Giới thiệu nghiệp vụ môi giới chứng khoán của công ty cổ phần chứng khoán ssi

B.03 BÁO CÁO THỰC HÀNH NGHỀ NGHIỆP GIỚI THIỆU NGHIỆP VỤ MÔI GIỚI CHỨNG KHOÁN CỦA CÔNG TY CỔ PHẦN CHỨNG KHOÁN SSI CHUYÊN NGÀNH: TÀI CHÍNH BẢO HIỂM VÀ ĚẦU TƯ Giảng viên hướng dẫn: Th.

1

TRƯỜNG ĚẠI HỌC TÀI CHÍNH - MARKETING

KHOA TÀI CHÍNH-NGÂN HÀNG

BÙI NGỌC QUǵNH NHƯ MSSV: 2021009424 Lớp: HK2.2023 B.03

BÁO CÁO THỰC HÀNH NGHỀ NGHIỆP

GIỚI THIỆU NGHIỆP VỤ MÔI GIỚI CHỨNG KHOÁN CỦA

CÔNG TY CỔ PHẦN CHỨNG KHOÁN SSI

CHUYÊN NGÀNH: TÀI CHÍNH BẢO HIỂM VÀ ĚẦU TƯ

Giảng viên hướng dẫn: Th.S HỒ THỊ LAM

TPHCM, tháng 06 nĕm 2023

1

TRƯỜNG ĚẠI HỌC TÀI CHÍNH - MARKETING

KHOA TÀI CHÍNH-NGÂN HÀNG

BÙI NGỌC QUǵNH NHƯ MSSV: 2021009424 Lớp: HK2.2023 B.03

BÁO CÁO THỰC HÀNH NGHỀ NGHIỆP

Giảng viên hướng dẫn: Th.S HỒ THỊ LAM

TPHCM, tháng 06 nĕm 2023

i

LỜI CẢM ƠN

Lời đầu tiên, em xin gửi lời cảm ơn sâu sắc đến nhà trường cùng quý thầy cô khoa Tài chính - Ngân hàng của trường Ěại học Tài chính- Marketing đã tạo điều kiện cho em có cơ hội được tham quan và tìm hiểu môi trường làm việc tại Công ty Cổ phần chứng khoán SSI

Ěặc biệt là Cô Hồ Thị Lam đã tận tình hướng dẫn em trong suốt quá trình học tập và nghiên cứu bài báo cáo thực hành nghề nghiệp này Cô đã giúp chúng em định hướng chủ đề, bố cục bài báo cáo, nội dung và trình bày bài báo cáo một cách khoa học và hiệu quả Bước đầu đi vào tìm hiểu và tham quan thực tế , kiến thức của em còn hạn chế và còn nhiều bỡ ngỡ Do vậy, không tránh khỏi những thiếu sót, em rất mong nhận được những ý kiến đóng góp quý báu của thầy, cô để nâng cao, hoàn thiện kiến thức trong lƿnh vực này

Sau cùng, em xin kính chúc quý thầy, cô thật dồi dào sức khỏe, luôn thành công trong sự nghiệp cǜng như trong cuộc sống và lòng nhiệt huyết để tiếp tục thực hiện sứ mệnh cao đẹp của mình là truyền đạt kiến thức cho thế hệ mai sau

Em xin chân thành cảm ơn!

ii

NHẬN XÉT CỦA GIẢNG VIÊN HƯỚNG DẪN

………

………

………

………

……….………

………

………

………

……….………

………

………

………

……….………

………

………

………

……….……

………

………

………

………

……….………

………

………

………

……….………

……… ………

iii

M ỤC LỤC

CHƯƠNG 1: TỔNG QUAN VỀ CÔNG TY CỔ PHẦN CHỨNG KHOÁN SSI 1

1.1 Khái quát về công ty 1

1.2 Quá trình hình thành và phát triển 1

1.3 Cơ cấu tổ chức của CTCP Chứng khoán SSI 3

1.4 Ngành nghề kinh doanh của Công ty Cổ phần Chứng khoán SSI 4

1.5 Tình hình hoạt động kinh doanh của CTCP Chứng khoán SSI 5

CHƯƠNG 2: MÔ TẢ NGHIỆP VỤ MÔI GIỚI CHỨNG KHOÁN TẠI CÔNG TY CỔ PHẦN CHỨNG KHOÁN SSI 7

2.1 Cơ sở pháp lý về nghiệp vụ môi giới chứng khoán 7

2.2 Quy trình của nghiệp vụ môi giới chứng khoán tại CTCP Chứng khoán SSI 8

2.2.1 Những yêu cầu công việc đối với vị trí chuyên viên môi giới CK tại SSI 8

2.2.2 Mở tài khoản cho khách hàng: 8

2.2.3 Nhận lệnh của khách hàng 9

2.2.4 Lệnh giao dịch: 10

2.2.5 Thực hiện lệnh: 10

2.2.6 Xác nhận kết quả thực hiện lệnh 11

2.2.7 Thanh toán và nhận chứng khoán: là việc thanh toán giá trị giao dịch chứng khoán, lệ phí, phí giao dịch và phụ phí 11

2.3 Ěánh giá nghiệp vụ môi giới chứng khoán CTCP Chứng khoán SSI 12

2.3.1 Những điểm nổi bật của nghiệp vụ 12

2.3.2 Những điểm hạn chế của nghiệp vụ 13

CHƯƠNG 3: BÀI HỌC KINH NGHIỆM RÚT RA SAU KHI THỰC HÀNH NGHỀ NGHIỆP 15

3.1 Bài học về kiến thức, nghiệp vụ và kỹ nĕng 15

3.2 Bài học về thái độ trong công việc 15

TÀI LIỆU THAM KHẢO 17

iv

DANH MỤC HÌNH ẢNH, BẢNG, BIỂU ĚỒ

1 DANH MỤC HÌNH ẢNH

Hình 1.1 Trụ sở chính của SSI 1 Hình 1.2 Cơ cấu tổ chức tại CTCP Chứng khoán SSI 4

2 DANH MỤC BẢNG SỐ LIỆU

Bảng 1 Tóm tắt Tình hình hoạt động kinh doanh của CTCP Chứng khoán SSI trong giai đoạn 2020-2022 5 Bảng 2 Biểu phí giao dịch Chứng khoán cơ sở bao gồm: Cổ phiếu/Chứng chỉ

quỹ/ETF/Chứng quyền có bảo đảm 11 Bảng 3 Biểu phí giao dịch Trái phiếu tại SSI 12 Bảng 4 Biểu phí GD HĚTLVN 30 tại SSI 12

3 DANH MỤC BIỂU ĚỒ

Biểu đồ 1 Vốn điều lệ của CTCP Chứng khoán SSI qua các nĕm 3

1

CHƯƠNG 1: TỔNG QUAN VỀ CÔNG TY CỔ PHẦN

CHỨNG KHOÁN SSI

1.1 Khái quát về công ty

- Tên công ty: Công ty cổ phần chứng khoán SSI

- Tên tiếng Anh: SSI Securities Corporation

- Mã chứng khoán: SSI, niêm yết trên sàn HOSE

- Trụ sở chính tọa lạc tại số 72 Nguyễn Huệ, Phường Bến Nghé, Quận 1, TP Hồ Chí Minh

- Website: http://www.ssi.com.vn/

1.2 Quá trình hình thành và phát triển

Sau gần 23 nĕm vận hành theo cơ chế thị trường, SSI là một trong những Công

ty hoạt động lâu đời nhất đồng thời là định chế tài chính lớn nhất tại Thị trường chứng

khoán Việt Nam với tốc độ phát triển nhanh chóng kèm theo mức vốn điều lệ

tĕng hơn 2.500 lần Quá trình hình thành phát triển được ghi nhận qua các cột mốc đáng nhớ như sau:

+ Ngày 30 tháng 12 nĕm 1999, Công ty Cổ phần SSI chính thức thành lập tại Việt Nam có trụ sở chính đặt tại Thành phố Hồ Chí Minh với mức vốn điều lệ ban đầu là 6.000.000.000 VNĚ, hoạt động với hai nghiệp vụ: Môi giới Chứng khoán và

Tư vấn Ěầu tư Chứng khoán

Hình 1.1 Trụ sở chính của SSI

2

+ 07/2001: SSI tĕng vốn điều lệ lên 20.000.000.000 VNĚ, số nghiệp vụ chính

4 nghiệp vụ gồm: Tư vấn Ěầu tư Chứng khoán, Môi giới Chứng khoán, Tự doanh và Lưu ký Chứng khoán

+ 07/2002: Thành lập chi nhánh tại Hà Nội

+ 06/2005: SSI tĕng vốn điều lệ lên 52.000.000.000 VNĚ và có thêm 2 nghiệp

vụ, nâng lên 6 nghiệp vụ chính: Tư vấn Ěầu tư Chứng khoán, Môi giới Chứng khoán,

Tự doanh, Lưu ký Chứng khoán, Quản lý danh mục Ěầu tư Chứng khoán, và Bảo lãnh phát hành Chứng khoán

+ 11/2006: Thực hiện thành công đợt phát hành trái phiếu chuyển đổi đầu tiên trên TTCK Việt Nam

+ 08/2007: Thành lập Công ty Quản lý Quỹ SSI (SSIAM)

+ 10/2007: SSI chính thức niêm yết tại Sở Giao dịch Chứng khoán Thành phố

Hồ Chí Minh

+ 04/2008: SSI tĕng vốn điều lệ lên 1.366.666.710.000 VNĚ

+ 04/2015: SSI phát hành riêng lẻ thành công 02 đợt trái phiếu doanh nghiệp không chuyển đổi và không có tài sản đảm bảo

+ 01/2017: SSI tĕng vốn điều lệ lên 4.900.636.840.000 VNĚ;

+ Nĕm 2018: SSI đổi tên Công ty từ “Công ty Cổ phần Chứng Khoán Sài Gòn” thành “Công ty Cổ phần Chứng khoán SSI”

+ 12/2020: SSI là Công ty Chứng khoán tư nhân đầu tiên vinh dự đón nhận danhhiệu cao quý “Anh hùng Lao động thời kǶ đổi mới” do Ěảng và Nhà nước trao tặng

3

Nguồn: Báo cáo thường niên qua các nĕm của CTCP Chứng khoán SSI

Tại CTCP Chứng khoán SSI, đứng đầu là Ěại hội đồng cổ đông, kế đến là :

• Hội đồng Quản trị: Tổng Giám Ěốc và Ban Lãnh Ěạo Chỉ đạo, đề xuất chung các chiến lược phát triển bền vững của doanh nghiệp.Phê duyệt các mục tiêu

và kế hoạch hành động

• Tổng Giám Ěốc và Ban Lãnh Ěạo: chịu trách nhiệm xây dựng và triển khai thực hiện các mục tiêu và kế hoạch, đồng thời chia sẻ và đảm bảo Ěảm bảo kế hoạch phát triển bền vững đạt mục tiêu đề ra Giám sát, đôn đốc các công việc tiến độ

thực hiện kế hoạch của các Khối và Bộ phận liên quan

• Các Ban và các bộ phận phòng chức nĕng: Mỗi phòng, ban đảm nhiệm 1 nhiêm

vụ chuyên môn khác nhau Triển khai và hiện thực hóa các kế hoạch phát triển bền vững theo đúng định hướng của Tổng Giám đốc và Ban Lãnh Ěạo

6,000,000,000 20,000,000,000 500,000,000,000 799,999,170,000 1,366,666,710,000 1,533,334,710,000

3,511,117,420,000 4,900,636,840,000 5,100,637,840,000 6,029,456,130,000

4

• Nhân viên: Thực hiện các công việc, nhiệm vụ đã được phân công cụ thể ở mỗi phòng ban

Nguồn: Báo cáo thường niên nĕm 2022 của CTCP Chứng khoán SSI

CTCP Chứng khoán SSI hoạt động với 6 nghiệp vụ chính:

‐ Tư vấn đầu tư chứng khoán

‐ Môi giới chứng khoán

• Dịch vụ Tài chính: Giao dịch ký quỹ (margin) và phối hợp với ngân hàng hỗ trợ khách hàng giao dịch chứng khoán

Hình 1.2 Cơ cấu tổ chức tại CTCP Chứng khoán SSI

5

• Sản phẩm Tư vấn Ěầu tư: Báo cáo vƿ mô, Báo cáo khuyến nghị đầu tư, Báo

cáo nhận định thị trường hàng ngày, Báo cáo phân tích ngành, Báo cáo phân tích cổ

phiếu

‐ Dịch vụ ngân hàng đầu tư: Tư vấn Tài chính doanh nghiệp; Tư vấn Mua bán &

Sáp nhập doanh nghiệp (M&A); Tư vấn Huy động vốn trên thị trường vốn trong và

ngoài nước

‐ Dịch vụ Nguồn vốn và kinh doanh tài sản: Kinh doanh nguồn vốn bao gồm các

hoạt động giao dịch tiền tệ, đầu tư vốn thông qua các Hợp đồng tiền gửi, Hợp đồng

tiền vay, Ủy thác, Mua bán lại (Repo) trái phiếu, Kinh doanh giấy tờ có giá lãi suất

cố định; Dịch vụ thiết kế, xây dựng, kinh doanh các sản phẩm phái sinh, cấu trúc…

‐ Dịch vụ đầu tư: Ěầu tư Cổ phiếu, Trái phiếu chuyển đổi, Chứng chỉ quỹ,

Chứng khoán phái sinh; Tạo lập thị trường; Phát hành Chứng quyền có bảo đảm

‐ Về Công ty quản lý quỹ SSI (SSIAM) cǜng cung cấp các dịch vụ: Huy động và

quản lý các Quỹ đầu tư trong và ngoài nước; Tư vấn, quản lý danh mục đầu tư, toàn

bộ hoặc theo chỉ định cho các khách hàng tổ chức trong và ngoài nước, Quản lý tài

sản cho các khách hàng cá nhân trong và ngoài nước

Lãi bán các tài sản tài

Bảng 1 Tóm tắt Tình hình hoạt động kinh doanh của CTCP Chứng khoán

SSI trong giai đoạn 2020-2022

6

Doanh thu nghiệp vụ

môi giới chứng khoán 797,332,768,673 2,519,010,314,569 1,706,658,107,064 Doanh thu bảo lãnh, đại

lý phát hành chứng

khoán

32,749,530,273 28,026,818,182 31,657,545,454

Doanh thu nghiệp vụ tư

vấn đầu tư chứng khoán 10,815,655,122 24,949,889,241 27,772,143,504 Doanh thu nghiệp vụ

lưu ký chứng khoán 36,844,064,702 36,409,739,762 39,748,44,936 Doanh thu nghiệp vụ tư

vấn tài chính 54,335,094,105 53,09,411,773 45,097,009,759 Thu nhập hoạt động

khác 47,421,327,751 163,791,339,344 243,673,821,265

Cộng doanh thu hoạt

Từ bảng tóm tắt tình hình hoạt động kinh doanh, ta thấy doanh thu các nghiệp

vụ của SSI tĕng dần các nĕm Doanh thu giữa nĕm 2020 và nĕm 2021 tĕng nhẹ là nhờ

dựa vào lãi phát sinh từ các tài sản tài chính, lãi từ các tài sản tài chính sẵn sàng để

bán, tuy nhiên doanh thu từ các nghiệp vụ tài chính của SSI lại sụt giảm nhẹ Có thể

thấy rằng Ěại dịch Covid-19 là một trong những nguyên nhân chính làm cho doanh

thu một số nghiệp vụ của SSI giảm

Trong 6 nghiệp vụ tài chính, nghiệp vụ môi giới chứng khoán là nghiệp vụ

mang lại nguồn doanh thu lớn nhất cho SSI Doanh thu từ nghiệp vụ môi giới chứng

khoán nĕm 2020 đến nĕm 2021 tĕng mạnh (từ 797,332,768,673 vnd tĕng lên

2,519,010,314,569 vnd ), đến nĕm 2022 lại giảm đi (từ 2,519,010,314,569 VNĚ giảm

còn 1,706,658,107,064 VNĚ)do đây là giai đoạn phục hồi kinh tế sau đại dịch

Covid-19

7

CHƯƠNG 2: MÔ TẢ NGHIỆP VỤ MÔI GIỚI CHỨNG KHOÁN TẠI CÔNG TY CỔ PHẦN CHỨNG KHOÁN SSI

2.1 Cơ sở pháp lý về nghiệp vụ môi giới chứng khoán

Trích theo định nghƿa ở Ěiều 4, Luật chứng khoán nĕm 2019: “Môi giới chứng khoán là việc làm trung gian thực hiện mua, bán chứng khoán cho khách hàng”

‐ Cĕn cứ theo quy định tại Ěiều 175 Nghị định 155/2020/NĚ-CP, vốn điều lệ tối thiểu của công ty chứng khoán được quy định rằng “ Mức vốn tối thiểu là 25 tỷ đồng đối với nghiệp vụ kinh doanh môi giới chứng khoán.”

‐ Cǜng theo quy định tại Ěiều 13, Ěiều 14 Thông tư 121/2020/TT-BTCquy định

về trách nhiệm của Công ty chứng khoán khi thực hiện hoạt động nghiệp vụ môi giới chứng khoán cụ thể như sau:

+ Công ty chứng khoán phải ký hợp đồng mở tài khoản giao dịch với khách hàng, trực tiếp thực hiện giao dịch chứng khoán cho khách hàng và chịu trách nhiệm trước pháp luật về các hoạt động này

+ Công ty chứng khoán phải bố trí người hành nghề chứng khoán làm việc tại các vị trí sau: Tư vấn, giải thích hợp đồng và thực hiện các thủ tục mở tài khoản giao dịch chứng khoán cho khách hàng; Tư vấn giao dịch chứng khoán cho khách hàng; Nhận lệnh, kiểm soát lệnh giao dịch chứng khoán của khách hàng; Trưởng các bộ phận liên quan đến nghiệp vụ môi giới chứng khoán

+ Công ty chứng khoán phải tuân thủ các quy định về phòng, chống rửa tiền theo các quy định pháp luật hiện hành

+ Dữ liệu về tài khoản môi giới của khách hàng mở tài khoản tại công ty chứng khoán phải được quản lý tập trung và phải lưu giữ dự phòng tại địa điểm khác

+ Công ty chứng khoán có nghƿa vụ cập nhật các thông tin thay đổi của khách hàng khi khách hàng có yêu cầu

+ Công ty chứng khoán phải theo dõi chi tiết tiền và chứng khoán của từng khách hàng, cung cấp thông tin về số dư, số phát sinh tiền và chứng khoán cho khách hàng khi khách hàng yêu cầu

8

+ Công ty chứng khoán phải công bố về mức phí giao dịch chứng khoán trước khi khách hàng thực hiện giao dịch, phải công bố về mức phí giao dịch chứng khoán trên trang thông tin điện tử của công ty

+ Công ty chứng khoán phải thiết lập một bộ phận chuyên trách chịu trách nhiệm thông tin liên lạc với khách hàng và giải quyết các thắc mắc, khiếu nại của khách hàng

2.2 Quy trình của nghiệp vụ môi giới chứng khoán tại CTCP Chứng khoán SSI

2.2.1 Những yêu cầu công việc đối với vị trí chuyên viên môi giới CK tại SSI

- Phát triển khách hàng, tìm kiếm khách hàng mới và duy trì quan hệ với khách hàng hiện tại;

- Hướng dẫn, tư vấn cho khách hàng, hỗ trợ khách hàng đặt lệnh và thực hiện các thủ tục giao dịch liên quan;

- Cập nhật quy định, kiến thức, thông tin chứng khoán và thường xuyên cập nhật các nhu cầu của khách hàng;

- Phối hợp với các bộ phận liên quan để thực hiện các yêu cầu của khách hàng;

- Ěóng góp ý kiến, đề xuất các biện pháp hoàn thiện và phương án đẩy mạnh hoạt động môi giới;

2.2.2 Mở tài khoản cho khách hàng:

‐ Bước đầu khi KH có nhu cầu thực hiện giao dịch mua, bán CK thì nhân viên môi giới tại SSI phải tiến hành làm thủ tục mở tài khoản giao dịch CK cho KH theo quy định KH có thể mở tài khoản giao dịch tại công ty theo 2 cách: mở tại quầy giao dịch hoặc mở tài khoản trực tuyến Với xu hướng chuyển đổi số hiện nay, tại SSI đang áp dụng hình thức mở tài khoản trực tuyến e-KYC

+ Hồ sơ chuẩn bị bao gồm: CMND hoặc CCCD còn hiệu lực theo quy định

+ Nhân viên môi giới của SSI hướng dẫn, tư vấn KH đĕng ký thông tin

mở tài khoản tại

https://www.ssi.com.vn/khach-hang-ca-nhan/mo-tai-khoan?utm_source=internal_link&utm_medium=website_tintuc, sau đó thực hiện điền đầy đủ thông tin quan trọng Hiện tại SSI đang thực hiện định danh khách hàng trực tuyến qua công nghệ OCR (Nhận dạng ký tự quang học) và công nghệ Nhận

9

diện khuôn mặt, đặc biệt là thao tác ký hợp đồng điện tử bằng chữ ký số mà không phải đến quầy giao dịch bổ sung hồ sơ hoàn thành hợp đồng mở TK giao dịch như trước kia

+ Nhân viên môi giới thực hiện việc tìm hiểu nĕng tài chính, khả nĕng chịu đựng rủi ro và kǶ vọng lợi nhuận thu được của khách hàng Nhân viên môi giới cung cấp cho khách hàng một số tài liệu, thông tin về đầu tư chứng khoán, thị trường chứng khoán, hướng dẫn các thao tác giao dịch cho khách hàng

+ Giao dịch qua trung tâm dịch vụ khách hàng tra cứu thông tin tự động

và giao dịch qua điện thoại của SSI: SSI Contact Center

➢ Nội dung lệnh GD:

+ Chiều giao dịch: Mua hoặc bán

+ Khối lượng CK mà KH muốn mua hoặc bán

+ Loại, tên, mã số CK

+ Loại lệnh CK: lệnh mua, lệnh bán, lệnh thị trường (MP), lệnh

ATC/ATO…

+ Giá cả của CK

+ Phương thức thanh toán lệnh: Chuyển khoản hoặc tiền mặt

➢ Thứ tự ưu tiên của lệnh: Khi thực hiện lệnh, chuyên viên môi giới phải chú

ý thứ tự ưu tiên của lệnh để đem đến cho KH kết quả đầu tư đạt tỉ lệ sinh lời cao nhất theo thứ tự giá> thời gian đặt lệnh>lệnh> khối lượng, cụ thể:

+ Ưu tiên về giá: lệnh có giá tốt nhất là lệnh mua có giá mua cao nhất và lệnh bán có giá bán thấp nhất

+ Ưu tiên về thời gian đặt lệnh: đối với các lệnh trùng nhau về giá, lệnh nào đặt trước sẽ được thực hiện trước

+ Ưu tiên về khối lượng: đối với lệnh có cả 3 yếu tố trên trùng nhau thì lệnh nào có khối lượng lớn hơn sẽ được thực hiện trước