Tiểu luận - chứng khoán - đề tài - LỊCH SỬ HÌNH THÀNH VÀ PHÁT TRIỂN CỦA NGHIỆP VỤ MÔI GIỚI CHỨNG KHOÁN TRÊN THẾ GIỚI & VIỆT NAM -TỔ CHỨC & HOẠT ĐỘNG CỦA CÔNG TY CHỨNG KHOÁN -NHỮNG VẤN ĐỀ CƠ BẢN CỦA NGHIỆP VỤ MÔI GIỚI CHỨNG KHOÁN

TỔ CHỨC & HOẠT ĐỘNG CỦA CÔNG TY CHỨNG KHOÁN NHỮNG VẤN ĐỀ CƠ BẢN CỦA NGHIỆP VỤ MÔI GIỚI CHỨNG KHOÁN... CƠ CẤU TỔ CHỨC CỦA CÔNG QUẢN LÝ QUỸ QUẢN LÝ ỦY THÁC TÀI SẢN DỊCH VỤ TƯ VẤN DỊCH V

Trang 1

TỔ CHỨC & HOẠT ĐỘNG CỦA

CÔNG TY CHỨNG KHOÁN

NHỮNG VẤN ĐỀ CƠ BẢN CỦA NGHIỆP VỤ

MÔI GIỚI CHỨNG KHOÁN

Trang 2

LỊCH SỬ HÌNH THÀNH VÀ PHÁT TRIỂN CỦA NGHIỆP VỤ MÔI GIỚI CHỨNG KHOÁN TRÊN THẾ

GIỚI & VIỆT NAM

Trang 3

•THẾ GIỚI

Năm

1531

Năm 1600

Năm 1602

Nhà môi giới

xuất hiện tại

Antwerp, Bỉ

(Nghiệp vụ môi

giới rất đơn giản)

Công ty liên hiệp Đông Ấn Hà Lan

ra đời (VOC_Vereenigde Oost-Indische Compagnie)

VOC phát hành

cổ phiếu đầu tiên trên thế giới qua

Sở GDCK Amsterdam

Trang 4

GIỚI & VIỆT NAM

Trang 6

GIỚI & VIỆT NAM

Trang 7

P về Chứng khoán và TTCK

Sàn GDCK

Hồ Chí Minh (HOSE) hoạt động

Sàn GDCK

Hà Nội (HNX) hoạt động

1884-1945

11/7/1998

20/7/2000

8/3/2005

Trang 8

GIỚI & VIỆT NAM

2000-2005

2006

2007 2008-đến nay

Trang 9

HỘI ĐỒNG

BAN TỔNG GIÁM ĐỐC

BAN KIỂM SOÁT

HỘI ĐỒNG ĐẦU TƯ HỘI ĐỒNG ĐẦU TƯ

Trang 10

CƠ CẤU TỔ CHỨC CỦA CÔNG

QUẢN LÝ QUỸ

QUẢN LÝ

ỦY THÁC TÀI SẢN

DỊCH VỤ

TƯ VẤN

DỊCH VỤ NGÂN HÀNG ĐÀU TƯ

MIỀN NAM

MIỀN BẮC

DỊCH VỤ CHỨNG KHOÁN

KH TỔ CHỨC

MÔI GIỚI &

PT KHTC

PT & TV ĐT KHTC

VẬN HÀNH

KH CÁ NHÂN

PHÁT TRIỂN KINH DOANH

CÁC CN/PGĐ

PT & TV ĐT KHCN

NGUỒN VỐN

& KD TÀI CHÍNH

Trang 11

• Trực thuộc phòng Môi giới hay là phòng Kế toán

• Thực hiện việc đối chiếu các kết quả giao dịch

Trang 12

TY CHỨNG KHOÁN

• Bộ phận bảo chứng

• Đảm bảo tài khoản tiền, tài khoản chứng khoán và tài khoản bảo chứng của khách hàng khi tham gia dịch vụ bảo chứng

• Hiện chưa triển khai trên TTCK Việt Nam

• Bộ phận thủ quỹ

• Tách biệt vào bộ phận thủ quỹ của công ty

• Thủ quỹ giao dịch, đảm bảo nhận và chi tiền cho khách hàng giao dịch CK

• Hiện có một số ngân hàng đảm nhiệm vai trò này

Trang 13

• Bộ phận quản lý hồ sơ đăng ký chứng khoán (bộ

• Đảm bảo thanh toán tiền cho các giao dịch CK

• Đối chiếu và thanh toán bù trừ tiền với Trung tâm lưu ký CK

Trang 14

TY CHỨNG KHOÁN

• Bộ phận quản lý thu nhập chứng khoán

• Đảm bảo việc nhận cổ tức, lãi vay trên tài khoản tiền của khách hàng

• Nhắc nhở và thu hồi các khoản nợ đến hạn của khách hàng

• Thường là một chức năng của phòng Kế toán

• Bộ phận ủy quyền

• Thực hiện nhu cầu ủy quyền của khách hàng

trong các trường hợp như là giao dịch CK, tham gia ĐHCĐ…

Trang 15

• Bộ phận quản lý tài khoản mới

• Quản lý việc mở mới tài khoản cho khách hàng (đăng

ký khách hàng vào các hệ thống giao dịch của công ty)

• Thường được gộp vào bộ phận Dịch vụ khách hàng

• Bộ phận nghiên cứu và phân tích sản phầm đầu tư

• Nghiên cứu và đưa ra các báo cáo phân tích về vĩ mô, ngành, từng công ty… báo cáo giao dịch ngày, tuần, tháng… khuyến nghị đầu tư

• Là một bộ phận quan trọng trong công ty CK

• Tương lai, khi có giao dịch futures, option… đây sẽ là

bộ phận đưa ra các mức giá cho các sản phẩm tùy chọn khác nhau

Trang 16

ĐỘI NGŨ NHÂN VIÊN CỦA CÔNG TY CHỨNG KHOÁN

1 Đại diện có đăng ký

• Tham gia học, thi các lớp (lớp cơ bản, lớp Luật, lớp

Môi giới và tư vấn CK, lớp Phân tích,…)

• Và được cấp chứng chỉ hành nghề (môi giới, tự

doanh, quản lý quỹ)

• Chú ý, các chứng chỉ hành nghề không đánh giá khía

cạnh đạo đức của người hành nghề

Trang 17

2 Nhân viên tác nghiệp

• Hỗ trợ nhân viên môi giới các công việc như là mở tài khoản, chứng từ giao dịch, nhập lệnh …

• Ít giao tiếp trực tiếp với khách hàng

• Thường có một người phụ trách chung khối tác nghiệp

• Thường bao gồm: giám đốc tác nghiệp, thủ quỹ, kế toán,

nhân viên phòng lệnh…

Trang 18

ĐỘI NGŨ NHÂN VIÊN CỦA CÔNG TY CHỨNG KHOÁN

3 Nhân viên giám sát

• Thuộc bộ phận Giám sát tuân thủ

• Đảm bảo hoạt động của công ty CK tuân thủ theo các tiêu chuẩn của các cơ quan chứng năng (UBCK, SGDCK…)

• Và tuân thủ theo quy định riêng của công ty

• Có kiến thức về Luật và/hoặc Kế toán Kiểm toán

Trang 19

4 Chuyên gia phân tích

• Phân tích, nghiên cứu và đưa ra các khuyến nghị đầu tư

• Yêu cầu có chứng chỉ Phân tích do cơ quan có thẩm quyền cấp

• Sử dụng phân tích cơ bản hay là phân tích kỹ thuật là công cụ chính

Trang 20

NGĂN NGỪA & XỬ LÝ XUNG ĐỘT LỢI ÍCH GIỮA MÔI GIỚI VÀ KHÁCH HÀNG

Các chuẩn mực đạo đức nghề nghiệp

1 Tính phù hợp

• Phù hợp với năng lực tài chính của khách hàng

• Phù hợp với mục tiêu tài chính của khách hàng

2 Xử lý tài khoản

• Nhận lệnh

• Lỗi loại lệnh (Mua thành Bán và ngược lại)

• Lỗi về loại lệnh (lệnh giới hạn, lệnh thị trường…)

• Lỗi khác (sai về Mã cổ phiếu, sai về giá, sai về khối

lượng)

• Nhập lệnh vào hệ thống giao dịch

• Lỗi về ưu tiên nhập lệnh

 Nhân viên môi giới phải báo ngay với người có trách nhiệm để cùng nhau xữ lý

Trang 21

3 Giao dịch bảo chứng

• Là hình thức CTCK cho nhà đầu tư vay tiền để mua CK

• Và dùng chính CK đó làm vật thế chấp

• Nếu giá trị của CK làm vật thế chấp giảm, cty CK có

thể yêu cầu NĐT bổ sung thế chấp bằng tiền hoặc

chứng khoán khác

• Đang được nghiên cứu để áp dụng ở nước ta

• ở Mỹ, theo NYSE tỉ lệ bảo chứng là khoảng 25 – 40%

Trang 22

4 Xoay vòng chứng khoán

Kiểm soát

• Khách hàng có ủy quyền giao dịch cho người môi giới hay không?

• Mức độ thường xuyên mà Khách hàng thực hiện giao dịch theo gợi ý của người môi giới hay không?

Biện pháp bảo vệ

Yêu cầu người môi giới cung cấp các bằng chứng để chứng minh rằng tài khoản của khách hàng không bị “giao dịch quá mức”

• Vòng quay vốn

• Chi phí giao dịch trên tổng vốn

• Tính hiệu quả trong các quyết định giao dịch

Trang 24

• Khi mở tài khoản, phải đọc kỹ và hiểu rõ mọi hợp

đồng có liên quan

• Khi thực hiện giao dịch, phải chọn lọc trong việc

tiếp nhận thông tin từ người môi giới

• Đảm bảo lưu giữ các chứng từ giao dịch với công

ty chứng khoán (phiếu lệnh, phiếu nộp rút tiền…)

• Yêu cầu in bản sao kê giao dịch, tiền và chứng

khoán, có xác nhận của công ty hàng tháng

Trang 25

Trường hợp nảy sinh vấn đề

• Báo ngay với người môi giới khi thấy có vấn đề

phát sinh

• Yêu cầu giải quyết

• Báo ngay với các cấp cao hơn nếu vấn đề không

được giải quyết

• Khi bị tổn thất nghiêm trọng, tìm người tư vấn, luật

sư để giúp đỡ trong việc giải quyết vấn đề với công

ty chứng khoán

Trang 26

KIỂM SOÁT NỘI BỘ & QUẢN LÝ

RỦI RO

• Đặc tính kinh doanh của ngành môi giới chứng khoán là đầu tư

và quản lý rủi ro

• Công ty chứng khoán cần có một hệ thống kiểm soát nội bộ hữu

hiệu để quản lý rủi ro trong việc vận hành công ty chứng khoán.

Trang 27

1 • Sử dụng & đào tạo người quản lý

2 • Kiểm soát mở tài khoản mới

3 • Kiểm tra hoạt động

4 • Kiểm tra các giao dịch của nhân viên

5 • Kiểm tra sổ tài khoản

Trang 28

KIỂM SOÁT NỘI BỘ & QUẢN LÝ

Trang 29

KHÁI NIỆM

• Môi giới chứng khoán là nghiệp vụ đặc trưng, và là

nghiệp vụ cơ bản trên thị trường chứng khoán

Người

Người môi giới

CHỨNG KHOÁN

HH

Trang 30

CHỨC NĂNG

* Cung cấp thông tin & tư vấn cho khách hàng

Thông tin: - Diễn biến tổng thể thị trường

- Động thái từng khu vực, ngành

- Hoạt động của mỗi doanh nghiệp

Tư vấn:

- Thời điểm mua & bán

- Xu hướng đầu tư

• Cung cấp các sản phẩm & dịch vụ tài chính

Giúp KH thực hiện giao dịch & vì lợi ích KH

NHỮNG VẤN ĐỀ CƠ BẢN CỦA NGHIỆP VỤ MÔI GIỚI CHỨNG KHOÁN

Trang 31

Bán hàng càng nhiều càng tốt

Bán hàng tư vấn

Mục tiêu Doanh số Phục vụ khách hàng, đáp ứng

nhu cầu tài chính của khách hàng, giúp khách hàng đạt được mục tiêu tài chính

Cách thức Chuyển quyền sở

hữu càng nhiều sản phẩm càng tốt

Tìm hiểu những hàng hóa và sản phẩm mà khách hàng cần, sau đó đáp ứng nhu cầu của

họ bằng sản phẩm và dịch vụ tốt nhất của mình

Trang 32

Yếu tố  Phải chịu hoàn toàn

trách nhiệm đối với từng khuyến nghị và thương vụ.

 Hoạt động với tư cách một chuyên gia đứng ngoài cuộc

 Khách hàng thường phân tán tài sản cho nhiều nhà môi giới khác nhau để phân tán rủi ro.

 Thái độ của người môi giới với khách hàng và với công việc.

 Kiến thức chuyên ngành.

 Năng lực truyền đạt ý tưởng và kiến thức một cách hiệu quả

 Liên tục phát triển kỹ năng và nghiệp vụ.

Trang 33

Vai trò

gian huy động vốn

Giao dịch trung gian

Tư vấn đầu tư

Trang 34

Người GDCK có đăng ký(Registered traders)

Chuyên gia môi giới

(Specialist)Môi giới trái phiếu(Bonds brokers)

Trang 35

COMING TO

OUR PRESENTATIO

N

Người Huế vô địch

Định dạng
Số trang	35
Dung lượng	2,45 MB