Luận văn thạc sĩ Quản lý xây dựng: Quản lý rủi ro trong dự án đường sắt đô thị (Metro) ở Thành phố Hồ Chí Minh

Nhin thức được tim quan trọng của hệ thống đường sắt đô th trong quá trình phát triển của thành phố trong quá trình tham gia hoạt động đầu te xây dựng, học viên muốn thông qua việc nghiê

NGƯỜI HƯỚNG DẪN KHOA HỌC:

PGS.TS ĐINH TUẦN HAI

Thành phố Hồ Chi Minh, năm 2019

LỜI CẢM ƠN

Trước tiên, tôi muốn gửi lời cảm ơn sâu sắc đến quý thầy cô giảng dạy chuyên

ngành Quản lý xây dựng, bộ môn Công nghệ và Quản lý xây dựng, Trường Đại học

Thủy lợi đã tận tình giảng dạy và truyền đạt cho tôi những kiến thức quý báu trong suốt quá trình học tập tại Trường.

Tôi xin bày tỏ lòng biết ơn chân thành đến người thầy, PGS.TS Đinh Tuấn Hải,

đã hướng dan, chỉ bảo tận tinh, tư van và hỗ trợ tôi trong suốt quá trình hoàn thành luận văn này Kiến thức chuyên môn và sự tận tâm của thầy đối với học viên là một chuẩn mực mà tôi luôn ngưỡng mộ.

Tôi xin gửi lời cảm ơn sâu sắc đến tất cả những anh, chị đi trước, các bạn đồng nghiệp đã giúp đỡ, hỗ trợ tôi có được những thông tin, dự liệu để hoàn thành luận văn

này.

Các kết quả đạt được là những đóng góp nhỏ về mặt khoa học trong quá trình nghiên cứu và đề xuất một số biện pháp quản lý rủi ro trong các dự án đường sắt đô thị (metro) tai thành phố Hồ Chí Minh Tuy nhiên, trong khuôn khô luận văn, do điều kiện thời gian và khả năng nghiên cứu có hạn nên không thể tránh khỏi những thiếu sót, rất mong nhận được những lời đóng góp của các thầy, cô, các anh, chị đi trước và các bạn đồng nghiệp.

Nhân đây, tôi cũng xin gửi lời cảm ơn chân thành đến gia đình tôi, tập thể lớp Cao học 23QLXD11-CS2 đã động viên và khích lệ tinh than dé tôi có thé hoàn thành

luận văn này.

Học viên

Vũ Đức Hiệp

LOI CAM DOAN

Tôi xin cam đoan luận văn nay hoàn toàn do tôi thực hiện với sự hướng dẫn của

PGS.TS Đinh Tuấn Hải Các đoạn trích dẫn và số liệu sử dụng trong luận văn đều được dẫn nguồn và có độ chính xác cao nhất trong phạm vi hiểu biết của tôi Các nội dung nghiên cứu và kết quả đề tài là trung thực và chưa từng được ai công bố trong bat

cứ công trình nghiên cứu nảo trước đây.

TP.Hồ Chí Minh, ngày tháng năm 2018

Học viên

Vũ Đức Hiệp

MỤC LỤC

Iu0e v09 i LOI CAM ĐOAN 2c nh HH re ii 0798)I9697.100105 |

1 Tính cấp thiết của đề tài s-s-csccscsstsecsecsersersessessesersersersersersesee 1

2 Mục đích nghiên CU - << 5< << 999989595 9 040.04 046865869866 1

3 Cách tiếp cận và phương pháp nghiên cứu se se s<ssesssessee 2

4 Kết qua dự kiến đạt được -.-e 5- se se ©sssseesetssvssessersersersserserssrsee 2 CHUONG 1 - TONG QUAN VE QUAN LÝ RỦI RO TRONG DỰ AN DUGNG SAT DO THI 0 3

1.1 Tổng quan về quan lý dự án đường sắt đô thị . -s s<ssss 3 1.1.1 Khái niệm dự án đầu tư :-2++22+++2Ex+t2EEEtSEEttErrtrtrrrtrrrrrerriee 3 1.1.2 Khái niệm dự án đường sắt AO thị - St EE EEEEkEEEEEEkrkrrkerrrkeree 5 1.1.3 Nội dung của quản lý dự án đường sắt đô thị - eee 7 1.2 Tong quan về rủi ro và quản lý rủi rO s s- s- sssessseesessesses 14 1.2.1 Định nghĩa về rủi ro trong xây dựng - 2 2+5z+Eeckerxerxerxersres 14

1.2.2 Phân loại rủi ro trong xây Ựng - - cv vn vn re, 15

1.2.4 Các cơ sở của quản LY TỦI TO ch HH Hư 22 1.2.5 Qua trimh quan LY 6 27

1.3 Ket 5 na 29 CHƯƠNG 2 - CƠ SO KHOA KHỌC, PHÁP LÝ VA QUAN LÝ RỦI RO TRONG

MP 9650/0)/e67.v06909u i7 31

2.1 Cơ sở khoa HOC <5 << 5 9 9 9 0 0 000.0000040 10090800906 31

2.1.1 Một số phương pháp xác định rủi ro trong xây dựng - - 31

2.1.2 Đánh gia tác động rủi ro trong xây dựng - ccccsssssksseerseeeres 44 2.2 Cơ sở PAP ÌÝ d o6 << S9 9.9999.899 9 00004 099804.00.58049.09098948089 98 54

2.2.2 Cơ sở pháp lý của công tác quản lý rủi ro dự án dau tư xây dung 57 2.3 Nhận diện và xác định các yếu tố tác động gây rủi ro các dự án đường sắt đô thị thành phố Hồ Chí Minh .s- << s2 s2 se se sessessessesessssseesesse 57

2.3.1 Quy trình nghiÊn CỨU - - c 1113321133 11191111 1181 111 111g ng ng ngư 57

2.3.2 Nhận diện và xác định các yếu tố tác động gây rủi ro các dự án đường sắt

đô thị thành phố Hồ Chí Minh - ¿2-2 s2 E2 EE+EE+EE+E£EE£EEEEEEEEEEEEEEEEEEEEEEerkrrkrrkee 62

2.3.3 Thu thập số liệu ¿- 2¿2+¿©S£+2E+2EE2EEE2E127112212112711221 21121 c2 re 7lc 2.3.4 Kết quả nghiên cứỨu ¿5t Ss9SE+EE2EE2E2E215712121111112112111 211110.72 2.3.5 Nhóm các yếu tố rủi ro đối với các dự án đường sắt đô thị thành phố Hồ

CHUONG 3 - THUC TRẠNG VÀ GIẢI PHÁP QUAN LÝ RỦI RO DOI VỚI CÁC

DỰ AN DUONG SÁT ĐÔ THỊ THÀNH PHO HO CHÍ MINH 81

3.1 Thực trạng về các dự án đường sắt đô thị Thành pho Hồ Chi Minh 81 3.1.1 Dự án xây dựng tuyến đường sắt đô thị thành phố Hồ Chí Minh, tuyến số 1: Bến Thanh — Suối Tiên -¿ 222cc xxx 83

3.1.2 Dự án xây dựng tuyến tầu điện ngầm số 2 thành phố Hồ Chí Minh, tuyến Bến Thành — Tham Luong 2-2 ¿+ SE EEE+EE+E£+E£EE£EEEEEEEEEEEEEEEEEEEEEEerkrrkrrkee 85

3.1.3 Xây dựng công trình đường sắt đô thị Thành phố Hồ Chí Minh, tuyến số 5 giai đoạn 1: Ngã tư Bảy Hiền — Cầu Sài Gòn 2 2¿©2+2ccc2xc2ExEExerkrerkrerxees 86

3.1.4 Khó khăn trong quá trình triển khai các dự án đường sắt đô thị 87 3.2 Phân tích và đánh giá các yếu tố rủi ro đối với các dự án đường sat đô thị thành phố Hồ Chí Minh: - 2-5 s2 s<ss+seEssEssexserserserseeseerszrssrsscse 88

3.2.1 Yếu tố rủi ro về năng lực tổ chức quản lý dự án . 5c scs5s+ 88 3.2.2 Yếu tố rủi ro về công tác kỹ thuật dự án trong các giai đoạn chuẩn bị, thi

công và khal thác - - << + 1111199 gọn re 89

3.2.3 Yếu tổ rủi ro về hệ thống văn bản pháp luật của Việt Nam trong quản lý, sử dụng nguồn vốn ODA ¿ 2- 2-2 2E2+EEEEEEEE12E12E1171211211211117112111111111 111110 90

3.2.4 Nhóm các yếu tố xuất phát từ sự hài hòa giữa quy trình thực hiện dự án

ODA của Việt Nam và các nhà tài tTỢ - - - E22 1131211111111 1111 1118511155112 9]

3.2.5 Yếu tố rủi ro về công tác bồi thường giải phóng mặt bằng và di dời hạ tầng

3.2.6 Yếu tố rủi ro về công tác tài chính của dự án ¿2c s+cx+rze+93 3.2.7 Nhóm các yếu tố xuất phát từ việc quan lý dự án sai mục đích và gây thất

thoat, tham nhting T 94

3.3 Đề xuất một số biện pháp kiểm soát, han chế rủi ro các dự án đường sat

đô thị thành phố Hồ Chí Minh -. s- 5° 2s s£s£ss£ssessEssvssesserserssessee 94

3.3.1 Về năng lực tổ chức quản lý dự án, công tác quản lý dự án sai mục đích và gây thất thoát tham nhũngg ¿2 2 ©E2E£2EE+EE#EE£EEE2EEEEEEEEEEEEE12217171121121 E1 ce 94

3.3.2 Yếu tố rủi ro về kỹ thuật và tài chính dự án trong các giai đoạn chuẩn bị,

thi cOng Va c0 97

3.3.3 Yếu tố rủi ro về hệ thống văn bản pháp luật của Việt Nam, sự hài hòa giữa quy trình thực hiện dự án của Việt Nam với các nhà tài trợ và công tác bồi thường giải phóng mặt bằng và di dời hạ tầng kỹ thuật ¿- 2 2 2+c£+E++E+EEeEE+Errsrrerrered 101 KET LUẬN & KIÊN NGHỊ, - 2-22 52©2E2E++EE+2EE2EEtEEEEEEEEEErrrerkrerkrsrkrrred 105

DANH MỤC CÁC HÌNH

Hinh 1.1 000.0 01 31 6 Hình 1.2 - Quá trình quản lý rủi ro trong xây dựng - 55s se ssseesssereesers 27 Hình 1.3 - Vòng tròn xác định, đánh giá và phan Ung với Ui rO -‹ s5: 28

Hinh 2.1 - Biéu d6 Xuron CA 088 ẽ Ả - 40 Hình 2.2 - Biểu đồ quá trình / môi trường xung quanh - s- s++sz+s+zs+zxzsz 41 Hình 2.3 - Sử dụng Biéu đồ tuần tự dé xác định các rủi ro -¿-¿-s+5csz+: 43

Hình 2.4- Ma trận Khả năng - Tác động - - Ác 2c S2 St irirrirerrrrrrree 47

Hình 2.5 - Quy trình thực hiện nhận diện và xác định các yếu tố rủi ro - 58

DANH MỤC CAC BANG BIEU

Bang 1.1 - Danh sách các 1 TO - <1 Tnhh ệt 19 Bang 1.2 - Danh sách các tác động CUA TỦI TO - c5 31391 ESEEerserrserereere 20

Bảng 1.3 - Các nguồn nguyên nhân tạo nên rủi rO 2- 2 s+++++++x++zxzzseex 20 Bang 2.1 - Bảng liệt kê dùng dé xác định các rủi ro của dự án xây dựng 32 Bảng 2.2 - Ví dụ về phân tích SWOT với mô hình Xây dựng — Vận hành (BO) 36 Bảng 2.3 - Báo cáo vấn đề ¿ + 2k Ek21211211171711211211111211211111111 11111 re 38 Bảng 2.4 - Phương pháp chí phí an đề đưa ra quyết định đầu tư - 51 Bảng 2.5 - Các yếu tố rủi ro được đề xuất có ảnh hưởng đến các dự án đường sắt đô thị thành phố Hồ Chí Minh - 2 2 2 + +E£EE9EE+EE+EE£EEEEEEEEEEEEEEEEEEEEEEEEEEEEEEErkrrkrrkee 63 Bảng 2.6 - Bảng mã hóa các yếu tố rủi ro các dự án đường sắt đô thị thành phố Hồ Chí

Bảng 2.7 - Kết quả phân tích giá trị trung bình của các yếu tố rủi ro -. 72 Bang 2.8 - Kết quả Cronbach’s Alpha - - 2-52 2 2 eEE£EE£EEEEEEEEEEEEEEEerEerkerkereee 74 Bảng 2.9 - Kết quả phân tích nhân tố khám phá EFA 2-2-2 2+2++2£+zzxzsz 75 Bang 2.10 - Kết qua phân tích hồi quy 2-2-2 5£ E+EE+EE£2E2EESEEEEEtEEErEkrrxerrrres 76 Bảng 2.11 - Mức độ ảnh hưởng của các yếu tố rủi rO .: -¿-©++cs++cxzcszes 78 Bảng 3.1 - Thông tin các tuyến đường sắt đô thị thành phố Hồ Chí Minh 82 Bảng 3.2 - Các gói thầu chính thuộc Dự án Tuyến số 1: Bến Thanh - Suối Tiên 83 Bảng 3.3 - Tiến độ thực hiện gói thầu CP2, Dự án Tuyến số 1: Bến Thành - Suối Tiên

84

Bảng 3.4 - Tiến độ thực hiện các gói thầu, tuyến số 2: Bến Thành - Tham Lương 86

Bảng 35 - Biện pháp kiểm soát, hạn chế rồi ro về năng lực tổ chức quản lý dự ấn vàquan lý sai mục dich gây that thoát, tham nhũng 95 Bang 3.6 - Biện pháp kiểm soát, hạn chế rai ro về kỹ thuật và tài chính dự án trong các.giai đoạn chuẩn bj, thi công và khai thác 98Bảng 37 - Biển pháp kiểm soát, hạn chế rủi ro về Hệ thông văn bản pháp luật và sựhài hòa giữa quy trình thực hiện dự án của Việt Nam với các nhà tài trợ và công tác

bồi thường giải phóng mặt bằng và di dời hạ ting kỹ thuật 101

PHAN MỞ DAU

1 Tính cấp thiết cin đề

Tốc độ đô thị hóa ở Thành phố Hồ Chí Minh ngày càng gia tăng khiến cho tinhtrang tắc nghén giao thông cing phổ biển, nó đã tác động và chỉ phổi toàn bộ hoạtđộng giao thông của thành phố nhất là trong các giờ cao điểm gây ảnh hưởng đếnmạng lưới đường bộ và kế hoạch hoại động rong ngày của mỗi cá nhân, mỗi tổ chức,Kéo theo đồ là chỉ phi xã hội cho tình trạng tắc nghẽn giao thông ngày một gia tăng

"Đề xây dựng, phát triển thành phố thời kỳ văn minh, hiện đại, là một trung tâm lớn về

kinh tế chính, thương mại, khoa học ~ công nghệ của khu vực Đông Nam A,

Thanh phd Hồ Chí Minh xác định hệ thống ha ting giao thông đổ thị cần được đầu tư,

tạo điện mạo mới, phát

phổ Đặc bigt, thành phố đã kiến n

không gian đô thị và kết nối các vùng đô thị trong thành.

am tiên sử dụng nguồn vốn hỗ trợ phát triểnchính thức (ODA) để đầu tư phát triển vận tải hành khách công cộng khối lượng lớn —

hệ thing đường sắt đô thi trên địa bàn thành phổ,

Quan lý dự án đường sắt đô thị sử đụng nguồn vốn ODA là một nhiệm vụ khó

khăn và đẫy thir thách vi những biển động ngoài kế hoạch dự kiến trong quá trình thựchiện Với quy mồ, tính đặc thủ và chưa có tiễn lệ, các dự án đường sắt đô thị luôn tổn.tại những yếu tổ rủi ro gây ảnh hưởng đến mục tiêu và hiệu quả dự án Vì vậy, quantrọng nhất trong công tác quản lý dé là nhìn thấy được các rủi ro tim an và sớm cóbiện pháp đối phó với các nguy cơ này một cách hiệu quả

Nhin thức được tim quan trọng của hệ thống đường sắt đô th trong quá trình

phát triển của thành phố trong quá trình tham gia hoạt động đầu te xây dựng, học viên

muốn thông qua việc nghiên cứu “Quản lý rủi ro trong dự án đường sắt đô thị (metro)

ở Thành phố Hỗ Chi Minh” nhằm đưa ra các yếu tổ rủi ro và một số giải pháp kiểm

soit, hạn chế rủi ro góp phần đem lại thành công cho các dự án tuyển đường sit đổ thị

in và phương pháp nghiên cứu

= Tiếp cận và ứng dụng hệ thống các văn bản pháp lý của nhà nước vé lĩnh vực,

đầu we xây domes

- Tiếp cận mô hình quản lý rủ ro thông qua tả liệu giảng dạy và thông tin

imemet

-Ti các thông tin dự ân

~ Phương pháp thông kế s6 liệu:

Phương pháp phân tích tổng hợp;

Phương pháp so sánh;

Phương pháp mô phỏng

4 Kết quả đạt được

Xác định được các rủ ro trong dự án tuyến đường sắt 46 thị (metro) ở Thành phố

Hỗ Chí Minh từ đồ đưa ra các biện pháp xử lý, kiểm soát các rủi ro này nhằm quản lý

cđự án đường sắt đô thị hiệu quả.

CHƯƠNG 1 - TONG QUAN VE QUAN LÝ RỦI RO TRONG DỰ ANDUONG SAT DO THI

1.1 Tổng quan về quan lý dự án đường sắt đô thị

1.11 Khái niệm dự án đầu tr

Dự án là tp hợp các hoạt động cổ liên quan đến nhau nhằm đạt được một hoặcmột số mục tiêu xác định, được thực hiện trên địa bàn cụ thé, trong khoảng thời gian

ắc định đựa trên những nguồn lực xác định Dự án bao gồm dự án đầu tư và dự án hỗtrợ kỹ thuật

‘Theo Luật Xây dựng năm 2014, Dự án dau tư xây

Sn dé tiến hành hoạt động xây dựng dé

dung là tập hợp các để xuất cóliên quan đến việc sử dụng y dựng mồi, sửa

chữa, cải tạo công trình xây dựng nhằm phát triển, duy tì, nâng cao chất lượng công

trình hoặc sản phẩm, dịch vụ trong thời hạn và chi phi xác định Ở giai đoạn chuẩn bị

cđự án đầu tư xây dựng, dự án được thể hiện thông qua Báo cáo nghiên cứu tiền khả thi

đầu tư xây dựng Báo cáo nghiên cứu khả thi đầu tư xây dựng hoặc Báo cáo kinh tế

-kỹ thuật đầu tư xây dựng

“Xét về yếu tố cấu thành thì dự án đầu tư có đặc trưng cơ bản sau:

- Dự án đầu tư có mục dịch, kết quả xác định ~ là kết quả hay một sản phẩm được mong đợi Mục tiêu của dự án thường được xác định dưới góc độ phạm vỉ, ich

trình và chỉ phí

= Dự án đầu tư có chu kỳ phát triển riêng và có thời gian tồn tại hữu hạn Dự

ấn đầu tư cũng phải tải qua các giai đoạn: ình thành, phát triển, có thi điểm bắt đầu

và kết thúc

‘San phẩm của dự án đầu tư mang tính đơn chiếc Khác với quá trình sin

sit ign tục và gián đoạn, kết quả cổ được của dự án đầu tư không phải là sản phim

sản xuất hàng loạt mà có tính khác biệt cao Sản phẩm và dịch vụ do dự án đem lạ là

duy nhất

+ Dự án đầu tư liên quan đến nhiễu đối tượng và có sự tương tác phức tạp giữa các bộ phận quan lý chức năng với quản lý dự án Dự ấn nào cũng cỏ sự tham giacia nhiều bên liên quan như chủ đầu tu, người hưởng thụ dự án, các nhà tư vẫn, nhà

thầu, các cơ quan quản lý nhà nước,

= Dự ấn đầu tư sử dụng nhiễu nguồn lực khác nhau, những nguồn lực đỏbao gồm nhân lực, các tổ chức, thiết bi, nguyên vật liệ và tiện nghỉ khác,

= Tính bất định và rủi ro cao, Hi hết các dự án đều đồi hỏi quy mô tiễnvốn, vật tư và lao động eit lớn để thực hiện trong khoảng thời gian nhất định Mặc

Khác, thời gian đầu tư và vận hành kéo đài nên các dự án đầu tư phát triển thường có

độ ri ro cao

Dự án đầu tư xây dựng được phân loại theo quy mồ, tính chit, loi công tình

chính của dự án gm: Dự án quan trọng quốc gia, dự án nhóm A, dự án nhóm B và dự

ấn nhóm C theo các tiêu chi quy định của pháp luật về đầu tư công và được quy định

chỉ tết tại Phụ lục L ban hành kèm theo Nghị định số S9/ND-CP ngày 18 thắng 6 năm

2015 của Chính phủ Trong đó:

- Dự án đầu tư xây đựng công tinh chỉ cần yêu cầu lập Báo cáo kinh tế - kỳ

thuật đầu tr xây dựng gém: Công inh xây dựng sử dụng cho mục đích tôn giáo;

“Công trình xây dựng mới, sia chữa, cải tạo, nâng cắp có tổng mức đầu tư đưới 1Š tỷ

đẳng (không bao gém tiễn sử dụng dit

- Dự án đầu tư xây đựng được phân loại theo loại nguồn vốn sử dụng gầm:

Dự ấn sử dụng vin ngân sách nhà nước, dự ân sử dụng vn nhà nước ngoài ngân sách

và din sử dụng vẫn khác

Dự án đầu tư xây dựng không phân biệt các loại nguồn vốn sử dụng phải đáp ứng

- Phù hợp với quy hoạch tổng thể phát triển kinh tế xã hội, quy hoạch phát

triển ngành, guy hoạch xây dựng, quy hoạch và kế hoạch sử đụng đất tại địa phươngnơi có dự án đầu tư xây dựng

Có phương án công nghệ và phương án thiết kế xây đựng phù hợp

= Bảo đảm chất lượng, an toàn trong xây dựng, vận hành, khai thác, sử dụng

công trình, phòng, chống cháy, nỗ và bảo vệ môi trường, ứng phó với biến đổi khí hậu.

= Bào đảm cấp đủ vin đúng tiến độ của dự án, hiệu quả ti chính, hiệu quảkinh - xã hội của dự án

~ Tuân thủ quy định khác của pháp luật có liên quan.

1-12 Khái niệm dự án đường sắt đồ thị

1.1.2.1 Khái niệm đường sắt đô thị

Đường sắt đồ thị (hay còn gọi là metro) là một loại hình vận tải giao thông công.

sông bằng đoàn tau và ray di ngim hay đã trên cao trong phạm vĩ một thành phố haymột tỉnh.

Metro bao gbm các loại sau:

- Đường sit nặng (Heavy Rail Transit): vận chuyển khối lượng lớn (30.000)

én 80.000 người/giờ)

- Đường sắt nhẹ (Light Rail Transit: vận chuyển khối lượng nhỏ hơn(6.000 đến 30.000 ngườïh) gồm có tàu bánh lốp, bánh thép, (Qu Tray (monorail, tàuđiện mặt đất (tramway), tàu đệm tử trường,

Corre tomas | ana iia EET— Fer] —= ia

Eee, [cao ano mem 0 xuan 50-3000 oe Be

remem) _ — — ¬ == —

em |ame==e eon cme ‘owner acon i

heresy [Cian re |BCe.lmawsm [De 79 sued wan | DCLSON.) wm Feces [Cour _

ce | Spend Upset lie= imma” tel over ket emduseeheieekieeloteie) [Oy Teta) |e

29m [oc son ¬ sacs) \eowertawatcte)

——— ——¬.-_ | Opens [cronies | ope

mie cmmcty i = = | co cs xe

LS HmHE—T TM —TS+-MHL-T————MNML-T-——ME—=r—

Sab os mae tye br te KR] Sane te eG Sain cfideny of pcan] face wer eel aca pl ene

mnt ———B—— Tớ ‘etiam

anges | Api of cp of] oem me Sd tome wok he wie] seo rkeens — | xem

1¬ SỐ tact men cực ty fie on

Ngeenwdoesim | asain tush Selmer mí mì Dice mw rbinr tos wml Otiaky aie © 4 Tiger orion

fap mies cove me tị đam of Ge Sinn] alee se wie k spend conv regina)

Wemeee [Gemeente dol] mm An hd eyte "Lay mien ef ir mm le mắc thf cman ain

Hình 1.1 + Các loại đoàn tầu

(Nguồn: Pre-FS for HCMC Metro Tan Son Nhat Airport Link Line Project do tự vẫn Liên danh Sambo thực hiện năm 2016)

6

1.1.2.2 Kh "niệm dự in đường sắt đô t

“Theo Ban Quản lý Đường sắt đô thị dự án đường sắt đô thi là dự án đầu tr xâydựng 1 tuyển hay 1 đoạn của tuyển đường sắt đô thị Thời gian thực hiện dự án đường.sắt đô thị từ 10 năm đến 20 năm do mới được thực hiện lần đầu tiên ở Việt Nam

1.1.3 Nội dung của quản lý dự án đường sắt đô thị

c

liên quan, hoặc là những người được hưởng lợi hay bị xâm hai khi dự án thành công,

c thành phần tham gia dự án đường sắt đồ thị à các cá nhân hoặc tổ chức có

bao gốm: Chủ đầu tư, Nhà tả trợ hoặc người cung cấp ti chính, Ban quan lý dự án,Khách hùng, Nhà thầu chính và các nhà thầu phụ, Các nhà cung ứng, Cơ quan quản lýnha nước, Nhân dân địa phương, Nhà bảo hiém, Trong đó, khoảng một thập niên trởlại diy, cũng với xu hướng hội nhập khu vực hoá, toàn cầu hoá trong mọi lĩnh vực

kinh tế và cả lĩnh vực đầu tư xây dựng, công tác quản lý đầu tư xây dựng ngày càng

pn

và nhiều bộ môn liên quan Do đó, công tie quản lý dự án đường sắt đô thị đôi hỏitrở nên phức tạp đồi hỏi phải có sự phối hợp của nhỉ ngành, nhiễu đối tác

phải có sự phát triển sâu rộng, và mang tính chuyên nghiệp hơn mới có thé đáp ứng.

nu cầu xây dụng các ông tinh, Hiện nay, công tác quản lý dự án đang ngày cảng được chú trọng và mang tính chuyên nghiệp hơn, nó tỷ lệ thuận với quy mô, chất lượng công trình và năng lục cũng như tham vọng của chính Chỗ đầu tơ Kinh nghiệm

cho thấy công trình có yêu cầu cao về chất lượng, hoặc công trình được thiết kế xây

‘mg theo tiêu chuẳn quốc ế, liên kết với các đơn vị tư vấn quốc 1 đồi hỏi một ban

‘quan lý dự án có năng lực thực sự, làm việc với cường độ cao, chuyên nghiệp và hiệu

‘qui Thực tiễn đó đã thúc diy ra đời một “nghé” mới mang tinh chuyên nghiệp thực

sự Quản ý dự án, một nghề đồi hỏi tính tổng hợp và chuyên nghiệp từ các tổ chốc và

số nhân tham aia hoạt động tư vẫn, Đây lành vực mới mé và nhiễu tiềm năng ở ViệtNăm

Quan lý dự án đường sắt đô thị là một quá trình phức tap từ côn tác hoạch định, theo đõi và kiểm soát tắt cả những khía cạnh của một dự án và kích thích mọi thànhphần tham gia vào dự án đồ nhằm đạt được những mục iêu của dự ân đúng thời hạnvới các chỉ phi, chất lượng và Khả năng thực hiệu chuyên biệt Nói một cách khác,(Quin lý dự án đường sắt đồ thị là công vid dụng các chức năng và hoạt động của

“quản lý vào suốt ving đồi của Dự án đường sắt đô thị nhằm đạt được những mục ti

it ra

1.1.3.1 Các giai đoạn đầu tư dự án đường sắt đô thị

“Tùy thuộc điều kiện cụ thể và yêu cầu kỹ thuật của dự án đường sắt đô thị, người

quyết định đầu tư quyết định ình tự thực hiện hoặc kết hợp đồng thời các giai đoạn

trình tự đầu tư Các giai đoạn quản lý dự án đường sắt đồ thị gồm:

a) Giai đoạn chuẩn bị đầu tr là giai đoạn nghiên cứu và thiết lập dự án đầu tư,

- Thực hiện c khác liên quan đến chuẩn bị dự ấncông việc

Giai đoạn chuẩn bị đầu tu: Tạo tiền đề và quyết định sự thành công hay thất bại ở

2 giai đoạn sau, đặc biệt là với giai đoạn vận hành kết qua đầu tư Ở giai đoạn này, vẫn.

<8 chit lượng, chính xác của kết quả nghiên cửu, Tổng chỉ phí giai đoạn chun bị đầu

tu chiếm từ 0,5-15% vốn đầu tư chây vào dự ấn Lam tốt công tác chuẩn bị đầu tư sẽ

tao tiễn đề cho việc sử dụng tốt phần vốn còn hi, tạo cơ sở cho quá trinh hành độngcia đự án được thuận lợi, nhanh chóng thu hồi vốn đầu tư là có lãi, nhanh chóng pháthuy hét nguồn lực phục vụ dự kiến

Ð) Giai đoạn thực hiện đầu te: là giai đoạn thi công xây dựng công tình, muasắm máy móc thiết bị gồm những công việc sau:

- Thực hiện vie giải phóng mặt bằng, thu hồi đất,

~ TỔ chức lựa chon nhà thầu thiết kế và ký kết hợp đồng thiết kế kỹ thuật,

~ Chuan bị mặt bằng xây dụng, rà phá bom min (nếu có);

- Khảo sắt xây dung;

~ Lập, thẩm định, phê duyệt thi dự toán xây dựng;

ấn, hợp

- Tổ chức lựa chọn nh: và ký kết hợp đồng tư lạ, hợpđồng mua bán thiết bj;

- Thi côi dựng công t i thi công xây đựng: Tạm ứng, thanhtoán khối lượng hoàn thành,

~ Nghiệm thu công trình hoàn thành; bàn giao công trình hoàn thinh đưa vào sử

dựng:

~ Vận hành, chạy thử;

- Thực hiện các công việc cần thiết khác.

Giai đoạn thực hiện đầu tw: Vấn đề thời gian là quan trọng hơn cả, 85-95,5% vấn

đầu tư được ia a và huy động trong suốt những năm thực hiện đầu tr, Day là nhữngnăm vốn không sinh lời, thời hạn thực hiện đầu tư cũng kéo dài, vốn ứ đọngnhiễu, tổn thất càng lớn, Thời gian thực hiện đầu tư phụ thuộc nhiễu vào công tác chấtlượng công tác chuẩn bị đầu tư, quản Lý quá tình việc thre hiện nhũng hoạt động khác

có liên quan trực tiếp đến các kết quả của quá trình thực hiện những hoạt động khác có

quan trực tiếp đến các kết quả của quá tình thực hiện đầu tư đã được xem xéttrong dự án đầu tư

©) Giai đoạn kế thíc dự án: là giai đoạn hoàn tt xây dựng đưa công tình cũn dự

án vào khai thác sử dy „ gdm những công việc:

~ Quyéttoén hợp đồng tư vẫn, thiết kế, xây dựng và mua bán thiết bị;

~ Bảo hành công trình xây dựng.

Giai đoạn vận hành các kết quả của giai đoạn thực hiện đầu tư nhằm đạt được các.

giai mục tiêu cia dự án nếu các kết quả do giai đoạn thục hiện đầu tư tạo ra đảm bảotinh đồng bộ, tồn tại thắp, chit lượng tốt, đứng tiến độ tại thời điểm thích hợp, với quy

mô tối tu thì hiệu quả hoạt động của các kết quả này và mục tiêu của dự ấn chỉ cònphụ thuộc trực tiếp vào quá trình tổ chức quản lý hoạt động Làm tốt công tác của giai

đoạn chuẩn bị và thực hiện đầu tư sẽ tạo thuận lợi cho quá trình tổ chức quản lý phát.

huy tác dụng của các kết quả đầu t Thời gian phát huy ác động của các kết quả đầu

‘urchin là đồng đồi của dự án đường sắt độ thị

1.13.2 Nội dung quân lý đự án đường sắt đồ thị

<a) Những đặc trưng cơ bản của quản lý de ân đường sắt đổ thị

~ Chủ thể của quản lý dự ấn chính là người quân lý dự án (ở đây là Ban Quản lýĐường sắt đô thị Thành ph Hồ Chí Minh)

~ Khách thể của quản lý dự án liên quan đến phạm vi công việc của dự ấn, tức làtoàn bộ nhiệm vụ công việc của dự ấn Những công việc này tọa thành quá tình vậnđộng của hệ thống dự án Quá trình vận động này được gọi là chủ ky tồn tại của dự án.

~ Mặc dich của quản lý dự án i để thực hiện mục tiêu của dự án, ức là sản phim

cuỗi cùng phải đáp ứng được yêu cầu vé giao thông công cộng của người dân, giảm tải

cá nhân, sắc phương tí

~ Chức năng của quản lý dự án có thể khái quát nhiệm vụ lên kế hoạch, tổ chức,

chỉ đạo, điều tt, không chế dự án Nế

thể vận hành hiệ

ách rời các chức năng này thì dự án không quả mục tiêu quản lý cũng không được thực hiện Quá trình thực hiện dự an đều can có tính sáng tạo.

) Những đặc trưng chủ yéu của quản lý dự ân đường sẵt đồ thị

~ Quản lý phạm vi dự án: Tiền hành khống chế quá trình quản lý đi với nội dung

công vige của dy án nhằm thực hiện mục têu dự án Nó bao gồm phân chia phạm

vi, quy hoạch phạm vi, điều chỉnh phạm vi dự án

~ Quân lý hồi gian dự án là quá tình quản lý mang tính hộ thống nhằm đảm bảo,chắc chắn hoàn thành dự án theo đúng thời gian để ra Nó bao gồm các công việc nhưxác định hoạt động cụ thé, sắp xếp trình tự hoạt động, bổ trí thời gian không chế thời

si và tiễn độ dự án

- Quản lý chỉ phí dự án: là quá trình quản lý chỉ phí, giá thành dự án nhằm đảm.

bảo hoàn thành dự án mà chỉ phí không vượt quá mức trù bị ban đầu Nó bao gồm việc

bố nguồn lực, dự tính giá thành và khổng chế chỉ phí

~ Quản lý chất lượng dự ẩn: à quá tình quản lý có hệ thông việc thực hiện dự ánnhằm đảm bảo đáp ứng được yêu cầu về chit lượng của đường sắt đô thị Nó bao gồm

việc quy hoạch chất lượng, khống chế chất lượng và đảm bảo chất lượng.

= Quan lý nguồn nhân lực: là phương pháp quản lý mang tinh hệ thống nhằm dim

bảo phát huy hết năng lục, tính ích cục, sắng tạo của mdi nguời trong dự ấn và tận

dụng nó một cách có hiệu quả nhất, Bao gồm các việc như quy hoạch tổ chức, xâycdựng đội ngũ, tuyển chọn nhân viên và xây dựng các ba ‘quan lý dự án.

= Quản lý việc trao đối thông tin: là biện pháp quản lý mang tính hệ thống nhằmdam bảo việc truyền dat, thu thập, trao đổi một cách hợp lý các tin tức cần thiết cho

việc thực hiện dự án cũng như truyền đạt thông tin, báo cáo tiền độ dự án

= Quản lý rủi ro trong dự án: Khi thực hi tổ rủi ro ap phải những y

mà chúng ta không lường trước được Quản lý rủi ola biện pháp quân lý mang tính hệthống nhằm tận dụng tối đa những yếu tổ có lợi không xác định và giảm thiểu tối đa.những yéu tổ bắt lợi không xác định cho dự ấn Nó bao gồm việc nhận biết phân bitrủi ro, cân nhắc, tính toán rồi ro, xây dựng đổi sách và khống chế rủ ro

~ Quản lý việc thu mua của dự án: là biện pháp quản lý mang tính hệ thông nhằm

sử dụng những hàng hóa, vat liu thu mua được từ bên ngoài ổ chức thực hiện dự án.

Nó bao gm việc lên ké hoạch thu mua lựa chọn việc thu mua và trưng thu các nguồnvâtliệu

~ Quản lý việc giao nhận dự án: là một nội dung quản lý dự ấn mới mà Hiệp hội.

các nhà quản lý dự án trên thé giới đưa ra dựa vào tình hình phát triển của quản lý dự.

án Một số dự án tương đối độc lập nên sau khí thực hiện hoàn thành dự án hợp đồng

giao - nhận dự án Quản lý việc giao - nhận dự án cần có sự tham gia của đơn vị thi

sông dự ân và đơn vị tiếp nhận dự án tức là cần có sự phối hợp chit chế gian bai bêngiao và nhận, như vậy mới tránh được tình trạng dự án tốt nhưng hiệu quả kêm, đầu tr

‘cao nhưng lợi nhuận thấp Trong rit nhiều dự án đầu tư quốc tế đã gặp phải trường hợpnày, do đô quản ý việc giao - nhận dự án là vô cùng quan trọng và phải coi đó là một nội dung chính trong việc quản lý dự án.

1.13.3 Ban quản lý dự án

Ban quản lý dự ấn là một thành phn quan trọng của dự án xây dụng, đó là một

cf nhân hoặc một tổ chức do Chủ đầu tư thinh lập có nhiệm vụ điều hành, quản lý dự

án tong suốt quá tình thục hiện dự án Cúc thành phần của Ban QLDA có thể thay

đổi theo các giải đoạn của dự án, như:

a) Giai đoạn chuẩn bị đầu tr:

+ Đại điện Chủ đầu tz trình bảy rõ mục đích đầu tư và sử dụng công tinh, nguồn

wn đầu tự các đối ác tham gia dự ấn;

~ Giám đốc điều hành dự án: điều hành quản lý chung, lập kế hoạch tổng thé dự

ám tổ chốc nhân sự, chun bị và rình Chủ đầu tr các Báo cáo dự án

~ Các trợ lý chuyên môn, thư ký giúp việc va các chuyên gia KTS, kỹ sư kết cấu,điện, nước.

) Gii đoạn thực hiện dự án

rà đấu thầu:

= Công tác thiết kế

+ Giám đốc điều hành dự án: chuẩn bị nhiệm vụ thiết kế cho

mời hoặc th tuyển cúc đơn vi tư vấn thiết kế, công bổ kết quả và ký hợp đồng với đơn

vi được tuyển chọn, điễu phối hoạt động tr vấn thiết kế theo đứng trình tự, thời ian,

nội dung của bản nhiệm vụ thiết k đã đ ra, cùng chủ đầu tư xem xét và phê duyệt nội

dang thất kế và bản dự toán cuối cùng

„ thư ký giúp việc cho giảm đốc dự án, dự án hop

dịch:

+ Kiến trúc sư (nếu Giám đốc dự án đã là kiến trúc sư thì không cần thêm

& kế

+ Các trợ lý chuyên mí

tức với đối tác nước ngoài thi cần thiết phải có thêm bộ phận biên/phí

người này): chuẩn bị và cùng thuyết trình cho chủ đầu tư hiểu các phương án t

sơ bộ do đơn vị tư vấn thit kế đưa ra, Nêu yêu cầu sửa chữa, bổ sung để tư vẫn thiết

kế triển khai phương án chỉ tết

+ Chuyên gia tính dự toán: ước tính và kiểm tra gi thành, dự toán công trình theo bản vẽ thi kế thi công do đơn vị tr vấn thiết kế cung cp, hỗ tr việc lậpcác hồ sơ mời th

+ Nhà thầu: tham g

u thầu.

ý kiến về vật ligu xây dựng, phương pháp tổ chức thi

công

~ Công te th công xây dựng

+ Giám đốc điều hành dự án; Các trợ lý chuyên môn, thư ký giúp việc;

+ Kiễn trú sự ti hiện trường; Chuyên gia tinh toán; Nhà tư vẫn kỹ thuật;+ Nhà thầu thi công xây dụng

©) Giai đoạn kết thúc dự án

Chủ đầu tu; Giám đốc dự án; Các trợ lý chuyên môn, thư ký giúp việc;

~ Người sir đụng công trình

iy dựng, cung cấp t

“Trong Ban quản lý dự án, vị tí quan trọng là Giám đốc điều hành dự án và đây là

người có trình độ và kinh nghiệm quản lý; có ban lĩnh, kỹ năng lãnh đạo và làm việc

theo nhóm, biết ngoại ngữ nỗ dự án hợp te với nước ngoài Giám đốc dự án hiể rõchủ trương, ÿ đồ của chủ đầu tư và mọi khía cạnh của dự án, để tuyển đạt lạ cho cácthành viên khác và phải đưa ra những quyết định chính sác, hợp lý và khách quan

trong quá tình quản lý, nhằm đạt được những mục tiêu của dự án đã để ra, Giám đốc

dự án s hoạt động liên tục trong suốt quá trình của dự án, từ khi nghiên cứu lập báo sáo dự ân đến giai đoạn thiết kể, gi đoạn đắu thầu, giai đoạn thi công xây dựng vàcuối cùng là giai đoạn nghiệm thu bàn giao công trình

Nhiệm vụ và quyền hạn của Giám đốc dự án

~ Thay mặt chủ đầu tư làm việc với các đổi tác và các cơ quan hữu quan trong.

su6t quá tình thực hiện dự ấn

- Lam việc với chủ đầu tư và bên hỗ trợ kỹ thuật của nhà quản lý để xây dựng

thuyết mình nhiệm vụ thiết kế cho dự ẩn:

- Thiết lập mỗi quan hệ giữa các bên tham gia vào dự án, đồng thỏi điều phổi tất

cả thông in giữa các bên dim bảo ding trinh tự và nhất quá

- Sắp xắp, tổ chức các nguồn lực để thực hiện dự án và xây đựng nhiệm vụ chotừng bộ phận;

+ Xây dưng kế hoạch thực hiện của dự án, có sự tham kho từ kỹ sư định giásông trình:

- Thị lập và kiểm soát định kỳ nguôn vấn ngân sách cho dự án;

- Lập các báo cáo định kỷ, cũng như cáo cáo tổng kết cho chủ đầu tr;

= Trợ giúp chỗ đầu tư và các bên tư vẫn trong việc chuẩn bị các hỗ sơ xin thẩmđịnh và phê duyệt ti địa phương;

~ Tư vấn cho chủ đầu tư lựa chọn các nhà tư vin, nắm bắt thông tin và viết báo

cáo nội dung cho các bên tham dự hop:

hop đồng, thanh lý hợp đồng và thanh toán cho các đơn vi tham gia thựchiện dự dn (nếu có);

- Kiểm tra định kỳ kế hoạch thi công xây dung;

~ Sin sàng có mặt tại hiện trường trong quá tình thi công công trình,

+ Sắp xếp, phổi hợp với nhà quản lý tiếp cận vào công trình trong giai đoạn thành và cho đến khi khai trương công trình;

~ Cần thiết phải huy động các dich vụ tư vẫn quản lý dự án chuyên nghiệp vì một

trong những lý do chủ yéu của việc thất bại, châm rể hay vượt ngân sách của dự ấn đường sắt đô thị là sự yếu kém hoặc thiếu kinh nghiệm của quản lý dự án và các cơ

cquan có thẳm qu chậm thẳm định, phê duyệt hỗ sơ dự án

1.2, Tổng quan về rủi ro và quản lý rủi ro

duge thực hiện trong lĩnh vực quản lý rủi ro ngành xây dựng Đây có thể là một trong

những vin đề quan trong và phúc tạp nhất cũa chủ để quản lý dự án, do những thay đổi

nhanh chóng và khó lường của ngành xây dựng công tình Trong bit ky công trình

tại một số rủi ro nào đồ và xây dựng nào thì luôn ing làm phức tạp thôi quá

trình thi công cũng như gây khó khăn trong việc quan lý tiến độ thời gian, chất lượng

và chỉ phi, Thêm vio đó với đặc điểm cơ bản của ngành xây dựng là có sự tham giacủa nhiễu thành phần, nhiều đơn vị với các chuyên môn khác nhau làm phúc tạp thêm

ng trường với các mỗi quan hệ chính thức và không chính thức của các cá nhân

và các bên tham gia, Đồng thời có nhiều yếu tổ mới phát sinh và không thể dự đoán

trước được, đặc biệt đối với những dự án xây dựng phúc tạp và kéo đài thời gian th

sông Tắt cả những điều này đều gây ảnh hưởng tiêu cực tới quá tình xây dựng và kếtquả cuối căng của dự án Bằng việc quan tâm tới rũ ro thì một số hạn ch hiện tại sẽđược phát hiện ra, giúp t9o ra cơ hội cũng cổ và ning cao chit lượng và hiệu quả côngviệc cũng như út ngẫn thời gian th công xây dụng

Hai từ “nguy hiểm” và "rủi ro” thường được sử dụng hoán đổi, thay thé nhau,Nếu xem xét một cách nghiêm túc thi một nguy hiểm thường được coi là một điều gì

đấy có thể đang lệch hướng so với dự định và gây ra tác động tiêu cực, có hại Các

nguy hiểm có thé xuất hiện ti bắt kỳ công trình xây dựng nào và gây tác động tiêu cực tới nhóm quản lý dự án cũng như đơn vị chủ quản liên quan Nguy hiểm có thể ở dạngvật chất, như tai nạn lao động làm chết người, mắt mát vật tư do trộm cắp hay mưa to.gây lún sụt nền đất, hoặc có thé ở dạng khác như chậm tiến độ, phạt tiễn hay suy giảm

uy tin công ty, Trong khi đó thì một rủi ro là bội số của chỉ phí phải bo ra do tác động,

tiếp theo của mỗi nguy hiểm và khả năng xuất hiện của chúng Nồi cách khác khỉ mộtnguy hiểm tong công trường xây dựng nhiều khả năng sẽ gây a mức thiệt hại tối da là

100 triệu đồng, nhưng với 10% xuất hiện thì có một mức rủi ro là 10 triệu đồng Ngoài

ra thi còn có một sự so sánh khác nữa giữa "bất định” (không chắc chin) và "rủ r”

Khi đưa ra quyết định trong điều kiện rủ ro, chúng ta đã biết khả năng xuất hiện của

sur kiện rủi ro dang xem xét tới Trong khi đồ thì nếu đưa quyết định trong điều kiệnkhông chắc chắn, chúng ta không tính đến mức độ không chắc chắn này Ví dụ thực tế

‘dng tác đổ bê tông toàn khối ngoài trời Chúng ta thấy rằng trời có về sẽ mưa với các đám mây đen, khi đó chúng ta đưa ra quyết định trong điều kiện không chắc chắn khi thực thi các biện pháp phòng ngừa trời mưa khi đổ bê tông Ngược lại nếu chúng ta

da vào dự báo thi tết và biết rằng có 80% khả năng trời sẽ mưa khí đổ bê tông Khi

đồ chúng ta thực thi các biện pháp phòng ngừa tời mưa khi đỗ bê tông trong điều kiện

Vay cần định nghĩa rủ ro như thé nào để có thé phân biệt rõ ràng với các khái

niệm khác như nguy hiểm hay bắt định Một cách định nghĩa được xem là hợp lý khỉchúng ta kết hợp hai khía cạnh của "nguy hiểm” và “không chắc chắn" lại với nhau.Rui ro được coi là “mối nguy hiểm, có khả năng (nhưng không chắc chắn) gây ra

tác động tiêu cực tới kết quả dự định ban đầu như mắt mát, thương

chất lượng hay tăng thêm chỉ phí không cần thiết", Từ định nghĩa này có thể thấy

ật, suy giảm

ring rủ ro đã được phân ra thành hai thành phần có liên hệ với nhau, đ là: khả năngxuất hiện và tác động của rủ ro Ví dụ như xem xét khả năng động đất xuất hiện tiViệt Nam, mọi người đều cho ring tin xuất xây ra động đất là vài tram năm mới cómột lin, chính vì vậy rủ ro xuất hiện sự kiện động dit sẽ có tác động thấp đối với

sông trình xây dựng Một ví dụ khác là khả năng xuất in nhiệt độ lạnh vào mùa đông

là cao, tuy nhiên nhiệt độ lạnh có ít ác động tiêu cực tới công tá thi công trên công

trường Chính vì vậy sự xuất hiện của nhiệt độ lạnh vio mùa đông khó có thé coi là

những rủi ro lớn trong xây dựng

1.2.2 Phân loại rủi ro trong xây dựng,

Nhs định nghĩa trên thi ri ro là ự kết hợp của hai khía cạnh "nguy hiểm” và

ết hợp klcác loại ri ro khác nhau Các nhóm rủi ro có thé xen kề qua lại lẫn nhau Do vậy một

“không chắc chắn” lại với nhau Chính vì vậy với các mức độ nhau thì có

rủi rõ kỹ thuật cũng có thể à một ri ro đơn thuần Tương tự thì một rủ ro vận hành

6 thé lâm tăng thêm nhiều cho các ri o dự án V tổng thể, có thể phân rủ ro thành sắc loi saw

+ Rai ro đơn thuần;

~ Rito kinh doanh;

hại néu rủi ro loại này xuất hiện Một fin lưu ý là người ta không mua bảo hiểm

đổ chi tr cho các tác động tích cục, có lợi do ri ro tạo rà

1.2.2.3 Rũi ro dự ám

Quy luật Murphy nỗi tiếng đã phát biễu rằng “nếu điều gì có thé đi lệch hướng

nó sẽ di lệch hướng dẫu ring người ta đã biết trước điều đó", Dự án xây dựng chứa đựng diy rẫy những rủi ro do chúng là những công trình đơn chiếc và những kinh

nghiệm trong quá khứ không giáp được nhiều cho các dự định tương lại Có nhiềuthay đổi lớn ở mức độ rủ ro mà dự án phải đối mặt, trong đó một phần lớn đáng kểtrong quản Lý rủi ro của dự án là do các rủi ro xuất phát ừ việc dự toán và lập kế hoạchban đầu, Nếu thời gian cho từng công việc không được dự toán phù hợp, hoặc chỉ phí

cả toán sả, hoặc các tài nguyên yêu cầu không được chỉ ra rỡ rng, ác đô mục tíban đầu của dự án sẽ không đạt được và dự án gặp trục tr

1.2.24 Ri ro khí thực hiện

Rio khi thực hiện được xác định là những ni ro gắn liỄn với quá tình triển

khai và thi công xây dựng dự án, bao gồm cả giai đoạn chạy thứ và vận hành công

trình sau khi xây dựng xong Các rủi ro này phát tiển lên khi mà có những sự kiện xuất hiện đe doa tới quá tinh thực hiện dự án xây dựng Ví dụ như việc mắt điện đột ngột làm cho một so máy móc thi công không thể vận hành được, gây khó khăn cho cảnhà thầu lẫn chủ đầu tơ Hoặc như các lỗi sai xuất hiện trong đơn đặt hàng nhập vật tr

từ nước ngoài, làm cho chậm quá trình chuyển hang từ nhà sản xuất nước ngoài tới sông tình xây dựng, sẽ làm châm tiền độ và giảm uy in cia nhà hầu

1.2.2.5 Rủi ro kỹ thuật

Khi những công tình thuộc loại mối va thi công khổ khăn thi rủ ro xuất hiện đầutiên và nhiều khả năng xây ra sẽ là chậm tién độ, tăng chi phí và chất lượng kém Tinh trạng này thường xuyên xây ra với các công ty xây dựng và các KY sư công trường khi

họ phải thi công các công trình đồi hỏi công nghệ thi công cao, tiên tiễn Nguyên nhân

là do với những công nghệ thi công xây dựng hiện đại và mới áp dụng lần đầu bao giờicũng chứa đựng mức độ không chắc chin cao hơn thong thường Vi dụ như khi mới áp

dụng công nghệ thi công đường ngằm trong lòng núi thì có một số trục trặc không

lường tước đã xảy ra và do vậy tiền độ thi công bị chậm lại một cách đáng kể để tim

ra các biện pháp hữu hiệu nhằm khắc phục các vấn đ ky thuật này

1.2.26, Rio chính trị

Ri rò chính tị thường được xem như những trường hợp khi các quyết định được

trị, cá nhân Ví dụ như khi:

nhà đầu te muỗn xây dựng một nhà máy sản xuất hàng tiêu dung nào đó th họ có thểđưa ra có liên quan hay phụ thuộc chủ yếu vào yếu tổ ct

phải quan tâm tới rủ ro à chính phủ sẽ không khuyến khích hay hạn chế sử dụng loại

hàng tiêu dũng đó tại thị trường nội địa Trong phạm vi nhỏ ở mức công ty hay công trường thì rủi ro chính trị có thể hiểu như những ảnh hưởng và tác động của cá nhânhay gia đình vào các hoạt động chung Ví dụ như một để xuất sử dụng công nghệ thicông mới cho công trường dang thi công có thể không được trưởng phòng kỹ thuật của

sông ty dng hộ, dẫn đến việc có rit ro khó ấp dung tụi công trường dang thi công doban giám đốc của công ty có thé đỀ cao ý kiến phản đối của trưởng phòng kỹ thuật1.2.2.7 Một số cách phân loại rũ ro khác trong xây đựng

“Trong ngành xây đựng, có một cách khác để phân loại rủ ro, dé li phân theoa) Các vẫn để x8 hội

- Bảo vệ mỗi trường: các quy định bảo vé môi trường có tác động vào mức độ không chắc chắn của ngành xây dựng bởi vì chúng ta không biết được sự thay đổi của

9 cầu vé mỗi trường và bao giờ thì đạt được chấp thuận của các cơ quan có thẳmquyền Các yêu cầu về môi trường thì liên tục bị xem xét lại và thay déi nếu cin thiết,

«in đến các phát sinh về chỉ phí và thời gian trong xây dụng.

- Quy định an toàn đối với công chứng: vẫn đỀ này đặc biệt quan trọng đối với

các ngành sản xuất nguy hiểm như xây dụng nhà máy điện, xây dựng hằm ngằm hay

xây dụng tong khu vực đông dân cư Thực tế này lâm thay đổi các hướng dẫn và quyđịnh trong xây dựng cho chủ đầu tư, nhà thầu vì

nghiên cứu khả thi, lập kế hoạch, thiết kế, đấu tha

Mức độ không chắc chin sẽ tăng lên và do vậy khó có thể hoàn thành dự án trong dự

các kỹ sư (ham gia qua các giai đoạn

y dmg và vận hành sử dụng.

định ngân séch và thời gian như ban đầu

- Bắt ôn về kinh tế tình hình kinh tế trong các năm đã qua chứng minh rằng khó

6 thể dự đoán chính xác về phát triển, lạm phát và tỷ giá trong tương lai Việc chỉnhsửa và thay đổi chính sách kinh té cũng như những quy định liền quan cũng tạo nênmức độ không chắc chấn cao về tài chính hí phí xây dựng.

~ Lam phát và thay đổi tỷ giá: vi

n đệ bi

lầy xảy ra thường xuyên do phạm trù tài chính và động không ngừng và không bao giờ chim dứt

6) Mỗi lên hệ giãa các 14 chức

- Mối quan hệ hợp đồng; mối quan hệ căng thing giữa các bên tham gia dự án

xây dựng có thể xuất hiện trong giai đoạn thiết kế và xây dựng Nếu có rủi ro đó xuất

hiện thi vige ngôi lại với nhau để tim kiếm giải pháp phù hợp là cách làm tốt nhất cầnduce thực hiện

= Đặc điểm các bên tham gia: có nhiều bên tham gia vào công quá tình xây dựng

6 các vị trí khác nhau, có đặc điểm khác nhau và hướng đến các mục tiêu khác nhau.

ủi ro xuất hiện xung đột giữa các bên là rất lớn trong mọi giai đoạn của dự ánxây dựng

- Thông tin liên hệ: việc hợp tác và chia sẽ thông tin giữa các bên tham gia là cách tốt nhất để giảm bớt căng thẳng và các xung đột

©) Các vấn đề kỹ thuật

- Gia thiết ví một số giả thuyết dũng đưa ra trong quá trình thiết kế đã

số thể rất phù hợp với các dự án đã qua, nhưng trở nên không chính xác đối v

công trình cũng như những loại công tình mới do mức độ phức tạp cao.

- Điều kiện công trường: điều kiện địa chất đất dai, đặc biệt là đổi với lớp dắtmặt, luôn có mức độ không chức chắn cao, do vậy tạo nên các rủi ro cao đổi với cáckết cầu bên trên.

- Quy trình thi công: do các quy trình thi công không được xác định rõ ràng từtrước cho nên các bản thiết kế có thể s phải chỉnh sửa hoặc thay đổi hoàn toàn trong giai đoạn xây dựng.

- An toàn y dựng: đây là vẫn đ lớn của ngành xây dựng do các ri ro về khôngchắc chấn và mắt an toàn rit lớn và luôn tiềm ẩn khả năng xảy ra

Bên cạnh đó, trong ngành xây dựng còn có một cách nữa để xúc định và phầnlog cá ri 0 có thé xy ra đội với quá tình tôi công xâ lắp đồ Hà Danh sich các ủirolớn (Bảng 1.1) và Danh sách các tie động của rồi ro (Bảng 1.2) Trong đó ba rủi ro

«quan trọng nhất của ngành xây dựng được đề ra là thời it, năng xuất của nhân công

và máy móc th công, và chất lượng vật iệu Nguyên nhân gây ra ác rủi ro tiềm dn cóthể xuất phat từ nhiễu nguồn khác nhau, với một số ví dụ diễn hình thể hiện rongBảng 1.3 Có thể nói các rủi ro thường được quyết định và dự phòng tong các gisiđoạn đầu tiên của dự án (giai đoạn nghiên cứu khả th và tip kẾ hoạch) trong khi ácđộng thực sự của các rũ ro này chi có thể bit được trong các giai đoạn sau này (giả

đoạn xây dựng và sử dụng công nh)

Bảng 1.1 - Danh sách cúc rũ ro_ (Nguồn: Bài giảng môn học quản lý rủi ro ong xây đựng do PGS, TS, Định

"Tuấn Hai biên soạn thing 6 năm 2015)

Kỹ thuật Xã hội Xây dựng Kinh tế Luật pháp "Tài chính

"Tự nhiên “Thương mại Hậu Chính tị

- Bang 1.2 - Danh sách các ác động của rit ro

_ (Ngiền: Bài giảng môn học quản lý ủi ro trong xây dụng do PGS, TS Đỉnh

‘Tain Hai biên soạn thing 6 năm 2015)

Ning động > < Cổ định

Tổ chức > < Cá nhân

Bn wong > < Bên ngoài Tich eve >< Tiêu cựchận > < Không thể chấp nhận

Í_— Đố thế bio đảm >< Không thé bio đảm _

Bang 1.3 - Các nguồn nguyên nhân tạo nên rủi ro

„ (Nguồn: Bai giảng môn học quan lý rủi ro trong xây dựng do PGS TS Đình

“Tuấn Hai biên soạn thắng 6 năm 2015)

Ci thay đối về pha vi và yêu cần dự ấn

Cức sa số và thiểu sốt trong thất kế Cac val ub và trách nhiện được xắc dinh Không đứng hin việc có kỹ ning không dip ứng yêu cầu

“hiện tai địch họa Các công nghệ và ky thuật mới

1.23 Khái niệm quản lý rai ro

“Từ đầu những năm 1990 thi ngành xây dựng bit đầu chú ý nhiễu hơn đến mộtphương pháp quản lý giúp giải quyết các mỗi nguy hiểm, đó là quản lý rủi ro mà nó đã cược áp dụng nhiều rong các ngành dich vụ và công nghiệp khúc Các bước cơ bản trong quân lý rủi ro tương đối rõ ring và đơn giản, đó là các mỗi nguy hiểm được xácđịnh rõ; những điều xảy ra tiếp theo và khả năng xuất hiện của cl ng được đánh giá và phân tích cụ thử: các uu tiên được đưa r các ri ro gây tác hi lớn và có khả năngxuất hiện cao được loại bỏ hay hạn chế trong khi vẫn áp dụng biện pháp dự phòng đốivới các rủi 10 tim an Việc áp dụng quản lý rữ ro trong các công ty xây dụng nóichung và các công trường xây dựng nói riêng đã giúp tạo ra được một sí lợi thé cach, tranh, cụ thể như:

- Tăng mức độ cần trọng đối với những tác hại có thể có sau này của các rủi ro.

+ Tập trung nhiều hơn nguồn ti ngu sự chú trọng của công ty cũng như dự 4n đến quá tình quản lý rủ ro.

- Quá trình kiểm soát quản lý của ban giám đốc tốt và hiệu qua hơn.

- Giảm chí phí đài hạn của công ty và dự án, do vậy giúp tăng lợi nhuận doanh nghiệp.

- Có biện pháp loại bỏ hay hạn chế các nguy hiểm có thể có tử các rủi ro đã đượcchủ y đến từ trước.

Quản lý rủi ro là một quá trình xác định, đánh giá và xếp hang các rũ ro có thểxảy ra mã qua dé thi các biện pháp hữu hiệu và nguồn tài nguyên edn thiết được lựachọn và áp dụng vào thực tế để hạn chế, theo dõi và kiểm soát các khá năng xuất hiệnvà/hoặc các tác động của các sự kiện không dự báo trước Tit định nghĩa này có thể

thấy ngày ring mục đích của quản lý rủ ro đối với ngành xây dụng là làm tang tối da

quả có lợi do tác động của các sự kiện không dự bo trước và hạn ch ti hiễu các

tác động tiêu eye của chúng đối với dự án xây dựng nói riêng và công ty xây dựng nổi

chúng, Hay theo một cách khác tì có thể nói quản lý rồi ro là một phương pháp quan

trong jđễ hướng dự dn tới thành công, Hiện nay nhiều người trong ngành xây dựng vẫn

con chưa hiểu hoặc coi thường các rủi ro cũng như các biện pháp quán lý rủi ro Do

vây ho cũng Không biết được những tác động tiém fn của rủ ro tới dự án xây dựng

hay quá trình kinh đoanh của họ và công ty họ Khi đó nếu các mối tguy hiểm xây ra thực sự tại công trường thi tác động tiêu cục của chúng sẽ rất lớn tới con người, máy móc tht bj và vật liệu trên công trường thi công Chính vì vậy cần phải co trong và

sử dụng các biện phíp lý luận ác định rủi ro cũng như phòng ngừa và loại bỏ các ủi ro có tác động lớn hay cổ nguy cơ xây ra cao

Một rủi ro là một số điều có thé xảy ra, mà nếu xảy ra thì sẽ có các tác động hoặc.

tiêu cực hoặc ích cực hoặc cả tiêu cực và tch cực tối dự án xây dựng Điều này đã xácnhận một khả năng có gi trị dưới 100% Còn nếu khả năng là 100% thì khi đó khôngphải là rủi ro nữa mà là một vẫn đề cụ thể sẽ diễn ra trong tương li Thêm vào dé làviệc một rủi ro phải có khả năng xây ra lớn hơn 0%, nghĩa là nó phải có cơ hội xảy rachứ nếu không thì không được gọi là rủ ro nữa Luôn có một số các rit ro khác nhau

va chúng ta cần phải quyết định theo từng công tinh cụ thể cin phải xử lý chúng nhưthể nào cho hợp lý nhất Ngoài ra cũng cần phải liên tục theo dõi và kiểm tra các rủi

ro, ẫu rằng dự án hay công ty đã đưa ra các biện pháp hạn chế tác động tiêu cục vàloại bỏ chúng hoàn toàn, Đó là các công việc cụ thể như tiến hành xem xét thường xuyên và định kỳ các rủi ro đã được xác định từ trước, đánh giá thực trạng các rủi ro này, kiểm trả khả năng xảy ra trong tương lại và tác động của chúng và phát hiện racác rủi ro mới, nếu có đối với dự ấn xây dựng Bằng các cách tiến hành như trên,chúng ta đã lập được một kế hoạch quản lý rủi ro cho dự án xây dựng trong một

thời gian ngắn nhất có th.

1.24 Các cơ sử cũa quân lý ii ro

Các cơ sở của quản lý rủi ro dược trình bày dưới đây có thể giúp các công ty xây,dựng và các công trường thi công tránh được hoặc giảm thiểu được rủi ro tiêu cực

“Trong số này thì năm cơ sở đầu tiên có iên quan tới khía cạnh kinh doanh của

xây dựng và năm cơ sở sau có liên quan tới mức độ quản lý dự án xây dựng

1.341 Cơ sở 1: Văn hóu - Thidt lập văn héa về quản lý và loại trừ ri ro

Thiết ập văn hóa doanh nghiệp và văn hóa công trường trong việc quản lý rủi ro

à loại trừ những tác hại tiêu cục cũa chúng sẽ gti cho công ty và công trường có một tằm nhìn tổng quan để tập tung nhắn mạnh vào khâu đảm kiểm soát và quản lý rủi ro, những phan quan trọng nhất trong thực tế kinh doanh và hoạt động xây dựng Cần phải soi tim nhìn tổng quan này như một giá trị cốtlõi của doanh nghiệp và được nhất quán

ng hộtừ trên xuống dưới Có thể toàn bộ các bộ phận và cá nhân trong công ty xây

dmg thấy được tim quan trọng của quản lý rồi ro, những cing cổ thể không ai chú ý

bị coi nhe Chính vì vậy để xây dựng được văn hóa này trong doanh nghiệp thì

hoạch chiến lược và chỉ tiết nhằm xây dựng, duy trì và phát huy văn hóanày cũng như có sự tham gi của moi nhân viên trong công ty và tong công trường

xây dựng, từ ban giảm đốc cho tới các công nhân phổ thông Khi đó thì chất lương xây.

cưng phải được coi trong cao hơn lợi nhuận doanh nghiệp và khi có chất lượng tốt thì

sẽcó lợi nhuận kèm theo.

1.24.2, Cơ sở 2: Ngăn chặn và hạn chế từ trước - Hãy áp dung các biện phápphòng ngừa từ trước, cùng với các biện pháp xử lý khi có rủi ro

Côn lip các quá tình và hệ thống trong nội bộ công ty xây dựng và các dự

ấn xây dựng hướng tới iệc quản lý ủi ro Thông thường trong giai đoạn lập kế hoạchban đầu đã có thể xác định được các nguồn gây rủi ro tiểm dn, do việc những biện

pháp can thiệp sớm sẽ hại khí rủi ro xảy giảm bớt mức độ nghiêm trong và thi

ra Khi ii ro đã được xác định rõ thì một kế hoạch thực hiện có thể được phát triển đểthay đổi các điều kign sẽ xây ra giúp tránh hoặc hạn chế được rủi ro Tắt nhiên rằng cómột số sự kiện và thực tẾ xây ra mà ta không biễt tước, khi d6 thi cần có hành động để

xử lý chúng Diu cho chúng ta không thé lập kế hoạch chỉ tiết cho mọi trường hợp,

việc xe định trước các rồi ro sẽ xuất hiện ở những khu vực nào và đề xuất các u tiêntrong hành động từ trước chính là những biện pháp khung hop lý nhất để xử lý các hiện tượng và sự kiện không lường trước được.

1.2.4.3 Cơ sở 3: Lập kế hoạch - Hãy lập kế hoạch dé không làm phát sinh tác động.tiêu cực cũa rũ ro

Liên quan mật thiết tới biện pháp ngăn chặn và hạn chế rủi ro ừ trước đỏ chính

là việc lập kế hoạch Dự án xây dựng tốt không thể đạt được khi công trưởng có sự bắt

nvà lộn xôn, do vậy có yêu cầu phải lập kế hoạch hợp ý Lập kế hoạch chiến lược à

«qué tình quan tâm tối việc các yế tổ của công trường: như thué mướn và duy tì nhân

hb đảmsông, lựa chọn dự án và chủ đầu tư để đấu thầu, kế hoạch dio tạo và chương t

thiệt hại bảo chất lương; có thể được quan tim cùng nhau để góp phần làm giảm c;

do rủi ro gây ra Lập kế hoạch dự án cũng là một khía cạnh quan trọng đối với quátrình quản lý rồi ro Một bản kế hoạch hành động cho dự án sẽ giúp tập trung nguồn tàinguyên vào các khu vực có thể giảm được rủ ro như thông tin và hệ thẳng liên hệ,thương lượng hợp đồng, xác định phạm vi công việc chia xê trách nhiệm và các cuộchọp công trường Dé cho bản ké hoạch này có hiệu quả thì chúng cần phải đơn giản, cótính khả thi và được thong báo đến các bên liên quan.

1.2.4.4 Cơ sở 4: Thông tin liên lạc - Hãy thông tin để giúp mọi người cùng hiễu rõ

vỀ yêu cầu cuỗi cùng và nhận biết ban đầu

Moi người đều đồng ý ring các vấn đ thông tin liên lạc chiếm tỷ lệ lớn trong các

xung đột và yêu cầu phát sinh tại các dự án xây dụng, Khi tắt cả các bên tham gia

trong công trường xây đựng thể hiện rõ mục tiêu cũng như những nhận biết của họ thường xuyên và kết giữa các bên đã được n tục tir ban đầu, khi đó hệ thống lie thị

thì

Tập nhằm giám thiểu sự đối lập trong công việc của họ Để dat được hiệu quả cácthong tin liên lạc cần phải theo cả hướng thông báo lên cấp trên cũng như yêu.cẩu xuống cấp dưới cho tit cả các đơn vị tham gia trong công trường xây dựng Với

một cách tổ chức và lập kế hoạch tốt sẽ tạo ra được hệ thong thong tn liên lạc tốt và

cố hiệu qua, với việ tất cả các bên tham gia cần phải đồng ý chấp nhận nội dung

thong tin và luỗng truyền tin tong dự ấn xây dựng cũng như trong công ty xây dựng

Các công cụ phục vụ hệ thống thông tin hiệu quả là điện thoại, fax, email, hư in,

chuyển phát nhanh Ngoài ra các thong tin cin phải được quản lý một cách chuyên

nghiệp và đúng cách Khi nhận được thông tin hay thông bảo gi dé thi việc đầu tiên

cẩn đọc qua để hiểu nội dung và sau đó mới chuyén đền cho những cá nhân và tổ chức

liên quan

1.3.4.5 Cơ sở 5: Đào tạo - Hãy đào tạo mọi người có liên quan

Đảo tạo hợp lý sẽ là cơ sở cho bat kỳ thành công nào trong mọi lĩnh vực Các kỹ

sư nhiều kinh nghiệm tại công trường và văn phòng công ty có thêm môt nhiệm vụ

nữa là truyền dạy các hiểu bit và kinh nghiệm của họ cho cả nhân vi nội bộ và cảkhách hàng Như một đặc điểm nghé nghiệp các kỹ sư xây đưng có những hiễ biết

âu sắc về ngành xây dựng mà khách hàng rắt cần và thường nghe theo trong quá trình

thi công xây dựng công trình Nếu công trường xây dựng và văn phòng công ty thiếtlập được một hệ thống kèm vi chính thức thì nó sẽ giúp cho những nhân viên mới có.

it kinh nghiệm làm việc hiệu quả hơn và giảm bớt các sai sót hay gặp phải Những.

kinh nghiệm có được trong quá tình làm việc thực tế như kỹ năng dim phán hợpđồng, thông tin liên lạc và lập kế hoạch có thể được sử dụng để quản lý rủi ro Qua đónhững kinh nghiệm này nên được truyền dạy cho mọi người trong công ty và côngtrường, giúp cho họ có khả năng quản lý rủi ro hiệu quả hon, Chủ đầu tư là những người ít có kinh nghiệm và hiểu biết về ngành xây đựng, do vậy họ cũng cần được đàotạo và thông báo cho biết vé các vẫn đỀ cơ bản của ngành xây dựng cũng như những

rủi ro có thể xảy ra va tác động của các rủi ro đó Từ đó mà các biện pháp phòng ngừa.

và loại bô rủi ro có thể được đưa ra và áp dụng hiệu quả với nguồn tài nguyên và kinh

phí có sin từ ngân sách của chủ đầu tư

1.2.4.6, Cơ sở ốc Phạm vi công việc - Hay phát trién về quản lý phạm vi công việcmột cách rõ rang nhất

Mot phạm vi công việc diy đủ, rõ răng và us phục vụ cho nhiều mục dich Trước tiên nó sẽ giúp trinh được các hiểu lầm hay hiểu sai từ các cá nhân và các

‘ben tham gia dự án, làm cho họ hiểu được trách nhiệm cụ thể của họ, ở đâu và thời

gian nào Ngoài ra phạm vi công việc được sử dụng như một cơ sở cho các thương, thảo v thời gian, chỉ phí và chất lượng, cũng như các phát sinh nếu có Thêm nữa,

phạm vi công việc giúp cho các kỹ sư lập kế hoạch công việc từ ban đầu Do tim quan

trọng như vậy nên cần phải thông báo cho các thinh viên cũng như các bên tham gia

trong dự én d8 mọi người hiểu rõ về phạm vi công việc một cách tổng thể cũng như

cia từng cá nhân, từng tổ chức Nếu ai dé tiến hành công việc nằm ngoài phạm vĩ

công việc được phổ biên ban đầu thì điều dé có nghĩa ho đã thực hiện các phần việc

phát sinh, do vậy họ cần có sự đồng thuận của các bên liên quan, Với việc mở rộngphạm vi công việc đồng nghĩa với việc ting thêm các rủ ro có thể có với dự án xây

dựng

1.24.7 Cơ sở 7: Bén bù thiệt hại - Hay chuẩn bị và thương lượng về các chỉ phí dé

đảm bảo chất lượng và có lợi nhuận

Diu rằng các phát sinh được tính theo khổi lượng chỉ hay tính trọn gối thì Muôn quan niệm ring một khoản chỉ phí hợp lý edn được trả cho các phát sinh cùng với.một khoảng thời gian hop lý để hoàn thành các phát sinh ở mức chất lượng được chipnhận Cần phải thương lượng về phát sinh dựa vào phạm vi công việc đã được thỏathuận ban đầu Điều quan trọng là phải trình nộp các yêu cẳu vẻ chi phi phát sinh mộtcách rõ ran; ‘vi các giải thích chỉ tiết nếu có nhằm hạn chế các hiểu Lim và xung đột

“quyển lợi giữa các bên tham gia Trong qué trình thuwong lượng va đảm phám hợpđồng, cần tránh các nhà thầu có lich sử kiện tụng và đang làm ăn thua 13 Đồng thời cóthể hủy bỏ không thực hiện dự án néu số tiền bỏ ra có khả năng cao hơn lợi nhuận thucược khi dự án đưa vào sử dụng

1.2.4.8 Cơ sở 8: Hợp đồng - Hãy thương lượng dé có được một thỏa thuận rõ rằng

và hợp lý

Mot hợp đồng tốt là một hợp đồng hợp lý cho tit cả các bên tham gia, qua đồ hạnchế được các ri ro có thể có trong quá tình thi công xây dựng Ngược lai với một hợpđồng không rõ răng vé câu chữ và cúc điều khoản sẽ tểm dn các rủi ro khổ lườngtrước được Nên xem xét kỹ toàn bộ hợp đồng và có thé tư vấn thêm những đơn vị cóhiểu biết sâu về từng vấn đi phát hiện ra và loại bô hoặc chỉnh sữa các chữ, câu vàkhu vục có rủi ro xung đột cao Một cách hợp lý là nên sử dụng những hợp đồngchuẩn, đã được áp dụng ở nhiều công trình khác và được soạn thảo bởi các tổ chức

chuyên về hợp đồng xây dựng nhưng cỏ chỉnh sửa một số nơi cho phủ hợp với tìnhhình thực tổ Cin phải có thêm một chứ ý nữa là rủ ro cần phải được chia đều cho cácbên tham gia trong hợp dong, với tý lệ phụ thuộc vào lợi nhuận các bên có được sau.khi kế thúc hợp đồng

1.2439 Cơ sỡ 9: Tài liệu hợp đồng - Hãy chuẩn bị một bộ tài liệu hợp đồng có chấtlượng

Với hầu như mọi công việc xây dựng, sin phẩm cuỗi cùng của bộ tài liệu hợpđồng là các tài liệu phục vụ thi công xây dựng công trường Do vay việc đầu iên làphải chuẩn bị kế hoạch làm sao tạo ra được chúng cũng như việc kết hợp giữa các bản

vẽ thiết kế và bộ hd sơ huyết mình tính toán Khâu thiết kế được coi là phúc tạp nhất

và chứa đựng nhiều rủ ro Do vậy cin phải có sự chấp thuận của chủ đầu tr đối với

các yêu cầu thiết kế, cũng như việc phải phổ biển đầy đủ các yêu cầu đó tới các cá

nhân và tổ chức lin quan Ngoài ra giai đoạn xây dựng cũng có nhi rùi ro tim dnvới các thay đổi và phát sinh khó lường trước Để thực hiện tốt công việc thiết kế vàxây dựng thì cin có sự tham gia của chủ du tư cũng như những quyết định quan rongcủa ho về các vẫn đề lớn, nhạy cảm.

1.2.4.10 Cơ sở 10: Giải đoạn xây dung - Hãy thiết lập £ thống dé hoàn thành quá trình quản lý ri ro

Giai đoạn xây dụng, hay giai đoạn cuỗi cùng của dự án là thời điểm sẽ có nhiều

rủi ro xuất hiện và tác động tối dự án Đây chắc chin không phải là lúc có thé bỏ quasắc biện pháp bảo vệ chống lại các rồi ro tiém én, Rắt nhiều công việc cin thực hiệntrong giai đoạn này Về mặt thi công xây dựng thì đó là các công việc dio đất, đỗ bêtong, xây trất sơn bi hoàn thiện VỆ mặt giấy thi da ác quá tinh chun bị hỗ

sơ, giải thích các thắc mắc, đánh giá các phát sinh, kiểm tra công trường và nhiều công.việc khác, Tắt cả các công việc vật chất và công việc giấy từ này cần phải được thực

hiện đúng thời gian dự định và có hiệu quả để tránh rủi ro chậm tiến độ hay phải thực.

hiển lại Một biện pháp hạn chế sự châm tiền độ là chuyỂn ti các thông tin hiệu quả vàlưu giữ thong tn chính xác giữa chủ đầu tư,tư vấn, các nhà thằu, đơn vị cung cấp máymóc vật tư và các đơn vi khác Nên thiết lập mỗi quan hệ đối tác, tránh mới quan hệthú, để ác bên tham gia có thể làm việc cùng nhau và hướng tới mục tiêu chung của dự án xây dựng

Quá trình quản lý rủi ro

(Qu lý rũ ro là một quá tình có hệ thống để xác định rủ ro, đánh giá mức độtác hại và khả năng xuất hiện, và ứng phó với rủi ro trong hoạt động thi công xâydựng Mục đích tổng thể của quá trinh quản lý rủi ro là tối đa hóa các cơ hội và thuận

lợi khi có sự kiện rủi ro xuất kiện sau này đồng thời với việc hạn chế các tác động tiêu.

come và bất lợi đối với quá tình thi công xây dựng tại công trường Một mô hình bao

‘gdm ba phần chính là xác định rủi ro, đánh giá rủi ro và ứng phó với rủi ro như théhiện trong Hình 1.1, thường được sử dụng nhiễu trong các công trường xây dụng vàcác hoạt động xây dung Trong thực tế xây đựng thì quá tình quản lý rũ ro có thể sẽphức tạp hơn, biến động hơn Một mô hình quản lý rúi ro được thể hiện trong Hình

12, với các bước được thực hiện theo cách thông thường và được lặp lại nhiều lần

‘trong một sơ đồ khép kín từ khi bắt đầu dự án xây dựng cho đến khi kết thúc hoàn toàn

các công việc có liên quan.

"Hình I.3 - Vòng tròn sắc định, inh giá và phản ứng với ni ro

(Nguồn: Bài giảng môn học quan lý rủ ro trong xây dung do PG

Tuấn Hải biên soạn tháng 6 năm 2015)

1.2.5.1 Xác định rủi ro

Xác định rồi ro là bước đầu ign trong bắt kỳ qué tình quản lý ri ro nào với mục

TS Định

đích là quyết định rõ tàng các ni ro ễm ẫncó thể xây ra trong các giai đoạn tếp theo

và có tác động tới dự án xây dựng Trong giai đoạn này nên thu hút nhiễu nhất có thécác đối tác tham gia và liên quan tới dự án Một số công cụ và biện pháp dùng để xác

định các rủi ro của dự án phương dùng phương pháp động não, tham khảo ý kiến

chuyên gia, phòng vẫn các thành viên dự án, câu hỏi điều tra những kinh nghiệm đã trải qua, đùng mô phỏng, phân tch và đánh gi các dự án tương tự khác Có một thực

tế rằng các việc xác định các rủi ro có thể có thường dựa vào nhận định cá nhân cũasắc thành viên và các đổi tác tham gia vào dự ấn xây dựng Điễu này có nghĩa rằngkinh nghiệm đã có sẽ không có vai trò quan trọng nhiều như những giả định thông.thường được đưa ra trong quả trình xá định rủi ro của các dự án xây dựng Trong quá trình xác định rủi ro thì các rủi ro tiểm ẩn có thé được chia ra thành các nhóm khác nhau, như các nhóm ví dụ sau:

= Nhóm rồi ro n bộ hay rủi ro có t

công trường và các mỗi quan hệ qua

= Nhóm si ro bên ngoài hay rủi ro không kiểm soát được: tài chính, kinh tế,chính tr, lật phát và xã hội

~ Những ri ro không thé lường trước được: chiến tranh, thiên tai địch họa

155.2 Đánh giá rã ro

Trong quá trình đánh giá rủi ro thì các rủi ro được xác định trước sẽ được đánhgiá và xếp loại để chọn ra những tu tiên trong quản lý và xử lý chúng Có nhiễu cách

48 đánh giá rủi ro như dùng các mô hình toán học và ma trận hay các phương pháp

tính toán định tính và định lượng khác nhau Khi áp dụng phương pháp định tính thì cá.

nhân và kính nghiệm công ty có vai tò quan trong nhất quyết định tới kết quả cuỗi

cùng, Trong khi đó thì phương pháp định lượng yêu cầu phân tích chính xác các sự

kiện, các yếu tổ và các giá trị cụ thé và chính xác,

1.5.2.3 Ứng phó với rai ro

Quá trình này có liên quan trực tiếp tới việc chỉ ra các biện pháp hay công cụ để

xử lý các rủi ro đã được xác định và đánh giá từ trước Thông thường để ứng phó vớirủi ro sẽ có bốn chiến lược chính là: (1) tránh rủi ro — thay đổi kế hoạch xây dựng hay

ấp dụng các biện pháp cin thiết để loại bỏ rồi ro, (2) giảm thigu rồi ro ~ giảm khả năng

xuất hiện của rồi ro hoặc giảm tác động tiêu cực sau này của rồi ro, (3) chuyển hướng.

rủi ro ~ chuyén những rồi ro không thể tránh khỏi hay giảm bớt cho các đối ác kháctrong và nguài án xây dựng và (8) dy tri to ~ chấp nhận có ee ri o này Hong

rới các

dự án xây dựng Nếu chap nhận sẽ có rủi ro tiém ân thì sẽ có hai khả năng

rủi ro này: hoặc là sẽ phát triển ké hoạch dự phòng cho trường hợp rủi ro xuất hiệnhoặc là không có chuẩn bị nào cho đến khi rủi ro xuất hiện Trong thực tế ngành xâydmg thì có rất nhiễu rủi ro không thể tránh khỏi và lặp lại nhiễu lần cho nên thông

thường thì các công ty xây dựng áp dụng chiến lược giảm thiểu rủi ro cho chính họ và

chuyển hướng rủi ro ch các đối ác khác

14 Kết luận

Chương này đã đưa ra những giới thiệu chung nhất về quản lý dự én nói chung,cquản lý dự ân đường sắt đô thị ở Thành phố Hồ Chí Minh nói riêng rủi ro và quản lýrủi ro trong ngành xây dựng Rủi ro được coi là mỗi nguy hiểm, có khả năng (nhưng

Không chắc chin) gây ra tác động tiêu ove tới + quả dự định ban đầu như mắt mát.thương tật, suy giảm chất lượng hay tăng thêm chỉ phi không cằn thiết tong quá tìnhthực hiện dự án đường sắt đô thị Từ đó, ta thấy cẩn coi trọng và luôn xem xét đến các.you tổ có thể gây rủ các rủi ro bắt lợi và áp dụng biện pháp quản lý rủi ro ph hợp để

hạn chế và loại bỏ những tác động không tốt cho dự án đường sắt đô thị ở Thành phố.

Hồ Chí Minh

30

'CHƯƠNG 2 - CƠ SỞ KHOA HỌC, PHÁP LÝ VÀ QUAN LÝ RỦI ROTRONG DỰ ÁN DUONG SÁT ĐÔ THỊ

3.1 Cơ sở khoa học.

2.1.1 Một số phương pháp xác định rũi ro trong xây dựng,

2.1.1.1 Bảng ligt kê

Công việc đổ bê tông sẽ chưa được phép tiến hành cho đến khi giám sắt công tác

đỗ bê tông kiểm tra toàn bộ các công việc chuẩn bị đỏ bê tông đã được thể hiện trong bảng liệt kê chỉ tiết Đồng thời với việc kiểm tra bảng liệt kê này, người giám sát này

số thé dim bảo rằng công tác đổ b tông sẽ diỄn ra an toàn và đảm bảo chất lượng yêusầu Bảng ligt kể sẽ giúp người giám sit ông tic đỗ bê tông biết được tit cả các công

việc cần phải làm trước khi công tác đổ bê tông được tiền hành Nếu bảng liệt ké chỉ ra

mt số công việc chưa thực hiện xong hoặc không đạt yêu cầu thi người giám sát cần phải dimg công tác đổ bê tối 3g và thông báo với các bên liên quan về khả năng xây ra

sự cổ rong quá trình đỗ bê tổng Khi đó các rủi ro đó cần phải được xem xét và loại trữ, nghĩa là phải hoàn thành toàn bộ các công tác chưa xong hay chỉnh sửa các côngtác chưa dat yêu cầu dé người giám sát có thể cho phép tiễn hành đỗ bê tông trên côngtrường xây dụng

6 một nhận định rằng bảng liệt ké có tác dung như những tư vẫn của các chuyên

gia có kinh nghiệm khử họ luôn ở bên cạnh và nhắc nhờ ta những gì cần phải làm Do

vậy bang liệt kê rit có ích trong quá trình quản lý rủ ro, đc biệt khi chúng ta cổ ging

ác định ri ro trước khỉ chúng xut i Bang 2.1 đưa ra một ví dụ về một bảng xácđịnh rủi ro phổ biến thường được sử dụng trước khi bắt đầu một dự án xây dụng Nóxác định các nhân tổ có tác động tới kiễu rủi ro và số lượng rủi ro mà một dự án có thểgấp phải Chẳng hạn khi đặt câu hỏi "chúng ta đã dự toán chỉ phí xây dựng hợp lý

chưa?” thi có nghĩa là bảng liệt ké này đã nhắc nhớ chúng ta ring nguyên nhân chính

div ấn thất bại đó là những sai sốt rong dự toán xây dmg, do vậy hãy thực hiện công việc dựtoán chính xác và phù hợp nhắc Hoặc như khi đặt câu hỏi "dự

án xây dmg hướng tới đúng khách hành? ching ta được nhắc nhờ rằng tong quátình phát tri các yêu cầu và thực hiện các công việc xây đựng dự án thì chúng ta đãkhông hướng đến đúng khách hàng chính thức Với việc sử dụng bảng liệt kê như

31

trong Bảng 2.1, mỗi thực tế cụ thí mức độ một cách định lượng rõ rằng Khi đồ giá trị đánh giá càng lớn thì rủi ro xuất hiện càng cao.

Bang 2.1 - Bang ligt kẻ dùng để xác định các rủi ro của dự án xây dựng_ (Nguồn: Bài giảng môn học quản lý rủi ro trong xây đựng do PGS TS Đỉnh

“Tuấn Hải biên soạn thắng 6 năm 2015)

2 _ | Dy toán lợi nhuận của dự án

Lợi nhuận cao hơn thực tế 1

Lợi nhuận bằng hơn thực tế 1

Lợi nhuận thấp hơn thực tế 4

3 Doanh thu so với chỉ phí

| Doanh thu cao hơn chỉ phí i

Doanh thu bing chỉ phí ñ

Chi phí cao hơn doanh thu 4

Dy án xây dựng của chúng ta hướng tới mong muốn của

khách hàng?

Hướng tới mong muốn của khách hang

Chi một phần hướng tối mong muốn của Khách hàng

Không hướng tới mong muon của khách hàng

Sự hiện điện của đổi thủ cạnh tranh trong thị trường như

thế nao?

Ho không xuất hiện trong thị trường

Ho có hiện diện một đôi lúc trong thị trường.

Ho dang có các hoạt động tích cực dé chiêm thị phân.

6 | Dự án đã tập trung vào đúng khách hing?

Tự án tập trung vào đúng mục tiêu 1

Dy án tập trung vào đúng được một số khách hàng

Tự án không tập trung vào khách hàng

7_ Ì Khách hàng sẽ cẫn được chỉ ra rõ ràng và chính xác?

Đứng vậy,

Một số khách hàng quan trọng cần được chỉ

| Hãu hết các khách hang tiêm năng không được chỉ rõ

8# | Những mong muốn của khách hàng đã được xác định rõ

32