Khóa luận tốt nghiệp: Chế định hòa giải ở cấp sơ thẩm trong pháp luật tố tụng dân sự Việt Nam hiện nay

ĐẠI HỌC QUỐC GIA HÀ NỘI KHOA LUẬT

LÊ THỊ HẠNH

CHẾ ĐỊNH HÒA GIẢI Ở CẤP SƠ THẨM

TRONG PHÁP LUẬT TỐ TỤNG DÂN SỰ VIỆT NAM HIỆN NAY

KHÓA LUẬN TỐT NGHIỆP ĐẠI HỌC NGÀNH:LUẬT DÂN SỰ

Hệ đào tạo: Chính quy Khóa học: QH-2013-L

HÀ NỘI, 2017

ĐẠI HỌC QUỐC GIA HÀ NỘI KHOA LUẬT

LÊ THỊ HẠNH

CHẾ ĐỊNH HÒA GIẢI Ở CẤP SƠ THẨM

TRONG PHÁP LUẬT TỐ TỤNG DÂN SỰ VIỆT NAM HIỆN NAY

KHÓA LUẬN TỐT NGHIỆP ĐẠI HỌC NGHÀNH LUẬT HỌC Hệ đào tạo: Chính quy

Khóa học: QH-2013-L

NGƯỜI HƯỚNG DẪN: ThS.Trần Công Thịnh

HÀ NỘI, 2017

LỜI CAM ĐOAN

Tôi xin cam đoan đây là công trình nghiên cứu của riêng tôi, chưa từng được công bố trong một công trình khoa học nào khác Các tài liệu tham khảo được trích dẫn một cách hợp pháp

Tôi xin chân thành cảm ơn!

Sinh viên

LÊ THỊ HẠNH

LỜI CẢM ƠN

Trước tiên, em xin gửi lời cảm ơn chân thành đến Thạc sỹ Luật học Trần Công Thịnh - Giảng viên Khoa Luật thuộc Đại học quốc gia Hà Nội - người đã hướng dẫn khoa học và tạo điều kiện giúp đỡ em hoàn thành khóa luận này

Em cũng xin bày tỏ sự kính trọng và lòng biết ơn sâu sắc tới các thầy cô giảng viên của Khoa Luật thuộc Đại học quốc gia Hà Nội và các thầy cô cộng tác viên giảng daỵ tại Khoa - những người đã tận tình dìu dắt và truyền đạt những kiến thức khoa học pháp lý bổ ích cho em trong suốt bốn năm học

Sinh viên

LÊ THỊ HẠNH

MỤC LỤC

LỜI MỞ ĐẦU 1

1 Tính cấp thiết của việc nghiên cứu đề tài 1

2 Tình hình nghiên cứu đề tài 3

3 Mục đích và nhiệm vụ của việc nghiên cứu đề tài 4

4 Đối tượng và phạm vi nghiên cứu của khóa luận 5

5 Phương pháp nghiên cứu đề tài 5

6 Những đóng góp mới của khóa luận 5

7 Kết cấu của khóa luận 6

CHƯƠNG 1: MỘT SỐ VẤN ĐỀ LÝ LUẬN VỀ CHẾ ĐỊNH HÒA GIẢI TRONG PHÁP LUẬT TỐ TỤNG DÂN SỰ VIỆT NAM 7

1.1 Khái niệm, đặc điểm và ý nghĩa của chế định hòa giải trong tố tụng dân sự 7

1.1.1 Khái niệm chế định hòa giải trong pháp luật tố tụng dân sự Việt Nam 7

1.1.2 Đặc điểm chế định hòa giải trong pháp luật tố tụng dân sự 10

1.1.3 Ý nghĩa của chế định hòa giải trong pháp luật tố tụng dân sự 14

1.2 Cơ sở của việc xây dựng chế định hòa giải trong tố tụng dân sự 15

1.3.3 Giai đoạn từ 2005 đến nay 23

1.4 Chế định hòa giải theo quy định của một số nước trên thế giới 24

1.4.1 Hòa giải theo pháp luật tố tụng dân sự Nhật Bản 24

1.4.2 Hòa giải trong pháp luật tố tụng dân sự Trung Quốc 25

1.4.3 Hòa giải trong pháp luật tố tụng dân sự Pháp 26

1.4.4 Hòa giải theo pháp luật tố tụng dân sự Đức 27

Kết luận chương 1 29

CHƯƠNG 2: CHẾ ĐỊNH HÒA GIẢI Ở CẤP SƠ THẨM TRONG PHÁP LUẬT TỐ TỤNG DÂN SỰ VIỆT NAM HIỆN NAY 30

2.1 Nguyên tắc và phạm vi hòa giải 30

2.1.1 Nguyên tắc hòa giải 30

2.1.2 Phạm vi hòa giải 33

2.2 Thành phần và nội dung phiên hòa giải 38

2.2.1 Thành phần phiên hòa giải 38

2.2.2 Nội dung phiên hòa giải 40

2.3 Trình tự tiến hành và xử lý kết quả hòa giải 40

2.3.1 Trình tự tiến hành phiên hòa giải 40

2.3.2 Xử lý kết quả hòa giải 42

2.4 Hòa giải trong giai đoạn chuẩn bị xét xử sơ thẩm 44

2.5 Hòa giải tại phiên tòa sơ thẩm 47

Kết luận chương 2 50

CHƯƠNG 3: THỰC TIỄN ÁP DỤNG VÀ KIẾN NGHỊ HOÀN THIỆN CHẾ ĐỊNH HÒA GIẢI Ở CẤP SƠ THẨM TRONG PHÁP LUẬT TỐ TỤNG DÂN SỰ VIỆT NAM 51

3.1 Thực tiễn áp dụng chế định hòa giải ở cấp sơ thẩm trong pháp luật tố tụng dân sự Việt Nam 51

3.1.1 Kết quả đạt được trong thực tiễn áp dụng chế định hòa giải vụ việc dân sự 51

3.1.2 Những vướng mắc, bất cập trong thực tiễn áp dụng chế định hòa giải vụ việc dân sự 51

3.2 Phương hướng hoàn thiện chế định hòa giải ở cấp sơ thẩm trong pháp

luật tố tụng dân sự Việt Nam 65

3.2.1 Hoàn thiện pháp luật về hòa giải vụ việc dân sự 65

3.2.2 Xây dựng bộ phận chuyên trách về hòa giải vụ việc dân sự tại Tòa án 68

3.2.3 Nâng cao trình độ, kỹ năng của người tiến hành hòa giải vụ việc dân sự 71

3.2.4 Đầu tư cơ sở vật chất, trang thiết bị phục vụ cho công tác hòa giải vụ việc dân sự tại Tòa án 74

3.2.5 Một số khuyến nghị khác 74

KẾT LUẬN 76

DANH MỤC TÀI LIỆU THAM KHẢO 77

DANH MỤC TỪ VIẾT TẮT

BLTTDS Bộ luật tố tụng dân sự

TANDTC Tòa án nhân dân tối cao

QĐCNTT Quyết định công nhận thỏa thuận

LỜI MỞ ĐẦU

1 Tính cấp thiết của việc nghiên cứu đề tài

Trong xu thế chung của hội nhập toàn cầu, Việt Nam có chủ trương xây dựng nhà nước pháp quyền, thực hiện công cuộc cải cách, đổi mới một cách toàn diện và sâu sắc theo quy luật cạnh tranh của nền kinh tế thị trường Sự thay đổi đó tạo nên “bộ mặt” mới cho nền kinh tế Các quan hệ kinh tế trong nước cũng như quan hệ thương mại quốc tế ngày càng phong phú, đa dạng và tất yếu dẫn đến các tranh chấp trong hoạt động kinh doanh ngày càng nhiều và phức tạp Sự thay đổi đó đòi hỏi hệ thống pháp luật cần phải có sự “lột xác” để tạo ra hành lang pháp lý an toàn thúc đẩy hoạt động kinh doanh, giao dịch thương mại phát triển và một cơ chế giải quyết tranh chấp đa dạng, linh hoạt, hiệu quả, bảo vệ quyền lợi ích hợp pháp cho các nhà kinh doanh, đồng thời thể hiện được vai trò của Nhà nước trong việc sử dụng pháp luật để điều tiết các quan hệ kinh tế

Sự phát triển của nền kinh tế thị trường kéo theo phát sinh mâu thuẫn về quyền lợi và tranh chấp về kinh tế, thương mại Xuất phát từ thực tiễn đã hình thành nhiều phương thức giải quyết tranh chấp kinh tế, thương mại, như: thương lượng, hòa giải, giải quyết theo thủ tục trọng tài, giải quyết theo thủ tục tư pháp Trong đó, việc giải quyết tranh chấp theo phương thức hòa giải (hòa giải tiền tố tụng cũng như hòa giải trong giai đoạn tố tụng) có nhiều ưu điểm và được áp dụng phổ biến trên thế giới Ở Việt Nam, chế định hòa giải đã được quy định trong Pháp lệnh Thủ tục giải quyết các vụ án dân sự năm 1989, Pháp lệnh Thủ tục giải quyết các vụ án kinh tế năm 1994, Pháp lệnh Giải quyết các tranh chấp lao động năm 1996, Pháp lệnh Thủ tục giải quyết các vụ án hành chính năm 1996 Chế định hòa giải đã trở thành một nguyên tắc, thủ tục tố tụng, một chế định quan trọng trong pháp luật tố tụng dân sự

(TTDS), đặc biệt ở cấp sơ thẩm, nhằm đảm bảo quyền tự định đoạt của đương sự trong giải quyết tranh chấp và thể hiện trách nhiệm của Nhà nước trong việc bảo vệ quyền và lợi ích hợp pháp của các tổ chức và cá nhân.Việc hòa giải thành giúp tiết kiệm thời gian, tiền của cho cơ quan nhà nước và nhân dân, góp phần nâng cao nhận thức và hiểu biết pháp luật của nhân dân

Tuy nhiên, để áp dụng chế định hòa giải ở cấp sơ thẩm có hiệu quả, các quy định về hòa giải phải rõ ràng, cụ thể và thống nhất Hòa giải đã được quy định trong nhiều văn bản pháp luật do Nhà nước ta ban hành từ trước tới nay như Sắc lệnh số 85/SL ngày 22/5/1950 về cải cách bộ máy tư pháp và luật tố tụng; Thông tư số 25/TATC ngày 30/11/1974 của Tòa án nhân dân tối cao (TANDTC) hướng dẫn về công tác hòa giải trong TTDS, Pháp lệnh thủ tục giải quyết các vụ án dân sự năm 1989, Pháp lệnh thủ tục giải quyết các vụ án kinh tế năm 1994; Pháp lệnh thủ tục giải quyết các vụ án lao động năm 1996…Đặc biệt, chế định hòa giải ở cấp sơ thẩm đã được quy định khá đầy đủ và chi tiết trong BLTTDS và đã trở thành phương thức hữu hiệu khi giải quyết các vụ việc dân sự Mặt khác, trong giai đoạn hiện nay, sự nghiệp đổi mới đất nước đang diễn ra sâu rộng trên mọi lĩnh vực của đời sống xã hội Sự tồn tại của nhiều thành phần kinh tế theo cơ chế thị trường định hướng xã hội chủ nghĩa đã thúc đẩy sự phát triển, đan xen giữa các giao lưu dân sự, kinh tế, các quan hệ dân sự đã có những thay đổi đáng kể và nhanh chóng cần có sự điều chỉnh phù hợp của pháp luật Trong bối cảnh như vậy, BLTTDS nói chung và chế định hòa giải ở cấp sơ thẩm nói riêng đã bộc lộ những hạn chế, bất cập; có những quy định mâu thuẫn với các văn bản quy phạm pháp luật khác; có những quy định chưa phù hợp, chưa đầy đủ, thiếu rõ ràng, có nhiều cách hiểu khác nhau… và áp dụng chưa thống nhất, hạn chế hiệu quả của hoạt động hòa giải trong quá trình giải quyết các vụ việc dân sự Chính từ thực trạng đó đòi hỏi phải nghiên cứu một cách toàn diện, sâu sắc và đầy đủ về chế

định hòa giải ở cấp sơ thẩm trong pháp luật TTDS Việt Nam nhằm góp phần hoàn thiện những quy định của pháp luật TTDS

Với nhận thức như vậy, tôi đã chọn đề tài "Chế định hòa giải ở cấp sơ thẩm trong pháp luật tố tụng dân sự Việt Nam hiện nay" làm đề tài cho khóa luận tốt nghiệp của mình

2 Tình hình nghiên cứu đề tài

Chế định hòa giải vụ án dân sự trong pháp luật TTDS Việt Nam là một trong những vấn đề không chỉ được các nhà nghiên cứu, xây dựng pháp luật mà còn cả các nhà hoạt động thực tiễn quan tâm nghiên cứu.Có thể thống kê một số luận văn, luận án tiêu biểu sau đây:

- Luận văn thạc sĩ Luật học: "Hòa giải trong tố tụng dân sự - thực tiễn và hướng hoàn tiện", của Bùi Đăng Huy, Trường Đại học Luật Hà Nội, 1996;

- Luận văn thạc sĩ Luật học: "Hòa giải trong tố tụng dân sự" của Trương Kim Oanh, Viện Nghiên cứu Nhà nước và Pháp luật, Trung tâm Khoa học xã hội và nhân văn, 1996;

- Luận án tiến sĩ Luật học: "Hòa giải trong giải quyết tranh chấp kinh tế tại Tòa án ở Việt Nam", của Đào Thị Xuân Lan, Viện Nghiên cứu Nhà nước và Pháp luật, Hà Nội, 2004;

- Luận án tiến sĩ Luật học: "Chế định hòa giải trong pháp luật tố tụng dân sự, Một số vấn đề lý luận và thực tiễn", của Trần Văn Quảng, Trường Đại học Luật Hà Nội, 2004

Bên cạnh công trình nghiên cứu dưới hình thức luận văn, luận án, thì vấn đề lý luận về hòa giải cũng được đề cập khái quát trong Giáo trình Luật Tố tụng Dân sự của Trường Đại học Luật Hà Nội, Trường Đại học Luật Thành phố Hồ Chí Minh v.v Ngoài ra, còn có một số bài viết về thực tiễn hòa giải các vụ việc dân sự của các tác giả được đăng trên Tạp chí Tòa án

nhân dân (TAND), Tạp chí Nhà nước và pháp luật; Tạp chí Kiểm sát, Báo Công lý như:

- "Hoàn thiện chế định hòa giải trong tố tụng dân sự", của Đào Thị Mai Hường, Tạp chí TAND, số 1, 1998;

- "Hòa giải và tự thỏa thuận trong tố tụng dân sự, kinh tế và lao động", của Phan Hữu Thư, Tạp chí Dân chủ và pháp luật, số 2, 1999;

- "Vai trò và thủ tục hòa giải trong xét xử các tranh chấp lao động", của Lê Văn Luật, Tạp chí TAND, số 16, 2004;

- "Việc áp dụng các quy định về hòa giải trong tố tụng dân sự", của Nguyễn Thị Thanh Hương, Tạp chí Kiểm sát, số 5, 2006;

- "Tòa án ra quyết định phụ thuộc vào sự thỏa thuận của các đương sự", của Nguyễn Quốc Phong, Báo Công lý, số 72, ngày 06/9/2008;

- "Hòa giải trong tố tụng dân sự của Việt Nam và Nhật Bản nhìn từ góc độ so sánh", của Dương Quỳnh Hoa, Tạp chí Nhà nước và pháp luật số 02, 2008;

Mỗi công trình và mỗi bài viết trên nghiên cứu về hòa giải trong TTDS ở một khía cạnh riêng, tuy nhiên đến nay thì chưa có công trình nào nghiên cứu một cách cụ thể về chế định hòa giải ở cấp sơ thẩm trong pháp luật tố tụng dân sự Vì vậy, vấn đề đặt ra là cần phải có sự nghiên cứu về chế định hòa giải ở cấp sơ thẩm trong pháp luật TTDS ở Việt Nam một cách toàn diện, đầy đủ, có hệ thống cả về lý luận và thực tiễn, nhằm nâng cao hiệu quả của việc hòa giải ở cấp sơ thẩm trong việc giải quyết các vụ việc dân sự tại Tòa án

3 Mục đích và nhiệm vụ của việc nghiên cứu đề tài

Mục đích của việc nghiên cứu đề tài là nghiên cứu, làm rõ thêm những vấn đề lý luận về chế định hòa giải trong pháp luật tố tụng dân sự Việt Nam, đặc biệt là ở cấp sơ thẩm; phân tích làm rõ nội dung của chế định hòa giải trong BLTTDS, văn bản hướng dẫn kèm theo và việc thực hiện áp dụng những quy

định này; từ đó đưa ra các kiến nghị hoàn thiện pháp luật về hòa giải nhằm nâng cao hiệu quả của công tác hòa giải trong TTDS Để đạt được những mục đích trên, việc nghiên cứu đề tài có những nhiệm vụ chủ yếu như sau:

- Tìm hiểu một cách đầy đủ và có hệ thống các quy định của pháp luật TTDS Việt Nam chế định hòa giải, cụ thể là chế định hòa giải ở cấp sơ thẩm;

- Hiện nay, việc áp dụng chế định hòa giải ở cấp sơ thẩm còn rất nhiều bất cập đã làm cho việc bảo vệ quyền và lợi ích hợp pháp của các chủ thể gặp nhiều khó khăn Việc nghiên cứu, đánh giá chế định hòa giải ở cấp sơ thẩm và thực tiễn áp dụng chế định hòa giải sơ thẩm trong TTDS chỉ ra những nội dung, những vấn đề còn thiếu sót, chưa phù hợp và những hạn chế từ việc áp dụng, đồng thời đề ra các kiến nghị để hoàn thiện chế định này

4 Đối tượng và phạm vi nghiên cứu của khóa luận

- Những vấn đề lý luận về chế định hòa giải và hoàn thiện chế định hòa giải trong pháp luật TTDS Việt Nam

- Chế định hòa giải ở cấp sơ thẩm trong pháp luật tố tụng dân sự Việt Nam - Thực tiễn áp dụng và các kiến nghị hoàn thiện chế định hòa giải ở cấp sơ thẩm trong pháp luật TTDS ở Việt Nam hiện nay

5 Phương pháp nghiên cứu đề tài

Khi nghiên cứu đề tài này, tác giả sử dụng phương pháp luận biện chứng duy vật của chủ nghĩa Mác - Lênin, những quan điểm của Đảng và Nhà nước ta về xây dựng Nhà nước pháp quyền, về cải cách tư pháp Đồng thời, tác giả cũng sử dụng các phương pháp nghiên cứu cụ thể, như: phân tích, chứng minh, tổng hợp, diễn giải, hệ thống hóa, so sánh, đối chiếu, điều tra xã hội, logic, lịch sử… sử dụng các kết quả thống kê thực tiễn xét xử của ngành Tòa án

6 Những đóng góp mới của khóa luận

Từ trước đến nay, đã có rất nhiều công trình khoa học, tạp chí, bài viết… nghiên cứu về chế định hòa giải trong pháp luật tố tụng dân sự, tuy

nhiên từ khi BLTTDS 2015 có hiệu lực đến nay, khóa luận này là công trình chuyên khảo đầu tiên nghiên cứu một cách toàn diện, đầy đủ, cụ thể về chế định hòa giải ở cấp sơ thẩm trong pháp luật tố tụng dân sự Việt Nam hiện nay

7 Kết cấu của khóa luận

Ngoài phần mở đầu, kết luận và danh mục tài liệu tham khảo, nội dung khóa luận gồm 3 chương:

Chương 1: Một số vấn đề lý luận về chế định hòa giải trong pháp luật tố tụng dân sự Việt Nam

Chương 2: Chế định hòa giải ở cấp sơ thẩm trong pháp luật tố tụng dân sự Việt Nam hiện nay

Chương 3: Thực tiễn áp dụng và các kiến nghị hoàn thiện chế định hòa giải ở cấp sơ thẩm trong pháp luật tố tụng dân sự Việt Nam

CHƯƠNG 1: MỘT SỐ VẤN ĐỀ LÝ LUẬN VỀ CHẾ ĐỊNH HÒA GIẢI TRONG PHÁP LUẬT TỐ TỤNG DÂN SỰ VIỆT NAM

1.1 Khái niệm, đặc điểm và ý nghĩa của chế định hòa giải trong tố tụng dân sự

1.1.1 Khái niệm chế định hòa giải trong pháp luật tố tụng dân sự Việt Nam

Trong đời sống xã hội, pháp luật có vai trò đặc biệt quan trọng nhằm đảm bảo quyền, lợi ích hợp pháp của mọi chủ thể Khi cá nhân, pháp nhân hay chủ thể khác có quyền, lợi ích hợp pháp bị xâm phạm theo quy định của pháp luật chủ thể đó có quyền khởi kiện vụ án dân sự để yêu cầu Tòa án bảo vệ Trong quá trình giải quyết tranh chấp, pháp luật luôn bảo đảm quyền cho họ được thực hiện quyền tự định đoạt của các đương sự và tạo điều kiện để đương sự tự thỏa thuận với nhau để giải quyết vụ việc dân sự dưới sự giúp đỡ của Tòa án Các quy định pháp luật điều chỉnh các quan hệ xã hội phát sinh trong quá trình hòa giải các vụ việc dân sự trở thành chế định quan trọng trong pháp luật tố tụng dân sự Việt Nam

Để tìm hiểu khái niệm chế định hòa giải trong tố tụng dân sự, trước tiên cần tìm hiểu khái niệm thuật ngữ “hòa giải”

Theo từ điển Tiếng Việt do Trung tâm Ngôn ngữ học trực thuộc Viện

Khoa học xã hội biên soạn (1992), "Hòa giải là việc thuyết phục các bên đồng ý chấm dứt xung đột hay xích mích một cách ổn thỏa".[27, tr.79].Khái niệm

này đề cập đến hành động và mục đích của hòa giải nhưng chưa nêu được các yếu tố như bản chất, nội dung và chủ thể của hòa giải

Trong từ điển pháp lý của Rothenberg: “Hòa giải (reconciliation) là hành vi thỏa hiệp giữa các bên sau khi có tranh chấp, mỗi bên nhượng bỏ một ít.”[29, tr.79] Còn từ điển luật học của Black cho rằng: “Hòa giải là sự can

thiệp, sự làm trung gian hòa giải, hành vi của người thứ ba làm trung gian giữa hai bên tranh chấp nhằm thuyết phục, dàn xếp hoặc tranh chấp giữa họ.” [28, tr.79]

Định nghĩa của Rothenberg đã nêu được bản chất của hòa giải nhưng chưa nêu được hành vi, vai trò trung gian của bên thứ ba trong hòa giải Điều này đã được khắc phục trong từ điển luật học của Black

Từ những khái niệm trên, cho thấy hòa giải có ba yếu tố Thứ nhất, là phải có tranh chấp giữa hai bên Thứ hai, có sự thống nhất ý chí giữa các bên để giải quyết tranh chấp thông qua việc mỗi bên nhượng bộ một ít Thứ ba,

trong quá trình hòa giải phải có sự tham gia của bên thứ ba trung lập để cho ý kiến tư vấn đồng thời công nhận thủ tục hòa giải thành giữa các bên trong tranh chấp.Nếu không có sự tham gia của bên thứ ba thì quá trình này không gọi là hòa giải mà là thương lượng giữa các bên Trong tố tụng dân sự, bên thứ ba này chính là thẩm phán - đại diện cho Tòa án

Trong khoa học pháp lý cũng có nhiều quan điểm khác nhau về hòa

giải Có quan điểm cho rằng :“Hòa giải là quá trình giải quyết tranh chấp, bất đồng giữa các bên Trong quá trình hòa giải cần đến bên thứ ba với vai trò trung lập, làm trung gian giúp các bên tranh chấp giải quyết được những bất đồng và đạt được một thỏa thuận phù hợp với quy định của pháp luật, đạo đức xã hội và tự nguyện thực hiện những thỏa thuận đó.”

Theo quan điểm này, hòa giải có mục đích giải quyết thành công tranh chấp.Tuy nhiên, không phải tất cả các trường hợp hòa giải đều thành công Khi đó, dù mâu thuẫn chưa được giải quyết hoàn toàn, nhưng các bên tranh chấp cũng có cơ hội hiểu rõ hơn nội dung tranh chấp, bày tỏ ý chí của mình với đối phương và cũng được nghe ý kiến của đối phương về vụ tranh chấp Từ đó, hai bên có thể phần nào tìm đực tiếng nói chung và làm giảm mức độ mâu thuẫn

Có quan điểm cho rằng: “Hòa giải là một biện pháp giải quyết các tranh chấp, theo đó, với sự giúp đỡ của một bên thứ ba độc lập giữ vai trò trung gian, các bên tranh chấp tự nguyện thỏa thuận giải quyết tranh chấp phù hợp với quy định pháp luật, truyền thống đạo đức xã hội.”

Khái niệm này được nhiều người thừa nhận hơn cả, bởi đã thể hiện được bản chất, đặc điểm của hòa giải và vai trò của bên trung gian thứ ba trong hòa giải Hòa giải là một biện pháp giải quyết tranh chấp, chủ thể trung tâm của hòa giải là bên trung gian giúp cho các bên tranh chấp thỏa thuận với nhau về việc giải quyết tranh chấp, sự thỏa thuận về giải quyết tranh chấp do chính các bên tranh chấp quyết định

Như vậy, xem xét ở mức độ chung nhất thì :“Hòa giải là biện pháp giải quyết tranh chấp, mà theo đó các bên trong quá trình thương lượng có sự tham gia của bên thứ ba độc lập làm vai trò trung gian để hỗ trợ cho các bên nhằm tìm kiếm những giải pháp thích hợp cho việc giải quyết xung đột, chấm dứt tranh chấp, bất hòa.”

Hoạt động tố tụng dân sự là hoạt động của những người tiến hành tố tụng và người tham gia tố tụng tiến hành trong quá trình giải quyết vụ việc dân sự Quá trình tố tụng dân sự bao gồm: Khởi kiện, hòa giải, xét xử sơ thẩm, phúc thẩm, giám đốc thẩm, tái thẩm và thi hành bản án, quyết định của Tòa án Như vậy, dưới góc độ hoạt động tố tụng, hòa giải cũng là một dạng hoạt động do pháp luật quy định cho Tòa án tiến hành, nhằm giúp đỡ các bên đương sự hiểu rõ quyền và nghĩa vụ của mình và hướng dẫn động viên các đương sự tự nguyện thỏa thuận với nhau về việc giải quyết vụ việc đang có tranh chấp

Dưới góc độ pháp luật, hòa giải được coi là chế định pháp luật, bao gồm tổng thể các quy phạm pháp luật điều chỉnh quan hệ xã hội phát sinh trong quá trình hòa giải các vụ án dân sự Theo chế định này, hòa giải là một

nguyên tắc, thủ tục giải quyết các vụ án dân sự do Tòa án tiến hành nhằm giúp đỡ các đương sự tự nguyện thỏa thuận với nhau về việc giải quyết vụ án phù hợp với quy định của pháp luật và đạo đức xã hội

Từ những phân tích trên: “Hòa giải trong tố tụng dân sự là việc các bên đương sự tự mình thương lượng, thỏa thuận về vụ việc sau khi Tòa án đã thụ lý vụ việc và hoạt động tố tụng do Tòa án trực tiếp tiến hành nhằm giúp các bên đương sự hoặc người đại diện hợp pháp của họ hiểu rõ quyền, nghĩa vụ của mình, của đương sự mà họ đại diện, hướng dẫn, động viên các bên tự nguyện thỏa thuận với nhau về việc giải quyết vụ việc theo trình tự, thủ tục do pháp luật tố tụng dân sự quy định.”

“Chế định hòa giải trong pháp luật tố tụng dân sự là tổng thể các quy phạm pháp luật điều chỉnh các quan hệ phát sinh trong quá trình hòa giải các vụ việc dân sự, là cơ sở để Tòa án tiến hành hòa giải và giúp đỡ các đương sự tự nguyện thỏa thuận với nhau, bảo đảm việc giải quyết vụ việc dân sự nhanh chóng, đúng đắn, phù hợp vớiquy định của pháp luật và đạo đức xã hội.”

1.1.2 Đặc điểm chế định hòa giải trong pháp luật tố tụng dân sự

1.1.2.1 Hòa giải là một nguyên tắc, thủ tục trong quá trình giải quyết vụ việc dân sự

Hoạt động giải quyết vụ án dân sự của Tòa án phải tuân theo những

nguyên tắc do pháp luật tố tụng dân sự quy định Tại chương II “Những nguyên tắc cơ bản” của BLTTDS có quy định về hòa giải trong tố tụng dân

sự Theo đó hòa giải là trách nhiệm của Tòa án nhằm giúp đỡ đương sự thỏa thuận với nhau

Điều 10 và Điều 205 BLTTDS 2015 quy định hòa giải có tính bắt buộc phải tiến hành trước khi mở phiên tòa sơ thẩm, trừ những vụ án không được tiến hành hòa giải hoặc không hòa giải được và ở các giai đoạn tố tụng tiếp theo, nêu thấy có khả năng hòa giải thành thì tòa án cũng tiến hành hòa giải

Hòa giải được pháp luật tố tụng dân sự quy định thuộc trách nhiệm của Tòa án, được Tòa án thực hiện trong quá trình giải quyết vụ án dân sự, nhằm đảm bảo cho đương sự thực hiện quyền tự định đoạt của mình Thực hiện hòa giải cũng là việc tận dụng tối đa cơ hội rút ngắn quá trình tố tụng, nâng cao hiệu quả của hoạt động xét xử, thể hiện trách nhiệm của Nhà nước trong việc bảo vệ quyền và lợi ích hợp pháp của công dân, đồng thời còn mang ý nghĩa xã hội sâu sắc trong việc củng cố tình tương thân, tương ái, giữ gìn khối đoàn kết cộng đồng

1.1.2.2 Hòa giải là hoạt động do Tòa án tiến hành

Trong hoạt động hòa giải, Tòa án xuất hiện không phải với tư cách một bên tham gia hòa giải mà là người tổ chức, bố trí cho các đương sự thương lượng thỏa thuận với nhau Với vai trò của mình, Tòa án giải thích cho các đương sự hiểu được quyền, nghĩa vụ pháp luật có liên quan đến tranh chấp cần hòa giải Kết quả hòa giải do Tòa án tiến hành là những văn bản có tính chất pháp lý (biên bản hòa giải thành hoặc không thành), là cơ sở để tiếp tục các hành vi tố tụng tiếp theo

Sự có mặt của Tòa án trong hòa giải khẳng định vị trí trung gian của Tòa án trong việc hòa giải các vụ án dân sự Đặc điểm này là dấu hiệu để phân biệt hòa giải trong tố tụng dân sự với hòa giải ngoài tố tụng dân sự và các trường hợp các đương sự hòa giải, cụ thể là:

- Trong tố tụng dân sự hòa giải do Tòa án chủ động tổ chức và trực tiếp tham gia với vai trò giải thích, động viên các đương sự tự thỏa thuận Còn hòa giải ngoài tố tụng là việc hòa giải không do Tòa án tiến hành mà do các chủ thể khác như ủy ban nhân dân, tổ hòa giải cơ sở thực hiện, hòa giải do Tòa án tiến hành cũng khác trường hợp đương sự tự thỏa thuận Trường hợp đương sự tự thỏa thuận là việc các bên chủ động tự thương lượng, thỏa thuận mà không có sự tham gia của Tòa án

- Buổi hòa giải được Thẩm phán lập biên bản về nội dung mà các đương sự thỏa thuận Nếu các đương sự thỏa thuận được với nhau về toàn bộ nội dung vụ án thì thẩm phán ra quyết định công nhận sự thỏa thuận của các đương sự Còn trong trường hợp các bên tự hòa giải và không yêu cầu Tòa án tiếp tục giải quyết thì Tòa án có thể ra quyết định đình chi việc giải quyết vụ án

1.1.2.3 Hòa giải có sự thỏa thuận của các đương sự

Mặc dù hòa giải là một hoạt động do Tòa án tiến hành nhưng về bản chất hòa giải vẫn là sự thỏa thuận của các đương sự Đương sự trong các vụ án dân sự chính là các bên tranh chấp mà Tòa án cần giải quyết Họ là người hiểu rõ hơn ai hết mâu thuẫn của chính họ Vì lý do này mà pháp luật quy định chính đương sự là người có quyền tự định đoạt để giải quyết các mâu thuẫn đó

Việc thỏa thuận giữa các đương sự sẽ đạt được kết quả trung thực, hợp tình hợp lý nếu quá trình thỏa thuận được diễn ra trên cơ sở tự nguyện, không bị một ai với bất kỳ hình thức nào cưỡng ép, can thiệp vào thỏa thuận của các đương sự Điều này đỏi hỏi Tòa án không được dung bất kỳ hình thức nào để cưỡng ép, bắt buộc các đương sự phải hòa giải với nhau

Sự thỏa thuận của chính các đương sự là đăc trưng cơ bản của hòa giải, đồng thời cũng là điểm khác biệt giữa hòa giải và xét xử Khi xét xử, Tòa án sẽ ra phán quyết và đương sự phải tuân thủ nghiêm chỉnh mọi phán quyết của Tòa án Trong hòa giải, Tòa án chỉ có vai trò trung gian giúp đỡ các bên tranh chấp thỏa thuận với nhau mà không được can thiệp vào thỏa thuận đó

1.1.2.4 Hòa giải các vụ việc dân sự được tiến hành theo trình tự, thủ tục do pháp luật tố tụng dân sự quy định

Khi tiến hành hòa giải, Tòa án và các đương sự phải tuân thủ theo những quy định của pháp luật Việc quy định trình tự, thủ tục hòa giải trong TTDS nhằm đảm bảo tính khách quan, công bằng trong hoạt động hòa giải

của Tòa án và bảo đảm hiệu quả của hòa giải vụ việc dân sự Khi hòa giải vụ việc dân sự phải tuân thủ đúng trình tự, thủ tục do pháp luật quy định Nếu việc hòa giải vượt ra ngoài phạm vi những quy định của pháp luật những quy định của pháp luật thì kết quả hòa giải sẽ không được chấp nhận Ví dụ: Nếu quá trình hòa giải chỉ có các đương sự và thư ký tòa án, vắng mặt thẩm phán chủ trì phiên tòa hòa giải thì phiên hòa giải đó đã vi phạm nghiêm trọng thủ tục tố tụng và kết quả hòa giải sẽ không được chấp nhận

1.1.2.5 Nội dung của hòa giải không được trái với những quy định của pháp luật và đạo đức xã hội

Trong quá trình giải quyết vụ việc dân sự, pháp luật đề cao quyền tự định đoạt của đương sự, các đương sự có quyền tự do thỏa thuận với nhau về việc giải quyết toàn bộ các vấn đề của vụ việc dân sự có tranh chấp nhưng không được trái pháp luật và đạo đức xã hội Khi bắt đầu phiên hòa giải, Thẩm phán chủ trì phiên hòa giải phải có trách nhiệm giải thích pháp luật và hướng dẫn các đương sự thỏa thuận để họ không có những thỏa thuận trái với những quy định của pháp luật và đạo đức xã hội.Trường hợp các đương sự thỏa thuận được với nhau về việc giải quyết vụ việc dân sự thì Thẩm phán cần kiểm tra lại.Nếu sự thỏa thuận của họ không trái với những quy định của pháp luật và đạo đức xã hội thì mới ra quyết định công nhận

Như vậy, có thể thấy rằng hòa giải trong TTDS có rất nhiều đặc trưng khác biệt so với hòa giải ngoài tố tụng Mặc dù kết quả hòa giải là sự tự nguyện thỏa thuận của các đương sự, nhưng sự tự nguyện thỏa thuận đó phải phù hợp với những quy định của pháp luật, không trái với đạo đức xã hội và được Tòa án công nhận Ngược lại, Tòa án là người chủ động mở phiên hòa giải, hướng dẫn, tạ điều kiện để các đương sự tự nguyện thỏa thuận với nhau nhưng mọi hoạt động của Tòa án cũng không thể vượt ra ngoài những quy định của pháp luật Quá trình hòa giải phát sinh các mối quan hệ khác nhau

giữa Tòa án và những chủ thể tham gia vào quá trình này Để đảm bảo sự công bằng, tính đúng đắn và minh bạch của hòa giải trong TTDS thì cần phải có một hành lang pháp lý cho hoạt động này

1.1.3 Ý nghĩa của chế định hòa giải trong pháp luật tố tụng dân sự

Hòa giải không chỉ mang lại ý nghĩa cho Tòa án, bản thân đương sự mà

còn có ý nghĩa đối với trật tự xã hội

- Ý nghĩa đối với Tòa án:

Trong trường hợp hòa giải thành, Tòa án sẽ giảm bớt được nhiều thời gian, công sức cho việc giải quyết vụ án Đặc biệt nếu hòa giải thành trong thời gian chuẩn bị xét xử thì Tòa án sẽ không phải mở phiên tòa sơ thẩm và không phải tiến hành các thủ tục xét xử tiếp theo mà nếu hòa giải không thành có thể sẽ phải thực hiện như xét xử phúc thẩm, giám đốc thẩm, tái thẩm Mặt khác, nếu làm tốt công tác hòa giải thì không chỉ số lượng xét xử của Tòa án cấp sơ thẩm giảm xuống mà số lượng án ở Tòa án cấp phúc thẩm cũng giảm một cách rõ rệt, hệ quả là hiệu quả xét xử sẽ được nâng cao Điều này sẽ không chỉ có ý nghĩa về kinh tế mà còn có ý nghĩa rất quan trọng trong việc tăng cường uy tín của cơ quan xét xử nói riêng cũng như cơ quan nhà nước nói chung

Trong trường hợp hòa giải không thành thì Tòa án cũng có điều kiện nắm vững nội dung tranh chấp, tâm tư, nguyện vọng của đương sự để xác định đường lối xét xử đúng đắn trong quá trình giải quyết vụ án

- Ý nghĩa đối với các đương sự:

Hòa giải các vụ án dân sự giúp các đương sự hiểu biết và thông cảm với nhau, góp phần khôi phục lại tình đoàn kết giữa họ, giúp họ giải quyết tranh chấp với tinh thần cởi mở, giảm bớt mâu thuẫn, ngăn ngừa tội phạm có nguồn gốc từ tranh chấp dân sự phát sinh Trường hợp không hòa giải thành thì quá trình hòa giải cũng giúp cho các đương sự ngồi lại với nhau, hiểu rõ

hơn nguyên nhân tranh chấp, được bày tỏ ý chí của mình.Từ đó, các bên có thể hiểu và tự quyết định về việc giải quyết tranh chấp, không trái với quyết định của pháp luật

- Ý nghĩa đối với trật tự xã hội:

Thông qua hòa giải nhiều tranh chấp đã được giải quyết mà không cần phải mở phiên tòa xét xử Hoặc nếu hòa giải không thành thì cũng giúp các bên đương sự hiểu rõ hơn về mâu thuẫn, giúp kiềm chế mâu thuẫn Như vậy, hòa giải góp phần vào việc giữ an ninh, trật tự, công bằng xã hội, làm cho mối quan hệ xã hội phát triển không phải bằng mệnh lệnh mà bằng giáo dục thuyết phục và sự cảm thông của các thành viên trong xã hội Hòa giải thành sẽ giúp các đương sự hiểu biết, thông cảm cho nhau, khôi phục lại tình đoàn kết giữa họ, giúp họ giải quyết tranh chấp với tinh thần cởi mở, ngăn chặn kịp thời những hành vi phạm tội Như vậy, hòa giải đã củng cố tình đoàn kết trong nhân dân, giảm bớt những mâu thuẫn, góp phần vào việc giữ gìn an ninh trật tự, công bằng xã hội, đảm bảo cho các quan hệ xã hội phát triển lành mạnh

Mặt khác, hòa giải làm cho sự hiểu biết chính sách pháp luật của các đương sự nói riêng và của người dân nói chung được nâng cao Qua đó, góp phần tăng cường ý thức pháp luật trong nhân dân

1.2 Cơ sở của việc xây dựng chế định hòa giải trong tố tụng dân sự

1.2.1 Cơ sở lý luận

Chế định hòa giải là một bộ phận của pháp luật tố tụng dân sự nói riêng và hệ thống pháp luật nói chung và là một bộ phận của kiến trúc thượng tầng trong mối quan hệ biện chứng với cơ sở hạ tầng của xã hội Vì vậy, chế định hòa giải trong pháp luật tố tụng dân sự được hình thành và phát triển trên cơ sở kinh tế - xã hội, phù hợp với mỗi một giai đoạn phát triển của đất nước

Trải qua lịch sử hàng nghìn năm dựng nước và giữ nước của dân tộc Việt nam đã khẳng định tinh thần đoàn kết, tương thân tương ái của nhân

ta.Tuy nhiên, trong cuộc sống thường ngày không thể tránh khỏi những mâu thuẫn và tranh chấp phát sinh.Song mỗi khi khi tranh chấp xảy ra, điểu đầu tiên mà các bên nghĩ đến đó là thương lượng, hòa giải để mâu thuẫn được điều hòa.Họ có thể chấp nhận thiệt thòi một chút để giữ lại tình cảm gia đình hoặc tình làng, nghĩa xóm.Nếu các bên không thể tự hòa giải được, họ sẽ tìm đến người thứ ba để đứng ra làm trung gian giúp các bên thỏa thuận.Ban đầu, họ tìm đến những người “cao niên, đức độ” trong họ mạc, làng xã để nhờ họ giúp đỡ.Với mức độ này, các bên có thể vì nể trọng người trung gian mà nghe lời khuyên của họ, giải quyết dứt điểm mâu thuẫn.Trường hợp hòa giải nội bộ không thành, các bên tranh chấp sẽ phải nhờ đến sự hỗ trợ của các cơ quan và tổ chứ.Khi các cơ quan, tổ chức giải quyết tranh chấp, bước đầu tiên mà họ tiến hành vẫn là hòa giải để các bên tự thỏa thuận với nhau Thậm chí, tòa án là cơ quan xét xử nhưng trong giải quyết tranh chấp dân sự thì mục tiêu hòa giải vẫn được đặt lên hàng đầu Như vậy, hòa giải là một biện pháp giải quyết tranh chấp được áp dụng rộng rãi, phổ biến Hòa giải góp phần tăng cường sự hiểu biết và hòa hợp chứ không làm tăng thêm sự căng thẳng, đối đầu giữa các bên tranh chấp, góp phần giữ gìn sự hòa thuận, yên vui cho làng xóm, sự hòa hợp của cộng đồng dân tộc, tạo nên nội lực phát triển bền vững của đất nước Vì thế, hòa giải được hình thành một cách khách quan từ nhu cầu của đời sống xã hội và cơ sở của hòa giải chính là quyền tự định đoạt của các bên tranh chấp

Trong thời đại ngày nay, khi xã hội dân sự ngày càng được coi trọng thì hòa giải vẫn tiếp tục được duy trì và phát huy tác dụng Hòa giải không chỉ thể hiện trình độ văn hóa trong quan hệ xã hội mà còn góp phần nâng cao chất lượng của nền tư pháp nói chung và của hoạt động xét xử nói riêng Hòa nhịp với phong trào “Học tập và làm theo tấm gương đạo đức Hồ Chí Minh”, mỗi

cán bộ làm công tác xét xử cần phải ghi nhớ lời dạy của Bác: “Xét xử đúng là tốt, nhưng nếu không phải xét xử thì càng tốt hơn.”

Cũng như các quan hệ xã hội khác, các quan hệ phát sinh trong lĩnh vực hòa giải được Nhà nước thừa nhận và điều chỉnh bằng các quy phạm pháp luật.Các quy phạm pháp luật về hòa giải trong quá trình giải quyết các tranh chấp dân sự tạo nên chế định hòa giải trong tố tụng dân sự Chế định hòa giải trong pháp luật tố tụng dân sự không chỉ đơn thuần mang tính chất giai cấp của thể chế chính trị đương thời mà nó còn mang ý nghĩa xã hội sâu sắc Trong quan hệ dân sự, việc hòa giải giữa các bên phù hợp với quy định của pháp luật được khuyến khích.“Không ai được dùng vũ lực hoặc đe dọa dùng vũ lực trong việc giải quyết các tranh chấp dân sự.”Quy định này không chỉ thể hiện việc Nhà nước bảo vệ quyền tự định đoạt của mỗi cá nhân mà còn là cơ sở quan trọng cho sự phát triển kinh tế và tiến bộ xã hội.Trải qua các giai đoạn phát triển của xã hội, chế định hòa giải trong TTDS được hình thành và hoàn thiện dần, từ chỗ chỉ là những quy định sơ khai ban đầu đã phát triển thành một bộ phận quan trọng của PLTTDS BLTTDS được ban hành đã đánh dấu một bước phát triển vượt bậc của PLTTDS, đồng thời cũng khẳng định sự ra đời của chế định hà giải trong TTDS là một tất yếu khách quan

1.2.2 Cơ sở thực tiễn

Thực tiễn hoạt động xét xử của TAND các cấp đã cho thấy thông qua biện pháp hòa giải, một số lượng lớn vụ việc dân sự đã được giải quyết nhanh chóng, góp phần nâng cao hiệu quả của hoạt động của các cơ quan xét xử

Tổng kết công tác xét xử hàng năm của TANDTC đã chỉ rõ tầm quan trọng của công tác hòa giải trong giải quyết vụ việc dân sự.Việc hòa giải thành vừa đảm bảo nguyên tắc tôn trọng sự thỏa thuận của các đương sự nếu sự thỏa thuận đó không trái pháp luật và đạo đức xã hội, lại vừa bảo đảm được sự đoàn kết, ổn định trong nội bộ nhân dân

Từ thực tiễn xét xử của TAND các cấp đã khẳng định hòa giải là một trong những biện pháp quan trọng trong việc giải quyết các vụ việc dân sự cần được tiếp tục duy trì và phát triển Thông qua thực tiễn này, chế định hòa giải trong TTDS được tiếp tục bổ sung, hoàn thiện đáp ứng với yêu cầu của đời sống xã hội đặt ra

Ngoài ra, ở nhiều nước, hòa giải cũng được coi là chế định quan trọng

của PLTTDS Điều 21 của BLTTDS Cộng hòa Pháp quy định: “Thẩm phán có trách nhiệm hòa giải các bên đương sự.” Một trong năm vấn đề cải cách

TTDS của Pháp hiện nay là tăng cường, khuyến khích hòa giải và thỏa thuận Hòa giải được tiến hành trước khi xét xử cũng như trong quá trình tiến hành các thủ tục tố tụng tiếp theo Theo BLTTDS Liên Bang Nga, việc hoà giải các tranh chấp dân sự được các cơ quan xét xử hết sức chú trọng Bên cạnh việc củng cố “Tòa án đồng chí” PLTTDS Nga đã hình thành chế định “Thẩm phán hòa giải” Tại Điều 23 quy định về thẩm quyền của Thẩm phán hòa giải Theo đó, thẩm quyền hòa giải các vụ việc dân sự được quy định một cách cụ thể, phạm vi rộng, tạo điều kiện cho việc giải quyết nhanh chóng các tranh chấp dân sự trên cơ sở tôn trọng quyền tự định đoạt của các đương sự Ngay ở Trung Quốc - một nước láng giềng gần gũi nhất của nước ta cũng coi hòa giải là một biện pháp giải quyết tranh chấp hữu hiệu trong hoạt động của Tòa án từ trước năm 1949 Từ sau tháng 10 năm 1949, nước Cộng hòa nhân dân Trung Hoa được thành lập, hòa giải vẫn được coi trọng và ngày càng phát triển Tại Điều 9 của BLTTDS Cộng hòa nhân dân Trung Hoa năm 1991 quy

định: “Tòa án nhân dân giải quyết các vụ án dân sự phải tiến hành hòa giải theo nguyên tắc tự nguyện và hợp pháp Trường hợp không hòa giải được thì phải kịp thời xét xử.” Từ Điều 85 đến Điều 91 của Bộ luật này đã quy định chi

tiết về thẩm quyền, trình tự và thủ tục hòa giải Quan niệm của các nhà lãnh đạo Trung Quốc về hòa giải tranh chấp là “có tác dụng tốt cho việc phát triển

sản xuất, cải thiện đời sống nhân dân, có lợi cho sức mạnh tổng hợp quốc gia.”

Hiện nay, Việt Nam đang tiến hành hội nhập khu vực và quốc tế, giao lưu dân sự, kinh tế ngày càng phát triển đa dạng, đan xen và phức tạp nên việc giải quyết tranh chấp nói chung và tranh chấp dân sự nói riêng bằng biện pháp hòa giải ngày càng được ưa chuộng, đáp ứng yêu cầu nhanh gọn, giữ mối quan hệ thân thiện lâu dài giữa các dân tộc và giữa các quốc gia với nhau

1.3 Quá trình hình thành và phát triển của chế định hòa giải trong pháp luật tố tụng dân sự Việt Nam

1.3.1 Giai đoạn từ 1945 đến 1989

Trong thời kì này do chúng ta chưa thể xây dựng ngay được các văn

bản pháp luật mới nên Sắc lệnh ngày 10/10/1945 quy định: “Cho đến khi xây dựng được bộ luật mới thì những luật lệ cũ vẫn tạm thời được sử dụng nếu không trái với nguyên tắc độc lập của nước Việt Nam và chính thể cộng hòa.”

Như vậy, trong giai đoạn này, vấn đề hòa giải vẫn áp dụng theo các quy định của chế độ cũ

Cách mạng Tháng Tám thành công, trong các văn bản pháp luật của Nhà nước Việt Nam dân chủ cộng hòa thì thể lệ hòa giải vẫn được quy định là một giai đoạn tố tụng bắt buộc Văn bản đầu tiên quy định về hòa giải là Sắc

lệnh số 13/SL ngày 24/01/1946 về tổ chức Tòa án, trong đó quy định : “Ban tư pháp xã có quyền hòa giải tất cả các việc dân sự và thương mại Nếu hòa giải được Ban tư phá xã có thể lập biên hòa giải có các ủy viên và những đương sự kí.”

Trong giai đoạn từ 1945 đến 1989, vấn đề hòa giải đã được quy định trong nhiều văn bản pháp luật và được hướng dẫn trong các thông tư (ví dụ: Sắc lệnh số 51/SL ngày 17/04/1946, Sắc lệnh số 85/SL ngày 22/05/1950; Thông tư số 61/HCTP ngày 09/05/1957 của Bộ Tư pháp; Luật Tổ chức Tòa

án năm 1960; Thông tư 1080 ngày 25/09/1967; Thông tư số 25/TATC ngày 30/11/1974; Thông tư 81/TATC ngày 24/7/1981; Thông tư số 02/NCPL ngày 12/07/1985 ), góp phần quan trọng trong việc giải quyết các mâu thuẫn và tranh chấp dân sự trong nhân dân Tuy nhiên, những quy định này vẫn chưa có tính hệ thống, còn nằm rải rác ở nhiều văn bản, còn có sự chồng chéo, mâu thuẫn giữa các quy định trong các văn bản pháp luật khác nhau

Với các văn bản pháp luật quy định về hòa giải trong gia đoạn này, nổi bật một số vấn đề sau:

- Về thẩm quyền hòa giải:

Cơ quan có thẩm quyền hòa giải là Ban tư pháp xã lập có hiệu lực tư chứng thư Biên bản hòa giải thành do Tòa án lập có hiệu lực là một công chứng thư, có thể đem ra thi hành ngay

Trong vòng 15 ngày kể từ ngày nhận được biên bản hòa giải thành, phòng Biện lý có quyền kháng cáo yêu cầu Tòa án sửa đổi hoặc bác bỏ những điều hai bên đã thỏa thuận, người có quyền lợi, nghĩa vụ liên quan có quyền kháng cáo

Như vậy, đặc trưng của pháp luật về hòa giải trong giai đoạn này là Tòa án không ra quyết định mà chỉ lập biên bản hòa giải thành, đồng thời chỉ có phòng Biện lý và người liên quan có quyền kháng cáo còn nguyên đơn và bị đơn không có quyền này Có thể thấy rằng, trong giai đoạn này thành tựu đạt được là hòa giải đã được coi là một thủ tục bắt buộc trong quá trình giải quyết vụ án dân sự Nhưng do đất nước trong tình trạng chiến tranh, chế định hòa giải chưa có điều kiện hoàn thiện nên vẫn còn bộc lộ rất nhiều hạn chế, bất cập lớn nhất là Tòa án chỉ lập biên bản hòa giải thành mà không ra quyết định công nhận sự thỏa thuận của đương sự nên kết quả hòa giải không có hiệu lực buộc các bên phải thi hành, dẫn đến nhiều trường hợp Tòa án vẫn phải mở

phiên tòa xét xử sau khi đã lập biên bản hòa giải thành do các bên không tự nguyện thi hành hoặc các bên tự ý thay đổi thỏa thuận

Tuy nhiên, đến thông tư số 25-TATC của TANDTC ngày 30/11/1974 đã đánh dấu một bước phát triển quan trọng của chế định hòa giải Thông tư đã quy định rõ ràng chi tiết về thẩm quyền hòa giải, phạm vi hòa giải, thủ tục và phương pháp hòa giải, đáp ứng được yêu cầu cấp thiết cho Tòa án tiến hành hòa giải để giải quyết vụ án đạt hiệu quả cao

1.3.2 Giai đoạn từ 1989 đến 2005

Ngày 29/11/1989 Hội đồng Nhà nước đã thông qua Pháp lệnh Thủ tục giải quyết các vụ án dân sự, tiếp đó Ủy ban Thường vụ Quốc hội đã ban hành Pháp lệnh Thủ tục giải quyết các vụ án kinh tế ngày 16/3/1994, Pháp lệnh Thủ tục giải quyết các tranh chấp lao động ngày 11/4/1996 Các Pháp lệnh này đều đề cập đến việc Tòa án phải giải quyết vấn đề hòa giải trong tố tụng dân sự, tố tụng kinh tế và tố tụng lao động Sau này TANDTC cũng đã ban hành nhiều công văn hướng dẫn các Tòa án địa phương về hòa giải trong TTDS Chẳng hạn như Công văn số 81/KHXX ngày 21/7/1997; Công văn số 120/KHXX ngày 27/10/1997 của TANDTC về TTDS; Công văn số 124/KHXX ngày 31/10/1997 TANDTC trả lời về thủ tục hòa giải; Công văn số 43/KHXX ngày 21/4/1998 của TANDTC trả lời về TTDS; Công văn số 16/KHXX/1999 của TANDTC giải đáp một số vấn đề về hình sự, dân sự, kinh tế, hành chính và tố tụng; Công văn số 81/KHXX ngày 10/6/2002 của TANDTC v.v

- Theo pháp lệnh thủ tục giải quyết tranh chấp các vụ án dân sự ngày 29/11/1989, hòa giải được tiến hành một cách rộng rãi hơn, Tòa án chỉ không hòa giải trong các trường hợp sau:

+ Hủy việc kết hôn trái pháp luật

+ Đòi bồi thường thiệt hại đến tài sản Nhà nước + Những việc phát sinh từ giao dịch trái pháp luật

+ Những việc xác định công dân mất tích hoặc đã chết Những việc khiếu nại cơ quan hộ tịch về việc từ chối đăng ký hoặc không chấp nhận yêu cầu sửa đổi những điều ghi trong giấy tờ về hộ tịch Những việc khiếu nại về danh sách cử tri và những việc khác theo quy định của pháp luật

- Thủ tục hòa giải:

Những người tham gia hòa giải gồm: nguyên đơn, bị đơn và người có nghĩa vụ, quyền lợi liên quan Khi các đương sự thỏa thuận với nhau về các vấn đề cần giải quyết trong vụ án thì Tòa án lập biên bản hòa giải thành Sau 15 ngày mà không có sự thay đổi thảo thuận thì Tòa án ra quyết định công nhận sự thỏa thuận của đương sự Nếu các bên thay đổi thỏa thuận trong hời hạn 15 ngày, kể từ ngày lập bên bản hòa giải thành hoặc các bên không thỏa thuận được với nhau về các vấn đề cần giải quyết trong vụ án thì Tòa án sẽ quyết định đưa vụ án ra xét xử

Ta có thể thấy rằng, thủ tục hòa giải, hiệu lực của biên bản hòa giải thành được quy định tại Điều 44 của Pháp lệnh thủ tục giải quyết các vụ án dân sự 1989 có một bước phát triển đáng kể so với quy định của Thông tư số 25/TATC ngày 30/11/1974 của TANDTC và các văn bản trước đó hướng dẫn về hòa giải, đó là quy định một thời hạn cho các đương sự, Viện kiểm sát, tổ chức xã hội khởi kiện về lợi ích chung đề nghị xét lại việc hòa giải thành Hết thời hạn này thì Tòa án mới ra quyết định công nhận hòa giải thành thay vì ra quyết định hòa giải thành như các văn bản pháp luật trước đó

Qua thực tiễn thi hành , Pháp lệnh thủ tục giải quyết các vụ án dân sự 1989 đã bộc lộ nhiều điểm hạn chế, bất cập Ngày 15/6/2004, Quốc hội nước Cộng hòa xã hội chủ nghĩa Việt Nam khóa XI, kỳ họp thứ 5 đã thông qua Bộ luật tố tụng dân sự năm 2004, Bộ luật nay có hiệu lực thi hành kể từ ngày 1/1/2005 Có thể nói Bộ luật tố tụng dân sự 2004 đã góp phần quan trọng trong việc bảo vệ chế độ xã hội chủ nghĩa, tăng cường pháp chế xã hội chủ

nghĩa, bảo vệ lợi ích của Nhà nước, quyền và lợi ích hợp pháp của cá nhân, cơ quan, tổ chức và đã góp phần bảo đảm trình tự và thủ tục tố tụng dân sự dân chủ, công khai, đơn giản, thuận lợi cho người tham gia tố tụng thực hiện các quyền và nghĩa vụ của mình, đề cao vai trò, trách nhiệm của cá nhân, cơ quan, tổ chức trong hoạt động tố tụng dân sự Bộ luật tố tụng dân sự 2004 cũng đã quy định cụ thể về chế định hòa giải, giúp việc hòa giải được tiến hành hiệu quả, bảo đảm cho việc giải quyết vụ án dân sự được nhanh chóng, chính xá, công minh và đúng pháp luật

1.3.3 Giai đoạn từ 2005 đến nay

Trong quá trình áp dụng và thực thi pháp luật, Bộ luật tố tụng dân sự 2004 đã bộc lộ nhiều bất cập, có những quy định mâu thuẫn với các văn bản quy phạm pháp luật khác, có những quy định chưa phù hợp (hoặc không còn phù hợp), chưa đầy đủ, thiếu rõ ràng và còn có những cách hiểu khác nhau, có những quy định chưa đảm bảo được quyền và lợi ích hợp pháp của đương sự, có những quy định chưa đáp ứng được các yêu cầu cam kết quốc tế đa phương và song phương Để giải quyết các tồn tại nêu trên, cần thiết phải sửa đổi một số điều khoản chưa phù hợp, gây khó khăn trong hoạt động tố tụng nói chung và hoạt động hòa giải nói riêng Nhằm giải quyết những vướng mắc, phát sinh trong quá trình thực hiện, khắc phục những tồn tại, bất cập, đồng thời tăng cường pháp chế xã hội chủ nghĩa, bảo vệ lợi ích Nhà nước, quyền và lợi ích hợp pháp của cá nhân, cơ quan, tổ chức, tạo điều kiện để Tòa án thực hiện tốt công tác xét xử

Tại kỳ họp Khóa 10, Quốc hội đã thông qua Bộ luật Tố tụng Dân sự 2015 số 92/2015/QH13 ngày 25/11/2015 và chính thức có hiệu lực từ ngày 01/07/2016 Bộ luật Tố tụng dân sự 2015 được ban hành đã khắc phục những tồn tại, bất cập trong các văn bản pháp luật trước đó về TTDS, kinh tế, lao động, đáp ứng yêu cầu cải cách tư pháp ở Việt Nam hiện nay BLTTDS đã có

nhiều quy định về hòa giải như nguyên tắc hòa giải (Điều 10); nguyên tắc tiến hành hòa giải (Điều 205); phạm vi hòa giải (Điều 206 và Điều 207); thông báo về phiên họp kiểm tra việc giao nộp, tiếp cận, công khai chứng cứ và hòa giải (Điều 208); thành phần phiên họp kiểm tra việc giao nộp, tiếp cận, công khai chứng cứ và hòa giải (Điều 209); trình tự phiên họp kiểm tra việc giao nộp, tiếp cận, công khai chứng cứ và hòa giải (Điều 210); biên bản phiên họp kiểm tra việc giao nộp, tiếp cận, công khai chứng cứ và hòa giải (Điều 211); ra quyết định công nhận sự thỏa thuận của các đương sự (Điều 212); hiệu lực quyết định công nhận sự thỏa thuận của các đương sự (Điều 213) Những quy định này tạo cơ sở pháp lý mới cho Tòa án trong việc hòa giải các vụ án dân sự

1.4 Chế định hòa giải theo quy định của một số nước trên thế giới

1.4.1 Hòa giải theo pháp luật tố tụng dân sự Nhật Bản

Nhật Bản có truyền thống lâu đời về giải quyết tranh chấp bằng phương pháp thỏa thuận.Tranh tụng mới chỉ được biết đến khi được du nhập từ các nước phương Tây vào những năm đầu thế kỷ XIX

- Chủ thể tiến hành hòa giải:

Hòa giải trong pháp luật của Nhật được thực hiện thông qua một hội đồng hòa giải.Hội đồng này thường bao gồm một Thẩm phán và hai hòa giải viên trở lên.Các hòa giải viên này thường là những người có chuyên môn trong lĩnh vực mà các bên tranh chấp.Điều này sẽ giúp cho hiệu quả hòa giải được cao hơn bởi hòa giải tranh chấp trong những lĩnh vực mang tính chất đặc thù như tranh chấp thương mại hoặc tranh chấp xây dựng thì thẩm phán thường không có kiến thức chuyên sâu Do vậy, việc tham gia của những người có chuyên môn sẽ giúp Thẩm phán rất nhiều trong quá trình hòa giải

Đây là điểm khác biệt giữa pháp luật Việt Nam và Nhật Bản về hòa giải.Trong pháp luật Việt Nam, chủ thể chủ trì phiên hòa giải chỉ là một thẩm phán

- Thủ tục hòa giải:

Ở Nhật, hòa giải được tiến hành bằng nhiều buổi gặp gỡ các bên.Buổi đầu tiên Hội đồng hòa giải sẽ thông báo cho các bên về thủ tục hòa giải Các buổi tiếp theo Hội đồng hòa giải sẽ gặp từng bên để từ đó tìm ra bản chất của vấn đề và các vấn đề liên quan

Ở Việt Nam, việc hòa giải được diễn ra dưới hình thức là phiên hòa giải với sự có mặt của thẩm phán và các bên liên quan

- Hiệu lực của biên bản hòa giải:

Điều 267 BLTTDS Nhật Bản quy định: “Khi có sự thỏa hiệp hoặc ý kiến chấp thuận hay từ bỏ chấp nhận yêu cầu được thể hiện trong biên bản thì biên bản này có hiệu lực như một bản án không thể bác bỏ được.” Như vậy, theo quy

định của pháp luật Nhật Bản thì biên bản hòa giải thành có hiệu lực ngay sau khi lập chứ không phải sau thời hạn 15 ngày như trong pháp luật Việt Nam

1.4.2 Hòa giải trong pháp luật tố tụng dân sự Trung Quốc

Theo Điều 9 Luật tố tụng Dân sự của nước Cộng hòa nhân dân Trung

Hoa thì hòa giải là một nguyên tắc hoạt động của các cơ quan xét xử: “Tòa án nhân dân giải quyết các vụ án dân sự phải tiến hành hòa giải theo nguyên tắc tự nguyện và hợp pháp.”

Chế định hòa giải được quy định cụ thể tại Chương 8 Luật tố tụng Dân sự Trung Quốc, gồm một số điểm đáng chú ý sau:

- Người tham gia hòa giải:

Theo Điều 86 và Điều 87 Luật tố tụng Dân sự Trung Quốc thì người tham gia hòa giải gồm: Thẩm phán, nguyên đơn, bị đơn, nhân chứng, dơn vị và cá nhân có liên quan

- Thủ tục hòa giải:

Về nguyên tắc, hòa giải đi đến thỏa thuận, Tòa án nhân dân phải làm bản hòa giải ghi rõ kết quả hòa giải, trừ một số trường hợp sau:

+ Những vụ án ly hôn đã hòa giải đi đến hàn gắn quan hệ hôn nhân + Các vụ án cấp dưỡng để hòa giải đi đến duy trì mối quan hệ nuôi dưỡng + Những vụ án khác không cần làm bản hòa giải

Hòa giải không đi đến thỏa thuận thì Tòa án nhân dân kịp thời ra phán quyết Như vậy, điểm khác biệt về hòa giải trong pháp luật Trung Hoa so với pháp luật Việt Nam là bản hòa giải sau khi được lập sẽ có ngay hiệu lực Và trong một số trường hợp thì hòa giải thành Tòa án không cần lập bản hòa giải mà chỉ cần ghi vào biên bản, sau khi có chữ ký hoặc đóng dấu của hai bên đương sự, thẩm phán, thư ký là có hiệu lực pháp luật ngay

1.4.3 Hòa giải trong pháp luật tố tụng dân sự Pháp

Trong Luật tố tụng dân sự của cộng hòa Pháp, các quy định về hòa giải giữ một vị trí quan trọng Hòa giải đã được xác định là một nguyên tắc trong quá trình giải quyết vụ án dân sự: “Thẩm phán có trách nhiệm hòa giải các bên đương sự.”

- Hình thức hòa giải: Theo Điều 127 BLTTDS Pháp có hai hình thức hòa giải là các bên tự hòa giải với nhau hoặc hòa giải theo sang kiến của Thẩm phán Nếu các bên tự hòa giải, Thẩm phán phụ trách việc thẩm cứu hoàn tất hồ sơ có thể ghi nhận sự hòa giải của các bên

+ Thủ tục hòa giải tiến hành trước phiên tòa sơ thẩm:

Điều 833 BLTTDS Pháp quy định: Tòa án sẽ thông báo và gửi giấy triệu tập đến các đương sự, trong giấy triệu tập phải ghi rõ các đương sựu phải đích thân có mặt tại phiên hòa giải

Nếu hòa giải thành thì Thẩm phán lập biên bản hòa giải thành và biên bản đó có hiệu lưc thi hành ngay

Nếu hòa giải không thành thì thẩm phán giao cho nguyên đơn một phiếu hòa giải không thành, trừ trường hợp các bên đương sự thỏa thuận là việc kiện được xét xử ngay

+ Thủ tục hòa giải tại phiên tòa sơ thẩm:

Thẩm phán sẽ cố gắng hòa giải các đương sự trước khi mở phiên tòa sơ thẩm.Việc hòa giải có thể được tiến hành trong phòng làm việc của Thẩm phán.Nếu hòa giải không thành, việc kiện có thể được xử ngay hoặc để một phiên tòa sau (Điều 840 BLTTDS Pháp)

Ở cấp phúc thẩm, việc hòa giải vẫn được tiến hành theo trình tự như ở cấp sơ thẩm nhưng đặt dưới sự giám sát của một thẩm phán của tòa được phân công xét xử phúc thẩm

Thông qua việc thảm khảo pháp luật quy định về hòa giải ở một số nước, chúng ta có thể thấy rằng, pháp luật các nước quy định về hòa giải có những điểm khác biệt nhất định so với pháp luật Việt Nam.Điều này xuất phát từ truyền thống văn hóa, pháp lý, điều kiện kinh tế xã hội của từng nước.Chúng ta có thể học tập, áp dụng những hạt nhân hợp lý từ pháp luật các nước để hoàn thiện hơn nữa chế định hòa giải nói riêng, pháp luật tố tụng dân sự nói chung cho phù hợp với thực tiễn phát triển và xây dựng đất nước

1.4.4 Hòa giải theo pháp luật tố tụng dân sự Đức

Theo pháp luật về tố tụng dân sự của Đức thì hòa giải là một quá trình thương lượng giữa các bên nhằm đạt được sự nhất trí trong việc giải quyết

tranh chấp Người hòa giải có thể là luật sư, chuyên gia tâm lý hay những người hoạt động trong các ngành, nghề khác Hòa giải viên phải là người vô tư, độc lập, không có quyền ra quyết định mà chỉ hướng dẫn các bên trong quá trình hòa giải

Tham gia vào quá trình hòa giải, ngoài luật sư, Thẩm phán có thể còn có các chuyên gia tâm lý, ngôn ngữ để hỗ trợ các bên Hòa giải viên phải công bằng với các bên, tiếp xúc với các bên và tiến hành từng cuộc thảo luận riêng với từng bên Việc hòa giải này phải đạt được sự nhất trí của tất cả các bên Các bên có thể chấm dứt hòa giải bất cứ lúc nào Hòa giải viên có thể chấm dứt việc hòa giải khi thấy việc giải quyết giữa các bên không đi đến thỏa thuận So với việc giải quyết tranh chấp thông qua xét xử, giải quyết tranh chấp bằng con đường hòa giải sẽ tiết kiệm thời gian, chi phí và các bên tranh chấp có thể giữ được bí mật thông tin.

Một số điểm lưu ý về thủ tục hòa giải tại Tòa án của Đức có thể được tóm lược như sau:

Thứ nhất, đối với hòa giải tại Tòa án, Thẩm phán nhận hồ sơ và các bên

thỏa thuận ngày hòa giải, thông thường trong thời hạn 21 ngày Trong khi đó, thời hạn xét xử của Tòa án thường là 01 năm.

Thứ hai, hòa giải tại Tòa án bắt buộc phải có luật sư Luật sư có trách

nhiệm nghiên cứu hồ sơ, đánh giá vụ việc Thẩm phán không tiến hành hòa giải, Thẩm phán chỉ là người hỗ trợ, hướng dẫn các bên trong quá trình hòa giải Nếu vụ án hòa giải tại Tòa án không thành công thì Thẩm phán đã tham gia hòa giải sẽ không tham gia xét xử vụ án đó.

Thứ ba, thông thường tỷ lệ hòa giải thành công cao trong các lĩnh vực

mà pháp luật chưa quy định cụ thể, các bên tranh chấp khó tiên lượng kết quả giải quyết tranh chấp, ví dụ như tranh chấp trong lĩnh vực xây dựng

Xuất phát từ những ưu điểm của thủ tục hòa giải, Tòa án liên bang và các bang hiện đang triển khai nhiều dự án phát triển hòa giải và đào tạo hòa giải viên Các hòa giải viên có thể là luật sự, Thẩm phán hoặc là những người làm việc ở một số ngành, nghề khác như tâm lý, ngôn ngữ Các hòa giải viên được bồi dưỡng kiến thức, kỹ năng về hòa giải, nghệ thuật đàm phán, giao tiếp, dàn xếp xung đột, vai trò của pháp luật trong hòa giải, thực tiễn vụ việc và hỗ trợ quá trình thỏa thuận của các bên Hiện nay, nhiều Tòa án của Đức đã có chính sách khuyến khích các Thẩm phán nâng cao kỹ năng hòa giải, đánh giá cao những Thẩm phán có thành tích cao trong việc hòa giải

Kết luận chương 1

Nghiên cứu những vấn đề lý luận chung về chế định hòa giải trong pháp luật tố tụng dân sự Việt Nam, có thể rút ra một số kết luận sau:

Thứ nhất, Hòa giải là thủ tục tố tụng bắt buộc đối với hầu hết các vụ

việc dân sự trong quá trình giải quyết vụ việc dân sự

Thứ hai, trên cơ sở làm rõ khái niệm, tính chất, đặc điểm mối quan hệ

của chế định hòa giải với các chế định khác, cơ sở, quá trình hình thành phát triển của chế định hòa giải.Đặc biệt là có sự so sánh, tham khảo, học hỏi chế định hòa giải của một số nước trên thế giới Giúp pháp luật tố tụng dân sự Việt Nam nói chung, chế định hòa giải nói riêng, cụ thể ở mức độ khóa luận đi sâu vào nghiên cứu chế độ hòa giải ở cấp sơ thẩm, có thể đánh giá một cách toàn diện nhất, khái quát nhất nhằm tiếp tục duy trì, phát huy và hoàn thiện chế định hòa giải trong TTDS giải quyết nhanh chóng vụ việc dân sự

CHƯƠNG 2: CHẾ ĐỊNH HÒA GIẢI Ở CẤP SƠ THẨM TRONG PHÁP LUẬT TỐ TỤNG DÂN SỰ VIỆT NAM HIỆN NAY

2.1 Nguyên tắc và phạm vi hòa giải

2.1.1 Nguyên tắc hòa giải

2.1.1.1 Hòa giải là một hoạt động tòa án phải tiến hành trong quá trình giải quyết vụ việc dân sự

Theo Điều 10 BLTTDS 2015 có quy định: “Tòa án có trách nhiệm tiến hành hòa giải và tạo điều kiện thuận lợi để các đương sự thỏa thuận với nhau về việc giải quyết vụ việc dân sự theo quy định của pháp luật.” Theo quy định

của Điều luật thì hòa giải là một hoạt động Tòa án phải tiến hành trong quá trình giải quyết các vụ án dân sự Ở bất kỳ thời điểm nào, giai đoạn tố tụng nào, Tòa án cũng có thể tiến hành hòa giải, điều đó thể hiện ở hai điểm sau:

- Thứ nhất, Tòa án bắt buộc phải tiến hành hòa giải trước khi mở tòa sơ

thẩm, trừ những vụ án không được hòa giải hoặc không tiến hành hòa giải được

Khoản 1 Điều 205 BLTTDS 2015 quy định: “Trong thời hạn chuẩn bị xét xử sơ thẩm vụ án, Tòa án tiến hành hòa giải để các đương sự thỏa thuận với nhau về việc giải quyết vụ án, trừ những vụ án không được hòa giải hoặc không tiến hành hòa giải được.” Như vậy, trừ những vụ án không được hòa

giải hoặc những vụ án không tiến hành hòa giải được, sau khi thụ lý vụ án đến trước khi mở phiên tòa sơ thẩm, Tòa án có trách nhiệm tiến hành hòa giải dù việc hòa giải có khả năng thành hay không Tính bắt buộc phải tiến hành hòa giải trước khi mở phiên tòa sơ thẩm thể hiện ở chỗ: Nếu Tòa án không tiến hành hòa giải thì bị coi như vi phạm nghiêm trọng thủ tục tố tụng dân sự và là căn cứ kháng nghị phúc thẩm, giám đốc thẩm để hủy án và xét xử sơ thẩm lại

Việc bắt buộc tiến hành hòa giải trước khi mở phiên tòa sơ thẩm là hoàn toàn hợp lý, xuất phát từ mục đích của hòa giải là để các đương sự thỏa

thuận được việc giải quyết tranh chấp một cách ổn thỏa, từ đó đem lại nhiều ý nghĩa cho Tòa án và các đương sự Do vậy, mục đích của hòa giải thể hiện rõ nhất, đem lại nhiều ý nghĩa nhất khi các đươg sự thỏa thuận được với nhau trước khi mở phiên tòa sơ thẩm Vì khi đó, Tòa án sẽ không mở phiên tòa xét xử, có thể không phải tiến hành thêm các giai đoạn tố tụng tiếp theo như phúc thẩm, giám đốc thẩm hay tái thẩm Với ý nghĩa như vậy nên pháp luật quy định Tòa án phải tiến hành hòa giải trước khi mở phiên tòa sơ thẩm

- Thứ hai, pháp luật khuyến khích hòa giải ở các giai đoạn tiếp theo

Tòa án khuyến khích hòa giải trong các giai đoạn tố tụng khác bằng việc luôn công nhận sự thỏa thuận của các đương sự ở bất kỳ thời điểm nào, nếu những thỏa thuận đó là tự nguyện không trái pháp luật và đạo đức xã hội Ngoài ra, việc khuyến khích hòa giải này còn thể hiện rất rõ trong phiên tòa sơ thẩm và phúc thẩm, Tòa án hỏi các đương sự có thỏa thuận với nhau về việc giải quyết vụ án thì Hội đồng xét xử sẽ ra bản án công nhận sự thỏa thuận của đương sự Sở dĩ, Tòa án không bắt buộc tiến hành phiên hòa giải ở các giai đoạn tố tụng tiếp theo để tránh việc phải hòa giải vô ích nhiều lần vụ việc không còn khả năng hòa giải giữa các đương sự

2.1.1.2 Hòa giải phải dựa trên cơ sở tự nguyện thỏa thuận của các đương sự

Điểm a, Khoản 2 Điều 205 BLTTDS 2015 quy định: “Tôn trọng sự tự nguyện thỏa thuận của các đương sự, không được dùng vũ lực hoặc đe dọa dùng vũ lực, bắt buộc các đương sự phải thỏa thuận không phù hợp với ý chí của mình.” Như vậy, pháp luật quy định việc hòa giải phải xuất phát từ sự tự nguyện

thực sự của đương sự Sự tự nguyện này được thể hiện ở hai nội dung: Tự nguyện tham gia hòa giải và tự nguyện thỏa thuận nội dung giải quyết vụ án

- Tự nguyện tham gia hòa giải: Cơ sở pháp lý của hòa giải xuất phát từ nguyên tắc quyền định đoạt của đương sự Do đó, hòa giải không chỉ là

trách nhiệm của Tòa án mà còn là quyền của đương sự Đương sự có quyền lựa chọn có tham gia hòa giải hay không Nếu bị đơn vắng mặt triệu tập hợp lệ đến lần thứ hai mà vẫn vắng mặt không có lý do chính đáng thì nghĩa là bị đơn từ chối hòa giải Trong trường hợp này Tòa án không được ép buộc bị đơn phải tham gia hòa giải, Tòa án sẽ lập biên bản về việc không tiến hành hòa giải được do bị đơn vắng mặt và ra quyết định đưa vụ án ra xét xử theo thủ tục chung (Khoản 1 Điều 207 BLTTDS 2015)

- Tự nguyện thỏa thuận nội dung hòa giải: Trong quá trình hòa giải, các bên tranh chấp được bàn bạc, thảo luận và đi đến thống nhất phương án giải quyết tranh chấp Nếu đương sự chấp nhận thỏa thuận mà việc thỏa thuận này là do hành vi dùng vũ lực hoặc đe dọa dùng vũ lực tác động đến ý chí chủ quan của đương sự làm cho họ phải lựa chọn cách thức thỏa thuận để bảo vệ tính mạng, sức khỏe, danh dự, nhân phẩm và tài sản của mình thì cũng không được coi là tự nguyện thỏa thuận

Ngoài ra, để bảo đảm nguyên tắc này thì khi tiến hành hòa giải, Thẩm phán không được tiết lộ đường lối xét xử Thẩm phán chỉ có thể phân tích các quy định của pháp luật liên quan đến tranh chấp để các bên liên hệ đến quyền và nghĩa vụ của mình Khác với việc xét xử, thì đường lối giải quyết vụ án do Tòa án quyết định căn cứ vào pháp luật và các chứng cứ, việc hòa giải phải do chính các đương sự quyết định Tòa án chỉ đảm bảo về mặt thủ tục cho phiên hòa giải, còn về nội dung của việc hòa giải thì Tòa án chỉ hướng dẫn các đương sự tự thỏa thuận

2.1.1.3 Nội dung thỏa thuận giữa các đương sự không trái pháp luật và đạo đức xã hội

Nội dung thỏa thuận giữa các đương sự chứa đựng quyền và lợi ích của các bên tranh chấp Pháp luật chỉ bảo hộ những quyền và lợi ích hợp pháp Do