Tài liệu CHUYÊN ĐỀ: CÁC TỔ CHỨC LIÊN QUAN ĐẾN SỰ HOẠT ĐỘNG CỦA THỊ TRƯỜNG CHỨNG KHOÁN pdf

CHUYÊN ĐỀ: CÁC TỔ CHỨC LIÊN QUAN ĐẾN SỰ HOẠT ĐỘNG CỦA THỊ TRƯỜNG CHỨNG KHOÁN  Công ty chứng khoán  Trung tâm lưu ký chứng khoán và thanh toán bù trừ  Quỹ đầu tư chứng khoán và Cty quản lý quỹ  Công ty đầu tư chứng khoán SƠ ĐỒ TỔ CHỨC THỊ TRƯỜNG CHỨNG KHOÁN VIỆT NAM ỦY BAN CHỨNG KHOÁN NHÀ NUỚC SỞ GIAO DỊCH CHỨNG KHOÁN TRUNG TÂM PHÂN TÍCH CHỨNG KHOÁN TRUNG TÂM LƯU KÝ CHỨNG KHOÁN & THANH TOÁN BÙ TRỪ NGÂN HÀNG VÀ CÔNG TY TÀI CHÍNH CÔNG TY CHỨNG KHOÁN CÔNG TY KIỂM TOÁN CÔNG CHÚNG NHÀ ĐẦU TƯ NƯỚC NGOÀI QUỸ ĐẦU TƯ QUỸ BẢO HIỂM QUỸ XÃ HỘI CHÍNH PHỦ & CHÍNH QUYỀN ĐỊA PHƯƠNG DOANH NGHIỆP CÔNG TY CHỨNG KHOÁN Khái niệm về công ty chứng khoán - Công ty chuyên hoạt động trong lĩnh vực CK - Do UBCK Nhà nước cấp giấy phép hoạt động - Tồn tại dưới 2 hình thức: công ty cổ phần hoặc công ty TNHH Điều kiện để được cấp giấy phép hoạt động của công ty chứng khoán - Có phương án hoạt động khả thi - Có mức vốn pháp định theo qui định (tương ứng với từng nghiệp vụ) - Có đủ cơ sở vật chất kỹ thuật (trừ nghiệp vụ bảo lênh phât hănh vă tư vấn) - GĐ, nhân viên kinh doanh phải có chứng chỉ hănh nghề kinh doanh CK. Có ít nhất 3 người hành nghề CK cho mỗi nghiệp vụ Hồ sơ xin cấp phép thành lập công ty chứng khoán - Giấy đề nghị cấp Giấy phép thành lập và hoạt động - Bản thuyết minh về cơ sở vật chất, kỹ thuật - Nghị quyết thành lập cty CK. - Xác nhận của ngân hàng về mức vốn pháp định đã được phong toả - Danh sách dự kiến GĐ/TGĐ; cổ đông sáng lập (thành viên sáng lập) - Danh sách người hành nghề CK + bản sao Chứng chỉ hành nghề CK Hồ sơ xin cấp phép thành lập Cty CK - Bản sao báo cáo tài chính năm gần nhất có xác nhận của cơ quan kiểm toán độc lập của cổ đông sáng lập hoặc thành viên góp vốn (pháp nhân) có mức vốn góp ≥ 10% vốn điều lệ - Dự thảo bản Điều lệ công ty, - Phương án hoạt động trong 3 năm đầu UBCKNN xem xét cấp Giấy phép trong 30 ngày kể từ ngày nhận được hồ sơ hợp lệ CÁC NGHIỆP VỤ CỦA CÔNG TY CHỨNG KHOÁN  Môi giới chứng khoán  Tự doanh chứng khoân  Tư vấn đầu tư chứng khoán  Bảo lãnh phát hành chứng khoán (chỉ thực hiện khi đã được phĩp t/hiện NV tự doanh) Ngòai ra công ty còn có thể cung cấp các dịch vụ tư vấn và dịch vụ tài chính khác Nghiệp vụ: MÔI GIỚI CHỨNG KHOÁN  Mức vốn pháp định là 25 tỷ đồng ♦ Cty chứng khoán đứng ra thực hiện lệnh mua lệnh bán CK cho nhà đầu tư để hưởng hoa hồng ♦ Mức hoa hồng phí: không quá 0,5% tổng giá trị hợp đồng mua - bán (BTC qui định) Môi giới toàn bộ dịch vụ - Đại diện thương lượng & thực hiện mua bán CK cho khách hàng - Được ủy nhiệm giải quyết các vấn đề liên quan đến CK - Giữ hộ CK và thu lợi tức cho khách hàng - Cho khách hàng ứng tiền trước để mua CK hoặc cho mượn CK bán trước trả sau - Thu thập & cung cấp đầy đủ thông tin cho khách hàng về chứng khoán - Tư vấn về việc mua - bán CK cho khách hàng Môi giới không toàn bộ dịch vụ Chỉ thực hiện 1 trong số những dịch vụ nói trên Chủ yếu là hoạt động thương lượng và thực hiện mua - bán chứng khoán [...]... NN Lưu ký chứng khoán Là hoạt động cất giữ chứng khoán tại TT lưu ký chứng khoân Là điều kiện để chứng khoán được giao dịch trên thị trường tập trung Tạo điều kiện cho người chủ sở hữu chứng khoán được thực hiện quyền đối với CK Lưu ký chứng khoán Giúp khách hàng bảo quản CK một cách an toàn, giảm thiểu rủi ro giả mạo, hư hỏng Giúp thu hút 1 lượng lớn nhà đầu tư tham gia thị trường chứng khoán tập... lưu ký chứng khoán được tổ chức theo 2 cấp  TT lưu ký CK chỉ nhận lưu ký chứng khoán từ các thành viên của trung tâm Nội dung tài khoản Thành viên lưu ký mở cho khách hàng - Số tài khoản - Tên, địa chỉ chủ tài khoản - Số CMND (số hộ chiếu), số giấy phép thành lập doanh nghiệp - Số lượng chứng khoán - Loại chứng khoán, mã số chứng khoán - Các thông tin cần thiết khác Nội dung tài khoản lưu ký của thành... viên lưu ký - Số tài khoản - Tên, địa chỉ của thành viên lưu ký - Số lượng, loại, mã chứng khoán - Tên của tổ chức phát hành chứng khoán mà thành viên đang nắm giữ Thành viên lưu ký chứng khoán ngừng hoạt động  Thành viên tự nguyện xin ngừng hoạt động  TTGDCK buộc ngừng hoạt động, khi: + Không trả phí cho TTGDCK hoặc các khoản phí bất kỳ trong 2 kỳ liên tiếp + Thành viên không đủ tư cách như qui định... lại  Mua chứng khoán còn lại chưa được phân phối hết Nghiệp vụ: BẢO LÃNH PHÁT HÀNH CK Tổ chức bảo lãnh phát hành phải thực hiện toàn bộ công việc, thủ tục trước và sau khi phát hành chứng khoán: + Định giá chứng khoán + Chuẩn bị hồ sơ chào bán chứng khoán + Phân phối chứng khoán + Ổn định giá chứng khoán trong giai đoạn đầu Các hình thức bảo lãnh phát hành chứng khoán  Mua toàn bộ chứng khoán được... tổ chức phát hành đối với nhà đầu tư Phí bảo lãnh phát hành: khoản chênh lệch giữa giá trả cho tổ chức phát hành & giá bán ra ngoài công chúng Nghiệp vụ: BẢO LÃNH PHÁT HÀNH CK Mức vốn pháp định là 165 tỷ Cty thực hiện các dịch vụ để giúp đơn vị phát hành tổ chức phát hành chứng khoán:  Thực hiện các thủ tục, xây dựng và đệ trình HS xin phép phát hành chứng khoán  Nhận mua chứng khoán của các tổ chức. .. + Cty CK mua bán chứng khoán chưa được niêm yết Hạn chế về đầu tư của Cty CK Cty CK không được: Đầu tư vào CP của cty sở hữu trên 50% vốn điều lệ của cty CK  Cùng với người có liên quan đầu tư ≥ 5% vốn điều lệ của cty CK khác  Đầu tư ≥ 20% tổng số CP đang lưu hành của 1 cty niêm yết, ≥ 15% CP của cty ko niêm yết  Góp vốn ≥ 15% tổng số vốn góp của 1 cty TNHH  Sử dụng > 20% tổng tài sản để đầu tư,... qua các thành viên của Trung tâm lưu ký chứng khoán: + Công ty chứng khoán Có g iấy p hé p hành ng hề lư u ký CK + Ngân hàng thương mại Điều kiện đăng ký hoạt động lưu ký CK Đối với Ngân hàng thương mại:  Có GP thành lập và hoạt động tại VN  Có đủ cơ sở, vật chất kỹ thuật  Nợ quá hạn không quá 5% tổng dư nợ, có lãi trong 2 năm gần nhất Điều kiện đăng ký hoạt động lưu ký CK Đối với Cty chứng khoán: ... mua số chứng khoán còn lại sau đợt phát hành  Chỉ làm đại lý phát hành TRUNG TÂM LƯU KÝ CHỨNG KHOÁN& THANH TOÁN BÙ TRỪ Là pháp nhân thành lập và hoạt động theo mô hình công ty TNHH hoặc cty cổ phần Do Chính phủ quyết định thành lập, giải thể theo đề nghị của Bộ trưởng BTC Thực hiện vai trò tổ chức, quản lý và giám sát hoạt động đăng ký, lưu ký, bù trừ và thanh toán CK Chịu sự quản lý và giám sát của. .. TƯ CHỨNG KHOÁN Khái niệm Quỹ đầu tư: • Là định chế tài chính trung gian • Huy động những nguồn vốn nhỏ lẻ trong XH đáp ứng nhu cầu đầu tư vốn dài hạn • Quỹ được hình thành từ vốn góp của nhà đầu tư ủy thác cho ty quản lý quỹ quản lý & đầu tư Khái niệm Qũy đầu tư chứng khoán:  Quỹ đầu tư có đa phần giá trị tài sản của quỹ đầu tư vào chứng khoán  Muốn “gia nhập” hoặc “rút khỏi” quỹ đầu tư chứng khoán. .. đầu tư, mua CP, góp vốn vào 1 tổ chức khác Nghiệp vụ: TƯ VẤN ĐẦU TƯ CHỨNG KHOÁN ♦ Mức vốn pháp định là 10 tỷ đồng ♦ Cty chứng khoán sẽ: - Thu thập cập nhật thông tin một cách chính xác và nhanh nhất - Xử lý, phân tích thông tin - Đưa ra nhận xét, đánh giá về giá trị, chất lượng của từng loại chứng khoán - Cung cấp, tư vấn (gợi ý) cho khách hàng trong việc đầu tư chứng khoán Nghiệp vụ: BẢO LÃNH PHÁT . CHUYÊN ĐỀ: CÁC TỔ CHỨC LIÊN QUAN ĐẾN SỰ HOẠT ĐỘNG CỦA THỊ TRƯỜNG CHỨNG KHOÁN  Công ty chứng khoán  Trung tâm lưu ký chứng khoán và thanh. tư chứng khoán và Cty quản lý quỹ  Công ty đầu tư chứng khoán SƠ ĐỒ TỔ CHỨC THỊ TRƯỜNG CHỨNG KHOÁN VIỆT NAM ỦY BAN CHỨNG KHOÁN NHÀ NUỚC SỞ GIAO DỊCH CHỨNG