Giải quyết tranh chấp hợp Đồng thương mại theo thủ tục xét xử sơ thẩm từ thực tiễn tại toà Án nhân dân thành phố hà nội

THỰC TRẠNG QUY ĐỊNH CỦA PHÁP LUẬT VỀ GIẢI QUYẾT TRANH CHẤP HỢP ĐỒNG THƯƠNG MẠI THEO THỦ TỤC XÉT XỬ SƠ THẨM TẠI TÒA ÁN VÀ THỰC TIỄN XÉT XỬ TẠI TÒA ÁN NHÂN DÂN THÀNH PHỐ HÀ NỘI ...18 2.1..

BỘ GIÁO DỤC VÀ ĐÀO TẠO

BỘ GIÁO DỤC VÀ ĐÀO TẠO

TRƯỜNG ĐẠI HỌC MỞ HÀ NỘI

LUẬN VĂN THẠC SỸ

GIẢI QUYẾT TRANH CHẤP HỢP ĐỒNG THƯƠNG MẠI THEO THỦ TỤC XÉT XỬ SƠ THẨM TỪ THỰC TIỄN TẠI TÒA ÁN NHÂN DÂN THÀNH PHỐ HÀ NỘI

LỜI CAM ĐOAN

Tôi là Lương Thị Thu Hà học viên lớp Cao học Luật khóa K20 xin cam đoan đây là công trình độc lập của riêng tôi mà không sao chép từ bất kỳ nguồn tài liệu nào đã được công bố Các tài liệu, số liệu sử dụng phân tích trong luận văn đều có nguồn gốc rõ ràng, được trích dẫn đầy đủ, có xác nhận của cơ quan cung cấp số liệu Các kết quả nghiên cứu trong luận văn là kết quả nghiên cứu của tôi được thực hiện một cách khoa học, trung thực, khách quan Tôi xin chịu trách nhiệm về tính trung thực, chính xác của các nguồn số liệu cũng như các thông tin sử dụng trong công trình nghiên cứu của mình

Học viên thực hiện

LƯƠNG THỊ THU HÀ

LỜI CẢM ƠN

Lời đầu tiên tôi xin tỏ lòng biết ơn đến toàn thể quý Thầy giáo, Cô giáo

Trường Đại học Mở Hà Nội đã tạo điều kiện thuận lợi để giúp đỡ tôi trong suốt quá trình học tập, nghiên cứu và hoàn thành luận văn thạc sĩ

Xin chân thành bày tỏ lòng biết ơn cảm ơn TS Bùi Ngọc Cường - người

thầy đã hết lòng giúp đỡ, tận tâm, chỉ dạy những kiến thức quý báu và tạo điều kiện thuận lợi giúp đỡ tôi trong suốt quá trình thực hiện luận văn thạc sĩ

Xin chân thành bảy tỏ lời cảm ơn sâu sắc đến Tòa án nhân dân thành phố Hà Nội, xin gửi lời cảm ơn đến các Thẩm phán, Thư ký và cán bộ tại Tòa án nhân dân thành phố Hà Nội đã tạo điều kiện và giúp đỡ để tôi hoàn thành tốt luận văn

Xin trân trọng cám ơn gia đình, bạn bè và đồng nghiệp đã giúp đỡ chia sẻ khó khăn, động viên tôi trong suốt quá trình học tập và nghiên cứu hoàn thành luận văn này

Lời cuối cùng xin kính chúc toàn thể Thầy giáo, Cô giáo, các bạn lời chúc sức khỏe, thành đạt và hạnh phúc trong cuộc sống và công tác

Tôi xin trân trọng cảm ơn!

TÁC GIẢ LUẬN VĂN

Lương Thị Thu Hà

DANH MỤC CÁC BẢNG

Bảng 2.1 Thống kê công tác thụ lý và giải quyết các vụ việc

kinh doanh thương mại năm 2018- 2022

35

Bảng 2.2 Đặc điểm các vụ án tranh chấp kinh doanh thương

mại tại Tòa án thành phố Hà Nội năm 2018-2022

39

DANH MỤC MÔ HÌNH BIỂU ĐỒ

Mô hình 2.2 Giai đoạn giải quyết sau khi thụ lý vụ án 15

Mô hình 2.3 Giai đoạn chuẩn bị xét xử và hòa giải 29

MỤC LỤC

LỜI CAM ĐOAN i

LỜI CẢM ƠN ii

DANH MỤC CÁC BẢNG iv

DANH MỤC MÔ HÌNH BIỂU ĐỒ iv

MỤC LỤC v

MỞ ĐẦU 1

1 Tính cấp thiết của đề tài 1

2 Tình hình nghiên cứu liên quan đến đề tài 2

3 Mục đích, nhiệm vụ nghiên cứu 4

4 Đối tượng và phạm vi nghiên cứu 5

5 Phương pháp luận và phương pháp nghiên cứu 5

6 Ý nghĩa lí luận và thực tiễn 6

7 Kết cấu của luận văn 6

NỘI DUNG 7

CHƯƠNG I: NHỮNG VẤN ĐỀ LÝ LUẬN VỀ GIẢI QUYẾT TRANH CHẤP HỢP ĐỒNG THƯƠNG MẠI THEO THỦ TỤC SƠ THẨM TẠI TÒA ÁN NHÂN DÂN 7

1.1 Tổng quan chung về giải quyết tranh chấp Hợp đồng thương mại tại Tòa án nhân dân 7

1.1.1 Khái niệm, đặc điểm của Hợp đồng thương mại 7

1.1.2 Khái niệm giải quyết tranh chấp hợp đồng thương mại tại Tòa án nhân dân 8

1.1.3 Vai trò, ý nghĩa của việc giải quyết tranh chấp hợp đồng thương mại tại Tòa án nhân dân 10

1.2 Giải quyết tranh chấp Hợp đồng thương mại theo thủ tục xét xử sơ thẩm tại Tòa án nhân dân 11

1.2.1 Khái niệm và đặc điểm của giải quyết tranh chấp Hợp đồng thương mại theo thủ tục xét xử sơ thẩm tại Tòa án nhân dân 11

1.2.2 Những yếu tố ảnh hưởng đến việc giải quyết tranh chấp hợp đồng thương mại theo thủ tục xét xử sơ thẩm 14

1.3 Sơ lược về sự hình thành và phát triển của pháp luật về giải quyết hợp đồng thương mại tại Tòa án 15 Tiểu kết Chương 1 17 CHƯƠNG 2 THỰC TRẠNG QUY ĐỊNH CỦA PHÁP LUẬT VỀ GIẢI QUYẾT TRANH CHẤP HỢP ĐỒNG THƯƠNG MẠI THEO THỦ TỤC XÉT XỬ SƠ THẨM TẠI TÒA ÁN VÀ THỰC TIỄN XÉT XỬ TẠI TÒA ÁN NHÂN DÂN THÀNH PHỐ HÀ NỘI 18 2.1 Thực trạng quy định của pháp luật hiện hành về giải quyết tranh chấp thương mại theo thủ tục xét xử sơ thẩm tại Tòa án nhân dân 18

2.1.1 Nguyên tắc giải quyết tranh chấp hợp đồng thương mại tại Tòa án 18 2.1.2 Thẩm quyền giải quyết tranh chấp hợp đồng thương mại 20 2.1.3 Trình tự, thủ tục giải quyết tranh chấp hợp đồng thương mại tại tòa án cấp sơ thẩm 22

2.2 Thực tiễn về giải quyết tranh chấp hợp đồng thương mại theo thủ tục xét

xử sơ thẩm tại Tòa án nhân dân thành phố Hà Nội 38

2.2.1 Khái quát về Tòa án nhân dân thành phố Hà Nội và những kết quả giải quyết tranh chấp hợp đồng thương mại 38 2.2.2 Thực trạng giải quyết tranh chấp hợp đồng thương mại thông qua một

số bản án tiêu biểu của Tòa án nhân dân Thành phố Hà Nội 43 2.2.3 Nguyên nhân dẫn đến các hạn chế, yếu kém trong thực hiện pháp luật

70

Tiểu kết Chương 2 76 CHƯƠNG 3 77 MỘT SỐ YÊU CẦU VÀ GIẢI PHÁP HOÀN THIỆN QUY ĐỊNH PHÁP LUẬT NHẰM NÂNG CAO HIỆU QUẢ THỰC THI PHÁP LUẬT VỀ GIẢI QUYẾT TRANH CHẤP HỢP ĐỒNG THƯƠNG MẠI THEO THỦ TỤC SƠ THẨM TẠI TÒA ÁN NHÂN DÂN THÀNH PHỐ HÀ NỘI 77 3.1 Yêu cầu hoàn thiện pháp luật về giải quyết các tranh chấp hợp đồng thương mại theo thủ tục sơ thẩm tại Tòa án 77

3.1.1 Hoàn thiện quy định của pháp luật về giải quyết tranh chấp hợp đồng thương mại theo thủ tục sơ thẩm tại Tòa án đảm bảo chủ trương, đường lối của Đáng, đáp ứng cải cách tư pháp 77 3.1.2 Hoàn thiện quy định của pháp luật về giải quyết tranh chấp hợp đồng thương mại theo thủ tục sơ thẩm tại Tòa án đảm bảo sự đồng bộ các luật chuyên ngành 78

3.1.3 Hoàn thiện quy định của pháp luật và hiệu quả áp dụng pháp luật về giải quyết tranh chấp hợp đồng thương mại theo thủ tục sơ thẩm tại Tòa án

gắn liền với chất lượng đội ngũ cán bộ áp dụn pháp luật 78

3.2 Một số kiến nghị hoàn thiện quy định pháp luật 79

3.2.1 Hoàn thiện pháp luật về hợp đồng thương mại 79

3.2.2 Hoàn thiện các quy định của Bộ luật tố tụng dân sự về giải quyết tranh chấp hợp đồng thương mại theo thủ tục sơ thẩm tại Tòa án 80

3.3 Giải pháp nâng cao hiệu quả áp dụng pháp luật về giải quyết tranh chấp hợp đồng thương mại theo thủ tục sơ thẩm tại Tòa án 84

3.3.1 Giải pháp về đổi mới tổ chức và hoạt động của tòa án nhân dân 84

3.3.2 Giải pháp nâng cao trình độ, năng lực chuyên môn của đội ngũ Thẩm phán và cán bộ Tòa án 84

3.3.3 Giải pháp về tăng cường quan hệ phối hợp công tác với cơ quan hữu quan khác 854

3.3.4 Giải pháp về tăng cường cơ sở vật chất, phương tiện làm việc 854

3.3.5 Đẩy mạnh công tác tuyên truyền, phổ biến giáo dục pháp luật Tố tụng dân sự 85

Tiểu kết chương 3 87

KẾT LUẬN 88

DANH MỤC TÀI LIỆU THAM KHẢO 90

MỞ ĐẦU

1 Tính cấp thiết của đề tài

Sau năm 1986, cùng với sự chuyển đổi từ nền kinh tế tập trung quan liêu bao cấp sang nền kinh tế thị trường định hướng xã hội chủ nghĩa, ở Việt Nam việc xác lập các quan hệ mua bán hàng hóa, các Hợp đồng thương mại (HĐTM) cũng dần trở nên phổ biến Để nền kinh tế thị trường được phát triển bền vững và hoạt động thương mại được diễn ra một cách có trật tự, Nhà nước đã xây dựng nên hệ thống các văn bản pháp luật điều chỉnh hoạt động kinh doanh, thương mại, trong đó có Luật thương mại (LTM) Để bảo đảm an toàn về mặt pháp lý, các bên trong giao dịch chọn hình thức giao dịch thông qua HĐTM để ghi nhận sự thỏa thuận giữa các bên, là cơ sở để pháp luật bảo vệ quyền lợi của các bên khi có tranh chấp Trong thực tiễn, HĐTM có nhiều vấn đề phức tạp và chứa đựng nhiều yếu tố rủi ro nên rất

dễ dẫn đến tranh chấp của các bên trong hợp đồng Khi lợi ích giữa các bên không đạt được, không thể cùng nhau thoả thuận thì thông thường bên bị ảnh hưởng đến quyền và lợi ích hợp pháp sẽ làm thủ tục khởi kiện ra Toà án để được pháp luật bảo

vệ quyền và lợi ích hợp pháp của mình Việc giải quyết các tranh chấp phát sinh từ HĐTM của Tòa án đóng vai trò rất quan trọng trong việc bảo vệ quyền và lợi ích hợp pháp của tổ chức, cá nhân, giữ gìn trật tự an toàn xã hội và đặc biệt là góp phần đưa đất nước phát triển đi lên như mục tiêu của Đảng và Nhà nước ta đề ra Tuy nhiên, thực tế ở Việt Nam, để giải quyết các tranh chấp HĐTM thì các chủ thể thường chọn phương thức giải quyết bằng Tòa án nhằm đảm bảo hiệu quả trong việc giải quyết cũng như quyền và lợi ích hợp pháp của các chủ thể Điều này cũng

lý giải được rằng Tòa án là công cụ bảo đảm cho các bên thực hiện nghĩa vụ của mình thông qua biện pháp cưỡng chế thi hành bởi các phán quyết của Tòa

Tại thành phố Hà Nội, là trung tâm đầu não về chính trị, văn hoá và khoa học

kĩ thuật, đồng thời là trung tâm lớn về giao dịch kinh tế và quốc tế của cả nước Do

đó, hiệu quả của việc giải quyết tranh chấp HĐTM tại Tòa án cũng mang ý nghĩa quan trọng không chỉ đảm bảo quyền và lợi ích hợp pháp mà có ý nghĩa đối với sự phát triển kinh tế của thành phố Nếu giải quyết tranh chấp có hiệu quả thì góp phần không nhỏ trong môi trường kinh doanh an toàn, lành mạnh Thực tiễn áp dụng pháp luật để giải quyết tranh chấp HĐTM ở Tòa án nước ta nói chung và Tòa án nhân dân (TAND) thành phố Hà Nội nói riêng cũng còn một số vướng mắc và bất cập cần phải nghiên cứu

Trước tình hình đó cần phải hoàn thiện hơn hệ thống pháp luật liên quan đến

việc giải quyết tranh chấp HĐTM và nâng cao vai trò của Tòa án trong việc giải quyết loại tranh chấp này Do đó, nghiên cứu về việc giải quyết tranh chấp HĐTM của Tòa án trong giải quyết tranh chấp HĐTM dưới cả góc độ lý luận và thực tiễn

để có một nhận thức toàn diện về cơ chế giải quyết loại tranh chấp này tại Tòa án là rất cần thiết

Từ những lý do trên, tác giả lựa chọn đề tài luận văn Thạc sĩ chuyên

ngành Luật kinh tế là: “Giải quyết tranh chấp hợp đồng thương mại theo thủ

tục xét xử sơ thẩm tại Toà án nhân dân thành phố Hà Nội” Trên cơ sở các

quy định pháp luật và đánh giá thực tiễn thi hành pháp luật, tác giả đặt cho mình mục đích nhận thức toàn diện về giải quyết tranh chấp HĐTM tại Tòa án Đi sâu phân tích về một số bất cập cần được nghiên cứu sửa đổi của các quy định có liên quan, để từ đó có các kiến nghị cần thiết đối với việc hoàn thiện các quy định pháp luật, cũng như đạt được hiệu quả cao hơn trong quá trình điều chỉnh các vấn đề trong HĐTM nói chung

2 Tình hình nghiên cứu liên quan đến đề tài

Giải quyết tranh chấp HĐTM là vấn đề không chỉ nhận được sự quan tâm của giới kinh doanh mà còn là vấn đề quan tâm của các nhà khoa học pháp lý nhằm tạo dựng một cơ chế giải quyết tranh chấp phát sinh từ HĐTM một cách hiệu quả, góp phần tạo ra một môi trường thuận lợi, thúc đẩy cho hoạt động thương mại phát triển lành mạnh Chính vì vậy đã có nhiều công trình nghiên cứu ở các cấp độ khác nhau về những vấn đề liên quan đến giải quyết tranh chấp phát sinh từ HĐTM Liên quan đến đề tài nghiên cứu, có các công trình sau:

2.1 Sách chuyên khảo, tham khảo, đề tài

- Sách tham khảo “Tìm hiểu LTM Việt Nam” của PGS.TS Phạm Duy Nghĩa, xuất bản năm 2000; Sách tham khảo “Một số vấn đề lý luận và thực tiễn về pháp

luật hợp đồng ở Việt Nam hiện nay”, tác giả Nguyễn Như Pháp và Lê Thị Thu

Thủy, Nxb Công an nhân dân năm 2003

Trong cuốn sách tham khảo “Pháp luật về hợp đồng trong thương mại và

đầu tư - Những vấn đề pháp lý cơ bản” do TS Nguyễn Thị Dung làm chủ biên, xuất

bản năm 2009, chế định HĐTM cũng được nhìn nhận rất cụ thể Cuốn sách này cũng đã đề cập chế định HĐTM theo từng dạng hợp đồng cụ thể, ví dụ như HĐTM, hợp đồng đại lý, ủy thác mua bản hàng hóa, hợp đồng nhượng quyền thương mại, hợp đồng hợp tác kinh doanh

- Sách tham khảo bổ trợ kiến thức thương mại “Kinh nghiệm thực tế giải

quyết tranh chấp HĐTM - hàng hải”, tác giả Nguyễn Chúng, Nxb Chính trị Quốc

gia năm 2005 Cuốn sách này phân tích một số vấn đề pháp lý về hợp đồng mua bán ngoại thương Tóm tắt một số tranh chấp thực tế từ HĐTM hàng hải

- Đề tài cấp Bộ “Tính đặc thù trong thủ tục giải quyết các vụ án kinh tế, lao

động Những vấn đề lý luận và thực tiễn”, chủ nhiệm đề tài: TS Nguyễn Văn Dũng,

Tòa kinh tế Tòa án nhân dân tối cao, năm 2001; “Những giải pháp nâng cao năng

lực và chất lượng xét xử các tranh chấp thương mại tại Tòa án nhân dân”, Chủ

nhiệm đề tài: Đỗ Cao Thắng, Chánh tòa Tòa kinh tế, năm 2004

2.2 Các Luận án tiến sỹ, luận văn cao học

- Luận án Tiến sĩ “Hợp đồng thương mại dịch vụ và giải quyết tranh chấp về

Hợp đồng thương mại dịch vụ ở Việt Nam”, của tác giả Hà Công Anh Bảo, được

bảo vệ năm 2015 tại Trường Đại học Ngoại thương Luận án trình bày tổng quan tình hình nghiên cứu và cơ sở lý luận về HĐTM dịch vụ và pháp luật về giải quyết tranh chấp HĐTM, thực trạng giải quyết tranh chấp thông qua thương lượng, hòa giải, tại tòa án và trọng tài thương mại, đánh giá những thuận lợi và khó khăn bất cập còn tồn tại từ đó đưa ra những giải pháp và kiến nghị

- Luận văn thạc sĩ “Giải quyết tranh chấp Hợp đồng thương mại theo thủ tục

xét xử sơ thẩm tại Tòa án nhân dân và thực tiễn tại Tòa án nhân dân tỉnh Nam Định ”, của tác giả Đinh Thị Phương Dung, bảo vệ năm 2020 tại Đại học Luật Hà

Nội Luận văn trình bày những vấn đề lí luận về giải quyết tranh chấp hợp đồng theo thủ tục sơ thẩm tại TAND Phân tích thực trạng pháp luật và thực tiễn thi hành pháp luật về giải quyết tranh chấp HĐTM theo thủ tục XXST tại TAND tỉnh Nam Định; từ đó đề xuất giải pháp hoàn thiện và nâng cao hiệu quả thi hành pháp luật về vấn đề này

- Luận văn thạc sĩ “Pháp luật về giải quyết tranh chấp hợp đồng kinh doanh

thương mại từ thực tiễn xét xử sơ thẩm tại Tòa án nhân dân tỉnh Lào Cai”, của tác

giả Trần Vân Anh, bảo vệ năm 2018 tại Đại học Luật Hà Nội Luận văn trình bày những vấn đề lí luận và pháp luật về giải quyết tranh chấp hợp đồng KDTM Phân tích quy định của pháp luật hiện hành về XXST các tranh chấp hợp đồng KDTM và thực tiễn áp dụng tại tỉnh Lào Cai; từ đó đưa ra phương hướng, giải pháp nhằm hoàn thiện pháp luật và nâng cao hiệu quả thi hành pháp luật về vấn đề này

2.3 Các bài viết trên các tạp chí khoa học, các báo cáo trong nước

- Bài viết “Giải quyết tranh chấp hợp đồng kinh doanh thương mại - Những

lưu ý cho doanh nghiệp” của tác giả Phan Trọng Đạt, Trần Bảo Ngọc đăng trên Luật

sư Việt Nam, Liên đoàn Luật sư Việt Nam, 2019, Số 12, tr 47-50 Bài viết đã phân tích tranh chấp hợp đồng KDTM và các phương thức giải quyết tranh chấp, nêu ra

những lưu ý dành cho doanh nghiệp khi tham gia giải quyết tranh chấp

- Bài viết “Một số vướng mắc khi giải quyết tranh chấp Hợp đồng thương

mại tại Toà án và giải pháp hoàn thiện pháp luật về vấn đề này” của tác giả Đinh

Thị Phương Dung, đăng trên Tạp chí Nghề Luật, Học viện Tư Pháp, số 9 năm 2020,

tr, 36-41 Nội dung bài viết đề cập đến một số vướng mắc khi giải quyết tranh chấp HĐTM tại TAND, đồng thời đưa ra một số giải pháp hoàn thiện pháp luật nhằm nâng cao hiệu quả hoạt động này trên thực tiễn

Có thể thấy, đã có khá nhiều công trình nghiên cứu liên quan đến vấn đề giải quyết tranh chấp HĐTM Đồng thời, các đề tài nghiên cứu trên hầu hết đều nghiên cứu chung về lĩnh vực tranh chấp KDTM, các bài viết chủ yếu dừng lại trên phương diện lý thuyết chưa thật sự áp dụng trong thực tế công tác giải quyết Thực tế, chưa

có công trình nghiên cứu sâu về vấn đề thực hiện pháp luật giải quyết tranh chấp HĐTM theo thủ tục XXST tại TAND thành phố Hà Nội Ngoài ra, việc nghiên cứu

về giải quyết tranh chấp HĐTM bằng con đường Tòa án vẫn còn hạn chế và nghiên cứu đề tài pháp luật về giải quyết tranh chấp thường mang tính chất thời sự, bởi lẽ những vấn đề mâu thuẫn càng đa dạng, phức tạp vì vậy vấn đề này vẫn còn bất cập

Vì vậy, việc nghiên cứu đề tài này có tính mới, tính cấp thiết và có ý nghĩa cả về lý luận và thực tiễn Và cùng với tình hình thực tiễn, các hiểu biết trong học tập đưa ra giải pháp nhằm nâng cao hiệu quả giải quyết tranh chấp kinh tế, thương mại tại TAND thành phố Hà Nội

3 Mục đích, nhiệm vụ nghiên cứu

3.1 Mục đích nghiên cứu

Việc nghiên cứu đề tài nhằm đánh giá các quy định pháp LTM Việt Nam hiện hành về giải quyết tranh chấp HĐTM tại Tòa án và thực tiễn thi hành các quy định pháp luật đó Trên cơ sở đó đề xuất sửa đổi, bổ sung một số quy định pháp luật

và đề xuất một số phương hướng giúp nâng cao hiệu quả thực thi pháp luật về giải quyết tranh chấp HĐTM tại Tòa án thành phố Hà Nội

3.2 Nhiệm vụ nghiên cứu

Với mục đích như trên, đề tài phải thực hiện các nhiệm vụ:

- Thứ nhất, khái lược những vấn đề lí luận và pháp luật về giải quyết tranh chấp HĐTM theo thủ tục sơ thẩm tại Tòa án

- Thứ hai, phân tích thực tiễn thực hiện pháp luật về giải quyết tranh chấp HĐTM theo thủ tục XXST tại Tòa án thành phố Hà Nội giai đoạn năm 2018-2022

- Thứ ba, đề xuất giải pháp hoàn thiện pháp luật về giải quyết tranh chấp

HĐTM và giải pháp nâng cao hiệu quả thực hiện pháp luật về giải quyết tranh chấp HĐTM theo thủ tục XXST tại TAND thành phố Hà Nội trong giai đoạn tới

4 Đối tƣợng và phạm vi nghiên cứu

4.1 Đối tượng nghiên cứu

Đối tượng nghiên cứu của đề tài là những quy phạm pháp luật về giải quyết

tranh chấp HĐTM và những bản án của TAND thành phố Hà Nội về vấn đề này

4.2 Phạm vi nghiên cứu

Trong phạm vi nghiên cứu đề tài luận văn, tác giả chỉ nghiên cứu chủ yếu về mặt lý luận, đồng thời đưa ra thực trạng của pháp luật căn cứ BLTTDS năm 2015, LTM năm 2005 và các văn bản hướng dẫn thi hành Thực tiễn thực hiện pháp luật

về giải quyết tranh chấp HĐTM được giới hạn nghiên cứu điển hình một số vụ việc tại TAND Thành phố Hà Nội Những số liệu thống kê về thực tiễn thực hiện pháp luật giải quyết tranh chấp HĐTM được thu thập trong giai đoạn các năm 2018-

5.2 Phương pháp nghiên cứu

Đề tài sử dụng các phương pháp, như: phương pháp phân tích, tổng hợp, thống kê, so sánh, hệ thống hóa pháp luật, suy luận logic, nghiên cứu tài liệu, nghiên cứu bản án, quy nạp, diễn dịch …

Các phương pháp nghiên cứu tài liệu, phương pháp phân tích, phương pháp

so sánh, phương pháp tổng hợp, quy nạp, diễn dịch, bình luận, suy luận logic … được vận dụng kết hợp trong việc làm rõ những vấn đề lí luận và pháp luật về giải quyết tranh chấp HĐTM

- Phương pháp khai thác tài liệu sẵn có như BLDS năm 2015, BLTTDS năm 2015, LTM năm 2005, Luật trọng tài thương mại và các Văn bản pháp luật khác có liên quan đến nội dung cần nghiên cứu tại Chương 2 của luận văn

- Phương pháp phân tích, tổng hợp: Nhằm làm sáng tỏ cơ sở lý luận về tranh chấp HĐTM và việc giải quyết vụ án tranh chấp HĐTM tại Tòa án

- Phương pháp thu thập, bình luận: Đưa ra một số bản án trên thực tế tại các TAND thành phố Hà Nội để phân tích, bình luận, nhằm đánh giá việc thực hiện pháp luật trong thực tế

- Phương pháp phân tích đánh giá: Nhằm đưa ra những vướng mắc chưa

rõ ràng mà pháp luật hiện hành không thể hiện được nhằm góp phần hoàn thiện hơn

cho pháp luật nước ta hiện nay

6 Ý nghĩa lí luận và thực tiễn

6.1 Ý nghĩa lí luận

Luận văn góp phần bổ sung và hoàn thiện một số vấn đề lí luận về giải quyết tranh chấp HĐTM, như làm rõ hơn khái niệm HĐTM và giải quyết tranh chấp HĐTM; làm rõ hơn khái niệm, đặc điểm của pháp luật về giải quyết tranh chấp HĐTM tại Tòa án; giúp các chủ thể kinh tế hiểu rõ, tiếp cận sâu rộng hơn về kiến thức pháp luật lẫn thực tiễn giải quyết

6.2 Ý nghĩa thực tiễn

Kết quả nghiên cứu của luận văn cũng là các tài liệu tham khảo hữu ích để các cơ quan quản lý nhà nước tham khảo trong quá trình áp dụng pháp luật để nâng cao hiệu quả thực hiện pháp luật về giải quyết tranh chấp HĐTM

Những phân tích đánh giá kết quả, thực trạng, nguyên nhân, những đề xuất của luận văn có thể nghiên cứu vận dụng vào thực tiễn góp phần đảm bảo hoàn thiện và nâng cao hiệu quả thực thi pháp luật về giải quyết tranh chấp HĐTM theo thủ tục XXST tại Tòa án

Đề tài cũng là tài liệu tham khảo hữu ích cho các cán bộ, giảng viên, sinh viên trong các cơ sở đào tạo luật

7 Kết cấu của luận văn

Luận văn ngoài phần Mở đầu thì Nội dung của luận văn gồm 3 chương:

Chương 1: Những vấn đề lý luận về giải quyết tranh chấp hợp đồng thương

mại theo thủ tục sơ thẩm tại Tòa án nhân dân

Chương 2: Thực tiễn giải quyết tranh chấp hợp đồng thương mại theo thủ

tục xét xử sơ thẩm tại tòa án tại Tòa án nhân dân thành phố Hà Nội

Chương 3: Một số kiến nghị hoàn thiện pháp luật và giải pháp nhằm nâng

cao hiệu quả thực thi pháp luật theo thủ tục sơ thẩm tại Tòa án

NỘI DUNG CHƯƠNG I:

NHỮNG VẤN ĐỀ LÝ LUẬN VỀ GIẢI QUYẾT TRANH CHẤP HỢP ĐỒNG THƯƠNG MẠI THEO THỦ TỤC SƠ THẨM TẠI TÒA ÁN NHÂN DÂN

1.1 Tổng quan chung về giải quyết tranh chấp Hợp đồng thương mại tại Tòa án nhân dân

1.1.1 Khái niệm, đặc điểm của Hợp đồng thương mại

a) Khái niệm hợp đồng thương mại

Thương mại là hoạt động trao đổi hàng hóa, dịch vụ, kiến thức, tiền tệ…giữa hai hay nhiều đối tác, và có thể nhận lại một giá trị nào đó hay bằng hàng hóa, dịch

vụ khác như trong hình thức thương mại hàng đổi hàng Hợp đồng hình thức pháp

lý thích hợp nhất thể hiện bản chất của các quan hệ tài sản Quan hệ kinh tế và quan

hệ dân sự có chung hình thức pháp lý là hợp đồng Hợp đồng dù thể hiện dưới hình thức nào, bởi ngôn ngữ nào cũng phản ánh bản chất là sự thỏa thuận, sự thống nhất

ý chí của các bên nhằm làm phát sinh, thay đổi và chấm dứt các quyền và nghĩa vụ pháp lý.1 Trong LTM hiện hành không quy định khái niệm “hợp đồng thương mại”

Tuy nhiên, có thể hiểu “hợp đồng thương mại” là hình thức pháp lý của hành vi thương mại Từ phân tích trên, khẳng định rằng HĐTM chính là hợp đồng phát sinh

từ hoạt động thương mại và có thể đưa khái niệm về HĐTM như sau:

“Hợp đồng thương mại là sự thoả thuận giữa các bên (chủ yếu là thương nhân) nhằm làm phát sinh, thay đổi, chấm dứt quyền, nghĩa vụ trong hoạt động thương mại”

b) Đặc điểm của hợp đồng thương mại

Thứ nhất, chủ thể của HĐTM chủ yếu là thương nhân, có thể là tổ chức kinh

tế được thành lập hợp pháp, cá nhân hoạt động thương mại độc lập, có giấy phép kinh doanh, cá nhân hoặc tổ chức khác có hoạt động liên quan đến thương mại Các chủ thể khi giao kết thực hiện hợp đồng đều phải có tư cách chủ thể tức là phải đáp ứng các điều kiện theo quy định của pháp luật đối với một chủ thể thương mại

Thứ hai, đối tượng của HĐTM chính là hàng hóa hoặc dịch vụ mà các bên

sẽ mua bán với nhau hoặc công việc, dịch vụ mà một bên sẽ thực hiện, cung cấp cho bên còn lại Các bên sẽ nêu cụ thể thông tin có liên quan của hàng hóa gồm: chủng loại hàng hóa, nguồn gốc xuất xứ, số lượng, khối lượng, chất lượng, đặc điểm kỹ

1“Giáo trình Luật Thương mại Việt Nam”, Tập 2, Trường Đại học Luật Hà Nội

thuật,…Bên cạnh đó, trong lĩnh vực thương mại có một số loại hợp đồng có đối tượng chưa được biết đến trong hợp đồng dân sự truyền thống, đó là các hợp đồng

có tính chất tổ chức như hợp đồng thành lập công ty hay hợp đồng hợp tác kinh doanh (Hợp đồng BCC), hợp đồng đầu tư theo hìh thức đối tác công tư (Hợp đồng PPP)… Đối tượng của các loại hợp đồng này không phải là hàng hoá hoặc dịch vụ

mà là một hoạt động mang tính tổ chức để hình thành nên các doanh nghiệp hoặc để thực hiện hoạt động thương mại

Thứ ba, về hình thức của HĐTM Hình thức của HĐTM là cách thức biểu

hiện ra bên ngoài của những nội dung dưới dạng vật chất hữu hình Theo đó, những điều khoản mà các bên cam kết thỏa thuận phải được thể hiện dưới dạng một hình thức nhất định hay nói cách khác, hình thức của hợp đồng là phương tiện để ghi nhận nội dung mà các bên xác định HĐTM cũng giống như hợp đồng khác đều có thể được giao kết thông qua các hình thức bằng lời nói, bằng văn bản hoặc được xác lập bằng hành vi cụ thể Ngoài ra, HĐTM còn có thể thay thế hình thức văn bản hoặc bằng hình thức khác có giá trị pháp lý tương đương, bao gồm điện báo, telex, fax, thông điệp dữ liệu điện tử và các hình thức khác theo quy định của pháp luật

1.1.2 Khái niệm giải quyết tranh chấp hợp đồng thương mại tại Tòa án nhân dân

a) Khái niệm

Tranh chấp thương mại là một hiện tượng phổ biến và thường xuyên diễn ra trong hoạt động của nền kinh tế thị trường Do tính chất thường xuyên cũng như hậu quả của nó gây ra cho các chủ thể tham gia tranh chấp nói riêng và cho cả nền kinh tế nói chung, pháp luật Việt Nam cũng đã sớm có những quan tâm nhất định đến hoạt động này, cũng như các phương thức giải quyết nó thể hiện thông qua các quy định cụ thể trong nhiều văn bản pháp luật.2

Tranh chấp thương mại là tranh chấp phát sinh do không thực hiện hoặc thực hiện không đúng hợp đồng trong hoạt động thương mại Hoạt động thương mại là việc thực hiện một hay nhiều hành vi thương mại của cá nhân, tổ chức kinh doanh bao gồm mua bán hàng hóa, cung ứng dịch vụ; phân phối; đại diện, đại lý thương mại; thuê, cho thuê; thuê mua; xây dựng; tư vấn; kỹ thuật; li-xăng; đầu tư; tài chính, ngân hàng, bảo hiểm; thăm dò, khai thác,… và các hành vi thương mại khác theo quy định của pháp luật Khi LTM được ban hành thì khái niệm hoạt động thương mại được hiểu theo nghĩa rộng hơn quy định: Hoạt động thương mại là hoạt động nhằm mục đích sinh lợi, bao gồm mua bán hàng hóa, cung ứng dịch vụ, đầu tư, xúc

2

“Giáo trình Luật thương mại Việt Nam”, Tập 2, Trường Đại học Luật Hà Nội, tr.313

tiến thương mại và các hoạt động nhằm mục đích sinh lợi khác Với cách hiểu này thì mọi tranh chấp phát sinh từ hoạt động thương mại của các chủ thể tham gia đều

là tranh chấp thương mại, chủ thể tham gia hoạt động thương mại không chỉ là các doanh nghiệp, mà còn là các chủ thể khác chỉ cần tham gia nhằm mục đích sinh lợi

BLTTDS không sử dụng thuật ngữ “tranh chấp kinh doanh” hay “tranh chấp thương mại” mà sử dụng thuật ngữ “tranh chấp về kinh doanh, thương mại”, cụ thể tại Điều 30 của Bộ luật này đã quy định bằng cách liệt kê các loại tranh chấp được coi là các tranh chấp về KDTM thuộc thẩm quyền giải quyết của Tòa án

Như vậy, từ những nội dung nhận xét nêu trên thì khái niệm tranh chấp

KDTM: là những tranh chấp trong HĐTM diễn ra giữa các chủ thể kinh doanh

(bao gồm các cá nhân, tổ chức có đăng ký kinh doanh) từ các khoản đầu tư, sản xuất đến tiêu thụ sản phẩm hoặc thực hiện dịch vụ trên thị trư ng nhằm mục đích sinh lợi, là kết quả của sự bất đồng chính kiến hay sự xung đột về quyền và lợi ích hợp pháp giữa các chủ thể kể từ khi tham gia, xác lập, thực hiện và chấm dứt các hoạt động KDTM

Hiện nay, tranh chấp thương mại được giải quyết bằng các phương thức: Thương lượng, Hòa giải, Tòa án và Trọng tài thương mại Các bên có quyền tự do lựa chọn phương thức phù hợp, phụ thuộc vào lợi thế mà mỗi phương thức có thể mang lại, mức độ phù hợp của phương thức so với nội dung tính chất của tranh chấp

và thiện chí của các bên Trong đó, có những phương thức giải tranh chấp thương mại mang tính quyền lực nhà nước như Tòa án TAND có nhiệm vụ bảo vệ công lí, bảo vệ quyền con người, quyền công dân, bảo vệ chế độ xã hội chủ nghĩa, bảo vệ lợi ích của Nhà nước, quyền và lợi ích hợp pháp của tổ chức, cá nhân Bản án, quyết định của toà án nhân dân có hiệu lực pháp luật phải được cơ quan, tổ chức, cá nhân tôn trọng; cơ quan, tổ chức, cá nhân hữu quan phải nghiêm chỉnh chấp hành Theo quy định tại BLTTDS năm 2015, các tranh chấp kinh doanh, thương mại chủ yếu thuộc thẩm quyền xét xử của Toà kinh tế - Toà chuyên trách trong hệ thống toà án nhân dân

Từ đó, có thể hiểu giải quyết tranh chấp hợp đồng thương mại tại toà án là

phương thức giải quyết những mâu thuẫn bất đồng giữa các bên (chủ yếu là thương nhân) phát sinh do không thực hiện hoặc thực hiện không đúng hợp đồng trong hoạt động thương mại như mua bán hàng hóa, cung ứng dịch vụ, đầu tư, xúc tiến thương mại và các hoạt động nhằm mục đích sinh lợi khác, tại cơ quan xét xử nhân danh quyền lực nhà nước được toà án thực hiện theo một trình tự, thủ tục nghiêm

ngặt, chặt chẽ Các phán quyết có hiệu lực của toà án được đảm bảo thi hành bằng sức mạnh cưỡng chế của Nhà nước

b) Đặc điểm

Thứ nhất, Toà án chỉ giải quyết tranh chấp thương mại khi có yêu cầu của

các bên tranh chấp và tranh chấp đó phải thuộc thẩm án quyền giải quyết của toà án Việc giải quyết tranh chấp HĐTM tại Tòa án luôn tôn trọng quyền tự định đoạt của các đương sự Tòa án giải quyết chỉ khi các đương sự yêu cầu hoặc trường hợp thỏa thuận bằng Trọng tài vô hiệu Khi có tranh chấp xảy ra, đương sự có quyền tự quyết định việc có khởi kiện hay không, đưa ra các yêu cầu nhằm bảo vệ quyền và lợi ích hợp hợp cho mình, tùy thuộc vào phạm vi và mức độ khác nhau

Thứ hai, phán quyết của toà án bằng bản án, quyết định nhân danh ý chí

quyền lực nhà nước và được đảm bảo thi hành bằng sức mạnh của quyền lực nhà nước Bản án, quyết định của toà án có hiệu lực pháp luật bắt buộc các bên phải thực hiện theo nội dung của các phán quyết được đưa ra Đây là điểm là một ưu điểm so các phương thức giải quyết khác trong tranh chấp thương mại, lợi ích của bên bị xâm phạm được đảm bảo Tuy nhiên, khi giải quyết tranh chấp KDTM tại Tòa án thì cũng có một số điểm hạn chế nhất định Các thủ tục giải quyết tranh chấp thông qua tòa án thường dài hơn so với giải quyết tranh chấp bằng trọng tài.3

Thứ ba, giải quyết tranh chấp thương mại bằng toà án được thực hiện theo

một trình tự, thủ tục chặt chẽ thông qua hai cấp xét xử của toà án: cấp sơ thẩm và cấp phúc thẩm Bên cạnh đó để bảo vệ quyền, lợi ích của các bên bằng thẩm quyền của mình toà án có thể thực hiện theo trình tự giám đốc thẩm, tái thẩm để xem xét lại các bản án, quyết định của toà án cấp dưới đã có hiệu lực pháp luật

Thứ tƣ, phán quyết của toà án có thể bị kháng cáo, kháng nghị theo quy

định Bản án, quyết định của Toà án theo thủ tục sơ thẩm giải quyết các tranh chấp thương mại chưa có hiệu lực thi hành ngay Trong thời hạn luật định các bên tranh chấp có thể thực hiện quyền kháng cáo đối với bản án, quyết định của Toà án đã tuyên lên Toà án cao hơn; VKS thực hiện quyền kháng nghị đối với bản án, quyết định của Toà án chưa có hiệu lực theo quy định của pháp luật

1.1.3 Vai trò, ý nghĩa của việc giải quyết tranh chấp hợp đồng thương mại tại Tòa án nhân dân

Phương thức giải quyết tranh KDTM bằng Tòa án là phương thức phù hợp với cơ chế kinh tế mới, cơ chế kinh tế với nhiều thành phần kinh tế, đa dạng về loại

3 Lê Xuân Vĩ, “Giải quyết tranh chấp HĐTM từ thực tiễn XXST của TAND cấp huyện tại Quảng Nam”, Luận

văn thạc sĩ luật học, 2019

hình doanh nghiệp, phong phú về hình thức kinh doanh, bảo đảm cho các thành phần kinh tế khi tham gia hoạt động KDTM được đối xử bình đẳng với nhau trước pháp luật, đáp ứng được nhu cầu giải quyết tranh chấp KDTM cho các chủ thể tham gia hoạt động KDTM Việt Nam, phương thức này đã mang lại những ý nghĩa quan trọng trong đời sống kinh tế xã hội như sau:

Thứ nhất, phương thức giải quyết tranh chấp tại Tòa án luôn chiếm ưu thế

chủ đạo khi trong quan hệ kinh tế có phát sinh tranh chấp, mâu thuẫn; bởi ở đây luôn có sự công bằng, bình đẳng, giải quyết công việc một cách liêm chính Do đó, Tòa án luôn đóng vai trò quan trọng trong việc phát triển kinh tế của đất nước cũng như nhu cầu phát triển của các chủ thể thương mại Chính vì vậy, đối với những vụ

án tranh chấp về HĐTM các chủ thể kinh tế thường chọn con đường giải quyết này

để đảm bảo quyền và lợi ích hợp pháp của mình.4

Thứ hai, Tòa án có phán quyết có tính chính xác và tính khả thi cao Đặc

điểm nổi bật của phương thức giải quyết là tính quyền lực nhà nước Tòa án là cơ quan tư pháp có quyền nhân danh ý chí quyền lực của Nhà nước khi xét xử các vụ tranh chấp Các bản án và quyết định của TAND đã có hiệu lực pháp luật phải được các cơ quan nhà nước, tổ chức kinh tế, tổ chức xã hội, các đơn vị vũ trang nhân dân

và mọi công dân tôn trọng và chấp hành

Thứ ba, phương thức này là một trong những biện pháp mà Nhà nước sử

dụng để nhằm bảo vệ sự an toàn trong các hoạt động KDTM, góp phần quản lý xã hội, quản lý kinh tế bằng pháp luật

Thứ tư, việc giải quyết tốt các tranh chấp KDTM bằng Tòa án là động lực

thúc đẩy sự phát triển kinh tế, bởi nó sẽ tháo bỏ các rào cản trong kinh doanh, thiết lập lại sự tin tưởng, tín nhiệm lẫn nhau cho các chủ thể tham gia hoạt động KDTM Thông qua việc áp dụng phương thức này trong thực tiễn kinh doanh sẽ chỉ ra được những bất cập trong việc quy định của pháp luật và định hướng cho việc hoàn thiện pháp luật, tạo hàng lang pháp lý cho hoạt động KDTM

1.2 Giải quyết tranh chấp Hợp đồng thương mại theo thủ tục xét xử sơ thẩm tại Tòa án nhân dân

1.2.1 Khái niệm và đặc điểm của giải quyết tranh chấp Hợp đồng thương mại theo thủ tục xét xử sơ thẩm tại Tòa án nhân dân

4 Lê Xuân Vĩ (2019), “Giải quyết tranh chấp hợp đồng thương mại từ thực tiễn xét xử sơ thẩm của Tòa án

nhân dân cấp huyện tại Quảng Nam”, Luận văn thạc sĩ luật học, Hà Nội

Khi các bên lựa chọn phương thức giải quyết tranh chấp tại Tòa án thì họ phải tuân thủ trình tự, thủ tục giải quyết tranh chấp tại Tòa án do pháp luật quy định Để đảm bảo tính thận trọng, chính xác, khách quan, đúng pháp luật của bản

án, quyết định của Tòa án, số đông các nước đều áp dụng nguyên tắc hai cấp xét xử

là sơ thẩm và phúc thẩm.5

Về khái niệm XXST, hiện nay tồn tại nhiều quan điểm khác nhau Theo Từ điển tiếng Việt của Viện Ngôn ngữ học, sơ thẩm là xét xử một vụ án với tư cách là Tòa án ở cấp xử thấp nhất6 Theo Từ điển Giải thích thuật ngữ pháp lý thông dụng,

XXST là “xét xử lần đầu bản án và quyết định của Tòa án sơ thẩm sau khi tuyên án

15 ngày, nếu không có kháng cáo và kháng nghị theo quy định của pháp luật thì sẽ

của Trường Đại học Luật Hà Nội lại cho rằng sơ thẩm là xét xử lần đầu để giải quyết tất cả những vấn đề liên quan trọng vụ án8 Khi XXST, Tòa án xem xét và giải quyết mọi vấn đề của vụ án bằng việc ra bản án và quyết định Trong thời hạn kháng cáo, kháng nghị, bản án và quyết định sơ thẩm chưa có hiệu lực pháp luật có

thể bị kháng cáo, kháng nghị theo trình tự phúc thẩm Do đó, sơ thẩm được hiểu

dưới nhiều góc độ và cách tiếp cận khác nhau, đều là việc Tòa án cấp sơ thẩm xét

xử lần đầu vụ án tranh chấp thương mại và ra bản án, quyết định về nội dung tranh chấp thương mại, gồm các hoạt động khởi kiện, thụ lý, chuẩn bị xét xử, hòa giải và

mở phiên tòa XXST tranh chấp HĐTM.9

Theo Từ điển thuật ngữ pháp lý, “xét xử” là “hoạt động do Tòa án tiến

hành theo pháp luật tố tụng, trong đó Toà án, sau khi nghiên cứu một cách khách quan, toàn diện và đầy đủ các tình tiết của vụ án, tiến hành giải quyết và xử lý vụ

án bằng việc ra bản án và các quyết định cần thiết có liên quan”10

xét xử sơ thẩm tại Tòa án nhân dân

Thứ nhất, giải quyết tranh chấp HĐTM là hoạt động tố tụng rất đa dạng,

phức tạp và toàn diện do Tòa án cấp sơ thẩm tiến hành

5 Ngô Vĩnh Bạch Dương (2002), “Thực hành hai cấp xét xử trong tố tụng dân sư tại Việt Nam - Những vấn

đề lý luận và thực tiễn”, Đại học Quốc gia Hà Nội, Hà Nội

Nguyễn Như Ý (1993), “Đại từ điển tiếng Việt”, Ngữ Văn hóa Thông tin, Hà Nội, tr 17

8 Nguyễn Công Bình (1999), “Từ điển giải thích thuật ngữ luật học”, Trường Đại học Luật Hà Nội, tr.160

9 Trần Mỹ Hoa (2015), “Nguyên tắc thực hiện chế độ hai cấp xét xử trong tố tụng dân sự Việt Nam”, luận

văn thạc sĩ luật học, Hà Nội

10 Lê Đức Thọ (2009) sưu tầm, “Từ điển thuật ngữ pháp lý”, Hà Nội

Về tính đa dạng, Tòa án phải tiến hành rất nhiều hoạt động nhằm mục đích giải quyết yêu cầu của nguyên đơn, yêu cầu phản tố của bị đơn, yêu cầu của người

có quyền và nghĩa vụ liên quan có yêu cầu độc lập để từ đó giải quyết tranh chấp HĐTM một cách đúng đắn Thẩm phán được phân công giải quyết vụ án phải tiến hành các công việc cần thiết để xây dựng hồ sơ vụ án như yêu cầu đương sự cung cấp chứng cứ và Tòa án có thể tự mình tiến hành xác minh, thu thập chứng cứ như tiến hành để đương sự, người làm chứng đối chất trong trường hợp cần thiết, lấy lời khai của người làm chứng; tiến hành hòa giải, ra các quyết định tố tụng phù hợp, áp dụng các biện pháp khẩn cấp tạm thời trong trường hợp cần thiết

Tính phức tạp, tranh chấp thương mại phức tạp với nhiều nội dung, phạm vi giải quyết không ổn định; nhiều tranh chấp phức tạp hoạt động XXST không chỉ là chuẩn bị các hoạt động trên thực tế để hoàn thiện hồ sơ mà còn là chuẩn bị cơ sở pháp lý cho việc giải quyết toàn bộ nội dung vụ án; các công việc mà Tòa án phải tiến hành trong giai đoạn XXST rất phức tạp11

Tính toàn diện của giải quyết tranh chấp HĐTM tại Tòa án thể hiện rất rõ nét khi so sánh với xét xử phúc thẩm vụ án Bởi vì, do tính chất của phúc thẩm là

“xét xử lại vụ án” nên trong quá trình xét xử phúc thẩm, Tòa án không xây dựng lại

hồ sơ vụ án để xét xử mà căn cứ vào hồ sơ Tòa án cấp sơ thẩm đã xây dựng sẵn nên các hoạt động thu thập chứng cứ chỉ được tiến hành khi cần thiết và tập trung vào những phần bản án, quyết định sơ thẩm bị kháng cáo, kháng nghị và những phần có liên quan đến kháng cáo, kháng nghị Vì vậy, XXST tranh chấp HĐTM phải thực hiện một cách toàn diện thông qua các hoạt động cụ thể như triệu tập đương sự, xác minh, thu thập chứng cứ

Thứ hai, XXST có mối liên hệ mật thiết với các hoạt động tố tụng khác

Trong quá trình XXST vụ án tranh chấp KDTM, Tòa án sẽ trải qua nhiều bước, thủ tục như thụ lý đơn khởi kiện, lập hồ sơ, nghiên cứu hồ sơ và tiến hành các công việc cần thiết Việc XXST này có liên quan mật thiết đế hoạt động tố tụng của Tòa án và các cơ quan khác Ngoài ra, XXST được tiến hành đầy đủ cũng giúp cho Tòa án cấp phúc thẩm khi giải quyết để xét các kháng cáo, kháng nghị được nhanh chóng, thuận lợi hơn

Thứ ba, XXST có sự tham gia của nhiều chủ thể để thực hiện các hoạt động

TTDS theo quy định của pháp luật

11 Ví dụ như việc xác minh, đánh giá, thu thập chứng cứ Tòa án phải tiến hành rất nhiều biện pháp thu thập chứng cứ khác nhau như lấy lời khai, đối chất, trưng cầu giám định, xem xét, thẩm định tại chỗ

Theo quy định của pháp luật mỗi chủ thể có những nhiệm vụ, quyền hạn nhất định trong XXST Trong đó, Thẩm phán có vai trò quan trọng trong giai đoạn XXST, có quyền triệu tập các bên tranh chấp để làm rõ vấn đề của vụ án, thu thập chứng cứ, tài liệu của tranh chấp HĐTM, ra quyết định đưa vụ án ra xét xử Hội thẩm nhân dân nghiên cứu hồ sơ vụ án chuẩn bị tham gia xét xử Thư ký Tòa án có nhiệm vụ, quyền hạn trong việc ghi các văn bản tố tụng, tống đạt các văn bản tố tụng và hỗ trợ Thẩm phán thực hiện nhiệm vụ, quyền hạn giải quyết vụ án

1.2.2 Những yếu tố ảnh hưởng đến việc giải quyết tranh chấp hợp đồng thương mại theo thủ tục xét xử sơ thẩm

- Yếu tố về con ngư i, chất lượng đội ngũ cán bộ

Một trong những yếu tố quan trọng, ảnh hưởng trực tiếp đến chất lượng toàn diện việc áp dụng pháp luật của Toà án nhân dân, đặc biệt là chất lượng giải quyết các tranh chấp thương mại, đó là: Trình độ chuyên môn, nghiệp vụ, phẩm chất đạo đức, năng lực, trách nhiệm của đội ngũ cán bộ, công chức Toà án và Thẩm phán Đối với các Thẩm phán, Hội thẩm nhân dân tham gia xét xử các vụ tranh chấp này đều nhân danh quyền lực nhà nước thượng tôn pháp luật, bảo vệ quyền và lợi ích hợp pháp của nhân dân, nhất là các đơn vị kinh tế và các bên có liên quan Vì vậy, đảm nhiệm vị trí quan trọng như vậy đòi hỏi người tham gia tố tụng và người giải quyết tranh chấp phải có đầy đủ kiến thức, trình độ chuyên môn, nghiệp vụ, lý luận chính trị và đặc biệt phải có đạo đức tốt,… Là người có vị trí quan trọng tham gia công tác xét xử tại Toà án thì Thẩm phán và Hội thẩm nhân dân phải là những người hiểu biết pháp luật, có trình độ chuyên môn và kỹ năng xét xử Chính vì thế, ngoài các tiêu chuẩn "cứng" về việc làm Thẩm phán và Hội thẩm nhân dân đã được pháp luật quy định thì họ cần phải có những năng lực "đặc biệt" được hình thành qua quá trình tiếp xúc thực tế và thông qua công tác

- Yếu tố mặt pháp lý như hệ thống văn bản pháp luật

Trong việc áp dụng pháp luật giải quyết các vụ án nói chung và áp dụng pháp luật nói riêng trong giải quyết tranh chấp kinh tế, thương mại tại TAND, thẩm phán

và cơ quan chủ quản phải tuân theo các chuẩn mực pháp luật của Hiến pháp, Bộ luật Hình sự, TTDS và các hệ thống liên quan khác các văn bản như Luật doanh nghiệp, Luật doanh nghiệp, Luật đầu tư, Luật xây dựng, để ra các bản án, quyết định dân

sự chính xác, đúng pháp luật, có hiệu lực và hiệu quả cao Chính vì vậy, nếu hệ thống pháp luật có liên quan đến hoạt động áp dụng pháp luật trong giải quyết tranh chấp kinh doanh, thương mại không hoàn thiện, thì chất lượng áp dụng pháp luật sẽ không cao, thậm chí không thực hiện được Vì vậy, để hoạt động áp dụng pháp luật

trong giải quyết tranh chấp kinh doanh, thương mại tại Toà án nhân dân đạt hiệu quả cao, đòi hỏi phải có sự đảm bảo về pháp lý, bao gồm sự hoàn thiện của hệ thống pháp luật thực định; sự hoàn thiện của cơ chế thực hiện và áp dụng pháp luật; ý thức pháp luật và văn hoá pháp lý của cán bộ, công chức Ngành Tòa án và nhân dân Sự hoàn thiện của hệ thống pháp luật thực định, nhất là các quy định về LTM, Luật Đầu tư, Luật ngân hàng, Luật Kinh doanh bảo hiểm, Luật doanh nghiệp, được thể hiện ở những tiêu chuẩn như tính toàn diện, tính đồng bộ, tính hiệu lực, hiệu quả của hệ thống pháp luật Do đó, nhằm nâng cao hoạt động áp dụng pháp luật thì cần hoàn thiện hệ thống pháp luật tốt hơn.12

- Yếu tố cơ sở vật chất

Ngoài ra, hệ thống TAND, điều kiện làm việc và chế độ đãi ngộ của cán bộ tòa án có tác động đáng kể đến chất lượng áp dụng pháp luật nói chung và trong giải quyết tranh chấp đặc biệt là về kinh doanh, thương mại tại TAND Điều kiện vật chất, cụ thể là máy móc; phương tiện làm việc, đi lại; trụ sở làm việc, phòng xét xử, phòng nghị án được trang bị đầy đủ, hiện đại góp phần trực tiếp thể hiện sự uy nghiêm của cơ quan nhà nước Khi số lượng biên chế của các Tòa đều tăng, trong khi đó, một số kết cấu công trình trụ sở làm việc tại Tòa xuống cấp trầm trọng, không đáp ứng đủ điều kiện làm việc cho cán bộ, công chức Trụ sở xuống cấp, xập

xệ sẽ ảnh hưởng đến sự uy nghiêm của cơ quan Toà án…Đội ngũ cán bộ tòa án có

cơ hội phù hợp để làm việc sẽ cải thiện chất lượng của quy trình và cho phép họ tập trung vào công việc mà không bị cản trở bởi các điều kiện và công cụ làm việc khó khăn

1.3 Sơ lược về sự hình thành và phát triển của pháp luật về giải quyết hợp đồng thương mại tại Tòa án

- Giai đoạn trước khi có BLTTDS năm 2004

Trước năm 2004, thủ tục tố tụng tư pháp được phân chia thành nhiều loại như tố tụng kinh tế, tố tụng lao động, TTDS,…Các thủ tục này được quy định trong nhiều văn bản pháp luật khác nhau như Pháp lệnh thủ tục giải quyết các VADS (1989); Pháp lệnh thủ tục giải quyết các vụ án kinh tế; Pháp lệnh thủ tục giải quyết các tranh chấp lao động (1996)… Quá trình thực hiện pháp lệnh đã bộc lộ nhiều hạn chế nhất định, do sự phát triển của kinh tế- xã hội theo cơ chế thị trường, định hướng xã hội chủ nghĩa, đòi hỏi có một khung các quy định hệ thống pháp luật chặt

12 Lê Xuân Vĩ, “Giải quyết tranh chấp HĐTM từ thực tiễn XXST của TAND cấp huyện tại Quảng Nam”,

Luận văn thạc sĩ luật học, 2019

chẽ, đầy đủ hơn trong đó có pháp luật về thủ tục giải quyết các tranh chấp KDTM trong đó có tranh chấp về HĐTM

- Giai đoạn từ khi BLTTDS năm 2004 có hiệu lực thi hành

Năm 2004, BLTTDS được ban hành đã thay thế toàn bộ những văn bản trên, tập trung tất cả các thủ tục trong một bộ luật duy nhất Đây thực sự là một bước tiến quan trọng trong lĩnh vực lập pháp và công cuộc cải cách tư pháp ở nước ta, phù hợp với xu thế phát triển chung cũng như tương thích với hệ thống Tòa án trong thời kỳ đổi mới Theo BLTTDS năm 2004, các tranh chấp KDTM thuộc thẩm quyền của Tòa án được quy định đầy đủ và cụ thể hơn so Pháp lệnh trước đây BLTTDS còn quy định về nhiệm vụ và quyền hạn của VKSND là Kiểm sát việc tuân theo pháp lệnh của Tòa án trong quá trình giải quyết các vụ việc dân sự, tham gia phiên tòa, phiên họp trong một số trường hợp do Luật định

Giai đoạn từ khi BLTTDS năm 2004 được sửa đổi bổ sung năm 2011, trong

đó có nhiều nội dung được sửa đổi, bổ sung hoặc quy định mới, các tranh chấp KDTM và tranh chấp HĐTM được quy định theo hướng liệt kê, ngoài ra sửa đổi quy định tại phiên tòa sơ thẩm, Kiểm sát viên tham gia phiên tòa không phát biểu quan điểm của VKS về việc giải quyết vụ án mà chỉ phát biểu ý kiến về việc tuân theo pháp luật tố tụng của Thẩm phán, Hội đồng xét xử, đồng thời phát biểu ý kiến

về việc chấp hành pháp luật (bao gồm cả pháp luật về nội dung và pháp luật về tố tụng) của những người tham gia tố tụng…

- Giai đoạn từ khi BLTTDS năm 2015 có hiệu lực thi hành

Năm 2015 tiếp tục đánh dấu một bước lớn trong cải cách tư pháp, lập pháp của nước ta với việc ban hành BLTTDS năm 2015, bộ luật có hiệu lực từ ngày 01/6/2016 Các quy định của BLTTDS ngày càng chặt chẽ hơn, khắc phục được những điểm chưa hoàn thiện của BLTTDS năm 2004 Để giải quyết các tranh chấp KDTM, cần phải sử dụng nhiều ngành luật nội dung có quan hệ mật thiết với nhau như BLDS, LTM, Luật doanh nghiệp, Luật Các tổ chức tín dụng,… cũng như hệ thống các văn bản hướng dẫn thi hành13 BLTTDS năm 2015, chứa đựng nhiều điểm mới, tiến bộ như bổ sung một số nhiệm vụ, quyền hạn của cơ quan tiến hành

tố tụng, người tiến hành tố tụng; hoàn thiện hơn quy trình tố tụng, quyền đưa ra chứng cứ chứng minh cho yêu cầu, bảo đảm quyền tranh luận tại phiên toà của đương sự được quy định rõ ràng, đảm bảo tính thực tế, qua đó các quyền con người, quyền công dân trong pháp luật TTDS tuân thủ đúng với tinh thần của Hiến pháp

13 Trần Vân Anh, “Pháp luật về giải quyết tranh chấp hợp đồng KDTM từ thực tiễn XXST tại TAND tỉnh Lào

Cai”, Luận văn thạc sĩ Luật học, 2018

năm 2013, thể chế chiến lược cải cách tư pháp theo hướng công khai, minh bạch, dân chủ, tháo gỡ những bất cập vướng mắc trong thực tiễn áp dụng BLTTDS năm

2004 (sửa đổi, bổ sung năm 2011)

Tiểu kết Chương 1

Nghiên cứu quá trình tình hình, phát triển của pháp luật về XXST trong hợp đồng trong lĩnh vực thương mại tại Tòa án để thấy rõ pháp luật quy định trong lĩnh vực này ngày càng được hoàn thiện Trong Chương 01 của luận văn đã phân tích và làm rõ những vấn đề lý luận về như khái niệm cơ bản về HĐTM, giải quyết tranh chấp về HĐTM tại Tòa án Nghiên cứu nội dung sơ lược về các yếu tố ảnh hưởng tới việc giải quyết tranh chấp thương mại tại Tòa, cùng quá trình hình thành và phát triển của thủ tục giải quyết tranh chấp HĐTM từ trước đến hiện nay Điều này có ý nghĩa quan trọng, đây là cơ sở để nghiên cứu thực trạng pháp luật một cách logic,

có hệ thống và đầy đủ, là điều kiện để vận dụng một cách chính xác các quy định của pháp luật vào giải quyết những tình huống cụ thể trong thực tiễn

Vì vậy, để nghiên cứu giải quyết tranh chấp HĐTM tại Tòa án không thể tách rời việc nghiên cứu lý luận Từ đó, làm cơ sở đi sâu vào phần thực trạng chỉ ra những bất cập của pháp luật và thực tiễn xét xử Nội dung chủ yếu của pháp luật về giải quyết tranh chấp hợp đồng trong lĩnh vực thương mại theo thủ tục sơ thẩm gồm những vấn đề chủ yếu sau: Quy định về nguyên tắc xét xử, quy định về thẩm quyền xét xử, quy định về trình tự thủ tục xét xử, quy định về kháng cáo của đương sự, kháng nghị của VKS được phân tích sâu hơn và đươc trình bày cụ thể ở Chương 2 của Luận văn

CHƯƠNG 2

THỰC TRẠNG QUY ĐỊNH CỦA PHÁP LUẬT VỀ GIẢI QUYẾT TRANH CHẤP HỢP ĐỒNG THƯƠNG MẠI THEO THỦ TỤC XÉT XỬ SƠ THẨM TẠI TÒA ÁN VÀ THỰC TIỄN XÉT XỬ TẠI TÒA ÁN NHÂN DÂN

THÀNH PHỐ HÀ NỘI

2.1 Thực trạng quy định của pháp luật hiện hành về giải quyết tranh chấp thương mại theo thủ tục xét xử sơ thẩm tại Tòa án nhân dân

2.1.1 Nguyên tắc giải quyết tranh chấp hợp đồng thương mại tại Tòa án

Thứ nhất, Các nguyên tắc tuân thủ pháp luật trong tố tụng dân sự

Nguyên tắc này gồm nguyên tắc tuân thủ pháp luật trong TTDS, nguyên tắc

bảo đảm hiệu lực của Bản án, Quyết định của Tòa án, quy định tại “Điều 3 Tuân thủ

pháp luật trong TTDS, Điều 19 Bảo đảm hiệu lực của bản án, quyết định của Tòa

án, Điều 21 Kiểm sát việc tuân thủ trong TTDS” trong BLTTDS năm 2015 Cụ thể

như tuân thủ pháp luật trong TTDS là nguyên tắc đặc biệt quan trọng trong sinh

hoạt xã hội, “trong tổ chức và hoạt động của các cơ quan nhà nước, của các tổ

chức xã hội”, của những người chức vụ, quyền hạn và của công dân Việc thường

xuyên nhất quán tuân thủ các quy định hiến pháp, và quy phạm pháp luật khác tất cả các cơ quan nhà nước và tổ chức xã hội, của những người có chức vụ quyền hạn, của mọi công dân

Thứ hai, Các nguyên tắc về tổ chức hoạt động xét xử Tòa án

Cụ thể nguyên tắc về tổ chức hoạt động thực hiện quy trình tố tụng của Tòa

án quy định tại các Điều của BLTTDS năm 2015 như: “Điều 11 Hội thẩm nhân dân

tham gia xét xử VADS; Điều 12 Thẩm phán, Hội thẩm nhân dân xét xử VADS, Thẩm phán giải quyết việc dân sự độc lập và chỉ tuân theo pháp luật; Điều 15 Tòa

án xét xử kịp th i, công bằng, công khai; Điều 17 Bảo đảm chế độ XXST, phúc thẩm; Điều 18 Giám đốc việc xét xử; Điều 20 Tiếng nói, chữ viết dùng trong TTDS” Các nguyên tắc này nhằm đảm bảo hoạt động giải quyết tranh chấp HĐTM

tại Tòa án được tuân thủ pháp luật và bảo vệ quyền lợi của các bên Tòa án có trách nhiệm tuân thủ các nguyên tắc này một cách nghiêm túc để đảm bảo tính công bằng, khách quan, nhanh chóng và hiệu quả trong giải quyết tranh chấp HĐTM Ví dụ

như nguyên tắc “Toà án xét xử theo hai cấp” là cấp sơ thẩm và cấp phúc thẩm, đảm bảo chế độ xét xử sơ thẩm, phúc thẩm “Bản án, quyết định của tòa án đã có hiệu

lực pháp luật mà phát hiện có vi phạm pháp luật hoặc có tình tiết mới theo quy định thì được xem xét theo thủ tục giám đốc thẩm hoặc tái thẩm” Nguyên tắc này quan

trọng bởi ý nghĩa khi toà án xét xử theo hai cấp sẽ khắc phục được kịp thời những sai sót trong quá trình giải quyết tranh chấp Vì thế, bảo đảm chế độ XXST, phúc thẩm từ lâu được pháp luật TTDS Việt Nam quy định là một nguyên tắc của luật TTDS

Thứ ba, Các nguyên tắc bảo đảm quyền tham gia tố tụng của đương sự

Nhóm nguyên tắc quy định tại BLTTDS năm 2015: “Điều 4 Quyền yêu cầu

Tòa án bảo vệ quyền và lợi ích hợp pháp; Điều 5 Nguyên tắc quyền tự định đoạt của đương sự; Điều 6 Nguyên tắc tắc cung cấp chứng cứ và chứng minh trong TTDS; Điều 8 Nguyên tắc bình đẳng về quyền và nghĩa vụ trong TTDS; Điều 25 Nguyên tắc đảm bảo quyền khiếu nại, tố cáo trong TTDS” Cụ thể là nguyên tắc

bình đẳng quyền và nghĩa vụ trong TTDS, các đương sự tham gia TTDS có quyền bình đẳng với nhau khi thực hiện quyền và nghĩa vụ, tòa án có nhiệm vụ thực hiện những biện pháp do pháp luật quy định để các đương sự được thực sự bình đẳng với nhau trong việc thực hiện quyền và nghĩa vụ của họ Mục đích các các nguyên tắc bảo đảm quyền tham gia tố tụng của đương sự bảo đảm công lý cho chính các đương sự Đương sự cho rằng quyền lợi của mình bị xâm phạm bởi các chủ thể khác được chủ động yêu cầu bảo vệ cho quyền lợi của họ Đảm bảo tôn trọng ý chí đương sự và sự chủ động của đương sự đối với phạm vi khởi kiện, phạm vi yêu cầu cũng như quyền tiếp cận công lý, đương sự có nghĩa vụ cung cấp chứng cứ và chứng minh trong TTDS

Thứ tư, Các nguyên tắc thể hiện trách nhiệm của cơ quan tiến hành tố tụng, ngư i tiến hành tố tụng

Quy định tại Điều 9, 10, 13, 16, 22, 24 BLTTDS năm 2015 nhằm đảm bảo tính vô tư, khách quan trong quá trình giải quyết vụ án và bảo vệ quyền và lợi ích hợp pháp của các đương sự Các nguyên tắc này bao gồm: “Nguyên tắc đảm bảo sự

vô tư, khách quan: Ngư i tiến hành tố tụng phải thực hiện nhiệm vụ của mình một

cách vô tư, khách quan, không được vì bất kỳ lý do nào mà thiên vị, phân biệt đối

xử với các đương sự Nguyên tắc bảo đảm quyền, lợi ích hợp pháp của đương sự: Các đương sự có quyền và nghĩa vụ ngang nhau trong việc tham gia tố tụng dân sự

và được pháp luật bảo vệ quyền và lợi ích hợp pháp của mình Nguyên tắc hòa giải:

Tòa án có trách nhiệm hòa giải để các đương sự tự nguyện thỏa thuận giải quyết vụ

án Nguyên tắc trách nhiệm của cơ quan, người tiến hành tố tụng: Cơ quan, người tiến hành tố tụng có trách nhiệm thực hiện đúng quy định của pháp luật trong việc giải quyết vụ án dân sự Nguyên tắc tranh tụng: Các đương sự có quyền tranh tụng, đưa ra chứng cứ, ý kiến của mình để bảo vệ quyền và lợi ích hợp pháp của mình”

Nguyên tắc bảo đảm sự vô tư, khách quan trong TTDS có nội dung chủ yếu được xác định là phải tiến hành những biện pháp cần thiết để bảo đảm sự vô tư, khách quan trong việc tiến hành tố tụng hoặc tham gia tố tụng như trong trường hợp có sở cứ cho rằng họ không khách quan trong khi làm nhiệm vụ quyền hạn thì phải thay đổi Hay nguyên tắc Hòa giải là một nguyên tắc quan trọng của TTDS Hòa giải sẽ được Tòa án tiến hành trước khi xảy ra XXST đối với các vụ án có thể hòa giải được theo luật định Kết quả hòa giải thành giúp giải quyết được mâu thuẫn giữa các bên mà không phải mở phiên tòa xét xử; các bên sẽ tự nguyện thi hành kết quả

Thứ năm, Nguyên tắc thể hiện vai trò, trách nhiệm của các cá nhân cơ quan

tổ chức trong TTDS

Nhóm nguyên tắc này quy định tại Điều 7, Điều 23 BLTTDS năm 2015

gồm: “nguyên tắc trách nhiệm cung cấp chứng cứ của cá nhân, cơ quan, tổ chức;

nguyên tắc việc tham gia TTDS của cá nhân, cơ quan, tổ chức” Nhóm nguyên tắc

này áp dụng với các cá nhân, cơ quan, tổ chức không phải là đương sự trong vụ án nhưng các cá nhân, cơ quan, tổ chức này có nắm giữ các tài liệu chứng cứ hoặc việc tham gia tố tụng của họ có những ý nghĩa rất quan trọng Cụ thể như “nguyên tắc trách nhiệm cung cấp chứng cứ của cá nhân, cơ quan, tổ chức” Hiện nay, tiếp tục được kế thừa quy định tại Điều 7 BLTTDS năm 2015 nhằm đề cao trách nhiệm của

cá nhân, tổ chức đối với việc bảo vệ quyền và lợi ích họp pháp của đương sự và việc giải quyết vụ việc dân sự của Toà án Nguyên tắc việc tham gia TTDS của cá nhân, cơ quan, tổ chức được kế thừa và quy định tại Điều 23 BLTTDS năm 2015

2.1.2 Thẩm quyền giải quyết tranh chấp hợp đồng thương mại

BLTTDS năm 2015 đã kế thừa và phát triển quy định thẩm quyền của Tòa án

về tranh chấp KDTM Như vậy, thẩm quyền của Tòa án về giải quyết tranh chấp KDTM theo quy định BLTTDS năm 2015 bao gồm:

- Thẩm quyền theo loại việc

Theo quy định pháp luật, không phải tất cả các tranh chấp KDTM phát sinh đều thuộc thẩm quyền giải quyết của Toà án mà có thể do cơ quan, tổ chức khác có thẩm quyền giải quyết Do vậy, để phân biệt rõ ràng, BLTTDS năm 2015 đã liệt kê chi tiết những tranh chấp mà Toà án có thẩm quyền thụ lý và giải quyết dựa theo

những lĩnh vực chính về KDTM Cụ thể “Quy định về thẩm quyền của Tòa án đối

với tranh chấp thương mại” theo Điều 30 BLTTDS năm 2015 dựa trên cơ sở xác

định bản chất của vấn đề phát sinh từ quan hệ pháp luật trong tranh chấp HĐTM Điều luật này liệt kê các tranh chấp KDTM thuộc thẩm quyền của Tòa án Cách quy định theo hướng liệt kê này có những ưu điểm và hạn chế nhất định Cách quy định

này dễ dàng hơn cho Tòa án và các đương sự trong việc nhận biết các tranh chấp, yêu cầu có tính phổ biến đã được ghi nhận trong các văn bản pháp luật về KDTM Tuy nhiên, cách tiếp cận này khó bao quát được sự đa dạng và phong phú của thực tiễn, và các bên khởi kiện có thể khó khởi kiện hoặc yêu cầu bồi thường nếu vụ việc không phải là một trong những trường hợp phổ biến được liệt kê trong điều luật Song, điểm cốt lõi của Điều luật này là xác định những tranh chấp phát sinh từ các quan hệ pháp luật về KDTM thuộc thẩm quyền giải quyết của Tòa án

- Thẩm quyền theo cấp xét xử

Tòa án có thẩm quyền giải quyết tranh chấp KDTM theo thủ tục sơ thẩm gồm TAND cấp huyện và TAND cấp tỉnh và được quy định cụ thể trong Điều 35, Điều 36, Điều 37, Điều 38 BLTTDS năm 2015 Xác định thẩm quyền giải quyết của Toà án các cấp được quy định tại Điểm b Khoản 1 Điều 35 của BLTTDS năm 2015

Theo đó, TAND cấp huyện có thẩm quyền giải quyết theo thủ tục sơ thẩm “tranh

chấp phát sinh trong hoạt động KDTM giữa cá nhân, tổ chức có đăng ký kinh doanh với nhau và đều có mục đích lợi nhuận”, “trong đó có tranh chấp HĐTM trừ những vụ án tranh chấp HĐTM theo Khoản 3 điều 35 BLTTDS năm 2015” TAND

cấp tỉnh có thẩm quyền giải quyết các tranh chấp phức tạp, cần có sự am hiểu chuyên môn, nghiệp vụ cao hoặc những tranh chấp KDTM có đương sự ở nước ngoài hoặc cần ủy thác tư pháp cho cơ quan đại diện Việt Nam

Mặt khác, TAND cấp tỉnh có thẩm quyền giải quyết theo thủ tục sơ thẩm các tranh chấp thuộc thẩm quyền giải quyết của Toà án nhưng không thuộc thẩm quyền giải quyết của TAND cấp huyện Cụ thể quy định tại Điều 37 BLTTDS năm 2015,

ngoài ra khoản 2 Điều 37 quy định “2 TAND cấp tỉnh có thẩm quyền giải quyết

theo thủ tục sơ thẩm những vụ việc dân sự thuộc thẩm quyền giải quyết của TAND cấp huyện quy định tại Điều 35 của Bộ luật này mà TAND cấp tỉnh tự mình lấy lên

để giải quyết khi xét thấy cần thiết hoặc theo đề nghị của TAND cấp huyện” Những

quy định tại điểm c Khoản 1 Điều 37 BLTTDS năm 2015 thì những tranh chấp thuộc khoản 3 Điều 35 BLTTDS năm 2015 cũng thuộc thẩm quyền của TAND cấp tỉnh giải quyết sơ thẩm TAND cấp tỉnh bao gồm các Tòa chuyên trách như Tòa hình sự, Tòa dân sự, Tòa kinh tế,…do đó các tòa sẽ có thẩm quyền giải quyết các vụ việc khác nhau, Tòa án kinh tế sẽ có thẩm quyền giải quyết các tranh chấp HĐTM thuộc thẩm quyền giải quyết của TAND cấp tỉnh đã nêu trên

- Thẩm quyền theo lãnh thổ

Thẩm quyền của tòa án theo lãnh thổ là thẩm quyền của tòa án khi giải quyết các tranh chấp thương mại trong phạm vi một khu vực địa lý Phân chia thẩm quyền

xét xử theo lãnh thổ là sự phân chia thẩm quyền xét xử sơ thẩm giữa các Tòa án cùng cấp Ý nghĩa của việc phân chia thẩm quyền xét xử theo lãnh thổ để xác định Tòa án nào phù hợp và có điều kiện tốt nhất để giải quyết tranh chấp, bảo đảm việc thuận tiện cho các bên tham gia tố tụng và giải quyết vụ án nhanh chóng, chính xác, tránh chồng chéo trong việc thực hiện thẩm quyền và thi hành án giữa các tòa án cùng cấp Việc phân chia thẩm quyền xét xử của tòa án theo lãnh thổ cũng phải bảo đảm quyền tự định đoạt của đương sự

Các quy định về phân định thẩm quyền của Tòa án dựa theo cách thức tổ chức hệ thống Tòa theo địa giới hành chính Việc xác định thẩm quyền giải quyết của Toà án theo lãnh thổ dựa trên nguyên tắc bảo đảm việc giải quyết vụ việc dân

sự của Toà án diễn ra nhanh chóng, chính xác, vừa bảo vệ được lợi ích của Nhà nước, quyền và lợi ích hợp pháp của các đương sự Theo đó, điểm a khoản 1 Điều

39 của BLTTDS năm 2015 đã quy định rõ cách thức xác định thẩm quyền giải quyết của Toà án theo lãnh thổ đối với từng trường hợp nhất định, nhưng được xác

định theo ba đặc điểm chính: “Toà án nơi đặt địa chỉ hoặc nơi cư trú, làm việc của

đương sự, Toà án nơi đặt tài sản tranh chấp (đối với bất động sản), Toà án nơi diễn

ra sự kiện pháp lý” Ngoài ra, mặc dù việc xác định thẩm quyền giải quyết của Toà

án theo lãnh thổ được giới hạn cụ thể là Toà án nào nhưng pháp luật vẫn cho phép các bên đương sự thoả thuận lựa chọn trong trường hợp có thể có nhiều Toà án có thẩm quyền thụ lý và giải quyết

- Thẩm quyền giải quyết theo sự lựa chọn của nguyên đơn

Bên cạnh việc xác định thẩm quyền theo lãnh thổ, để bảo đảm thuận tiện cho nguyên đơn, người yêu cầu khi tham gia tố tụng, BLTTDS năm 2015 cũng cho phép

“nguyên đơn lựa chọn Toà án mà không cần sự đồng ý của bị đơn” Đương nhiên rằng, việc lựa chọn này được giới hạn trong phạm vi nhất định và điều kiện nhất định, cụ thể được quy định tại Điều 40 của BLTTDS năm 2015: “trường hợp không xác định được nơi cư trú, làm việc của bị đơn thì nguyên đơn có thể yêu cầu Tòa án nơi bị đơn cư trú hoặc làm việc cuối cùng hoặc nơi bị đơn có tài sản để giải quyết” Quy định này với ý nghĩa là là xuất phát từ tính nhân đạo của pháp luật tạo ra bảo

vệ những tổ chức, cá nhân “bị xâm phạm quyền và lợi ích” hợp pháp, tạo thuận lợi

để họ bảo vệ quyền lợi của mình

2.1.3 Trình tự, thủ tục giải quyết tranh chấp hợp đồng thương mại tại tòa

án cấp sơ thẩm

2.1.3.1 Giai đoạn khởi kiện và thụ lý vụ án

Có quan điểm cho rằng: “Khởi kiện vụ án là việc cá nhân cơ quan, tổ chức

hoặc các chủ thể khác theo quy định của pháp luật TTDS nộp đơn yêu cầu Tòa án

có thẩm quyền bảo vệ quyền và lợi ích hợp pháp của mình hay của ngư i khác”

Chủ thể khởi kiện các tranh chấp liên quan HĐTM là những chủ thể có quyền và lợi ích hợp pháp bị cá nhân hay tổ chức khác xâm phạm, sẽ được trao quyền thực hiện

tự bảo vệ quyền lợi của mình Người khởi kiện cần có đầy đủ “Năng lực pháp luật TTDS và năng lực hành vi TTDS” Nội dung đơn khởi kiện được quy định tại khoản 4 Điều 189 của BLTTDS năm 2015 Việc khởi kiện tranh chấp HĐTM là một biện pháp pháp lý quan trọng nhằm bảo vệ quyền và lợi ích hợp pháp của các chủ thể trong quan hệ thương mại Khi khởi kiện, các chủ thể thể hiện ý thức tôn trọng pháp luật và quyền và lợi ích hợp pháp của các chủ thể khác Ngoài ra, việc khởi kiện còn góp phần đảm bảo một xã hội công bằng, văn minh, bình đẳng đối với các đương sự khi tham gia quan hệ pháp luật về thương mại

Mô hình 2.1: Quy trình nhận đơn đến thụ lý vụ án

Trả lại đơn khởi kiện

Chuyển đơn cho Tòa án có thẩm quyền giải quyết

Thụ lý của vụ án

Khiếu nại

và giải quyết khiếu nại

b Quy định của pháp luật về thụ lý vụ án và trả lại đơn khởi kiện

“Thụ lý vụ án là hành vi tố tụng của Tòa án có thẩm quyền chấp nhận đơn

khởi kiện của Ngư i khởi kiện (Nguyên đơn) để giải quyết theo trình tự thủ tục tố tụng tiếp theo” Tòa án thụ lý vụ án để xác định thẩm quyền và trách nhiệm giải

quyết tranh chấp giữa các bên, bảo vệ quyền và lợi ích hợp pháp của các đương sự một cách kịp thời Khi nhận được đơn khởi kiện của đương sự , Tòa án phải tuân thủ theo đúng trình tự quy định tại Điều 191 BLTTDS năm 2015 Sau đó Tòa án sẽ ghi vào sổ ngày tháng năm nhận đơn, đây chính là căn cứ pháp lý để xác định ngày

khởi kiện vụ án tranh chấp HĐTM xác định thời hiệu khởi kiện của vụ án “Trong

03 ngày làm việc, kể từ ngày nhận đơn khởi kiện, Chánh án Tòa án sẽ phân công một Thẩm phán để nghiên cứu đơn khởi kiện”, nếu thấy còn sai hay thiếu sót, chưa

đủ căn cứ thì Thẩm phán sẽ ra Thông báo yêu cầu bổ sung đơn khởi kiện,…So với BLTTDS năm 2004 sửa đổi bổ sung năm 2011, quy định này đã phân công cụ thể trách nhiệm thụ lý cho một Thẩm phán và có sự tách bạch giữa nhiệm vụ của Thẩm phán thụ lý và Thẩm phán giải quyết tranh chấp án KDTM và bổ sung thêm quyền của Thẩm phán sẽ yêu cầu đương sự bổ sung, sửa đổi đơn khởi kiện để giúp người khởi kiện có thể thực hiện tốt nhất việc khởi kiện của mình

Mô hình 2.2: Giai đoạn giải quyết sau khi thụ lý vụ án

Theo Điều 196 BLTTDS năm 2015 quy định: “trong th i hạn 03 ngày làm

việc, kể từ ngày thụ lý vụ án, Thẩm phán phải thông báo bằng văn bản cho nguyên đơn, bị đơn, cơ quan, tổ chức, cá nhân có quyền lợi, nghĩa vụ liên quan đến việc giải quyết vụ án, cho VKS cung cấp về việc Tòa án đã thụ lý vụ án” Theo Điều 199

BLTTDS năm 2015: “ngư i được thông báo có trách nhiệm nộp cho Toà án văn

Thụ lý vụ án

Vào sổ

thụ lý

Xem xét việc áp dụng, thay đổi, hủy

bỏ các BPKCTT, định giá, xem xét thẩm định tại chỗ

Tạm đình

Gửi hồ

sơ cho Viện kiểm sát cùng cấp

bản ghi ý kiến của mình về yêu cầu của ngư i khởi kiện và các tài liệu, chứng cứ kèm theo trong th i hạn nhất định, đó là th i gian 15 ngày kể từ ngày nhận được thông báo” Thông báo thụ lý vụ án của Tòa án phải được gửi cho nguyên đơn, bị

đơn, người có quyền lợi nghĩa vụ liên quan và VKS cùng cấp sẽ tạo điều kiện cho các chủ thể được thông báo nắm bắt được thời điểm thụ lý vụ án, về quan điểm yêu cầu của bên Nguyên đơn cho bị đơn biết họ yêu cầu gì và những chứng cứ ban đầu của vụ án So với BLTTDS năm 2004 được sửa đổi, bổ sung năm 2011 thì BLTTDS năm 2015 có quy định bổ sung chủ thể được nhận thông báo thụ lý vụ án Theo Điều 174 BLTTDS năm 2004 được sửa đổi, bổ sung năm 2011 thì thông báo thụ lý

vụ án không phải gửi cho nguyên đơn vì cho rằng nguyên đơn là người chủ động đưa ra yêu cầu khởi kiện, người biết rõ yêu cầu của chính mình và biết nội dung các chứng cứ, tài liệu kèm theo Điều này dẫn đến việc nguyên đơn không biết Tòa án

đã thụ lý đơn khởi kiện của mình hay chưa, hay cần phải tiến hành hoạt động giao nộp chứng cứ gì

Bên cạnh đó, quy định về thông báo thụ lý và việc áp dụng trên thực tế, tồn tại một số các vướng mắc, bất cập như sau:

Thứ nhất, thời hạn thông báo thụ lý vụ án không hợp lý đối với các vụ án có

nhiều đương sự, đương sự ở xa, nơi kinh tế đặc biệt khó khăn, điều kiện về chuyển phát tài liệu qua đường bưu điện không được đảm bảo Do đó, cần tăng thời hạn thông báo, như vậy tạo ra trách nhiệm của Tòa án được nâng cao, hạn chế việc Tòa

án chỉ thông báo mà không cần quan tâm đến việc đương sự có nhận được hay

không, đồng thời “tăng niềm tin của nhân dân đối với cơ quan tiến hành tố tụng”14 Mặt khác, BLTTDS cũng không có quy định rõ về trách nhiệm của thẩm phán nếu thực hiện việc thông báo thụ lý vụ án quá hạn nên trên thực tế, nhiều vụ án đã không thực hiện đúng thời hạn thông báo thụ lý vụ dẫn đến thời hạn giải quyết vụ

án kéo dài

Thứ hai, TAND tối cao chưa có biểu mẫu về “văn bản ghi ý kiến” trả lời Tòa

án của đương sự đối với yêu cầu của khởi kiện, phản tố, độc lập của đương sự đối lập và các tài liệu, chứng cứ kèm theo Có thể thấy, việc các đương sự gửi cho Tòa

án văn bản ghi nhận ý kiến đối với yêu cầu của nguyên đơn và tài liệu, chứng cứ kèm theo giúp cho Thẩm phán có thể nắm bắt được yêu cầu cụ thể của các bên tham gia tố tụng, làm rõ hơn được nội dung, nguyên nhân tranh chấp, các tài liệu chứng

cứ ban đầu được bổ sung Tuy nhiên, do BTTDS không quy định cụ thể về hậu quả

14Nguyễn Khánh (2018), “Th i hạn trong TTDS Việt Nam”, luận văn thạc sĩ Luật học, Hà Nội

pháp lý nên trên thực tế đương sự thường không gửi cho Tòa án ý kiến về việc khởi kiện của nguyên đơn.15

2.1.3.2 Giai đoạn chuẩn bị xét xử

thể “các vụ án về KDTM thì th i hạn chuẩn bị xét xử là hai tháng kể từ ngày thụ lý

vụ án Còn đối với các vụ án được xác định là có tính chất phức tạp hoặc do sự kiện bất khả kháng, trở ngại khách quan thì có thể gia hạn không quá một tháng”

Thứ nhất, đối với tranh chấp KDTM, lao động thời gian xét xử 02 tháng

Quy định này có nhiều quan điểm trái chiều: Có ý kiến đồng tình với thời hạn giải quyết như trên, bởi thời gian này vừa đủ để thực hiện các hoạt động tố tụng cần thiết, vừa đảm bảo giải quyết nhanh chóng vụ án, bảo vệ quyền và lợi ích của các bên liên quan, tránh tình trạng kéo dài ảnh hưởng đến hoạt động của các tổ chức và

cá nhân, dẫn đến nhiều hoạt động kinh doanh bị gián đoạn Hiện nay, số lượng án

về KDTM ngày càng tăng lên theo từng năm và ngày càng phức tạp, nhiều vụ án có giá trị tranh chấp lớn nên các Thẩm phán phải rất cố gắng để tiến hành các hoạt động tố tụng đảm bảo thời hạn xét xử Việc pháp luật quy định thời hạn ngắn là do Việt Nam đang từng bước hội nhập kinh tế quốc tế, mở rộng thị trưởng, thu hút đầu

tư, tạo thêm nhiều việc làm nên từ đó thực tế đòi hỏi các tranh chấp về KDTM ở Việt Nam cần thiết phải được giải quyết nhanh chóng Ý kiến khác không đồng tình, bởi cho rằng các vụ án KDTM đa số là những vụ án phức tạp liên quan nhiều

cơ quan tổ chức, nhiều đương sự và cần nghiên cứu kỹ càng hồ sơ vụ án, không phù hợp với thực tiễn Thực tiễn việc giải quyết những vụ án KDTM thường gặp rất nhiều trở ngại khó khăn, bởi những tranh chấp này rất phức tạp, đòi hỏi cần thời gian để tìm hiểu, xác minh vì thế việc quy định thời hạn chuẩn bị xét xử đối với vụ

án KDTM là 02 tháng là không phù hợp Tác giả đồng tình với quan điểm thứ hai, pháp luật quy định về thời hạn đối với những tranh chấp này là cứng nhắc và chưa

15 Bùi Thị Huyền, Vũ Hoàng Anh, Trần Thị Thu Hà, Trần Anh Tuấn (2020), “Chuẩn bị XXST VADS - thực

trạng và giải pháp”, đề tài nghiên cứu khoa học cấp Trường, trường Đại học Luật Hà Nội, Hà Nội

phù hợp với tình hình thực tiễn, cần tăng thời hạn chuẩn bị xét xử lên 04 tháng đối với các vụ việc quy định tại Điều 31 và Điều 33 BLTTDS năm 2015

Thứ hai, xét thấy “vụ án có tính chất phức tạp hoặc do sự kiện bất khả

kháng, trở ngại khách quan thì Tòa án có thể quyết định gia hạn th i hạn chuẩn bị xét xử nhưng không quá 1 tháng đối với vụ án KDTM” quy định tại Điều 30

BLTTDS năm 2015 Theo quy định khoản 4 Điều 203 BLTTDS năm 2015: “thì

trong th i hạn 01 tháng, kể từ ngày có quyết định đưa vụ án ra xét xử, Tòa án phải

mở phiên tòa; trư ng hợp có lý do chính đáng thì th i hạn này là 02 tháng”

Theo quy định này, cần hiểu rõ thế nào là có lý do chính đáng? Theo khoản 1

Điều 156 BLDS năm 2015 thì “Sự kiện bất khả kháng là sự kiện xảy ra một cách

khách quan không thể lư ng trước được và không thể khác phục được mặc dù đã áp dụng mọi biện pháp cần thiết và khả năng cho phép” Trước đây, tại Điều 14 Nghị

Quyết số 05/2012/NQ-HĐTP ngày 03/12/2012 hướng dẫn thi hành một số quy định trong Phần thứ hai “Thủ tục giải quyết vụ án tại Tòa án cấp sơ thẩm” hướng dẫn

“Những vụ án có tính chất phức tạp là những vụ án có nhiều đương sự, có liên quan

đến nhiều lĩnh vực; vụ án có nhiều tài liệu, có các chứng cứ mâu thuẫn với nhau cần có thêm th i gian để nghiên cứu tổng hợp các tài liệu có trong hồ sơ vụ án hoặc tham khảo ý kiến của các cơ quan chuyên môn hoặc cần phải giám định kỹ thuật phức tạp,…”

“Trở ngại khách quan là những trở ngại do hoàn cảnh khách quan tác động

như: thiên tai, địch họa, nhu cầu chiến đấu, phục vụ chiến đấu,… làm cho Toà án không thể giải quyết được vụ án trong th i hạn quy định”

“Lý do chính đáng được hiểu là các sự kiện xảy ra một cách khách quan,

không lư ng trước được như: cần phải có sự thay đổi, phân công lại ngư i tiến hành tố tụng có tên trong quyết định đưa vụ án ra xét xử mà ngư i có thẩm quyền chưa cử được ngư i khác thay thế; vụ án có tính chất phức tạp đã được xét xử nhiều lần ở nhiều cấp Toà án khác nhau, nên không còn đủ Thẩm phán để tiến hành xét xử vụ án đó mà phải chuyển vụ án cho Toà án cấp trên xét xử hoặc phải ch biệt phái Thẩm phán từ Toà án khác đến,… nên cản trở Toà án tiến hành phiên toà trong th i hạn quy định”

Tuy nhiên, hiện nay BLTTDS năm 2004 đã được thay thế bởi BLTTDS năm

2015 nên Nghị quyết 05/2012/NQ-HĐTP không còn hiệu lực, do đó cần thiết phải ban hành văn bản hướng dẫn chi tiết cụ thể quy định này tránh tình trạng mỗi Tòa

án áp dụng một cách khác nhau, xảy ra mâu thuẫn về việc giải quyết không được thống nhất

b Phân công Thẩm phán giải quyết vụ án

Thẩm phán là người giữ vai trò quan trọng trong việc giải quyết tranh chấp HĐTM, do đó sau khi Tòa án thụ lý vụ án thì Chánh án phải phân công một Thẩm phán phụ trách giải quyết vụ án Phân công Thẩm phán giải quyết vụ án là cơ sở để Thẩm phán thực hiện nhiệm vụ của mình theo quy định tại Điều 48 BLTTDS năm

2015, đảm bảo giải quyết vụ án công bằng, khách quan và đúng quy định

Việc phân công Thẩm phán giải quyết vụ án đảm bảo nguyên tắc “vô tư,

khách quan, ngẫu nhiên” theo quy định tại Điều 16 BLTTDS năm 2015 Thủ tục

phân công giải quyết vụ việc một cách ngẫu nhiên có thể đảm bảo tính minh bạch

và tránh nguy cơ “mua Thẩm phán”.16 Bên cạnh đó, để đảm bảo tính công khai, minh bạch và bình đẳng giữa các Thẩm phán trong một Tòa án, hạn chế được sự lạm quyền của Chánh án trong việc phân công thẩm phán giải quyết cần có tiêu chí

để lãnh đạo Tòa án phân công Thẩm phán giải quyết vụ án Qua các báo cáo khảo sát, lãnh đạo các Tòa án thường phân công Thẩm phán giải quyết vụ án theo hai tiêu

chí chủ yếu là “khối lượng công việc” mà Thẩm phán đó đang thực hiện và “chuyên

môn hoặc kinh nghiệm” của Thẩm phán Ngoài hai tiêu chí trên thì một số các yếu

tố khác cũng được các lãnh đạo Toà án cân nhắc khi phân công Thẩm phán giải quyết vụ án như thâm niên công tác của Thẩm phán; địa bàn xảy ra vụ án; tính chất phức tạp của vụ án; nghề nghiệp, quốc tịch, dân tộc người tham gia tố tụng v.v…

So sánh với BLTTDS năm 2004 đã được sửa đổi, bổ sung năm 2011, BLTTDS năm 2015 quy định việc phân công Thẩm phán giải quyết vụ án đã đảm bảo tính công khai, minh bạch và bình đẳng giữa các Thẩm phán trong một đơn vị Tòa án, hạn chế được sự lạm quyền của Chánh án trong việc phân công Thẩm phán giải quyết, tạo được tâm lý tốt cho Thẩm phán trực tiếp giải quyết Theo quy định mới của BLTTDS năm 2015, thẩm phán được phân công giải quyết vụ án có thể là thẩm phán khác với thẩm phán được phân công xem xét đơn khởi kiện và thụ lý vụ

án Điều này nhằm tạo thuận lợi cho việc thụ lý vụ án, tránh trường hợp thẩm phán được phân công giải quyết vụ án không thể thực hiện đầy đủ nhiệm vụ của mình

Hồ sơ tranh chấp HĐTM gồm đơn và các tài liệu, chứng cứ của đương sự, người tham gia tố tụng khác; tài liệu, chứng cứ do Toà án thu thập; văn bản tố tụng Tòa, VKS về việc giải quyết vụ án Quy định này chính thức ghi nhận nhiệm vụ của

16 Trương Hòa Bình, “Một số nội dung về đổi mới thủ tục hành chính tư pháp trong hoạt động của TAND”,

Tạp chí TAND số 01/2013

Thẩm phán để tạo được căn cứ pháp lý áp dụng thống nhất cũng như nâng cao hơn trách nhiệm của Thẩm phán trong việc bảo đảm giải quyết chính xác tranh chấp HĐTM Các tài liệu có trong hồ sơ vụ án phải được sắp xếp theo thứ tự nhất định để thuận tiện cho việc nghiên cứu, sử dụng, được đánh số bút lục tài liệu nào có trước thì để dưới, tài liệu nào thu thập sau thì để trên Theo quy định Điều 198 BLTTDS năm 2015 hoạt động lập hồ sơ vụ án được thực hiện thông qua các hoạt động sau:

“Chứng cứ là một trong những yếu tố quan trọng nhất trong TTDS, có ảnh hưởng trực tiếp đến việc giải quyết vụ án và phán quyết của Tòa án Dựa vào chứng

cứ, Tòa án xác định các tình tiết khách quan của vụ án, bảo vệ quyền và lợi ích của các đương sự tham gia tố tụng.” Đương sự muốn chứng minh yêu cầu của mình là

có cơ sở thì cần cung cấp đầy đủ chứng cứ để Tòa án xem xét, đánh giá Tuy vậy, theo quy định pháp luật “trong những trường hợp đương sự không thể tự mình thu thập được chứng cứ để cung cấp cho Tòa án và có yêu cầu thì Tòa án có thể áp dụng các biện pháp thu thập chứng cứ do pháp luật quy định” để bảo đảm cho việc giải quyết tranh chấp được đúng đắn Việc thu thập chứng cứ của Toà án được thực hiện theo quy định từ Điều 97 đến Điều 106 BLTTDS năm 2015 Theo Điều 6 BLTTDS năm 2015 thì “các đương sự có quyền và nghĩa vụ cung cấp chứng cứ chứng minh cho yêu cầu của mình là có căn cứ và hợp pháp Tuy nhiên, nếu xét thấy tài liệu, chứng cứ trong hồ sơ chưa đủ cơ sở để giải quyết thì Thẩm phán yêu cầu đương sự tiếp tục giao nộp, bổ sung chứng cứ”

Khoản 4 Điều 96 BLTTDS năm 2015 quy định: “Th i hạn giao nộp tài liệu,

chứng cứ do Thẩm phán được phân công giải quyết quyết định nhưng không được quá th i hạn chuẩn bị XXST” Quy định về thời hạn cung cấp giao nộp chứng cứ

này so với BLTTDS cũ đã khắc phục được hạn chế trước đây không giới hạn thời điểm đương sự có quyền giao nộp tài liệu chứng cứ, dẫn đến một thực trạng xuất hiện là đương sự cố tình cung cấp muộn chứng cứ, gây khó khăn cho đối phương, dẫn đến kéo dài vụ án và không đảm bảo cho các đương sự khác có điều kiện tranh

sự Quy định này có thể dẫn đến hiểu lầm rằng Tòa án có trách nhiệm nêu rõ các tài

liệu, chứng cứ mà đương sự phải cung cấp Điều này có thể gây khó khăn cho Tòa

án trong việc xác định các chứng cứ cần thiết để giải quyết vụ án, đồng thời tạo cơ hội cho đương sự lợi dụng để cố tình không cung cấp chứng cứ, gây khó khăn cho việc giải quyết vụ án

Khoản 5 Điều 96 BLTTDS năm 2015 quy định “đương sự phải sao gửi tài

liệu, chứng cứ đó cho đương sự khác” Quy định của pháp luật TTDS tương đối cụ

thể về nghĩa vụ công khai chứng cứ của đương sự trong quá trình giải quyết VADS Tuy nhiên, pháp luật TTDS chưa quy định về cách thức Tòa án hỗ trợ, nghĩa vụ phải chịu chi phí phát sinh khi Tòa án hỗ trợ đương sự công khai chứng cứ; chế tài

mà đương sự phải gánh chịu trong trường hợp không thực hiện nghĩa vụ công khai chứng cứ; chế tài đối với Tòa án trong trường hợp không giải thích, hỗ trợ đương sự thực hiện nghĩa vụ công khai chứng cứ Theo bài viết tác giả Thái Chí Bình đăng tạp chí Tòa án có nêu: “Thực tiễn do thời gian thực hiện nghĩa vụ công khai chứng

cứ quá dài nên có trường hợp đương sự sao gửi tài liệu, chứng cứ cho đương sự khác rất muộn, sát ngày mở phiên họp kiểm tra việc giao nộp, tiếp cận, công khai chứng cứ Thậm chí, có trường hợp đương sự giao nộp tại phiên họp kiểm tra việc giao nộp, tiếp cận, công khai chứng cứ, tại phiên tòa Điều này làm cho các quy định về nghĩa vụ công khai chứng cứ của đương sự trở nên không có ý nghĩa, dẫn đến tình trạng thiếu công bằng, khách quan trong việc công khai chứng cứ”17

Thu thập chứng cứ là hoạt động phát hiện, tìm kiếm, thu thập các tài liệu, vật chứng, lời khai, có liên quan đến vụ án để đưa vào hồ sơ vụ án, phục vụ cho việc nghiên cứu, đánh giá và giải quyết vụ án một cách chính xác Trong vụ án tranh chấp HĐTM, hoạt động thu thập chứng cứ có vai trò vô cùng quan trọng, bởi quyết định tính đúng đắn và minh chứng cho sự thật khách quan và chứng minh các tình tiết mà các bên đương sự đưa ra Do đương sự gặp nhiều khó khăn trong việc thu thập và xác minh chứng cứ, đánh giá đầy đủ ba thuộc tính của chứng cứ, nên hồ sơ ban đầu do đương sự cung cấp thường chưa đủ cơ sở để giải quyết vụ án

d Nghiên cứu hồ sơ vụ án

“Nghiên cứu hồ sơ là việc đọc và phân tích những tài liệu, chứng cứ có trong

hồ sơ vụ án nhằm phục vụ cho hoạt động xét xử” Tùy vào từng vụ án mà trong hồ

sơ VADS có thể có nhiều tài liệu, chứng cứ khác nhau Nghiên cứu hồ sơ vụ án là

17 Thái Chí Bình (2021), “Nghĩa vụ công khai chứng cứ của đương sự theo quy định của pháp luật TTDS-

TAND huyện Chợ Mới, tỉnh An Giang”, tạp chí Tòa án ngày đăng 16/12/2021, truy cập ngày 01/3/2022

một hoạt động liên tục diễn ra đồng thời cùng với việc lập hồ sơ của Tòa án Trên

cơ sở các tài liệu thu thập được, thẩm phán sẽ nghiên cứu từng chứng cứ, xem xét tính hợp pháp, giá trị chứng minh của từng chứng cứ đối với việc giải quyết vụ án Nghiên cứu hồ sơ đánh giá xác định hiệu lực HĐTM đang tranh chấp về hình thức, chủ thể ký kết, đối tượng hợp đồng; xác định hành vi vi phạm; xác định rõ ràng yêu cầu khởi kiện/bị kiện của mỗi bên Có nhiều phương pháp nghiên cứu hồ sơ vụ án tranh chấp như phương pháp nghiên cứu theo trình tự thời gian; nghiên cứu tài liệu, chứng cứ theo từng bên cung cấp, các tài liệu khác thu thập được,…Ngoài ra, việc nghiên hồ sơ vụ án sẽ giúp Thẩm phán phát hiện các chứng cứ không có giá trị chứng minh để có biện pháp khác thu thập chứng cứ giúp cho việc xác định quan hệ tranh chấp, xác định tư cách tố tụng trong vụ án được chính xác hơn Việc nghiên cứu hồ sơ vụ án phải được thực hiện một cách kỹ lưỡng và toàn diện nhằm làm rõ

sự thật khách quan của vụ án Do mỗi vụ án có đặc thù riêng nên các bước để nghiên cứu hồ sơ vụ án không theo một trình tự thống nhất BLTTDS năm 2015 cũng không quy định về quy trình này

- Triệu tập những ngư i tham gia tố tụng tham gia phiên tòa

Để phiên tòa sơ thẩm được tiến hành thuận lợi, Tòa án cần hạn chế thấp nhất trường hợp đương sự vắng mặt tại phiên tòa Để làm được điều này, Tòa án cần căn

cứ vào quyết định đưa vụ án ra xét xử để làm giấy triệu tập những người tham gia tố tụng đến tham gia phiên tòa Khảo sát thực tiễn cho thấy các Tòa án cho đến nay vẫn phổ biến triệu tập các chủ thể dưới hình thức “Giấy triệu tập” để tham gia khá nhiều nội dung khác nhau như: triệu tập để giải quyết vụ án, triệu tập để lấy lời khai, triệu tập để tham gia phiên họp giao nộp, tiếp cận, công khai chứng cứ và hòa giải… Tuy nhiên, do hiện nay chưa có mẫu Giấy triệu tập thống nhất dùng cho đương sự nên mỗi Tòa án vẫn đang sử dụng theo các mẫu tùy nghi của mình hoặc thiết kế mẫu tương tự như Mẫu số 13 dùng cho việc triệu tập người làm chứng

- Nghiên cứu pháp luật áp dụng giải quyết vụ án

Để xác định quan hệ tranh chấp, cần xác định các bên tranh chấp về vấn đề

gì, giữa ai với ai Đồng thời, cần xác định văn bản pháp luật nội dung áp dụng để giải quyết tranh chấp đó Xác định đúng luật nội dung và các nguồn bổ trợ khác của pháp luật giải quyết tranh chấp HĐTM không chỉ có ý nghĩa trong việc xác định quan hệ pháp luật tranh chấp mà còn có ý nghĩa quan trọng trong việc xác định vấn

đề mấu chốt của vụ án, thu thập chứng cứ, đưa ra phương án giải quyết, góp phần giải quyết tranh chấp KDTM đúng đắn Xác định được chính xác, đúng, đủ pháp luật nội dung áp dụng giải quyết vụ án tranh chấp, đòi hỏi phải phân tích trong tranh