Quản lý các dự án Đầu tư xây dựng cơ bản của công ty cổ phần nước sạch quảng ninh

Công tác Quản lý các dự án đầu tư xâydựng cơ bản tại Công ty CP nước sạch Quảng Ninh được nâng cao hiệu quảđầu tư, đảm bảo thực hiện với các quy định hiện hành, giảm tình trạng thấtthoát

BỘ GIÁO DỤC VÀ ĐÀO TẠO TRƯỜNG ĐẠI HỌC THƯƠNG MẠI

LỜI CAM ĐOAN

Tôi đã đọc và hiểu các hành vi vi phạm sự trung thực trong học thuật Tôixin cam đoan số liệu và kết quả nghiên cứu trong Đề án “Quản lý các dự án đầu

tư xây dựng cơ bản của Công ty Cổ phần Nước sạch Quảng Ninh” là trung thực

và không có bất kỳ sự sao chép Tất cả những sự giúp đỡ cho việc xây dựng cơ

sở lý luận cho bài luận đều được trích dẫn đầy đủ và ghi rõ nguồn gốc rõ ràng

án này

Tôi xin gửi lời cảm ơn chân thành tới các thầy cô thuộc Viện đào tạo sauđại học cùng các thầy cô của trường Đại học Thương Mại, đã giảng dạy vàtruyền đạt kiến thức trong suốt quá trình học tập tại đây

Do còn nhiều hạn chế về kinh nghiệm nghiên cứu thực tế và thời gian thựchiện, nên đề án của tôi không thể tránh khỏi những thiếu xót Tôi mong nhậnđược sự góp ý, nhận xét quý báu của thầy cô và đồng nghiệp để bản thân cốgắng hoàn thiện khả năng nghiên cứu của mình

Xin trân trọng cảm ơn!

Hà Nội, ngày 12 tháng 6 năm 2023

Học viên thực hiện

Nguyễn Thế Đức

iii

TÓM TẮT KẾT QUẢ NGHIÊN CỨU

Đề án tốt nghiệp được thực hiện tại Công ty CP Nước sạch Quảng Ninhgiai đoạn 2020 - 2022, nhằm đề xuất giải pháp hoàn thiện Quản lý các dự ánđầu tư xây dựng cơ bản tại Công ty CP Nước sạch Quảng Ninh trong giai đoạnhiện nay, tầm nhìn đến năm 2030 “Đề án tốt nghiệp đã nghiên cứu khái quát về

dự án đầu tư xây dựng cơ bản và những nội dung liên quan về quản lý các dự

án đầu tư xây dựng cơ bản Đề án cũng đã phân tích sâu các nhân tố ảnhhưởng đến quản lý các dự án đầu tư xây dựng cơ bản tại doanh nghiệp và rút

ra những bài học trực tiếp từ các quy trình, công tác đầu tư của Công ty ”

“Trên cơ sở khung lý thuyết được xây dựng, tác giả đã thực hiện phân tích

và đánh giá thực trạng Quản lý các dự án đầu tư xây dựng cơ bản tại Công ty

CP Nước sạch Quảng Ninh giai đoạn 2020 - 2022 Kết quả phân tích cho thấy,chất lượng kế hoạch, quy trình, các công tác thực hiện đầu tư cải thiện rõ rệt,công tác đầu tư dần được dịch chuyển theo hướng phù hợp với quy hoạch và

kế hoạch phát triển SXKD của Công ty Công tác Quản lý các dự án đầu tư xâydựng cơ bản tại Công ty CP nước sạch Quảng Ninh được nâng cao hiệu quảđầu tư, đảm bảo thực hiện với các quy định hiện hành, giảm tình trạng thấtthoát, lãng phí nguồn vốn Tuy nhiên công tác Quản lý các dự án đầu tư xâydựng cơ bản tại Công ty CP nước sạch Quảng Ninh trong thời gian qua vẫn cònnhiều hạn chế trong tổ chức lựa chọn nhà thầu, công tác lập thẩm định hồ sơ,công tác quản lý năng lực tổ chức, quản lý tiến độ thi công còn nhiều hạn chế.Tác giả cũng đã chỉ ra được các nguyên nhân chủ quan và nguyên nhân kháchquan gây ra những hạn chế trên.”

“Để hoàn thiện Quản lý các dự án đầu tư xây dựng cơ bản tại Công ty cổphần Nước sạch Quảng Ninh, đề án đã đề xuất một loạt giải pháp Các giải

pháp được đề xuất trên cơ sở khắc phục hạn chế và nguyên nhân đã phân tích rút ra trong đánh giá thực trạng Đồng thời, đề án cũng đưa ra một số kiến nghị đối với UBND tỉnh Quảng Ninh, các cơ quan hữu quan nhằm tối ưu hóa hiệu quả các giải pháp, phương án khi áp dụng vào thực tiễn.”

iv

MỤC LỤC

LỜI CAM ĐOAN i LỜI

CẢM ƠN ii

TÓM TẮT KẾT QUẢ NGHIÊN CỨU iii

DANH MỤC TỪ VIẾT TẮT

vi PHẦN MỞ ĐẦU 1

CHƯƠNG 1: MỘT SỐ LÝ LUẬN VỀ QUẢN LÝ DỰ ÁN ĐẦU TƯ XÂY DỰNG CƠ BẢN 5 1.1 Khái quát về dự án đầu tư xây dựng cơ bản 5

1.1.1 Khái niệm, đặc điểm, phân loại dự án đầu tư xây dựng cơ bản 5

1.1.2 Nội dung dự án đầu tư xây dựng cơ bản 13

1.1.3 Quy trình dự án đầu tư xây dựng cơ bản 15

1.2 Nội dung nghiên cứu về quản lý dự án đầu tư xây dựng cơ bản

17 1.2.1 Khái niệm, đặc điểm, vai trò của quản lý dự án đầu tư xây dựng cơ bản17 1.2.2 Nội dung quản lý dự án đầu tư xây dựng cơ bản 20 1.3 Các nhân tố ảnh hưởng quyết định đến quản lý dự án đầu tư xây dựng cơ bản

27 1.3.1 Các nhân tố khách quan

27 1.3.2 Các nhân tố chủ quan

29 CHƯƠNG 2: THỰC TRẠNG QUẢN LÝ CÁC DỰ ÁN ĐẦU TƯ XÂY DỰNG CƠ BẢN TẠI CÔNG TY CỔ PHẦN NƯỚC SẠCH QUẢNG NINH 33

2.1 Khái quát về Công ty Cổ phần Nước sạch Quảng Ninh

33 2.1.1 Sơ lược quá trình hình thành và phát triển của Công ty

33 2.1.2 Chức năng và cơ cấu tổ chức

34 2.1.3 Kết quả hoạt động của Công ty Cổ phần nước sạch Quảng Ninh

35 2.2 Kết quả phân tích thực trạng quản lý dự án đầu tư xây dựng cơ bản

của Công ty Cổ phần Nước sạch Quảng Ninh 39 2.2.1 Các dự án đầu tư xây dựng

cơ bản của Công ty Cổ phần nước sạch Quảng

Ninh 39

v 2.2.2 Thực trạng quản lý các dự án đầu tư xây dựng cơ bản của Công ty Cổ phần nước sạch Quảng Ninh 39

2.2.3 Các yếu tố ảnh hưởng đến quản lý dự án đầu tư xây dựng cơ bản của Công ty Cổ phần nước sạch Quảng Ninh

55 2.3 Đánh giá chung về thực trạng quản lý các dự án đầu tư xây dựng cơ bản tại Công ty Cổ phần nước sạch Quảng Ninh

57 2.3.1 Những thành công và nguyên nhân

57 2.3.2 Những hạn chế và nguyên nhân

59 CHƯƠNG 3: GIẢI PHÁP VÀ KIẾN NGHỊ NHẰM HOÀN THIỆN QUẢN LÝ CÁC DỰ ÁN ĐẦU TƯ XÂY DỰNG CƠ BẢN CỦA CÔNG TY CỔ PHẦN NƯỚC SẠCH QUẢNG NINH ĐẾN NĂM 2030

63 3.1 Định hướng, mục tiêu phát triển và định hướng đầu tư xây dựng cơ bản tại Công ty Cổ phần nước sạch Quảng Ninh

63 3.1.1 Định hướng và mục tiêu phát triển của Công ty Cổ phần nước sạch Quảng Ninh 63

3.1.2 Định hướng đầu tư xây dựng cơ bản tại Công ty Cổ phần nước sạch Quảng Ninh

64 3.2 Giải pháp hoàn thiện quản lý các dự án đầu tư xây dựng cơ bản của Công ty Cổ phần nước sạch Quảng Ninh

65 3.2.1 Hoàn thiện quản lý trình tự, thủ tục lập dự án đầu tư xây dựng cơ bản 65

3.2.2 Hoàn thiện quản lý công tác thi công xây dựng dự án 68

3.2.3 Hoàn thiện quản lý chi phí đầu tư xây dựng cơ bản 70

3.2.4 Quản lý nguồn nhân lực tham gia dự án 73

3.2.5 Hoàn thiện quản lý rủi ro đầu tư xây dựng cơ bản 75

3.3 Một số kiến nghị

76 3.3.1 Kiến nghị với UBND tỉnh Quảng Ninh

76 3.3.2 Kiến nghị đối với các cơ quan hữu quan

77 KẾT LUẬN 79

MỤC LỤC THAM KHẢO

80

vi

DANH MỤC TỪ VIẾT TẮT

STT Ký hiệu viết tắt Diễn giải 1 BCKTKT Báo cáo kinh tế kỹ thuật 2

BCNCKT Báo cáo nghiên cứu khả thi 3 BQLDA Ban Quản lý dự án

4 CP Cổ phần 5 ĐTXD Đầu tư xây dựng 6 HĐND Hội đồng nhân

dân 7 NSNN Ngân sách nhà nước 8 QLCL Quản lý chất lượng 9

QLCP Quản lý chi phí 10 QLDA Quản lý dự án 11 TMĐT Tổng

mức đầu tư 12 UBND Uỷ ban nhân dân

vii

DANH MỤC BẢNG BIỂU

Bảng 2.1 Kết quả thực hiện các chỉ tiêu chủ yếu của công ty – giai đoạn

2020-2022 35 Bảng 2.2: Tổng hợp số lượng, giá trị công trình và tỉ lệ thất thoát sau

2020-2022 36 Bảng 2.3: Tổng hợp tiến độ thi công công trình 2020-2022 38 Bảng 2.4: Kết cấu

tài sản và nguồn vốn của Công ty giai đoạn 2020-2022 Error! Bookmark notdefined

Bảng 2.5 Các dự án đầu tư xây dựng do Công ty Cổ phần Nước sạch QuảngNinh làm chủ đầu tư trong giai đoạn 2020-2022 - 4

- Bảng 2.6: Số dự án đầu tư của Công ty Cổ phần nước sạch Quảng Ninh giai

2022 40 Bảng2.7: Kết quả công tác kiểm tra chất lượng từ năm 2020-2022 46Bảng 2.8 Thông tin tổng quát công tác lựa chọn nhà thầu và hợp đồng xâydựng trong giai đoạn 2020-2022 đối với các dự án có tổng mức đầu tư dưới 50

tỷ của Công ty CP nước sạch Quảng Ninh Error! Bookmark not defined.Bảng 2.9 Thông tin một số dự án tổ chức đấu thầu rộng rãi gói thầu thi côngxây dựng công trình của Công ty CP nước sạch Quảng Ninh - 10 -Bảng 2.10 Tổng hợp kết quả quyết toán dự án đầu tư xây dựng năm 2020-2022 50 Bảng 2.11 Cơ cấu về chuyên môn của các cán bộ phụ trách công tác Quản

lý dự án, Công ty CP nước sạch Quảng Ninh năm

2022 52 Bảng 2.12 Các sai sót trong công tác đầu tưxây dựng cơ bản 53

viii

DANH MỤC HÌNH VẼHình 1.2 Nội dung quản lý chất lượng

26 Hình 2.1 Sơ đồ tổ chức Công ty CP nước sạch QuảngNinh 35 Hình 3.1 Sơ đồ khống chế tiến độ thi công xâydựng 67 Hình 3.2 Sơ đồ quy trình đàotạo Error! Bookmark not defined

Sơ đồ 2.2: Quy trình thực hiện quản lý trình tự, thủ tục lập dự án đầu tư xâydựng cơ bản tại Công ty CP nước sạch Quảng Ninh”Error! Bookmark notdefined

Sơ đồ 2.2: Quy trình quản lý về chất lượng công trình XDCB 45

1

PHẦN MỞ ĐẦU

1 Tính cấp thiết của đề tài

Đầu tư XDCB là hoạt động đóng vai trò quan trọng trong vấn đề tạo lập kỹthuật cho nền tài chính - kinh tế Nó cũng góp phần rất lớn trong việc thay đổi cơcấu kinh tế của một quốc gia, thúc đẩy phát triển kinh tế theo hướng tiên tiến vàhiện đại Trong quá trình phát triển của một đất nước, đầu tư XDCB luôn đóngvai trò quan trọng Tuy nhiên, tình trạng hạ tầng ở Việt Nam hiện tại rất yếu kém

so với các nước đang phát triển trong khu vực và trên thế giới Điều này ảnhhưởng đến phát triển kinh tế của đất nước và hạn chế, cản trở các nhà đầu tưnước ngoài chính vì vậy nhiệm vụ đầu tư hạ tầng kỹ thuật bảo đảm đầy đủđiều kiện tham gia và hội nhập, thúc đẩy phát triển kinh tế, là một nhiệm vụ trọngtâm của đất nước, nhiệm vụ này được Đảng, Nhà nước chú trọng quan tâm vàchỉ đạo hết sức quyết liệt, đồng bộ Với vai trò và vị trí, tầm quan trọng khác biệtđối với lĩnh vực đầu tư XDCB, hàng năm NSNN đã phải giành một khoản tiềnkhá lớn để chỉ cho lĩnh vực này

Những năm gần đây, Đảng và Nhà nước luôn tập trung vào việc cải thiệnquản lý tài chính-ngân sách, bao gồm cả việc quản lý các dự án đầu tư XDCB

Đã có nhiều giải pháp được thực hiện nhằm nâng cao hiệu quả trong lĩnh vựcnày, bao gồm việc ban hành các luật về NSNN, đầu tư công, xây dựng, kiểmtoán nhà nước, thanh tra nhà nước và thực hiện tiết kiệm chống lãng phí.Quản lý dự án đầu tư xây dựng đóng vai trò then chốt, kết nối mọi khíacạnh và công việc trong dự án Nó tạo điều kiện thuận lợi cho giao tiếp đều đặn,mối liên kết mạnh mẽ giữa nhóm QLDA, khách hàng và nhà cung cấp nguyênliệu Việc QLDA còn thúc đẩy sự hợp tác giữa các thành viên và rõ ràng địnhdanh trách nhiệm của mỗi người tham gia, giúp phát hiện vấn đề sớm và tạo rasản phẩm, dịch vụ chất lượng tốt hơn Do đó, việc QLDA trở nên vô cùng quantrọng trong lĩnh vực xây dựng và cần được chú trọng và quan tâm

Các hoạt động đầu tư xây dựng đóng vai trò rất lớn trong nền kinh tế quốc gia Để đáp ứng yêu cầu công nghiệp hóa và hiện đại hó, các hoạt động

Hiện nay, Công ty Cổ phần nước sạch Quảng Ninh đang tập trung vào việcđầu tư xây dựng hạ tầng kỹ thuật, sử dụng tối đa mọi nguồn lực để xây dựng cơ

sở hạ tầng mới và phát triển toàn diện Mục tiêu là nâng cao quy mô, năng lực

và chất lượng cấp nước trên toàn địa bàn tỉnh Quảng Ninh theo hướng côngnghiệp hóa và hiện đại hóa, phù hợp với quy hoạch tỉnh Để đạt hiệu quả tronghoạt động đầu tư xây dựng, cần thực hiện đúng quy trình và thủ tục, tối ưu hóaviệc sử dụng vốn, đảm bảo chất lượng công trình và hoàn thành xây dựng đúngtheo tiến độ

“Tuy nhiên, trong quá trình thực hiện nhiệm vụ Đầu tư xây dựng tại Công tycòn có lúc, có nơi chưa thực sự quan tâm đúng mức đến công tác quản lý các

dự án đầu tư XDCB dẫn đến các dự án thực hiện chưa đúng kế hoạch đượcduyệt, phải kéo dài thời gian thực hiện, giải ngân chậm ảnh hưởng đến chấtlượng và hiệu quả của các dự án Những tồn tại, khuyết điểm, thiếu sót đã đượccác cơ quan Bộ Tài chính, Bộ Kế hoạch – Đầu tư, Kiểm toán nhà nước chỉ ratrong những lần thanh tra, kiểm toán.”

Xuất phát từ những quan điểm trên, tôi đã lựa chọn nghiên cứu đề tài:

“Quản lý các dự án đầu tư XDCB của Công ty Cổ phần nước sạch Quảng Ninh”làm đề tài đề án tốt nghiệp thạc sĩ Đây là đề tai mang tính thực tiễn cao, gópphần làm rõ hơn thực trạng quản lý các dự án đầu tư xây dựng để từ đó đề xuấtcác giải pháp hoàn thiện công tác quản lý các dự án nhằm nâng cao hiệu lực,hiệu quả trong việc triển khai các dự án đầu tư XDCB tại Công ty

2 Mục tiêu và nhiệm vụ nghiên cứu

* Mục tiêu nghiên cứu

3

Mục tiêu nghiên cứu của đề án là hoàn thiện công tác quản lý các dự án đầu tư xây dựng cơ bản của Công ty CP nước sạch Quảng Ninh.

* Nhiệm vụ nghiên cứu

Để đạt được mục tiêu nghiên cứu trên, nhiệm vụ nghiên cứu của đề án gồm: - Hệ thống hóa một số cơ sở lý luận về Quản lý các dự án đầu tư xây dựng cơ bản; - Thu thập số liệu, phân tích, đánh giá thực trạng Quản lý các dự án đầu tư xây

dựng cơ bản của Công ty CP nước sạch Quảng Ninh trong giai đoạn

2020-2022 Đánh giá điểm mạnh, điểm yếu và nguyên nhân của những điểm yếu

- Đề xuất một số phương án, giải pháp nhằm cải công tác Quản lý các dự án đầu tư xây dựng cơ bản của Công ty CP nước sạch Quảng Ninh trong thời gian sắp tới 3 Đối tượng và phạm vi nghiên cứu

* Đối tượng nghiên cứu

Là những vấn đề lý luận và thực tiễn về Quản lý các dự án đầu tư xây dựng cơ bản của Công ty CP nước sạch Quảng Ninh

* Phạm vi nghiên cứu

- Về nội dung: Đề án nghiên cứu tập trung về trình tự, thủ tục lập dự án đầu

tư XDCB; Quản lý công tác thi công xây dựng dự án/công trình; Quản lý chi phíđầu tư xây dựng; Quản lý nguồn nhân lực tham gia dự án; Quản lý rủi ro đầu tưXDCB

- Về không gian: Đề án nghiên cứu tại Công ty CP nước sạch Quảng Ninh trên địa bàn toàn tỉnh Quảng Ninh giai đoạn;

- Về thời gian: Nghiên cứu thực trạng giai đoạn từ năm 2020-2022, đề xuất giải pháp đến năm 2030

4 Phương pháp nghiên cứu

Phương pháp thu thập dữ liệu

Đề tài chỉ sử dụng dữ liệu thứ cấp để nghiên cứu Các thông tin dữ liệu thứ cấp được thu thập từ hai nguồn là: nguồn nội bộ và nguồn bên ngoài - Nguồn nội bộ: Bao gồm các dữ liệu về lịch sử hình thành, các tài liệu về kế hoạch, nguồn vốn, báo cáo thường niên, báo cáo tài chính, các báo cáo tổng hợp thông tin liên quan tới việc quản lý các dự án đầu tư XDCB của Công ty

CP nước sạch Quảng Ninh

4

- Nguồn bên ngoài: Thu thập các tài liệu liên quan tới đề tài nghiên cứu các

dữ liệu thứ cấp từ các giáo trình, Đề án thạc sĩ, các bài báo, công trình nghiêncứu liên quan đến công tác quản lý các dự án đầu tư XDCB

Phương pháp xử lý dữ liệu

Trên cơ sở những thông tin đã thu thập được tiến hành phương pháp thống kê, so sánh, phân tích những dữ liệu đó Cụ thể như sau:

- Phương pháp tổng hợp: Những vấn đề sẽ được phân tích theo nhiều góc

độ khác nhau, phân tích từng chỉ tiêu rồi tổng hợp lại logic với nhau Phân tíchthực trạng Quản lý các dự án đầu tư XDCB tại Công ty CP nước sạch QuảngNinh và qua đó chỉ ra những điểm mạnh, điểm yếu, những hạn chế, tồn tạinhằm đề xuất những giải pháp có tính khả quan để giải quyết, khắc phục nhữnghạn chế, tồn tại

- Phương pháp thống kê mô tả: Dựa trên các dữ liệu thống kê, số liệu mô

tả sự biến động cũng như những thay đổi về số liệu Phương pháp này để mô

tả thực trạng công tác Quản lý các dự án đầu tư XDCB tại Công ty CP nướcsạch Quảng Ninh

“- Phương pháp so sánh: Được sử dụng trong quá trình phân tích, đánh giáthực trạng Quản lý các dự án đầu tư XDCB tại Công ty qua các năm Tiến hành

so sánh kết quả thực hiện Quản lý các dự án đầu tư XDCB tại Công ty CP nướcsạch Quảng Ninh thống qua các số liệu giai đoạn nghiên cứu (2020 – 2022).Những dữ liệu thu thập được, học viên tổng hợp và xử lý thông tin dựa trênphần mềm excel, từ đó rút ra những nhân xét, đánh giá tạo cơ sở cho cácphương pháp phân tích, tổng hợp.”

5 Kết cấu Đề án

Ngoài phần mở đầu, mục lục và các danh mục đi kèm, kết cấu của Đề ángồm 3 chương:

- Chương 1: Một số lý luận về công tác quản lý dự án đầu tư xây dựng

cơ bản - Chương 2: Thực trạng quản lý các dự án đầu tư xây dựng cơ bản tại Công ty Cổ phần nước sạch Quảng Ninh

- Chương 3: Giải pháp và kiến nghị nhằm tăng cường quản lý các dự án đầu tư xây dựng cơ bản của Công ty Cổ phần nước sạch Quảng Ninh đến năm 2030

5

CHƯƠNG 1: MỘT SỐ LÝ LUẬN VỀ QUẢN LÝ DỰ ÁN ĐẦU TƯ XÂY

DỰNG CƠ BẢN

1.1 Khái quát về dự án đầu tư xây dựng cơ bản

1.1.1 Khái niệm, đặc điểm, phân loại dự án đầu tư xây dựng cơ

bản * Khái niệm dự án đầu tư xây dựng cơ bản

Theo Luật xây dựng số 50/2014/QH13 ngày 18/6/2014 quy định: “Dự ánđầu tư xây dựng là tập hợp các đề xuất có liên quan đến việc sử dụng vốn đểtiến hành hoạt động xây dựng để xây dựng mới, sửa chữa, cải tạo công trìnhxây dựng nhằm phát triển, duy trì, nâng cao chất lượng công trình hoặc sảnphẩm, dịch vụ trong thời hạn và chi phí xác định Ở giai đoạn chuẩn bị dự ánđầu tư xây dựng, dự án được thể hiện thông qua Báo cáo nghiên cứu tiền khảthi đầu tư xây dựng, Báo cáo nghiên cứu khả thi đầu tư xây dựng hoặc Báo cáokinh tế - kỹ thuật đầu tư xây dựng”

Đầu tư xây dựng cơ bản (Đầu tư XDCB) là hoạt động đầu tư nhằm tạo racác công trình xây dựng theo mục đích của người đầu tư, là lĩnh vực sản xuấtvật chất tạo ra các tài sản cố định (TSCĐ) và tạo ra cơ sở vật chất kỹ thuật cho

xã hội (Bùi Mạnh Cường, 2013)

Đầu tư xây dựng cơ bản là một bộ phận của hoạt động đầu tư, đó là việc bỏvốn để tiến hành các hoạt động xây dựng cơ bản nhằm tái sản xuất giản đơn vàtái sản xuất mở rộng các tài sản cố định nhằm phát triển cơ sở vật chất kỹ thuậtcho nền kinh tế quốc dân (Phan Huy Đường, 2019)

Đầu tư XDCB của nhà nước có ý nghĩa cực kỳ quan trọng trong nền kinh tếthị trường định hướng xã hội chủ nghĩa ở Việt Nam Trong những năm qua nhànước đã giành hàng chục ngàn tỷ đồng mỗi năm cho đầu tư XDCB Đầu tưXDCB của nhà nước chiếm tỷ trọng lớn và giữ vai trò quan trọng trong toàn bộhoạt động đầu tư XDCB của nền kinh tế ở Việt Nam Đầu tư XDCB của nhànước đã tạo ra nhiều công trình, nhà máy, đường giao thông, quan trọng, đưalại nhiều lợi ích kinh tế - xã hội thiết thực Tuy nhiên, nhìn chung hiệu quả đầu tưXDCB của nhà nước ở nước ta còn thấp thể hiện trên nhiều khía cạnh như: đầu

tư sai, đầu tư khép kín, đầu

6

tư dàn trải, thất thoát, lãng phí, tiêu cực, tham nhũng

Dự án đầu tư xây dựng công trình cũng được thực hiện qua nhiều giaiđoạn khác nhau, có điểm khởi đầu và điểm kết thúc rõ ràng, bao gồm một tổhợp các mục tiêu và trình tự thực hiện các hoạt động đã được xác định rõ Dự

án đầu tư xây dựng và quá trình đầu tư xây dựng của một dự án thường baogồm 3 giai đoạn: Chuẩn bị đầu tư (Chuẩn bị dự án), thực hiện đầu tư (Thực hiện

dự án), kết thúc xây dựng đưa công trình vào khai thác sử dụng (Thanh quyếttoán, bàn giao công trình, bảo trì công trình)

Theo Luật Đầu tư số 61/2020/QH14 ngày 17/6/2020: “Dự án đầu tư là tậphợp đề xuất bỏ vốn trung hạn hoặc dài hạn để tiến hành các hoạt động đầu tưkinh doanh trên địa bàn cụ thể, trong khoảng thời gian xác định”, dự án đầu tưxây dựng có thể được hiểu theo các khía cạnh sau:

Về hình thức, dự án đầu tư là một tập hợp tài liệu chi tiết với kế hoạch cụthể để đạt các mục tiêu trong tương lai

Về nội dung, nó bao gồm các hoạt động liên quan nhằm thực hiện mục tiêu thông qua sử dụng nguồn lực cụ thể

Về quản lý, dự án giúp nhà đầu tư quản lý vốn, vật liệu, và trang thiết bị

để đạt kết quả tài chính và kinh tế hợp lý trong thời gian dài

“Dự án đầu tư xây dựng công trình là một tập hợp các hồ sơ, tài liệu, thuyếtminh tính toán, kế hoạch xây dựng công trình và các tài liệu để xác định chấtlượng công trình cần đạt được Các hồ sơ phải thể hiện lên TMĐT của dự án,thời gian thực hiện dự án, hiệu quả kinh tế xã hội hiệu quả kinh tế tài chính, vàđánh giá tác động môi trường dự án.”

Dự án đầu tư xây dựng công trình, nếu nhìn từ góc độ hệ thống, là một cấutrúc phức tạp bao gồm nhiều phần tử (công việc, hoạt động) mà chặt chẽ liên kết

về thời gian và không gian, hoạt động dưới áp lực của các hạn chế về nguồnlực và thời gian, đồng thời chịu ảnh hưởng từ môi trường bên ngoài (kinh tế, xãhội, pháp luật, công nghệ, thiên nhiên) và bên trong (sự tương tác giữa cácthành phần trong dự án như Chủ đầu tư, nhà thầu tư vấn, nhà thầu cung cấp,nhà thầu xây lắp, nhà tài trợ tài

7

Đối với góc nhìn động, dự án đầu tư xây dựng là quá trình chuyển đổi từ

ý tưởng thành hiện thực với những ràng buộc về chất lượng, thời gian và chi phí đã được định sẵn trong hồ sơ dự án, thực hiện dưới điều kiện không chắc chắn (rủi ro) Một dự án đầu tư bao gồm các yếu tố cơ bản sau:

(1) Mục tiêu của dự án: Mục tiêu của dự án được thể hiện ở hai mức: (i) Mục tiêu phát triển - những lợi ích kinh tế xã hội mà dự án mang lại (ii) Mục tiêu ngắn hạn - các mục đích cụ thể cần đạt được từ việc thực hiện dự án.(2) Kết quả: Những thành tựu cụ thể, định lượng phát sinh từ các hoạt động trong dự án, là điều kiện cần để đạt được mục tiêu

(3) Hoạt động: Các nhiệm vụ, hành động thực hiện để tạo ra các kết quảnhất định, đi kèm với kế hoạch và phân công trách nhiệm cụ thể của từng bộphận thực hiện

(4) Nguồn lực: Bao gồm yếu tố vật chất, tài chính và nhân lực cần thiết đểthực hiện hoạt động của dự án, giá trị hoặc chi phí của chúng đồng thời tươngđương với vốn đầu tư cần cho dự án

“Từ góc độ nghiên cứu của Đề án, có thể khái quát khái niệm dự án đầu tưxây dựng cơ bản là một bộ phận của hoạt động đầu tư, đó là việc bỏ vốn để tiếnhành các hoạt động xây dựng cơ bản nhằm tái sản xuất giản đơn và tái sản xuất

mở rộng các tài sản cố định nhằm phát triển cơ sở vật chất kỹ thuật cho nềnkinh tế quốc dân, cung cấp các dịch vụ cơ bản và thiết yếu phục vụ các yêu cầuphát triển kinh tế - xã hội, phục vụ đời sống vật chất và tinh thần của nhân dân

”

* Đặc điểm của dự án đầu tư xây dựng cơ bản

Đầu tư XDCB cung cấp cho xã hội những nhu cầu cơ bản như nhà ở,đường xá, trường học, bệnh viện, nhà máy sản xuất cung cấp điện, nước, hệthống hạ tầng kỹ thuật v.v nên việc tạo ra những sản phẩm xây dựng có hiệuquả không những chỉ về mặt kinh tế mà cả về mặt xã hội

Đầu tư XDCB có những đặc điểm chủ yếu sau đây:

8

Thứ nhất, đầu tư xây dựng cơ bản bằng ngân sách nhà nước được quản

lý theo quy chế đầu tư công

Đầu tư công là đầu tư của khu vực nhà nước Đầu tư công thường bao gồm các khoản vốn sau:

- Vốn từ ngân sách (phân cho các bộ ngành trung ương và cho các địa phương)

- Vốn đầu tư theo chương trình mục tiêu quốc gia

- Vốn tín dụng đầu tư (thường được ưu đãi)

- Vốn đầu tư của các doanh nghiệp nhà nước

Như vậy, trong bốn khoản vốn đầu tư xếp vào đầu tư công có khoản đầutiên là đầu tư từ ngân sách, phân cụ thể cho các bộ ngành, trung ương và cácđịa phương Đây chính là các khoản đầu tư từ NSNN nói chung, trong đó có cáckhoản đầu tư XDCB bằng NSNN ở cấp thành phố trực thuộc tỉnh

Đầu tư XDCB từ NSNN chủ yếu là đầu tư XDCB các công trình hạ tầngkinh tế - xã hội không có khả năng thu hồi, hiệu quả kinh tế - xã hội do đầu tưnhững công trình này đem lại là rất lớn và có ý nghĩa to lớn trong phát triển kinh

tế - xã hội, an ninh, quốc phòng của từng địa phương

Đầu tư XDCB bằng NSNN thường chiếm tỷ trọng ngân sách cao trong đầu

tư phát triển từ NSNN của cả nước nói chung hoặc một địa phương nói riêng.Chính phủ trung ương hay chính quyền địa phương tham gia trực tiếp vào quản

lý toàn bộ quá trình đầu tư XDCB các công trình thuộc nguồn NSNN nhằm đảmbảo sự phù hợp với quy hoạch và kế hoạch phát triển kinh tế - xã hội

Các công trình đầu tư XDCB bằng NSNN phụ thuộc rất lớn vào qui mô

và khả năng cân đối của ngân sách

Ngân sách nhà nước trong đầu tư XDCB được kiểm tra, rà soát chặt nhằmngăn chặn tình trạng sử dụng không đúng mục đích, kém hiệu quả, lãng phíhoặc phổ biến là tham ô, tham nhũng, gây thất thoát NSNN

Những đặc điểm của đầu tư XDCB nêu trên cho thấy tính đa dạng và phức tạp và đòi hỏi cần phải có cách thức tổ chức quản lý phù hợp nhằm đảm bảo hiệu quả

9

đầu tư

Chính vì vậy, quản lý nhà nước về đầu tư XDCB cần có những nguyên tắc

nhất định, biện pháp, trình tự quản lý dựa trên các nguyên tắc quản lý nhà nước

về đầu tư XDCB nói chung và được vận dụng phù hợp với đặc điểm của điểmcủa đầu tư XDCB

Thứ hai, đầu tư xây dựng cơ bản bằng ngân sách nhà nước gắn với đầu

tư xây dựng cơ bản các công trình

Đầu tư gắn với xây dựng công trình có những đặc điểm riêng sau đây: - Phụ thuộc rất nhiều vào điều kiện tự nhiên Các công trình xây dựng thường tọa lạc ngoài trời nên quá trình thi công phụ thuộc không chỉ vào điều kiện khí hậu, địa hình, mà còn phụ thuộc vào khoảng cách vận chuyển nguyên vật liệu xây dựng, độ sẵn có của thị trường các yếu tố đầu vào, nhất là lao động thành thạo và các nguồn đầu vào tại chỗ như điện, nước, mặt bằng đã được giải phóng Rất nhiều khi công trình không thể khởi công do mặt bằng khôngthể giải phóng Cũng rất nhiều khi điều kiện thi công quá khó khăn (ví dụ liên quan đến đường giao thông, nhà ở dân cư ) khiến quá trình đầu tư phát sinhnhiều chi phí

- Phải tuân thủ các yêu cầu kỹ thuật nghiêm ngặt nhằm đảm bảo chấtlượng công trình Kết quả đầu tư XDCB là các công trình tồn tại hàng chục năm,

có khi hàng trăm năm Mỗi một công trình đòi hỏi công nghệ và kỹ thuật thi côngphải đáp ứng các yêu cầu kỹ thuật nghiêm ngặt Bất kỳ một sai sót nào trongxây dựng các công trình cũng có thể khiến chất lượng toàn bộ công trình bị ảnhhưởng, đôi khi còn làm hỏng công trình Chính vì vậy, đầu tư XDCB đòi hỏi sựgiám sát của các chuyên gia một cách hết sức chặt chẽ nhằm hạn chế đến mứccao nhất sai sót trong quá trình thi công

- Quá trình triển khai xây dựng dự án liên quan đến rất nhiều hoạt động đadạng với độ phức tạp cao Xây dựng một công trình không chỉ liên quan đến vấn

đề cấp vốn đầu tư, mà còn phụ thuộc vào thị trường đầu vào có sẵn các nguyênvật liệu theo thông số kỹ thuật mà công trình đòi hỏi, phụ thuộc vào địa bàn thicông, phụ thuộc vào kỷ luật làm việc của nhân viên, vào thời tiết Chính vì vậy,quản lý về

10

đầu tư XDCB là hoạt động phức tạp đòi hỏi người quản lý không những am hiểu rộng mà còn phải chuyên sâu trong lĩnh vực xây dựng

Thứ ba, việc sử dụng nguồn đầu tư XDCB bằng ngân sách nhà nước phải tuân theo chế độ, chính sách quản lý tài chính công của nhà nước và địaphương Vẫn còn có các văn bản trong quá trình vận dụng còn chưa phù hợpvới thực tế, nhất là hệ thống giá và định mức để tính toán chi phí đầu tư khiếnquá trình đầu tư thường đội lên hoặc làm phát sinh những khoản chi phí mới Đây vừa là khó khăn trong công tác quản lý về đầu tư, vừa là kẽ hở để cán

bộ xấu lợi dụng tham ô, tham nhũng tiền của dự án

* Phân loại dự án đầu tư xây dựng cơ bản

Tùy theo những tiêu chí khác nhau mà có những cách phân loại dự án đầu tư XDCB khác nhau:

Hình 1.1 Phân loại dự án đầu tư xây dựng cơ bản

(Nguồn: Thư viện pháp luật)

a Phân loại theo quy mô, tỉnh chất, loại công trình chính của dự án “Theo quyđịnh tại Điều 5, Nghị định 59/2015/NĐ-CP của Chính Phủ ban hành ngày18/06/2015 về Quản lý dự án đầu tư xây dựng “Dự án đầu tư xây dựng được

11

phân loại theo quy mô, tính chất, loại công trình chính của dự án gồm: Dự ánquan trọng quốc gia, dự án nhóm A, dự án nhóm B và dự án nhóm C theo cáctiêu chí quy định của pháp luật về đầu tư công” Tuy nhiên, quy định này đãđược sửa đổi tại Nghị định số 42/2017/NĐ-CP ban hành ngày 05/04/2017 vềviệc Sửa đổi, bổ sung một số điều nghị định số 59/2015/NĐ-CP ngày

18/06/2015 của Chính Phủ về Quản lý dự án đầu tư xây dựng, theo đó “Dự ánđầu tư xây dựng được phân loại theo quy mô, tính chất, loại công trình chínhcủa dự án Dự án theo tiêu chí quy định của pháp luật về đầu tư công, bao gồm:

Dự án quan trọng quốc gia, dự án nhóm A, dự án nhóm B và dự án nhóm C”.Các tiêu chí cụ thể về các dự án quan trọng quốc gia, nhóm A, nhóm B và nhóm

C được quy định tại NĐ 59/2015/NĐ-CP đã bị bãi bỏ và được thay thế bằng cáctiêu chí phân loại được đề cập theo Luật số 39/2019/QH14 ngày 13/6/2019 doQuốc hội ban hành, cụ thể:”

“- Dự án quan trọng quốc gia là dự án đầu tư độc lập hoặc cụm công trìnhliên kết chặt chẽ với nhau sử dụng vốn đầu tư công từ 10.000 tỷ đồng trở lên; cóảnh hưởng lớn đến môi trường hoặc tiềm ẩn khả năng ảnh hưởng nghiêm trọngđến môi trường; các dự án sử dụng đất có yêu cầu chuyển mục đích sử dụngđất trồng lúa nước từ hai vụ trở lên với quy mô từ 500 ha trở lên; các dự án didân tái định cư từ 20.000 người trở lên ở miền núi, từ 50.000 người trở lên ởcác vùng khác; và các dự án đòi hỏi phải áp dụng cơ chế, chính sách đặc biệtcần được Quốc hội quyết định.”

- Dự án nhóm A bao gồm:

“+ Các dự án không phân biệt TMĐT thuộc lĩnh vực quốc phòng, an ninh cómức độ tuyệt mật; lĩnh vực sản xuất chất độc hại, chất nổ và hạ tầng khu côngnghiệp; khu chế xuất, khu công nghệ cao;

+ Các dự án có TMĐT từ 2.300 tỷ đồng trở lên thuộc lĩnh vực giao thông,bao gồm cầu, cảng biển, cảng sông, sân bay, đường sắt, đường quốc lộ; côngnghiệp điện; khai thác dầu khí; hóa chất, phân bón, xi măng; chế tạo máy; luyệnkim, khai thác, chế biến khoáng sản và xây dựng khu nhà ở;”

+ Các dự án có TMĐT từ 1.500 tỷ đồng trở lên thuộc lĩnh vực giao thông (trừ các loại hình dự án quy định ở mục trên); thủy lợi, cấp thoát nước, xử lý rác thải và

12

công trình hạ tầng kỹ thuật khác; kỹ thuật điện, sản xuất thiết bị thông tin, điện

tử, hóa dược; sản xuất vật liệu (trừ các loại hình dự án quy định ở mục trên);công trình cơ khí (trừ các loại hình dự án quy định ở mục trên); và bưu chính,viễn thông;

+ Các dự án có TMĐT từ 1.000 tỷ đồng trở lên thuộc lĩnh vực sản xuấtnông nghiệp, lâm nghiệp, nuôi trồng thủy sản; vườn quốc gia, khu bảo tồn thiênnhiên; hạ tầng kỹ thuật khu đô thị mới; và công nghiệp, trừ dự án thuộc lĩnh vựccông nghiệp quy định tại hai mục trên;

“+ Các dự án có TMĐT từ 800 tỷ đồng trở lên thuộc lĩnh vực y tế, văn hóa,giáo dục; nghiên cứu khoa học, công nghệ thông tin, phát thanh, truyền hình;kho tàng; du lịch, thể dục thể thao; và xây dựng dân dụng;”

- Dự án nhóm B bao gồm các dự án thuộc các lĩnh vực tương ứng như các

dự án nhóm A, nhưng với TMĐT nhỏ hơn nhưng không vượt dưới giá trị tốithiểu 120 tỷ đồng, 80 tỷ đồng, 60 tỷ đồng và 45 tỷ đồng đối với từng loại hình dự

án tương ứng như quy định đối với dự án nhóm A;

- Dự án nhóm C bao gồm các dự án thuộc các lĩnh vực tương ứng như các

dự án nhóm A, nhưng với TMĐT nhỏ hơn 120 tỷ đồng, 80 tỷ đồng, 60 tỷ đồng và

45 tỷ đồng đối với từng loại hình dự án tương ứng như quy định đối với dự ánnhóm A ”

b Phân loại theo công năng phục vụ, tính chất chuyên ngành của công trình và mục đích quản lý, dự án đầu tư xây dựng:

“Theo Luật số 62/2020/QH14 sửa đổi, bổ sung một số điều của Luật xâydựng do Quốc Hội ban hành ngày 17 tháng 06 năm 2020, dựa trên công năngphục vụ, tính chất chuyên ngành của công trình và mục tiêu quản lý, dự án đầu

tư xây dựng được phân loại thành các dự án sau đây:”

“- “Dự án đầu tư xây dựng công trình dân dụng;

- Dự án đầu tư xây dựng công trình công nghiệp;

- Dự án đầu tư xây dựng công trình hạ tầng kỹ thuật;

- Dự án đầu tư xây dựng công trình giao thông;

- Dự án đầu tư xây dựng công trình phục vụ nông nghiệp và phát triển nông thôn;

13

- Dự án đầu tư xây dựng công trình quốc phòng, an ninh;

- Dự án đầu tư xây dựng nhà ở, dự án đầu tư xây dựng khu đô thị và dự

án đầu tư xây dựng có công năng phục vụ hỗn hợp khác.”

c Phân loại dự án theo nguồn vốn sử dụng

Theo Luật số 62/2020/QH14 sửa đổi, bổ sung một số điều của Luật xâydựng do Quốc Hội ban hành ngày 17 tháng 06 năm 2020, tùy thuộc vào nguồnvốn sử dụng và hình thức đầu tư, dự án đầu tư xây dựng được phân chia thànhcác dự án sau đây:

“a) Dự án sử dụng vốn đầu tư công;

b) Dự án sử dụng vốn nhà nước ngoài đầu tư công;

c) Dự án PPP;

d) Dự án sử dụng vốn khác.”

1.1.2 Nội dung dự án đầu tư xây dựng cơ bản

“Dựa trên góc nhìn về mục đích Dự án đầu tư xây dựng cơ bản bao gồm 2yếu tố chính về nội dung thuyết minh của dự án và nội dung thiết kế của dự án,các phần nội dung này bao gồm như sau:”

* Nội dung phần thuyết minh của dự án

“- Sự cần thiết và mục tiêu đầu tư; đánh giá nhu cầu thị trường, tiêu thụ sảnphẩm đối với dự án sản xuất; kinh doanh hình thức đầu tư xây dựng cơ bảncông trình; địa điểm xây dựng, nhu cầu sử dụng đất; điều kiện cung cấp nguyênliệu, nhiên liệu và các yếu tố đầu vào khác.”

“- Mô tả về quy mô và diện tích xây dựng công trình, các hạng mục côngtrình bao gồm công trình chính, công trình phụ và các công trình khác; phân tíchlựa chọn phương án kỹ thuật, công nghệ và công suất.”

- Các giải pháp thực hiện bao gồm:

+ Phương án giải phóng mặt bằng, tái định cư và phương án hỗ trợ xây dựng hạ tầng kỹ thuật nếu có;

+ Các phương án thiết kế kiến trúc đối với công trình trong đô thị và côngtrình có yêu cầu kiến trúc;

+ Phương án khai thác dự án và sử dụng lao động;

14

+ Phân đoạn thực hiện, tiến độ thực hiện và hình thức quản lý dự án; + Đánh giá tác động môi trường, các giải pháp phòng, chống cháy, nổ và các yêu cầu về an ninh, quốc phòng

“+ Tổng mức đầu tư của dự án; khả năng thu xếp vốn, nguồn vốn và khả

năng cấp vốn theo tiến độ; phương án hoàn trả vốn đối với dự án có yêu cầu thu hồi vốn; các chỉ tiêu tài chính và phân tích đánh giá hiệu quả kinh tế, hiệu quả xã hội của dự án.” * Nội dung thiết kế của dự án

- Nội dung phần thiết kế của dự án phải thể hiện được giải pháp thiết kếchủ yếu, bảo đảm đủ điều kiện để xác định tổng mức đầu tư và triển khai cácbước thiết kế tiếp theo, bao gồm thuyết minh và các bản vẽ

- Thuyết minh thiết kế được trình bày riêng hoặc trình bày trên các bản

vẽ để diễn giải thiết kế với các nội dung chủ yếu sau:

+ Tóm tắt nhiệm vụ thiết kế; giới thiệu tóm tắt mối liên hệ của công trình vớiquy hoạch xây dựng tại khu vực; các số liệu về điều kiện tự nhiên, tải trọng vàtác động; danh mục các quy chuẩn, tiêu chuẩn được áp dụng

+ Thuyết minh công nghệ: giới thiệu tóm tắt phương án công nghệ và sơ

dò công nghệ; danh mục thiết bị công nghệ với các thông số kỹ thuật chủ yếuliên quan đến thiết kế xây dựng

“+ Thuyết minh xây dựng: Khái quát về tổng mặt bằng: giới thiệu tóm tắt đặcđiểm tổng mặt bằng, cao độ và toạ độ xây dựng; hệ thống hạ tầng kỹ thuật vàcác điểm đấu nối; diện tích sử dụng đất, diện tích xây dựng, diện tích cây xanh,mật độ xây dựng, hệ số sử dụng đất, cao độ san nền và các nội dung cần thiếtkhác.”

“Đối với công trình xây dựng theo tuyến: giới thiệu tóm tắt đặc điểm tuyếncông trình, cao độ và tọa độ xây dựng, phương án xử lý các chướng ngại vậtchính trên tuyến; hành lang bảo vệ tuyến và các đặc điểm khác của công trìnhnếu có;”

“Đối với công trình có yêu cầu kiến trúc: giới thiệu tóm tắt mối liên hệ củacông trình với quy hoạch xây dựng tại khu vực và các công trình lân cận; ýtưởng của phương án thiết kế kiến trúc; màu sắc công trình; các giải pháp thiết

kế phủ hợp với điều kiện khí hậu, môi trường, văn hoá, xã hội tại khu vực xâydựng”

15

“Phần kỹ thuật: giới thiệu tóm tắt đặc điểm địa chất công trình, phương ángia cố nền, móng, các kết cấu chịu lực chính, hệ thống kỹ thuật và hạ tầng kỹthuật của công trình, san nền, đào đắp đất; danh mục các phần mềm sử dụng

trong thiết kế;”

Giới thiệu tóm tắt phương án phòng chống cháy, nổ và bảo vệ môi

trường; Dự tính khối lượng các công tác xây dựng, thiết bị để lập tổng mức đầu tư và thời gian xây dựng công trình

+ Bản vẽ sơ đồ hệ thống phòng chống cháy, nổ

“- Đối với các Dự án đầu tư xây dựng cơ bản có mục đích sản xuất kinhdoanh thì tuỳ theo tính chất, nội dung của dự án có thể giảm bớt một số nộidung thiết kế cơ sở nhưng phải bảo đảm yêu cầu về quy hoạch, kiến trúc, xácđịnh được tổng mức đầu tư và tính toán được hiệu quả đầu tư của dự án.” 1.1.3 Quy trình dự án đầu tư xây dựng cơ bản

1.1.3.1 Giai đoạn I (giai đoạn chuẩn bị đầu tư)

Giai đoạn này bao gồn các công việc như sau:

- Đánh giá nhu cầu và quy mô của dự án đầu tư Tìm hiểu và khảo sát thịtrường, cả trong và ngoài nước, để xác định nguồn tiêu thụ, đánh giá khả năngcạnh tranh của sản phẩm và tìm kiếm nguồn cung ứng vật tư, thiết bị, nguyênliệu sản xuất

- Xem xét khả năng vốn đầu tư và lựa chọn phương thức tài

chính - Thực hiện các cuộc điều tra, khảo sát để chọn địa điểm

xây dựng - Lập kế hoạch dự án đầu tư

- Trình UBND tỉnh/Chủ đầu tư các hồ sơ và văn bản liên quan để xem xét,quyết định về việc đầu tư, xác định nguồn vốn đầu tư, cũng như cho cơ quanthẩm định dự án đầu tư

16

Giai đoạn này sẽ kết thúc khi nhận được quyết định đầu tư từ UBND tỉnh/Chủ đầu tư, tùy thuộc vào loại hình nguồn vốn dự án

1.1.3.2 Giai đoạn II (giai đoạn thực hiện dự án)

Giai đoạn này bao gồm các công việc:

“- Thực hiện việc giao đất hoặc thuê đất (nếu có);

- Chuẩn bị mặt bằng xây dựng, rà phá bom mìn (nếu có);

- Khảo sát xây dựng;

- Lập, thẩm định, phê duyệt báo cáo kinh tế kỹ thuật, thiết kế - dự toán xây dựng; - Cấp giấy phép xây dựng (đối với công trình yêu cầu theo quy định); - Tổ chức lập kế hoạch lựa chọn nhà thầu và ký kết hợp đồng xây dựng; - Triển khai thi công xây dựng công trình; giám sát quá trình thi công xây dựng;

- Thực hiện các thanh toán tạm ứng và thanh toán dựa trên khối lượng công việc hoàn thành

- Tiến hành nghiệm thu khi hạng mục công trình xây dựng đã hoàn thiện; - Vận hành, chạy thử và thực hiện các công việc cần thiết

khác;” 1.1.3.3 Giai đoạn III (giai đoạn kết thúc xây dựng đưa dự án vào khai thác sử dụng) Giai đoạn này bao gồm các công việc:

- Nghiệm thu công trình đưa vào sử dụng;

- Hoàn thiện các thủ tục kết thúc xây dựng công trình;

- Vận hành công trình và hướng dẫn sử dụng công trình;

- Triển khai tính thời gian bảo hành công trình;

- Thực hiện quyết toán vốn đầu tư, phê duyệt quyết toán

Thời gian thực hiện của giai đoạn I thường khó xác định chính xác, hay bịkéo dài ngoài dự kiến do một số nguyên nhân sau: Do trong giai đoạn này cáccông việc thường phải làm từng bước một nên khi bị chậm tiến độ ở một giaiđoạn nào đó sẽ kéo theo sự chậm trễ của các công việc kế tiếp; trách nhiệm củamột số cán bộ lập dự án chưa cao, hồ sơ dự án còn thấp, thiếu chính xác khiếncho phải điều chỉnh nhiều lần

* Các yêu cầu của dự án đầu tư xây dựng cơ bản

17

Về cơ bản, đối với công tác quản lý dự án đầu tư xây dựng cơ bản cần phải có những tiêu chí đánh giá như sau:

- Tính khoa học: Người lập kế hoạch dự án đầu tư xây dựng cơ bản phải cónhững nghiên cứu, tìm hiểu, tính toán thận trọng, chính xác các nội dung của dự

án, đặc biệt là nội dung về kỹ thuật, hiệu quả đem lại cần đối cùng các nội dung

về tài chính Trong quá trình lập, phê duyệt cần có sự tư vấn, thẩm định từ cácphòng, ban chức năng chuyên môn liên quan

- Tính thực tiễn: Các nội dung của dự án đầu tư xây dựng cơ bản phảiđược nghiên cứu, xác định trên cơ sở rõ ràng, phần tích, đánh giá đúng với điềukiện, hoàn cảnh cụ thể liên quan trực tiếp và gián tiếp đến hoạt động đầu tư

- Tính pháp lý: dự án đầu tư xây dựng cơ bản cần có cơ sở pháp lý vữngchắc, phù hợp với chính sách và pháp luật của Nhà nước Muốn vậy phảinghiên cứu kỹ chủ trương, chính sách của Nhà nước, các văn bản quy phạmpháp luật liên quan đến hoạt động đầu tư

- Tính đồng nhất: Các dự án đầu tư xây dựng cơ bản cần phải tuân thủ cácquy định chung của các cơ quan chức năng về hoạt động đầu tư, kể cả các quyđịnh về thủ tục đầu tư

- Phù hợp với quy hoạch phát triển kinh tế - xã hội, quy hoạch phát triển ngành nước và quy hoạch xây dựng tại địa phương

- Có phương án thiết kế và phương án, giải pháp công nghệ phù hợp, đem lại giá trị hiệu quả sau khi đầu tư

- An toàn trong xây dựng, vận hành, khai thác, sử dụng công trình, an toàn phòng chống cháy nổ và bảo vệ môi trường

- Đảm bảo hiểu quả kinh tế xã hội của dự án

1.2 Nội dung nghiên cứu về quản lý dự án đầu tư xây dựng cơ bản 1.2.1 Khái niệm, đặc điểm, vai trò của quản lý dự án đầu tư xây

dựng cơ bản * Khái niệm quản lý dự án đầu tư xây dựng cơ bản

Quản lý dự án đầu tư XDCB là việc điều hành tổng thế các tác động của chủ thể quản lý đối với việc hình thành, triển khai và hoạt động của dự án, nhằm đạt tới

18

mục tiêu dự án dưới những điều kiện và môi trường biến động

Nói một cách cụ thể hơn, việc QLDA đầu tư xây dựng bao gồm việc lập kế

hoạch chi tiết, tổ chức triển khai, điều phối và kiểm tra mọi khía cạnh của dự án.Mục tiêu là đảm bảo rằng tiến độ, chất lượng và chi phí của công trình được duytrì và điều chỉnh theo đúng hướng

* Đặc điểm quản lý Dự án đầu tư xây dựng cơ bản

“Tổ chức QLDA đầu tư XDCB là một tổ chức tạm thời; được hình thành đểphục vụ Dự án đầu tư XDCB trong một khoảng thời gian nhất định Trong quátrình tồn tại của dự án, người QLDA thường hoạt động độc lập với các bộ phậnchức năng khác Khi dự án kết thúc, cần phải tái cơ cấu lao động và sắp xếp lạitrang thiết bị.”

Quan hệ giữa các cán bộ, nhân viên QLDA và các phòng chức năng khác trong tổ chức là cực kỳ quan trọng Công việc của dự án yêu cầu sự hợp tác từ nhiều phòng chức năng khác nhau Người phụ trách dự án và những người tham gia QLDA chịu trách nhiệm phối hợp tài nguyên và nhân lực từ các phòng chuyên môn khác nhau để hoàn thành mục tiêu đề ra của

dự án Tuy nhiên, trong quá trình này, thường có mâu thuẫn về nhân sự, chi phí, thời gian và đáp ứng các yêu cầu kỹ thuật * Mục tiêu của quản lý dự án đầu tư xây dựng cơ bản

Mục tiêu của QLDA đầu tư xây dựng công trình đồng nhất với mục tiêutổng quát của QLDA đầu tư, nhằm đảm bảo đạt được những lợi ích mà chủ đầu

tư mong muốn Trên từng giai đoạn của quá trình đầu tư xây dựng, QLDA tậptrung vào đạt được các mục tiêu cụ thể khác nhau

Trong thời điểm chuẩn bị đầu tư, cần phải xác định các giải pháp kinh tế

-kỹ thuật khả thi cho dự án Trong quá trình triển khai dự án, điều quan trọng làtạo ra các tài sản cố định theo tiêu chuẩn kỹ thuật đã được thiết kế Đối với giaiđoạn khai thác và vận hành, việc quản lý phải đảm bảo đáp ứng các chỉ tiêuhiệu quả của dự án, bao gồm các mặt tài chính, kinh tế và xã hội, như đã dựkiến ban đầu của chủ đầu tư

Các mục tiêu cụ thể khi trong quản lý đầu tư XDCB công trình như là:

19

“+ Mục tiêu về chất lượng công trình xây dựng;

+ Mục tiêu về thời gian thực hiện;

+ Mục tiêu về chi phí (giá thành);

+ Mục tiêu về an toàn lao động;

+ Mục tiêu về vệ sinh môi trường;

+ Mục tiêu về quản lý rủi ro;

+ Mục tiêu về sự thoả mãn của khách hàng.”

- Ngoài những mục tiêu được nêu trên, mỗi dự án còn có những mục tiêuquản lý riêng nhằm phục vụ nhiệm vụ cụ thể của nhà thầu Trong đó, nhà thầuxây dựng thường đặt ra những mục tiêu quản lý sau:

+ Quản lý về thông tin về chất lượng, khối lượng và kỹ thuật để xây dựngcông trình xây dựng

+ Quản lý về nguồn nhân lực để thực hiện các công việc trong

dự án * Vai trò của quản lý dự án đầu tư xây dựng cơ bản

Thứ nhất, QLDA liên kết mọi hoạt động, mọi công việc có trong dự án.Trong quá trình QLDA thường phải lập kế hoạch dự án, đó là một trong nhữngchức năng quan trọng nhất của công tác QLDA Lập kế hoạch dự án bao gồmnhiều nội dung, từ việc lập kế hoạch tổng thể dự án đến những kế hoạch chi tiết,

từ kế hoạch huy động vốn, phân phối vốn và các nguồn chi cần thiết cho dự ánđến kế hoạch quản lý chi phí, quản lý tiến độ từ kế hoạch triển khai thực hiện

dự án đến kế hoạch hậu dự án Do đó tất cả các hoạt động, các công việc của

dự án đều được thể hiện, sắp xếp trong bản kế hoạch sẽ có mối liên kết chặtchẽ với nhau

Thứ hai, QLDA tạo điều kiện thuận lợi để duy trì sự liên lạc thường xuyên

và mối quan hệ chặt chẽ giữa nhóm người QLDA, khách hàng, và các nhà cungcấp quan trọng cho dự án

Thứ ba, QLDA củng cố sự hợp tác giữa các thành viên và rõ ràng hóa trách nhiệm của từng người tham gia vào dự án

Thứ tư, QLDA sẽ giúp phát hiện kịp thời các khó khăn, rắc rối phát sinh

và điều chỉnh ngay lập tức trước những biến đổi hoặc tình huống không thể

dự tính

20

được Việc này hỗ trợ việc đàm phán trực tiếp giữa các bên liên quan để giải quyết mọi bất đồng

Thứ năm, tạo ra sản phẩm và dịch vụ có chất lượng vượt trội Dự án đượcquản lý chặt chẽ và có trách nhiệm thì chất lượng của nó được đảm bảo caohơn nhiều so với các dự án không được quản lý tốt

Bởi vậy, có thể khẳng định rằng việc QLDA đóng một vai trò cực kỳ quantrọng trong việc thực hiện các công trình xây dựng Chúng ta cần đặc biệt quantâm và tập trung vào việc thực hiện công tác này

1.2.2 Nội dung quản lý dự án đầu tư xây dựng cơ bản

“Do đặc điểm của sản phẩm xây dựng và đặc điểm của sản xuất xây dựngchi phôi nên hoạt động đầu tư và xây dựng đòi hỏi phải tuân thủ trình tự cácbước theo từng giai đoạn Vi phạm trình tự đầu tư và xây dựng sẽ gây ra lãngphí, thất thoát và tạo sơ hở cho phát sinh các tiêu cực trong hoạt đồng đầu tư vàxây dựng Về cơ bản thì quá trình quản lý dự án đầu tư xây dựng có những quytrình cụ thể như sau:”

1.2.2.1 Quản lý trình tự thủ tục lập dự án đầu tư xây dựng

cơ bản * Xác định dự án đầu tư xây dựng cơ bản

Đây là giai đoạn xác định mục tiêu, công việc cần hoàn thành, và nguồn lựccần thiết cho dự án Đồng thời, đây cũng là quá trình tạo ra một kế hoạch hànhđộng tuân theo một chuỗi logic

* Lập dự án đầu tư xây dựng cơ bản

Lập dự án đầu tư XDCB nhằm làm rõ sự cần thiết, mục tiêu và hiệu quảcủa dự án để những người quyết định đầu tư có thể đánh giá được tính khả thi

và khả năng hoàn trả vốn Dự án này bao gồm hai phần chính: Thuyết minh và

Kế hoạch thiết kế và chi phí (TKCS) Phần TKCS phải trình bày các giải phápthiết kế chủ yếu, xác định tổng mức đầu tư và chỉ ra các bước tiếp theo trongquá trình thiết kế ”

Các cơ quan quản lý xây dựng cần thẩm định TKCS của dự án, bất kể quy môcủa nó, khi phê duyệt theo quy định của pháp luật Đồng thời, yêu cầu về nănglực của tổ chức hoặc cá nhân lập dự án cũng được quy định nghiêm ngặt và làmột phần quan trọng trong quá trình thẩm định dự án

21

* Thẩm định và xin phê duyệt dự án đầu tư xây dựng cơ bản

Chủ đầu tư có trách nhiệm gửi hồ sơ dự án xây dựng đến cơ quan chuyênmôn về xây dựng để tiến hành quá trình thẩm định và phê duyệt Quá trình thẩmđịnh bao gồm các bước sau:

Thẩm định thiết kế kiến trúc hoặc lựa chọn phương án thiết kế kiến

trúc Thẩm định dự án đầu tư và báo cáo kinh tế - kỹ thuật

Thẩm định thiết kế kỹ thuật, bản vẽ thi công và dự toán xây dựng công trình Cơ quan chủ trì thẩm định có trách nhiệm tổng hợp kết quả và trình người quyết định đầu tư để phê duyệt dự án, tuân theo quy định của Nhà nước Quá trình thẩm định dự toán trước khi phê duyệt bao gồm:

“- Kiểm tra sự phù hợp giữa khối lượng trong thiết kế và khối lượng được lập trong dự toán

- Đánh giá tính chính xác, hợp lý của đơn giá xây dựng, định mức các chiphí xây dựng, chi phí quản lý dự án, chi phí tư vấn, chi phí dự phòng, các khoảnchi phí khác trong dự án Xác định giá trị dự toán dự án đảm bảo chính xác theocác hướng dẫn và các quy định hiện hành

- Dự toán dự án được điều chỉnh trong các trường hợp được phép thayđổi, bổ sung thiết kế không thay đổi quy mô, tính chất so với TKCS hoặc thayđổi cơ cấu chi phí trong dự toán nhưng không vượt TMĐT dự án đã được phêduyệt, kể cả chi phí dự phòng

- Dự toán điều chỉnh có thể sử dụng phương pháp bù trừ trực tiếp, phươngpháp hệ số điều chỉnh hoặc phương pháp điều chỉnh dựa trên chỉ số giá xâydựng để xác định.”

1.2.2.2 Quản lý thực hiện các dự án đầu tư xây dựng cơ bản

a Quản lý tiến độ thực hiện dự án đầu tư xây dựng cơ bản

Quản lý thi công xây dựng là một quá trình quan trọng bao gồm việc quản

lý chất lượng, tiến độ, khối lượng thi công, an toàn lao động và môi trường xâydựng Đặc biệt, việc quản lý chất lượng xây dựng tuân theo các quy định đãđược phác thảo trong Nghị định về việc quản lý chất lượng dự án xây dựng

22

“Trước khi triển khai dự án xây dựng, việc lập tiến độ thi công là bước khôngthể thiếu Tiến độ này cần phải phù hợp với tổng tiến độ đã được phê duyệt của

dự án Đối với các dự án xây dựng có quy mô lớn và thời gian thi công kéo dài,tiến độ thi công phải được lập chi tiết cho từng giai đoạn, tháng, quý và năm.Nhà thầu thi công xây dựng phải có nghĩa vụ lập tiến độ chi tiết, đảm bảo hàihòa với tổng tiến độ của dự án.”

“Trách nhiệm của chủ đầu tư, nhà thầu thi công xây dựng, tư vấn giám sát

và các bên liên quan là theo dõi và điều chỉnh tiến độ thi công trong trường hợpmột số giai đoạn kéo dài mà không làm ảnh hưởng đến tổng tiến độ Nếu tổngtiến độ bị kéo dài, chủ đầu tư cần báo cáo người quyết định đầu tư để quyếtđịnh điều chỉnh tiến độ của dự án

Khuyến khích việc đẩy nhanh tiến độ xây dựng nhằm đảm bảo chất lượng

dự án tại Công ty Trong trường hợp đẩy nhanh tiến độ đem lại hiệu quả caohơn cho dự án, nhà thầu xây dựng sẽ được xét thưởng theo hợp đồng Còn khikéo dài tiến độ gây thiệt hại, bên vi phạm sẽ phải bồi thường thiệt hại và bị phạt

vi phạm hợp đồng.”

b Quản lý tài chính các dự án đầu tư xây dựng cơ bản

“Quản lý chi phí bao gồm các quy trình cần thiết để đảm bảo rằng dự ánđược hoàn thành với kinh phí đã được phê duyệt Chi phí của dự án quyết địnhbởi chi phi các nguồn cần thiết để hoàn thành tất cả các nhiệm vụ của dự án.” Quản lý chi phí đầu tư XDCB bao gồm: TMĐT, dự toán xây dựng dự án, các định mức được nhà nước ban hành và giá xây dựng

* Nguyên tắc quản lý chi phí đầu tư XDCB dự án

Quản lý chi phí đầu tư xây dựng XDCB cần đảm bảo mục tiêu và hiệu quảcủa dự án, đồng thời phù hợp với cơ chế kinh tế thị trường Việc QLCP cầnđược thực hiện theo từng giai đoạn của dự án, phù hợp với các bước thiết kế,loại nguồn vốn và tuân thủ các quy định của Nhà nước

Tính toán TMĐT và dự toán xây dựng dự án cần tuân thủ phương pháp chính xác, đầy đủ các khoản chi phí theo quy định và phù hợp với thời gian triển khai dự

23

án TMĐT là mức chi phí tối đa mà chủ đầu tư được phép sử dụng trong quá trình đầu tư xây dựng

Nhà nước thực hiện nhiệm vụ quản lý chi phí thông qua việc đề xuất, banhành, hướng dẫn, kiểm tra và giám sát việc thực hiện các quy định về QLCP Chủ đầu tư xây dựng chịu trách nhiệm toàn diện về việc QLCP từ giai đoạn

chuẩn bị đầu tư cho đến khi hoàn thành xây dựng và đưa dự án vào vận

hành, sử dụng “- Tổng mức đầu tư XDCB là chi phí dự tính của dự án, để lập

kế hoạch và quản lý vốn khi thực hiện đầu tư XDCB Tổng mức đầu tư bao

gồm: Chi phí xây dựng, chi phí thiết bị, chi phí bồi thường, hỗ trợ và tái định

cư, chi phí quản lý dự án, chi phí tư vấn đầu tư XDCB, chi phí khác và chi phí

dự phòng Tổng mức đầu tư XDCB dự án được xác định theo thiết kế cơ sở, trong đó chi phí xây dựng được tính theo khối lượng chủ yếu từ thiết kế cơ

sở, các khối lượng khác dự tính và giả xây dựng phù hợp với thị trưởng, chi phi thiết bị được tính theo số lượng, chủng loại thiết bị phù hợp với thiết kế

công nghệ, giá thiết bị trên thị trường và các yếu tố khác (nếu có), chi phí bồi thường, hỗ trợ và tái định cư được tính theo khối lượng phải bồi thường hỗ

trợ, tái định cư của dự án và các chế độ của nhà nước có liên quan, chi phí

quản lý dự án, chi phí tư vấn đầu tư XDCB và chi phí khác được xác định

bằng cách lập dự toán hoặc tạm tính theo tỷ lệ phần trăm (%) trên tổng chi phíxây dựng và chi phi thiết bị; chi phí dự phòng cho khối lượng công việc phát

sinh được tính bằng tỷ lệ phần trăm (%) trên tổng các chi phí; Chi phí dự

phòng cho yếu tố trượt giá được tính trên độ dài thời gian xây dựng dự án và chỉ số giá xây dựng hàng năm phủ hợp với loại dự án xây dựng có tính đến

các khả năng biến động giá trong nước và quốc tế.”

- Việc thẩm định Tổng mức đầu tư (TMĐT) là một phần quan trọng trong việc đánh giá dự án đầu tư xây dựng cơ bản, bao gồm các khía cạnh sau: + Đánh giá sự phù hợp của cách xác định TMĐT với đặc điểm kỹ thuật, tự

nhiên và yêu cầu công nghệ của dự án đầu tư xây dựng cơ bản

+ Xác định mức độ đầy đủ, hợp lý và phù hợp với thực tế thị trường của các khoản mục chi phí trong TMĐT

+ Đưa ra giá trị TMĐT để đảm bảo hiệu quả cho việc đầu tư xây dựng cơ bản

công việc được xác định theo khối lượng thiết kế hoặc bản vẽ thi công, cũngnhư các nhiệm vụ cụ thể cần thực hiện trong dự án và các đơn giá xây dựng,tính theo tỷ lệ phần trăm (%) để hoàn thành một khối lượng công việc hay nhiệm

vụ đó Dự toán dự án bao gồm các phần như chi phí xây dựng, chi phí thiết bị,quản lý dự án, chi phí tư vấn đầu tư xây dựng, các chi phí khác và cả chi phí dựphòng.”

- Thanh, quyết toán vốn đầu tư xây dựng cơ bản dự án

“Việc thanh toán vốn đầu tư cho các công việc, nhóm công việc hoặc toàn

bộ công việc lập dự án, khảo sát, thiết kế, thi công xây dựng, giám sát và cáchoạt động xây dựng khác phải căn cứ theo khối lượng thực tế hoàn thành và nộidung phương thức thanh toán trong hợp đồng đã ký kết Nhà thầu có tráchnhiệm lập hồ sơ thanh toán, quyết toán khối lượng công việc đã thực hiện, Chủđầu tư căn cứ hồ sơ nhà thầu lập, hợp đồng đã ký kết, dự toán phê duyệt, kếhoạch vốn làm hồ sơ thanh toán vốn đầu tư cho nhà thầu.”

c Quản lý nhân sự tham gia các dự án đầu tư xây dựng cơ bản

Quản lý nguồn nhân lực tham gia Dự án đầu tư XDCB đóng vai trò chủ chốttrong việc đảm bảo hiệu quả của hoạt động QLDA Các quy trình quản lý nguồnnhân lực bao gồm:

Quy trình hoạch định (Lập kế hoạch) nhằm đảm bảo về chất lượng nguồn nhân lực, luôn sẵn sàng nguồn nhân lực để điều chuyển khi cần thiết Quy trình tận dụng nguồn nhân lực một cách hiệu quả, kết hợp sức lao động với tài liệu và nhân tố con người Sử dụng nguồn nhân lực một cách có hiệu suất không chỉ tăng cường năng suất lao động mà còn tạo được sự ổn định trong tổ chức Quy trình kiểm tra, đánh giá nguồn nhân lực tham gia Dự án là

tổ chức đánh giá và kiểm tra công việc, đánh giá kết quả thực hiện của các

cá nhân và tổ chức, đồng thời xem xét lợi ích mà họ mang lại đối với việc tham gia Dự án 1.2.2.3 Quản lý chất lượng các dự án đầu tư xây dựng cơ bản

25

“Quản lý thi công xây dựng bao gồm một loạt các hoạt động quan trọng nhưquản lý chất lượng, tiến độ, khối lượng thi công, an toàn lao động và môi trườngxây dựng Trong đó, quản lý chất lượng xây dựng tuân theo các quy định của

Nghị định về việc quản lý chất lượng trong các dự án xây dựng.”

“Quản lý chất lượng xây dựng dự án bao gồm một chuỗi quy trình cần thiết

để đảm bảo rằng dự án xây dựng sẽ đáp ứng các yêu cầu cần thiết cho việcthực hiện (lý do tồn tại) Nó hướng đến tất cả các hoạt động quản lý chất lượngtổng thể bao gồm việc xác định chính sách chất lượng, mục tiêu về chất lượng

và trách nhiệm của quản lý để đảm bảo thực hiện các mục tiêu này thông quaviệc lập kế hoạch chất lượng, kiểm soát chất lượng, đảm bảo chất lượng và cảithiện chất lượng với hệ thống quản lý chất lượng.”

Nội dung của việc quản lý chất lượng thi công xây dựng bao gồm: “+ Xây dựng hệ thống quản lý chất lượng phù hợp với yêu cầu và quy mô cụ thểcủa dự án xây dựng Đây bao gồm việc quy định rõ ràng trách nhiệm của từng

cá nhân và bộ phận tham gia thi công trong việc quản lý chất lượng của dự ánxây dựng.”

+ Tiến hành thực hiện các thí nghiệm kiểm tra trên vật liệu, cấu kiện, vật tư,

và thiết bị của dự án xây dựng để đảm bảo tuân thủ đúng tiêu chuẩn và yêu cầuthiết kế trước khi tiến hành xây dựng và lắp đặt chúng vào công trình

“+ Lập và kiểm tra thực hiện biện pháp thi công, tiến độ thi công; Lập và ghinhật ký thi công xây dựng dự án theo quy định; Kiểm tra an toàn lao động, vệsinh môi trường bên trong cũng như bên ngoài công trường;”

+ Thực hiện việc kiểm tra nội bộ và lập vẽ hoàn công cho các hạng mục

và dự án, công trình xây dựng khi đã hoàn thành;

+ Thực hiện báo cáo về tiến độ, chất lượng, khối lượng, an toàn lao động

và vệ sinh môi trường trong quá trình thi công xây dựng theo yêu cầu

26

Hình 1.2 Nội dung quản lý chất lượng1.2.2.4 Quản lý rủi ro các dự án đầu tư xây dựng cơ bản

Kiểm tra và kiểm soát đóng vai trò quan trọng trong việc quản lý vốn đầu tư.Công việc này giúp xác định các điểm mạnh, yếu mới và khuyến khích nhữngmặt tích cực, đồng thời phát hiện và sửa chữa các thiếu sót hoặc sai sót trongquản lý, tạo điều kiện cho việc điều chỉnh và cải thiện cơ chế hoạt động khi cầnthiết

Để đảm bảo việc quản lý, sử dụng vốn đầu tư có hiệu quả, việc kiểm tra,kiểm soát vốn đầu tư phải thực hiện thường xuyên ở tất cả các khâu trong chutrình đầu tư, từ khâu phân bổ kế hoạch đến khâu thanh toán, quyết toán Việckiểm tra, giám sát cần phải được thực hiện nghiêm túc từ chủ đầu tư, ngườiquyết định đầu tư, các cơ quan quản lý nhà nước và kiểm tra giám sát của cộngđồng

Các Bộ, UBND các tỉnh, cơ quan Tài chính, cơ quan thanh tra, kiểm toánđịnh kỳ hoặc đột xuất kiểm tra các chủ đầu tư, nhà thầu tham gia dự án về tìnhhình sử dụng vốn tạm ứng, vốn thanh toán khối lượng hoàn thành và việc chấphành chính sách, chế độ tài chính đầu tư phát triển của Nhà nước

27

Cơ quan Tài chính các cấp định kỳ hoặc đột xuất kiểm tra về việc thực

hiện chế độ thanh toán vốn đầu tư.

1.3 Các nhân tố ảnh hưởng quyết định đến quản lý dự án đầu tư xây dựng cơ bản

1.3.1 Các nhân tố khách quan

a Nhân tố về cơ chế, chính sách, định mức trong quản lý dự án Tất cả các hoạt động kinh tế, bao gồm cả các hoạt động đầu tư, phải tuân theo quy định của pháp luật và hoạt động trong phạm vi luật pháp Mỗi dự án cụ thể trong một ngành, một lĩnh vực nhất định, đều phải tuân thủ các quy định của pháp luật hiện hành của quốc gia, cũng như các quy định đặc thù của từng ngành, từng vùng địa lý Những quy định này ảnh hưởng đến tổ chức, quản

lý, sản xuất, lao động, bảo vệ môi trường, cũng như các mối quan hệ xã hội, đồng thời tác động đến việc huy động và sử dụng các nguồn lực cho dự án

cả trong hiện tại và tương lai Những cơ chế, chính sách, đi kèm với các thủ tục rườm rà, phải thực hiện trong một khoảng thời gian không hề nhỏ đã ảnh hưởng trực tiếp đến việc thực hiện dự án Bên cạnh đó, một nhân tố liên quan khác là hệ thống định mức cũng ảnh hưởng trực tiếp đến công tác QLDA đầu tư xây dựng Hiện nay, tồn tại nhiều định mức xây dựng được công bố nhưng chưa phù hợp với biện pháp, điều kiện thi công hoặc yêu cầu

kỹ thuật công trình và cũng có nhiều định mức xây dựng chưa có trong hệ thống định mức xây đã được công bố, do đó, yêu cầu về việc thực hiện sự tổ chức sửa đổi, điều chỉnh, bổ sung của Chủ đầu tư trong việc thực hiện từng

dự án cụ thể trở nên cấp thiết, điều này gây nên những khó khăn nhất định

về mặt chi phí, thời gian và năng lực của chủ đầu tư trong quá trình thực hiện

dự án, cũng gây ảnh hưởng nhất định đến chất lượng của mỗi dự án

“Như đã nhấn mạnh ở trên, hệ thống pháp luật, hay chính là hệ thống cơ sởpháp lý hiện hành có ảnh hưởng trực tiếp đến chất lượng công tác QLDA Sựthay đổi và không phù hợp của các văn bản pháp luật làm căn cứ cho các hoạtđộng QLDA sẽ ảnh hưởng trực tiếp đến tiến độ, đến chất lượng thực hiện cáccông việc của QLDA Mặt khác, việc thiếu hoặc chậm trễ ban hành những vănbản hướng dẫn cho các Luật, Nghị định mới ban hành, hoặc những văn bảnquy phạm pháp luật

28

điều chỉnh cho việc ứng dụng các công nghệ, phát kiến mới áp dụng, cũng tác

động đến quá trình QLDA, gây nên sự khó khăn trong quá trình điều động nhân

sự, tổ chức thực hiện dự án, phân phối các nguồn lực, đặc biệt với các dự án sửdụng các nguồn vốn nhà nước.”

b Yếu tố kinh tế

Những yếu tố kinh tế có thể ảnh hưởng đến dự án bao gồm: khả năng tăngtrưởng GDP-GNP trong khu vực thực hiện dự án; tình trạng lạm phát; tiền lươngbình quân; tỷ giá hối đoái; những lợi thế so sánh của khu vực so với những nơikhác Sự thay đổi của một trong những nhân tố này dù ít hay nhiều cũng tácđộng đến dự án Qua việc xem xét, đánh các yếu tố trên ta mới sơ bộ nhận địnhđược hiệu quả kinh tế của dự án cũng như các yếu tố rủi ro có thể xảy ra để đưa

ra biện pháp phòng ngừa

c Công tác GPMB phục vụ cho việc triển khai dự án

Đây là một công tác phức tạp, khó khăn, có ảnh hưởng lớn đến tiến độhoàn thành của dự án Công tác này phụ thuộc vào nhiều yếu tố, sự nhận thức

và ủng hộ của người dân, của tổ chức, cá nhân có công trình và tài sản cần didời; sự vào cuộc quyết liệt và đồng bộ của chính quyền địa phương và cả hệthống chính trị ở địa bàn cần GPMB; và sự phối hợp đồng bộ giữa chủ đầu tư -chính quyền - những đối tượng có liên quan đến công tác GPMB

d Điều kiện tự nhiên – xã hội nơi xây dựng và yêu cầu kỹ thuật công trình “Điều kiện tự nhiên như điều kiện khí hậu, địa chất thuỷ văn tác động trực tiếp đến quy mô, công suất thiết kế công trình; điều kiện làm việc của nhân lực, máy móc thiết bị… sẽ ảnh hưởng đến chi phí, tiến độ và hiệu quả QLDA Yêu cầu kỹ thuật của công trình là phức tạp hay ít phức tạp đòi hỏi năng lực quản lý, điều hành dự án (cán bộ quản lý thường xuyên có mặt để điều hành, điều chỉnh, phối hợp các tình huống phức tạp, bất ngờ có thể xảy ra ), ảnh hưởng trực tiếp đến chất lượng QLDA.”

e Tiến bộ khoa học công nghệ

Sự phát triển khoa học và công nghệ đã sản sinh ra các công cụ hiện đạiphục vụ công tác QLDA, trực tiếp làm tăng hiệu quả và chất lượng QLDA, đặc biệt trong

29

các giai đoạn thi công xây dựng và vận hành công trình Với những ưu điểm

vượt trội so với các phương pháp QLDA truyền thống, các tiến bộ khoa họccông nghệ đang ngày càng được quan tâm và được tạo mọi điều kiện để thúcđẩy ứng dụng vào ngành công nghiệp xây dựng của nhiều nước trên thế giới,trong đó có Việt Nam

1.3.2 Các nhân tố chủ quan

a Nhân tố về năng lực quản lý của Ban Quản lý dự án và chủ đầu tư QLDA là một công việc hết sức phức tạp, tinh vi đòi hỏi cán bộ quản lý phải hội tụ được các yếu tố: kiến thức, kinh nghiệm, năng lực và phẩm chất đạo đức Kiến thức đó là sự am hiểu chuyên sâu về nghiệp vụ chuyên môn và sự hiểu biết sâu rộng về các lĩnh vực trong đời sống khoa học - kinh tế - xã hội Chất lượng trong công tác QLDA phụ thuộc vào việc nắm vững chuyên môn nghề nghiệp, các văn bản pháp luật, các chế độ chính sách do Nhà nước quyđịnh Do đó, muốn có những đánh giá khách quan và toàn diện, cán bộ QLDAngoài trình độ chuyên môn cần phải có những kiến thức về kinh tế, pháp luật

và đặc biệt là phải đi sát vào thực tế Sự hiểu biết toàn bộ những kiến thức khoa học, kinh tế, xã hội, nhân sự QLDA có được thông qua đào tạo hay tự bồi dưỡng kiến thức mà có

Ngoài các yếu tố trên, phẩm chất đạo đức và đạo đức nghệ nghiệp cũngđóng vai trò quan trọng trong công tác QLDA Chất lượng dự án sẽ bị ảnhhưởng nếu các cán bộ QLDA không có phẩm chất đạo đức tốt, không có đạođức nghề nghiệp, làm việc thiếu tinh thần trách nhiệm và cố ý làm trái pháp luật

b Nhân tố về trang thiết bị, phương tiện kỹ thuật hỗ trợ công tác quản lý

dự án “Đây là các nhân tố quan trọng của đơn vị QLDA ảnh hưởng trực tiếp đến hiệu quả của công tác QLDA “Cơ sở vật chất và trang thiết bị phục vụ công tác QLDA đầy đủ, hiện đại sẽ tạo thuận lợi và nâng cao hiệu quả thực hiện công việc của từng cá nhân thực hiện công tác QLDA ” Bên cạnh đó, việc ứng dụng các công nghệ quản lý tiên tiến, như giải pháp mô hình thông tin công trình.”

c Quy mô và độ phức tạp của dự án

Mỗi dự án đều có quy mô và độ phức tạp khác nhau Một dự án có quy

mô lớn, khối lượng công việc lớn cần thực hiện trong công tác QLDA càng nhiều, càng

30

phức tạp Với những dự án có quy mô lớn, thành lập nhóm thực hiện QLDAcũng bao gồm nhiều thành phần hơn, có quy mô tổ chức lớn và phức tạp hơnbên cạnh đó các thành phần tham gia QLDA cũng nhiều hơn Mối quan hệ giữacác bên tham gia khá phức tạp, họ thường liên hệ với nhau bằng hình thức hợpđồng hoặc đàm phám, báo cáo

Từ quy mô của dự án cần lựa chọn hình thức thực hiện QLDA một cáchhợp lý với lực lượng nhân sự không quá cồng kềnh, cũng không quá mỏng để

có thể đạt được mục tiêu dự án đặt ra

d Sự đảm bảo về nguồn vốn cấp cho dự án

“Thủ tục xin cấp vốn đầu tư, cũng như tiến độ cấp vốn cho dự án chính làmột trong những nguyên nhân trực tiếp ảnh hưởng tới tiến độ thực hiện dự án.Thủ tục xin cấp vốn rườm rà, nhất là đối với các dự án sử dụng nguồn vốn củanhà nước, trong khi đó, tiến độ cung ứng vốn cho dự án thường xuyên bị chậm,không đảm bảo kế hoạch vốn cho dự án, dẫn tới sự chậm chễ trong việc thicông xây dựng công trình Mặt khác, công tác đánh giá và quản lý giá công trìnhcòn nhiều bất cập, chất lượng của tài liệu dự toán còn chưa tốt dẫn tới việc tăngchi phí trong quá trình thực hiện dự án.”

* Kinh nghiệm quản lý dự án đầu tư xây dựng cơ bản tại một số Công ty cấp nước trên địa bàn khác

- Tác giả lựa chọn kinh nghiệm quản lý dự án đầu xây dựng cơ bản tại Công

ty Cổ phần nước sạch Hải Phòng vì tương đồng về điều kiện tự nhiên xã hội,điều kiện phát triển kinh tế và cách quản lý tốt hơn cần phải học hỏi Cụ thể nhưsau: Trong thời gian vừa qua, Công ty Cổ phần nước sạch Hải Phòng làm Chủđầu tư 24 dự án đầu tư xây dựng với tổng kinh phí là 1209 tỷ đồng Riêng trongnăm Công ty Cổ phần nước sạch Hải Phòng làm Chủ đầu tư cho 06 dự án vớitổng mức đầu tư là 416,8 tỷ đồng Các dự án đều đảm bảo chất lượng, tiến độtheo kế hoạch Để có kết quả trên, Công ty Cổ phần nước sạch Hải Phòng đãthực hiện một số nội dung sau:

- Công việc điều hành dự án phân định rõ trách nhiệm của từng người đối với từng công việc, buộc mỗi người phải tôn trọng những cam kết ban đầu

31