chuyên đề: Các tổ chức liên quan đến sự hoạt động của thị trường chứng khoán doc

CHUYÊN ĐỀ: CÁC TỔ CHỨC LIÊN QUAN ĐẾN SỰ HOẠT ĐỘNG CỦA THỊ TRƯỜNG CHỨNG KHOÁN ❧ Công ty chứng khoán ❧ Trung tâm lưu ký chứng khoán và thanh toán bù trừ ❧ Quỹ đầu tư chứng khoán và Cty quản lý quỹ ❧ Công ty đầu tư chứng khoán SƠ ĐỒ TỔ CHỨC THỊ TRƯỜNG CHỨNG KHOÁN VIỆT NAM ỦY BAN CHỨNG KHOÁN NHÀ NUỚC SỞ GIAO DỊCH CHỨNG KHOÁN TRUNG TÂM PHÂN TÍCH CHỨNG KHOÁN TRUNG TÂM LƯU KÝ CHỨNG KHOÁN & THANH TOÁN BÙ TRỪ NGÂN HÀNG VÀ CÔNG TY TÀI CHÍNH CÔNG TY CHỨNG KHOÁN CÔNG TY KIỂM TOÁN CÔNG CHÚNG NHÀ ĐẦU TƯ NƯỚC NGOÀI QUỸ ĐẦU TƯ QUỸ BẢO HIỂM QUỸ XÃ HỘI CHÍNH PHỦ & CHÍNH QUYỀN ĐỊA PHƯƠNG DOANH NGHIỆP 1. CÁC CHỦ THỂ PHÁT HÀNH CK - Chính phủ, chính quyền địa phương. - Doanh nghiệp: + DN Nhà nước + Cty TNHH + Cty cổ phần: • Cty CP nội bộ (Private Company) • Cty CP đại chúng (Public Company) • Cty CP niêm yết (Listed Company) 2. CÔNG TY CHỨNG KHOÁN Khái niệm về công ty chứng khoán - Công ty chuyên hoạt động trong lĩnh vực CK - Do UBCK Nhà nước cấp giấy phép hoạt động - Tồn tại dưới 2 hình thức: công ty cổ phần hoặc công ty TNHH [...]... chỉ của quỹ hoặc chứng chỉ của quỹ khác q Đầu tư quá 15% tổng giá trị chứng khoán đang lưu hành của 1 tổ chức phát hành q Đầu tư quá 20% tổng giá trị tài sản của quỹ vào chứng khoán của 1 tổ chức phát hành q Đầu tư quá 10% tổng giá trị tài sản của quỹ vào bất động sản q Đầu tư quá 30% tổng giá trị tài sản của quỹ vào các công ty có cùng một nhóm chủ sở hữu q Cho vay hoặc bảo lãnh vay 4 CÁC TỔ CHỨC... nghị của Bộ trưởng BTC Thực hiện vai trò tổ chức, quản lý và giám sát hoạt động đăng ký, lưu ký, bù trừ và thanh toán CK Chịu sự quản lý và giám sát của UBCK NN Lưu ký chứng khoán Là hoạt động cất giữ chứng khoán tại TT lưu ký chứng khoân Là điều kiện để chứng khoán được giao dịch trên thị trường tập trung Tạo điều kiện cho người chủ sở hữu chứng khoán được thực hiện quyền đối với CK Lưu ký chứng khoán. .. nghiệp - Số lượng chứng khoán - Loại chứng khoán, mã số chứng khoán - Các thông tin cần thiết khác Nội dung tài khoản lưu ký của thành viên lưu ký - Số tài khoản - Tên, địa chỉ của thành viên lưu ký - Số lượng, loại, mã chứng khoán - Tên của tổ chức phát hành chứng khoán mà thành viên đang nắm giữ THANH TOÁN BÙ TRỪ CHỨNG KHOÁN  Mỗi tài khoản chứng khoán gồm 2 phần: - Tiền mặt - Chứng khoán  Việc giao... vốn góp của các nhà đầu tư muốn kiếm lời từ việc đầu tư vào CK - Đa phần giá trị tài sản của quỹ đầu tư vào chứng khoán - Muốn “gia nhập” hoặc “rút khỏi” quỹ đầu tư chứng khoán thì phải mua- bán chứng chỉ của quỹ 4 CÁC TỔ CHỨC ĐẦU TƯ TRÊN TTCK 4.1 QUỸ ĐẦU TƯ CHỨNG KHOÁN  Công ty quản lý quỹ: thực hiện việc lập hồ sơ xin phép thành lập & quản lý quỹ Ngân hàng giám sát: bảo quản, lưu ký tài sản của quỹ;... tư của Cty CK Cty CK không được: Đầu tư vào CP của cty sở hữu trên 50% vốn điều lệ của cty CK  Cùng với người có liên quan đầu tư ≥ 5% vốn điều lệ của cty CK khác  Đầu tư ≥ 20% tổng số CP đang lưu hành của 1 cty niêm yết, ≥ 15% CP của cty ko niêm yết  Góp vốn ≥ 15% tổng số vốn góp của 1 cty TNHH  Sử dụng > 20% tổng tài sản để đầu tư, mua CP, góp vốn vào 1 tổ chức khác Nghiệp vụ: TƯ VẤN ĐẦU TƯ CHỨNG... giúp đơn vị phát hành tổ chức phát hành chứng khoán: - Chuẩn bị hồ sơ xin phép phát hành CK - Lập bản cáo bạch cty chuẩn bị phát hành - Định giá CK - Phân phối CK Nghiệp vụ: BẢO LÃNH PHÁT HÀNH CK Các hình thức bảo lãnh:  Nhận mua toàn bộ hoặc một phần chứng khoán của các tổ chức phát hành để bán lại  Mua chứng khoán còn lại chưa được phân phối hết  Đại lý phát hành chứng khoán Nghiệp vụ: LƯU KÝ... quản CK một cách an toàn, giảm thiểu rủi ro giả mạo, hư hỏng Giúp thu hút 1 lượng lớn nhà đầu tư tham gia thị trường chứng khoán tập trung Được thực hiện thông qua các thành viên của Trung tâm lưu ký chứng khoán: Có giấy phép hành + Công ty chứng khoán nghề lưu ký CK + Ngân hàng thương mại Điều kiện đăng ký hoạt động lưu ký CK Đối v ới Ngân hàng th ương m ại:  Có GP thành lập và hoạt động tại VN ... thực hiện các quyền liên quan đến CK cho KH lCác dịch vụ cung cấp: - Lưu ký và thanh toán các giao dịch CK - Đăng ký CK đối với các CK phát hành riêng lẻ - Làm đại lý chuyển nhượng CK cho tổ chức phát hành riêng lẻ 3 CÔNG TY QUẢN LÝ QUỸ * Khái niệm: - Là loại hình công ty kinh doanh chứng khoán về quản lý quỹ đầu tư CK, quản lý theo danh mục đầu tư chứng khoán - Do UBCK Nhà nước cấp phép hoạt động -... quỹ; hưởng lợi từ hoạt động của quỹ; không trực tiếp thực hiện quyền, nghĩa vụ đối với danh mục đầu tư 4 CÁC TỔ CHỨC ĐẦU TƯ TRÊN TTCK 4.1 QUỸ ĐẦU TƯ CHỨNG KHOÁN l Quỹ đại chúng: là quỹ thực hiện chào bán chứng chỉ ra công chúng q Quỹ mở: chứng chỉ của quỹ được chào bán ra công chúng phải được mua lại theo yêu cầu của nhà đầu tư q Quỹ đóng: chứng chỉ quỹ không được mua lại theo yêu cầu của nhà đầu tư l... kỹ thuật  Nợ quá hạn không quá 5% tổng dư nợ, có lãi trong 2 năm gần nhất Điều kiện đăng ký hoạt động lưu ký CK Đối với Cty chứng khoán: l Có GP hoạt động, có thực hiện nghiệp vụ môi giới và tự doanh l Có đủ điều kiện cơ sở vật chất để thực hiện hoạt động đăng ký, lưu ký, thanh toán các giao dịch chứng khoán Các nguyên tắc khi lưu ký hoặc tái lưu ký CK  Tất cả các CK được niêm yết phải lưu ký tại . CHUYÊN ĐỀ: CÁC TỔ CHỨC LIÊN QUAN ĐẾN SỰ HOẠT ĐỘNG CỦA THỊ TRƯỜNG CHỨNG KHOÁN ❧ Công ty chứng khoán ❧ Trung tâm lưu ký chứng khoán và thanh toán bù trừ ❧ Quỹ đầu tư chứng khoán và. ty đầu tư chứng khoán SƠ ĐỒ TỔ CHỨC THỊ TRƯỜNG CHỨNG KHOÁN VIỆT NAM ỦY BAN CHỨNG KHOÁN NHÀ NUỚC SỞ GIAO DỊCH CHỨNG KHOÁN TRUNG TÂM PHÂN TÍCH CHỨNG KHOÁN TRUNG TÂM LƯU KÝ CHỨNG KHOÁN &. Nhận mua toàn bộ hoặc một phần chứng khoán của các tổ chức phát hành để bán lại.  Mua chứng khoán còn lại chưa được phân phối hết.  Đại lý phát hành chứng khoán. ❧ Lưu ký: nhận ký gửi, bảo