nghĩa vụ và trách nhiệm của hội đồng quản trị chế độ lương thưởng và tạo động lực cho ceos công ty cổ phần tập đoàn hoa sen hsg

Bên cạnh chức vụ đảm nhiệm tại Tập đoàn Hoa Sen, ông hiện đang kiêm nhiệm một số vị trí chủ chốt tại các Công ty con/Công ty liên kết của Tập đoàn, như: - Chủ tịch Công ty TNHH MTV Tôn

NGHIA VU VA TRACH NHIEM CUA HOI DONG QUAN TRI - CHE DO LUONG THUONG VA TAO DONG LUC CHO CEOS CONG TY CO PHAN TAP DOAN HOA SEN

Giang vién

Mã lớp học phần Nhóm Sinh viên

(HSG)

PGS - TS Trần Thị Thùy Linh 23DI1FIN50501705 7

Nguyễn Phương Thuý An

Trần Đình Hạnh Giang Nguyễn Phan Bảo Ngọc

Lê Hoàng Khánh Thư Dinh Ngoc Phuong Thao Pham Nhat Tan

TP Hồ Chí Minh - 2023

LOI CAM ON

31201020006 31201022177 31201022522 31201022787 31201020926 31201022677

2

Chúng em xin gửi lời cảm ơn đến cô Trần Thị Thùy Linh - Giáng viên môn Điều hành Công ty cổ phần đại chúng của Đại học UEH đã tận tình hướng dẫn và chỉnh sửa cho chúng em trong quá trình thực hiện bài thuyết trình này Nhờ có sự giúp đỡ của cô, chúng em đã nắm được những kiến thức và kỹ năng quan trọng trong bài, từ đó giúp chúng em hoàn thiện được

bài thuyết trình của nhóm

Chúng em đã hoàn thành bài trong thời gian hạn chế Trong quá trình thực hiện, không thế tránh khỏi những sai sót và mong rằng cô sẽ bỏ qua cho chúng em Chúng em hy vọng có thế nhận được sự đóng góp ý kiến của cô đề được học hỏi thêm nhiều kinh nghiệm hơn

Lê Hoàng Khánh Thư Soạn nội dung và thuyết trình mục 1.1; | 100%

1.2; 1.3; 1.4; 1.5; 1.6 Lam powerpoint muc mue 1.1; 1.2; 1.3; 1.4; 1.5; 1.6

Dinh Ngoc Phuong Thao Soạn nội dung và thuyết trình mục 1.7; 1,8 | 100%

Làm PPT chương I mục 1.7; 1.8 Làm word

Nguyễn Phan Bảo Ngọc Soạn nội dung và thuyết trình mục 3.1; | 100%

3.2; 3.3 Lam powerpoint myc 3.1; 3.2; 3.3

2.7; 2.8; 2.9; 2.10 Lam powerpoint myc 2.6; 2.7; 2.8; 2.9;

Too long to read on your phone? Save to read later on

MỤC LỤC 0797:0000) c7 7

1.1 Téng quan CONG mẽ a 10 12 Lịch sử thành lập và phát triỂn: 2S 912211221121121122121121212121222 rau 11 13 Tâm nhìn và sứ mệnh + + 9192212251211511211211211211211121122121121 12g 11

1.4 Công ty con và công ty liên kết: 5 ST 1211222221212 1e 12

1.5 Lĩnh vực, ngành nghề kinh doanh - c1 222 1111111211111 1111151111111 11011161 11112111 111 xs2 13 1.6 Phân tích mô hình SWOT của công {Y cá các HH HH H111 1111111 tàu 16 1.7 _ Thành tựu của Tập đoàn Hoa Š€n: L nn n1 1011111011111 11 0t HH 16 1.7.1 Con số và sự kiện nếi bật niên độ tài chính 2021 — 2022 - St n1 2112121 xe 16 1.7.2 Danh hiệu giải thưởng tiêu biểu - S22221221121121121222 12121 rxe 17 1.8 _ Cơ cấu tô chức và đội ngũ lãnh đạo - - s 222212211211211221222 210121221 e 19 18.1 Cơ cấu quán trị và bộ máy quản lý: -52- 52 212 2212212212212 02212 xe 19 1.8.2 Đội ngũ lãnh đạo hiện nay: LH H HH HH HH HH HH HH H01 H1 1H 3 CHUONG 2: TRACH NHIEM VA NGHIA VU CUA HOI DONG QUAN TRI 13

2.1 Trách nhiệm của Hội đồng quản trị 52 22222221 2E121122212112121 8121222 erre 13 22 Tính độc lập của Hội đồng quản trị - 2-22 2E E1211211121211821212222 21 re 18 2.3 Hoạt động của Hội đồng 60710 - 20 2.3.1 Chủ tịch Hội đồng quản trị 52-52 SE 2112211211 11821212221221212222 re 20 2.3.2 _ Các uỷ ban trực thuộc HĐỘI: L1 n HH1 0111111111011 11 trà 22 2.3.3 Nhiệm kỳ của Hội đồng quản trị 2s 2221 2E1E11121122112112121212222 28221 rree 26 2.4 Bầu cử thành viên Hội đồng quản trị - s2 222222221121121122212112122221202 2H16 27 2.5 Bãi nhiệm thành viên Hội đổng quản trị 2-22 9 912251221121121122122122221 yeu 27

2.6 Nehĩa vụ nhận ủy thác - 111 10 111111111111111 1111111111111 111111111 1111 kg 28

2.6.1 Nghĩa vụ công bằng: 0n TH 2212112121222 12212 cn re 28

2.6.2 Nehia vy trang 5e - a 32

2.7 Nghĩa vụ công bó theo Luật Chứng khoán -2 2 SE 9212221121121 2e de 34 2.8 Thực thị pháp luật của Luật doanh nghiệp Bang - Nghĩa vụ ủy thác 35 2.9 Thực thi pháp luật của Luật chứng khoán Liên Bang cớ 37

2.10 Đền bù cho HĐQT, bảo hiểm cho D&O 0n n1 1 1 1 ng ng ru 40

6 CHƯƠNG 3: CHE DO LUONG THUONG VA TAO DONG LỰC CHO CEOS 41

3.5.1 Ua dai ngain hanno ccseseressessesseesstesresretiestitsesesressesesissiseetiiseriseeseneses 55

DANH MUC BANG

Bang 1.1 | Thông tin về Tập đoàn Hoa Sen Bang 12 | Các Công ty cơn và công ty liên kết

Bảng 1.3 Lĩnh vực, ngành nghề kinh doanh Bang 14 | Phân tích mô hình SWOT

Bang 1.5 | Danh sách Ban Tổng Giám đốc HSG hiện nay Bảng 16 | Thông tin cơ bán của Hội đồng quản trị và Ban Tổng Giám đốc Bang 17 | Thông tin cơ bán của Ban Tổng giám đốc

Bang 1.8 Danh sách thành viên Hội đồng quản trị hiện tại của HSG

DANH MỤC HÌNH ẢNH

Hình 1.2 Vinh danh trong “Top 10 thuong hiệu xuất sắc Việt Nam năm 2022” Hình 1.3 Tôn vinh “Doanh nghiệp nộp thuế lớn, tuân thủ tốt pháp luật vé hai quan” Hình 1.4 Vinh danh “Top 10 công ty vật liệu xây dựng uy tín năm 2022”

Hình 1.6 Top 500 doanh nghiệp tư nhân lớn nhất Việt Nam năm 2022 Hình 1.7 Cơ câu tô chức của công ty cổ phần Tập đoàn Hoa Sen

Hình 1.10 | Danh sách Úy ban thuộc HĐQT HSG trước đây Hinh 1.11 | Danh sách Úy ban thuộc HĐQT HSG hiện nay Hinh 1.12 | Danh sách Ủy ban Kiếm toán HSG trước đây Hình 1.13 | Danh sách Ủy ban Kiếm toán HSG hiện nay Hinh 1.14 | Danh sách Ban Tổng giám đốc HSG trước đây Hinh 1.15 | Danh sách Ban Điều hành HSG hiện nay

Hình 2.2 Thông báo thay đổi giấy chứng nhận đăng ký doanh nghiệp Hình 2.3 Báng tóm tắt số nghị quyết của CTCP Tập đoàn Hoa Sen đã công bó 2022

Hình 2.4 Van ban Thông báo phát hành cô phiêu theo chương trình lựa chọn cho

người lao động trong công ty Hoa Sen

Hình 2.5 Văn bản Quyết định của Bộ Tài chính xử lý vi phạm hành chính đối với

CTCP Tập đoàn Hoa Sen

Hình 2.7 Thông báo phát hành cô phiếu dé trá cổ tức NĐTC 2020-2021

Hình 2.8 THÔNG BÁO về ngày đăng ký cuối cùng

Hình 3.2 Thù lao và lương thưởng cho năm kết thúc vào ngày 30/09/2022 Hình 3.3 Ủy ban Quán trị & Lương thưởng

Hình 3.4 Danh sách thành viên của Ủy ban thuộc HĐQT và các Ban thuộc HĐQT

Hình 3.5 Thu lao của HĐQT trong niên độ tài chính 2021 — 2022 Hình 3.6 Quỹ khen thưởng, phúc lợi Hoa Sen Group

10 CHUONG I1: GIỚI THIỆU CÔNG TY

Địa chỉ trụ sở chính Số 9, Đại lộ Thống Nhất, Khu công nghiệp

Sóng Thân II, Phường Dĩ An, Thành phó Dĩ An, Tỉnh Bình Dương, Việt Nam

Văn phòng đại diện 183 Nguyễn Văn Trỗi, Phường 10, Quận

Phú Nhuận, TP Hỗ Chí Minh

Website www hoasengroup.vn Mã giao dịch chứng khoán HSG

(Nguon: https://info.hoasengroup.vn/vi/gioi-thieu/gioi-thieu-chung/1)

11 1.2 Lịch sử thành lập và phát triển:

- 8/8/2001: Công ty Cổ phần Hoa Sen, tiền thân của Công ty Cổ phần Tập đoàn Hoa

Sen được thành lập với số vốn điều lệ 30 tỷ đồng, với 22 nhân viên và 3 chỉ nhánh

- 8/8/2004: Tập đoàn Hoa Sen đưa vào hoạt động 31 chỉ nhánh, nâng tông số chỉ nhánh

lên 34 chi nhánh - Tháng 11/2006, Thành lập Công ty Cổ phần Tôn Hoa Sen với vốn điều lệ 320 tỷ đồng - Tháng 12/2007, Công ty Cổ phần Hoa Sen đổi tên thành Công ty Cô Phần Tập đoàn

Hoa Sen và tiến hành nhận sáp nhập 3 công ty: Công ty Cổ phần Tôn Hoa Sen, Công ty Cô phần Vật liệu Xây dựng Hoa Sen, và Công ty Cổ phần Cơ khí và Xây đựng Hoa Sen

- 5/12/2008, 57.038.500 cô phiếu của Tập đoàn Hoa Sen được niêm yết tại Sở giao dịch Chứng khoán TP.HCM với mã chứng khoán HSG

- 2009-2010: Tăng vốn điều lệ từ 570,39 tỷ đồng lên 1007,91 tỷ đồng - 8/12/2015, công ty phát hành thêm 30.126.277 cổ phiếu để chỉ trả cổ tức của niên độ tài chính 2013-2014, vốn điều lệ tăng từ 1007,91 tỷ đồng lên 1310,27 tỷ đồng, và tổng số chỉ

nhánh tăng lên 250 chi nhánh - Và từ đó đến nay, Công ty Cổ phần Tập đoàn Hoa Sen đã đạt được rất nhiều giải thưởng cao quý đo biểu hiện xuất sắc trong lĩnh vực kinh doanh

1.3 Tầm nhìn và sứ mệnh

- Tầm nhìn Trở thành Tập đoàn sán xuất và kinh doanh tôn, thép, vật liệu xây dựng và nội thất hàng

đầu Việt Nam bằng chiến lược phát triển bền vững vì mục tiêu phát triển cộng đồng, báo vệ

môi trường, mang lại giá trị cao nhất cho xã hội

- Sứ mệnh

Cung cấp những sản phẩm và dịch vụ gan lién voi thương hiệu Hoa Sen, dam bao chat

lượng quốc tế, giá cả hợp lý, mẫu mã đa đạng, thân thiện môi trường, đáp ứng tốt nhất nhu

cau của xã hội

12

1.4 Công ty con và công ty liên kết:

Bảng 1.2 Các Công ty con và công ty liên kết

(tỷ đồng) Hoa Sen Group

Dĩ An, Tỉnh Bình Dương

Sen Phú Mỹ, Thị xã Phú Mỹ, Tỉnh Bà

Rịa - Vũng Tàu Cong ty TNHH MTV Hoa Đường số 1A, KCN Phú My 1, 250 100%

Sen Phú Mỹ Phường Phú Mỹ, Thị xã Phú Mỹ,

Tỉnh Bà Rịa —- Vũng Tàu

Công ty TNHH MTV Hoa Khu Al.1 va TT 6.2 & 7, KCN 105 100%

Sen Binh Dinh Nhơn Hòa, Phường Nhơn Hòa, Thi

xã An Nhơn, Tỉnh Bình Định

Công ty TNHH MTV Hoa | Thôn Hội Sơn, Xã Nhơn Hội, Thành 770 100% Sen Nhơn Hội - Bình Định | phố Quy Nhơn, Tỉnh Bình Định

Công ty TNHH MTV Hoa | Cụm Công nghiệp Kiện Khé I, Thi 200 100%

Tỉnh Hà Nam Cong ty TNHH MTV Hoa | Lô CN 1-8, Khu công nghiệp Đông 1.100 100%

Mai, Tỉnh Nghệ An

Cong ty TNHH MTV Vat Thôn Đồng Danh, Xã Minh Quân, 50 100%

liệu xây dựng Hoa Sen Yên Huyện Trấn Yên, Tỉnh Yên Bái

Bái

Sản xuất tắm lợp bằng thép mạ kẽm, hợp

kim nhôm kẽm, mạ kẽm phủ sơn và mạ các

loai hop kim khác Mã ngành: 2592

Sản xuất xà sô thép, xà gồ mạ kẽm Mã ngành: 2591

Sản xuất ống thép đen, ống thép mạ kẽm, ống thép mạ các loại hợp kim khác

Mã ngành: 2591

Nguôn: Thông báo thay đổi ngành nghệ kinh doanh 2022

16

1.6 Phan tích mô hình SWOT của công ty

Bang 1.4 Phan tich m6 hinh SWOT

Diém manh (S): Điểm yếu (W)

- Hệ thống chỉ nhánh, cửa hàng phân phối |- Chưa chủ động được nguồn nguyên liệu rộng khắp, thương hiệu sản phẩm uy tín thép cán nóng

- Quy trình sản xuất kinh doanh khép kín - Lượng chỉ phí có định lớn để duy trì hệ

- Chỉ phí sản xuất kinh doanh thấp nhất trên | thông phân phỏi

thị trường - Rủi ro biến động giá cả từ nhập khẩu

- Đội ngũ lao động có trình độ và kỹ thuật | "guyên vật liệu

cao

Cơ hội (O) -Tiếp tục mở rộng thị trường nước ngoài với | - Cạnh tranh gay gắt với thị trường nội địa Thách thức (T):

các hiệp định EVEFTA (Hiệp định thương mại tự do Liên minh châu Âu - Việt Nam) và hiệp định CPTPP (Hiệp định Đối tác Toàn diện và Tiến bộ xuyên Thái Bình

- Còn tồn tại những mối nguy khó lường do ảnh hưởng sau Covid 19

- Nguy cơ biến động giá cả trong thị trường

do nhiều người muốn “đầu cơ tích trữ” Dương)

- Dat nước dân phục hôi sau Covid 19, kéo

theo sự phát triển của ngành xây dựng -Nhu cầu thép ở những quốc gia đang phát

1.7 Thành tựu của Tập đoàn Hoa Sen: 1.7.1 Con số và sự kiện nỗi bật niên độ tài chính 2021 — 2022 Số 1: Tập đoàn Hoa Sen tiếp tục củng có vững chắc vị thế doanh nghiệp số 1 trong lĩnh

vực tôn mạ tại Việt Nam ở cả thị trường nội địa và xuất khẩu, chiếm 29% thi phần trong nước và 30% thị phần xuất khâu của toàn ngành

Số 6: Năm 2022, lần thứ 6 liên tiếp Tập đoàn Hoa Sen được vinh danh Thương hiệu Quốc gia cho cả 3 nhóm sản phẩm Tôn Hoa Sen, Ống thép Hoa Sen, Ống nhựa Hoa Sen

Số 87: Tập đoàn Hoa Sen hiện xuất khâu đến hơn 87 Quốc gia và Vùng lãnh thổ với chất lượng sản phẩm đáp ứng các tiêu chuẩn quốc tế Từ 2021 - 2022, bên cạnh việc đây mạnh sản lượng xuất khẩu sang các thị trường truyền thống, Tập đoàn tiếp tục tìm kiếm và mở rộng các thị trường xuất khẩu mới giàu tiềm năng Tập đoàn đã tận dụng tốt các lợi thế mở

17 ra từ những Hiệp định thương mại tự do như Hiệp định Đối tác toàn điện và Tiến bộ xuyên Thái Bình Dương (CPTPP), Hiệp định Thương mại tự do giữa Việt Nam và Liên minh châu Au (EVFTA)

Số 110: Đến cuỗi NĐTC 2021 - 2022, Tập đoàn đã hoàn thành và đưa vào vận hành 110

Cửa hàng Hoa Sen Home trên khắp cả nước Từ những siêu thị đầu tiên vào năm 2021, đến

nay Hệ thống Siêu thị VLXD & Nội thất Hoa Sen Home đã đạt được những con số ấn tượng,

vươn lên một trong những hệ thống phân phối VLXD hàng đầu tại Việt Nam

1.7.2 Danh hiệu giải thưởng tiêu biểu Hình 1.1: Vinh danh Thương hiệu Quốc gia Việt Nam

CHƯƠNG TRÌNH THƯƠNG HIỆU QUỐC GIÁ VIỆT NAM

LỄ CÔNG BỐ SẢN PHẨM ĐẠT THƯƠNG HIỆU QUỐC GIA VIỆT NAM NĂM 2022

CÔNG TY CP TẬP ĐOÀN HOA SEN

"*ˆ SAN PHAM DAT THUONG HIEU QUOC GIA VIET NAM 2022 +

18

Tập đoàn Hoa Sen được vinh danh trong “Top 10 thương hiệu xuất sắc Việt Nam năm 2022”

Hình 1.3: Tôn vinh “Doanh nghiệp nộp thuế lớn, tuân thủ tốt pháp luật về hải quan”

Tập đoàn Hoa Sen là doanh nghiệp tư nhân Việt Nam duy nhất được tôn vinh là “Doanh nghiệp nộp thuế lớn, tuân thủ tốt pháp luật về hái quan” hoạt động trong ngành công nghiệp

chế tạo, lĩnh vực sản xuất kinh doanh tôn mạ

Hình 1.4: Vĩnh danh “Top 10 công ty vật liệu xây dựng uy tín năm 2022”

Tập đoàn Hoa Sen được vinh danh trong “Top L0 công ty vật liệu xây dựng uy tín năm 2022”

Hình 1.5: Vinh danh “Doanh nghiệp xuất khẩu uy tín năm 20217”

Tập đoàn Hoa Sen tiếp tục được vinh danh “Doanh nghiệp xuất khâu uy tin nam 2021”, Hình 1.6: Top 500 doanh nghiệp tư nhân lớn nhất Việt Nam năm 2022

20

LẺ CÔNG BỐ “ TOP 500 DOANH NGHIỆP LỚN NHẤT VIỆT NAM NĂM 2022

CONG TY CP TAP DOAN HOA'SEN

Tập đoàn Hoa Sen xếp vị trí thứ 11 trong Top 500 doanh nghiệp tư nhân lớn nhất Việt

Nam năm 2022

1.8 Co cau té chức và đội ngũ lãnh đạo

1.8.1 Cơ cấu quản trị và bộ máy quản lý:

Tập đoàn Hoa Sen hoạt động theo mô hình quản trị được quy định tại điểm b, khoản 1, điều 137 của Luật Doanh nghiệp bao gồm: Đại hội đồng cổ đông, Hội đồng quản trị, Tổng giám đốc và Ủy ban Kiểm toán thuộc Hội đồng quản trị

Hình 1.7: Cơ câu tổ chức của công ty cô phần Tập đoàn Hoa Sen

Nguồn: Báo cáo thường niên 2022 (Tập đoàn Hoa Sen) e_ Hội đồng quản trị:

21 Hình 1.8: Danh sách Hội đồng quán trị HSG trước đây

NGÀY BẮT ĐẦU

HDQT

Ông LÝ VĂN XUÂN Thành viên HĐGT Không điều hành 16/01/2018

1 Thông tin về thành viên HĐQT và các cuộc họp của HĐQT

* SỐ cuộc họp HĐQT được thống kê từ 01/01/2021 đến 31/12/2021

4 | One LY Van Xuân HĐOT Không Í 16/01/2018 100%

Nguôn: Báo cáo tình hình quản trị công ty 2021 Hình 1.9: Danh sách Hội đồng quán trị HSG hiện nay

22 H HỘI ĐỒNG QUAN TRI

1, Thông tin về thành viên HĐQT

3_ | Ông Trần Quốc Trí hành kiêm Tổng Giám đốc 16/01/2018

A 5 Thành viên HĐQT Không 4 | Ong Ly Van Xuan điều hành arene J 5 Ong Nguyễn Văn Luân | Thành viên HĐQT Độc lập 16/01/2018

6 | Ong Dinh Viét Duy Thành viên HĐQT Độc lập 16/01/2018

Nguôn: Báo cáo tình hình quản trị công ty 2022 e Ủy ban thuộc HDQT

Hình 1.10: Danh sách Ủy ban thuộc HĐQT HSG trước đây

23

Nguôn: Báo cáo tình hình quản trị công ty 2021

St “Tên Đơn vị Họ và tên Chức vụ

1, | UY BAN PHAT TRIEN Ông LÊ PHƯỚC VŨ - Chủ tịch Ủy ban

Ong TRAN QUOC TRI - Phó Ban “Thành viên HĐQT Điều hành

kiêm Tổng Giám đốc Ông BÙI THANH TÂM Phó Ban trực Phụ trách Quản trị Công ty triển khai 3 | ỦY BAN KIÊM TOÁN Ong NGUYEN VAN LUAN — Chủ tịch Ủy ban

Thành viên HĐQT Độc lập Ong DINH VIET DUY — Thanh vién Uy ban

Thanh viên HĐQT Độc lập

Sự Tên Đơn vị Họ và tên Chức vụ

I | ỦY BAN PHÁT TRIEN Ông LÊ PHƯỚC VŨ - Chủ tịch Ủy ban

NHIỆM, LƯƠNG Chủ tich HĐỢT

THUONG Ong TRAN NGQC CHU - kh HEQ Thanh vién Uy ban

3 |UYBANKIEMTOAN | Ong NGUYEN VAN LUAN - Chủ tịch Ủy ban

“Thành viên HĐQT Độc lập

Nguôn: Báo cáo tình hình quản trị công ty 2021

Ủy ban Kiểm toán

25

Hình 1.12: Danh sách Ủy ban Kiếm toán HSG trước đây

sự | „ Thành viên HN: iaThanh | buổi | Tỷlệ | Tỷ

Ủy ban Kiểm toán ụ viên Ủy ban Kiểm toán tham | dự họp | quyết 9p : i

ban — Thành

Không điều hành

Nguôn: Báo cáo tình hình quản trị công ty 2021

Hình 1.13: Danh sách Ủy ban Kiếm toán HSG hiện nay

ă aoe 4 ` á Chức vụ đầu/không còn là | Trình độ chuyên môn

Ủy ban Kiểm toán Thành viên UBKT

Chủ tịch Ủy ban — Phó Giáo sư, Tiến sÿ 1 | Ông Nguyễn Văn Luân | Thành viên HĐQT 16/01/2018 chuyên ngành Kinh tế

Độc lập chính trị Thành viên Ủy ban Th ‘ ; š ; ạc sỹ Quản trị dự

2 |ÔngĐinhViếtDuy | -ThànhviênHĐQT | 16012018 lặn = ie

Độc lập “Thành viên Ủy ban ` 6

3 | OngLy Vin Xuin | -ThànhviênHĐQT | 1601/2018 | PN Gitosu ién 9 Không điều hành

26 Hình 1.14: Danh sách Ban Tổng giám đốc HSG trước đây

Stt bi Taco Chức vụ Ngày sinh nhiệm xi Ghi chú

Ông Trần Quốc Trí Tổng Giám đốc | 19/05/1979 | 16/01/2018 Ông Hoàng Đức Huy Phó TGĐÐ 23/01/1958 |` 16/01/2018 a 3 | Ong Vũ Văn Thanh Phé TGD 29/07/1966 16/01/2018

4 | Ông Hồ Thanh Hiếu Phó TGĐ 20/09/1978 | 16/01/2018

5 | Ông Trần Quốc Phẩm Phé TGD 07/03/1973 16/01/2018

7 | Ông Trần Thành Nam Phó TGĐÐ 22/04/1988 01/01/2020 8 | Ông Nguyễn Tắn Hòa Phó TGĐÐ 14/10/1978 01/08/2020 -

2 Hoàng Đức Huy | Phó Tổng Giám | Đại học 16/01/2018

27

Nguyễn Hòa Tấn|Phó Tổng Giám | Cử nhân chuyên ngành | 01/12/2019 đốc Cơ khí - Động lực

Nguôn: Báo cáo tình hình quản trị công ty 2021 và báo cáo thường niên 2021

28

e Ban Điều hành

Hình 1.15: Danh sách Ban Điều hành HSG hiện nay

29

IV BAN ĐIỀU HANH

Thông tin thành viên Ban Điều hành Tập đoàn:

3 pa Hay PhS | 93/07/1958 | Dai hoc 16/01/2018

Ông Vũ Văn Thanh — Phỏ Tổng Giám đốc trực :

*+ | sinc Che Gilt ole Chee ty 29/07/1966 | Thạc sỹ Kinh tế 21/02/2022

con

Ông Hồ Thanh Hiếu — 5 | Phó Tổng Giám đốc kiêm | 20/09/1978 | Cử nhân Kế toán - Kiểm toán | 16/01/2018

Chủ tịch các Công ty con

Ông Trần Quốc Phẩm - Kỹ sư xây dụng dân dụng và

6 | phe Tổng Giám đốc 07/03/1973 | sang nghiệp 16/01/2018

Ông Nguyễn Ngọc Huy - ớ

7 Ì Phó Tổng Giám đức 08/07/1978 | Cử nhân Ngoại ngữ 02/01/2019

Ong Trin Thanh Nam — ei

8 Pho Tang Giá as aM = | 59/04/1988 | Thạc sỹ Quản trị kinh doanh | 01/12/2021

Ông Nguyễn Tấn Hòa - Cử nhân chuyên ngành Cơ khí

9 - Í phó Tổng Giám đốc 14/10/1978 | ` Đấng lực 01/12/2021

10 Quyền Phó Tổng Giám đốc se 15/08/1981 | thuật Công nghiệp/ Khoa Cơ | 21/02/2022 khí ~ Chế tạo máy

Nguôn: Báo cáo tình hình quản trị công ty 2022

30

Báng 1.5: Danh sách Ban Tổng Giám đốc HSG hiện nay

nhiém

kế toán 2 Hoàng Đức Huy |Phó Tổng Giám | Đại học 16/01/2018

31

Nguôn: Báo cáo tình hình quản trị công ty 2022 và báo cáo thường niên 2022

Trong NĐTC 2021 - 2022, HDQT Tập đoàn Hoa Sen đã hoàn thành việc kiện toàn

nhân sự lãnh đạo cấp cao của Công ty, bao gồm: Bồ nhiệm 01 Quyền Phó Tổng Giám đốc phụ

trách sản xuất là Ông Nguyễn Minh Phúc và 01 Phó Tổng Giám đốc Trực kiêm phụ trách mảng Tài chính - Marketing là Ông Vũ Văn Thanh

1.8.2 Dội ngũ lãnh đạo hiện nay: Thông tin cơ bản của Hội đồng quán trị, Ban Tổng Giảm đốc của Tập đoàn Hoa Sen

Bảng 1.6: Thông tin cơ bản của Hội đồng quản trị

Tên thành viên

- 2001, Ông Lê Phước Vũ đã thành lập Công ty Cổ phần

Hoa Sen là tiền thân của Công ty Cô phần Tập đoàn

Hoa Sen hiện nay

- Bằng sự quyết đoán, cùng tính thần trách nhiệm cao

và sự quyết liệt trong việc thực hiện các chiến lược phát triển đúng dan, Hoa Sen tir mét doanh nghiệp nhỏ dần phát triển lớn mạnh, trở thảnh một trong những Tập đoàn kinh tế hàng đầu tại Việt Nam và khu vực

ASEAN

Ong LE PHUOC VU

- Hién tai, Ong Lê Phước Vũ đang giữ chức vụ Chủ tịch HĐQT kiêm Người đại diện theo pháp luật thứ nhất của Chủ tịch HDỌT Tập đoàn, thực hiện chức năng quản trị, lãnh đạo chung

về mặt định hướng, chiến lược của Tập đoàn và phụ trách chỉ đạo, tổ chức thực hiện quyền hạn, nhiệm vụ,

chức năng của HĐQT Đồng thời, Ông được HĐQT phân công đảm nhiệm Chủ tịch Ủy ban Phát triển chiến

lược và Ủy ban Quản trị & Bồ nhiệm, Lương thưởng

của HĐQT Ông là người trực tiếp đưa ra những chủ

trương, chiến lược, định hướng mang tính quan trọng,

đột phá cho quá trình phát triển của Tập đoàn

- Năm 2014 Ông Lê Phước Vũ vinh dự được Chủ tịch nước Cộng hòa Xã hội Chủ nghĩa Việt Nam trao tặng

Huân chương lao động hạng Nhi,

Điều hành

TPHCM với nhiều năm kinh nghiệm trong các lĩnh vực: tài chính, kế toán, thuế, điều hành, Ông Trần Ngọc Chu đã được ĐHĐCĐ tín nhiệm bầu vào HĐQT nhiều nhiệm kỳ liên tiếp

- Tại kỳ ĐHĐCĐ thường niên 2017 - 2018, Ông tiếp tục được bầu vào HĐQT và được bễ nhiệm chức vụ Phó Chủ tịch HĐQT Thường trực — Điều hành kiêm Người

đại điện theo pháp luật thứ hai của Tập đoàn Đông thời,

Ông được phân công thay mặt Chủ tịch HĐỘT thực hiện một số chức năng, quyền hạn của Chủ tịch HĐQT, Ủy ban Phát triển chiến lược và Ủy ban Quản trị & Bồ

nhiệm, lương thưởng - Ngoài ra, Ông cũng được phân công chỉ đạo, điều

hành trực tiếp mảng đối ngoại, tài chính - tín dụng —

noân hàng, xúc tiến đầu tư, dự án công nghiệp và các dự án khác của Công ty

Bên cạnh chức vụ đảm nhiệm tại Tập đoàn Hoa Sen, ông hiện đang kiêm nhiệm một số vị trí chủ chốt tại các

Công ty con/Công ty liên kết của Tập đoàn, như: - Chủ tịch Công ty TNHH MTV Tôn Hoa Sen và Chủ tịch Công ty TNHH MTV Hoa Sen Phú Mỹ;

- Chủ tịch HĐQT Công ty Cổ phần Hoa Sen Yên Bái

- 15/10/2018, Ông Trần Ngọc Chu đã vinh dự được Chủ

tịch nước trao tặng Huân chương Lao động hạng Nhì

Thành viên Hội

đồng Quản trị điều hành

- Gắn bó với Tập đoàn Hoa Sen từ năm 2004, bằng

năng lực kinh doanh và điều hành của mình trong suốt quá trình công tác, Ông Trần Quốc Trí đã được Ban

Lãnh đạo Tập đoàn tin tưởng, bé nhiệm nhiều chức vụ

quản lý — điều hành từ cơ sở đến cấp cao

- Tại ĐHĐCĐ thường niên NDTC 2017 — 2018, ĐHĐCPĐ tín nhiệm bầu Ông vào HĐỘT và bổ nhiệm

chức vụ Thành viên HĐQT điều hành, kiêm Tổng Giám

đốc, đồng thời là Người đại diện theo pháp luật thứ ba

33

của Tập đoàn

- Ông được phân công phụ trách chỉ đạo, giám sát và

chịu trách nhiệm đối với toàn bộ hoạt động điều hảnh

của Ban Tổng Giám đốc

- Năm 2017, Ông Trần Quốc Trí vinh dự được trao tặng

bằng khen của Thủ tướng Chính phủ

- Tại ĐHĐCĐ thường niên NDTC 2017 — 2018, Ong da được ĐHĐCP tín nhiệm bầu vào HĐQT, bố nhiệm làm Thành viên HĐQT không điều hành kiêm Thành viên

Ủy ban Kiểm toán Tập đoàn - Ông được phân công giám sát các giao dịch với người có liên quan và triển khai hoạt động quan hệ cô đông

- Ong vinh dự được trao Huân chương lao động hạng

Ba và các bằng khen của Thủ tướng Chính phủ

Thành viên Hội đồng Quản trị độc

lập

- Ông Nguyễn Văn Luân là Phó Giáo sư Tiên sĩ Kinh té,

Cựu Hiệu trưởng Đại học Kinh tế - Luật trực thuộc Đại học Quốc gia TP.Hà Chí Minh

- Ong được bầu vào HĐQT và bô nhiệm vị trí Thành viên HĐQT độc lập tại kỳ DHĐCĐ thường niên NĐTC

2017 - 2018

- Trên cương vị thành viên độc lập cùng kiến thức

chuyên môn tích lũy từ nhiều năm giảng dạy tại các trường Đại học, Ông Nguyễn Văn Luân được phân công

đảm nhiệm vị trí Chủ tịch Ủy ban Kiểm toán, chỉ đạo về mặt chuyên môn, nghiệp vụ hoạt động kiểm toán nội bộ, tổ chức giám sát hệ thống kiểm soát nội bộ, đồng

nhiệm bâu chọn là Thành viên HĐQT nhiệm kỳ 2018 —

2023 tại kỳ ĐHĐCĐ thường niên NĐTC 2017 — 2018

Ông cũng được bê nhiệm vị trí Thành viên HĐQT độc

lập do đáp ứng đầy đủ các tiêu chuẩn theo quy định tại Luật Doanh nghiệp và Luật Chứng khoán

- Hiện tại, Ông Đinh Viết Duy được phân công đảm nhiệm vị trí Chủ tịch Ủy ban Tài chính & Quan hệ cô

đông, đồng thời tham gia vào hoạt động giám sát các giao dịch với người có liên quan

- Ngoài ra Ông cũng là thành viên Hội đồng khoa học

Khoa Kỹ Thuật xây dựng — Đại học Bach Khoa TP.Hồ Chí Minh, Phó Ban đại diện quản lý quỹ học bổng

BKCONS cua Khoa kỹ thuật xây dựng DH Bách Khoa

TP.Hồ Chí Minh

Bang 1.6: Thông tin cơ bản của Ban Tổng giám đốc

35

Tên thành viên Chức vụ Kính nghiệm làm việc

Ong TRAN QUỐC TRÍ

Tổng Giám đốc

- Tốt nghiệp Cử nhân chuyên ngành Kế toán —- Kiểm

toán của trường Đại học Kinh tế TPHCM

- Ông Trần Quốc Trí gia nhập Tập đoàn Hoa Sen từ năm 2004

- Trong NĐTC 2017 — 2018, Ong Tran Quốc Trí đã

được HĐQT bổ nhiệm chức vụ Tổng Giám đốc Tập đoàn Hoa Sen

- Với vai trò là người đứng đầu Ban Tổng Giám đốc kiêm Người đại diện theo pháp luật thứ ba, ông thực

hiện vai trò lãnh đạo và chịu trách nhiệm trước HĐỌT"

về hoạt động quản lý, điều hành hàng ngày của Ban Tổng Giám đốc và các đơn vị chức năng thuộc quyền quản lý của Tổng Giám đốc

- Bên cạnh chức năng điều hành chung, ông còn được phân công Điều hành và chịu trách nhiệm trực tiếp trong các nghiệp vụ: Nhập khẩu nguyên vật liệu, Xuất

khâu, Kinh doanh nội địa, Xây dựng và hoạch định kế hoạch & chính sách kinh doanh, Nhân sự, Tuyển dụng & đào tạo, Phát triển Hệ thống Siêu thị Vật liệu xây

dựng & Nội thất Hoa Sen Home

- Năm 2017, Ông Trần Quốc Trí vinh dự được trao tặng

bằng khen của Thủ tướng Chính phủ

P.Tổng Giám đốc

- Ông Vũ Văn Thanh gia nhập Tập đoàn Hoa Sen từ

năm 2008, với trình độ Thạc sĩ Kinh tế Phát triển, đảm

nhiệm vai trò Giám đốc Tài chính và đã có những đóng

góp quan trọng cho Tập đoàn trong suốt 14 năm gắn bó - Ông hiện là Phó Tổng Giám đốc Trực kiêm Phụ trách

mảng Tài chính — Marketing, thực hiện thâm quyền điều hành hoạt động nghiệp vụ của các Phòng, Ban gồm:

Phòng Marketing, Phòng Mua hàng Hoa Sen Home và các Phòng, Ban khác theo phân công, phân nhiệm của HĐQT và Tổng Giám đốc Ngoài ra, Ông còn được phân công thay mặt Tổng Giám đốc xử lý công việc và

36

- Ông Hoàng Đức Huy hiện đang đảm nhiệm chức vụ

Phó Tổng Giám đốc Phụ tách Kiểm soát, thực hiện công tác chỉ đạo, điều hành hoạt động nghiệp vụ Kiểm soát nội bộ Tập đoàn Hoa Sen

P.Tông Giám đốc | - Ông là một trong những cô đông sáng lập của Công ty

Cô phần Hoa Sen từ năm 200 1 - Trước đó Ông đã có nhiều năm công tác trong lĩnh vực

kế toán, tải chính, kiểm soát nội bộ tại các công ty lớn thuộc Sở Giao thông Vận tải tỉnh Tây Ninh

Ong HO THANH HIẾU | P.Tỗổng Giám đốc | - Ông Hồ Thanh Hiếu tốt nghiệp Cử nhân chuyên ngành Kế toán — Kiểm toán tại Đại học Kinh tế TP Hồ Chí

Minh - Gia nhập Tập đoàn Hoa Sen từ năm 2002, Ông Hồ Thanh Hiếu đã được bễể nhiệm các vị trí quan trọng như:

Phó Giám đốc Hệ thống phân phối, Giám đốc Hệ thống

37

phân phối, Giám đốc Kinh doanh

- Ong Hồ Thanh Hiếu đảm nhiệm chức vụ Phó Tổng Giám đốc phụ trách mảng Kinh doanh nội địa Cụ thé,

Ong thye hién tham quyén điều hành trực tiếp trong các nghiệp vụ: Kinh doanh thương mại (tôn — thép — nhựa);

Cong nghé thong tin & ERP - Bên cạnh đó, Ông còn kiêm nhiệm chức danh Chủ tịch

Công ty tại các công ty con sản xuất thuộc Miền Trung, gom: Céng ty TNHH MTV Hoa Sen Binh Dinh và

Cong ty TNHH MTV Hoa Sen Nhon Hoi — Binh Dinh - Từ tháng 10/2022, Ông Hồ Thanh Hiếu chính thức thôi nhiệm chức danh Phó Tổng Giám đốc tại Tập đoàn Hoa Sen

- Trước khi gia nhập Tập đoàn Hoa Sen, Ông có kinh

nghiệm công tác nhiều năm trong ngành xây dựng, từng giữ nhiều chức vụ quan trọng tại các Công ty xây dựng

Năm 2009, 2010 và 2012, Ông được Bộ Xây dựng trao

tang bang khen vì đã hoàn thành xuất sắc kế hoạch

duoc giao

- Ông Trần Quốc Phẩm hiện đang giữ chức vụ Phó Tổng Giám đốc Phụ trách Đầu tư & Xây dựng của Tập

đoàn, được giao nhiệm vụ điều hành và chịu trách

nhiệm trực tiếp trong các nghiệp vụ: Xây dựng cơ bán; Xúc tiến đầu tư các dự án bất động sản (nếu có); Tô chức triển khai và giám sát công tác thi công, xây dựng, hoàn thiện, nghiệm thu các công trình, hạ tầng, nhà

xưởng tại các Dự án của Tập doan

ngữ, s1a nhập Tập đoàn Hoa Sen từ năm 2011 - Trong khoáng thời gian 12 năm gắn bó với Tập đoàn, Ông đã đảm nhiệm nhiều vị trí chuyên môn trong lĩnh vực xuất khẩu của Tập đoàn như: Giám đốc Vùng 3 -

chính trong hoạt động xuất khẩu và trực tiếp quán lý

Phòng Xuất khẩu theo chỉ đạo của Tổng Giám đốc và

chủ trương của HĐQT: - Ngoài ra, Ông cũng đảm trách chức năng điều hành, quản trị mảng nghiệp vụ Phòng vệ Thương mại của Tập đoàn,

Ong TRAN THANH NAM

P.Tổng Giám đốc

- Ong Tran Thanh Nam sinh năm 1988, có trình độ Thạc

si Quan tri kinh doanh và đã gắn bó với Tập đoàn trong thoi gian hon 10 nam

- Trong qua trinh lam viéc tai Hoa Sen, Ong da duoc bd nhiệm nhiều vị trí thuộc lĩnh vực kinh doanh và quản lý

Hệ thống phân phối

- Ngày 17/12/2019, sau khi xem xét, đánh giá năng lực,

phẩm chất và quá trình cống hiến của Ông Trần Thành

Nam tại Tập đoàn, HĐQT đã bể nhiệm ông vào vị trí

Quyển Phó Tổng Giám đốc kiêm Giám đốc Hệ thống phân phối, phụ trách công tác quản lý, điều hành hoạt động nghiệp vụ và hoạt động kinh doanh của toàn Hệ thống phân phối Tập đoàn

- Ngày 01/12/2021, Ông chính thức được bô nhiệm vị trí Phó Tổng Giám đốc Phụ trách Hệ thống phân phối, chịu trách nhiệm quản trị, điều hành, giám sát toàn bộ

hoạt động của Hệ thống Siêu thị Vật liệu xây đựng &

Nội thất Hoa Sen Home,

- Ngoài ra, Ông Trần Thành Nam còn được phân công thực hiện một số công tác hỗ trợ máng Công nghệ thông tin - ERP theo phân công, phân nhiệm của Tổng Giám

đốc và HĐQT,

sư Cơ khi,

Công ty TNHH MTV Hoa Sen Nghệ An, Phó Ban trực Ban Quản lý Dự án công nghiệp, Giám đốc Công ty TNHH MTV Tôn Hoa Sen

- Với bề dày kinh nghiệm củng thâm niên gắn bó tại Tập đoàn Hoa Sen, năm 2021, HĐQT chính thức bố nhiệm Ông Nguyễn Tắn Hòa vào vị trí Phó Tổng Giám

đốc Phụ trách Cung ứng và Dự án công nghiệp - Hiện nay, Ông trực tiếp chịu trách nhiệm quản lý thực hiện nghiệp vụ mảng Cung ứng, Dự án công nghiệp, Đầu thầu và mảng Công nghệ thông tin - ERP Bên

cạnh đó, Ông được phân công điều hành hoạt động các

Phòng, Ban bao gồm: Phòng Cung ứng, Phòng Mua hàng, Phòng Công nghệ thông tin & ERP, Bộ phận Đấu

- Ông Nguyễn Minh Phúc là Cử nhân Ngành Kỹ thuật

Công nghiệp - Khoa Cơ khí chế tạo máy thuộc Đại học

Sư phạm Kỹ thuật TP Hồ Chí Minh - Gắn bó cùng Tập đoàn từ năm 2005, với nhiều năm kinh nghiệm, ông từng được bổ nhiệm vị trí Giám đốc Sản xuất Tập đoàn, Giám đốc Công ty TNHH MTV Hoa Sen Nghệ An

- Ngày 21/02/2022, Ông được HĐQT bỏ nhiệm vị trí Quyển Phó Tổng Giám đốc phụ trách Sản xuất - Tại vị trí này, Ông Nguyễn Minh Phúc trực tiếp chủ trì, kiểm tra, giám sát toàn bộ công tác về kỹ thuật, chất lượng, định mức tiêu hao và công tác vận hành sản xuất tại các Công ty con/Nhà máy trực thuộc Tập đoàn, đảm

bảo an toàn lao động, vệ sinh lao động, phòng chống cháy nỗ; Trực tiếp chịu trách nhiệm quán lý thực hiện nghiệp vụ máng Kỹ thuật - sản xuất; Thực hiện chức

PCCN và các Phòng, Ban khác theo phân công, phân

nhiệm theo chức danh

Nguôn: Báo cáo thường niên 2022