PPP-— Quan Hệ Đối Tác Công Tư Theo 15/2015/NĐ-CP: “Đầu tư theo hình thức đối tác công tư sau đây gọi tắt là PPPlà hình thức đầu tư được thực hiện trên cơ sở hợp đồng giữa cơ quan nhà nướ
TỎNG QUAN
1 PPP-— Quan Hệ Đối Tác Công Tư
Theo 15/2015/NĐ-CP: “Đầu tư theo hình thức đối tác công tư (sau đây gọi tắt là PPP) là hình thức đầu tư được thực hiện trên cơ sở hợp đồng giữa cơ quan nhà nước có thâm quyền và nhà đầu tư, doanh nghiệp dự án để thực hiện, quản lý, vận hành dự án kết cầu ha tầng, cung cấp dịch vụ công.”
Các hình thức PPP ở Việt Nam: BOT, BTO, BT, BOO, BLT, BTL, O&M Trong do:
O: OWN = Sở hữu L: LEASE = Thué dich vu M: MANAGEMENT = Quan ly
Hình 2 1: So đồ thực hiện dự án PPP Ở Việt Nam hiện nay, loại Hợp đồng được ký kết pho bién nhat 1a Hop đồng BOT,
Nhìn chung, môi hình thức đâu tu đêu có những ưu va nhược điêm riêng Chính vi vay, việc lựa chọn hình thức nào vẫn phải được quyết định dựa theo tính chất của từng dự án cụ thể, từng lĩnh vực hoạt động, phương thức thanh toán, yêu cầu của Nhà nước và quá trình đàm phán. a So sánh hợp đồng BOT, BTO và BT:
- Déu là một dạng của hình thức đối tác công tư.
- - Cơ sở pháp lý: Được quy định tại Nghị định 15/2015
- Chu thé ký kết hợp đồng: Một bên là co quan nhà nước có thâm quyền và một bên là Nhà đầu tư (có thé cùng với doanh nghiệp dự án).
- - Đối tượng hợp đồng: Là các dự án xây dựng, cải tạo, vận hành, kinh doanh, quản lý công trình kết cấu hạ tầng, cung cấp trang thiết bị hoặc dịch vụ công được quy định tại Điều 4, Nghị định 15/2015.
* Khác nhau: dựng kinh doanh và chuyên giao công trình xây dung, chuyên giao và kinh doanh công trình
Tiêu chí Hợp đồng BOT Hợp đồng BTO Hợp đồng BT
Nội dung Quy định vê quyên và | Quy định về quyên và | Quy định quyên hợp đồng nghĩa vụ các bên về xây | nghĩa vụ các bên về | và nghĩa vụ các bên vê xây dựng và chuyên giao công trình.
Thời điểm chuyên giao công trình
Sau khi xây dựng xong công trình, Nhà đầu tư được quyên kinh doanh trong một thời hạn nhất định rồi mới bàn giao cho Nhà nước
Sau khi xây dựng xong Nhà đầu tư chuyền giao công trình cho Nhà nước
Sau khi xây dựng xong, Nhà đầu tư chuyến giao công trình cho Nhà nước
Cách khai thác lợi nhuận và quyền tự chủ cúa Nhà đầu tư
Nhà đầu tư được chủ động hoàn toàn kinh doanh trên chính công trình đó để thu vốn và lợi nhuận Nhà nước không can thiệp vào giai đoạn này.
Nhà đâu tư được kinh doanh trên chính công trình đó để thu vốn và lợi nhuận, tuy nhiên chịu sự bảo hộ và giám sát của Nhà nước.
Nhà đâu tư được thanh toán băng quỹ đất để thực hiện Dự án khác
Bảng 2 1: So sánh hợp đồng BOT, BTO và BT.
Trong thực tế, hình thức hợp đồng BOT được các Nhà đầu tư lựa chọn nhiều nhất. Đầu tiên: có điều này là do quyền chủ động của Nhà đầu tư trong quá trình khai thác lợi nhuận từ công trình Trong thời gian kinh doanh công trình, Nhà đầu tư được toàn quyền áp dụng các biện pháp thu hồi vốn và tìm kiếm lợi nhuận, không chịu sự áp đặt của Nhà nước Với 2 hình thức BTO, BT thi sự phụ thuộc cua Nha đầu tư vào Nhà nước là lớn hơn Ở hình thức BTO, việc khai thác công trình của Nhà đầu tư chịu sự quản lý cua Nhà nước, còn ở hình thức BT, Nhà đầu tư được Nhà nước thanh toán băng quỹ đất để thực hiện dự án khác.
Thứ hai: Nhà đầu tư khi đầu tư kinh doanh luôn phải tuần thủ luật pháp của Nhà nước, mà chính sách của Nhà nước thay đổi theo thời kỳ là hết sức bình thường Nếu như Nha dau tư toàn quyền trong việc khai thác công trình như ở hình thức BOT thì sự thay đối chính sách có thé ảnh hưởng nhưng không quá nghiêm trọng đến lợi ích của Nhà đầu tư, Nhà dau tư có thé thay đối các biện pháp khai thác cho phù hợp.
Trong trường hợp Nhà đầu tư thực hiện đầu tư theo hình thức BTO, Nhà đầu tư sẽ chịu thiệt khi chính sách thay đổi theo hướng bat lợi cho Nhà đầu tư trong giai đoạn công trình đã chuyển giao cho Nhà nước Với hình thức BT, Nhà nước thanh toán cho Nha dau tư bằng quỹ đất dé thực hiện dự án khác, Nhà dau tư có thé sẽ phải chờ đợi một thời gian mới nhận được lợi ích, mà lợi ích này chưa chắc đã băng với lợi ích từ công trình mà Nhà đầu tư bàn giao cho Nhà nước.
Như vậy, việc Nhà dau tư lựa chọn hình thức BOT là điều hoàn toàn dễ hiểu Khi nàoNhà nước tạo được niềm tin đối với Nhà đầu tư trong các hình thức đầu tư khác thì mới có động lực để Nhà đầu tư chọn lựa. b Một số dự án đầu tư theo hình thức đối tác công tư tại Việt Nam:
+ Dự án cầu Có May trên Quốc lộ 51 (Vũng Tàu — Biên Hoà): Dự án được thực hiện theo hợp đồng BOT số 1306/HĐ-QLDA giữa Cty TNHH Hải Châu (nay là
Tập đoàn Hải Châu) với Cục đường bộ VN Ngày 19/6/1999, trạm chính thức đi vào hoạt động sau khi cầu Cỏ May và gần 2 km đường nối vào đầu cầu phía Bắc được xây dựng hoàn thành Ban dau, theo tính toán, với mức đầu tư 78 tỉ đồng, và với mức thu phí xe 2 bánh là 2.000 đồng/lượt: xe ôtô 4 - 7 chỗ là 12.000 đồng/lượt:; xe từ 12 - 15 chỗ là 16.000 đồng/lượt thi thời hạn thu phí cầu Cỏ May được thống nhất là hơn tám năm dé thu hồi vốn.
Tuy nhiên sau đó, chủ đầu tư tăng mức đâu tư lên 113 tỉ đồng nên thời gian thu phí đã được Bộ GTVT gia hạn lên 12 năm một tháng (145 tháng) tức là đến ngày18/7/2011 Đây là công trình khả thi cao về hiệu quả đầu tư tài chính.
4 Dự án cái tạo, nâng cấp Quốc lộ 1A đoạn An Sương - An Lac, địa bàn Tp Hỗ Chí Minh: Dự án được thực hiện theo hợp đồng BOT, Chủ đầu tư là Công ty Cổ phân đầu tư phát triển hạ tầng IDICO thuộc Tổng Công ty đầu tư phát triển đô thị và khu công nghiệp Việt Nam Cấp quyết định đầu tư: Thủ tướng Chính phủ thông qua báo cáo nghiên cứu khả thi Bộ Giao thông Vận tải được Thủ tướng Chính phủ giao phê duyệt Báo cáo nghiên cứu khả thi điều chỉnh, ký Hợp đồng BOT cho dự án Tong mức đầu tư điều chỉnh được duyệt : 831.639.000.000 đồng Khởi công : tháng 4/2001, hoàn thành : tháng 12/2004. art
Hình 2 3: Dự án cải tạo, nâng cấp Quốc lộ LA đoạn An Sương - An Lạc, địa bàn
+ Dự án Trung Lương-Mỹ Thuận: dự án giao thông lớn có tổng mức đầu tư 28.000 tỷ, được thực hiện theo hợp đồng BOT Tháng 10 năm 2014, Bộ GTVT đã phê duyệt phân kỳ dau tư giai đoạn 1 có tong mức đầu tư 14.678 tỷ, nhà đầu tu trúng thầu là 6 nhà đầu tư tư nhân gồm Tuấn Lộc - Yên Khánh - BMT - Thắng Lợi
PHƯƠNG PHÁP NGHIÊN CỨU
Thông tin báo đài,internet
Phần 1: Xác định quy trình lập - đầu tư dư án PPP
Các dự án đã thưc hiện, từ những người có nhiều kinh
Quá trình học tâp ở trường trong lĩnh vực
Xác định vấn đề cần nghiên cứu
Phần 2: Phân tích các yếu tô ảnh hưởng đến thành công của dưa án PPP cao việc Quản lý - Đầu tư dư án PPP hiệu quả
Hình 3 1: Sơ đồ quy trình nghiên cứu
Phan I Xác định quy trình Lập — Dau tư dự án PPP
Phan II Phân tích các yếu tổ anh hưởng đến thành công của dựa án PPP
Duoc thê hiện qua sơ đô sau:
Tham khảo, phỏng vấn những chuyên gia, những người có chuyên môn tài liệu, các công trình trong lĩnh vực nghiên cứu trước đây : trên
Thiết kế bảng câu hỏi
Khảo sát thử nghiệm, hoàn thiện bảng câu hỏi
Khảo sát thu thập số liệu chính thức
Xác định yếu tố có tương tác lớn đối với sự thành công của dự án PPP
Hình 3 2: So do phan tích số liệu
> Xác định các yếu tổ
Sau khi xây dựng quy trình Lap — Dau tu dự án PPP Từ quy trình nay, dựa vào nội dung đề tài, mối quan hệ giữa các bước trong quy trình cũng như các yêu câu về thủ tục pháp lý của từng giai đoạn Tham khảo các công trình nghiên cứu trước đây, phỏng van cac chuyên gia, những người có kinh nghiệm trong lĩnh vực PPP Từ đó, xác định các yếu tố ảnh hưởng đến sự thành công của dự án PPP trong co sở hạ tang của Việt Nam.
> Thiết kế bảng câu hỏi
Thiết kế một bảng câu hỏi thu thập dữ liệu từ các đối tượng khảo sát dé lấy ý kiến.
Bảng câu hỏi phải thé hiện đầu đủ các yếu tố cần khảo sát và phù hợp với mục tiêu nghiên cứu của đề tài.
> Khao sát thực nghiệm — Khảo sat đại trà
Sau khi thiết kế bảng câu hỏi cần được khảo sát thử nghiệm trước khi khảo sát đại trà chính thức Việc khảo sát thử nghiệm thông qua các chuyên gia, những người có kinh nghiệm để được góp ý chỉnh sửa để có bảng câu hỏi hoàn chỉnh Sau khi chỉnh sửa có được bảng câu hỏi hoàn chỉnh bắt đầu khảo sát chính thức và thu thập dữ liệu.
Dữ liệu thu thập về từ các bảng trả lời khảo sát phải đảm bảo tính khách quan, độ tin cậy và chính xác Nhăm là cơ sở để phân tích đưa ra các kết quả chính xác phù hợp với mục tiêu của nghiên cứu của đề tải.
Việc phân tích dữ liệu từ bảng khảo sát được thực hiện thông qua hỗ trợ của phân mềm SPSS 20 Các bảng kết quả thu được từ SPSS 20 phải được phân tích, giải thích, đánh giá và nhận xét để thể hiện được nội dung của nghiên cứu Từ đó đưa ra được các biện pháp thích hợp phù hợp với mục tiêu nghiên cứu như đã trình bày cũng như đưa ra kết luận, những hạn chế của phương pháp, của nghiên cứu và những khuyến nghị, hướng nghiên cứu trong tương lai dé có kết quả tốt hơn.
II Thu thập dữ liệu.
> Quy trình thu thập dữ liệu.
Dữ liệu được thu thập từ những chuyên gia, kỹ sư có hiểu biết và tham gia dự án PPP Quy trình thu thập dữ liệu được thể hiện qua so đồ sau:
Thiết kế bảng câu hỏi
Xác định kích thước mâu
Phân phối - Thu thập bảng câu hỏi
Duyệt dữ liệu - Kiểm tra độ tin cậy
Hình 3 3: Sơ đồ quy trình thu thập dữ liệu
> Thiết kế bảng câu hỏi.
Bảng câu hỏi được thiết kế gồm 3 phan: e Phan dau:
Giới thiệu dé tài, ly do, sự cần thiết để người được khảo sát hiểu và năm bat được thông tin về cuộc khảo sát. e Phan giữa:
Phan này có mục dich là thu thập các đánh giá của người tham gia khảo sát.
Các câu hỏi đưa ra bao gồm các loại câu hỏi như sau:
Câu hỏi thang đo Likert để đánh giá về mức độ ảnh hưởng của các yếu tổ đến sự thành công của dự án PPP trong cơ sở hạ tầng. e Phần cuối: Phan thông tin chung.
Phan nay nhăm thu thập các thông tin tong quát về người tham gia khảo sát bao gồm các câu hỏi
Câu hỏi “Có” hoặc “Không” dùng để hỏi về van dé người khảo sát có tham gia hoặc chưa tham gia, có hoặc không kinh nghiệm về dự án PPP;
Câu hỏi được lựa chọn để hỏi về vị trí công việc mà người tham gia khảo sát đã và đang làm; các dự án PPP đã tham gia;
Câu hỏi lựa chọn với dữ liệu khoảng để hỏi về số năm kinh nghiệm công tác của người tham gia khảo sát;
Ngoài ra còn có câu hỏi về thông tin liên lạc nếu có thé.
> Xác định kích thước mẫu.
Khi bảng câu hỏi đã được chỉnh sửa hoàn thiện, thì trước khi phát bảng câu hỏi khảo sát thì cần phải xác định kích thước mau can thiết (số lượng bảng khảo sát hợp lệ thu về được) Kích thước mẫu được tính toán sơ bộ băng từ 4 đến 5 lần số lượng biến được sử dung trong phân tích nghiên cứu (các yếu t6 đã được xác định dé phân tích).
> Cách thức lấy mau Mẫu nghiên cứu được thực hiện băng phương pháp lay mẫu thuận tiện.
> Cách thức phân phối bảng câu hỏi
Bảng khảo sát được phân phối băng cách phỏng vấn trực tiếp, phỏng vẫn qua điện thoại hoặc gửi trực tiếp hoặc gián tiếp tới người khảo sát qua người quen, qua email
Tuy nhiên, việc gởi trực tiếp được ưu tiên hơn dé khuyến khích số lượng người tham gia Khi gởi trực tiếp, những người tham gia khảo sát được xác định là đã có tham gia dự án PPP trước khi gửi bảng câu hỏi đến họ Tương tự, khi sử dụng email, facebook dé thu thập dữ liệu, những người tham gia cũng được liên hệ trước bang điện thoại hay gởi email mời họ tham gia Những người đồng ý tham gia sẽ nhận đường dẫn của bảng câu hỏi trực tuyến và trả lời.
Mặc dù những người tham gia khảo sát đã được xác định là đã từng tham gia tham gia dự án PPP nhưng dé đảm bao sự chính xác của dữ liệu thu về ho vẫn được hỏi rang đã tham gia dự án PPP chưa Những phản hồi tra lời “chưa” được loại bỏ ra khỏi dữ liệu phân tích.
> Cách thức duyệt lại dữ liệu
Bảng câu hỏi thu về được kiểm tra sự khuyết và sự chệch của dữ liệu thu được thông qua việc tính toán hệ số ơ của Cronbach va thống kê mô tả được thực hiện trước khi thực hiện các phân tích trong nghiên cứu.
Những bảng câu hỏi được nhận thấy có khả năng gây chệch dữ liệu (việc đánh giá mức độ ảnh hưởng được lựa chọn ở cùng một mức độ không có sự ngẫu nhiên, và những người trả lời chưa từng tham gia dự án PPP) được loại bỏ ra khỏi dữ liệu phân tích.
Những bảng câu hỏi có dữ liệu bị khuyết trước tiên được kiểm tra xem số lượng câu trả lời bị khuyết trong bảng câu hỏi là ít hay nhiều Sau đó, những người tham gia khảo sát được liên hệ (nếu có thể) dé xin bổ sung dữ liệu bị khuyết Những bảng câu hỏi có dữ liệu bị khuyết lớn mà không thé b6 sung dữ liệu bị khuyết sẽ bị loại ra khỏi dữ liệu phân tích.
Việc xây dựng được thang đo lường tốt cho các mục hỏi (yếu tố trong bảng câu hỏi) được xem là rất quan trọng và có ảnh hưởng rất lớn đến kết quả đạt được Hệ số a của Cronbach là một phép kiểm định thống kê về mức độ chặt chẽ mà các mục hỏi trong thang đo tương quan với nhau.
Hệ số a của Cronbach có thé được tinh theo công thức sau: a = ẹp/[1 + p(N - 1)]
Trong đó: p là hệ số tương quan trung bình giữa các mục hỏi N là số mục hỏi, yếu tố trong nghiên cứu
Theo qui ước thì một tập hợp các mục hỏi dùng để đo lường được đánh giá tốt phải có 0,80 Pol lmoli im
Hình 4 12: Mô hình đề xuất a= CÓ
115 MPO
LOOOO,, @OOOOOD, OOOOO
OOOO
KET LUẬN VÀ KIÊN NGHỊ
I Kếtluận Tác giả đã đưa ra được quy trình đầu tư, những điểm mới trong quy định pháp luật về đầu tư PPP Đây là một trong những thông tin quan trọng giúp các nhà đầu dễ dàng thưc hiện thủ tục pháp lý hơn cũng như nhận biết được những khó khăn, phức tạp khi thưc hiện đầu tư dự án PPP ở Việt Nam. Đề thực hiện một dự án thành công thì có nhiều yếu tô Riêng đối với các dự án cơ sở hạ tầng được đầu tư theo hình thức PPP thì nghiên cứu này tác giả đã đưa ra được các nhóm nhân tô tác động đền sự thành công của dự án Gôm các nhóm sau:
% Phương án tài chính — Hệ số ảnh hưởng: 0.205
% Môi trường dau tư thuận lợi — Hệ số ảnh hưởng: 0.311 + Thế mạnh doanh nghiệp thực hiện dự án - Hệ số ảnh hưởng: 0.230 + Kha năng phát triển kinh tế - Hệ số ảnh hưởng: 0.219
Phân bồ rủi ro HD
KN phát triển kinh tế
Ghi thích: p;(sry * Đường ảnh hưởng cao
—===~ > Duong ảnh hưởng ít hoặc không ảnh hưởng
Hình 4 14: Mô hình kết quả nghiên cứu
Do đó, dù đứng ở phía nảo, vị trí nào thì các Nhà đầu tư hay quản lý nhà nước đều phải xem xét lại những nhân tố này để đưa dự án đi đến tốt đẹp hơn, phục vụ cho sự phát triển chung cả xã hội Đặc biệt, Việt Nam chúng ta đang là nước đang phát triển thì nhu câu về cơ sở hạ tầng rất cao Trong khi đó, nguồn vốn nhà nước còn hạn hep nên các nha quan ly nhà nước cần phải xem xét các yêu t6 liên quan đến chính phủ, khung pháp lý nhăm tìm giải pháp điều chỉnh, cải thiện để thu hút sự dau tu của các nhà đâu tư trong nước và đặc biệt hơn là các nhà đâu tư nước ngoài.
H Những trợ ngại trong quá trình thực hiện luận văn Đề có được những nguồn thông tin, ý kiến từ những chuyên gia đầu ngành, chuyên gia am hiểu về việc quản lý, thực hiện dự án PPP trong khi việc thực hiện dự án theo hình thức PPP ở Việt Nam còn non trẻ Đó là một điều không dễ dàng Tuy nhiên, bang sự nỗ lực của ban thân cũng như sự giúp đỡ tận tinh của Thầy Cô, bạn bè, đồng nghiệp tác giả đã cố gang thu thập được những ý kiến quan trọng giúp hoản thiện luận văn này.
Như tất cả chúng ta đều đã biết, vẫn đề PPP ở Việt Nam những ngày gần đây đang noi cộm rất nhiễu van dé Do đó việc tiếp cận cũng như thu thập thông tin càng trở nên khó khăn và e dè hơn từ các “đôi tượng khảo sát có chât lượng”.
Việc sang lọc thông tin cũng là một yếu tố mà tác giả cho rằng cực ky quan trọng dé giúp bài phân tích đi sát hơn với thực tiễn Vì tác giả nhận thấy có rất nhiễu đối tượng khảo sát mặc dù đã và đang thưc hiện dự án nhưng chưa thực sư hiểu về PPP.
HH Kiến nghị hướng phát triển đề tài.
Luận văn này tác giả chủ yếu đưa ra quy trình đầu tư dự án PPP và xác định các nhân tố chính Từ đó, xây dựng mô hình SEM tác động của các nhân tố đến sự thành công của dự án PPP ở Việt Nam.
Qua nghiên cứu này, tác giả muốn đề xuất một số ý tưởng để các nhà nghiên cứu tiếp theo có thé cải thiện và phát triển như sau:
- Mở rộng mô hình phân tích, hoặc xây dựng các mô hình phân tích khác nhằm mục địch so sánh đối chiếu cũng như hoàn thiện hơn kết quả nghiên cứu.
- Nghiên cứu xây dung, rút gọn quy trình đầu tư mới nhăm cải thiện thủ tục và quản lý dự án PPP hiệu quả hơn trong tương lai.
Với những kết qua đạt được trong phạm vi nghiên cứu của mình cũng như những dé xuất ý tưởng phát triển cho nghiên cứu sau Tác giả hy vọng trong tương lại, các mô hình mới sẽ ra đời nhăm cải tiến và mang tính ứng dụng thực tiễn hơn Giúp Chính phủ cũng như nhà dau tư có những nguồn tham khảo dé quản lý dự án, đầu tư hiệu quả.
Cuối cùng, bang tất cả sự nỗ lực của mình tác giả hy vọng rang hình thức PPP sẽ được phát triển rộng rãi Nhăm cải thiện cơ sở hạ tầng cũng như giúp xã hội ngày một tốt đẹp hơn, đất nước Việt Nam chúng ta ngày một phát triển vững mạnh hơn.