Áo cáo thực tập tốt nghiệp Đề tài hoạt Động môi giới chứng khoán tại công ty chứng khoán – nguyễn công trứ

LỜI CAM ĐOAN Em xin cam kết mọi nghiên cứu và phân tích trong bài báo cáo thực tập với đề tài: “Hoạt động môi giới chứng khoán tại công ty chứng khoán SSI — Chỉ nhánh Nguyễn Công Trứ” là

HOẠT DONG MOI GIOI CHUNG KHOAN TAI

BAO CAO THUC TAP TOT NGHIEP

NGUYEN CONG TRU

ĐÈ TÀI:

TRƯỜNG ĐẠI HỌC NGÂN HÀNG TP HÒ CHÍ MINH

BAO CAO THUC TAP TOT NGHIEP

HOAT DONG MOI GIOI CHUNG KHOAN TAI CONG TY CHUNG KHOAN SSI -

NGUYEN CONG TRU

LỜI CAM ĐOAN

Em xin cam kết mọi nghiên cứu và phân tích trong bài báo cáo thực tập với đề tài: “Hoạt động môi giới chứng khoán tại công ty chứng khoán SSI — Chỉ nhánh Nguyễn Công Trứ” là do chính em viết, và có sự hỗ trợ hướng dẫn

từ giảng viên hướng dẫn là TS Vương Thị Hương Giang Ngoài trừ những trích dẫn và tài liệu tham khảo trong bài báo cáo được trích dẫn rõ nguồn gốc minh bạch và rõ ràng, đề tài không có sự sao chép từ bất kỳ tổ chức hay cá nhân nào

Em cam đoan sẽ chịu mọi chịu trách nhiệm về lời cam kết này nếu có những vân đê liên quan đên bai bao cao

TP.HCM, ngày 23 tháng 08 năm 2023

Sinh Viên Thực Hiện

Đàm Thị Thanh Trúc

LOI CAM ON

thoi hoc tập tại trường, dé dat duoc kết quả như

giảng viên Trường Đại học gửi lời cảm ơn đến Vương Thị Hương Giang dành thời gian đê đóng góp thiện

cũng như giải đáp những thắc mắc trong quá trình thực tập của

Bên cạnh đó, em xin gửi lời cảm ơn đến các Anh Chị Nhân sự của SSI

đã cho em cơ hội được tham gia vào hệ thống SSI Tiếp theo đó là em xin gửi

lời cảm ơn chân thành đến Ban lãnh đạo SSI — Chi nhánh Nguyễn Công Trứ

đã tạo mọi điều kiện thuận lợi cho em hoàn thành tôt bài báo cáo, cùng với sự

tận tình chí bảo, dẫn dắt của Chị của Nguyễn Trứ Đặc biệt là sự chí dẫn và giúp đỡ nhiệt tình của Anh Nguyễn Mạnh Hùng

— Giám đốc Nguyễn Công Trứ Phạm — Trưởng phòng Môi giới 20 đã hướng dẫn thực nghiệp vụ

kiếm chăm triển thực tập

nhiều thiếu cũng như chưa có kinh nghiệm nên không tránh khỏi sai sót trong quá trình làm việc cũng như làm nhận được sự nhận từ Thầy cũng như các chị của

nhiều hơn đề triển sự nghiệp trong tương lai

Chúc các Anh Chị trong Chi nhánh Nguyễn Công Trứ gặp nhiều suôn

sẻ, thành mắn hơn đường sự nghiệp trước - tiếp

tục đào tạo nhiều tổ mới gặt nhiều

chân thành cảm ơn Phòng NCT20 đã hỗ trợ và giúp đỡ

TP HCM, ngày 23 tháng 08 năm 2023

Sinh viên thực tập

n Không đáp ứng yêu cầu

XAC NHAN CUA DON VI THUC TAP

(Ký tên, đóng dau)

U OU

NHAN XET VA XAC NHAN CUA DON VI THUC TAP

XAC NHAN CUA DON VI THUC TAP

DANH MUC TU VIET TAT

LOI MO DAU

CHUONG 1: GIOI THIEU TONG QUAN VE CONG TY CO PHAN CHUNG

1.1, Lich sir hinh thamb va phat 6n ố ẽ ẽ ẽ ẽ 11

CHƯƠNG 2: HOẠT ĐỘNG MÔI GIỚI TẠI CHI NHÁNH NGUYÊN CONG TRU’

2.1 Giới thiện Chi nhánh Nguyễn Công TTứ - cv veErtErrtrttrrrrrrtrrrrrrrrrrrrrririre 19 2.1.1 Sơ đồ tô chức chỉ nhánh Nguyễn Công Trứ - 2255 52222 t2txrrtrrrrrrtrrrrtrrrrrtrrrrrrrrrve 19 2.1.2 Nhiệm vụ, chức năng các bộ phận tại Chỉ nhánh SSI Nguyễn Công Trứ - - 20 2.2 Quy trình hoạt động của môi giới chứng khoán .- - + + 2233 HrrErrsrsrrrrrrerererersike 21 2.2.1 Giới thiệu dịch vụ môi giới chứng khoán - - - - 52 + HH HHrrrrrrkrkrersre 21 2.2.2 Quy trình thực hiện nghiệp vụ môi giới chứng khoán cá nhân tại SSÌ - 5-5552 22 2.2.3 Quy trình xây dựng danh mục và kế hoạch đầu tư cho khách hàng - -5-c5cc-: 26 2.3 Thực trang dich vụ môi giới chứng kkhoánn - - - 2 + 2ESESErrErxkrrkrrkkEkrkrkrkrrrrrrerersre 27

2.3.1 Thị phần môi giới tại chứng khoán SSI -.2+ + S222+2txrSEEkEErkxrrrrrrrrrtrrrrkrrerrkrrrrrve 27

2.3.2 Số lượng tài khoản mở mớii .- 2-25: 2S222 + E2 EEEE ECEErrrrrrrrrree 29

2.3.3 Biéu phí giao dịch chứng khoán tại SSI dành cho Khách hàng cá nhân - 31 2.3.4 Kết quả hoạt động kinh doanh từ môi giới chứng khoán 2c 55ccseccserrrrrrrrrrrrrrke 34 2.4 Sản phẩm nỗi bật và linh hoạt phù hợp với khách hàng cá nhân . -2- 55c ccccccecccse 39 2.4.1 S-ON tối đa hóa tiền nhàn rỗi qua đêm . 2-2522 22 trht2txrrrtrrrrrtrrrrtrrrrrrrerrrrrrre 40 2.4.2 S-NOTES loi nhuận gia tăng khi cả thị trường tăng và giŸm - 5-5-5 nen nrrrrrsrrrer 41

2.4.4 Trái phiếu S-BOND 05 2c ch te re re 45

2.5 Nhận xét về hoạt động môi giới tại Chỉ nhánh Nguyễn Công Trức 5555 cceccererrrrrsceee 46

P.1 Nẽn ẽ ẽ ‹:{{Ÿ72Ã H)H.)HẬH,)),., 47

CHƯƠNG 3: MỘT SỐ GIẢI PHÁP VÀ KIÊN NGHỊ NHẰM NÂNG CAO HIỆU QUA

HOẠT ĐỘNG MÔI GIỚI TẠI ˆ CHI NHÁNH NGUYÊN CÔNG TRỨ

3.1 Một số giải pháp nâng cao hiệu quả hoạt động môi giới tại SSI Chỉ nhánh Nguyễn Công Trứ 49 3.2 MOt $0 Widen n6 .HĂH , 50

KET LUAN BAO CAO THUC TAP

TAI LIEU THAM KHAO

DANH MỤC HÌNH ẢNH

Hình 1.1 Co cau td chirc CTCK SSI (Nguén: Tac gid tu tong hop) .sceccsccsssessscccssecssecssscssnecsssessscessccesecsssessncensecs 14 Hình 2.1 Co cau tổ chức chỉ nhánh (Nguồn: tác gia tu tong Hop) cescecssccsssecsseccssesseecsseesseccsssessecsssececessseeesveessecs 19

Hình 2.2 Quy trình nghiệp vụ Môi giới chứng khoản cả nhân tại SSI (Nguén: tác giả tự tông hợp) 25

Hình 2.3 Top 10 Công ty Chứng khoản có thị phần môi giới cao nhất san HOSE tinh tới Quý 2/2023 27

Hình 2.4 Số liệu thống kê số lượng tài khoản chứng khoán cả nhân qua trong năm 2023 (Nguồn: VSD) 29 Hình 2.5 Số lượng TKCK mở mới và tỷ lệ tăng trưởng mở mới giai đoạn 2021-2023 - ¿5c 30

Hình 2.6 Cơ cầu doanh thu của CTCK SSI trong 6 tháng đầu năm 2023 2:55:55 2ccccvecsrrerrrerrrree 35

Hình 2.7 Cơ cầu doanh thu của CTCK SSI giai đoạn 2021 -2023 (Nguồn: Wichart) -c5c5cccscccccec 36 Hình 2.8 Cơ cau lợi nhuận hoạt động của CTCK SSI giai đoạn 2021-2023 (Nguồn: Wichart) - - 38

Hình 2.9 Cơ cầu nguồn vốn của CTCK SSI giai đoạn 2021 - 2023 (Nguồn: Wichart) cc-cccccccccsccec 39

Hình 2.10 Mô tả cách vận hành S-Notes khi VN30 tăng - tt HH nh 42 Hình 2.11 Mô tả cách vận hành S-Notes khi VN30 giảm - + 2 + xnxx rệt 42 Hình 2.12 Biểu lãi suất S-SAVINGS có những kỷ hạn ngắn - 5c 52s tt vrtvrrrrkrrrrrrrrrrrrrrrrkrrrrre 44

Hình 2.13 Biểu lãi suất S-SAVTNGS có những kỷ hạn dải 5c 52ct2 vteErveEkxrrrkvrrrrrrrrrrrrrrrkrrrrrree 44

Hình 2.14 Minh họa so sánh SBOND và lãi suất tiẾt kiệm - 5c c3 3S EEEEEEEEEEEEEErEEEerkerkersrkerkrrkree 46

DANH MỤC BẢNG BIÊU

Bảng 2.1 Biểu phí giao dịch chứng khoán cho KH chủ động giao dịch 52-52 S5c2cxcecverxeerxerveerveee 31 Bảng 2.2 Biểu phí giao dịch chứng khoán cho KH có môi giới tự Vẫn - s52 cvecccecrvrrrrrrrrrrrrrree 32 Bảng 2.3 Biểu phi giao dich trái phiếu (đã bao gồm giá địch vụ trả $ở) - 5c teerkerkeerkrrrkerkrerkrrvree 32 Bảng 2.4 Phí dịch vụ lưu ký SSI chỉ tiết và được áp dụng những chương trình ưu đãi hơn - 34 Bang 2.5 Bảng tính lãi suất minh họa qua đêm sản phẩm S-ƠN 25522222 EcEvreEEkerrrrrrrrrrrrrrrrree 41

DANH MUC TU VIET TAT

LOI MO DAU

1 Lí do chọn đề tai

Thị trường chứng khoán Việt Nam đã trải qua hơn 20 năm từ khi thành lập, thê hiện

sự phát triển đáng kê Ngành chứng khoán Việt Nam đã từng bước củng có vị trí quan trọng không chỉ trong nên kinh tế quốc gia mà còn trên cau tric thị trường chứng khoán

toàn cầu Đặc biệt, trong ngữ cảnh của sự tác động tiêu cực từ đại dịch COVID-I9 đối

với nền kinh tế toàn cầu, thị trường chứng khoán đã trở thành một phương tiện hấp dẫn

đê huy động vôn và cung cấp cơ hội phân phôi vôn một cách hiệu quả cho nên kinh tê Với sự tiến bộ của thị trường chứng khoán Việt Nam, ngày càng nhiều Công ty Chứng khoán (CTCK) xuất hiện và phát triển mạnh mẽ, chúng trở thành những tác nhân trung gian tài chính quan trọng trong hệ thống kinh tế Trong bối cảnh này, cuộc cạnh tranh về phí giao dịch và dịch vụ ngày cảng khốc liệt giữa các CTCK đã thúc đây sự đối

mới liên tục và việc tăng cường hiệu suất hoạt động Để duy trì sự tồn tại trên thị trường,

họ phải không ngừng nâng cao chất lượng dịch vụ, phát triển các sản phâm mới và hấp

dẫn khách hàng, đồng thời xây dựng chính sách hoa hồng hấp dẫn để thu hút các nhân viên môi giới tiềm năng

Trong bối cảnh này, hoạt động môi giới tại các CTCK trở nên cực kỳ quan trọng

và ảnh hưởng trực tiếp đến hiệu suất kinh doanh của họ Đây là nguồn chính đề tạo ra

doanh thu và lợi nhuận cho hầu hết các CTCK Với mục tiêu hiểu rõ hơn về hoạt động

tại các CTCK cũng như tầm quan trọng của họ đối với nền kinh tế, em đã chọn đề tài

"Hoạt động môi giới chứng khoán tại Công ty Cổ phần Chứng khoán SSI — Chi nhánh Nguyễn Công Trứ" để thực hiện báo cáo thực tập Điều này giúp em có cái nhìn tổng

quan và cụ thê hơn về các hoạt động trong lĩnh vực chứng khoán

Từ đề tài này, em mong muốn xác định thị phần và hoạt động môi giới dành cho

khách hàng cá nhân tại Chi nhánh Nguyễn Công Trứ - CTCP Chứng khoán SSI Bang

việc làm điều này, em hy vọng tìm ra các điểm mạnh mà công ty đã đạt được và những hạn chế còn tồn tại Đồng thời, em sẽ đề xuất các giải pháp nhằm khắc phục những vấn

đề nảy và cải thiện hiệu suất hoạt động môi giới của SSI

2 Kết cầu bài báo cáo

Với những gì nghiên cứu và quan sát mà em có được trong quá trình thực tập tại công ty, báo cáo này được chia làm 3 phần chính:

° Chương 2: Hoạt động môi giới tại Công ty Cô phần Chứng khoán SSI — CN Nguyễn Công Trứ

° Chương 3: Một số giải pháp và kiến nghị nhằm nâng cao hiệu quả hoạt động môi giới tại Công ty Chứng khoán SSI - CN Nguyễn Công Trứ

CHUONG 1: GIOI THIEU TONG QUAN VE CONG TY CO PHAN

CHUNG KHOAN SSI

1.1 Lịch sử hình thành và phát triển

SSI là doanh nghiệp hoạt động dưới hình thức Công ty cô phần, được thành lập

theo Giấy chứng nhận đăng ký kinh doanh số 056679 do Sở Kế hoạch Đầu tư Thành phố

Hồ Chí Minh cấp ngày 30/12/1999 Vốn điều lệ ban dau là 6 tỷ đồng và là công ty chứng khoán đầu tiên tại thành phố Hồ Chí Minh, SSI đồng thời là thành viên của hai Trung

tâm giao dịch chứng khoán: Trung tâm giao dịch chứng khoán Hà Nội và trung tâm giao

Địa chỉ Hội sở: 72 Nguyễn Huệ, Phường Bến Nghé, Quận 1, Thành phô Hồ Chí

Minh, Việt Nam

Ngành nghề kinh doanh: Môi giới chứng khoán, Tự doanh chứng khoán, Bảo lãnh phát hành chứng khoán

Sản phẩm và dịch vụ chính: Môi giới chứng khoán, Tư vấn tài chính doanh nghiệp (tư vấn niêm yết, tư vấn phát hành .), Tư vấn đầu tư chứng khoán, Lưu ký chứng khoán,

Tự doanh và Bảo lãnh phát hành chứng khoán

° 05/04/2000: SSI được UBCKNN cấp giấy phép hoạt động kinh doanh chứng khoán với nghiệp vụ môi giới và tư van dau tu chứng khoán

11

02/2001: SSI tăng vốn điều lệ lên 9 tý đồng - 07/2001 SSI tăng vốn điều lệ lên

20 tỷ đồng với 4 nghiệp vụ chính là: Tư vấn đầu tư, môi giới, tự doanh và lưu

ký chứng khoán

09/07/2002: Mở chi nhánh Hà Nội, mở rộng hoạt động kinh doanh chứng

khoán từ Bắc vào Nam

04/2004: SSI tăng vốn điều lệ lên 23 tỷ đồng

02/2005: SSI tăng vốn điều lệ lên 26 tỷ đồng, với 5 nghiệp vụ chính là: tư vấn

đầu tư, tự doanh, môi giới, lưu ký chứng khoán và quản lý danh mục đầu tư

6/2005: SSI tăng vốn điều lệ lên 52 tỷ đồng, bổ sung nghiệp vụ bảo lãnh phát

hành

02/2006: SSI tăng vốn điều lệ lên 120 tỷ đồng

05/2006: SSI tăng vốn điều lệ lên 300 tý đồng, trở thành công ty chứng khoán

có vốn lớn nhất trên thị trường chứng khoán Việt Nam thời điểm đó

09/2006: SSI tang vén điều lệ lên 500 tỷ đồng

11/2006: Hoàn thành đợt phát hành 500 tỷ đồng mệnh giá trái phiêu chuyển đôi

07/2007: SSI tang vén điều lệ lên 799.999 170.000 đồng

09/2007: SS1 phát hành thêm 555.600 trái phiêu chuyển đổi cho cô đông chiến

lược là ngân hàng ANZ

1.2 Tâm nhìn và sứ mệnh

1.2.1 Tầm nhìn

Công ty Cô phần Chứng khoán SSI (SSI) triển khai hoạt động kinh doanh với sứ

mệnh và tầm nhìn tập trung vào việc xây dựng thành công dựa trên nguyên tắc "Chúng

ta cùng thành công” Sự thành công của SSI được định nghĩa bởi sự cam kết tận tâm và

tận lực đê mang lại hiệu suất tôi ưu cho tât cả các cơ chê liên quan bao gôm Khách hàng, Đồng nghiệp, Đối tác, Cô đông và Cộng đồng Công ty tận dụng khả năng phát hiện các

cơ hội đầu tư mới trong môi trường thị trường tài chính và biến chúng thành lợi nhuận trong tâm kiêm soát

1.2.2 Sứ mệnh

Sử mệnh của công ty là liên kết cơ hội đầu tư với nguồn lực tài chính, định hướng

mọi sản phẩm và dịch vụ của SSI không chỉ trong thời điểm hiện tại mà còn trong tương lai

1.2.3 Giá trị cốt lõi

Hành động tích cực sẵn sàng đối diện với thách thức SSI không chỉ lắng nghe

mà còn tập trung nghiên cứu và đề xuất những giải pháp tối ưu cho mỗi yêu cầu cụ thê của khách hàng

Kiến thức chuyên môn sâu rộng Là những chuyên gia hàng đầu trong lĩnh vực tài chính, SSI không ngừng cập nhật và nâng cao kỹ năng chuyên môn để đáp ứng tối đa

mọi tiêu chuẩn mà khách hang dat ra tai SSI

Khuyến khích sáng tạo mang tính đột phá SSI tạo điều kiện thuận lợi cho đồng nghiệp thê hiện sự sáng tạo riêng trong lĩnh vực chuyên môn, bởi chúng ta tin rằng việc

này không chỉ tạo nên lợi ích cho SSI mà còn mang lại giá trị đích thực cho khách hàng

1.3 Hệ thông tô chức của doanh nghiệp

1.3.1 Sơ đồ cơ cấu tổ chức

ĐẠI HỌI ĐÒNG CỎ ĐÔNG

Hội đông Đâu tư

Hội đông Quản trị

[ Quan ty Quy | | | Dịch vụ Ngân Trung tâm Phân

1.3.2 Các chỉ nhánh của doanh nghiệp

Phía Bắc:

Chi nhánh Hà Nội: 1C Ngô Quyền, P Lý Thái Tổ, Quận Hoàn Kiếm, Hà Nội

Chi nhánh Mỹ Đình: Tháp The Manor, Mễ Trì, P Mỹ Đình 1, Quận Nam Từ Liêm, Hà Nội

Chi nhánh Hải Phòng: 22 Lý Tự Trọng, Quận Hồng Bàng, TP Hải Phòng

Phong giao dich Times City: 458 Minh Khai, P Vinh Tuy, Quan Hai Ba Trung,

Trụ sở chính: 72 Nguyễn Huệ, P Bên Nghé, Quận 1, TP Hồ Chí Minh

Chi nhánh Nguyễn Công Trứ: 180 Nguyễn Công Trứ, P Nguyễn Thái Bình,

Quận I, TP Hồ Chí Minh

Phòng giao dịch Nguyễn Văn Cừ: 235 Nguyễn Văn Cừ, P Nguyễn Cư Trinh,

Quận I, TP Hồ Chí Minh

Phòng giao dịch Nguyễn Thị Minh Khai: 06 Nguyễn Thị Minh Khai, P Đa

Kao, Quan 1, TP Hồ Chí Minh

Phòng giao dịch Nguyễn Hữu Cảnh: 208 Nguyễn Hữu Cảnh, Phường 22, Quận

Bình Thạnh, TP Hồ Chí Minh

Phòng giao dịch Cách Mạng Tháng Tám: 62 A Cách Mạng Tháng Tám,

Phường 6, Quận 3, TP Hồ Chí Minh

° Phòng giao dịch Lê Lợi (Khách hàng Tô Chức): 67 Lê Lợi, P Bên Nghé, Quận

1, TP Hồ Chí Minh

1.3.3 Nhiệm vụ và chức năng phòng ban

Đại hội đồng cô đông: gồm tất cả các cô đông có quyên biêu quyết và bầu cử, miễn

nhiệm, bãi nhiệm thành viên hội đồng quản trị, kiêm soát viên Đây là nơi có quyền quyết

định cao nhat tai SSI

Ban kiêm soát: nơi thực hiện giám sát Hội đồng Quản trị, Tổng giám đốc trong việc quản lý và điều hành công ty Đồng thời chịu trách nhiệm trước pháp luật, Đại hội đồng

cô đông về việc thực hiện quyền và nhiệm vụ của mình Ngoài ra, ban kiểm soát còn có các nhiệm vụ khác theo quy định thuộc Điều lệ công ty hoặc theo yêu cầu, quyết định của Đại hội đồng cô đông

Hội đông quản trị: nơi chỉ đạo chung về các vân đê chiên lược của công ty liên quan đến phát triển bền vững, phê duyệt các mục tiêu và kế hoạch hành động

Ban tổng giám đốc: nơi chịu trách nhiệm chính về các hoạt động của công ty và

đồng thời giám sát các phòng giao dịch, chỉ nhánh, thường xuyên tô chức các cuộc họp hang thang dé dang giá tình hình kinh doanh và các vấn đề quan trọng khác trong công

ty

Khối hỗ trợ: đóng vai trò không thê thiếu trong quá trình vận hành các hoạt động

trong công ty, khối này có trách nhiệm hỗ trợ thực thi mọi hoạt động dé mang lai két qua

tốt nhất, gồm các bộ phận như hành chính nhân sự, marketing truyền thông, pháp ch, tài chính kế toán, công nghệ thông tin, phòng phát triển sản phẩm, dịch vụ khách hàng

và quản lý sản phẩm, phòng quản lý rủi ro và kiểm soát nội bộ

Khối nghiên cứu và phân tích: nơi cung cấp các bài viết nhận định thị trường hằng ngày hằng tháng, báo cáo chiến lược đầu tư, báo cáo vĩ mô, báo cáo ngành, báo cáo trái phiếu tiền tệ, báo cáo phân tích doanh nghiệp, báo cáo về các đợt [PO và niêm yết, bao

cáo phân tích kỹ thuật Những bài báo cáo này được viết ở cả 2 ngôn ngữ là tiếng Việt

và tiếng Anh để đáp ứng nhu cầu của khách hàng trong và ngoài nước Khối nghiên cứu

và phân tích có các nhóm nhỏ, mỗi nhóm phụ trách I ngành riêng biệt và được sự hướng

dẫn bởi một trưởng nhóm giàu kinh nghiệm

Ngân hàng đầu tư: là nơi tư vẫn huy động vốn, chuyên tư vấn các thương vụ M&A

và đưa ra các giải pháp tài chính hiệu quả nhất, phù hợp nhất với sự phát triển của doanh nghiệp

Tự doanh: có hoạt động chủ yếu là đầu tư chứng khoán cụ thê là cô phiếu, trái phiếu, chứng quyền và chứng khoán phái sinh Hoạt động tự doanh của SSI luôn được

quản lý độc lập với hoạt động môi giới nhằm đảm bảo tối ưu lợi ích của khách hàng và

thị trường Tại SSL, hoạt động tự doanh chứng khoán niêm yết chỉ chiếm 1% hoặc nhỏ hon tong gia dich giao dịch môi giới của công ty

Khối môi giới: bộ phận môi giới gồm môi giới khách hàng cá nhân và môi giới

khách hàng tô chức Hoạt động chính là tìm kiếm khách hàng tiềm năng, tư vấn hỗ trợ

khách hàng trong quá trình giao dịch, tư vẫn hỗ trợ kip thoi va đưa ra góc nhìn kĩ thuật

về thị trường đến khách hàng

KẾT LUẬN CHƯƠNG 1

Từ những phân tích ở Chương I, chúng ta có thê thấy được tổng quan Công ty Cô

phan Chứng khoan SSI (SSI) phát triển bền vững và luôn dẫn đầu trong ngành kê từ khi

thành lập với đội ngũ nhân viên dày dặn kinh nghiệm được đảo tạo tốt, cũng là một trong

những công ty chứng khoán được thành lập đời đầu ở thị trường Việt Nam Với cơ cấu công ty vững chắc giúp chúng ta hiểu rõ hơn về từng chức năng, vai trò của từng bộ phận vận hành trong doanh nghiệp

Cho tới thời điểm hiện tại, với bối cảnh hạn chế được dịch bệnh Covid — 19, xảy ra

chiến tranh xung đột của một số nước, tình hình lạm phát trên toàn cầu có nguy cơ gia

và ngoài nước Tuy nhiên, SSI vẫn luôn giữ được vị trí thị phần ở top đầu thị phần môi giới chứng khoán lớn và công ty chứng khoán có vốn hóa lớn nhất trong ngành SSI luôn

cô găng duy trì và cố gắng trở thành công ty tài chính đáng tin cậy nhất, minh bạch và góp phần cho nền kinh tế Việt Nam một phát triển hơn, Trong đó không thê không kê đến các đội ngũ của các phòng ban, đội ngũ nhân viên từng ngày nỗ lực để SSI là công

ty chứng khoán có chất lượng môi giới nhất thị trường

Kết thúc Chương I, chúng ta sẽ qua tiếp để phân tích và hiểu hơn về những hoạt

động kinh doanh của Chi nhánh Nguyễn Công Trứ

CHUONG 2: HOAT DONG MOI GIOI TAI CHI NHANH NGUYEN

CONG TRU

2.1 Giới thiệu Chỉ nhánh Nguyễn Công Trứ

Chi nhánh Nguyễn Công Trứ là một trong những chỉ nhánh có tuổi đời lâu nhất của

toàn hệ thống SSL, được thành lập vào năm 2007 và được Ủy ban Chứng khoán Nhà

nước đã cấp phép đi vào hoạt động Chi nhánh được dẫn dắt bởi và đồng hành cùng hơn

30 thành viên khi được thành lập và đến nay số lượng nhân viên của chỉ nhánh đã phát

triển lên đến hơn 200 nhân sự Với sứ mệnh đặt ra là mang lại giá trị bền vững — niềm

tin — sự hài lòng của khách hàng, SSI Nguyễn Công Trứ luôn cô gắng từng ngày, đóng vai trò quan trọng kết nối với khách hàng, luôn nâng cao kiến thức đầu tư, kỹ năng giao tiếp và đạo đức nghề nghiệp trong công việc Chi nhánh SSI Nguyễn Công Trứ hiện dang

tọa lạc tai dia chi Lau 7 Toa nha TNR 180 — 192 Nguyễn Công Trứ, Phường Nguyễn Thái Bình, Quận 1, Thành phố Hỗ Chí Minh

Trưởng phòng môi giới EH

Hình 2.1 Cơ cấu tổ chức chỉ nhánh (Nguôn: tác giả tự tổng hợp)

2.1.2 Nhiệm vụ, chức năng các bộ phận tại Chỉ nhánh SSI Nguyễn Công Trứ

Giám đốc Chi nhánh có nhiệm vụ là đề ra những mục tiêu, vẽ ra những hướng đi

và lên kế hoạch làm sao hoàn thành được mục tiêu mà đã đề ra Truyền động lực và giám

sát hoạt động kinh doanh của chi nhánh theo quy định và chịu trách nhiệm về kết quả

hoạt động của chi nhánh Thực hiện báo cáo tình hình hoạt động của chỉ nhánh, doanh thu và chi phí hoạt động, tạo ra lợi nhuận, gửi định ky cho công ty

Trưởng phòng môi giới là người nhận công việc từ Giám đốc và triền khai chỉ tiết

công việc cho nhân sự, mục tiêu kế hoạch cụ thể cho từng việc, từng nhân sự để đạt được

kết quả tốt nhất cho phòng Đồng thời thường xuyên tuyên chọn và đào đạo nhân sự của phòng, giải đáp thắc mắc, khó khăn khi nhân sự gặp phải từ các nghiệp vụ trong công việc hoặc các trường hợp phát sinh khi làm việc với khách hàng

Dịch vụ khách hàng có vai trò là tiếp nhận, chào đón khách hàng khi đến quây giao dịch như mở tài khoản, bố sung hồ sơ Bộ phận tiếp nhận những hợp đồng giấy từ

khách hàng, những nghiệp vụ liên quan đến ký quỹ và các thủ tục liên quan khác

Nhân viên môi giới là bộ phận quan trọng tập trung thực hiện các công việc như tìm kiểm khách hàng qua các kênh như gọi điện, gửi mai tư vấn Sau khi tìm kiếm được

khách hàng thì nhân viên môi giới có nhiệm vụ chăm sóc, tư vấn khuyến nghị đầu tư, giữ tài sản cho khách hàng Bên cạnh đó, nhân viên môi giới là người trung gian hỗ trợ khách hàng trong những việc như bỗ sung thông tin hợp đồng, giải quyết các vẫn đề cấp bách mà khách hàng đang gặp phải

Bộ phận kỹ thuật đóng vai trò hỗ trợ nhân viên môi giới trong việc lỗi hệ thống, lỗi

đăng nhập khi làm việc, cung cấp mail công ty cho những học việc, thử việc mới vào

bằng cách lắp đặt cung cấp thiết bị cần thiết khi làm việc

2.2 Quy trình hoạt động của môi giới chứng khoán

2.2.1 Giới thiệu dịch vụ môi giới chứng khoán

Công ty Cổ phần Chứng khoán SST là nhà cung cấp dịch vụ giao dịch chứng khoán

với khối lượng giao dịch lớn Bên cạnh đó, SSI có thị phần top đầu thị trường chứng

khoán Việt Nam ở sản HOSE chỉ sau VPS, SSI là công ty chứng khoán hàng đầu Việt Nam được các doanh nghiệp và nhà đầu tư nước ngoài săn đón Tuy vậy, nhưng SSI vẫn

dẫn đầu về doanh thu và lợi nhuận, vì SSI được nhiều lòng tin từ các Nhà đầu tư vốn hóa

lớn và Khách hàng doanh nghiệp tin tưởng chất lượng gửi gắm Xu hướng đầu tư chứng khoán ngày càng được phô biến rộng rãi cũng như các bạn trẻ tìm đến, SSI luôn không

ngừng thay đôi, đôi mới để phù hợp hơn với đa dạng nhà đầu tư từ nhiều độ tuổi khác

nhau, nhằm mang lại dịch vụ, trải nghiệm tuyệt vời dành cho khách hàng

Hoạt động môi giới chứng khoán tai SSI đóng vai trò vô cùng quan trọng vì đây là

bộ phận mang phần lớn doanh thu và lợi nhuận của công ty Sự kết hợp, kết ni chặt chế của các phòng ban, bộ phận liên kết với nhau như Môi giới chứng khoán, Dịch vụ khách hàng và Bộ phận kỹ thuật ma SSI da, dang và sẽ không ngừng xây dựng, hoàn thiện và

phát triển thêm nhiều sản phẩm đầu tư đa dạng hơn đề tối đa hóa lợi nhuận cho khách

hàng

Hiện nay, SSI có nhiều nền tảng giao diện giao dịch trực tuyến đa dạng bao gồm: Web Trading, SSI iBoard, SSI Pro Trading, SSI Smart OTP Nho vao đa dạng hệ thong giao dich trực tuyến giúp khách hàng có nhiều trải nghiệm đầu tư dé dang va dap ứng hầu hết nhu cầu của khách hàng Thêm vào đó, SSI vừa cập nhật dịch vụ ký số giúp khách hàng có thê hoàn thành các thao tác mở tài khoản 100% trực tuyên mà không cần

bồ sung hồ sơ giấy như trước đây

Năm 2020 đến đầu năm 2023, với nhiều trở ngại dịch bệnh nền kinh tế vận hành

khó khăn trên toàn cầu, Việt Nam cũng không là ngoại lệ Nhưng thị trường chứng khoán

Việt Nam vẫn trong đà phát triên vượt bật so với các nước trong khu vực Nhân viên môi

giới Khách hàng đã, đang và sẽ có gắng hình thành, xây dựng đội ngũ đề duy trì và trở

thành Công ty chứng khoán có chất lượng môi giới tốt nhất thị trường Với nhiều năm

kinh nghiệp, trái qua nhiều chu kỳ khó khăn của nền kinh tế và thị trường, nhân viên môi

giới SSI hiện nay tự tin là đội ngũ chuyên nghiệp, mạnh mẽ và quyết tâm chinh phục

lĩnh vực hoạt động kinh doanh nhiều thử thách này

2.2.2 Quy trình thực hiện nghiệp vụ mỗi giới chứng khoán cá nhân tai SSI Hoạt động môi giới chứng khoán cá nhận tại SSŠI có 4 bước sau:

Bước 1: Hướng dẫn Khách hàng mở tài khoản giao dịch

Bước mở tài khoản giao dịch có 2 cách là mở tài khoản trực tiếp và trực tuyến

Mở tài khoản giao dịch trực tiếp tại quây:

° Điền đầy đủ thông tin cá nhân vào hợp đồng giấy yêu cầu mở tài khoản và

° Ky tên và hoàn thành thủ tục mở tài khoản cho Dịch vụ khách hang

° Kiểm tra thông tin hộp thư đề nhận thông tin tài khoản giao dịch chứng khoán

Mở tài khoản giao dịch trực tuyến:

đường dẫn mở tài khoản

° Xác nhận OTP

° Chụp ảnh mặt trước, mặt sau của chứng minh thư hoặc căn cước công dân

° Xác thực thông tin cá nhân

° Quay hình ảnh chân dung để xác thực khuôn mặt

° Đăng ký dịch vụ và số tài khoản ngân hàng

° Đọc các điều khoản khi mở tài khoản và chọn đồng ý

° Kiểm tra hợp đồng mở tài khoản và truy cập đường link đính kèm trong email

đề thực hiện ky SỐ

° Hoàn thành ký số Khách hàng được gửi các email xác thực tài khoản, thông

tin về tài khoản để thực hiện đăng nhập và các hoạt động khác

° Hoàn thành mở tài khoản giao dịch thành công

Bước 2: Hướng dẫn Khách hàng cài đặt phần mềm giao dịch trực tuyến

Thời điểm hiện tại khách hàng có thê sử dụng ứng dụng SSI iBoard, SSI Smart

OTP trên thiết bị di động, điện tử như điện thoại, máy tính bản cho cả hệ điều hàng iOS

và Android, đổi với máy tính và máy tính xách tay khách hàng sử dụng trình duyệt web iboard.ssi.com.vn và SSI Pro Trading dành cho nhà đầu tư chuyên nghiệp

Bước 3: Hướng dẫn khách hàng nộp tiền trực tiếp và trực tuyến khi giao dịch chứng khoán

Nộp tiền trực tiếp tại quây:

Đây là cách truyền thống, khách hàng mang tiền đến chi nhánh hoặc phòng giao

dich dé nộp tiền vào tài khoản chứng khoán mà khách hàng đã mở Hiện tại, SSI không

khuyến khích khách hàng nộp tiền trực tiếp tại quầy, tránh những rủi ro không đáng có

xảy ra với khách hàng khi di chuyên

Nộp tiền trực tuyến thông qua ứng dụng ngân hàng:

Khách hàng sử dụng ứng dụng ngân hàng trực tuyến để thực hiện giao dịch nộp tiền vào tài khoản chứng khoán Hiện SSI đang liên kết hầu hết tất cả các ứng dụng ngân hàng, tích hợp thao tác nộp tiền chứng khoán một cách nhanh chóng và tiện lợi cho khách

hàng Sau khi bán cô phiếu chứng khoán, khi tiền về tài khoản chứng khoán, khách hàng

có thể rút tiền từ tài khoản chứng khoán về ngân hàng cùng tên hoặc đăng ký từ trước

khi mở tài khoản giao dịch chứng khoán

Bước 4: Hướng dẫn khách hàng giao dịch thông qua các phương thức đặt lệnh Đối với cả 2 trường hợp khách hàng đặt lệnh qua ứng dụng SSI iBoard và Web SSI Khách hàng đặt lệnh mud/bản trực tuyến

Ở bước xác nhận đặt lệnh, khách hàng phải nhập mã OTP đề đảm bảo lệnh do chính

khach hang dat thong qua ung dung SSI Smart OTP

Khi lệnh khớp thành công SSI sẽ thông báo qua ứng dụng hoặc SMS (nếu khách hàng có đăng ký dịch vụ)

Đối với khách hàng nhờ nhân viên môi giới đạt lệnh từ hệ thống quan If cia SST Khách hàng liên lạc nhân viên môi giới quản lý tài khoản

Nhân viên môi giới sẽ kiểm tra sô dư chứng khoán và sức mua, tiền của khách hàng thông qua phần mềm quản lý tài khoản của môi giới

Sau khi kiêm tra, nhân viên môi giới tiễn hành đạt lệnh theo yêu cầu của khách hàng gửi

lên sàn chứng khoán

Kết quả khớp lệnh sẽ được sở giao dịch chứng khoán gửi lên trung tâm lưu ký để tiến

hành bù trừ tiền và chứng khoán

Tiếp theo, sở giao dịch chứng khoán sẽ chuyên kết quả giao dịch về CTCK và ngân hàng

chỉ định thanh toán đề ghi nhận

Nhân viên môi giới xác nhận kết quả giao dịch với khách hàng sau khi khớp lệnh và khách hàng cũng có thê kiểm tra thông qua số lệnh trên ứng dụng hoặc SMS của khách

hàng (nếu có đăng ký)

Cuối cùng, bộ phận kế toán sẽ hạch toán tiền và chứng khoán vào tài khoản của khách hàng

Hình 2.2 Quy trình nghiệp vụ Môi giới chứng khoán cá nhân tại SSI (Nguôn: tác giả tự tổng hợp)