100%2Trương Linh Chi-Làm word, powerpoint: + Quy trình mở tài khoản và các giấy tờ liên quan + Giao dịch trên thị trường: 2.3 + Nhận định đánh giá tình huống phát sinh trong quá trình gi
HỌC VIỆN NGÂN HÀNG KHOA TÀI CHÍNH BÀI TẬP LỚN MƠN THỊ TRƯỜNG CHỨNG KHỐN CHỦ ĐỀ: NỘI DUNG 1: THỰC HÀNH GIAO DỊCH CHỨNG KHOÁN TRÊN PHẦN MỀM GIAO DỊCH TẠI CƠNG TY CHỨNG KHỐN Giảng viên hướng dẫn: Trần Thị Thu Phương Lớp: K24TCA-BN Stt Mã SV 24A4011012 24A4010947 24A4013322 24A4011081 24A4011114 Họ tên Đỗ Thùy Linh Trương Linh Chi Lê Hà Chi Lê Phương Thảo Trịnh Thị Vượng Email 24A4011012@hvnh.edu.vn 24a4010947@hvnh.edu.vn 24A4013322@hvnh.edu.vn 24A4011081@hvnh.edu.vn 24A4011114@hvnh.edu.vn SĐT 0342532840 0856549288 0855069919 0358223903 0333256184 MỤC LỤC Bảng phân cơng mức độ hồn thành thành viên nhóm NỘI DUNG I Quy trình mở tài khoản giấy tờ liên quan: II Giao dịch thị trường Giao dịch thật thị trường tiền mặt a Giới thiệu phần mềm giao dịch: VNDIRECT, tính phần mềm b Trích xuất lịch sử đặt lệnh, kê chứng khoán, kê tiền khoảng thời gian giao dịch 10 Tất toán tài khoản .13 III Một số tình phát sinh trình giao dịch 15 Tài liệu tham khảo 18 Bảng phân cơng mức độ hồn thành thành viên nhóm ST T Họ tên Phân cơng công việc Đỗ Thùy Linh Trương Linh Chi Lê Hà Chi -Làm word, powerpoint: + Giao dịch thị trường: 2.1, 2.2 + Nhận định đánh giá tình phát sinh trình giao dịch Liên hệ vấn đề đạo đức lĩnh vực chứng khoán -Làm word, powerpoint: + Quy trình mở tài khoản giấy tờ liên quan + Giao dịch thị trường: 2.3 + Nhận định đánh giá tình phát sinh trình giao dịch Liên hệ vấn đề đạo đức lĩnh vực chứng khoán -Làm word, powerpoint: + Quy trình mở tài khoản giấy tờ liên quan + Giao dịch thị trường: 2.1, 2.3 + Nhận định đánh giá tình phát sinh trình giao dịch Liên hệ vấn đề đạo đức lĩnh vực chứng khoán Lê Phương Thảo -Làm word, powerpoint: + Giao dịch thị trường: 2.2 + Nhận định đánh giá tình phát sinh trình giao dịch Liên hệ vấn đề đạo đức lĩnh vực chứng khoán 100% Trịnh Thị Vượng -Làm word, powerpoint: + Giao dịch thị trường: 2.2 + Nhận định đánh giá tình phát sinh trình giao dịch Liên hệ vấn đề đạo đức lĩnh vực chứng khốn 100% Mức độ hồn thành 100% 100% 100% NỘI DUNG I Quy trình mở tài khoản giấy tờ liên quan: Mở tài khoản chứng khoán VNDIRECT online: - Bước 1: Truy cập vào website thức cơng ty mơi giới chứng khốn VNDIRECT, sau chọn “mở tài khoản giao dịch chứng khoán” - Bước 2: Tiến hành đăng ký điền thông tin yêu cầu theo quy định VNDIRECT Các thông tin quan trọng như: Họ tên, cước công dân, số điện thoại, Email, thiết lập mật tên đăng nhập tài khoản Lưu ý, nhấp vào phần tơi đồng ý với điều khoản VNDIRECT, sau xác định “Mở tài khoản” Tiếp theo, điền mã OTP kích hoạt đăng ký - Bước 3: Điền thông tin cá nhân theo hướng dẫn giao diện để hồn tất hồ sơ Các thơng tin như: Địa nhà, thông tin cá nhân bản, thông tin ngân hàng, chọn số tài khoản cuối - Bước 4: Nhận thông báo VNDIRECT tài khoản Sau đó, cập nhật ảnh CMND/CCCD hai mặt nạp tiền vào tài khoản - Bước 5: Tải mẫu thơng tin hợp đồng số máy tính Hồn tất thơng tin theo u cầu, sau ký tên bổ sung giấy tờ liên quan Gửi hồ sơ hộ sở chi nhánh gần VNDIRECT Các giấy tờ liên quan: - Căn cước công dân - Hợp đồng mở tài khoản chứng khoán - Đăng kí dịch vụ thơng tin khách hàng - Các điều khoản điều kiện giao dịch chứng khoán… Document continues below Discover more Học viện ngân from: hàng Học viện Ngân hàng 799 documents Go to course Tài liệu môn vi mô 42 Tài liệu môn vi mô Học viện ngân… 100% (22) Đề cương ôn tập 33 NHTM học sinh tự… Học viện ngân hàng 97% (65) Describe A Famous Person Học viện ngân… 100% (13) [123doc] - cau-hoi9 21 nhan-dinh-dung-… Học viện ngân… 100% (13) FILE 20210525 183919 Bài-tiểu-… Học viện ngân… 100% (13) Học viện ngân hàng 92% (39) Tài Chính Tiền tệ 79 II Giao dịch thị trường Giao dịch thật thị trường tiền mặt a Giới thiệu phần mềm giao dịch: VNDIRECT, tính phần mềm − Đối với phần mềm giao dịch VNDIRECT giao dịch trênn tảng website ứng dụng điện thoại Các thành viên nhóm thường sử dụng ứng dụng điện thoại để thực thao tác giao dịch nên sâu vào giới thiệu phần mềm điện thoại − Ứng dụng giao dịch chứng khoán VNDIRECT điện thoại Công ty mẹ đưa vào hoạt động từ tháng 12/2015, có mặt tảng App Store CH Play Với giao diện đơn giản dễ sử dụng ứng dụng dành cho nhà đầu tư chứng khoán đại, với chức thiết yếu giúp người dùng đồng hành thị trường đưa định đầu tư chuẩn xác, kịp thời − Bảng giá cập nhật số thị trường realtime, xem chi tiết cổ phiếu thị trường công ty cập nhật số thị trường theo thời gian thực nhanh chóng, liên tục suốt khoảng thời gian 24/7 Qua giúp cho khách hàng họ bắt kịp tín hiệu biến động giá nhỏ nhất, để không bị bỏ hội nào.Có thể bạn cần biết điều này, liệu thị trường chứng khốn ln kho báu quan trọng toàn thể người Nếu cập nhật nhanh chóng phân tích trước, người có hội đầu tư tốt cao người biết thông tin thị trường chậm, suy xét chậm chạp − Tạo danh mục cổ phiếu quan tâm để theo dõi biến động cách thuận tiện − Đối với thông tin chi tiết cổ phiếu bao gồm giá tham chiếu, trần, sàn, cho phép thể chúng nhanh chóng đồ thị giá thân thiện, trực quan Lượng mua bán bước giá khác nhau, lịch sử khớp lệnh ngày, số bản, góc nhìn kĩ thuật thông tin liên quan đến công ty phát hành mã chứng khoán việc nhấp vào mã chứng khoán Chức giúp nhà đầu tư cập nhật nắm bắt thông tin cổ phiếu cách linh hoạt − − Với Thanh điều hướng chọn tính sử dụng dễ dàng Theo dõi tình trạng lãi/lỗ thơng tin tài sản tab “Tài sản” Tại hiển thị thông tin tài sản bao gồm trạng thái mã chứng khốn khớp lệnh thành cơng, giá trị tài sản ròng, sức mua, kê lãi/lỗ trình giao dịch − Theo dõi tình trạng lệnh đặt tab “Sổ lệnh” bao gồm lệnh thường đặt ngày lệnh Stop Limit − Dễ dàng thực thao tác giao dịch mua bán chứng khốn với tab “Đặt lệnh” điểm cộng đặt đa dạng loại lệnh Bên cạnh q trình xác thực OTP tiện lợi thơng qua điện thoại giúp tăng bảo mật − Ngoài cịn tiện ích hỗ trợ đầu tư khác − Thông tin đa chiều thị trường cổ phiếu − Chuyển rút tiền siêu tốc − Giao dịch tài khoản đầu tư khác 10 − Liên hệ với chun viên chăm sóc tài khoản miễn phí: tính liên lạc trực tuyến vừa Công ty Chứng khoán VNDIRECT mắt giới thiệu đến nhà đầu tư tháng 7/2020, tính hệ thống Chăm sóc khách hàng D-Link VNDIRECT b Trích xuất lịch sử đặt lệnh, kê chứng khoán, kê tiền khoảng thời gian giao dịch − Trích xuất lịch sử đặt lệnh 11 − Trích xuất kê chứng khốn 12 − Trích xuất kê tiền khoảng thời gian giao dịch 13 Tất toán tài khoản Tiền: 14 − Số dư đầu kỳ: vnđ − Số dư cuối kỳ: 179.819 vnđ Chứng khoán: − Số dư đầu kì: vnđ − Số dư cuối kì: 198.220 vnđ Danh mục cổ phiếu: 15 Danh mục chứng quyền: Lưu ký, ứng trước tiền bán, đặt trước lệnh mua bán, margin Ứng trước tiền bán chứng khoán gì? − Lệnh bán khớp tiền chưa kịp tài khoản, nhà đầu tư ứng trước tiền bán với lãi suất 0,03-0,04% ngày − Hiện nay, chu kỳ toán áp dụng sàn HoSE, HNX, UpCoM T+2, có nghĩa lệnh bán khớp phải 16h30 vào hai ngày làm việc sau đó, tiền tài khoản khách hàng − Tiền bán chưa kịp tài khoản số trường hợp, nhà đầu tư muốn dùng tiền để mua chứng khoán, rút tiền mục đích khác Vì thế, cơng ty chứng khoán cung cấp dịch vụ ứng trước tiền bán cho khách hàng, xem dịch vụ hỗ trợ vốn ngắn hạn cho họ Nhờ vậy, khách hàng tạm ứng phần hay toàn số tiền bán chứng khoán trước thời hạn toán − Khi ứng trước, nhà đầu tư phải trả công ty chứng khốn khoản phí để mượn tiền, gọi phí ứng trước tiền bán hay lãi vay ứng trước tiền bán Phí ứng trước tiền bán tính số ngày vay thực tế khách hàng nhân với lãi suất vay theo quy định công ty chứng khoán − Lãi suất ứng trước tiền bán cơng ty chứng khốn thay đổi theo thời điểm Thống kê đầu tháng 8/2021 cho thấy, lãi suất ứng trước tiền bán công ty 16 chứng khốn xoay quanh mức 0,03-0,04% ngày Ví dụ, bạn tạm ứng số tiền 100 triệu đồng hai ngày, số tiền phí bạn phải trả cho cơng ty chứng khốn 60.000 đến 80.000 đồng III Một số tình phát sinh trình giao dịch − Tình liên quan đến đặt lệnh Ngày 17/3/2023 nhóm mua thành cơng cổ phiếu mã HNG với mệnh giá 4.32 4.34, ngày có thời điểm cổ phiếu trần với mức giá 4.61 nhóm định bán ngày Nhưng có lỗi xảy cổ phiếu chưa nên lệnh bán không đặt thành công Cần phải tối đa ngày để cổ phiếu chuyển tài khoản (khơng tính thứ bảy, chủ nhật ngày lễ) cần phải nắm bắt tình hình mã cổ phiếu để mua bán thời điểm khơng bị xảy lỗi − Tình liên quan đến “bắt đáy” Với nhà đầu tư trẻ cịn thiếu kinh nghiệm thường trơng chờ vào tình “bắt đáy” để dễ dàng việc sinh lời Vào ngày 20/3/2023, nhóm khớp lệnh thành công 100 cổ phiếu mã QBS với giá 1.76, theo thông tin quan sát đồ thị giá tham chiếu trước giá cổ phiếu thường giao động mức 2.1 đến 1.9, nên với việc mua mức giá 1.76 tương đối có lời Tuy nhiên ngày cổ phiếu dao động giảm mức thấp hơn, ngày giao động mức thấp dấu hiệu tăng trưởng trở lại Đến ngày 23/03/2023 mã QBS kết thúc phiên giao dịch với giá sàn 1.55 Bài học rút với nhà đầu tư thiếu kinh nghiệm khơng nên bắt đáy, theo quan điểm chuyên gia lâu năm 17 mã cổ phiếu chạm đến đáy nó, cần phải biết cắt lỗ giá cổ phiếu giảm xuống 7% − Trong thời gian khớp lệnh định kỳ, đại diện giao dịch nhập sai lệnh mua thành lệnh bán ngược lại; sai mã chứng khoán; sai giá; sai khối lượng; sai tài khoản khách hàng, ĐDGD phải tiến hành thủ tục xin phép sửa lệnh sau: (1) Thông báo với SGDCK TP.HCM phát nhầm lẫn (2) Thành viên gửi Thông báo xác nhận nhầm lẫn xin phép sửa lệnh cho SGDCK TP.HCM kèm theo Bản phiếu lệnh gốc KH (3) SGDCK TP.HCM tiến hành kiểm tra chứng từ xem xét tình hình thị trường sau nhận đầy đủ hồ sơ xin phép sửa lỗi Trên sở đó, Sở định chấp thuận khơng chấp thuận việc sửa lệnh − Đạo đức nghề nghiệp giao dịch chứng khoán + Tuân thủ pháp luật, quy trình, quy chế, quy định Cơng ty + Ln đảm bảo tính trung thực, khách quan, cơng minh bạch hành nghề + Đảm bảo lực chun mơn tính cẩn trọng + Tn thủ tính bảo mật + Đảm bảo lợi ích chung toàn ngành − Hoạt động tư vấn đầu tư nhân viên mơi giới q trình giao dịch + Tuân thủ nguyên tắc nhập lệnh giao dịch: theo thứ tự thời gian nhận lệnh + Trong hoạt động tư vấn: Không tự định thay cho khách hàng giao dịch chứng khốn + Khơng dụ dỗ mời gọi khách hàng mua, bán chứng khốn liên tục để tạo cung, cầu giả mục đích khác 18 + Khơng sửa thơng tin giả mạo chữ ký khách hàng phiếu giao dịch Các trường hợp nhận lệnh mua, bán không hợp lệ khách hàng phải trả lại cho khách hàng để sửa lập lại lệnh + Không thông đồng với tổ chức cá nhân bên để thực giao dịch mua bán hưởng chênh lệch + Không sử dụng thông tin nội để hướng dẫn cho khách hàng + Bảo mật tuyệt đối thông tin khách hàng hoạt động tư vấn, phân tích 19 Tài liệu tham khảo 20 More from: Học viện ngân hàng Học viện Ngân hàng 799 documents Go to course 42 33 Tài liệu môn vi mô Tài liệu môn vi mô Học viện ngân… 100% (22) Đề cương ôn tập NHTM học sinh tự… Học viện ngân hàng 97% (65) Describe A Famous Person Học viện ngân… 100% (13) [123doc] - cau-hoinhan-dinh-dung-… Học viện ngân… 100% (13) Recommended for you 142 G6 Daily Language Review Học viện ngân hàng 67% (3) Describe A Famous Person Học viện ngân… 100% (13) TO- Infinitive OR BARE- Infinitive Học viện ngân hàng 100% (2) Adverbial Clause OF Condition Học viện ngân hàng 100% (1)