Thành lập từ năm 2006, Công ty cổ phần Chứng khoán VPS (VPS) - trước đây là Công ty cổ phần Chứng khoán Ngân hàng TMCP Việt Nam Thịnh Vượng, đã trở thành một trong những công ty chứng khoán lớn nhất Việt Nam. VPS cung cấp các sản phẩm đa dạng, chất lượng cao, tạo nên giá trị gia tăng cho doanh nghiệp và nhà đầu tư, bao gồm: môi giới chứng khoán, dịch vụ tài chính, dịch vụ ngân hàng đầu tư, tư vấn tài chính và phân tích. Là tổ chức trung gian tài chính, hoạt động ngân hàng đầu tư là trọng tâm xuyên suốt trong định hướng phát triển của chúng tôi. Cụ thể, VPS thực hiện các dịch vụ tài chính như thu xếp vốn, bảo lãnh phát hành chứng khoán, hoạt động mua bán và sáp nhập doanh nghiệp (M&A), tư vấn xác định giá trị doanh nghiệp, cơ cấu lại vốn, nợ trong từng giai đoạn, thời kỳ.
Mục đích của đề tài
Nhằm trình bày và đánh giá chất lượng hoạt động môi giới chứng khoán của CTCKVPS – Phòng giao dịch Thăng Long, từ đó có cái nhìn khách quan về khả năng cạnh tranh của công ty trên thị trường cũng như đề xuất một số giải pháp nhằm nâng cao hoạt động môi giới tại công ty.
Đối tượng và phạm vi nguyên cứu
Thời gian: Số liệu của đề tài được tham khảo từ báo cáo tài chính, báo cáo thường niên từ 2021-2023 Đối tượng nghiên cứu: Nghiệp vụ môi giới chứng khoán tại công ty chứng khoán VPS
– Phòng giao dịch Thăng Long
Phương pháp nguyên cứu
Phương pháp nghiên cứu: Để hoàn thành báo cáo, em đã tập hợp các biện pháp nghiên cứu như: tổng hợp, thống kê, so sánh, phân tích, kết hợp với việc tham khảo các tài liệu liên quan.
Giới thiệu kết cấu đề tài
Đề tài được chia làm 3 phần chính như sau:
GIỚI THIỆU TỔNG QUAN VỀ CTCK VPS
Khái quát về công ty
1.1.1 Lịch sử hình thành và phát triển
Tên Công ty: Công ty cổ phần chứng khoán VPS
Tên tiếng Anh: VPS SECURITIER JSC
Vốn điều lệ: 5.888.000.000.000 (năm nghìn tám trăm tám mươi tám tỷ) đồng
Trụ sở chính: 65 Cảm Hội- Quận Hài Bà Trưng, Hà Nội Điện thoại: 024-73080188
Email: hotrokhachhang@vps.com.vn
Website: www.vps.com.vn
Thành lập từ năm 2006, Công ty cổ phần Chứng khoán VPS (VPS) - trước đây là Công ty cổ phần Chứng khoán Ngân hàng TMCP Việt Nam Thịnh Vượng, đã trở thành một trong những công ty chứng khoán lớn nhất Việt Nam VPS cung cấp các sản phẩm đa dạng, chất lượng cao, tạo nên giá trị gia tăng cho doanh nghiệp và nhà đầu tư, bao gồm: môi giới chứng khoán, dịch vụ tài chính, dịch vụ ngân hàng đầu tư, tư vấn tài chính và phân tích Là tổ chức trung gian tài chính, hoạt động ngân hàng đầu tư là trọng tâm xuyên suốt trong định hướng phát triển của chúng tôi Cụ thể, VPS thực hiện các dịch vụ tài chính như thu xếp vốn, bảo lãnh phát hành chứng khoán, hoạt động mua bán và sáp nhập doanh nghiệp (M&A), tư vấn xác định giá trị doanh nghiệp, cơ cấu lại vốn, nợ trong từng giai đoạn, thời kỳ.
Thành lập từ năm 2006, Công ty cổ phần Chứng khoán VPS (VPS) - trước đây làCông ty cổ phần Chứng khoán Ngân hàng TMCP Việt Nam Thịnh Vượng, được thành lập theo quyết định số 30/UBCK-GPHĐD của Chủ tịch Ủy ban Chứng khoánNhà nước cấp 20/12/2006 với vốn điều lệ ban đầu là 50 tỷ đồng.
29/09/2006: VPS được chủ tịch Ủy ban Chứng khoán Nhà nước chấp nhận nguyên tắc thành lập theo quyết định số 413/UBCK-QLKD
28/11/2006: VPS được thành lập với tên gọi ban đầu là Công Ty TNHH Chứng khoán Ngân Hàng TMCP các doanh nghiệp ngoài Quốc doanh Việt Nam Giấy chứng nhận kinh doanh số 0104000621
20/12/2006: VPS được Chủ tịch ủy ban chứng khoán Nhà nước cấp giấy phép hoạt động kinh doanh chứng khoán theo quyết định số 30/GCNTVLKD
25/12/2006: VPS trở thành thành viên lưu ký của Trung tâm Lưu ký Chứng khoán khoán Việt Nam theo quyết định số 30/GCNTLK
26/12/2006: VPS trở thành thành viên của Sở giao dịnh chứng khoán Hà Nội theo quyết định số 30/GCNTVLK
27/03/2007: VPS được kết nạp thành hội viên chính thức của Hiệp hội kinh doanh chứng khoán Việt Nam
06/04/2007: VPS trở thành viên Sở giao dịch chứng khoán tp Hồ Chí Minh
10/09/2007: VPS khai trương hoạt động Phòng giao dịch Hồ Gươm
28/08/2007: VPS được tăng vốn điều lệ từ 300 tỷ lên 500 tỷ VND theo quyết định số 96/UBCK-GP của Chủ tịch Ủy ban chứng khoán Nhà nước
03/04/2013: VPS khai trương hoạt động Phòng giao dịch Láng Hạ trực thuộc Hội sở theo quyết định số 183/QĐ-UBCK của chủ tịch Ủy ban Chứng khoán Nhà nước
Q2/2014: VPS tham gia và trở thành thành viên Việt Nam duy nhất tại IMAP, Hiệp hội những nhà tư vấn M&A toàn cầu
2016: Mở rộng hoạt động kinh doanh sang mảng tín dụng tiêu dùng, tăng trưởng doanh thu & lợi nhuận vượt bậc so với năm 2015
16/05/2017: VPS được tăng vốn điều lệ từ 970 tỷ lên 1.470 tỷ VND
31/10/2018: VPS được tăng vốn điều lệ từ 1.470 tỷ lên 3.500 tỷ VND.
12/02/2019: Công ty đổi tên thành Công ty Cổ phần Chứng khoán VPS theo giấy phép điều chỉnh số 11/GPDC-UBCK của chủ tịch ủy ban Chứng khoán Nhà nước
Bảng 1: Thay đổi vốn điều lệ qua các năm Nguồn: Theo phòng tài chính-kế toán
1.1.2 Cơ cấu tổ chức của công ty
Về cơ cấu tổ chức của Công ty, theo quy định của Nhà nước công ty Chứng khoán được thực hiện theo mô hình cơ cấu tổ chức dưới dạng Công ty cổ phần như sau;
Biểu đồ 1: Cơ cấu tổ chức Công ty Cổ Phần CK VPS.
Nguồn: Theo phòng nhân sự
Chủ tịch HĐQT: Nguyễn Lâm Dũng Ủy viên HĐQT: Indromil Sengupta Ủy viên HĐQT: Nguyễn Thị Thu Hồng Ủy viên HĐQT: Nguyễn Thị Duyên Ủy viên HĐQT: Trần Thị Bảo Ngọc
Tổng Giám Đốc: Nguyễn Dũng Lâm
Giám đốc khối tài chính kế toán kiêm kế toán trưởng: Nguyễn Thị Thu Hà
Trưởng ban: Lê Thu Minh
Thành viên: Lê Thị Thu
Thành viên: Lê Bích Thực
VPS hiện đang có mạng lưới dịch vụ tại cả 3 miền Giúp công ty tiếp cận dễ dàng đến khách hàng xa xôi cũng như cung cấp sản phẩm, dịch vụ một cách nhanh chóng Cụ thể: a Hội sở chính tại Hà hội Địa chỉ: 65 Cảm Hội, Quận Hài Bà Trưng, Hà Nội
-Phòng giao dịch Đông Đô Địa chỉ: 35 Thi Sách, quận Hài Bà Trưng, Hà Nội
-Phòng giao dịch Thăng Long: số 8 Phạm Ngọc Thạch, Phương Kim Liên, Quận Đống Đa, tp Hà Nội b Chi nhánh Đà Nẵng Địa chỉ: Số 112 Phan Châu Trinh, quận Hải Châu, tp Đà Nẵng c Chi Nhánh tp Hồ Chí Minh Địa chỉ: L26.01, Tầng 26, Tháp A, khu TMDV kết hợp nhà cao tầng, số 15 đường Trần Bạch Đằng, Khu phố 3, Phường Thủ Thiêm, thành phố Thủ Đức, tp Hồ Chí Minh
-Phòng Giao Dịch Sài Gòn Địa chỉ: Tòa nhà Sky Pax, 144-146 Lê Lai, quận 1, tp Hồ Chính Minh
1.1.4 Các giá trị cốt lõi và lợi thế cạnh tranh của công ty
Dịch vụ tư vấn tài chính doanh nghiệp là lợi thế mạnh vượt trội của VPS VPS luôn nỗ lực thấu hiểu và đáp ứng nhu cầu khách hàng, dần trở thành đối tác tin cậy của nhiều doanh nghiệp Sự thành công này dược gây dựng từ những thế mạnh đặc thù của VPS
Giá trị cốt lỗi của tổ chức:
Tín nhiệm: Sự tin cậy, an tâm là nền tảng tạo nên quan hệ hợp tác khăng khít giữa
VPS với Đối tác, Khách hàng Đây cũng chính là cơ sở cho sự phát triển bền vững của chúng tôi trong tương
Tận tâm: Chất lượng dịch vụ và hiệu quả đầu tư được chúng tôi xây dựng trên những giá trị chân thực từ lương tâm và trách nhiệm của mình.
Trí tuệ: Năng lương chuyên môn và tầm nhìn chiến lược là những điều làm nên sự khác biệt trong mọi Dịch vụ chúng tôi cung cấp.
Hiệu quả: Không gì chứng minh năng lực bằng Chất lượng dự án, chất lượng dịch vụ và hiệu quả đầu tư chúng tôi mang tới cho Khách hàng.
Các lợi thế cạnh tranh:
Nhân sự nhiều kinh nghiệm: Đội ngũ tư vấn bao gồm các chuyên gia trong lĩnh vực tư vấn tài chính doanh nghiệp có quan hệ chặn chẽ với các công ty tư nhân và doanh nghiệp nhà nước Nhân sự đều là các nhân có trình độ chuyên môn cao, được đào tạo bài bản trong nước và quốc tế.
Các giao dịch tư vấn mà VPS đã thực hiện tronh những năm qua không chỉ có quy mô lớn về số lượng và giá trị, mà còn có cấu trúc phức tạp và có tầm ảnh hưởng nhất định đến sự phát triển của thị trường tài chính.
Mạng lưới nhà đầu tư rộng khắp:
VPS sở hữu mối quan hệ hợp tác với các định chế tài chính quốc tế như IFC, Deutsch Bank, Đây là các định chế tài chính quốc tế uy tín có nhiều kinh nghiệm hỗ trợ doanh nghiệp Việt Nam huy động vốn qua nhiều hình thức Mạng lưới nhà đầu tư rộng khắp đã tạo điều kiện cho giao dịch do VPS tham gia tư vấn luôn có một cơ cấu sở hữu đa dạng, hài hòa được lợi ích của các bên và đem lại giá trị tôi ưu cho doanh nghiệp.
Dịch vụ hỗ trợ toàn diện:
Hỗ trợ doanh nghiệp đạt được các mục tiêu về M&A, huy động vốn, tái cấu trúc chiến lược Sản phẩm được đa dạng hóa một cách tối đa theo tiêu chí đáp ứng mọi nhu cầu của khách hàng iên quan tới doanh nghiệp.
Cơ sở dữ liệu khách hàng dồi dào: Đối với từng khách hàng, khối tư vấn đang từng bước hệ thống hóa cơ sở dữ liệu khách hàng, xác định cho mình khách hàng mục tiêu, nhận diện tốt từng đối tượng khách hàng về tiếp cận khách hàng một cách hiệu quả, mở ra các mối quan hệ lâu dài.
1.1.5 Các lĩnh vực kinh doanh:
Môi giới chứng khoán là một hoạt động kinh doanh chứng khoán trong đó một CTCK đại diện cho khách hàng tiến hành giao dịch thông qua cơ chế giao dịch tại Sở giao dịch chứng khoán hay thị trường OTC mà chính khách hàng phải chịu trách nhiệm đối với hậu quả kinh tế của việc giao dịch đó.
NGHIỆP VỤ MÔI GIỚI CHỨNG KHOÁN TẠI CTCK VPS PHÒNG
Cơ sở lý thuyết về môi giới chứng khoán
Theo Luật Chứng khoán 2019, Môi giới chứng khoán là hoạt động mà CTCK làm trung gian thực hiện mua bán chứng khoán cho khách hàng.
2.1.2 Những quy định trong hoạt động môi giới chứng khoán
Vốn pháp định cho nghiệp vụ môi giới chứng khoán của CTCK tại Việt Nam là 25 tỷ đồng (khoản 1, điều 71- NĐ58/2012)
Mở tài khoản giao dịch cho từng khách hàng trên cơ sở hợp đồng ký kết
Nghiệp vụ kinh doanh chứng khoán của công ty mở tài khoản giao dịch chứng khoán phải thông báo mã số tài khoản cho UBCKNN, TTGDCK
Quản lý tách biệt tiền và chứng khoán của từng khách hàng, quản lý tách biệt tiền và chứng khoán của khách hàng với tiền và chứng khoán của công ty
Mở tài khoản chuyên dùng không kỳ hạn bằng VND và ngoại tệ tại một ngân hàng thương mại được phép hoạt động ngoại hối để lưu giữ toàn bộ tiền gửi giao dịch CK của khách hàng
Không được nhận ủy quyền của khách hàng thực hiện việc chuyển tiền giữa tài khoản của các khách hàng mở tại CTCK
Đảm bảo cung cấp đầy đủ các thông tin về tài khoản cho khách hàng khi có yêu cầu
Chỉ nhận lệnh của khách hàng khi có đủ tiền và chứng khoán ký quỹ theo tỷ lệ quy định
Không được nhận ủy quyền của khách hàng lựa chọn chủng loại, số lượng, giá cả, thực hiện các giao dịch mua bán chứng khoán trên tài khoản của khách hàng mở tại công ty (Điều 47-52, Thông tư số 210/2012/TT-BTC của Bộ Tài chính)
2.1.3 Vai trò của Nghiệp vụ Môi giới chứng khoán a) Vai trò đối với tổ chức.
Hoạt động môi giới đóng góp rất lớn vào doanh thu của CTCK và vai trò của nhà môi giới đối với bản thân CTCK là rất quan trọng Nhà môi giới làm việc trong công ty tạo nên uy tín, hình ảnh tốt của công ty nếu họ được khách hàng tín nhiệm và uỷ thác tài sản của mình Từ đó góp phần đem lại thành công cho công ty Thông qua hoạt động của các nhân viên môi giới đã góp phần nâng cao khả năng cạnh tranh của công ty, thu hút khách hàng và đa dạng hoá sản phẩm của công ty với sự lao động nghiêm túc để nâng cao kiến thức và phục vụ cho khách hàng. b) Vai trò đối với nhà đầu tư
Góp phần làm giảm chi phí giao dịch
Trên các thị trường khác, để tiến hành giao dịch người mua và người bán phải có cơ hội để gặp nhau để thẩm tra lại chất lượng hàng hoá và thoả thuận giá cả Và để thực hiện được công việc này nhà môi giới phải bỏ ra một khoản chi phí nhất định tuỳ vào điều kiện thực tế Trên thị trường chứng khoán thì khoản chi phí đó là một con số hết sức khổng lồ về thu thập xử lý thông tin, đào tạo kỹ năng phân tích và tiến hành giao dịch trên một thị trường đấu giá tập chung nhưng hiệu quả của giao dịch là không chắc chắn và rủi ro cao Sự có mặt của trung gian tài chính và sự chuyên môn hoá làm cầu nối cho bên mua và bên bán gặp nhau sẽ làm giảm đáng kể về chi phí Như vậy, vai trò môi giới chứng khoán góp phần tiết kiệm chi phí giao dịch trên từng khâu và trên toàn bộ tổng thể thị trường giúp nâng cao tính thanh khoản của thị trường.
Cung cấp thông tin và tư vấn cho khách hàng
CTCK thông qua các nhân viên môi giới cung cấp cho khách hàng các báo cáo và khuyến nghị đầu tư Mặc dù tư vấn đầu tư có thể là một nghiệp vụ riêng, với những yêu cầu về pháp lý và nghiệp vụ riêng song trong khuân khổ hoạt động môi giới chứng khoán với tư cách là một nguồn cung cấp dịch vụ đầy đủ, khả năng tư vấn là rất đáng kể Nhà môi giới sử dụng những thông tin phân tích từ bộ phận nghiên cứu của công ty cung cấp cho khách hàng theo yêu cầu Hàng ngày, người môi giới tiếp cận với mạng lưới thông tin điện tử cung cấp thông tin liên tục các thông tin về tài chính về lãi suất, các thông tin kinh tế và thông tin thị trường Ở các thị trường phát triển, người môi giới luôn là người nhận được các thông tin mới nhất từ các thị trường khắp nơi trên thế giới liên quan đến cổ phiếu của khách hàng Nếu không có những nhà môi giới người đầu tư sẽ phụ thuộc rất lớn vào các báo cáo thường niên, báo cáo hàng quý về các cổ phiếu mà mình nắm giữ, đôi khi thông tin có thể chậm chễ hoặc không chính xác.
Người đầu tư hy vọng vào những người môi giới làm cho họ các công việc sau:
Cho họ biết khi nào cần mua chứng khoán
Cho họ biết khi nào cần bán chứng khoán
Cho họ biết những gì đang diễn ra trên thị trường
Mặt khác, người môi giới không chỉ là người đưa ra các lời khuyên về cách thức phân bổ tài sản để đáp ứng mục tiêu tài chính; hơn nữa tuỳ từng lúc nhà môi giới có thể là người bạn tin cậy, nhà tâm lý lắng nghe những câu hỏi liên quan đến tình trạng tài chính của khách hàng, trong một chừng mực có thể đưa ra các lời khuyên chính đáng Đối với khách hàng ngoài nhu cầu được tư vấn về tài chính, những nhu cầu tâm lý liên quan đến vấn đề tài chính cũng quan trọng không kém, đôi khi họ gọi điện cho nhà môi giới chỉ là để chia sẻ, giải toả những căng thẳng về tâm lý.
Cung cấp những sản phẩm và dịch vụ tài chính, giúp khách hàng thực hiện được những giao dịch theo yêu cầu và vì lợi ích của khách hàng
Nhà môi giới nhận lệnh từ khách hàng và thực hiện giao dịch của họ Quá trình này gồm hàng loạt các công việc: nhận lệnh từ khách hàng, thực hiện lệnh giao dịch của họ, xác định giao dịch và chuyển kết quả giao dịch cho khách hàng Không những vậy khi giao dịch được hoàn tất nhà môi giới phải tiếp tục theo dõi tài khoản của khách hàng, đưa ra các khuyến cáo và cung cấp thông tin; theo dõi tài khoản để nắm bắt những thay đổi từ đó kịp thời thông báo cho khách hàng mà có thể dẫn đến tình trạng thay đổi tài chính và mức độ chấp nhận rủi ro của khách hàng để từ đó đưa ra những khuyến cáo hay những chiến lược phù hợp. c)Đối với thị trường chứng khoán
Phát triển dịch vụ và sản phẩm trên thị trường
Nhà môi giới chứng khoán khi thực hiện vai trò làm trung gian giữa người mua và người bán có thể nắm bắt được nhu cầu của khách hàng và có thể phản ánh với người cung cấp sản phẩm và dịch vụ Có thể nói hoạt động môi giới là một trong những nguồn cung cấp ý tưởng thiết kế sản phẩm và dịch vụ theo yêu cầu của khách hàng, kết quả đó xét trong dài hạn là cải thiện đa dạng hóa sản phẩm, dịch vụ; nhờ đó đa dạng hoá được khách hàng từ đó thu hút được ngày càng nhiều nguồn vốn nhàn rỗi trong xã hội phục vụ cho chiến lược đầu tư phát triển của đất nước.
Trong những thị trường mới phát triển, hàng hoá còn ít về số lượng và kém chất lượng, nếu tổ chức phát triển tốt, môi giới chứng khoán sẽ góp phần cải thiện đáng kể môi trường này.
Cải thiện môi trường kinh doanh
- Góp phần hình thành nên nền văn hoá đầu tư: Trong những nền kinh tế mà môi trường đầu tư còn thô sơ thì người dân chưa có thói quen sử dụng số tiền nhàn rỗi của mình vào để đầu tư vào các tài sản tài chính trong khi đó nguồn vốn cần cho phát triển kinh tế lại thiếu trầm trọng Để thu hút được đông đảo công chúng đầu tư, nhà môi giới tiếp cận với những khách hàng tiềm năng và đáp ứng nhu cầu của họ bằng các tài sản tài chính phù hợp cung cấp cho họ những kiến thức thông tin cập nhật để thuyết phục khách hàng mở tài khoản Khi đó người có tiền nhàn rỗi sẽ thấy được lợi ích từ sản phẩm đem lại, họ sẽ tham gia đầu tư Hoạt động môi giới chứng khoán đã thâm nhập sâu vào cộng đồng các doanh nghiệp và nhà đầu tư sẽ là một yếu tố quan trọng góp phần tạo nên văn hoá đầu tư.
1) Ý thức và thói quen đầu tư trong cộng đồng vào các tài sản tài chính
2) Thói quen và kỹ năng sử dụng các dịch vụ đầu tư phổ biến là các dịch vụ môi giới chứng khoán.
3) Môi trường pháp luật, sự hiểu biết và tuân thủ pháp luật.
- Tăng chất lượng và hiệu quả dịch vụ nhờ cạnh tranh: để thành công trong nghề môi giới chứng khoán, điều quan trọng là phải ngày càng thu hút được nhiều khách hàng tìm đến mở tài khoản tại công ty, giữ chân khách hàng đã khó và quan trọng hơn cả là việc gia tăng tài sản cho khách hàng trên số vốn mà khách đã uỷ thác cho công ty Từ đó có sự cạnh tranh giữa các nhà môi giới khiến cho họ không ngừng nâng cao trình độ chuyên môn nghiệp vụ, trau dồi kiến thức, kỹ năng hành nghề; nghiêm chỉnh chấp hành các quy định của pháp luật và của công ty Quá trình này đã nâng cao chất lượng và hiệu quả hoạt động môi giới xét trên toàn cục Đồng thời cũng do áp lực cạnh tranh nên công ty không ngừng cung cấp các sản phẩm, dịch vụ tốt cho khách hàng.
Quy trình của nghiệp vụ môi giới chứng khoán
2.2.1 Mở tài khoản giao dịch cho khách hàng khách hàng có thể mở tài khoản giao dịch tại công ty theo 2 cách: mở tại sàn giao dịch hoặc mở tài khoản trực tuyến,
1 Mở tài khoản tại Sàn giao dịch: Khách hàng tới các Chi nhánh/Phòng Giao dịch của VPS
Khách hàng mang theo Chứng minh nhân dân (bản gốc, không quá 15 năm) tới VPS để ký hợp đồng mở tài khoản.
2 Đăng ký mở tài khoản trực tuyến: Khách hàng thực hiện theo trình tự sau:
Khách hàng đăng ký thông tin mở tài khoản tại
Thực hiện điền các thông tin cơ bản theo hướng dẫn
Khách hàng chuẩn bị 1 Chứng minh nhân dân (bản gốc, không quá 15 năm)
VPS liên hệ với Khách hàng để thực hiện ký hợp đồng dựa trên các thông tin do Khách hàng cung cấp
Hồ sơ Mở tài khoản gồm:
1 Hợp đồng mở tài khoản giao dịch chứng khoán (02 bản)
2 Phiếu yêu cầu mở tài khoản giao dịch chứng khoán và đăng ký sử dụng dịch vụ (01 bản)
3 Và các giấy tờ sau: o Khách hàng cá nhân trong nước:
Chứng minh nhân dân bản gốc hoặc bản sao có công chứng của chủ hợp đồng và người được ủy quyền (nếu có) o Khách hàng tổ chức trong nước:
Giấy đăng ký kinh doanh (Bản sao có công chứng): 01 bản
Quyết định bổ nhiệm Giám đốc, Kế toán trưởng hoặc Giám đốc tài chính (bản sao có công chứng): 01 bản.
Nghị quyết của HĐQT ủy quyền cho người được ủy quyền đứng tên chủ tài khoản (đối với công ty cổ phần)
Bản sao CMT/Hộ chiếu còn hiệu lực của chủ tài khoản và người được ủy quyền o Khách hàng cá nhân nước ngoài:
Hồ sơ đăng ký mã giao dịch của cá nhân: 1 bản
Giấy đăng ký mã số giao dịch chứng khoán: 1 bản
Phiếu thông tin cá nhân đầu tư nước ngoài hoặc lý lịch tư pháp: 1 bản
Bản sao Hộ chiếu hoặc ID: 01 bản o Khách hàng tổ chức nước ngoài:
Hồ sơ đăng ký mã số giao dịch của tổ chức: 1 bản
Giấy đăng ký mã số giao dịch: 1 bản
Phiếu thông tin về tổ chức đầu tư nước ngoài: 1 bản
Phiếu thông tin về người Đại diện được ủy quyền của tổ chức nước ngoài: 1 bản
Giấy chỉ định người đại diện của tổ chức đầu tư nước ngoài: 01 bản sao
Giấy phép đăng kí kinh doanh tại nước sở tại: 1 bản sao
Giấy phép đăng ký kinh doanh tại Việt Nam (nếu có): 1 bản sao
Giấy phép thành lập chi nhánh tại Việt Nam (nếu có): 1 bản sao
Điều lệ của Quỹ đầu tư (nếu tổ chức là quỹ đầu tư): 1 bản sao
Bản sao hộ chiếu và quyết định bổ nhiệm của cá nhân liên quan (có dấu tổ chức): 01 bản
Bộ phận quản lý tài khoản của khách hàng kiểm tra tính chính xác của thông tin, tiến hành mở tài khoản Đồng thời, trong quá trình hoạt động của tài khoản những thay đổi của công ty cũng cần được cập nhật.
2.2.2 Nhận lệnh của khách hàng
Khách hàng có thể linh hoạt thực hiện giao dịch trên thị trường thông qua các sản phẩm của VPS (Giao dịch tại Quầy, Giao dịch trực tuyến, Giao dịch qua điện thoại, Giao dịch qua Mobile) sao cho phù hợp với điều kiện của bản thân Tùy vào các sản phẩm cũng như giá trị giao dịch mà phí giao dịch sẽ có sự khác nhau.
Phí giao dịch cổ phiếu, chứng chỉ quỹ, chứng quyền Mức phí giá trị giao dịch/ngày
Giao dịch tại quầy và contact center
-Tổng giá trị giao dịch dưới 100 triệu VNĐ 0,3%
-Tổng giá trị giao dịch từ 100 triệu VNĐ đến dưới 300 triệu VNĐ 0,27%
-Tổng giá trị giao dịch từ 300 triệu VNĐ đến dưới 500 triệu VNĐ
-Tổng giá trị giao dịch từ 500 triệu VNĐ đến dưới 2 tỷ 0,22%
- Tổng giá trị giao dịch từ 2 tỷ trở lên 0.15%
Phí giao dịch Trái phiếu 0,1% giá trị giao dịch
Bảng 2: Phí giao dịch chứng khoán tại VPS
Nguồn: Phòng kinh doanh a) Đối với giao dịch chứng khoán tại quầy:
- Nhân viên nhập lệnh khởi động máy tính, đăng nhập vào màn hình nhập lệnh của hệ thống, kiểm tra hệ thống nhằm đảm bảo nhập lệnh của Khách hàng vào hệ thống khi thời gian giao dịch chính thức bắt đầu.
- Nhân viên nhập lệnh kiểm tra và đảm bảo các thiết bị thông tin như máy fax, máy điện thoại, máy ghi âm hoạt động tốt.
- Khởi động máy tính, đăng nhập vào bảng điện tại hệ thống, đảm bảo bảng điện hiển thị đầy đủ các thông tin giao dịch thị trường tại các sàn Hà Nội, sàn Thành phố HCM,bảng giá OTC tham khảo cho khách hàng khi thời gian giao dịch chính thức bắt đầu.
Quy trình nhập lệnh trực tiếp
- Khách hàng nhận phiếu lệnh giao dịch chứng khoán ngay tại quầy giao dịch.
- Khách hàng cần điền đầy đủ thông tin giao dịch vào phiếu lệnh thích hợp Các thông tin bao gồm: tên khách hàng, mã tài khoản giao dịch, mã số CMND, loại chứng khoán, giá giao dịch và số lượng chứng khoán giao dịch (bằng số và bằng chữ), ngày tháng giao dịch, ký và ghi rõ họ tên.
- Nhân viên nhập lệnh kiểm tra phiếu lệnh trước khi nhập, các thông tin cần kiểm tra tên phiếu lệnh: o Ngày: Kiểm tra đúng ngày ghi trên phiếu là ngày giao dịch hiện tại. o Số lượng chứng khoán: Đảm bảo số lượng chứng khoán ghi trên phiếu bằng số và bằng chữ phải giống nhau o Thông tin trên phiếu lệnh không được tẩy xóa và phải có chữ ký của khách hàng trên phiếu lệnh Nếu khách hàng tẩy xóa phải yêu cầu khách hàng viết lại phiếu lệnh khác. o Nhân viên nhập lệnh tiến hành nhập lệnh giao dịch của khách hàng vào hệ thống VPS Tiến hành kiểm tra chữ ký mẫu, con dấu mẫu trên phiếu lệnh phải giống với thông tin khách hàng đã đăng ký khi mở tài khoản giao dịch chứng khoán. o Đối với trường hợp ủy quyền, nhân viên nhập lệnh kiểm tra nội dung giấy ủy quyền đã được scan trên hệ thống VPS, thông tin về người ủy quyền, nội dung và thời gian ủy quyền, chữ ký của người được ủy quyền. o Hệ thống VPS được mở đúng giờ theo giờ giao dịch của Sàn Giao dịch Chứng khoán, 8h45 sáng nhân viên nhập lệnh mới được phép nhập lệnh vào hệ thống. Lệnh nhập vào sẽ được hệ thống của VPS, khi thị trường mở cửa lúc 9h00 thì lệnh sẽ tự động được chuyển vào Sở Giao dịch chứng khoán Thành phố HCM (HOSE) hoặc Sở Giao dịch chứng khoán Hà Nội (HNX). o Khi nhập lệnh, nhân viên nhập lệnh chọn loại giao dịch tương ứng với yêu cầu khách hàng trên phiếu lệnh:
Dmua/Dban: Nếu khách hàng đặt lệnh mua/bán giới hạn.
Dmuatt/Dbantt: Nếu KH giao dịch thỏa thuận
Dmuaato/Dbanato: Nếu khách hàng đặt giá ATO
Dmuaatc/DbanATC: Nếu KH đặt giá ATC.
- Nhập mã chứng khoán: Khi nhập mã chứng khoán, hệ thống VPS sẽ tự động kiểm tra và đảm bảo tuân theo các quy định sau: o Chứng khoán phải được niêm yết tại sở giao dịch chứng khoán. o Khách hàng không đặt lệnh mua và bán cùng một loại chứng khoán trong một phiên giao dịch
- Nhập số lượng: khi nhập số lượng chứng khoán, hệ thống VPS sẽ tự động kiểm tra và đảm bảo tuân theo các quy định sau:
Đảm bảo số lượng chứng khoán yêu cầu bên bán