Mô hình hợp tác công tư - PPP

Tiếp theo Tiến sĩ Phạm Sỹ Liêm lại tổng kết và định nghĩa rằng “ Quan hệ đối tác công tư là việc Nhà nước cùng với một hoặc nhiều đối tác thuộc khu vực tư nhân thiện nguyện cùng phối h

LỜI NÓI ĐẦU

1 Lý do lựa chọn đề tài

Để duy trì tốc độ tăng trưởng ở mức cao và thành công trong quá trình chuyển đổi kinh tế và xã hội hóa đất nước, Chính phủ Việt Nam đã đề ra chiến lược phát triển kinh tế- xã hội đến năm 2020, thể hiện nhiều tham vọng mạnh mẽ

về đầu tư dành cho cơ sở hạ tầng, với tổng số vốn ước tính khoảng 160 tỷ USD.Tuy nhiên, ngân sách không đủ để đáp ứng nhu cầu này Thật vậy, những ràng buộc về ngân sách bắt đầu được cảm nhận tại Việt Nam, đặc biệt khi nguồn vốn truyền thống của các nhà tài trợ quốc tế có xu hướng giảm từ lúc Việt Nam được Ngân Hàng thế giới xếp vào nước có thu nhập trung bình thấp vào năm

2011 Theo bà Vũ Quỳnh Lê, Giám đốc Trung tâm hỗ trợ đấu thầu, Bộ Kế hoạch

và Đầu tư: “Hiện nay nhu cầu đầu tư cơ sở hạ tầng của Việt Nam khoảng 16 tỷ USD/năm trong khi khả năng đáp ứng của Nhà nước chỉ khoảng 7-8 tỷ USD”1

Thêm vào đó từ ngày 24/02/2011 Chính phủ đã ra Nghị quyết 11/NQ-CP thực hiện việc cắt giảm đầu tư công nhằm tập trung kiềm chế lạm phát, ổn định kinh

tế vĩ mô, bảo đảm an sinh xã hội Do vậy, ngân sách cho đầu tư công đã thiếu nay lại càng thiếu thêm, để bù đắp khoản thiếu hụt này, việc huy động tất cả các nguồn lực sẵn có là rất cần thiết

Trong hoàn cảnh đó, mô hình hợp tác công-tư (PPP)là một trong những lựa chọn của Chính phủ Việt Nam để giải quyết bài toán nói trên Điều này đã được đề cập trong Quy hoạch phát triển kinh tế -xã hội giai đoạn 2006- 2012, cũng như lời khẳng định của Bộ trưởng Bộ Kế hoạch và đầu tư- Ông Bùi Quang

Vinh : “Dù muốn hay không, chúng ta không chỉ trông cậy vào nguồn ngân sách

rất nhỏ bé trong đầu tư phát triển kết cấu hạ tầng Do vậy, đòi hỏi phải thu hút mạnh mẽ nguồn lực đầu tư từ khu vực tư nhân, các thành phần kinh tế Nhà nước Nếu không giải quyết được bài toán này, chắc chắn việc phát triển kết cấu hạ tầng và đầu tư chung của xã hội sẽ gặp khó khăn, kinh tế cũng sẽ không thể tăng

1

http://tintuc.vnn.vn/vdco/kinh_te/thi_truong/476318/mo-hinh-hop-tac-cong-tu-vi-sao-thieu-hap-dan.htm

trưởng được”2

Và trên thực tế mô hình hợp tác công-tư đã được áp dụng và thành công tại hơn 50 quốc gia bao gồm Anh, Pháp, Mỹ, Canada, Hàn Quốc, Trung Quốc và một số nước khác trên thế giới

Tuy nhiên, tại Việt Nam, qua hơn 3 năm triển khai Quyết định 71/2010/QĐ-TTg ngày 09/11/2010 của Thủ tướng Chính phủ về việc ban hành Quy chế thí điểm đầu tư theo hình thức đối tác công- tư, Quyết định này vẫn chưa phát huy được khả năng của mình, tính đến nay các dự án thực hiện theo Quyết định này vẫn dậm chân tại chỗ và chưa có một dự án nào thực sự được triển khai trên thực tế Trong khi đó, Ông David Wootton thị trưởng thành phố

London phát biểu trên tờ Saigon Times “Các công ty Anh đang nhắm đến các dự

án thuộc hình thức PPP ở Việt Nam, nhưng họ sẽ chỉ tham gia các dự án này khi

Đứng trước thực trạng đó đòi hỏi cần phải có sự nghiên cứu, tìm hiểu những bất cập, hạn chế trong văn bản pháp lý về mô hình hợp tác công-tư, từ đó

có giải pháp để hoàn thiện hệ thống pháp luật về hợp tác công-tư, thúc đẩy sự phát triển của mô hình hợp tác công tư, tạo sự an tâm cho các nhà đầu tư tư nhân khi đầu tư vào mô hình hợp tác công-tư tại Việt Nam Và đó cũng chính là lý do

tại sao tác giả chọn đề tài: “Mô hình hợp tác công-tƣ thực trạng và kiến nghị”

để làm đề tài cho khóa luận tốt nghiệp của mình

2 Mục tiêu nghiên cứu

Khóa luận nhằm làm rõ về mô hình hợp tác công-tư, khái niệm và đặc trưng của nó, trên cơ sở đó nêu lên thực tiễn áp dụng của mô hình này ở Việt Nam hiện nay, từ đó tìm ra những bất cập còn tồn tại trong hệ thống pháp lý của

mô hình hợp tác công-tư, đồng thời tìm hiểu về kinh nghiệm thành công của mô hình hợp tác công-tư ở một số quốc gia khác trên thế giới, để có những kiến nghị

và giải pháp hữu hiệu để hoàn thiện khuôn khổ pháp luật của nước ta về mô hình hợp tác công-tư Trong đó khóa luận đi sâu giải quyết 4 vấn đề sau:

- Mô hình hình hợp tác công-tư là gì?

- Bản chất và cơ chế giải quyết tranh chấp của hợp đồng hợp tác công -tư ?

- Phía chính quyền ai là đối tác?

- Doanh nghiệp thực hiện dự án có nhất thiết phải thành lập doanh nghiệp

dự án?

3 Phương pháp nghiên cứu

Để thực hiện đề tài, trên cơ sở phương pháp duy vật biện chứng, tác giả còn vận dụng các phương pháp: phân tích, tổng hợp, so sánh và thống kê để xem xét

và nhận định vấn đề Trong đó, phương pháp phân tích và tổng hợp được tác giả

sử dụng trong việc trình bày khái niệm, đặc trưng của mô hình hợp tác công-tư, kinh nghiệm của một số nước trên thế giới Phương pháp thống kê, so sánh và phân tích được tác giả sử dụng để tìm ra các bất cập trong thực tế áp dụng mô hình hợp tác công-tư và các văn bản pháp lý của nó hiện nay

4 Phạm vi nghiên cứu

Đề tài tập trung đi làm rõ mô hình hợp tác công-tư và các bất cập của nó trong thực tiễn áp dụng tại Việt Nam, trong đó tác giả chỉ đi sâu phân tích các bất cập về vấn đề pháp lý và tìm lời giải thỏa đáng cho những bất cập này Ngoài ra,

đề tài còn nghiên cứu sơ lượt kinh nghiệm của một số nước trong việc áp dụng

mô hình hợp tác công-tư và các qui định của pháp luật có liên quan đến mô hình hợp tác công-tư như Luật Đầu tư, Bộ luật Dân sự , Luật Thương mại, Luật Hành chính, Luật Ngân sách nhà nước, Luật trách nhiệm bồi thường nhà nước, Luật Tố tụng dân sự…

5 Giới thiệu kết cấu khóa luận

Khóa luận này gồm 3 chương:

Chương 1: Lý luận chung về mô hình hợp tác công-tư Trong chương

này, tác giả đi tìm hiểu về mô hình hợp tác công-tư theo quan niệm của quốc tế

và Việt Nam từ đó đưa ra một khái niệm chung nhất cho mô hình này, cùng các đặc trưng và vai trò của nó

Chương 2: Kinh nghiệm của một số quốc gia trong mô hình hợp tác công tư và bài học cho Việt Nam: Trong chương 2, tác giả đi phân tích và tổng

hợp về kinh nghiệm áp dụng thành công mô hình hợp tác công-tư ở một số quốc gia trên thế giới như Pháp, Hà Lan, Canada… để từ đó rút những những bài học kinh nghiệm có thể tạo nên sự thành công của mô hình hợp tác công-tư tại Việt Nam

Chương 3 : Thực trạng hoạt động đầu tư theo mô hình hợp tác công

tư tại Việt Nam, những bất cập và kiến nghị: Trong chương này, tác giả đi tìm

hiểu về thực trạng áp dụng mô hình hợp tác công-tư tại Việt Nam trong hơn 20 năm vừa qua, từ đó tìm ra các bất cập và hạn chế trong mô hình này, sau đó đi sâu phân tích những bất cập về pháp lý và kết hợp với những bài học kinh nghiệm đã rút ra ở chương 2 để đưa ra lời giải cho những bất cập trong mô hình hợp tác công-tư của Việt Nam

Như cuốn “Public private partnership, A guide for local government” xuất bản tháng 5/1999 của Chính quyền bang British Columbia, Canada thì PPP được hiểu là sự hợp tác giữa Chính phủ và tư nhân trong việc cung cấp cơ sở hạ tầng cho công chúng, những tiện nghi công cộng và những dịch vụ có liên quan.Sự hợp tác này được thể hiện thông qua việc phân chia nguồn vốn đầu tư, rủi ro, trách nhiệm và lợi ích giữa các bên đối tác

Cuốn “ Public – Private Partnership Handbook” (tạm dịch là Sổ tay hướng dẫn mô hình hợp tác công - tư) của Ngân hàng Phát triển Châu Á, xuất bản năm

2008, thì khái niệm PPP được hiểu là mối quan hệ giữa nhà nước và tư nhân trong lĩnh vực cơ sở hạ tầng và những dịch vụ khác

Theo nghiên cứu “Khai thác lợi thế của PPP: Vai trò của chiến lược hỗ trợ tài chính trong phát triển bền vững” của Colverson và Perera(2012) thì PPP được

định nghĩa là “một hình thức được áp dụng trong một số dạng hợp đồng giữa

nhà nước và khu vực tư nhân nhằm mục tiêu cung cấp dịch vụ phát triển cơ sở

Và một số tổ chức chuyên hoạt động trong lĩnh vực PPP như Hội đồng PPP của Canada ( Canadian Council for Public Private Partnership), Hội đồng quốc gia về PPP của Mỹ (National Council for Public Private Partnership) cũng đưa ra những khái niệm riêng của mình về PPP Chẳng hạn như:

“PPP là một liên doanh hợp tác giữa khu vực công và tư, dựa trên lợi

thế của mỗi bên nhằm xác định nhu cầu của cộng đồng thông qua việc

Từ các nghiên cứu và định nghĩa của các nước khác chúng ta có thể nhận thấy,mặc dù mỗi cách hiểu về PPP tồn tại ở các dạng khác nhau, nhưng chung lại

ở chúng có chung một đặc điểm đó là đều nói lên rằng PPP mang bản chất của sự hợp tác giữa khu vực nhà nước và tư nhân trong việc thực hiện một dự án nào

đó

Trong khi đó ở Việt Nam, mặc dù mô hình hợp tác công-tư đã xuất hiện khá lâu, từ thập niên 1990, tuy nhiên mãi cho đến những năm gần đây thì mô hình này ở Việt Nam mới nhận được sự quan tâm và nghiên cứu đầy đủ.Đặc biệt cho đến khi chính phủ Việt Nam ban hành Quyết định 71/2010 /QĐ-TTg ban hành Quy chế thí điểm về đầu tư theo hình thức PPP thì mới dần xuất hiện nhiều những nghiên cứu và định nghĩa riêng biệt tại Việt Nam cho mô hình này

4

Ủy ban Kinh tế của Quốc hội và UNDP Việt Nam(2013), Phương thức đối tác công-tư(PPP): Kinh nghiệm quốc tế

và khuôn khổ thể chế tại Việt Nam, Nhà xuất bản Tri thức

5

Ủy ban Kinh tế của Quốc hội và UNDP Việt Nam(2013), Phương thức đối tác công-tư(PPP): Kinh nghiệm quốc tế

và khuôn khổ thể chế tại Việt Nam, Nhà xuất bản Tri thức

Theo khoản 1 điều 2 Quy chế Thí điểm đầu tư theo hình thức đối tác công –tư,ban hành kèm theo Quyết định số 71/2010/QĐ-TTg ngày 09/11/2010 của

Thủ tướng Chính phủ thì mô hình hợp tác công-tư(PPP) là “việc nhà nước và

nhà đầu tư cùng phối hợp thực hiện Dự án phát triển kết cấu hạ tầng, cung cấp dịch vụ công trên cơ sở Hợp đồng dự án” Theo đó Quyết định này đã mở rộng

khuôn khổ pháp lý cho các dự án PPP so với các khuôn khổ trước đó vì nó bao gồm tất cả dạng hợp tác PPP, chứ không chỉ dừng lại ở các dự án BOT,BTO và

BT Đây là một bước tiến đáng kể trong hệ thống pháp lý Việt Nam

Tiếp theo Tiến sĩ Phạm Sỹ Liêm lại tổng kết và định nghĩa rằng “ Quan hệ

đối tác công tư là việc Nhà nước cùng với một hoặc nhiều đối tác thuộc khu vực

tư nhân thiện nguyện cùng phối hợp và chia sẻ rủi ro để thực hiện dự án phát triển kết cấu hạ tầng, cung ứng dịch vụ công cộng trên cơ sở Hợp đồng quan hệ

Còn Thạc sĩ Nguyễn Duy Hà, Sở Kế hoạch và Đầu tư Tỉnh Bắc Ninh nhận

định “mô hình hợp tác công tư là mô hình nhà nước và các nhà đầu tư tư nhân

cùng ký một hợp đồng để phân chia lợi ích, rủi ro cũng như trách nhiệm của mỗi bên trong việc xây dựng một cơ sở hạ tầng hay cung cấp một dịch vụ công nào

công-tư theo một cách đơn giản nhất đó là sự hợp tác giữa chủ thể công và một hoặc nhiều chủ thể tƣ nhân để huy động sự đóng góp về nguồn lực và trình

6 Phạm Sỹ Liêm(2011), Các khái niệm tư nhân hóa – xã hội hóa và quan hệ đối tác công tư (PPP)

7

cac-nguon-luc-tu-khu-vuc-tu-nhan.html

http://bacninhbusiness.gov.vn/Index.aspx?new=269&item=19&ba=19&hop-tac-cong tu -giai-phap-thu-hut-độ chuyên môn của chủ thể tƣ nhân vào việc cung cấp dịch vụ ,cơ sở hạ tầng

vì lợi ích công nhằm mục tiêu đạt đƣợc mức độ mở rộng phạm vi cung cấp

và nâng cao chất lƣợng dịch vụ công phù hợp với yêu cầu của cơ quan công quyền Mục đích của sự hợp tác này, đó chính là sự tận dụng điểm mạnh và lợi

thế của mỗi bên để tiến hành hợp tác một cách có hiệu quả và mang lại lợi ích cho đôi bên và toàn xã hội

Tuy nhiên ở Việt Nam hiện nay, đang áp dụng song song hai văn bản pháp luật đó là Quyết định 71/2010/QĐ-TTg ban hành kèm theo “ Quy chế thí điểm đầu tư theo hình thức đối tác công-tư ”(PPP) và Nghị định 108/2009/NĐ-CP ngày 27/11/2009 của Chính phủ về đầu tư theo hình thức Hợp đồng Xây dựng- Kinh doanh-Chuyển giao, Hợp đồng Xây dựng –Chuyển giao- Kinh doanh, Hợp đồng Xây dựng –Chuyển giao(quy định về các hình thức BOT,BTO,BT) Như vậy,ở nước ta PPP và BOT,BTO,BT hiện đang áp dụng theo hai văn bản khác nhau, theo cách hiểu từ việc áp dụng riêng lẻ hai văn bản pháp luật này, thì PPP không bao gồm các hình thức BOT,BTO,BT Theo tác giả hiểu như vậy là không chính xác, nó đã làm hiểu hẹp đi khái niệm PPP so với thông lệ quốc tế Thực chất PPP và BOT,BTO,BT chỉ khác nhau về tên gọi, còn về bản chất BOT,BTO,BT vẫn là các hình thức của PPP

1.1.2 Các đặc trƣng của mô hình hợp tác công-tƣ :

1.1.2.1 Các dạng hợp đồng hợp tác công- tư:

Hiện nay trên thế giới có rất nhiều trường phái và rất nhiều nghiên cứu chỉ

ra các dạng các hình thức hợp đồng PPP khác nhau như trong cuốn “Public private partnership,Aguide for local government” xuất bản tháng 5/1999 của Chính quyền bang British Columbia, Canada thì đưa ra 10 mô hình PPP ,còn trong bài nghiên cứu của Tiến sĩ Phạm Sỹ Liêm về Các khái niệm tư nhân hóa-

xã hội hóa và quan hệ đối tác công-tư (10/8/2011) thì có đến 17 hình thức hợp đồng PPP Do đó đứng trên quan điểm của cá nhân, của một người nghiên cứu,

cũng như tìm hiểu từ những tài liệu được cung cấp bởi Sở Kế hoạch và Đầu tư Thành phố Hồ Chí Minh;cá nhân tác giả xin đưa ra các hình thức của hợp đồng PPP theo cách tiếp cận của Quyết định 71/2010 /QĐ-TTg cũng như nhiều quốc gia khác trên thế giới

Thì theo cách tiếp cận này, cách tiếp cận từ Quyết định 71/2010 /QĐ-TTg, PPP gồm 2 nhóm sau:

(1) PPP “đầu tƣ cơ sở hạ tầng” tư nhân tham gia đầu tư phát triển và quản lý

cơ sở hạ tầng

(2) PPP “ủy thác công tác quản lý dịch vụ công” tư nhân tham gia quản lý

và cung cấp trực tiếp dịch vụ công để cải cách công tác điều hành một ngành và cải thiện công tác quản lý, hiệu quả và hiệu suất của ngành Trong đó mỗi nhóm lại có những hình thức hợp đồng riêng mà sau đây tác giả xin trình bày chúng cùng với những đặc điểm của các dạng hợp đồng này:

Nhóm Hợp đồng đầu tƣ cơ sở hạ tầng

Hợp đồng Xây dựng,vận hành, chuyển giao (BOT) và các biến thể:

Hợp đồng BOT là mô hình mà ở đó công ty thực hiện dự án sẽ đứng ra xây dựng và vận hành công trình trong một thời hạn nhất định sau đó chuyển giao toàn bộ cho Nhà nước.Trong mô hình này đối tác tư nhân không trực tiếp nhận thù lao từ người sử dụng công trình, mà từ đối tác Nhà nước, nghĩa là đối tác Nhà nước mua lại dịch vụ do công trình mà đối tác tư nhân đã đầu tư xây dựng và vận hành

Từ mô hình Xây dựng, vận hành, chuyển giao (BOT) mô hình này đã được biến thể ra nhiều mô hình khác như: Xây dựng,sở hữu, vận hành (BOO); Xây dựng, chuyển giao, vận hành (BTO);Xây dựng ,chuyển giao (BT) Trong đó BOO là mô hình mà công ty thực hiện dự án sẽ đứng ra xây dựng công trình, sở hữu và vận hành nó, còn phía Nhà nước mua lại sản phẩm đầu ra theo cam kết với công ty thực hiện dự án; còn mô hình BTO là mô hình mà sau khi công trình

được xây dựng xong ,quyền sở hữu công trình sẽ được chuyển giao ngay lập tức cho Nhà nước , nhưng công ty thực hiện dự án vẫn giữ quyền khai thác công trình và thực hiện việc nhận thù lao từ người sử dụng công trình;BT là mô hình

mà sau khi xây dựng xong, công ty thực hiện sẽ chuyển giao công trình đó cho Nhà nước đồng thời chính phủ sẽ tạo điều kiện cho công ty thực hiện thực hiện

dự án khác để thu hồi vốn đầu tư và lợi nhuận hoặc thanh toán cho công ty thực hiện theo thỏa thuận trong hợp đồng BT.Ngoài ra còn một số biến thể khác như: Mua, xây dựng , vận hành(BBO) hay các mô hình BOT hỗn hợp trong đó Nhà nước và tư nhân cùng góp vốn thành lập công ty phát triển dự án và đồng sở hữu công trình

Hợp đồng Thiết kế,xây dựng, vận hành (DBO)và các biến thể:

Hiện nay hợp đồng DBO vẫn chưa được thực hiện phổ biến tại Việt Nam, theo đề nghị của Ngân hàng Thế giới (WB) về hình thức đầu tư xây dựng Nhà máy Xử lý nước thải Nhiêu Lộc - Thị Nghè theo hình thức thiết kế - xây dựng - vận hành (DBO), Sở Kế hoạch và Đầu tư Thành phố Hồ Chí Minh đang nghiên cứu về để tiến hành mô hình này Theo cuốn “Le montage de partenariats public-privé secteurs eau urbaine et assainissement en zone industrielle”(2013),của trung tâm PADDI thì DBO là hợp đồng trong đó Cơ quan nhà nước giao cho tư nhân thiết kế, thi công và vận hành một công trình cơ sở hạ tầng, chứ không tham gia đầu tư vào công trình đó

Và một biến thể của DBO mà trong đó khu vực tư nhân sẽ đứng ra thực hiện tất cả các giai đoạn của một dự án để cung cấp dịch vụ công ,bao gồm thiết kế(D), xây dựng(B), tài trợ(F) và vận hành dự án(O); tuy nhiên công trình đó vẫn thuộc sở hữu của Nhà nước.Đó chính là hợp đồng DBFO ( thiết kế, xây dựng,tài trợ, vận hành)

Hợp đồng Vận hành và bảo trì (O&M)

Đây là hợp đồng quan hệ đối tác trong đó Nhà nước giao cho tư nhân vận hành, bảo trì và đôi khi cải tảo một phần công trình đã được xây dựng Đổi lại,

đối tác tư nhân sẽ nhận được thù lao tương ứng với hiệu quả đạt được Ở Việt Nam, hiện nay mô hình này được áp dụng rộng rãi trong việc vận hành và bảo trì các công trình dầu khí

Nhóm Hợp đồng “ủy thác công tác quản lý dịch vụ công”

Hợp đồng dịch vụ:

Là loại hợp đồng thỏa thuận giữa khu vực nhà nước với khu vực tư nhân, trong đó nhà nước thuê khu vực tư nhân thực hiện một hoặc một số công việc, dịch vụ cụ thể, nhằm mục đích phục vụ lợi lích công cộng, trong một thời gian nhất định, thường là 1 đến 3 năm.Tuy nhiên, khu vực nhà nước vẫn là người cung cấp chính các dịch vụ cơ sở hạ tầng và chỉ thuê đối tác tư nhân điều hành một phần hoạt động.Trong đó đối tác tư nhân phải thực hiện dịch vụ với một chi phí được thỏa thuận và phải đáp ứng được các tiêu chuẩn do nhà nước đặt ra Hình thức hợp đồng này thường gắn với các thủ tục đấu thầu để trao hợp đồng dịch vụ

Hợp đồng quản lý:

Là hợp đồng thỏa thuận giữa khu vực nhà nước với tư nhân để chuyển giao một phần hoặc toàn bộ công tác quản trị của một dịch vụ công Việc cung cấp dịch vụ công vẫn thuộc về phía Nhà nước, tuy nhiên hoạt động quản lý, kiểm soát và thẩm quyền xử lý hằng ngày được giao cho đối tác tư nhân Hình thức này giúp khu vực chính phủ tận dụng được trình độ quản lý của khu vực tư nhân, nhưng vẫn giữ nguyên được quyền sở hữu đối với tài sản và cơ sở hạ tầng

Nguồn : Public – Private Partnership Handbook,ADB,2008

Hình 1: Cấu trúc Hợp đồng quản lý

Hợp đồng nhượng quyền:

Là loại hợp đồng mà khu vực Nhà nước dựa trên các tài sản hay cơ sở hạ tầng vốn có của mình để nhượng lại quyền khai thác, kinh doanh và kể cả hoạt động đầu tư cải tạo, bảo trì, phát triển hệ thống dịch vụ cho khu vực tư nhân.Khu vực Nhà nước chịu trách nhiệm thiết lập các tiêu chuẩn hoạt động và đảm bảo rằng người được nhượng quyền đáp ứng được các tiêu chuẩn này.Đồng thời vai trò của Nhà nước chuyển từ việc cung cấp dịch vụ sang việc điều tiết, quản lý giá

Quy định:

Xây dựng biểu phí

Các tiêu chuẩn

dịch vụ Giám sát môi trường thực hiện

Phê Chuẩn Đầu tư và trợ cấp

Nguồn : Public – Private Partnership Handbook,ADB,2008

Hình 2: Cấu trúc Hợp đồng nhƣợng quyền

Hợp đồng khoán:

Đây là hợp đồng ủy thác quản lý, theo đó Cơ quan nhà nước ủy thác cho đơn vị tư nhân việc vận hành và kinh doanh dịch vụ công Đối tác tư nhân chịu trách nhiệm khai thác dịch vụ và bảo trì dự án Trong hợp đồng này, đối tác tư nhân có thể đầu tư tài chính để cải tạo một phần hoặc mở rộng mạng lưới cung cấp dịch vụ, phần đầu tư này vẫn thuộc sở hữu của đối tác tư nhân Thu nhập mà đối tác tư nhân nhận được phụ thuộc trực tiếp vào doanh thu đạt được từ giá dịch

vụ hoặc phần doanh thu giữ lại theo thỏa thuận về giá khoán với Nhà nước.Còn đối tác Nhà nước chịu trách nhiệm đầu tư tài chính và mở rộng mạng lưới dịch

vụ, đồng thời cùng chịu rủi ro thương mại tương ứng với phần doanh thu mà đối tác tư nhân chuyển về

Hợp đồng nhượng quyền

Cổ đông

Vốn vay/cổ phần

1.1.2.2 Đặc điểm của mô hình hợp tác công-tư:

Từ các dạng hợp đồng của mô hình hợp tác công tư ta có thể đưa ra 7 đặc điểm của các hợp đồng này như sau:

Chủ thể tham gia hợp đồng: trong các loại hợp đồng của PPP luôn đòi

hỏi phải có sự tham gia của ít nhất một bên là đối tác công và một bên là đối tác

tư nhân Trong đó đối tác công có thể là các bộ, ngành, cơ quan, chính quyền địa phương hoặc các doanh nghiệp nhà nước; còn đối tác tư nhân là các doanh nghiệp tư nhân hoặc các nhà đầu tư trong và ngoài nước

Đối tượng của hợp đồng: từ phân tích ở phần trên ta có thể thấy đối tượng

của hợp đồng hợp tác công- tư chủ yếu liên quan đến các hoạt động cung ứng dịch vụ công cho cộng đồng (như cung cấp điện, nước,dịch vụ y tế, dịch vụ an ninh quốc phòng…) và xây dựng phát triển các hệ thống cơ sở hạ tầng

Mục đích của hợp đồng: là huy động và khai thác nguồn lực tài chính,

năng lực chuyên môn, công nghệ quản lý, kỹ thuật, kỹ năng vận hành của đối tác

tư nhân để bù đắp vào sự thiếu hụt của nhà nước và các chủ thể công khác Để từ

đó nâng cao khả năng phục vụ của khu vực nhà nước đối với cộng đồng

Điều kiện áp dụng: hợp đồng hợp tác công tư được áp dụng khi khu vực

nhà nước vì một lý do nào đó không thể thực hiện dự án một cách độc lập hoặc khó áp dụng phương pháp cổ phần hóa vào các dự án.Do đó cần sự tham gia của một đối tác khác để giúp đỡ nhà nước thực hiện công việc này, trong tình hình

đó PPP là sự lựa chọn tối ưu cho họ để thực hiện công việc này một cách hiệu quả.Tuy nhiên, cũng cần phải nói thêm rằng ở Việt Nam, việc cổ phần hóa cũng kéo theo sự bắt tay giữa nhà nước và tư nhân,nhưng hoạt động này chịu sự điều chỉnh của luật doanh nghiệp và nhà nước tham gia quan hệ này với tư cách là một nhà đầu tư giống như những cổ đông khác, mà không có địa vị pháp lý đặc thù của nhà nước

Phương thức xác lập: hợp đồng PPP được xác lập thông qua các thỏa

thuận của nhà nước và tư nhân Hiện nay các hợp đồng này thường được gắn với quá trình đấu thầu để lựa chọn đối tác cho khu vực nhà nước

Sự hợp tác: hợp đồng PPP khác với các hợp đồng mua đứt bán đoạn ở chỗ

các dự án PPP thường có thời gian thực hiện kéo dài, đòi hỏi sự phối hợp giữa hai bên đối tác trong suốt thời gian thực hiện dự án Sự hợp tác này góp phần chia sẻ rủi ro và lợi ích giữa hai bên, giúp mỗi bên tận dụng tốt sức mạnh của mình để phát triển dự án

Nguồn luật: nguồn luật điều chỉnh các hợp đồng PPP khác với nguồn luật

điều chỉnh các loại hợp đồng dân sự và hợp đồng kinh doanh truyền thống khác, bởi vì quyền tự do thỏa thuận của các bên trong dự án PPP bị hạn chế rất nhiều bởi các quy định chung của luật công như các quy định về thuế, phí( phí giao thông,viện phí…),hạn chế chống tham nhũng Những nội dung này không phải

là nội dung của hợp đồng dân sự,kinh doanh truyền thống và đôi khi nó nằm ngoài tầm kiểm soát của chính Cơ quan nhà nước tham gia ký kết PPP Ví dụ: UBND TP.HCM là cơ quan ký kết PPP dự án xây dựng cầu Phú Mỹ, nhưng phí giao thông lại thuộc về thẩm quyền của Bộ Giao thông và Vận tải,thuế thu nhập doanh nghiệp lại thuộc thẩm quyền của Quốc hội.8

1.1.3 Phân biệt mô hình hợp tác công-tƣ và các khái niệm Sự tham gia của

tƣ nhân, Tƣ nhân hóa:

1.1.3.1 Phân biệt mô hình hợp tác công-tư và Tư nhân hóa:

Để có thể phân biệt được đâu là Tư nhân hóa, đâu là PPP thì ta phải hiểu được Tư nhân hóa là gì?

Theo Thạc sĩ Nguyễn Thị Anh , giảng viên trường Đại học Kinh tế Tp.Hồ

Chí Minh thì “Tư nhân hóa là các hoạt động liên quan đến việc bán cổ phần

8

Võ Trí Hảo, Bản chất pháp lý của các thỏa thuận PPP

hoặc sở hữu trong công ty hoặc bán những tài sản hoặc dịch vụ đang hoạt động

trình chuyển đổi hình thức sở hữu một phần hoặc toàn bộ tài sản từ nhà nước sang tư nhân

Từ các phân tích ở trên, ta nhận thấy giữa hai khu vực Tư nhân hóa và PPP có một sự khác nhau rất lớn, trước hết trong tư nhân hóa quyền sở hữu tài sản của nhà nước được bán cho khu vực tư nhân, trong khi đó mô hình PPP, Nhà nước vẫn duy trì quyền sở hữu của mình đối với các tài sản này

Thứ hai, về sự hợp tác thì ở Việt Nam hiện nay, hình thức Tư nhân hóa diễn ra theo hình thức cổ phần hóa các doanh nghiệp nhà nước, bởi sự tham gia đầu tư của khu vực tư nhân, nhưng giữa Nhà nước và tư nhân không ký hợp đồng hợp tác như trong PPP; đồng thời trong PPP sự hợp tác của hai bên thường

có thời gian hợp tác kéo dài và đòi hỏi sự phối hợp của hai bên nhưng trong Tư nhân hóa thì lại không đòi hỏi các đặc điểm này

Thứ ba, về việc chia sẻ rủi ro và lợi ích, nếu là Tư nhân hóa, khu vực tư nhân phải chịu mọi rủi ro kinh doanh, trong khi đó trong mô hình PPP thì lợi ích

và rủi ro được hai bên cùng chia sẻ, mức độ chia sẻ này tùy thuộc vào sự thỏa thuận trong hợp đồng và tùy vào từng mô hình PPP được lựa chọn

Cuối cùng đó là vai trò của Nhà nước, thì trong Tư nhân hóa, sau khi đã chuyển giao công việc kinh doanh cho tư nhân thì Nhà nước chỉ còn đóng vai trò

là quản lý nhà nước thông qua các công cụ luật pháp,hành chính, thuế…, mọi Quyết định về phạm vi và phương thức thực hiện công việc kinh doanh lúc này đều do khu vực tư nhân định đoạt Trong khi đó, trong mô hình PPP, ngoài trách nhiệm quản lý nhà nước, thì khu vực Nhà nước còn là một bên đối tác tham gia

có quyền và trách nhiệm rõ ràng trong việc thực hiện hoạt động kinh doanh thông qua thỏa thuận trong hợp đồng

9

Nguyễn Thị Anh, Phân biệt các khái niệm PPP, PSP và tư nhân hóa

1.1.3.2 Phân biệt mô hình hợp tác công-tư và Sự tham gia của tư nhân:

PSP là viết tắt của cụm từ Private Sector Participation dịch ra Tiếng Việt

có nghĩa “là Sự tham gia của tư nhân”, có nhiều người hiện nay vẫn hay nhầm tưởng PSP là một cách gọi khác của PPP, tuy nhiên theo tác giả PSP mang một nghĩa rộng hơn PPP rất nhiều, trong khi PPP nhấn mạnh đến yếu tố hợp tác của hai bên ,thì PSP là một khái niệm chú ý đến sự chuyển giao chức năng phục vụ

xã hội của Nhà nước cho khu vực tư nhân, chẳng hạn như mới đây Chính Phủ đã tiến hành thí điểm mô hình Thừa phát lại tại Tp.Hồ Chí Minh, để việc thi hành

án vừa do Cơ quan thi hành án dân sự10 vừa do Văn phòng thừa phát lại11 thực hiện, trong đó Văn phòng thừa phát lại là do cá nhân có đủ điều kiện làm thừa phát lại thành lập12.Như vậy hoạt động thi hành án hiện nay ở Thành phố Hồ Chí Minh vừa do Nhà nước thực hiện vừa do tư nhân đứng ra cung ứng Ta cũng có thể thấy nhiều trường hợp trong đó hoạt động công quyền trước đây chỉ do Nhà nước đảm nhiệm nhưng nay đã có thêm “sự tham gia của tư nhân” trong lĩnh vực này như trong hoạt động công chứng, hay một số vấn đề khác trong lĩnh vực y tế, giáo dục…

Không những thế, vai trò của Nhà nước trong PSP cũng tương tự như vai trò của Nhà nước trong Tư nhân hóa, tức là trong PSP, mọi hoạt động của tư nhân đều do tư nhân tự Quyết định và tự chịu trách nhiệm, Nhà nước chỉ còn quản lý được nó thông qua các công cụ quyền lực nhà nước như luật pháp, hành chính, thuế… Trong khi đó, trong mô hình PPP, Nhà nước ngoài trách nhiệm quản lý nhà nước của mình, nó còn là một bên đối tác của hợp đồng cùng tham gia và cùng chịu trách nhiệm trong hoạt động

Điều 10 Nghị định 61/2009/QĐ-CPngày 24 tháng 07 năm 2009 Về tổ chức và hoạt động của Thừa phát lại thực hiện thí điểm tại thành phố Hồ Chí Minh, được sửa đổi bổ sung bởi Nghị định 135/2013/NĐ-CP

Do đó, chúng ta không thể đồng hóa hai khái niệm PSP và PPP với nhau được, ở chúng phải có một sự tách biệt rõ ràng, để phản ánh đúng thực chất vai trò cũng như bản chất của mỗi mô hình riêng

1.2 Vai trò của mô hình hợp tác công-tƣ :

Thực tế áp dụng mô hình PPP ở các nước trên thế giới và cụ thể là ở Việt Nam đã cho thấy mô hình PPP đóng vai trò vô cùng quan trọng trong sự phát triển kinh tế của các quốc gia Nó giúp :

khoản đầu tư hơn cho cơ sở hạ tầng: Trong Quy chế Thí điểm đầu tư theo hình

thức đối tác công –tư,ban hành kèm theo Quyết định số 71/2010/QĐ-TTg ngày 09/11/2010 của Thủ tướng Chính phủ quy định tại điểm 2 điều 9 quy định “tổng giá trị phần tham gia của nhà nước không vượt quá 30% tổng mức đầu tư của dự

án, trừ trường hợp khác do chính phủ quy định” Do đó với cơ chế này, mô hình hợp tác công- tư đã giúp nhà nước đã giảm được một gánh nặng phải tìm kiếm,sắp xếp và phân bổ ngân sách đầu tư cho các dự án –việc phải làm với các

dư án theo phương thức truyền thống Điều này đã được nghiên cứu và minh chứng trong cuốn “Delivering the PPP promise:A review of PPP issues and activity”13 thông qua biểu đồ hình 3 Bởi vậy, so với trước đây, với cùng một lượng vốn ngân sách để đầu tư cho một dự án theo phương thức đầu tư truyền thống, thì nay, với phương thức này nhà nước có thể phát triển hai đến ba công trình tương tự

13

PricewaterhouseCoopers(2005), Delivering the PPP promise:A review of PPP issues and activity

Hình 3 So sánh việc mua sắm theo cách truyền thống và theo quan hệ đối

tác công –tƣ.

Tạo ra sự ổn định và tăng trưởng cho khu vực tư nhân: Với việc tham

gia vào hình thức PPP, khu vực tư nhân sẽ có được nhiều cơ hội đầu tư mang

tính dài hạn và ít rủi ro hơn, bởi sự đảm bảo và hợp tác từ nhà nước Từ đó tạo sự

ổn định và tăng trưởng cho khu vực tư nhân, giúp cho sự phát triển của kinh tế,

cũng như là chất lượng cuộc sống của xã hội được nâng lên

Giảm thiểu chi phí ngân sách nhà nước và nâng cao được chất lượng

công trình: Trong các dự án PPP việc xây dựng, vận hành và bảo trì các công

trình thường do khu vực tư nhân đảm nhiệm, do đó để tiết kiệm chi phí cho mình

khu vực tư nhân sẽ có động lực và giải pháp tận dụng hết khả năng quản lý, kỹ

thuật, công nghệ hiện đại để tham gia xây dựng công trình, từ đó chất lượng

công trình sẽ ngày được nâng cao, thời gian thực hiện công trình sẽ được đảm

bảo,từ đó nhà nước sẽ tiết kiệm được các khoản tiền do dự án kéo dài, hay chi

phí sửa chữa các công trình này

Giai đoạn

xây dựng

Giai đoạn xây dựng

Giai đoạn vận hành và bảo trì

Vốn và chi phí hoạt động do nhà nước chi trả, do đó mà nhà nước phải chịu rủi ro về vượt quá mức dự toán và thường chậm trễ tiến độ

Mua sắm theo truyền thống của chính

phủ

Không thanh toán cho đến khi dự án hoàn thành Thanh toán theo sự sẵn có của tiện ích

Thanh toán theo mức độ sử dụng

5 10 15 20 Năm

Giai đoạn vận hành và bảo trì

Khu vực công chỉ thanh toán trong dài hạn như các dịch vụ được giao Nguồn vốn của khu vực tư nhân tự lo bằng cách sử dụng một phần lớn vốn vay, cộng với vốn chủ sở hữu của cổ đông Sự thu hồi vốn của tư nhân phụ thuộc vào chất lượng các dịch vụ

Mua sắm theo hình thức PPP

Thu hút được nguồn đầu tư, cũng như kinh nghiệm và công nghệ từ nước ngoài:Một điều phải nói tới đối với khu vực công đó là, so với khu vực tư

nhân thì khả năng quản lý, công nghệ và kỹ thuật thì lúc nào họ cũng thua kém

so với khu vực tư nhân, đặc biệt là đối với Việt Nam chúng ta Với sự hợp tác giữa khu vực nhà nước và khu vực tư nhân trong việc tham gia xây dựng các dự

án, sẽ góp phần thu hút nguồn đầu tư từ khu vực tư nhân đặc biệt từ các nhà đầu

tư nước ngoài, từ đó sẽ giúp chúng ta cải thiện và học hỏi kinh nghiệm quản lý, công nghệ hiện đại từ chính các nhà đầu tư, góp phần thực hiện mục tiêu công nghiệp hóa, hiện đại hóa đất nước của chúng ta

Nâng cao uy tín của Đảng và Nhà nước: Trước việc tận dụng được

nguồn lực từ tư nhân và sức mạnh Nhà nước sẽ góp phần nâng cao, mở rộng và cải thiện chất lượng cung cấp dịch vụ công từ khu vực Nhà nước đối với nhân dân, từ đó sẽ tạo lòng tin ở quần chúng nơi chính quyền và nâng cao vai trò, uy tín của Đảng, Nhà nước trong nhân dân ta

CHƯƠNG 2

KINH NGHIỆM CỦA MỘT SỐ QUỐC GIA TRONG MÔ HÌNH

HỢP TÁC CÔNG-TƯ VÀ BÀI HỌC CHO VIỆT NAM

2.1 Kinh nghiệm của các quốc gia trên thế giới trong mô hình hợp tác công-tư:

Kế thừa và học hỏi tinh hoa nhân loại là một trong những yếu tố quan trọng trong quá trình hội nhập và phát triển của mỗi quốc gia, Việt Nam cũng không ngoại lệ Để có được sự thành công trong việc vận dụng mô hình PPP tại Việt Nam, chúng ta cần tiếp thu và trau dồi kinh nghiệm thông qua các mô hình

PPP thành công trên thế giới Qua đó chúng ta có thể giảm thiểu rủi ro một cách

tối đa và xác định được hướng đi nào phù hợp cho việc áp dụng mô hình PPP của Việt Nam Sau đây tác giả xin trình bày một số mô hình PPP thành công ở các quốc gia phát triển trên thế giới và từ đó rút ra những bài học cho việc áp dụng mô hình PPP của Việt Nam

2.1.1 Canada:

Thông qua bài viết của Thạc Thạc sĩ Lâm Văn Hoàng– Phó Vụ trưởng, Phó trưởng Ban Ban Quản lý các dự án đầu tư đối tác công - tư ( PPP), Bộ Giao thông vận tải– về mô hình hình hợp tác công-tư (PPP) đã được áp dụng ở Canada ,sau chuyến công tác và học hỏi kinh nghiệm tại Canada trong việc áp dụng mô hình PPP14, tác giả xin trích dẫn và có một cái nhìn tổng quát về mô hình PPP tại Canada như sau:

Cũng giống như Việt nam,Canada là quốc gia đã có lịch sử 20 năm phát triển mô hình PPP.Hiện nay,Canada đã có 185 dự án đã và đang được triển khai

14

Lâm Văn Hoàng(2014), Mô hình hợp tác công – tư (PPP) ở Canada

tại 45 thành phố Tổng số vốn thu hút đầu tư cho các dự án này đạt trên 58 tỷ đô

la Canada, trong đó, đứng đầu là lĩnh vực giao thông có 42 dự án với vốn đầu tư 23,5 tỷ đô, chiếm 41%; Ngành y tế có 64 dự án với vốn đầu tư 20,7 tỷ đô, chiếm 36% Trong số 185 dự án nói trên thì có 97 dự án đã hoàn thành công tác đầu tư xây dựng và đang trong quá trình vận hành, 46 dự án đang trong quá trình xây dựng và 42 dự án đang trong quá trình đấu thầu lựa chọn nhà đầu tư.15

Khác với Việt Nam, hiện nay mô hình hợp tác công-tư ở Canada được gọi với nhiều tên gọi khác nhau (như PPP;PFI-sáng kiến, tài chính, tư nhân; AFP-phương pháp mua sắm thay thế) và ở Canada mô hình hợp đồng được áp dụng phổ biến nhất là mô hình hợp đồng DBFM( thiết kế -xây dựng- tài trợ- bảo trì ).Ở dạng hợp đồng này nhà đầu tư trúng thầu sẽ chịu trách nhiệm thiết kế công trình, xây dựng công trình, thu xếp tài chính để xây dựng công trình và bảo trì công trình trong khoảng thời gian ấn định trước, trên cơ sở các tiêu chí được xây dựng trong Hồ sơ mời thầu của cơ quan Nhà nước phát hành Thông thường, nhà đầu tư được nhận thanh toán 30- 50% giá trị dự án sau khi hoàn tất giai đoạn xây dựng và phần còn lại sẽ nhận trong khoảng thời gian 25-30 năm tiếp theo Ngoài

ra, ở Canada có các mô hình như DBFMO, DBF (Thiết kế- Xây dựng-Thu xếp tài chính) Dạng hợp đồng này nhà đầu tư có thêm trách nhiệm vận hành dự án

so với dạng BF (Xây dựng- Thu xếp tài chính) Theo đó, dạng DBFMO và DBF thường áp dụng cho các dự án phát triển cơ sở hạ tầng mới, dạng BF phù hợp với các dự án nâng cấp, cải tạo Ngoài ra mô hình dạng O&M (Vận hành và bảo trì): Thường được áp dụng đối với các dự án cấp nước và xử lý nước thải

Ở Canada đa số áp dụng hình thức DBFM, rất ít khi áp dụng hình thức khai thác (operation) vì theo chính sách ở Canada thì nhà nước bao giờ cũng muốn giữ quyền sở hữu, không chuyển giao quyền này cho khu vực tư nhân (trên toàn Canada chỉ có 2 con đường được áp dụng hình thức thu phí) Bên cạnh

đó, theo mô hình DBFM thì quy định về trách nhiệm bảo trì công trình cũng

15

Lâm Văn Hoàng(2014), Mô hình hợp tác công – tư (PPP) ở Canada.

được ghi rõ ràng, thường là suốt thời gian hợp đồng (25-35 năm), kèm theo các điều kiện chuyển giao quy định trước Đồng thời, các thỏa thuận hợp đồng dựa trên hoạt động hữu dụng của công trình và đối tác được hoàn trả vốn Chính phủ hoặc đơn vị bảo trợ chỉ bắt đầu thanh toán từ khi hoàn thành việc xây dựng Những khoản thanh toán tiếp theo sẽ phải chịu khấu trừ nếu không đảm bảo cung cấp dịch vụ và bảo trì theo quy định trong hợp đồng

Qua đó ta thấy việc áp dụng hình thức này ở Canada đã mang đến một lợi thế vô cùng to lớn đó là tạo niềm tin cho các nhà đầu tư trong việc thực hiện các

dự án bởi nhà nước cam kết thanh toán cho nhà đầu tư 30- 50% giá trị dự án sau khi hoàn tất giai đoạn xây dựng và phần còn lại sẽ nhận trong khoảng thời gian 25-30 năm tiếp theo.Với cơ chế như vậy, việc thu hồi vốn của nhà đầu tư sẽ được đảm bảo, thời hạn thanh toán hợp đồng kéo dài sẽ giảm áp nặng lên ngân sách Nhà nước, đồng thời chuyển trách nhiệm vận hành bảo trì cho phía nhà đầu tư buộc họ phải có trách nhiệm và kế hoạch thực hiện dự án một cách tốt nhất nếu không muốn bị giảm lợi nhuận, khắc phục được tình trạng nhà đầu tư sau khi xây dựng xong công trình, nhà đầu tư bỏ bê chất lượng dịch vụ và bảo trì.Hơn thế, chính việc cam kết thực hiện thanh toán từ Nhà nước, Canada đã giảm thiểu việc hình thành tràn lan các trạm thu phí

Đồng thời,tại Canada, căn cứ vào quy hoạch các cơ quan chức năng sẽ đề xuất các dự án và ưu tiên lựa chọn mô hình để đầu tư PPP Theo đó, các dự án có quy mô lớn (thường là trên 40triệu USD), sẽ được đánh giá để lựa chọn áp dụng

mô hình PPP theo tiêu chí khả thi và hiệu quả đối với cả vòng đời dự án Nếu việc phân tích cho rằng đầu tư theo hình thức PPP không hiệu quả, thì mới tiến hành theo hình thức đầu tư công truyền thống Đây là điểm khác biệt với Việt Nam thường xem xét đầu tư - công trước, sau đó mới xem xét đầu tư công - tư.Tuy nhiên, ở đây chúng ta cần lưu ý rằng không phải dự án nào ở Canada

cũng được thực hiện theo hình thức PPP chỉ những dự án nào thỏa mãn các yếu

tố sau mới được thực hiện theo hình thức PPP16:

 Dịch vụ hoặc dự án không thể tiến hành bằng việc cung cấp các nguồn lực tài chính hoặc chuyên môn của riêng chính quyền địa phương

 Đối tác tư nhân sẽ làm tăng chất lượng hoặc mức độ dịch vụ mà chính quyền địa phương thực hiện

 Việc tham gia của đối tác tư nhân sẽ giúp cho các dự án, dịch vụ được thực hiện ngắn hơn so với khi chỉ có chính quyền địa phương thực hiện

 Sẽ có nhiều người sử dụng dịch vụ từ các dự án, dịch vụ này

 Có sự cạnh tranh giữa các đối tác tư nhân tiềm năng

 Không có điều cấm trong quy định pháp luật về sự tham gia của tư nhân trong một dự án, dịch vụ

 Đầu ra của dịch vụ có thể được đánh giá rõ ràng

 Chi phí của dịch vụ hoặc dự án có thể được phục hồi thông qua việc thu phí

 Dự án hoặc dịch vụ sẽ tạo ra một cơ hội cho sự phát triển

 Tạo ra cơ hội để thúc đẩy kinh tế phát triển

Nếu không có các điều kiện trên tồn tại, thì một dự án sẽ không được xem xét theo mô hình PPP ở Canada

Hơn thế, so với Việt Nam ở Canada các dự án PPP được tiến hành một cách công khai, minh bạch hóa các thông tin về dự án;đồng thời xây dựng các chương trình đối thoại với công chúng để kịp thời tháo gỡ vướng mắc, tạo sự đồng thuận trong giải phóng mặt bằng, xây dựng dự án,tạo được sự ủng hộ của công chúng trong việc thực hiện các dự án PPP Đến nay,tại Canada tỉ lệ công chúng ủng hộ đạt tới 75%.Đồng thời khuông khổ pháp lý về PPP cũng được

16

Chính quyền bang British Columbia,Canada(5/1999), Public private partnership,Aguide for local government

Chính phủ Canada dành sự quan tâmđặc biệt với hàng loạt các bộ luật quy định

về PPP như : Luật về Giao kết hợp đồng của các tổ chức thuộc khu vực công (An Act Respecting Contracting by Public Bodies) có hiệu lực thực hiện từ 07/12/2012; Luật về hợp tác trong lĩnh vực cơ sở hạ tầng giao thông (Act Respecting Transport Infrastructure Partnerships) có hiệu lực thực hiện từ 01/4/2012; Luật Thành lập tổ chức Hạ tầng Québec (Act respecting Infrastructure Québec) có hiệu lực từ 17/3/2010 và hướng dẫn dành cho chính quyền địa phương (“Public private partnership,Aguide for local government” xuất bản tháng 5/1999 của Chính quyền bang British Columbia, Canada, đã giúp cho các cấp chính quyền cơ sở và các cơ quan thực hiện dự án PPP có được sự chủ động khi tiến hành các dự án này; và các nhà đầu tư cũng có sự an tâm khi đầu tư vào các dự án PPP ở Canada

Vậy từ mô hình hợp tác công tư của Canada ta có thể thấy:

 Thứ nhất,không phải dự án nào cũng có thể áp dụng mô hình PPP, chỉ những dự án thỏa mãn được các tiêu chí nhất định của mô hình PPP thì mới có thể áp dụng mô hình này

 Thứ hai, để thực hiện thu hút đầu tư từ khu vực tư nhân nhà nước phải có một khuôn khổ pháp lý chặt chẽ đảm bảo cho nhà đầu tư, tạo sự an tâm cho họ khi tham gia vào sự hợp tác này

 Thứ ba, việc thực hiện các dự án cần phải công khai minh bạch, và xây dựng các chương trình đối thoại với công chúng để kịp thời tháo gỡ vướng mắc, tạo sự đồng thuận trong giải phóng mặt bằng, xây dựng dự án; để có thể tiến hành dự án một cách nhanh chóng và

giảm thiểu chi phí bồi thường giải phóng mặt bằng- một vấn đề nan

giải của Việt Nam chúng ta hiện nay

 Thứ tư, với tình trạng khó khăn của Việt Nam trong việc thực hiện các dự án BOT,BTO hiện nay bởi việc đặt trạm thu phí quá nhiều thì mô hình DBFM của Canada là một hình thức chúng ta có thể áp dụng để giải quyết khó khăn này

2.1.2 Anh:

Anh là một trong những quốc gia đi tiên phong trong mô hình hợp tác công-tư với việc xây dựng các cây cầu ở London vào thế kỷ 19 Tuy nhiên, theo thống kê của Yescombe, trong gần 20 năm (1987-2005), chỉ có 725 dự án đầu tư mới với mức đầu tư trên 100 triệu bảng được thực hiện theo mô hình PPP Tổng giá trị của các dự án này chỉ là 47,5 tỉ bảng Anh (khoảng 70 tỉ đô la) Đây là một mức hết sức khiêm tốn của một quốc gia có GDP lên đến hàng ngàn tỉ đô

la.17Vậy tại sao một nước đi đầu trong mô hình PPP lại có sự đầu tư PPP khiêm

tốn đến vậy?

Theo nghiên cứu của Thạc sĩ Phạm Dương Phương Thảo, trường Đại học Kinh tế TP.Hồ Chí Minh trên tập chí Phát Triển & Hội Nhập Số 12 (22) - Tháng 09-10/2013, chỉ ra rằng chính sự thay đổi trong mục đích huy động nguồn vốn tư nhân của Chính phủ Anh là nguyên nhân cơ bản, bởi ban đầu động cơ chính của Chính phủ Anh đó là thu hút nguồn vốn tư nhân nhằm hỗ trợ ngân sách Nhà nước Tuy nhiên, sau một thời gian, hiệu quả của các dự án là điều mà Chính phủ Anh quan tâm Chính phủ Anh chỉ lựa chọn những dự án PPP nếu các dự án này tạo ra giá trị vượt trội so với hình thức đầu tư truyền thống

Đồng thời một nghiên cứu của Li và các cộng sự năm 200518

về các dự án PPP giao thông đường bộ của Anh,tập trung nghiên cứu về vấn đề phân bổ rủi

ro, đã chỉ cho ta một kinh nghiệm đó là mặc dù tư nhân có khả năng xử lý rủi ro tốt hơn Nhà nước, tuy nhiên việc chuyển giao rủi ro quá nhiều cho tư nhân có thể làm giảm sự sẵn lòng của nhà đầu tư.Vì thế mô hình PPP chỉ hiệu quả khi rủi ro giữa nhà đầu tư và Nhà nước cần được chia sẻ một cách tối ưu

Qua đó ta có thể thấy, từ kinh nghiệm thực hiện mô hình PPP của Anh, ta cần lưu ý hai điểm sau:

17

te.html

http://www.thesaigontimes.vn/Home/doanhnghiep/chuyenlaman/48344/Mo-hinh-PPP-Kinh-nghiem-quoc-18

Phạm Dương Phương Thảo(2013), Kinh nghiệm triển khai mô hình đầu tư công-tư(PPP) trên thế giới để phát triển cơ sở hạ tầng giao thông đô thị, tạp chí Phát triển và hội nhập

 Việc thực hiện một dự án PPP cần phải cân nhắc kỹ lưỡng tính hiệu quả của nó, không phải bất kỳ một dự án nào cũng ưu tiên áp dụng PPP

 Thứ hai, việc chuyển giao rủi ro giữa khu vực Nhà nước và tư nhân cần phải được thực hiện một cách tối ưu, không được đè nặng rủi ro lên vai nhà đầu tư tư nhân và cần phải có sự đảm bảo an toàn từ nhà nước cho các nhà đầu tư tư nhân

2.1.3 Pháp:

Trên thế giới cùng với Anh, Pháp cũng là một quốc gia đi tiên phong trong

mô hình PPP với việc triển khai thực hiện mô hình này tại các dự án kênh đào trên khắp đất nước từ thế kỷ thứ 18

Khác với Việt Nam, ở Pháp, nhìn chung vốn đầu tư xây dựng hạ tầng được lấy từ các nguồn tài chính công, đặc biệt là từ các khoản vay Khu vực tư nhân thường được mời đảm nhận công tác quản lý, vận hành Theo cách này, việc sử dụng khu vực tư nhân là để huy động kỹ năng chuyên môn kỹ thuật và thương mại, mà khu vực nhà nước không có nhằm phục vụ cho các dự án vì lợi ích công.19

Ở Pháp, mô hình PPP đang được thí điểm hiện nay đó là mô hình nhượng giao, đây là một dạng PPP trong đó đối tác tư nhân xây dựng cơ sở hạ tầng, khai thác và bảo trì;đổi lại đơn vị tư nhân được giữ nguồn thu từ hoạt động khai thác

và nhận được sự trợ cấp của nhà nước Một số dự án xây dựng Metro, Tramway

và cung cấp nước được thực hiện thí điểm theo hình thức này Tuy nhiên, trong lĩnh vực cung cấp nước, mô hình này đã bộc lộ một số hạn chế; bởi mục tiêu của Chính phủ là đảm bảo cho mọi người dân đều có thể tiếp cận nước sạch, nhưng đối tác tư nhân không muốn mở rộng mạng lưới đến những khách hàng ít có khả

19

Trung tâm PADDI”(2013),Le montage de partenariats public-privé secteurs eau urbaine et assainissement en zone industrielle.

năng thanh toán Do đó, Nhà nước phải đảm nhận việc đầu tư mở rộng mạng lưới cung cấp nước đến những người dân, việc này sẽ làm cho chi phí của dự án tăng lên

Qua đó ta có thể thấy, việc lựa chọn hình thức nào cho một dự án là rất quan trọng, bởi mục tiêu của nhà đầu tư tư nhân luôn luôn là lợi nhuận Vậy để tiến hành một dự án PPP thành công, Nhà nước phải đảm bảo được lợi nhuận cho nhà đầu tư, tránh trường hợp dự án thực hiện nữa chừng lại bỏ dở

Đồng thời, khuôn khổ pháp lý cũng là hết sức quan trọng bởi ở Pháp có

Bộ luật Mua sắm công và Đấu thầu công chính, cùng hàng loạt văn bản pháp luật liên quan đến ủy quyền thực hiện dịch vụ công và các văn bản liên quan đến PPP Chính điều này là cơ sở để cho mô hình PPP tại Pháp thu hút được nhà đầu

tư và tạo thuận lợi cho các cơ quan chính quyền thực hiện hoạt động của mình trong các dự án PPP

2.1.4 Hàn quốc:

Hàn quốc đã bắt đầu chương trình PPP vào năm 1994 với 100 dự án cơ sở

hạ tầng được đề xuất Bốn năm sau đó đã có 42 dự án20 được thực hiện và sau đó cùng với hàng loạt chính sách cải cách,số lượng dự án PPP ở Hàn Quốc tăng lên một cách nhanh chóng đóng góp vào quá trình phát triển kinh tế vượt bậc của Hàn Quốc,chúng ta có thể nhận thấy một số nhân tố làm nên thành công của mô hình PPP ở Hàn quốc như sau:

 Về hành lang pháp lý

Từ năm 1994, khi bắt đầu thực hiện các dự án PPP, Hàn Quốc đã chính thức ban hành Luật PPP Điều này đã tạo nền tảng cơ bản cho quan hệ đối tác công –tư phát triển Bên cạnh đó các văn bản luật này liên tục được sửa đổi bổ sung qua các năm 1998, 2005 để phù hợp hơn với tình

20

Phạm Dương Phương Thảo(2013), Kinh nghiệm triển khai mô hình đầu tư công-tư(PPP) trên thế giới để phát triển cơ sở hạ tầng giao thông đô thị, tạp chí Phát triển và hội nhập