Bài tập nhóm môn thị trường chứng khoán Đề tài thực hành giao dịch chứng khoán trên các phần mềm giao dịch tại công ty chứng khoán

Lịch sử thành lập Công ty Cổ phần Chứng khoán SSI SSI – HOSE được thành lập vào tháng 12/1999 và làmột trong những Công ty hoạt động lâu đời nhất tại thị trường chứng khoán Việt Nam.Với

KHOA TÀI CHÍNH HỌC VIỆN NGÂN HÀNG

BÀI TẬP NHÓM MÔN THỊ TRƯỜNG CHỨNG KHOÁN

Bảng đánh giá thành viên

Mục lục

Bảng đánh giá thành viên 1

Mục lục 2

Nội dung 3

I Tìm hiểu chung về thị trường chứng khoán 3

Giới thiệu về công ty chứng khoán SSI 3

II Quy trình mở tài khoản 3

III Quy trình nạp tiền vào App SSI 8

IV Quy trình đầu tư 9

1 Hướng dẫn giao diện đầu tư 9

2 Giao dịch chứng khoán và phân tích kỹ thuật 9

3 Sao kê tài khoản 18

4 Tất toán tài khoản 19

V Nhận định, đánh giá một số tình huống phát sinh và liên hệ đạo đức nghề nghiệp trong lĩnh vực chứng khoán 20

1 Nhận định, đánh giá một số tình huống phát sinh trong quá trình giao dịch 20

2 Liên hệ với vấn đề đạo đức nghề nghiệp trong lĩnh vực chứng khoán 21

Tài liệu tham khảo 23

Nội dung 

I Tìm hiểu chung về thị trường chứng khoán

Giới thiệu về công ty chứng khoán SSI

1.1 Lịch sử thành lập

Công ty Cổ phần Chứng khoán SSI (SSI – HOSE) được thành lập vào tháng 12/1999 và làmột trong những Công ty hoạt động lâu đời nhất tại thị trường chứng khoán Việt Nam.Với ưu thế vượt trội về nhân lực, mạng lưới đối tác và tiềm lực tài chính, cho tới nay, SSI

đã vững vàng ở vị trí công ty chứng khoán số 1 với giá trị thương hiệu và uy tín hấp dẫnnhất thị trường

1.2 Hoạt động kinh doanh

SSI cung cấp các sản phẩm đa dạng, chất lượng cao, tạo nên giá trị gia tăng cho doanhnghiệp và nhà đầu tư, bao gồm: Môi giới chứng khoán; Tư vấn đầu tư; Lưu ký chứngkhoán; Tự doanh chứng khoán; Ngân hàng đầu tư; Nghiên cứu thị trường

1.3 Lý do lựa chọn công ty cổ phần chứng khoán SSI

SSI là công ty chứng khoán luôn đi tiên phong trong việc đổi mới, sáng tạo các sảnphẩm, dịch vụ nhằm cung cấp các giá trị tốt nhất, cạnh tranh nhất cho khách hàng, cácmảng kinh doanh của SSI đều hoạt động rất hiệu quả, mang đến cho khách hàng nhữnggiải pháp tài chính, toàn diện, hoàn hảo và sáng tạo Nhờ đó, SSI không ngừng thu hútđược không những sự quan tâm của các nhà đầu tư trong nước, mà còn của nhiều nhàđầu tư nước ngoài danh tiếng Một số khách hàng tiêu biểu của SSI như MorganStanley, HSBC, Vinamilk, Vietinbank, Hoàng Anh Gia Lai, Tập đoàn xăng dầu Việt Nam(Petrolimex), Credit Suisse, BIDV, ANZ, Prudential VN, Deutsche Bank, Tập đoàn HòaPhát, VietjetAir, Vincom Retail, Vinhomes, HDBank, Home Credit, TP Bank, VIB…Tổng quan, lựa chọn công ty cổ phần chứng khoán SSI là sự kết hợp giữa uy tín, kinhnghiệm, dịch vụ chuyên nghiệp và công nghệ tiên tiến Nhóm chúng em tin tưởng rằngSSI sẽ là đối tác đáng tin cậy giúp chúng em đạt được mục tiêu đầu tư tốt nhất

II Quy trình mở tài khoản

Quá trình mở tài khoản sẽ diễn ra theo các bước sau:

Bước 1: Tải app “SSI iBoard trên Appstore/ CH Play

Bước 2: Vào app, chọn “Mở tài khoản”.

Bước 3:

Chọn “Bắt đầu”.Điền thông tin cá nhân và xác thực Thẻ CCCD

Bước 4: Xác thực khuôn mặt

Bước 5: Xác thực lại thông tin và điền bổ sung địa chỉ liên hệ

Bước 6: Chọn Số Tài Khoản

Bước 7: Kiểm tra thông tin đăng ký và chọn “Ký hợp đồng”

Bước 8: Xác thực thành

công và ký tên

thực mã OTP

III Quy trình nạp tiền vào App SSI

Bước 1: Sau khi đăng nhập, chọn “Chuyển tiền”, ‘Chuyển tiền ra ngân hàng” và “Chọn

tài khoản”

Bước 2: Giao dịch gửi đi thành công, đọc kĩ thông tin hướng dẫn nộp tiền và chuyển

khoản

Bước 3: Chuyển khoản thành công (Nhóm 3 chuyển

khoản 700.000VND)

IV Quy trình đầu tư

1 Hướng dẫn giao diện đầu tư

2 Giao dịch chứng khoán và phân tích kỹ thuật

Lịch sử đặt lệnh

Trong quá trình đầu tư, Nhóm đã thực hiện tổng cộng 6 lệnh được khớp thành công.Nhóm giao dịch mua bán với 3 mã chứng khoán ở đa lĩnh vực bao gồm công ty cổ phầnĐầu tư và Phát triển đa quốc gia (IDI), công ty cổ phần chứng khoán (VIX), Công ty Cổphần Đầu tư Phát triển Xây dựng (DIG)

Phân tích kĩ thuật

2.1.1 Mua mã IDI:

- MACD:

kĩ thuật và nhận thấy giá giảm nên nhóm chúng em vẫn quyết định đặt lệnh mua vàongày 18/03/2024 với giá 12.55 và đã khớp lệnh.

2.1.2 Bán mã IDI:

Ngày 21/3/2024, nhận thấy đường MACD cắt từ trên xuống và nằm phía dưới đườngSignal, giá đang có xu hướng đi xuống, nhà đầu tư có thể bán ra trước khi giá giảmxuống thấp hơn

Đường Histogram có dấu hiệu chuyển từ dương sang âm, xu hướng giảm diễn ra chothấy tín hiệu nên bán nên nhóm quyết định đặt lệnh bán vào phiên ngày 21/3/2024 vớigiá 12.75, chốt lãi 1,57%

2.2 Mã VIX

Phân tích cơ bản

- VIX tiền thân là Công ty Cổ phần Chứng khoán Vincom được thành lập

- Là một phần của Tập đoàn Vingroup, VIX có thể hưởng lợi từ sự hỗ trợ

và tài chính của tập đoàn này, đồng thời có thể có cơ hội hợp tác với cáccông ty thành viên khác trong tập đoàn để mở rộng hoạt động kinh doanh

Phân tích kĩ thuật

2.2.1 Mua mã VIX

- Quan sát thấy giá cổ phiếu đang giảm, tuy nhiên khối lượng đang có xu hướng tăng => Trong ngắn hạn thị trường có xu hướng tăng => Nhóm quyết định mua ngày 26/03

2.2.2 Bán mã VIX

- Ngày 02/04/2024 nhận thấy râu nến dài và chỉ báo RSI có xu hướng giảm, cho thấy phe mua đang đẩy giá lên cao, nhưng lực bán mạnh nên giá đóng cửa gầnbằng giá mở cửa kèm theo khối lượng đang giảm dần, nến có dấu hiệu đảo chiều => Nhóm quyết định bán vào phiên ngày 03/04/2024 với giá 21.1, chốt

lãi 4.46%

2.3 Mã DIG

Phân tích cơ bản: Tổng Công ty cổ phần Đầu tư Phát triển Xây dựng (tiền thân là Nhà

nghỉ Xây dựng) được Bộ Xây dựng thành lập ngày 26 tháng 5 năm 1990 Đến năm 2009,

cổ phiếu của công ty chính thức được niêm yết trên sàn HOSE Công ty luôn nằm trongdanh sách công ty lớn trong ngành bất động sản tại Việt Nam

Nhưng do lần đầu đầu tư còn ít kiến thức cùng với sự không chắc chắn nên thời điểm này nhóm em chưa đầu tư Mà đến tận ngày 08/4 nhóm em mới quyết định đầu tư

Với phân tích kỹ thuật với biến động ngắn ta thường dùng SMA20, SMA50 Xác định thời điểm nên mua vào khi đường SMA20 cắt lên đường SMA50, điểm chốt lời khi SMA20 cắt xuống SMA50

Đường MACD cắt đường Zero từ dưới lên, xu hướng tăng cho tín hiệu mua Đường MACD cắt đường Signal (tín hiệu) và có xu hướng đi từ dưới lên trên đường zero, cho dấu hiệu xu hướng tăng diễn ra Đường Histogram có dấu hiệu chuyển từ âm (-) sang dương (+), xu hướng tăng diễn ra Quan sát ngày 08/4:

=> tín hiệu mua

3 Sao kê tài khoản

3.1 Sao kê chứng khoán

Tổng khối lượng chứng khoán nhóm đã giao dịch là 50 cổ phiếu gồm: 20 cổ phiếu IDI vớigiá mua vào là 12,500 VNĐ và giá bán ra là 12,750 VNĐ; 20 cổ phiếu VIX với giá mua vào

là 20,200 VNĐ và giá bán ra là 21,100VNĐ; 10 cổ phiếu DIG với giá mua vào là32,000VNĐ và giá bán ra là 33,500 VNĐ

3.2 Sao kê tiền

4 Tất toán tài khoản

Sau khi tất toán tài khoản vào ngày 12/04/2024 tổng tài sản ròng nhóm đang nắm giữ là

V Nh n định, đánh giá m t số tình huống phát sinh và liên h đạo đức nghề ậ ộ ệ

nghi p trong lĩnh vực chứng khoán ệ

1 Nhận định, đánh giá một số tình huống phát sinh trong quá trình giao dịch

1.1 Trong quá trình mở tài khoản

Quá trình nhận diện khuôn mặt tốn nhiều thời gian do lỗi hệ thống, đường truyền mạnghoặc do chất lượng hình ảnh không tốt Có thể khắc phục bằng cách nâng cấp côngngh , ổn định đường truyền mạng, nh n di n đúng cách ở nơi ánh sáng tốtệ ậ ệ

1.2 Trong quá trình đầu tư

Thứ nhất, cả nhóm đều là sinh viên bước đầu tiếp cận với TTCK, thiếu kiến thức nên mấtnhiều thời gian và công sức để tập làm quen với các từ ngữ chuyên ngành Tuy đã thamkhảo cách đầu tư cho nhà đầu tư F0 trên mạng xã hội như Zalo, Tik Tok nhưng dothiếu kiến thức và chưa tìm hiểu kỹ thị trường nên nhóm đã bị mua 2 mã IDI và DIG vớigiá cao hơn dự kiến

Thứ hai, các thành viên trong Nhóm tham gia trực tiếp đầu tư Mỗi thành viên đều cócách phân tích và chọn ra được các mã chứng khoán khác nhau nên việc thống nhất đầu

tư ban đầu gặp nhiều khó khăn

Thứ ba, với khả năng phân tích và tài chính có hạn, nhóm đã gặp nhiều rào cản trongviệc lựa chọn cổ phiếu và giao dịch trên thị trường Một số thách thức có thể kể đếnnhư:

• Đầu tư vốn nhỏ đã giảm bớt gánh nặng lời lỗ, mang lại một tâm lý thoải máikhi đầu tư Tuy nhiên, Nhóm phải tìm mua các mã có giá rẻ ở mức giá khoảng20.000-30000 đồng nhưng vẫn phải đảm bảo tiềm năng của cổ phiếu Khimới thực hiện giao dịch, nhóm đã phân vân và bối rối khi lựa chọn giá mua cổphiếu do kiến thức và kinh nghiệm còn hạn chế

• Nhóm chưa có chuyên môn vững để phân tích thời điểm mua bán phù hợpnên đã để lỡ điểm mua tốt nhất và đặt mua cổ phiếu ở mức giá cao Trongthời gian đầu tư, mã IDI, VIX, và DIG ban đầu đều có dấu hiệu tăng nhẹ hoặcduy trì ở mức ổn định nhưng sau đó biến động giảm

• Ngoài ra vì mới tiếp xúc với thị trường chứng khoán nên chưa đa dạng đượccác loại lệnh và chưa đủ kĩ thuật để đánh giá biến động thị trường

• Trong thời gian ngắn, với tiêu chí để trải nghiệm, thu thập thêm kiến thức,

2 Liên hệ với vấn đề đạo đức nghề nghiệp trong lĩnh vực chứng khoán

2.1 Một số chuẩn mực về đạo đức nghề nghiệp trong lĩnh vực chứng khoán

1 Tôn trọng, trung thực, khách quan, công bằng và minh bạch: Tôn trọng là điều cần

thiết trong mọi tương tác Các chuyên viên tư vấn và nhà đầu tư cần phải trung thực vớinhau và tránh việc cung cấp thông tin sai lệch hoặc gian lận

2 Đảm bảo năng lực chuyên môn và tính cẩn trọng: Ban lãnh đạo công ty chứng khoán

có trách nhi m tổ chức xây dựng quy trình hoạt đ ng theo tiêu chuẩn thống nhất, xâyệ ộdựng đ i ngũ cán b có trình đ , t n tụy và tinh thần trách nhi m trong công vi cộ ộ ộ ậ ệ ệđược giao với đầy đủ năng lực chuyên môn cần thiết, với sự cẩn trọng cao nhất và tinhthần làm vi c chuyên cần.ệ

3 Bảo v lợi ích của khách hàng: ệ Các chuyên viên tư vấn phải đặt lợi ích của kháchhàng lên hàng đầu Họ cần phải hiểu rõ mục tiêu đầu tư và tình hình tài chính của kháchhàng để đưa ra các lời khuyên phù hợp

4 Không lạm dụng thông tin n i b : ộ ộ Các chuyên viên tư vấn và nhà đầu tư cần tuânthủ các quy định về lạm dụng thông tin nội bộ và tránh việc sử dụng thông tin khôngcông bằng hoặc không công khai

• Không sử dụng thông tin n i b để hướng dẫn cho khách hàngộ ộ

• Nghiêm cấm trục lợi từ thông tín n i b , kể cả cho bản thân hay cho người khác.ộ ộ

5 Tôn trọng quy định và lu t pháp: ậ Các chuyên viên tư vấn và nhà đầu tư cần phải tuânthủ tất cả các luật pháp và quy định liên quan đến thị trường chứng khoán

6 Giữ bí m t thông tin: ậ Các chuyên viên tư chính cũng như nhà đầu tư phải giữ bí mậtthông tin của khách hàng và không được tiết lộ thông tin đó cho bất kỳ ai khác nếukhông có sự đồng ý của khách hàng

2.2 Liên hệ vấn đề đạo đức nghề nghiệp trong lĩnh vực chứng khoán hiện nay

 Hoạt động mở tài khoản

Một số nhân viên không tuân thủ trình tự mở tài khoản, tự ý cho khách hàng nợ giấy

tờ hồ sơ, gây thiếu hụt bằng chứng trong các trường hợp xảy ra sự cố

 Hoạt động tư vấn đầu tư của nhân viên môi giới trong quá trình giao dịch

Thứ nhất, nhân viên môi giới lợi dụng sự quản lý lỏng lẻo của CTCK để chiếm

dụng vốn như: sử dụng tài khoản của khách hàng làm tài sản bảo đảm cho các khoản vaycủa chính mình Thậm chí, câu kết mang tính có tổ chức với kế toán, IT để rút tiền của

Thứ hai, nhân viên môi giới lợi dụng sự tin tưởng của khách hàng, truy cập vào tài

khoản giao dịch tự tiến hành mua bán cổ phiếu, nhằm thao túng thị trường hoặc tự ý rúttiền của khách hàng

Thứ ba, nhân viên môi giới vì lợi ích trước mắt và hoa hồng môi giới mà thúc giục,

tư vấn cho khách hàng giao dịch liên tục, không quan tâm lợi ích của nhà đầu tư Hệ quảxảy ra là nhiều khuyến nghị tư vấn có chất lượng thấp, có thể còn ngầm thúc đẩy kháchhàng giao dịch mua bán và sử dụng đòn bẩy tài chính margin để đạt doanh số, thu nhậpcao. 

 Rò rỉ các thông tin chưa công khai trên thị trường

Những người giữ trọng trách tại các công ty niêm yết có thể tiết lộ cho nhà đầu tưthông tin nội bộ doanh nghiệp chưa công bố Ngoài ra, khi nắm được thông tin sớm, nhânviên của các CTCK đã mua bán làm lợi cho cá nhân hoặc báo cho người thân quen muadưới nhiều hình thức Từ đó, gây ra sự cạnh tranh không lành mạnh trên thị trường chứngkhoán. 

 Hành vi thao túng thị trường chứng khoán

Việc bán “chui” cổ phiếu của các “ông lớn” được cho là đe dọa sự phát triển bềnvững của thị trường chứng khoán, khiến hàng trăm nhà đầu tư thua lỗ. 

Việc thao túng giá cổ phiếu FLC vào đầu năm 2022 đã gây chấn động thị trường,

là một trong những vụ thao túng gây thiệt hại lớn nhất tại Việt Nam Cụ thể, ông TrịnhVăn Quyết đã chỉ đạo người thân mượn CMND/CCCD của 26 cá nhân, mở 450 tàikhoản tại 41 CTCK nhằm tạo ra cung cầu giả để đẩy giá lên cao Ông Quyết đã bán chui74.8 triệu cổ phiếu, thu về gần 1.700 tỷ đồng, thu lợi bất chính hơn 530 tỷ đồng Tuynhiên ngay sau khi sự việc xảy ra, UBCK Nhà nước đã hủy giao dịch toàn bộ số cổphiếu khớp với ông Quyết, những nhà đầu tư đã mua số cổ phiếu này may mắn đượchoàn lại tiền

 Ngụy tạo số liệu tài chính, kế toán

Những người nắm quyền điều hành công ty có thể điều chỉnh các số liệu tài chínhcủa công ty với thực tế tình hình sản xuất kinh doanh với nhiều mục đích dễ dàng choviệc huy động thêm vốn: phát hành thêm cổ phiếu, trái phiếu, vay nợ ngân hàng; điềukhiển, lũng đoạn giá cổ phiếu trên thị trường; vượt chỉ tiêu để tư lợi cá nhân

 Trốn thuế

này sẽ gây thiệt hại cho lợi ích cổ đông nhỏ lẻ – những người không trực tiếp tham giađiều hành công ty.

Tài liệu tham khảo

ĐỖ , A T (2022, April 1) Thực trạng vi phạm pháp luật chứng khoán tại Việt Nam và

giải pháp nâng cao hiệu quả phòng, chống Được truy lục từ THƯ VIỆN BẢN

ÁN: chung-khoan-tai-viet-nam-va-giai-phap-nang-cao-hieu-qua-phong-chong-6113#google_vignette

https://thuvienphapluat.vn/banan/tin-tuc/thuc-trang-vi-pham-phap-luat-K.Ngân (2014, April 16) Hàng loạt chiêu lừa trong lĩnh vực chứng khoán Được truy

lục từ Công an Nhân Dân Online: loat-chieu-lua-trong-linh-vuc-chung-khoan-i308958/

https://cand.com.vn/Ho-so-Interpol/Hang-Yến, H (2024, Febuary 26) OneHousing Được truy lục từ Tổng hợp 5 mã cổ phiếu

bất động sản tiềm năng trong năm 2024: hop-5-ma-co-phieu-bat-dong-san-tiem-nang-trong-nam-2024-n17t