể tác giả do PGS Võ Đại L-ợc, Nguyễn Xuân Thắng, Lê Bộ Lĩnh do Nhà xuất bản Khoa học - xã hội xuất bản năm 2003 Cuốn sách giới thiệu tổng quan việc Trung Quốc gia nhập WTO, phân tích những tác động của việc Trung Quốc gia nhập WTO đối với kinh tế Trung Quốc và đối với Mỹ, Nhật Bản, EU, ASEAN Các tác giả đ-a ra những nhận xét và khuyến nghị sau thực tế 2 năm sau khi Trung Quốc gia nhập WTO Cuốn sách có đề cập đến nguồn vốn FDI vào Trung Quốc, nh-ng không phân tích đến điều chỉnh chính sách thu hút FDI của Trung Quốc

-5-

“Chính sách phát triển kinh tế - Kinh nghiệm và bài học của Trung Quốc ”

do Nhà xuất bản Giao thông vận tải xuất bản năm 2004 là tập hợp các bài nghiên cứu của các tác giả Việt Nam và Trung Quốc, thuộc dự án VIE01/012 của Viện Nghiên cứu và Quản lý kinh tế trung -ơng là đề tài nghiên cứu t-ơng đối toàn diện

về chính sách phát triển kinh tế của Trung Quốc tr-ớc và sau khi gia nhập WTO trong đó có chính sách thu hút FDI Công trình nghiên cứu đã đề cập đến các vấn

đề: Thực tế thu hút đầu t- trực tiếp n-ớc ngoài ở Trung Quốc; Cơ cấu đầu t- trực tiếp n-ớc ngoài; Về các hình thức đầu t- trực tiếp n-ớc ngoài; Về chính sách đối với đầu t- trực tiếp n-ớc ngoài; Về tác động của đầu t- trực tiếp n-ớc ngoài Nh-ng kết quả nghiên cứu về điều chỉnh chính sách thu hút FDI còn rất hạn chế

do phạm vi nghiên cứu của cả đề tài rất lớn Các tác giả đã đề cập đến các nội dung chính sách FDI đ-ợc điều chỉnh Tuy nhiên các tác giả ch-a đánh giá hiệu quả điều chỉnh chính sách đến đâu và bài học kinh nghiệm cho Việt Nam trong

điều chỉnh chính sách thu hút FDI

“Trung Quốc gia nhập WTO, kinh nghiệm với Việt Nam“ của tác giả Đỗ

Tiến Sâm chủ biên do Nhà xuất bản Khoa học xã hội xuất bản năm 2005 Công trình là tập hợp các bài viết về quan điểm của Trung Quốc về việc gia nhập tổ chức th-ơng mại thế giới, phân tích quá trình và nội dung đàm phán gia nhập WTO của Trung Quốc cũng nh- tác động của việc gia nhập WTO đối với lĩnh vực kinh tế trong đó có hoạt động đầu t- và đối sách của Trung Quốc Từ đó, những bài học kinh nghiệm đ-ợc rút ra và Việt Nam có thể tham khảo Tuy nhiên các tác giả không đi sâu nghiên cứu điều chỉnh chính sách thu hút FDI của Trung Quốc

Đối với các đề tài luận án tiến sĩ kinh tế gồm có:

“Đầu t- trực tiếp của n-ớc ngoài ở Trung Quốc từ năm 1979 đến nay” của

tác giả Nguyễn Kim Bảo đ-ợc công bố năm 1996 Đề tài tập trung bàn về các nhân tố t²c động đến dòng vốn FDI v¯o Trung Quốc tụ khi bắt đầu công cuộc “c°i c²ch, mở cừa”, thức tr³ng dòng vốn FDI v¯o Trung Quốc Nội dung đ²ng chũ ỹ của đề tài là chủ tr-ơng, chính sách, biện pháp khuyến khích FDI và sự điều chỉnh song mới dừng ở giới thiệu khái quát cũng nh- hiệu quả điều chỉnh chính sách và bài học kinh nghiệm cho Việt Nam trong quá trình điều chỉnh chính sách Bên cạnh đó phạm vi thời gian của đề tài tr-ớc thời điểm Trung Quốc gia nhập WTO

Một nghiên cữu kh²c củng l¯ luận ²n tiến sĩ với đề t¯i: “Vai trò của đầu t- trực tiếp n-ớc ngoài trong quá trình nâng cao năng lực cạnh tranh của nền kinh tế Trung Quốc từ 1992 đến nay- Những gợi ý đối với Việt Nam” cða t²c gi° Đỗ Thị

Kim Hoa, năm 2006 Đề tài cũng bàn về vai trò của chính phủ Trung Quốc trong việc thu hút FDI, đ-ợc thể hiện ở các quan điểm và thực thi các quan điểm đó trong thu hút FDI Mức độ nghiên cứu cũng dừng ở khái quát mà ch-a đi sâu phân tích các chính sách, sự điều chỉnh các chính sách không phải là mục tiêu nghiên cứu của đề tài

Đối với các bài báo đăng trong các tờ báo, các tạp chí chuyên ngành đáng

chú ý có bài nh- “Điều chỉnh chính s²ch thu hút FDI trong qu² trình hội nhập quốc tế ở Trung Quốc từ năm 1979 đến nay“ của tác giả Phạm Thái Quốc đ-ợc

đăng trong tạp chí Những vấn đề kinh tế và chính trị thế giới số 7 (147) năm 2008 Mặc dù tác giả đề cập đến vấn đề điều chỉnh chính sách thu hút FDI ở Trung Quốc nh-ng cho cả quá trình từ năm 1979 cho đến nay Mặt khác do phạm vi bài báo có giới hạn cho nên mới dừng ở phạm vi nghiên cứu khái quát Bên cạnh đó còn có rất nhiều bài báo viết về FDI của Trung Quốc nh-ng chủ yếu là nghiên cứu sự vận

động và biến động của dòng vốn này và điều chỉnh chính sách thu hút FDI không phải là trọng tâm của bài báo này

nghiệm thu năm 2009 Đề tài là công trình nghiên cứu công phu khi khái quát hóa

hệ thống lý luận về hoạch định và điều chỉnh chính sách đầu t- trực tiếp n-ớc ngoài, phân tích quá trình điều chỉnh chính sách FDI của Việt Nam, phân tích những tác động của điều chỉnh chính sách FDI của Việt Nam Đề tài đã nghiên cứu về điều chỉnh chỉnh chính sách thu hút FDI ở Trung Quốc song nghiên cứu dừng lại ở nghiên cứu nội dung của điều chỉnh và có đề cập khái quát một vài khía cạnh hiệu quả điều chỉnh chính sách thu hút FDI của Trung Quốc song không tổng kết bài học kinh nghiệm cho Việt Nam trong quá trình điều chỉnh chính sách FDI Đề tài đã xây dựng khung khổ lý luận cho điều chỉnh chính sách FDI, trong

đó có hệ thống các tiêu chí đánh giá điều chỉnh chính sách FDI Tuy nhiên đề tài

đã phân chia các tác động của điều chỉnh chính sách còn ch-a hợp lý khi tách tác

động lan tỏa ra khỏi tác động về kinh tế, xã hội, môi tr-ờng Tác động lan tỏa phải

ở cả tác động về kinh tế, xã hội và môi tr-ờng cùng với những tác động trực tiếp của điều chỉnh chính sách FDI Đề tài ch-a nêu bật phạm vi chính sách FDI cho dòng vốn FDI vào hay dòng vốn FDI đầu t- ra bên ngoài Tác giả luận án đã tiếp thu rất nhiều kết quả nghiên cứu của công trình nghiên cứu này đồng thời còn bổ sung, làm rõ thêm một số vấn đề mà theo quan điểm tác giả luận án là hạn chế của

đề tài kể trên

- Các công trình nghiên cứu ngoài n-ớc:

Cùng với các công trình nghiên cứu trong n-ớc thì cũng có nhiều công trình nghiên cứu n-ớc ngoài về điều chỉnh chính sách thu hút FDI Trong đó, công trình nghiên cứu đáng chú ý có liên quan mật thiết đến đề tài đó là nghiên cứu của Go

Quiang Long về Chính sách đầu t- trực tiếp n-ớc ngoài của Trung Quốc: Tổng quan và đánh giá Tác giả đã có đánh giá tổng quan về sự thay đổi chính sách đầu

t- của Trung Quốc qua các giai đoạn từ 1979 đến 2003 và mối quan hệ giữa thay

đổi chính sách FDI với sự bùng nổ hoạt động FDI tại Trung Quốc Tác giả đi sâu

-8-

phân tích chính sách FDI qua chính sách khuyến khích hoạt động xuất khẩu và chính sách phát triển khoa học - công nghệ Tác giả đã tập trung phân tích chính sách phát triển R&D đối với hoạt động của các công ty có vốn đầu t- trực tiếp n-ớc ngoài tại Trung Quốc

Nghiên cứu của Jack W Hou về Chính sách đầu t- trực tiếp n-ớc ngoài của Trung Quốc và dòng vốn FDI của Đài Loan vào Trung Quốc Tác giả đã có sự

phân tích về điều chỉnh chính sách FDI của Trung Quốc song dừng ở khái quát, chủ yếu tác giả đi sâu phân tích sự vận động của dòng vốn FDI từ Đài Loan và tác

động của dòng vốn này đến nền kinh tế của Trung Quốc

Nghiên cứu của Kenichi Ohno năm 2006 về Hoạch định chính sách công nghiệp ở Thái Lan, Malaixia, Nhật Bản và bài học kinh nghiệm cho các nhà hoạch định chính sách ở Việt Nam Tác giả đã có sự phân tích so sánh những điểm

yếu và hạn chế trong hoạch định và điều chỉnh chính sách nói chung và chính sách thu hút FDI nói riêng giữa các n-ớc Nhật Bản, Thái Lan, Malaixia và đ-a ra khuyến nghị cho Việt Nam trong lựa chọn chính sách thu hút FDI hiệu quả

Nghiên cứu của tác giả Imad A Moosa (2002) về Đầu t- trực tiếp n-ớc ngoài, dẫn chứng và thực tiễn Công trình này chủ yếu bàn về lý thuyết FDI ch-a bàn nhiều về chính sách; Nghiên cứu của Sanjaya Lall và Shujjiro Urata về Sức cạnh tranh, FDI và các hoạt động công nghệ ở Đông á Các tác giả tập trung bàn

về vai trò công nghệ đối với sự tăng tr-ởng của FDI mà ch-a bàn về mối quan hệ giữa hoạch định và điều chỉnh chính sách FDI với sự thu hút nguồn vốn này

Nghiên cứu của Jeffery Heinrich và Denise Eby Konan về Triển vọng của FDI ở khu vực AFTA chủ yếu phân tích về sự phục hồi toàn diện của các n-ớc

ASEAN sau khủng hoảng và xu h-ớng FDI ở các n-ớc trong khu vực này trong thế kỷ 21, nh-ng ch-a bàn về tác động của điều chỉnh chính sách đối với thu hút nguồn vốn này tại các n-ớc đó, hiệu quả điều chỉnh và những bài học kinh nghiệm

đ-ợc rút ra từ điều chỉnh chính sách Đánh giá chung các công trình trong và ngoài n-ớc mới tiếp cận về điều chỉnh chính sách FDI ở một quốc gia cụ thể hoặc

ở một số các quốc gia tiêu biểu hoặc từ góc độ về tài chính th-ơng mại hoặc công

-9-

nghệ để bàn về sự tăng tr-ởng của dòng vốn FDI mà ch-a có sự phân tích một cách hệ thống về hoạch định và điều chỉnh chính sách FDI ở các n-ớc đang phát triển từ đó để thấy đ-ợc sự cần thiết của hoạch định và điều chỉnh chính sách phù hợp với yêu cầu của thực tiễn trong thu hút FDI và khai thác những tác động tích cực của nguồn vốn này

Các công trình cũng mới chỉ đề cập đến một vài khía cạnh trong điều chỉnh chính sách đầu t- trực tiếp n-ớc ngoài ở Trung Quốc và cũng không phải là trọng tâm trong các công trình nghiên cứu đó Vì vậy, cần phải có công trình nghiên cứu

hệ thống, cơ bản và toàn diện về điều chỉnh chính sách thu hút đầu t- trực tiếp n-ớc ngoài ở Trung Quốc, đặc biệt từ sau khi Trung Quốc gia nhập WTO Do vậy, h-ớng nghiên cứu của đề tài là đáp ứng các yêu cầu nói trên khi nghiên cứu về

điều chỉnh chính sách đầu t- trực tiếp n-ớc ngoài ở Trung Quốc, giai đoạn sau khi

gia nhập WTO, từ đó đ-a ra kiến nghị đối với Việt Nam

3 Mục đích và nhiệm vụ nghiên cứu

- Mục đích nghiên cứu:

Nghiên cứu điều chỉnh chính sách thu hút FDI của Trung Quốc từ sau khi gia nhập WTO cho đến nay, tìm ra những điểm mới, có tính đặc thù trong điều chỉnh chính sách thu hút FDI của Trung Quốc Kết quả nghiên cứu kể trên góp phần làm phong phú thêm lý luận về FDI và rút ra những bài học bổ ích cho điều chỉnh chính sách thu hút FDI của Việt Nam

- Nhiệm vụ nghiên cứu:

+ Làm rõ nội dung các điều chỉnh chính sách thu hút FDI của Trung Quốc

sau khi gia nhập WTO

+ Đánh giá hiệu quả của điều chỉnh chính sách thu hút FDI của Trung

Quốc

+ Rút ra các bài học kinh nghiệm về điều chỉnh chính sách thu hút FDI cho

Việt Nam

4 Đối t-ợng và phạm vi nghiên cứu

- Đối t-ợng nghiên cứu:

+ Về thời gian: Nghiên cứu sự điều chỉnh chính sách thu hút đầu t- n-ớc

ngoài ở Trung Quốc, tập trung vào giai đoạn sau khi gia nhập WTO cho đến nay

- Về không gian: Nghiên cứu về Trung Quốc không bao gồm Hồng Công, Macao

và Đài Loan

5 Ph-ơng pháp nghiên cứu

Với một đề tài nghiên cứu thuộc chuyên ngành khoa học kinh tế chính trị, ph-ơng pháp trừu t-ợng hóa khoa học và biện chứng duy vật đ-ợc sử dụng xuyên suốt và bao trùm tất cả các nội dung đ-ợc nghiên cứu của đề tài Ngoài ra tác giả cũng kết hợp các ph-ơng pháp khác nh- logic kết hợp với lịch sử, ph-ơng pháp phân tích thống kê trong quá trình điều chỉnh chính sách thu hút FDI của Trung Quốc cũng nh- khi nghiên cứu về Việt Nam

Ngoài các ph-ơng pháp nghiên cứu kể trên, đề tài đã sử dụng các ph-ơng pháp nghiên cứu chủ yếu nh- sau:

Ph-ơng pháp so sánh, tổng hợp: Ph-ơng pháp nghiên cứu so sánh đ-ợc sử

dụng trong ch-ơng 2 khi nghiên cứu về thực trạng điều chỉnh chính sách thu hút FDI của Trung Quốc để thấy đ-ợc những kết quả và những bất cập còn tồn tại trong điều chỉnh chính sách thu hút FDI của Trung Quốc và ch-ơng 3 khi nghiên cứu tổng quan điều chỉnh chính sách thu hút FDI của Việt Nam, từ đó đối chiếu so sánh với Trung Quốc để làm rõ những điểm t-ơng đồng cũng nh- khác biệt trong quy trình hoạch định và điều chỉnh chính sách thu hút FDI giữa Việt Nam và Trung Quốc Việc sử dụng ph-ơng pháp này còn nhằm tổng kết các bài học kinh nghiệm trong điều chỉnh chính sách thu hút FDI của Trung Quốc Công trình nghiên cứu của tác giả là kết quả của sự kế thừa có chọn lọc các tài liệu từ các công trình nghiên cứu tr-ớc đó Tác giả đã có sự phân tích, tổng hợp, đánh giá riêng từ các tài liệu đó

-11-

Ph-ơng pháp nghiên cứu liên ngành: Do nội dung nghiên cứu của đề tài có

liên quan đến nhiều lĩnh vực khoa học chuyên ngành khác nh- luật học, khoa học quản lý, kinh tế, xã hội học nên tác giả đã vận dụng các ph-ơng pháp nghiên cứu của các chuyên ngành trên trong quá trình nghiên cứu, hoàn thiện công trình

Ph-ơng pháp nghiên cứu kế thừa: Nội dung của đề tài nghiên cứu có liên

quan đến nhiều công trình nghiên cứu của các tác giả khác nhau Tác giả đã thu thập, tổng hợp, phân tích, đánh giá và kế thừa có chọn lọc những kết quả nghiên cứu trong các công trình đó

Ph-ơng pháp chuyên gia: Tác giả đề tài đã phối hợp với các chuyên gia

trong nghiên cứu vấn đề này để đ-ợc t- vấn và hỗ trợ trong nghiên cứu và xử lý tài liệu cũng nh- tham gia các buổi hội thảo về các vấn đề có liên quan để đảm bảo hiệu quả cao đối với quá trình, kết quả nghiên cứu của tác giả

Ph-ơng pháp nghiên cứu tr-ờng hợp điển hình: Để đảm bảo đạt đ-ợc mục

đích nghiên cứu của đề tài, tác giả tập trung nghiên cứu một số tr-ờng hợp điển hình của các vấn đề điều chỉnh chính sách thu hút FDI

6 Dự kiến những đóng góp mới của luận án

- Đóng góp mới về lý luận:

+ Xây dựng khung khổ lý luận mới về điều chỉnh chính sách thu hút FDI thông qua các nhóm tiêu chí đánh giá hiệu quả của điều chỉnh chính sách thu hút FDI

+ Phát hiện những điểm mới trong điều chỉnh chính sách thu hút FDI của Trung Quốc

- Đóng góp mới về thực tiễn:

+ Rút ra các bài học kinh nghiệm từ nghiên cứu điều chỉnh chính sách thu hút FDI của Trung Quốc từ sau khi gia nhập WTO

+ Đ-a ra những gợi ý chính sách cho Việt Nam

7 Cấu trúc của luận án

-13-

Ch-ơng 1 cơ sở lý luận và thực tiễn của điều chỉnh chính sách thu hút đầu t- trực tiếp n-ớc ngoài của trung quốc

sau khi gia nhập wto

lý, quy luật và những vấn đề thuộc về phạm trù nhận thức luận thành hành động cụ thể gắn với từng điều kiện cụ thể

Trong việc ban hành chính sách, bao giờ cũng phải có sự đầu t- nhất định

về tiền bạc, con ng-ời, uy tín mang lại những kết quả t-ơng xứng với sự đầu t-

đó cả thành công và không thành công Sự tác động của chính sách là rất lớn đến các lĩnh vực, ngành, nghề, vùng, miền và các tầng lớp dân c- khác nhau Nh-ng mức độ h-ởng ứng chính sách là không giống nhau

- Khái niệm chính sách công:

Trên thế giới, các nhà kinh tế học đã nghiên cứu và đ-a ra các quan điểm của mình về sự quản lý của nhà n-ớc đối với sự phát triển kinh tế - xã hội trong

-14-

việc sử dụng các chính sách Vì vậy, nhiều khái niệm chính sách đã đ-ợc nêu ra nh-:

Chính sách công là cái mà chính phủ lựa chọn làm hay không làm (Thomas

R Dye -1984) Chính sách công là một kết hợp phức tạp những sự lựa chọn liên quan lẫn nhau, bao gồm các quyết định không hành động, do các cơ quan nhà n-ớc hay quan chức nhà n-ớc đề ra ( William N Dunn -1992)

Chính sách công là một quá trình hành động hoặc không hành động của chính quyền để đáp lại một vấn đề công cộng Nó đ-ợc kết hợp với các cách thức

và mục tiêu chính sách đã đ-ợc chấp thuận một cách chính thức, cũng nh- các quy

định và thông lệ của các cơ quan chức năng thực hiện ch-ơng trình (Kraft và Furlong - 2004)

Chính sách là sản phẩm chủ quan của các nhà lãnh đạo và hoạch định đất n-ớc trong quá trình thực thi quyền lực và mục tiêu của mình.Trong sự quản lý của mình, nhà n-ớc không chỉ sử dụng duy nhất một chính sách mà sử dụng nhiều chính sách khác nhau, các chính sách nằm trong mối quan hệ, tác động qua lại lẫn nhau.[34;10]

Theo từ điển tiếng Anh kinh doanh Oxford, chính sách (policy) là một hệ thống các hành động đ-ợc Chính phủ hoặc đảng phái chính trị thông qua và tổ chức thực hiện Chính sách đ-ợc coi là một bộ quy tắc ứng xử đ-ợc cân nhắc thận trọng từ các nhà hoạch định

Chính sách là một chủ tr-ơng của Nhà n-ớc để sử dụng các công cụ quản lý nhằm tạo ra con đ-ờng phát triển của đất n-ớc [32;24] Chính sách là để nhằm giải quyết các vấn đề cấp bách từ thực tiễn phát triển kinh tế - xã hội của đất n-ớc

- Khái niệm chính sách kinh tế:

Chính sách kinh tế đề cập đến các hành động của chính phủ nhằm điều tiết các lĩnh vực kinh tế Chính sách kinh tế chịu ảnh h-ởng bởi các nhà lãnh đạo đất n-ớc, các cơ quan quyền lực trong n-ớc và các tổ chức kinh tế quốc tế.[34;10]

- Khái niệm chính sách đầu t-:

Chính sách đầu t- là một bộ phận của các chính sách phát triển kinh tế của một quốc gia và đ-ợc hoạch định để điều chỉnh các hoạt động đầu t- gián tiếp và

trực tiếp của các nhà đầu t- trong n-ớc và các nhà đầu t- n-ớc ngoài.[34;10]

-15-

- Khái niệm chính sách FDI:

Chính sách FDI là một bộ phận của chính sách đầu t- của một quốc gia và

đ-ợc hoạch định để điều chỉnh các hoạt động FDI nhằm đạt đ-ợc các mục tiêu phát triển kinh tế - xã hội của quốc gia trong từng giai đoạn cụ thể.[34;10]

- Khái niệm chính sách thu hút FDI

Chính sách thu hút FDI là một bộ phận của chính sách FDI đ-ợc hoạch định

và điều chỉnh để thu hút và điều tiết nguồn vốn FDI ở các n-ớc bên ngoài vào lãnh thổ của n-ớc tiếp nhận dòng vốn FDI

1.1.1.2 Đặc điểm cơ bản của chính sách thu hút FDI

- Tính hệ thống:

Chính sách thu hút FDI phản ánh mối quan hệ giữa lợi ích của n-ớc chủ nhà

và lợi ích của các nhà đầu t- n-ớc ngoài Vì vậy, chính sách thu hút FDI có tính

hệ thống cao Tính hệ thống đ-ợc thể hiện ở tập hợp các nguyên tắc cùng với các công cụ và biện pháp thực hiện và mối liên hệ tác động qua lại giữa chúng.[34,11] Tính hệ thống của chính sách thu hút FDI đ-ợc biểu hiện ở sự gắn kết và t-ơng thích với định h-ớng chiến l-ợc phát triển quốc gia, các nguyên tắc và cam kết quốc tế

- Đối t-ợng của chính sách thu hút FDI là nguồn vốn đầu t- trực tiếp n-ớc ngoài:

Chính sách thu hút FDI không chỉ mang lại lợi ích cho n-ớc tiếp nhận nguồn vốn đầu t- mà còn bảo vệ lợi ích của các nhà đầu t- n-ớc ngoài nh- bảo hộ quyền sở hữu của nhà đầu t- n-ớc ngoài bao gồm toàn bộ vốn, tài sản, bí quyết kinh doanh, nhãn hiệu hàng hóa, kỹ năng quản lý; xuất phát từ bảo vệ lợi ích cho các nhà đầu t- n-ớc ngoài nên chính sách thu hút FDI rõ ràng và minh bạch trong quá trình hoạch định, sửa đổi, bổ sung, điều chỉnh các quy định của chính sách, pháp luật do các nhà đầu t- n-ớc ngoài đến từ các quốc gia khác nhau nên có sự khác biệt rất lớn với n-ớc chủ nhà về ngôn ngữ, tập quán kinh doanh, ý thức pháp luật…các nhà đầu t- n-ớc ngoài mới có niềm tin vào chính sách của n-ớc chủ nhà

và đ-a ra các quyết định đầu t- và giảm thiểu những thiệt hại cho các nhà đầu t- n-ớc ngoài; chính sách thu hút FDI đ-a ra những quy định rõ ràng các quan hệ giao dịch với các cấp quản lý, các ngành, các doanh nghiệp cùng với các thủ tục xuất - nhập cảnh, thủ tục hải quan, các dịch vụ nh- giáo dục, y tế, vui chơi, giải trí

- Phạm vi đối t-ợng điều chỉnh rộng:

Đối t-ợng điều chỉnh chính sách bao gồm các nhà đầu t- đến từ các quốc gia và vùng lãnh thổ khác nhau Chính sách thu hút FDI luôn luôn gắn liền với các cam kết quốc tế để khuyến khích các nhà đầu t- n-ớc ngoài quyết định đến đầu t- Với phạm vi đối t-ợng rộng nên những thay đổi từ môi tr-ờng đầu t- của n-ớc đầu t- và môi tr-ờng đầu t- quốc tế cũng tác động lớn đến dòng vốn FDI vào các n-ớc tiếp nhận nguồn vốn này.[34;11]

- ảnh h-ởng phân hóa mạnh đến các nhóm lợi ích của n-ớc chủ nhà:

Hầu hết các quốc gia trên thế giới, đặc biệt là các quốc gia đang phát triển

đều thực thi chính sách thu hút FDI vì tầm quan trọng của nguồn vốn này đến sự phát triển kinh tế - xã hội của n-ớc họ Vì vậy, các chính sách của họ th-ờng đ-a

ra các -u đãi đầu t- đối với các nhà đầu t- n-ớc ngoài Trong nhiều tr-ờng hợp các nhà đầu t- n-ớc ngoài đã lạm dụng các -u đãi này và gây ra những hậu quả tiêu cực nh- lợi thế độc quyền, ô nhiễm môi tr-ờng, vi phạm lợi ích của ng-ời lao

động…nên đã dẫn đến xung đột lợi ích giữa các nhóm xã hội, sự xung đột giữa các nhà đầu t- n-ớc ngoài với các nhà đầu t- trong n-ớc

1.1.1.3 Các nhóm chính sách cơ bản về thu hút FDI

Mỗi quốc gia đều có chính sách thu hút FDI riêng đáp ứng yêu cầu và hoàn cảnh riêng của mỗi quốc gia Tuy nhiên trong bối cảnh toàn cầu hoá đang diễn ra mạnh mẽ với những chế tài quốc tế chung ra đời thì các chính sách thu hút FDI của các n-ớc đều có điểm t-ơng đồng về nguyên tắc hoạch định và điều chỉnh chính sách đó là không phân biệt đối xử, minh bạch hoá và có thể dự đoán, về mục tiêu thu hút vốn, công nghệ và kinh nghiệm quản lý, đẩy mạnh hoạt động xuất

-17-

khẩu, khắc phục tình trạng cán cân thanh toán bị thâm hụt, phát triển cơ sở hạ tầng

và các ngành công nghiệp nội địa Chính sách thu hút FDI các n-ớc th-ờng bao gồm những nhóm nh- sau:

định để thu hút nguồn vốn FDI nh-: khu công nghiệp tập trung, khu chế xuất, khu kinh tế mở cửa, đặc khu kinh tế

+ Các quy định về các lĩnh vực đầu t-: bao gồm các quy định về các lĩnh

vực đ-ợc phép đầu t-, các lĩnh vực hạn chế đầu t- và các lĩnh vực bị cấm đầu t- Các lĩnh vực thu hút công nghệ cao, đẩy mạnh xuất khẩu và bảo vệ môi tr-ờng là

đ-ợc khuyến khích Các lĩnh vực liên quan đến quốc phòng, an ninh quốc gia, sức khỏe cộng đồng, đạo đức, thuần phong mỹ tục của dân tộc thì bị hạn chế và cấm

đầu t-

+ Các quy định về bộ máy và chức năng hoạt động trong các doanh nghiệp

có vốn đầu t- n-ớc ngoài nh- thành viên ban quản trị hay vai trò của các đối tác trong liên doanh

+ Các quy định về thủ tục thẩm định, quản lý dự án, chế độ báo cáo, hoạt

động quản lý nhà n-ớc trong đầu t- n-ớc ngoài Nội dung chủ yếu là ban hành quy định về thủ tục thẩm định dự án đầu t- do cơ quan nào thực hiện, mức độ đơn giản hóa và minh bạch hóa thủ tục, quy định về quy trình phân cấp thẩm định và cấp giấy phép đầu t-, quy định bộ máy và thủ tục quản lý dự án và chế độ báo cáo

định kỳ hoặc th-ờng xuyên, chế độ thanh tra các dự án FDI

-18-

+ Các quy định về thủ tục xử lý tranh chấp và cơ quan xử lý tranh chấp, tính chất công khai của việc xử lý các tranh chấp, khả năng dẫn chiếu đến các quy định pháp lý quốc tế khi xử lý tranh chấp trong những tr-ờng hợp nhất định, mức độ trung lập của cơ quan xử lý tranh chấp và hiệu lực thực hiện các phán quyết của cơ quan bảo vệ pháp luật đối với hoạt động đầu t- của nhà đầu t- n-ớc ngoài

+ Các quy định không tiến hành quốc hữu hoá, tr-ng dụng hoặc tịch thu vốn, tài sản, thu nhập hợp pháp của nhà đầu t- n-ớc ngoài bằng biện pháp hành chính cùng với vấn đề bồi th-ờng cho các nhà đầu t- n-ớc ngoài khi có sự vi phạm các quy định của chính s²ch, ²p dúng nguyên tắc “không hồi tố” trong xây dứng

+ Các quy định đối với việc ký kết các hiệp định quốc tế song ph-ơng và đa ph-ơng liên quan đến nguồn vốn FDI về th-ơng mại quốc tế, xuất nhập cảnh, lao

động, bảo vệ môi tr-ờng, phát triển các hoạt động xúc tiến đầu t- n-ớc ngoài

- Nhóm chính sách tài chính:

Nhóm chính sách này bao gồm chính sách thuế và tỷ giá hối đoái, các quy

định về chuyển tiền ra n-ớc ngoài…

+ Chính sách thuế bao gồm các quy định về thuế và -u đãi thuế nh- thuế xuất - nhập khẩu, thuế thu nhập doanh nghiệp, thuế thu nhập cá nhân cùng với các quy định về chuyển vốn, lợi nhuận và thu nhập hợp pháp về n-ớc, quy định về chống rửa tiền và hối lộ ở n-ớc ngoài

+ Chính sách tiền tệ liên quan đến hoạt động đầu t- trực tiếp n-ớc ngoài bao gồm các quy định sử dụng ngoại tệ, quy định về tỷ giá hối đoái, quy định về chuyển tiền và vay m-ợn tiền…[34,18]

1.1.1.4 Vai trò của chính sách thu hút FDI

Chính sách thu hút FDI có vai trò rất quan trọng không chỉ đối với n-ớc chủ nhà mà còn có vai trò đối với các nhà đầu t- n-ớc ngoài và quan hệ quốc tế giữa n-ớc chủ nhà với các n-ớc đầu t-.[34;18]

- Đối với n-ớc tiếp nhận dòng vốn đầu t-:

Việc hoạch định và thực thi chính sách thu hút FDI đã góp phần tạo ra một khung khổ pháp lý ổn định để thu hút và điều tiết nguồn vốn FDI theo mục tiêu của n-ớc chủ nhà Bên cạnh đó chính sách thu hút FDI là sự thể hiện rõ ràng thái

độ và quan điểm của chính phủ n-ớc chủ nhà đối với thu hút FDI Chính sách thu hút FDI bao gồm các quy định của chính phủ n-ớc chủ nhà về lĩnh vực đầu t-, ph-ơng thức tổ chức thực hiện cũng nh- -u đãi và bảo hộ đối với nguồn vốn FDI nhằm thực hiện mục đích của n-ớc chủ nhà Chính sách thu hút FDI đ-ợc thực thi

là công cụ để bảo vệ vị trí và quyền lợi của n-ớc chủ nhà cũng nh- các doanh nghiệp có vốn đầu t- n-ớc ngoài Việc hoạch định và thực thi chính sách thu hút FDI là động lực để chính phủ n-ớc chủ nhà ban hành các chính sách khác có liên quan từ đó tạo ra một môi tr-ờng pháp lý chặt chẽ và có lợi cho các nhà đầu t- n-ớc ngoài đồng thời có lợi cho n-ớc chủ nhà

Chính sách thu hút FDI bám sát nhu cầu thực tiễn phát triển kinh tế - xã hội của đất n-ớc sẽ tạo điều kiện cho chính phủ n-ớc chủ nhà huy động các nguồn lực

đầu t- trực tiếp n-ớc ngoài nh- vốn, công nghệ, kinh nghiệm quản lý (mà những nguồn lực này ở trong n-ớc hoặc không có hoặc bị thiếu hụt) một cách hiệu quả phù hợp định h-ớng phát triển chung và giúp chính phủ n-ớc chủ nhà đạt đ-ợc mục tiêu cho các chiến l-ợc phát triển của mình

Bên cạnh đó, việc thu hút FDI cũng là căn cứ để cho các chính phủ điều tiết các nguồn lực trong n-ớc vào các ngành, vùng một cách hợp lý đảm bảo yêu cầu

-20-

quy hoạch các nguồn lực đó Kết quả này là cơ sở để đảm bảo tính nhất quán và

ổn định, đảm bảo quyền lợi cho các nhà đầu t- n-ớc ngoài và khai thác đ-ợc lợi thế so sánh của n-ớc tiếp nhận dòng vốn đầu t- này cũng nh- hình thành một cơ cấu đầu t- hợp lý, đáp ứng yêu cầu tăng tr-ởng kinh tế bền vững của n-ớc chủ nhà

Chính sách thu hút FDI hấp dẫn các nhà đầu t- n-ớc ngoài sẽ tạo ra lợi thế cạnh tranh cho n-ớc chủ nhà trong bối cảnh các n-ớc cạnh tranh mạnh mẽ với nhau nhằm thu hút nguồn vốn này Chính sách thu hút FDI mang lại lợi ích cho n-ớc chủ nhà và n-ớc đầu t-, là động lực để gia tăng mối quan hệ quốc tế giữa n-ớc chủ nhà và các n-ớc khác trên thế giới, tạo điều kiện cho n-ớc chủ nhà khai thác các lợi thế bên ngoài lãnh thổ và nâng cao vị thế chính trị trong cộng đồng quốc tế

- Đối với các nhà đầu t- n-ớc ngoài:

Chính sách thu hút FDI giữ vai trò quan trọng đối với các nhà đầu t- n-ớc ngoài bởi các nhà đầu t- n-ớc ngoài là đối t-ợng chịu tác động trực tiếp của việc hoạch định và điều chỉnh chính sách thu hút FDI Chính sách thu hút FDI tác động trực tiếp đến sở hữu vốn, quyền sở hữu trí tuệ và lợi nhuận của các nhà đầu t- n-ớc ngoài khi đầu t- trên lãnh thổ quốc gia tiếp nhận nguồn vốn đầu t-

Chính sách thu hút FDI là căn cứ để các nhà đầu t- n-ớc ngoài xem xét lợi ích thu đ-ợc từ các dự án đầu t- nh- việc lựa chọn đối tác kinh doanh, lĩnh vực

đầu t- và hình thức đầu t- một cách hiệu quả Chính sách kể trên tác động đến chiến l-ợc đầu t- của các công ty xuyên quốc gia đồng thời là cơ sở pháp lý để các nhà đầu t- n-ớc ngoài giải quyết tranh chấp phát sinh trong n-ớc và quốc tế khi đầu t- đồng thời cũng là cơ sở quan trọng để bảo vệ tài sản và những lợi ích hợp pháp của các nhà đầu t- n-ớc ngoài, từ đó các nhà đầu t- n-ớc ngoài có niềm tin tr-ớc các quyết định đầu t- của họ

- Các nhà đầu t- trong n-ớc:

Chính sách thu hút FDI đã góp phần hoàn thiện khung khổ pháp lý trong lĩnh vực đầu t-, tạo ra một môi tr-ờng đầu t- trong n-ớc thuận lợi cho các nhà đầu

-21-

t- n-ớc ngoài và các nhà đầu t- trong n-ớc Các nhà đầu t- trong n-ớc dựa vào chính sách thu hút FDI để lựa chọn các nhà đầu t- n-ớc ngoài làm đối tác liên doanh

Chính sách thu hút FDI không chỉ bảo hộ quyền lợi hợp pháp cho các nhà

đầu t- n-ớc ngoài mà còn tạo ra sự bình đẳng trong ứng xử của chính phủ đối với

các nhà đầu t- n-ớc ngoài cũng nh- với các nhà đầu t- trong n-ớc

1.1.2 Quy trình hoạch định và điều chỉnh chính sách thu hút FDI

1.1.2.1 Những vấn đề chung của hoạch định và điều chỉnh chính sách thu hút FDI Để thu hút đ-ợc nguồn FDI, Nhà n-ớc phải quản lý thật tốt nguồn vốn này thông qua việc xây dựng và thực thi chính sách thu hút FDI có hiệu lực và hiệu quả Muốn vậy, Nhà n-ớc phải giải quyết đ-ợc những vấn đề sau đây[32;44]:

- Phân tích thực trạng và tình thế của đất n-ớc:

Tr-ớc hết Nhà n-ớc phải có sự phân tích đầy đủ thực trạng của đất n-ớc nói chung và thực trạng của FDI nói riêng: Những bất cập của cơ chế, chính sách; Những tác động tiêu cực của FDI đến phát triển kinh tế - xã hội; Sự suy giảm niềm tin, hay giảm sút l-ợng vốn FDI Bên cạnh đó, Chính phủ cũng phân tích tình thế

đất n-ớc từ đó tính toán các khả năng và đ-a ra các đối sách thích hợp

- Dự đoán các biến động có thể xảy ra trong t-ơng lai:

Xuất phát từ mối quan hệ giữa các khối quốc gia ở các khu vực và trên thế giới, bao gồm các khối liên kết công khai hoặc không công khai với những ý đồ và mục tiêu của họ để tính tới tất cả các khả năng Trên cơ sở này, mới có thể điều chỉnh chính xác việc phân tích tình thế ở trên và tiếp tục tiến hành các b-ớc tiếp theo:

+ Thứ nhất: xác định các khối liên kết, các trung tâm thế lực quốc tế về mục tiêu, ý đồ, thống nhất, mâu thuẫn, từ đó dự đoán các khả năng có thể xảy ra

+ Thứ hai: Tính toán phản ứng dây chuyền tác động của các khối n-ớc và các trung tâm quyền lực về kinh tế, quốc phòng, chính trị, khoa học - công nghệ

để đ-a ra dự đoán về các biến động về mặt đối ngoại trong t-ơng lai

-22-

- Xác định mục tiêu phát triển :

Mục tiêu là cái đích cần phải đạt tới (về số l-ợng, chất l-ợng, quy mô, cơ cấu và thời hạn), sự tính toán mục tiêu phải dựa trên căn cứ là xác định mức độ đã

đạt của vấn đề nghiên cứu, mức độ có thể và cần phải đạt đ-ợc trong t-ơng lai trên cơ sở đã cân nhắc kỹ các ph-ơng tiện, các khả năng có thể huy động để đạt mức

độ này

- Cơ chế thực hiện chính sách:

Tổ chức thực hiện chính sách về thực chất là biến ý đồ, mục tiêu quản lý thể hiện trong chính sách thành hiện thực Hay nói cách khác là phải giải đáp đ-ợc những câu hỏi sau: mục tiêu cụ thể mà chính sách cần phải đạt tới là nh- thế nào? Các nguồn lực (ngân sách, con ng-ời ) có thể huy động là bao nhiêu? Thời gian thực hiện chính sách là bao lâu?

+ Thứ nhất: Phải tuân thủ các điều kiện tiên quyết để thực hiện chính sách

Một là: Phải xác định mục tiêu cụ thể để biến chính sách thành hiện thực, tránh tình trạng chung chung

Hai là: Các nguồn lực đ-ợc huy động vào việc thực hiện chính sách bao gồm ngân sách, sự tham gia của đối t-ợng phải chịu tác động của chính sách và các nguồn tài trợ quốc tế (tuy nhiên phải đề phòng các ý đồ xấu)

Ba là: Để xác định thời hạn của việc thực hiện chính sách thì cần thiết phải

có ý kiến của các chuyên gia Thông th-ờng thời gian thực hiện chính sách kéo dài từ 3 đến 25 năm

+ Thứ hai: Lựa chọn cơ quan thực hiện chính sách Bởi vì, các chính sách là các

ph-ơng tiện quản lý của nhà n-ớc Do đó, nó phải do các cơ quan Nhà n-ớc thực hiện Mỗi một chính sách th-ờng đề cập đến nhiều phạm vi và chức năng quản lý xã hội nên có nhiều cơ quan đứng ra thực hiện Trong đó, một cơ quan có trách nhiệm nhiều hơn đ-ợc Nhà n-ớc uỷ quyền thống nhất điều phối Chính vì vậy, Nhà n-ớc khi lựa chọn cơ quan thực hiện chính sách phải dựa trên những căn cứ nhất định và các cơ quan phối hợp để thực hiện chính sách

+ Thứ ba: Xác định các đối t-ợng chịu sự tác động của chính sách Trên thực tế,

xã hội có nhiều tầng lớp dân c- khác nhau, nên chính sách không tác động nh- nhau mà có những tác động khác nhau Để thực hiện chính sách một cách có hiệu

-23-

quả, chính phủ phải xác định các đối t-ợng đó Các nhóm đối t-ợng bao gồm: nhóm thu lợi trực tiếp của việc thực hiện chính sách, nhóm đối t-ợng thu lợi gián tiếp, nh-ng cũng có những đối t-ợng vừa thu lợi, vừa phải chịu những thiệt hại nhất định và còn có nhóm đối t-ợng không những không đ-ợc h-ởng lợi ích mà còn bị hạn chế, ngoài ra còn có nhóm đối t-ợng lợi dụng chính sách để trục lợi, vi phạm pháp luật

1.1.2.2 Quy trình hoạch định chính sách thu hút FDI

Việc đề cập đến quy trình hoạch định chính sách thu hút FDI để đảm bảo tính hệ thống, logic và làm rõ hơn cơ sở lý luận về điều chỉnh chính sách thu hút FDI Vì vậy, phần lý luận này đ-ợc giới thiệu khái quát để đạt mục đích nghiên cứu kể trên

Để đảm bảo việc ban hành và thực thi chính sách thu hút FDI có hiệu quả

đáp ứng những mục tiêu và yêu cầu đặt ra thì việc hoạch định chính sách thu hút FDI giữ một vai trò rất quan trọng Vì vậy, việc hoạch định chính sách thu hút FDI

đ-ợc tuân theo một quy trình chặt chẽ gồm các khâu kế tiếp nhau và tác động qua lại lẫn nhau Các khâu của quy trình hoạch định chính sách thu hút FDI có thể khác nhau ở mỗi n-ớc nh-ng nhìn chung quy trình hoạch định của các n-ớc phải thực hiện theo những khâu cơ bản sau:[34;11]

Xác định những yêu cầu phải thực hiện

- Yêu cầu những nguồn lực của FDI:

Những nguồn lực do FDI đ-a đến nh-: vốn, công nghệ, kinh nghiệm quản

lý, mạng l-ới phân phối chỉ mang lại hiệu quả khi đáp ứng đ-ợc yêu cầu của đất n-ớc Chính vì vậy chính sách thu hút FDI phải nắm bắt đ-ợc các yêu cầu này nh- quy mô vốn cần đầu t- cho đất n-ớc, cơ cấu đầu t- của nguồn vốn FDI, khả năng cung ứng vốn của các công ty của các n-ớc đi đầu t- Bên cạnh đó, chính sách FDI cũng phải xác định cho đ-ợc luồng vốn vào và luồng vốn ra Chính sách thu hút FDI cũng phải xác định đ-ợc nhu cầu về thay đổi công nghệ, khả năng chuyển giao công nghệ của các n-ớc đầu t- và khả năng hấp thụ công nghệ của các doanh nghiệp trong n-ớc Các nguồn lực khác cũng phải nằm trong khả năng dự báo của chính sách thu hút FDI

-24-

- Yêu cầu phải lựa chọn và tiếp thu các bài học kinh nghiệm:

Việc hoạch định chính sách thu hút FDI phải đ-ợc dựa trên các bài học kinh nghiệm thành công và thất bại đ-ợc tổng kết từ thực tiễn trong và ngoài n-ớc Tuy nhiên, các bài học kinh nghiệm phải có sự lựa chọn cho phù hợp với thực tiễn của

đất n-ớc và cũng phải dự báo đ-ợc những bất cập có thể xảy ra trong việc thực thi chính sách

Xây dựng mục tiêu của chính sách

Trên cơ sở xác định các yêu cầu cần đáp ứng, khâu tiếp theo cần phải thực hiện là xây dựng mục tiêu chính sách cần đạt đ-ợc Các mục tiêu h-ớng vào việc huy động các nguồn lực từ FDI nh- vốn, công nghệ, kinh nghiệm quản lý và tiếp thu các bài học kinh nghiệm thành công và không thành công đáp ứng yêu cầu phát triển của đất n-ớc Tuy nhiên, mục tiêu có tính khả thi cao khi xem xét thực tiễn biến động quan hệ cung - cầu về vốn FDI đồng thời phải đ-a ra đ-ợc các ph-ơng án khác nhau trên quan điểm và nguyên tắc nhất định

Soạn thảo các văn bản, quy định

- Thành lập ban soạn thảo văn bản:

Việc soạn thảo văn bản là rất quan trọng, nên cần phải xây dựng ban soạn thảo với đội ngũ nhân sự trình độ chuyên môn cao và bề dày kinh nghiệm để soạn thảo các văn bản pháp luật và các quy định phù hợp với mục tiêu đề ra

- Nguyên tắc soạn thảo:

Vì tính chất rất quan trọng của văn bản nên quá trình soạn thảo cần thực hiện cẩn thận, chu đáo và tính hết các khả năng có thể xẩy ra với các vấn đề và quan hệ cụ thể khi thực hiện chính sách

Bên cạnh đó, việc thu thập thông tin đầy đủ từ nhiều nguồn khác nhau là rất cần thiết khi thực hiện chính sách Các nguồn thông tin từ các trung tâm thông tin

và nghiên cứu chính sách của cả các cơ quan quản lý nhà n-ớc, các doanh nghiệp

và các tổ chức quốc tế cũng nh- từ các nguồn khác.[34;15]

Ban soạn thảo phải đ-ợc đặt d-ới một sự chỉ đạo thống nhất để tránh tình trạng lúng túng và chồng chéo khi thực hiện

-25-

Hoàn thiện và thẩm định

Sau khi các văn bản chính sách đã đ-ợc soạn thảo, khâu tổ chức lấy ý kiến

đóng góp của các bộ, ngành, doanh nghiệp và cả cộng đồng từ các diễn đàn hội thảo, mạng internet, từ các chuyên gia n-ớc ngoài là rất quan trọng góp phần bổ sung hoặc chỉnh sửa các nội dung đ-ợc hoàn thiện hơn Bên cạnh đó, việc lấy ý kiến đã tạo điều kiện cho phổ biến chính sách rộng rãi từ đó tạo điều kiện để việc thực thi chính sách một cách hiệu quả

Chính sách sau khi đã hoàn thiện thì phải đ-ợc cơ quan có thẩm quyền thẩm

định và thông qua (cơ quan cao nhất là Quốc hội)

Tổ chức thực hiện

Để tránh việc hiểu sai lệch và thực hiện chồng chéo trong việc thực hiện chính sách, cần phải có văn bản h-ớng dẫn thực hiện chính sách và bộ phận chuyên trách trong việc tuyên truyền, giải thích không chỉ cho các doanh nghiệp trong n-ớc mà còn cho các doanh nghiệp n-ớc ngoài nhằm thống nhất về quan

điểm thực hiện chính sách

1.1.2.3 Quy trình điều chỉnh chính sách thu hút FDI

- Tính tất yếu của việc điều chỉnh chính sách thu hút FDI

Đối t-ợng của chính sách thu hút FDI của các quốc gia chính là dòng vốn FDI từ các n-ớc khác di chuyển tới Vì vậy dòng vốn FDI chịu sự tác động bởi sự vận động và biến đổi của kinh tế toàn cầu và khu vực cũng nh- mối quan hệ kinh

tế giữa các quốc gia Sự biến động của dòng vốn FDI sẽ tác động lớn đến tỷ trọng nguồn vốn FDI trong tổng nguồn vốn đầu t- tại các quốc gia và hiệu quả của nguồn vốn này tại các quốc gia đó.[34;21]

- Sự thay đổi của các điều kiện toàn cầu và khu vực tác động đến sự tăng giảm của dòng vốn FDI

Một trong những điều kiện rất quan trọng của kinh tế toàn cầu hiện nay

đang tác động rất lớn đến xu thế của FDI đó là toàn cầu hóa Quá trình toàn cầu hóa hiện nay đã thúc đẩy xu thế tự do hóa th-ơng mại và đầu t-, thúc đẩy dòng vốn, công nghệ, lao động …di chuyển giữa các quốc gia, tạo ra động lực thúc đẩy

-26-

hoạt động sản xuất và th-ơng mại giữa các quốc gia Sự gia tăng nguồn vốn đầu t-

đã trở thành yêu cầu cấp thiết Xu h-ớng của chính phủ các n-ớc rất tích cực trong việc cải thiện môi tr-ờng đầu t- trong thu hút FDI mà tr-ớc hết đối với hệ thống chính sách và pháp luật về thu hút FDI nh- loại bỏ các thủ tục và pháp luật không còn phù hợp và không cần thiết, tạo ra thể chế nhằm gắn kết các nhà đầu t- n-ớc ngoài với các ngành sản xuất công nghiệp ở trong n-ớc, gia tăng việc thực thi các cam kết trong các hiệp định th-ơng mại song ph-ơng và các tổ chức kinh tế quốc

tế

Quá trình toàn cầu hóa đã thúc đẩy sự ra đời của các tổ chức kinh tế quốc tế nh- tổ chức th-ơng mại thế giới và sự gia tăng các hiệp định th-ơng mại song ph-ơng Sự thống nhất các nguyên tắc và các cam kết quốc tế đối với th-ơng mại

và đầu t- đã tạo ra áp lực đối với chính phủ các n-ớc trong việc phải giảm bớt những hạn chế đối với đầu t- n-ớc ngoài và bảo hộ đối với sản xuất công nghiệp ở trong n-ớc Vì vậy, chính phủ các n-ớc phải đ-a ra những chính sách mới đối với

đầu t- n-ớc ngoài đặc biệt là đối với dòng vốn FDI với những khuyến khích thu hút dòng vốn này

- Sự thay đổi các điều kiện của môi tr-ờng đầu t- của các quốc gia tiếp nhận nguồn vốn đầu t- đã tác động đến xu thế của dòng vốn FDI

Sự điều chỉnh chính sách thu hút FDI là tất yếu khách quan khi chúng ta xem xét trên cơ sở lý luận về mối t-ơng quan giữa nhà đầu t- (các doanh nghiệp

có vốn đầu t- n-ớc ngoài, TNC, FDI), bối cảnh quốc tế, môi tr-ờng đầu t- và chính sách của Chính phủ mà nhà kinh tế Porter đề xuất Sơ đồ Kim c-ơng lợi thế cạnh tranh (Xem Hình 1.1)

Nh- vậy những điều kiện cơ bản của nền kinh tế của một quốc gia gồm có 4 điều

kiện:

Điều kiện 1: Cấu trúc thị tr-ờng hiện thời với các doanh nghiệp đối thủ đã

có sẵn, trong mối t-ơng quan với chiến l-ợc của bản thân nhà đầu t-

Điều kiện 2: Các điều kiện về nguồn lực n-ớc sở tại

Điều kiện 3: Các điều kiện cầu tại n-ớc sở tại

-27-

Điều kiện 4: Các ngành công nghiệp phụ trợ hoặc có liên quan có thể hỗ trợ, cung ứng cho quá trình sản xuất

Hình1.1: Sơ đồ Kim c-ơng lợi thế cạnh tranh

Nguồn: Porter (1990), dẫn lại theo Bacley (2000), tr34

Nhà đầu t- nghiên cứu 4 điều kiện trên và đ-a ra đánh giá về các cơ hội đầu t- và cuối cùng đ-a ra các quyết định đầu t- Do vậy, chính phủ của n-ớc tiếp nhận đầu t- điều chỉnh chính sách thu hút FDI để tác động vào 4 điều kiện kể trên tạo ra môi tr-ờng đầu t- có hiệu quả có lợi cho các nhà đầu t- n-ớc ngoài đồng thời mang lại những lợi ích cho n-ớc chủ nhà tiếp nhận nguồn vốn đầu t- này:

- Chính phủ tác động vào cấu trúc thị tr-ờng bằng các khuyến khích và -u

đãi vào những lĩnh vực, ngành nghề mà chính phủ muốn h-ớng các nhà đầu t- đến

đầu t-

- Các điều kiện về nguồn lực n-ớc sở tại bao gồm: lao động, tài nguyên, thị tr-ờng…Chính phủ đ-a ra các chính sách để các nguồn tài nguyên này đ-ợc khai thác và trở thành các cơ hội lợi ích cho các nhà đầu t- nh- chính sách về tiền l-ơng, chính sách phát triển khoa học công nghệ, chính sách đất đai

chính phủ

Chiến l-ợc của doanh nghiệp và đối thủ

Các điều kiện

về nguồn lực

Các ngành công nghiệp phụ trợ có liên quan

Các điều kiện

về cầu Cơ hội

-28-

- Chính phủ có thể tác động vào cầu của quốc gia mình thông qua các chính sách khuyến khích xuất nhập khẩu, chính sách tài chính - tiền tệ…làm cho tổng cầu của nền kinh tế tăng lên Kết quả là làm tăng nhu cầu cần nguồn vốn đầu t-, các nhà đầu t- thấy đ-ợc các cơ hội lớn cho họ và làm tăng các quyết định đầu t- của các nhà đầu t-

- Chính phủ không chỉ là ng-ời ban hành chính sách mà chính phủ còn là nhà đầu t- trong việc tạo các điều kiện thuận lợi cho hoạt động sản xuất kinh doanh của các doanh nghiệp có vốn đầu t- trực tiếp n-ớc ngoài nh- phát triển cơ

sở hạ tầng gồm hệ thống giao thông vận tải, hệ thống thông tin, phát triển giáo dục

và đào tạo cũng nh- phát triển các ngành công nghiệp phụ trợ Việc tạo điều kiện thuận lợi nh- vậy từ chính phủ sẽ giúp cho các nhà đầu t- tiết kiệm đ-ợc chi phí, tăng lợi nhuận và nh- vậy góp phần tạo ra sự thuận lợi hơn cho môi tr-ờng đầu t- của quốc gia

Thực tiễn của nhiều n-ớc đang phát triển cho thấy hạn chế ở các n-ớc này

là năng lực của bộ máy quản lý yếu kém đ-ợc biểu hiện nh- thủ tục hành chính r-ờm rà gây ra sự phiền phức và tốn kém về tiền bạc và thời gian sức lực của các nhà đầu t- dẫn đến làm mất các cơ hội đầu t- của các nhà đầu t- n-ớc ngoài Do vậy các nhà đầu t- n-ớc ngoài tìm kiếm cơ hội đầu t- thuận lợi hơn ở n-ớc khác

Để giữ chân các nhà đầu t- chính phủ của nhiều quốc gia đã tiến hành cải cách bộ máy hành chính theo h-ớng thống nhất, gọn nhẹ và hiệu quả đ-ợc thể hiện ở khả năng định ra chính sách, những quy định pháp lý những thủ tục hành chính đơn giản và nhanh chóng cho các nhà đầu t- n-ớc ngoài

Sự điều chỉnh trong định h-ớng chính sách của chính phủ đã đ-a đến các

điều kiện của môi tr-ờng đầu t-, từ đó gia tăng các cơ hội của các nhà đầu t- tại các n-ớc tiếp nhận đầu t-, do vậy dòng vốn FDI tại các n-ớc này tăng lên Ví dụ, chính sách Công nghiệp hóa của các n-ớc Đông Nam á, chính sách phát triển công nghệ thông tin và công nghệ phần mềm của ấn Độ đã thu hút nguồn vốn FDI vào các n-ớc này

Sự điều chỉnh chính sách thu hút FDI của các n-ớc cũng là nhằm khắc phục những thách thức và bất cập cơ bản từ hoạch định chính sách đó là chất l-ợng

-29-

chính sách và các điều khoản của luật thấp kém bởi không khả thi và không đạt các mục tiêu đề ra Sự lạc hậu của chính sách thu hút FDI không t-ơng xứng với khu vực và quốc tế đã cản trở dòng vốn FDI chảy vào các n-ớc này Bên cạnh đó

sự không minh bạch của chính sách đã làm cho thông tin không đ-ợc cung cấp

đầy đủ cho các nhà đầu t- n-ớc ngoài và sự bất hợp tác của các cơ quan chính phủ liên quan đến FDI đã cản trở khả năng thúc đẩy các doanh nghiệp nhà n-ớc liên doanh với các doanh nghiệp n-ớc ngoài

- Quy trình điều chỉnh chính sách thu hút FDI:

Việc điều chỉnh chính sách thu hút FDI là tất yếu khách quan khi không

đảm bảo mang lại hiệu quả cho cả nhà đầu t- lẫn n-ớc tiếp nhận nguồn vốn đầu t- Tuy nhiên quá trình điều chỉnh chính sách thu hút FDI nhằm làm thay đổi nội dung của chính sách nên không đơn giản mà phải tuân theo quy trình gồm các b-ớc cụ thể sau:[34;25]

B-ớc 1: Tổng kết, đánh giá thực trạng và phát hiện vấn đề cần điều chỉnh

Đây là b-ớc đầu tiên rất quan trọng khi thực hiện điều chỉnh chính sách Kết quả các nghiên cứu và phân tích sẽ giúp cho các nhà hoạch định thấy rõ tổng quan về hiệu quả của thu hút FDI và môi tr-ờng thu hút FDI Từ đó, chính phủ xác

định chính xác các vấn đề bất cập cần phải điều chỉnh và đảm bảo hiệu quả của việc điều chỉnh các vấn đề đ-ợc đề xuất

B-ớc 2: Soạn thảo chính sách thu hút FDI mới bao gồm Luật đầu t- n-ớc ngoài

và các chính sách liên quan

Trong b-ớc tiếp theo thì việc thực hiện đ-ợc lặp lại t-ơng tự nh- trong quy trình hoạch định chính sách nh-ng điểm khác so với quy trình hoạch định chính sách có thể thì cần phải xác định rõ lại thể chế chủ trì việc soạn thảo chính sách sao cho những vấn đề đ-ợc điều chỉnh phải phù hợp với thực tiễn Vì vậy ban soạn thảo chính sách thu hút FDI không nhất thiết phải do các cơ quan của Chính phủ

đảm nhiệm mà có thể do một nhóm các chuyên gia soạn thảo chính sách hoặc có thể tham gia của chính cộng đồng doanh nghiệp vào quá trình soạn thảo chính sách

-30-

B-ớc 3: Tham vấn và thảo luận lấy ý kiến đóng góp

Việc điều chỉnh chính sách thu hút FDI sẽ tác động đến các nhóm lợi ích khác nhau trong xã hội Chính vì vậy, các bất đồng nảy sinh sau khi chính sách ban hành đ-ợc hạn chế và cũng đảm bảo tính phù hợp của các nội dung chính sách

đ-ợc điều chỉnh nên chính sách sau khi soạn dự thảo thì phải đ-ợc thảo luận một cách rộng rãi và công khai để lấy ý kiến từ các chuyên gia, các nhà đầu t-, ng-ời dân ở các vùng, miền chịu tác động trực tiếp của việc điều chỉnh chính sách

B-ớc 4: Thông qua luật đầu t- trực tiếp n-ớc ngoài và các chính sách liên quan

đến thu hút FDI sau khi đ-ợc điều chỉnh

Tùy theo từng tính chất và mức độ pháp lý của các loại chính sách thu hút FDI ở từng quốc gia khác nhau mà các chính sách này có thể đ-ợc ban hành d-ới những hình thức khác nhau

1.1.3 Sự cần thiết của việc đánh giá hiệu quả của điều chỉnh chính sách thu hút FDI

Đánh giá hiệu quả của điều chỉnh chính sách thu hút FDI là rất cần thiết, bởi việc đánh giá sẽ cho thấy đ-ợc tổng thể kết quả thu hút FDI vào n-ớc chủ nhà Thực tiễn cho thấy, dòng vốn FDI đ-ợc tiếp nhận từ n-ớc đầu t- vừa có tác dụng tích cực vừa có tác dụng tiêu cực.[34;27]

Tác động tích cực của dòng vốn FDI rất lớn Nhờ có FDI mà quy mô tổng vốn đầu t- của toàn xã hội đ-ợc mở rộng, GDP của quốc gia đ-ợc tăng lên ch-a

kể cán cân thanh toán đ-ợc cải thiện trong th-ơng mại quốc tế…Tuy nhiên nguồn vốn này cũng có những tác động tiêu cực, đặc biệt là tác động xấu đến môi tr-ờng của n-ớc chủ nhà Nhiều vấn đề đặt ra và cần có câu trả lời nh-: Việc điều chỉnh chính sách thu hút FDI đã phát huy tích cực và hạn chế tác động tiêu cực đến mức

độ nào ? Đáp ứng về lợi ích đến đâu cho cả n-ớc tiếp nhận dòng vốn FDI và các nhà đầu t- n-ớc ngoài hay không ? Câu trả lời phụ thuộc vào sự đánh giá hiệu quả của điều chỉnh chính sách thu hút FDI

1.1.4 Đánh giá hiệu quả của điều chỉnh chính sách thu hút FDI

-31-

Việc đánh giá hiệu quả điều chỉnh chính sách thu hút FDI phải đ-ợc căn cứ trên cơ sở các lập luận chặt chẽ Cơ sở này bao gồm các kết quả định tính và định l-ợng về kết quả thu hút FDI cùng với nhóm tiêu chí đ-ợc xây dựng

Các nhóm tiêu chí đánh giá hiệu quả của điều chỉnh chính sách thu hút FDI đ-ợc xây dựng bao gồm:

Nhóm tiêu chí đánh giá1: Tác động về kinh tế Tiêu chí này bao gồm các kết quả

trực tiếp và kết quả gián tiếp về thu hút FDI Các kết quả trực tiếp gồm: l-ợng vốn FDI, hình thức đầu t-, cơ cấu FDI theo ngành, cơ cấu FDI theo vùng, trình độ công nghệ đ-ợc tiếp nhận Các kết quả gián tiếp gồm: tăng tr-ởng kinh tế, tổng

đầu t- xã hội, cán cân thanh toán, chuyển giao công nghệ, liên kết với doanh nghiệp trong n-ớc, nâng cao kỹ năng ng-ời lao động

Nhóm tiêu chí đánh giá 2 : Tác động về xã hội bao gồm: sự thay đổi về việc làm,

thu nhập do sự tham gia của các doanh nghiệp có vốn đầu t- n-ớc ngoài

Nhóm tiêu chí đánh giá 3: Tác động về môi tr-ờng đ-ợc đánh giá ở mức độ ô

nhiễm về môi tr-ờng và sự thiệt hại về kinh tế do môi tr-ờng gây ra (Hình 1.2) 1.2 cơ sở thực tiễn

1.2.1 Những nhân tố bên trong tác động đến điều chỉnh chính sách thu hút FDI của Trung Quốc

Yêu cầu phát triển của nền kinh tế Trung Quốc

- Tr-ớc khi gia nhập WTO

Công cuộc cải cách đã đem lại những thành tựu rất to lớn về sự phát triển kinh tế của Trung Quốc Tăng tr-ởng kinh tế ở mức ở mức cao nhất thế giới Tính

từ năm 1979 đến năm 2000, tăng tr-ởng GDP bình quân đạt 9,5%/năm Đến năm

2001, GDP đạt 9.593,3 tỷ NDT t-ơng đ-ơng 1.160 tỷ USD [11] Sự tăng tr-ởng kinh tế cao cũng cho thấy yêu cầu về nguồn vốn đầu t- là rất lớn Trong khi việc huy động nguồn vốn trong n-ớc là rất khó khăn thì nguồn vốn đầu t- n-ớc ngoài thực sự là nguồn vốn rất quan trọng, đáp ứng đ-ợc yêu cầu cho sự phát triển của nền kinh tế Trung Quốc

-32-

Hình 1.2 : Khung đánh giá hiệu quả của điều chỉnh chính sách thu hút FDI

và tiêu chí đánh giá

Nguồn: Tác giả mô phỏng theo nguồn số 34, trang 29

Thực tiễn phát triển kinh tế - xã hội của Trung Quốc cho thấy sự tăng tr-ởng mạnh mẽ của nền kinh tế Trung Quốc còn là kết quả của sự đóng góp của nguồn vốn đầu t- trực tiếp n-ớc ngoài và có thể khẳng định FDI đã và đang tham gia vào nhiều ngành sản xuất công nghiệp của Trung Quốc, làm chuyển dịch cơ

Thay đổi chiến l-ợc của công

ty mẹ ở n-ớc ngoài

Điều chỉnh chính sách của nước nhận đầu t-

Điều kiện trong n-ớc:

- Môi tr-ờng đầu t- và kinh doanh

Hiệu quả thu hút FDI

2 Chênh lệch về phát triển giữa các vùng, miền

Kết quả gián tiếp:

1 Thay đổi môi tr-ờng đầu

1 Khai thác, cạn kiệt tài nguyên thiên nhiên

2 Ô nhiễm môi tr-ờng

3 Sự thiệt hại về kinh tế do ô nhiễm môi tr-ờng

Điều kiện toàn cầu, khu vực

thay đổi

-33-

cấu sản xuất công nghiệp của Trung Quốc và nâng cao giá trị sản xuất của khu vực này Giá trị sản xuất công nghiệp của khu vực FDI trong giá trị sản xuất công nghiệp của Trung Quốc đã tăng từ 7% năm 1990 lên 28% năm 2000 Các doanh nghiệp FDI là có năng suất cao nhất hơn hẳn các doanh nghiệp nhà n-ớc, chiếm tỷ trọng lớn trong cơ cấu hàng hoá xuất khẩu của Trung Quốc và giải quyết việc làm cho nhiều ng-ời lao động Số liệu năm 1995 cho thấy các doanh nghiệp có vốn FDI của Trung Quốc chiếm tới 61% sản l-ợng quần áo và giày dép xuất khẩu của Trung Quốc, chiếm 3% lao động thành thị

Các doanh nghiệp có vốn FDI của Trung Quốc đã đóng góp tích cực cho sự phát triển kinh tế của Trung Quốc Nguồn FDI vào Trung Quốc đã tăng từ hơn 3

tỷ USD (năm 1990) lên 40 tỷ USD (năm 2000) Vì vậy, FDI đã đóng góp quan trọng trong nguồn vốn đầu t- phát triển kinh tế của Trung Quốc, giúp cho cán cân thanh toán của Trung Quốc mạnh lên, làm tăng nguồn dự trữ ngoại tệ của Trung Quốc, do đó đã góp phần thúc đẩy tăng tr-ởng kinh tế của Trung Quốc Sự gia tăng nguồn vốn FDI vào Trung Quốc còn khẳng định lợi thế cạnh tranh, chứng tỏ Trung Quốc là một thị tr-ờng mạnh và là một địa chỉ đầu t- hấp dẫn đối với các nhà đầu t- n-ớc ngoài trong khu vực và trên thế giới

Sự gia tăng nguồn vốn FDI tất yếu dẫn đến hoạt động th-ơng mại phát triển, yêu cầu đ-ợc mở rộng thị tr-ờng thế giới là cấp bách Thực tiễn sau 22 năm tiến hành cải cách và mở cửa nền kinh tế cho đến tr-ớc thời điểm gia nhập WTO, tổng kim ngạch xuất - nhập khẩu tăng 22 lần Năm 2000, tổng kim ngạch xuất - nhập khẩu của Trung Quốc đạt 474,3 tỉ USD, xuất khẩu xếp hàng thứ 7 và nhập khẩu thứ 8 thế giới, tăng 31,5 % so với năm 1999 Cùng với việc nâng cao kim ngạch xuất - nhập khẩu là sự thay đổi cơ cấu hàng xuất nhập khẩu theo h-ớng tích cực hơn, phát huy đ-ợc lợi thế so sánh của Trung Quốc và đem về nhiều lợi ích cho Trung Quốc Ban đầu, Trung Quốc xuất khẩu các sản phẩm sơ chế nh- thực phẩm, súc vật sống, nguyên liệu thô và dầu mỏ; tỷ trọng các hàng công nghiệp trong cơ cấu xuất khẩu ở mức thấp Chính vì vậy khi nhu cầu của thị tr-ờng thế giới thay

đổi thì các sản phẩm trên không còn phù hợp nữa Trung Quốc đã chuyển h-ớng sang xuất khẩu các sản phẩm gia công, tỷ lệ các mặt hàng khá cao, chiếm khoảng 74% năm 1998 nhờ tận dụng nguồn nhân lực dồi dào, giá nhân công rẻ nên các

-34-

sản phẩm này có sức cạnh tranh cao trên thị tr-ờng thế giới Các mặt hàng xuất khẩu chủ yếu hàng dệt, điện máy, hoá chất, quần áo, thực phẩm, n-ớc giải khát, máy móc không dùng điện Về nhập khẩu, để đáp ứng chiến l-ợc phát triển đất n-ớc nên trong những năm đầu cải cách, Trung Quốc chủ yếu nhập những sản phẩm công nghệ cao, tiên tiến để đổi mới công nghệ ở những cơ sở sản xuất lạc hậu và vì thế đã sản xuất đ-ợc một l-ợng hàng có giá trị xuất khẩu cao Các mặt hàng nhập khẩu của Trung Quốc chủ yếu là máy móc, sản phẩm điện tử, thiết bị

điện, thiết bị nghe nhìn, phụ kiện Việc đẩy mạnh hoạt động ngoại th-ơng tất yếu Trung Quốc mở rộng quan hệ giao l-u buôn bán với hầu hết các n-ớc trong khu vực và trên thế giới Các đối tác th-ơng mại chủ yếu của Trung Quốc hiện nay là Nhật Bản, Hàn Quốc, EU, Mỹ Bên cạnh đó, Trung Quốc quan hệ với các tổ chức kinh tế và tài chính quốc tế nh- WTO, IMF

Sự tăng tr-ởng và phát triển của nền kinh tế Trung Quốc đã kéo theo nhiều vấn đề xã hội cần phải giải quyết nh- vấn đề việc làm Trung Quốc là quốc gia có dân số đông, lực l-ợng lao động rất lớn, tất yếu nhu cầu về việc làm là rất cao trong khi khả năng đáp ứng của các doanh nghiệp trong n-ớc là rất hạn chế Do

đó, sự tham gia của các doanh nghiệp có vốn đầu t- n-ớc ngoài đã góp phần giải quyết có hiệu quả việc làm cho ng-ời lao động, hạn chế thất nghiệp

Nh- vậy, tr-ớc khi gia nhập WTO, Trung Quốc đã là một quốc gia có tiềm lực phát triển và quy mô kinh tế lớn trên thế giới, vì vậy quan hệ kinh tế giữa Trung Quốc và các n-ớc khác trên thế giới, đặc biệt là quan hệ giữa Trung Quốc

và các n-ớc có nền kinh tế phát triển khác đã mang lại những lợi ích t-ơng hỗ lớn Không chỉ có thị tr-ờng khổng lồ, Trung Quốc còn là một quốc gia có tiếng nói và ph-ơng thức ứng xử quan trọng trong quan hệ quốc tế

Trung Quốc tiến h¯nh “c°i c²ch, mở cừa” và hội nhập sâu sắc hơn vào nền kinh tế thế giới nhằm triệt để tận dụng kinh nghiệm quản lý, kỹ thuật công nghệ, thị tr-ờng và nguồn vốn quốc tế, tăng c-ờng xây dựng niềm tin cho các nhà đầu t- n-ớc ngoài về triển vọng phát triển và môi tr-ờng đầu t- của Trung Quốc, từ đó thu hút mạnh mẽ dòng vốn FDI, thúc đẩy sự tiến bộ khoa học kỹ thuật, xúc tiến

mở rộng ngành sản xuất và điều chỉnh cơ cấu kinh tế, tăng c-ờng khả năng cạnh tranh trên thị tr-ờng quốc tế Chính vì vậy ngay cả tr-ớc khi gia nhập WTO, điều

-35-

chỉnh chính sách đã trở thành tất yếu với Trung Quốc nhằm đáp ứng những yêu cầu từ thực tiễn phát triển kinh tế - xã hội của Trung Quốc đồng thời giúp Trung Quốc mở cửa ra thị tr-ờng thế giới và hội nhập quốc tế Tuy nhiên, việc điều chỉnh chính sách thu hút FDI đã xuất hiện nh-ng ch-a thành vấn đề bức xúc, quan tâm hàng đầu của Trung Quốc Việc điều chỉnh chính sách thu hút FDI chỉ thật sự lớn mạnh và trở thành một trong những mục tiêu hàng đầu trong điều chỉnh chính sách đối ngoại của Trung Quốc chỉ sau khi Trung Quốc gia nhập WTO

- Sau khi gia nhập WTO

Tốc độ tr-ởng kinh tế quá cao, nguy cơ cho sự phát triển kinh tế bền vững

Sau khi gia nhập WTO, nền kinh tế Trung Quốc phát triển mạnh với một tốc

độ tăng tr-ởng kinh tế cao, trên 9% một năm Sự tăng tr-ởng kinh tế cao đã làm cho Trung Quốc ngày càng tiêu thụ nhiều nguyên vật liệu nh- sắt, thép, than Chính vì vậy dẫn đến sự gia tăng mạnh trong nhập khẩu, bất lợi trong cán cân th-ơng mại của Trung Quốc cũng nh- gia tăng khai thác tài nguyên quá mức, ảnh h-ởng xấu đến môi tr-ờng sinh thái, đến việc duy trì các nguồn lực tự nhiên cho

sự phát triển bền vững

Xung đột th-ơng mại

Kể từ khi Trung Quốc gia nhập WTO, các xung đột th-ơng mại giữa Trung

Quốc và các n-ớc khác trên thế giới không những không giảm mà ngày càng tăng lên Nguyên nhân do các n-ớc ch-a thừa nhận Trung Quốc là n-ớc có nền kinh tế thị tr-ờng Chính vì vậy, các n-ớc đã áp dụng biện pháp phi thuế quan đối với Trung Quốc trong th-ơng mại Tất yếu xung đột th-ơng mại đã xảy ra Trong số

276 vụ chống bán phá giá của các thành viên WTO thì có 47 vụ liên quan đến Trung Quốc với số tiền phạt là 450 triệu USD Chỉ trong 10 tháng đầu năm 2004,

15 n-ớc và khu vực kiện Trung Quốc với 50 vụ kiện chống bán giá, chống trợ giá Các vụ kiện, phần lớn xuất phát từ Mỹ và EU Không chỉ có xung đột th-ơng mại, Trung Quốc còn bị rơi vào tình trạng thâm hụt th-ơng mại với các đối tác lớn nh-

với Mỹ và EU, tạo điều kiện cho việc các n-ớc gây sức ép với Trung Quốc

Thách thức về môi tr-ờng và xã hội

Những thách thức về xã hội và môi tr-ờng đã tồn tại tr-ớc khi Trung Quốc gia nhập WTO và sau khi gia nhập WTO thì các thách thức đó trở thành các vấn

-36-

đề nóng bởi tính chất ngày càng nghiêm trọng cho sự phát triển bền vững của nền kinh tế, gây trở ngại cho tiến trình hội nhập kinh tế quốc tế của Trung Quốc, có

thể làm suy giảm nguồn vốn FDI

Do chính sách thu hút FDI trong giai đoạn đầu chỉ chú ý về l-ợng, thu hút FDI càng nhiều càng tốt, không quan tâm đến công nghệ chuyển giao là cao hay

là thấp FDI với công nghệ lạc hậu, tiêu tốn nhiều tài nguyên, gây ô nhiễm môi tr-ờng ngày càng trầm trọng Hầu hết các con sông lớn của Trung Quốc bị ô nhiễm nặng nề khiến cho hàng trăm triệu dân không có n-ớc sạch để uống Những thành phố của Trung Quốc nằm trong số những thành phố khói bụi nhất thế giới

Sự thiệt hại gây ra cho Trung Quốc mỗi năm là rất lớn khoảng 54 tỷ USD, tạo áp lực lớn cho sự tăng tr-ởng và phát triển kinh tế Vì vậy, ô nhiễm môi tr-ờng buộc Trung Quốc phải tính toán lại bài toán lợi ích của mình là chỉ tiếp nhận các dự án

sử dụng công nghệ cao, tiên tiến, không chấp nhận các dự án công nghệ lạc hậu từ các dự án FDI

Các cam kết của Trung Quốc với WTO liên quan đến FDI

Đầu t- trực tiếp n-ớc ngoài đóng một vai trò rất quan trọng đối với sự tăng tr-ởng và phát triển của nền kinh tế Trung Quốc Thu hút đầu t- trực tiếp n-ớc ngoài là một động lực lớn để thúc đẩy Trung Quốc gia nhập WTO Việc điều chỉnh chính sách thu hút nguồn vốn đầu t- trực tiếp n-ớc ngoài của Trung Quốc phải tuân theo các hiệp định liên quan đến chính sách đầu t- mà Trung Quốc đã

ký với WTO Trong số các hiệp định của WTO thì có 3 hiệp định tác động đến chính sách thu hút đầu t- n-ớc ngoài của Trung Quốc

Một là, hiệp định về các biện pháp đầu t- liên quan đến th-ơng mại đòi hỏi các n-ớc thành viên không đ-ợc dùng các chính sách đầu t- bóp méo th-ơng mại Bởi vì, các n-ớc tiếp nhận th-ờng ban hành các điều kiện để cho các nhà đầu t- n-ớc ngoài xâm nhập vào thị tr-ờng n-ớc mình Các điều kiện đó liên quan đến cơ cấu doanh nghiệp (quy định quyền cổ phần của n-ớc đầu t-), ph-ơng thức kinh doanh (quy định chuyển giao kỹ thuật) hoặc hoạt động sản xuất kinh doanh (yêu cầu nội địa hoá và quy định xuất khẩu) Các điều kiện này đ-ợc WTO quy định theo nguyên tắc đãi ngộ quốc gia, không phân biệt đối xử với các nhà đầu t- n-ớc ngoài

-37-

Hai là, hiệp định về th-ơng mại dịch vụ, yêu cầu mở cửa thị tr-ờng trên nguyên tắc đãi ngộ quốc gia Nội dung hiệp định cho phép các nhà đầu t- n-ớc ngoài đầu t- vào các hoạt động dịch vụ có liên quan trực tiếp đến đầu t- trực tiếp n-ớc ngoài hơn là th-ơng mại thuần tuý

Ba là, hiệp định về quyền sở hữu trí tuệ có liên quan đến mậu dịch yêu cầu mức bảo hộ tối thiểu cần thiết về quyền sở hữu trí tuệ nh- là các biện pháp bảo

đảm cho đầu t- n-ớc ngoài

Sau khi gia nhập WTO, Trung Quốc từng b-ớc thực hiện những cam kết với WTO theo lộ trình đã đặt ra

Thực hiện các cam kết với WTO

Trong tiến trình Trung Quốc thực hiện cam kết với WTO, Trung Quốc đặt vấn đề cải cách và hoàn thiện hệ thống pháp lý là quan trọng nhất Quá trình hoàn thiện môi tr-ờng pháp lý của Trung Quốc đều dựa trên nguyên tắc của WTO, những nguyên tắc của kinh tế thị tr-ờng Sau khi gia nhập WTO, Trung Quốc đã tập trung sửa đổi và ban hành hàng loạt bộ luật, quy định liên quan, phát huy tác dụng đối với cải cách thể chế kinh tế trong n-ớc Quá trình điều chỉnh lớn về quy mô khung pháp lý đã tạo ra động lực thúc đẩy hoàn thiện hệ thống luật pháp về kinh tế thị tr-ờng có lợi cho sự phát triển kinh tế trong n-ớc, giúp cho Trung Quốc thể hiện đúng vai trò là một thành viên của WTO

Để thực hiện cam kết với WTO, Trung Quốc đã xem xét, sửa đổi hơn 3000

điều luật và các quy định, hơn 800 quy định hạn chế bị bãi bỏ Hệ thống luật pháp của Trung Quốc ngày càng thể hiện rõ sự tôn trọng quyền sở hữu trí tuệ, cải thiện môi tr-ờng đầu t- và xã hội Trung Quốc đã thành lập Ban điều phối luật tại Quốc hội để rà soát, điều chỉnh luật phù hợp với quy định của WTO, đồng thời giao cho

uỷ ban Th-ờng vụ Quốc hội Trung Quốc soạn thảo và ban hành luật đ-ợc nhanh chóng Bên cạnh đó, Trung Quốc còn thực hiện chế độ uỷ thác pháp luật, tức là ngoài việc trao quyền cho các bộ ngành hữu quan giao cho những tổ chức và cá nhân am hiểu và trình độ pháp luật cao cùng soạn thảo Trong quá trình hoàn thiện

hệ thống pháp lý, Trung Quốc coi việc thanh lọc, sửa đổi, bổ sung các văn bản về h¯nh chính l¯ phữc t³p nhất v¯ được thức hiện theo nguyên tắc “ng¯nh n¯o ban

Những hạn chế của đầu t- trực tiếp n-ớc ngoài ở Trung Quốc

Mặc dù đầu t- trực tiếp n-ớc ngoài tại Trung Quốc đã góp phần quan trọng vào thành tựu phát triển nhanh chóng của nền kinh tế Trung Quốc trong những thập niên vừa qua, nh-ng không có nghĩa chỉ có tác động tích cực mà ng-ợc lại vẫn còn tồn tại những hạn chế t-ơng đối lớn, không có lợi cho sự phát triển của Trung Quốc

Hệ thống luật pháp đang trong quá trình hoàn thiện nên còn nhiều bất cập,

ảnh h-ởng đến hiệu quả đầu t- trực tiếp n-ớc ngoài của Trung Quốc Chẳng hạn

sự đãi ngộ với các nhà đầu t- n-ớc ngoài quá mức trong chính sách của Trung Quốc nh- thuế suất thấp, giá đất và dịch vụ rẻ, nới lỏng hạn chế phê duyệt đã tạo

ra sự vô nguyên tắc đối với đầu t- n-ớc ngoài dẫn đến tăng thêm gánh nặng cho chính phủ, đảo ng-ợc cơ chế cạnh tranh thông th-ờng, biến nguồn vốn trong n-ớc thành nguồn vốn đầu t- n-ớc ngoài, không đem lại cho Trung Quốc sự nâng cao trình độ kỹ thuật, đẩy nhanh nâng cấp ngành nghề Các doanh nghiệp có vốn đầu t- n-ớc ngoài vừa lợi dụng chính sách -u đãi của chính phủ Trung Quốc trong quá trình đầu t- sản xuất kinh doanh của mình

Trong khung khổ pháp lý hiện nay của Trung Quốc, vấn đề xác định quyền

sở hữu còn nhiều bất cập và là thách thức lớn nhất Tình hình thực tế hiện nay của Trung Quốc còn khá nhiều tiêu chuẩn n-ớc ngoài ch-a trải qua trình tự hợp pháp

được phổ biến rộng r±i ở Trung Quốc, gi¯nh được địa vị “tiêu chuẩn thức tế”.Thức trạng này tạo ra sự bất lợi cho Trung Quốc trong sự cạnh tranh với các n-ớc khác