Slide bài giảng công ty chứng khoán

CƠNG TY CHỨNG KHỐN CEO Nguyễn Thế Minh MỤC MụcLỤC lục Company Logo Chủ thể tham gia thị trường Luật điều chỉnh Khái niệm – đăc điểm Cơng ty chứng khốn Nghiệp vụ Cơng ty chứng khoán Các sản phẩm dịch vụ chủ yếu Các chủ thể tham gia thị trường -Chính phủ PH trái phiếu - Chính quyền PH trái phiếu địa phương -Doanh nghiệp PH trái phiếu/cổ phiếu Nhà đầu tư Tổ chức Phát hành THỊ TRƯỜNG CHỨNG KHOÁN - Cơ quan quản lý nhà nước -Sở giao dịch CK -Tổ chúc lưu ký, toán bù trừ chứng khoán -Hiệp hội nhà kinh doanh CK - … Các tổ chức liên quan - Nhà đầu tư tổ chức -Nhà đầu tư cá nhân Các tổ chức kinh doanh - Công ty chứng khoán -Quỹ đầu tư chứng khoán -Các trung gian tài Company Logo  Luật điều chỉnh Các văn luật điều chỉnh thị trường chứng khoán – Luật Chứng khoán số 70/2006/QH11 – Nghị định số 42/2015/NĐ-CP chứng khoán phát sinh thị trường chứng khốn phái sinh – Thơng tư 210/2012/TT-BTC Cơng ty chứng khoán – Quyết định số 637/QDD-UBCK quy chế giao dịch ký quỹ chứng khoán Khái niệm – Đặc điểm CTCK Company Logo Khái niệm Là định chế tài trung gian thực phần đầy đủ nghiệp vụ thị trường chứng khoán UBCK Nhà nước cấp phép Đặc điểm - Là lĩnh vực kinh doanh có điều kiện - Được tổ chức dạng công ty cổ phần Công ty TNHH theo Luật doanh nghiệp - Chịu quản lý trực tiếp UBCK Nhà nước Nghiệp vụ kinh doanh - Mơi giới chứng khốn - Tự doanh chứng khốn - Bảo lãnh phát hành chứng khoán -Tư vấn đầu tư chứng khốn Sơ đồ tổ chức CTCK theo hình thức cổ phần ĐẠI HĐ CỔ ĐƠNG BAN KIỂM SỐT HỘI ĐỒNG QUẢN TRỊ HỘI ĐỒNG ĐẦU TƯ BAN (TỔNG) GIÁM ĐỐC BAN CHIÊN LƯỢC P KH CÁ NHÂN BAN THẨM ĐỊNH P KHÁCH HÀNG VIP KHỐI MÔI GIỚI P KH TỔ CHỨC & NĐT NN P HC NS P LƯU KÝ & QL CỔ ĐƠNG P KiỂM SỐT NỘI BỘ P CN THÔNG TIN P TƯ VẤN KHỐI HỖ TRỢ KHỐI NGÂN HÀNG ĐẦU TƯ P MARKETING P ĐẦU TƯ P.PHÂN TÍCH & BLPH P KẾ TỐN CHI NHÁNH HCM KHỐI TÀI CHÍNH P QLÝ HỖ TRỢ TÀI CHÍNH P KD NGUỒN Sơ đồ tổ chức CTCK theo hình thức TNHH Sơ đồ tổ chức cơng ty chứng khốn ACB NGHIỆP Progress VỤ KINH DOANH CHỨNG KHỐN Diagram Lưu Lưu ký ký CK CK NGHIỆP VỤ KHÁC Diagram Progress Tư Tư vấn vấn TCDN TCDN Dịch Dịch vụ vụ khác khác Tư Tưvấn vấntái táicơ cơcấu, cấu, sáp sápnhập, nhập, CTCK CTCKmở mởtài tàikhoản khoảnCK CKcho chohợp hợpnhất, nhất,tổ tổchức chứcmua mua bán bán Ủy khách DN kháchhàng, hàng, quản quảnlý lýtiền tiềnmặt mặt Ủythác thácquản quảnlý lýTK TK DN chứng khoán tài giao dịch CK NĐT Tư vấn quản trị, chiến lược chứng khoán tài -Tư vấn quản trị, chiến lược giao dịch CK NĐT khoản DN cá khoảncho chokhách kháchhàng, hàng,thực thực DN cá nhân nhân toán giao dịch Tư vấn chào bán, niêm yết Các -Tư vấn chào bán, niêm yết -Cácdịch toán giao dịch dịchvụ vụkhác khác SGD, công việc CK -trên SGD, công việcCK liên quan khác Tư vấn CPH, xác định giá trị -Tư vấn CPH, xác định giá trị liên quan khác DN DN Company Logo CÁC SẢN PHẨMDiagram DỊCH VỤ CỦA CÔNG TY CK DỊCH VỤ KHỐI MÔI GiỚI  Dịch vụ lưu ký – Lưu ký chứng kóốn – Mơi giới, mua bán chứng khốn niêm yết/OTC – Giao dịch lệnh – Thanh toán tiền – Giao dịch OTC – Phân phối chứng quỹ mở  Dịch vụ IPO – Đại lý đấu giá/IPO – Dịch vụ tư vấn đấu giá cổ phần – Dịch vụ hỗ trợ đăng ký danh sách đấu giá Company Logo CÁC SẢN PHẨMDiagram DỊCH VỤ CỦA CÔNG TY CK DỊCH VỤ KHỐI MÔI GiỚI  Dịch vụ hỗ trợ vốn – Ứng trước tiền bán – Giao dịch ký quỹ  Dịch vụ hỗ trợ giao dịch – Dịch vụ giao dịch trực tuyến – Tổ chức buổi hội thảo – Thu xếp chuyến thực địa doanh nghiệp  Dịch vụ lưu ký – Lưu ký chứng kóốn – Mơi giới, mua bán chứng khốn niêm yết/OTC – Giao dịch lệnh – Thanh toán tiền – Giao dịch OTC – Phân phối chứng quỹ mở Company Logo CÁC SẢN PHẨMDiagram DỊCH VỤ CỦA CÔNG TY CK DỊCH VỤ KHỐI NGÂN HÀNG ĐẦU TƯ  Dịch vụ IPO – Đại lý đấu giá/IPO – Dịch vụ tư vấn đấu giá cổ phần – Dịch vụ hỗ trợ đăng ký danh sách đấu giá  Dịch vụ thị trường vốn – Tư vấn cổ phần hóa – Tư vấn đấu giá, phát hành cổ phiếu lần đầu công chúng (IPO) – Tư vấn phát hành cổ phiếu (Follow on issuance) – Bảo lãnh phát hành cổ phiếu – Tư vấn niêm yết cổ phiếu Company Logo CÁC SẢN PHẨM DỊCH VỤ CỦA CÔNG TY CK DỊCH VỤ KHốI NGÂN HÀNG ĐầU TƯ • Dịch vụ thị trường nợ - Tư vấn phát hành trái phiếu công cụ nợ - Phát hành bảo lãnh phát hành trái phiếu - Tư vấn niêm yết trái phiếu • Dịch vụ tư vấn tái cấu trúc doanh nghiệp Rà sốt mơ hình hoạt đơng, cấu tài chính, cấu tài sản, cấu nợ, dịng tiền vv, đưa sản phẩm, cấu trúc tài phù hợp với đặc thù ngành nghề lực tài doanh nghiệp • Dịch vụ xác định giá trị doanh nghiệp Khảo sát định giá doanh nghiệp độc lập, phục vụ nhiều mục đích Nhà đầu tư/ đơn vị yêu cầu • Dịch vụ mua bán sáp nhập DN Company Logo CÁC SẢN PHẨM DỊCH VỤ CỦA CÔNG TY CK CÁC SảN PHẩM CHứNG KHỐN PHÁI SINH • Khái niệm - Là cơng cụ tài chính, giá trị CKPS phụ thuộc vào giá trị hay nhiều tài sản sở - Là dạng hợp đồng tài quy định quyền lợi/nghĩa vụ bên tham gia hợp đồng việc tốn/chuyển giao tài sản sở (hàng hóa; cơng cụ tài chính) • Các loại chứng khốn phái sinh (4 loại) - Hợp đồng kỳ hạn - Hợp đồng tương lai - Hợp đồng quyền chọn - Hợp đồng hoán đổi Thank You ... chức kinh doanh - Cơng ty chứng khốn -Quỹ đầu tư chứng khốn -Các trung gian tài Company Logo  Luật điều chỉnh Các văn luật điều chỉnh thị trường chứng khoán – Luật Chứng khoán số 70/2006/QH11... số 42/2015/NĐ-CP chứng khoán phát sinh thị trường chứng khốn phái sinh – Thơng tư 210/2012/TT-BTC Cơng ty chứng khốn – Quyết định số 637/QDD-UBCK quy chế giao dịch ký quỹ chứng khoán Khái niệm... tiếp UBCK Nhà nước Nghiệp vụ kinh doanh - Mơi giới chứng khốn - Tự doanh chứng khoán - Bảo lãnh phát hành chứng khoán -Tư vấn đầu tư chứng khoán Sơ đồ tổ chức CTCK theo hình thức cổ phần ĐẠI