đề tài thực hành giao dịch chứng khoán trên các phần mềm giao dịch tại công ty chứng khoán

Trích xuất lịch sử đặt lệnh, sao kê CK, sao kê tiền trong khoảng thời gian giao dịch.- Đặt lệnh mua LO MSB.- Nhận định, đánh giá 1 số tình huống phát sinh trong quá trình giao dịch.Phạm

trên các phần mềm giao dịch tại công ty chứng

DANH SÁCH THÀNH VIÊN NHÓM

Nguyễn Thị Hồng

Thắm

Bảng phân công và đánh giá mức độ đóng góp của các thành viên

đóng góp

Phạm Thị Thương

- Phân chia công việc, theo dõi, ghi chép đóng góp của các thành viên trong nhóm

- Đóng góp ý kiến trong việc chọn mã CK

- Theo dõi biến động của mã CK

- Giới thiệu về phần mềm giao dịch đang sử dụng, các tính năng Trích xuất lịch sử đặt lệnh, sao kê CK, sao kê tiền trong khoảng thời gian giao dịch

- Đặt lệnh mua LO (MSB)

- Nhận định, đánh giá 1 số tình huống phát sinh trong quá trình giao dịch

100%

Phạm Thị Thu Cúc

- Đóng góp ý kiến trong việc chọn mã CK

- Theo dõi biến động của mã CK

- Đặt lệnh mua LO (POW)

- Tất toán tài khoản: thống kê số dư đầu kỳ

và cuối kỳ bằng tiền hoặc CP trên tài khoản

- Nhận định, đánh giá 1 số tình huống phát sinh trong quá trình giao dịch

- Liên hệ đạo đức nghề nghiệp trong lĩnh vực chứng khoán

100%

Phạm Thị Hồng Ngọc

- Đóng góp ý kiến trong việc chọn mã CK

- Theo dõi biến động của mã CK

100%

- Mở tài khoản cho nhóm

- Theo dõi biến động của mã CK

- Bán lệnh LO (MSB)

100%

- Quy trình mở tài khoản và các giấy tờ liên quan.

- Nhận định, đánh giá 1 số tình huống phát sinh trong quá trình giao dịch

Nguyễn Hải Linh

- Đóng góp ý kiến trong việc chọn mã CK

- Theo dõi biến động của mã CK

- Đặt lệnh mua LO (MSB)

- Tất toán tài khoản: thống kê số dư đầu kỳ

và cuối kỳ bằng tiền hoặc CP trên tài khoản

- Nhận định, đánh giá 1 số tình huống phát sinh trong quá trình giao dịch

- Liên hệ đạo đức nghề nghiệp trong lĩnh vực chứng khoán

100%

Nguyễn Thị Hồng Thắm

- Đóng góp ý kiến trong việc chọn mã CK

- Theo dõi biến động của mã CK

- Bán lệnh LO (MSB)

- Giới thiệu về phần mềm giao dịch đang sử dụng, các tính năng Trích xuất lịch sử đặt lệnh, sao kê CK, sao kê tiền trong khoảng thời gian giao dịch

- Nhận định, đánh giá 1 số tình huống phát sinh trong quá trình giao dịch

- Tổng hợp word nội dung 2

100%

Trần Thị Thu Huyền

- Đóng góp ý kiến trong việc chọn mã CK

- Theo dõi biến động của mã CK

- Đặt lệnh mua LO (POW)

- Quy trình mở tài khoản và các giấy tờ liên quan

- Nhận định, đánh giá 1 số tình huống phát sinh trong quá trình giao dịch

100%

- Theo dõi biến động của mã CK

- Đặt lệnh mua ATC (DXG)

- Giới thiệu về phần mềm giao dịch đang sử dụng, các tính năng Trích xuất lịch sử đặt lệnh, sao kê CK, sao kê tiền trong khoảng thời gian giao dịch

100%

- Nhận định, đánh giá 1 số tình huống phát sinh trong quá trình giao dịch.

Cao Thị Tuyết

- Đóng góp ý kiến trong việc chọn mã CK

- Theo dõi biến động của mã CK

- Đặt lệnh bán ATO (POW)

- Đặt lệnh bán LO (DXG)

- Tất toán tài khoản: thống kê số dư đầu kỳ

và cuối kỳ bằng tiền hoặc CP trên tài khoản

- Nhận định, đánh giá 1 số tình huống phát sinh trong quá trình giao dịch

- Liên hệ đạo đức nghề nghiệp trong lĩnh vực chứng khoán

100%

MỤC LỤC

I Quy trình mở Tài khoản và các giấy tờ liên quan

1 Quy trình mở Tài khoản

2 Cách nạp tiền vào tài khoản

3 Đặt lệnh trong ứng dụng

II Giao dịch trên thị trường

1 Lựa chọn phương án giao dịch

2 Giới thiệu về phầm mềm giao dịch đang sử dụng, các tính năng trên phần mềm này Trích xuất lịch sử đặt lệnh, sao kê chứng khoán, sao kê tiền trong khoảng thời gian giao dịch

2.1 Giới thiệu về phần mềm Smartone VPS

2.2 Tính năng giao dịch của VPS Smartone

2.3 Lịch sử đặt lệnh

2.4 Sao kê chứng khoán

2.5 Sao kê tiền

3 Tất toán tài khoản

3.1 Tất toán tài khoản

3.2 Các nghiệp vụ

III Nhận định, đánh giá một số tình huống phát sinh trong quá trình giao dịch của nhóm Liên hệ vấn đề đạo đức nghề nghiệp trong lĩnh vực chứng khoán

1 Nhận định, đánh giá một số tình huống phát sinh trong quá trình giao dịch chứng khoán

2 Liên hệ với vấn đề đạo đức nghề nghiệp trong lĩnh vực chứng khoán

2.1 Thực trạng

2.2 Một số nguyên tắc đạo đức trong hoạt động mở tài khoản trên thị trường chứng khoán

NỘI DUNG

Để mở 1 tài khoản chứng khoán thì có rất nhiều cách như trực tiếp mở tạiphòng giao dịch của công ty chứng khoán hay mở tại nhà qua website hoặc app.Nhóm 8 đã thực hiện mở tài khoản chứng khoán VPS online bằng điện thoại thông quaứng dụng VPS Smartone

I Quy trình mở Tài khoản và các giấy tờ liên quan

1 Quy trình mở Tài khoản.

Bước 1: Tải ứng dụng VPS

Smartone trên Appstore (iphone)

hoặc trên CH play cho điện thoại

Android

Bước 2: Mở app Smartone => chọn “Mở tài

khoản online” và Nhập các thông tin cơ bản:

Họ và tên, Số điện thoại, EmailSau khi điền các thông tin đầy đủ, nhấn chọnnút “Tiếp tục”

Bước 3: Nhận diện giấy tờ tùy thân

Kiểm tra lại thông tin, chỉnh sửa

cho đúng nếu có sai sót => Xác

nhận

Bước 6: Ký hợp đồng

Click vào tất cả các xác nhận điều khoản hợpđồng và trượt màn hình lên một chút sẽ thấynút TẢI ẢNH CHỮ KÝ => Click vào đây vàchụp hình chữ ký đã ký trên 1 tờ giấy (ký ghi

rõ họ tên)

Bước 7: Hoàn thành nhận số tài khoản – mật khẩu và hợp đồng mở tài khoản thông

qua gmail

Thông tin tài khoản:

Chủ tài khoản: Nguyễn Kiều Trang

Số tài khoản: E94692

2 Cách nạp tiền vào tài khoản

- Nhóm 8 đã thực hiện nộp tiền vào tài khoản chứng khoán thông qua tài khoản ngânhàng Vietinbank

Cách nạp tiền chứng khoán VPS trên app VietinBank

Bước 1: Chọn mục Chuyển tiền Sau đó,

chọn “Chuyển tiền chứng khoán”

Bước 2: Chọn CTCK VPS và nhập số tiền cần nạp và bấm “Tiếp tục”.

Bước 3: Bấm nhập mã OTP qua tin nhắn đã gửi đến để hoàn tất giao dịch.

3 Đặt lệnh trong ứng dụng

Bước 1: Nhập các thông tin đặt lệnh:

- Chọn lệnh: Mua / Bán theo mong muốn của người sử dụng

- Mã chứng khoán: Nhập mã chứng khoán muốn đặt lệnh

- Chọn Loại lệnh: Đối với từng mã chứng khoán trên từng sàn hệ thống sẽ hiện cácloại lệnh tương ứng được phép đặt trên từng sàn

- Giá đặt: Giá đặt phải nằm trong khoảng giá Trần – Sàn và tuân thủ theo quy địnhbước giá của từng sàn

- Giá trị muốn mua/bán: số lượng chứng khoán mà khách hàng muốn đặt lệnh Khi đặtlệnh mua, hệ thống sẽ hiển thị sức mua, khối lượng mua tối đa, khối lượng mua phảinhỏ hơn hoặc bằng khối lượng mua tối đa thì giao dịch mới được thực hiện

Bước 2: Ấn vào nút “đặt lệnh” để thực hiện việc đặt lệnh.

Bước 3: Khi đặt lệnh thành công hệ thống sẽ hiện ra thông báo: “Đặt lệnh thành

công”

II Giao dịch trên thị trường

1 Lựa chọn phương án giao dịch:

Phương án: giao dịch thật trên thị trường bằng tiền mặt Số lượng tiền thật là1.800.000 VNĐ

2 Giới thiệu về phần mềm giao dịch đang sử dụng, các tính năng trên phần mềm này Trích xuất lịch sử đặt lệnh, sao kê chứng khoán, sao kê tiền trong khoảng thời gian giao dịch.

2.1 Giới thiệu về phần mềm Smartone VPS

Smartone VPS là một nền tảng tài chính được phát triển bởi công ty CP Chứngkhoán VPS Nền tảng được VPS ra mắt vào năm 2018 với mục tiêu đó là mang tất cảmọi tiện ích đầu tư, tài chính vào trong một Với Smartone VPS bạn không những cóthể dễ dàng giao dịch từ cổ phiếu, trái phiếu cho đến phái sinh mà còn được bổ sungthêm nhiều chức năng quản lý tài sản Hơn thế nữa, VPS không ngừng nâng cấp vàtrang bị thêm nhiều tính năng độc đáo hơn Điển hình như tính năng Gify – thay đổicách tặng quà hay Safy – chia sẻ rủi ro đầu tư, …

2.2 Tính năng giao dịch của VPS Smartone

Các tính năng giao dịch chứng khoán – VPS Smartone

- Bảng giá VPS: Trên bảng giá VPS bạn sẽ có thể xem được các mã chứngkhoán, giá trần và sàn, khối lượng giao dịch trong ngày,… Trên ứng dụng điện thoại,nền tảng được tối ưu một cách gọn gàng với các thông tin quan trọng nhất

- Tin tức thị trường: Các thông tin về hoạt động kinh doanh của doanh nghiệp,thông tin thị trường hay phân tích dữ liệu của một mã cổ phiếu lịch sử giá của nó đượccập nhật liên tục để cung cấp đến nhà đầu tư kịp thời

- Sao kê hay truy vấn thông tin: Giống như các ứng dụng ngân hàng thì vớiSmartone bạn cũng có thể sao kê hoạt động giao dịch của mình trên tài khoản Ứng tiền: Một tính năng mà không có ở nhà môi giới khác Đó là bạn được ứngtrước tiền mà mình đã bán chứng khoán nhưng phải chờ T+2 ngày thì tiền mới về

- Vào lệnh và hủy lệnh: Thao tác vào lệnh được thực hiện nhanh chóng và ứngdụng cũng cho phép hủy lệnh mua hoặc bán đó trong ngày

Công cụ khuyến nghị đầu tư FIT

FIT (Financial Intelligence Tool) được phát triển bởi đội ngũ chuyên gia củaVPS nhằm hỗ trợ nhà đầu tư nắm bắt nhanh thị trường FIT sẽ cho nhà đầu tư biết 2thước đo là xác suất thành công + mức sinh lời hay lỗ trong 5 phiên gần nhất của tất cảcác mã cổ phiếu trên thị trường Các cổ phiếu càng thanh khoản thì càng có tác độnglớn

Tính năng Safy – chia sẻ đầu tư

Đây là một tính năng cực kỳ mới trên nền tảng chỉ mới ra mắt từ tháng 5/2022.Như bạn thấy đầu năm 2022 là một giai đoạn đầy biến động của thị trường tài chínhnói chung Xu hướng giảm thực sự bao trùm không chỉ trong chứng khoán mà còntrong lĩnh vực ngoại hối, tiền điện tử Hầu hết các nhà đầu tư đều thua lỗ và bạn nghĩsao nếu thua lỗ mà vẫn nhận được tiền bù đắp phần nào thiệt hại của mình? Safy chính

là ra đời để làm điều này cho nhà đầu tư Bạn chỉ cần gửi tiền vào Safy từ 10 nghìnđồng và nhận lại tối đa x20 lần số tiền gửi nếu đầu tư không hiệu quả

Cách tính tiền nhận được Safy

Một chu kỳ trong Safy để đo lường hiệu quả đầu tư là 1 tuần (ví dụ 7/7-13/7).Bạn sẽ nhận được tiền từ Safy nếu bạn đầu tư bị lỗ trong kỳ chia sẻ Số tiền bạn nhậnđược sẽ dựa vào tiền lỗ thực tế của bạn, giá trị chia sẻ tối đa của cộng đồng Safy và tỷ

lệ chia theo số lượng thành viên bị lỗ

Công thức: Số tiền bạn nhận được gọi là X = A/B*C

A: tổng số tiền của tất cả người tham gia Safy trong kỳ chia sẻ

B: Tổng số tiền của tất cả các thành viên bị lỗ (đủ điều kiện nhận chia sẻ)

C: Số tiền bạn tham gia Safy

Khả năng bảo mật của VPS Smartone

Các tính năng bảo mật của Smartone VPS không có gì khác biệt nhiều Nó cũngbao gồm mật khẩu đăng nhập và tùy chọn đăng nhập bằng vân tay Tiếp theo là đăng

ký bảo mật 2 lớp (2FA), bạn sẽ cần phải thiết lập một mã smart OTP để sử dụng khichuyển tiền hoặc thực hiện vào lệnh,…

Smart OTP giúp quý khách an toàn hơn trong giao dịch: đăng ký Smart OTP,lấy mã OTP, thay đổi phương thức nhận OTP, Thay đổi PIN Smart OTP, Quên PINSmart OTP

2.3 Lịch sử đặt lệnh

2.4 Sao kê chứng khoán

2.5 Sao kê tiền

3 Tất toán tài khoản

3.1 Tất toán tài khoản

- Số dư đầu kỳ: 1,800,000

- Số dư cuối kỳ: 1,930,007

Thuế TNCN TNCN Thuế chuyển đầu tư

CK vốn

22/02/2023 09:56:21 E946921 MUA MSB 20 12.65 20 12,600 0 68 0 0 252,068 Khớp Internet 27/02/2023 14:40:38 E946921 MUA DXG 100 ATC 100 9,810 0 264 0 0 981,264 Khớp Internet 03/03/23 9:41 E946921 BÁN MSB 20 12.35 20 12,350 0 66 247 0 246,687 Khớp SmartOne -5,381 03/06/23 9:20 E946921 BÁN DXG 100 10.75 100 10,750 0 290 1,075 0 1,073,635 Khớp SmartOne 92,371 13/03/2023 13:00:40 E946921 MUA POW 100 12.95 100 12,950 0 349 0 0 1,295,349 Khớp SmartOne 16/03/2023 09:05:33 E946921 BÁN POW 100 ATO 100 13,400 0 361 1,340 0 1,338,299 Khớp SmartOne 42,950

130,007 1,800,000 VỐN ĐẦU TƯ (SỐ DƯ ĐẦU KỲ)

SỐ TIỀN SAU KHI TẤT TOÁN (SỐ DƯ CUỐI KỲ)

KHOẢN NHẬN LẠI TIỀN GỬI KHÔNG KỲ HẠN 02/2023 PHÍ LƯU KÍ CHỨNG KHOÁN 02/2023

Mã CK Loại

KL khớp Giá khớp

KL Phí Lãi/Lỗ

3.2 Các nghiệp vụ

- Lưu ký:

Giả sử bạn đã mua 100 cổ phiếu của một công ty và muốn lưu trữ chúng trong tàikhoản của mình Khi đó, bạn sẽ cần tìm đến một nhà lưu ký chứng khoán để thực hiệnviệc này

Sau khi bạn đăng ký tài khoản với nhà lưu ký, công việc của họ là đảm bảo rằng sốlượng cổ phiếu mà bạn nắm giữ được ghi nhận chính xác và an toàn Nhà lưu ký sẽ tạo

ra một tài khoản chứng khoán cho bạn và cập nhật thông tin về số lượng cổ phiếu bạnnắm giữ

Khi bạn muốn bán cổ phiếu, bạn sẽ thông báo cho nhà lưu ký và họ sẽ thực hiệngiao dịch này cho bạn Họ sẽ xác nhận rằng bạn đang có đủ số lượng cổ phiếu để bán

và thực hiện giao dịch chuyển tiền cho bạn

Nếu công ty tăng cấp vốn bằng cách phát hành thêm cổ phiếu, nhà lưu ký sẽ cậpnhật số lượng cổ phiếu của bạn tương ứng để phản ánh sự tăng cấp vốn đó Tương tự,nếu công ty trả cổ tức, nhà lưu ký sẽ tạm giữ số tiền tương ứng và chuyển cho bạn

- Ứng trước tiền bán:

Nếu bạn đang nắm giữ 100 cổ phiếu của một công ty và muốn bán chúng ngay lậptức, nhưng bạn cần tiền mặt để trả nợ hoặc đầu tư vào một cơ hội mới Bạn có thể ápdụng nghiệp vụ ứng trước tiền bán từ một nhà môi giới chứng khoán hoặc một ngânhàng

Sau khi được chấp nhận cho vay, bạn sẽ được cấp một khoản vay ngắn hạn tươngđương với giá trị của cổ phiếu bạn muốn bán Sau đó, bạn có thể bán cổ phiếu và sử

số lượng cổ phiếu mà bạn muốn mua Khi giá cổ phiếu giảm xuống đến mức giá bạn

đã đặt trước, lệnh của bạn sẽ được thực hiện tự động

Tương tự, nếu bạn muốn bán cổ phiếu của mình nếu giá tăng lên đến một mức giánhất định, bạn có thể đặt trước lệnh bán và chỉ định giá và số lượng cổ phiếu.Tuy nhiên, cần lưu ý là giá cổ phiếu có thể biến động đột ngột và không đạt được mứcgiá mà bạn đã đặt trước Ngoài ra, khi bạn đặt trước lệnh mua hoặc bán, lệnh của bạn

có thể không được thực hiện ngay lập tức nếu không có người bán hoặc mua tại mứcgiá đó

- Nghiệp vụ margin:

Nếu bạn có 10.000 USD và muốn mua 20.000 USD cổ phiếu của một công ty, bạn

có thể áp dụng nghiệp vụ margin từ nhà môi giới chứng khoán Nếu tỷ lệ margin là50%, bạn sẽ được cho vay 10.000 USD để mua cổ phiếu Nếu giá cổ phiếu tăng và bạnbán cổ phiếu với giá cao hơn, bạn sẽ thu được lợi nhuận vượt quá số tiền ban đầu và sẽtrả lại khoản vay và lãi suất cho nhà môi giới chứng khoán

III Nhận định, đánh giá một số tình huống phát sinh trong quá trình giao dịch của nhóm Liên hệ vấn đề đạo đức nghề nghiệp trong lĩnh vực chứng khoán.

1 Nhận định, đánh giá một số tình huống phát sinh trong quá trình giao dịch chứng khoán

- Sự thay đổi về tình hình thị trường:

Mới tham gia vào thị trường, kiến thức hạn hẹp, nhóm tham khảo một số nhà đầu

tư có kinh nghiệm khác và quyết định đặt mua 20 cổ phiếu MSB theo sự tư vấn của

họ Thời điểm đó cổ phiếu MSB giá hợp lý và kỳ vọng mã cổ phiếu này sẽ tăng trongtương lai Tuy nhiên do sự biến động của thị trường mã cổ phiếu ngày càng rớt giá,nhóm quyết định cắt lỗ nhưng gặp khó khăn trong việc giao dịch lô lẻ

- Giao dịch cổ phiếu lô lẻ

Nhóm có mua cổ phiếu lô lẻ của MSB với số lượng 20 cổ phiếu Đến hôm bán cổphiếu, nhóm quyết định bán ngay phiên ATO nhưng khi đặt lệnh trạng thái giao dịchđều hiện không thành công, mã CK không được giao dịch ở phiên hiện tại Sau đónhóm có tìm hiểu phát hiện ra giao dịch cổ phiếu lô lẻ được thực hiện theo phươngthức giao dịch khớp lệnh liên tục và phương thức giao dịch thỏa thuận

- Khi nhóm đăng ký tài khoản, ứng dụng không yêu cầu phải đăng ký mã OTPdẫn đến việc khi nhóm đưa ra các quyết định mua bán cổ phiếu không có mã OTP bảo

- Rủi ro về chữ ký => Đại diện nhóm chưa có chữ ký điện tử (chữ ký số) khi làmhợp đồng online, nếu bên môi giới làm không có tâm thì nhóm sẽ gặp rủi ro về pháp

lý, rủi ro về bảo mật Người dùng có thể sẽ bị lợi dụng các thông tin cá nhân, hoặc bịbán cho bên thứ ba

- Xuất phát điểm của nhóm là chưa có nhiều kinh nghiệm trong việc đầu tưchứng khoán Nhóm đã tìm hiểu rất nhiều thông tin từ các môi giới trên các groupfacebook, zalo Dẫn đến có quá nhiều người môi giới với các mã chứng khoán khác

dẫn đến mình phải mua với giá cao

2 Liên hệ với vấn đề đạo đức nghề nghiệp trong lĩnh vực chứng khoán 2.1 Thực trạng

- Một số công ty chứng khoán sẵn sàng thuê những bạn trẻ, sinh viên mới tốtnghiệp vào làm có rất nhiều hạn chế cũng như vốn hiểu biết hạn hẹp với mức thù laothấp, ảnh hưởng đến lợi ích của nhà đầu tư

- Khi mở tài khoản chứng khoán, môi giới chứng khoán không nói rõ về các điềukhoản cũng như quy định của công ty

- Công bố thông tin sai lệch nhằm lôi kéo, xúi giục mua, bán chứng khoán hoặccông bố thông tin không kịp thời, đầy đủ về các sự việc xảy ra có ảnh hưởng lớn đếngiá chứng khoán trên thị trường

- Bị xung đột về lợi ích giữa khách hàng và lợi ích bản thân khi đưa ra cáckhuyến nghị đầu tư nhân viên môi giới rất ít nêu rõ các rủi ro đi kèm, chỉ tập trung vàolợi nhuận vì thế khi có rủi ro nhà đầu tư sẽ bị mất phương hướng cũng như khó khăntrong việc giải quyết vấn đề

- Tự ý sử dụng tiền, chứng khoán trên tài khoản của khách hàng hoặc tự quyếtđịnh thay cho khách hàng về các giao dịch chứng khoán

- Đặt lợi ích của bản thân trước lợi ích của khách hàng Khi thị trường biến động

họ sẽ chủ động mua, bán trước sau đó mới đưa ra khuyến nghị cho khách hàng

- Dụ dỗ hoặc mời gọi khách hàng mua, bán chứng khoán liên tục để tạo cung, cầugiả hoặc vì mục đích khác