Quản lý rủi ro trong dự án đường sắt đô thị (Metro) tại Thành phố Hồ Chí Minh: Ma trận khả năng tác động và phân tích đặc tính

TONG QUAN VE QUAN LÝ RỦI RO TRONG DỰ AN DUONG SAT DO THI

„ (Nguồn: Bai giảng môn học quản lý roi ro tong xây dựng do PGS. Ma trận Khả năng - Tác động là một phương pháp tốt để phân loại định tính cho ce sự kiện rủi ro về khía cạnh khả năng xuất hệ và tác động của chúng. Các sự kiện. rủi ro xuất hiện trong các 6 đậm màu, ở góc phải phía trên được gọi là các sự kiện rủi ro vũng đỏ. Các sự kiện iro xuất hiện trong các nâu nhạt, ở giữa được gi là cay. kiện rủi ro vũng vàng. Các sự kiện rủi ro xuất hiện trong các Ô nhạt màn, góc phải. phía dưới được gọi là các sự kiện rủi ro vùng xanh. Phân tích đặc tính là một kỹ thuật giải quyết vấn dé chủ động, có thé được sử. ‘dung một cách hiệu quả khi nhận biết được các tác động rủi ro định tính tiềm ẩn. Nó được phát triển lần đầu như một công cụ để dé xuất ra các ý tưởng sản phẩm mới. Khi sử dụng cách này, điều bạn cần làm là chọn lấy một sản phẩm và xem xét xem sin phẩm đó sẽ như thể nào và sẽ được làm ra sao nếu ta thay đổi phần lớn các đặc tính. Vige sử dụng phương pháp phân tích đặc tính cùng với việc xem xét khả năng có. thể của các sự kiện rủi ro là một hưởng phát triển thêm đơn giản cũ nó trong quá trình phát triển sản phẩm mới. Phuong pháp de dosin Delphi. Kỹ thuật Delpi được phát triển tai tập đoàn RAND trong những năm 60 của thể kỷ trước. RAND là một đơn vị cổ vin, đã phát tiển rit mạnh trong giai đoạn chiến. XMụe đích chính của Phương pháp dy đoán Delphi là giúp một nhóm các chuyên sia phat triển một sự đồng thuận vỀ một số sự kiện nào đỏ.Mục tiêu của phương phip. này là đễ xem các chuyên gia có thé đạt được một sự đồng thuận về một vẫn để sau khi. họ 66 cơ hội để phân ánh lại các ý kiến phản hồi của những đồng nghiệp khác. một thực hành Delphi điển hình, mỗi một vòng phân phối phiều câu hỏi sẽ dẫn đến một sự tăng lên hợp lý về quan điểm của chuyên gin với một vin để cụ thể. vải vũng như vậy, khi đó trở nờn rừ rang rằng cỏc đồng thuận bổ xung sẽ khụng cũn thực hành Delphi sẽ kết thúc. tích định lượng. Đánh giá tác động rủi ro theo phương pháp định tính cho phép chúng ta phát triển. hậu quả hữu hình khi có xuất hiện các sự kiện rũi ro. một hỡnh ảnh rừ ràng về. ong khi các nhà phân th rủi ro ngành xây dung có thể không dự đoán được ti nạn. chết người trên công trường, hay là tử nạn sập giần giáo. hay là hiện tượng lớn nén đất yếu, nhưng họ có thể dự đoán được tương đối chính xác hậu quả của các sự kiện rủi ro. đó, nếu chúng xuất hiện. Ví dụ họ có thé dự đoán được néu hỏa hoạn xảy ra trên công trường xây dung thì thiệt hại sẽ là bao nhiều tiền và chậm tiến độ thi công sẽ là bao nhiêu ngày. Trong phần này, chúng ta xem xét một loạt các kỹ thuật phân tích rủi ro. được sử dung để giúp đánh giá tác động của các sự kiện ri ro một cách định lượng. tực ra thi hầu hết các phương pháp sẽ không cần các kỹ năng định lượng iên tiến và hiện đại, vì các số liệu đầu vào eso thé còn ở dạng thô và chưa qua xử lý. Trong phạm vi rủ ro, thậm chí các chuyên gia toán học cũng Không có một lợi thé hơn những. người kém về toán, bởi vì các dữ liệu họ sử đụng không đủ chuin để chạy các phân tích toán học phức tạp. Tuy nhiên dé tiến hà h các phân tích định lượng thi cần những. người biết về toán học. “Trong phần này, chúng ta sẽ xem xét một số phương pháp định lượng trong đánh giá các tắc động của rũ ro thường được sử dụng trong phân tích. V tổng thể cũng như. se kỳ năng sẽ được nêu ra dưới đây đều không có một phương pháp nào được toàn. diện và tu hoàn toàn cả. Do vị có thể nói không có một han chế nào. chúng ta sẽ sử dụng để lập coogn thức tính toán về tắc động rủi ro định lượng cả. này chỉ nờu rừ thờm một số cỏch phổ biến và đó chứng minh được sự hữu ớch của. chúng trong việc phân tích rủi ro của các công trường xây dựng cũng như các công ty ngành xây dựng. a) Mô hình hóa rủi ro. Một mô hình là một sự mô phỏng về thực tế nảo đó. Các kỹ sw thiết kế xây dựng Š các tính mô hình nhà cao ting đ kiểm tra trong phòng thí nghiệm gió và động đã. năng kết cấu chịu lực của ta nhà. Các kiến trúc sư ch tạo cúc mô hình nhà ở sau khỉ đã thết kế xong để giúp khách hing nhận biết được sớm nhất ngôi nhà mà họ dự định. sẽ xây lên. Với mô hình ching ta có thể mô phỏng được thực tế trong khi chúng ta. chưa có kinh nghiệm về các thực tế đó. Việc mô phỏng cũng giúp chúng ta hiểu minh đang nghiên cứu về điều gì và dự đoán được kết quả xây ra trong các kịch bản khác. xem xét các hậu qua sẽ xây ra khi xuất hiện các sự kiện rỗi ro. Các mô hình có thể chỉ. Việc phát triển các mô hình định lượng sẽ hữu ich khi chúng ta dang cố. đơn giản là các bảng tính về ngân sách hoặc có thé sẽ phức tạp như một mô phỏng. toán học vỀ công tình hoàn thiện, ác giai đoạn thực hiện hoặc các chỉ tiết của dự ấn xây dựng. Dẫu đơn giản hay phức tạp thì các mô hình sẽ cho các nhà phân tích biết. cược điễu gì có thé sẽ xây ra khi xuất hiện các sự kiện ni ro theo các gi định ban đầu. Nguyên nhân là do ngay từ đầu chúng ta không có kinh nghiệm dé hiểu được về các sự. ủi ro và tác động của chúng, b) Phân tích giá trị kỳ vọng. (Nguồn: Bài giảng môn học quan lý rồi ro trong xây dựng do PGS. Ghi chú: a: tỷ lệ hoàn vốn yên cầu của dự án để nhận được phán quyết ting hộ:. triệu, trong khi các khoản tiền đã chỉ sẽ không nằm trong Khả năng kiểm soát của chứng ta nữa. Khi đó một khoản đầu tư thêm vào là 80 triệu được yêu cầu để tiếp tục cự ân. Ban giám đốc sẽ đặt câu hồi: néu đầu tư thêm vào 80 trigu thì sẽ thu được bao. nhiêu tiền khi dự án hoàn thành. Trong trường hợp này thì câu trả lời là 120 triệu. sich của công ty cho moi khoản đầu tư thi ty số Loi ích ~ Chi phí phat lớn hơn hoặc bằng 2 lần. xuất là không nên tiếp tục đầu tư và chim dự dự ấn này ngay. Các dữ liệu tài chính trong Kịch bản B của bảng 3.4 cũng tương tự, nhưng với một kỳ vọng quan trọng: dé là việc chỉ phí dự tỉnh để hoàn thành dự án vào tháng thứ”. Nếu chỉ thêm 60 triệu cho dự. tu của ban giám đốc. Quyết định có th. ứng yêu cầu về chính sách ấp tục dự. án bởi vì ngoài việc thu được lợi nhuận kỳ vọng với số tiền sẽ bỏ ra thì còn tận dụng lại được số tiền chấm dứt dự án.Xã bỏ ra để đỡ lãng p. Kỹ thuật chí phí ân đỀ đưa ra quyết định Có / Không đầu tư cung cấp một cách suy nghĩ lôgíc trong phân tích tắc động của rủi ro: khi phân tích tác động của các kịch. bản rủi rừ khỏc nhau, đừng tốn quỏ nhiều thời gian và cụng sức để ập trung vào những, điều mà chúng ta không còn kiểm soát được nữa. Lập kế hoạch phản ứng rủ ro trong xây dựng. ro giúp chúng ta quyết định được những điều tốt và xấu sẽ. Quá trình xác định r. gặp phải khi dang cổ ging thục hiện một sé công việc. Việc phân tích tác động của ri. ro, cả định tinh và định lượng, cung cấp một tm nhỡn rừ nột về cỏc hau quả khi cú sự xuất hiện nhing điều tốt và xấu đã xác định, Vậy bây giờ cần phải đặt câu hồi: chúng. ta có thể thực hiện những gì để xử lý các sự kiện rủi ro đã xác định trước? Quá tình. giải quyết câu hỏi này được gọi là lập kế hoạch phản ứng với rủi ro. Sau đây, chúng ta sẽ xét đến các phương pháp xử lý rủi ro:. 4a) Phòng tránh rủi ro. Phòng tránh rủi ro có liên quan tới việc làm giảm khả năng các cá nhân hoặc tổ. chức sẽ gặp phải các ác động tiêu cục của các sự kiện ri ro. Nó nhẫn mạnh tổ việc không nên làm những điều gì mà chúng có thể làm bạn bị phin phức. Vin đề với phương pháp này ở chỗ các cá nhân hoặc tổ chức thực hiện tắt thi họ vẫn phải chấp nhận rủi ro nào đó. Sự cin trọng quá đáng của họ có thé gây ra các the. động ngược lại, làm cho chúng trở thành các biện pháp phòng tránh rủ ro một cách tiêu cục, và họ sẽbắt gặp rủi ro khi áp dụng. Phòng tránh rủi ro không cần thiết dẫn đến việc đồng bing công việc. Nếu quá trình xem xét kế hoạch hình động đề xuất ring một tổ chúc đang kinh doanh không hiệu quả, một chính sách phòng tránh rủi ro không cằn thiết phải hủy bỏ các công việc. Tốt nhấ là in dé xuất để hoạch được chỉnh sửa và thay đổi cho phù hợp để loại bỏ. nguồn nguyên nhân của vin đề. b) Gidm thiểu rủi ro. 'Với việc áp dụng biện pháp giảm thiểu rủi ro, chúng ta cổ gắng làm giảm rủi ro theo hai khía cạnh. Trước tiên, chúng ta sẽ thực hiện các biện pháp để làm giám khả năng một sự kiện rủi ro xuất hiện, Thứ hai, chúng ta sẽ thực hiện các biện pháp để làm. giảm tác động tiêu cực gây ra đo các sự kiện rủ ro bắt thường. Phương phip giảm thiểu rủi ro thường được sử dụng trong quản lý chit lượng,. “Các quá tình kiểm soát chit lượng sẽ gặp phải các vấn đề vỀ chất lượng khi chúng thường xuyên xuất hiện. Cin lưu ý rằng các kỹ năng kiểm soát chất lượng, như là các biểu đồ kiểm soát, phục vụ cho chức năng xác định rủi ro. Phương pháp giảm thiễu rủi ro cũng được coi là bao gồm các quá trình bảo dưỡng ngăn chặn. ©) Chuyên giao rủi ro. "Với việc chuyển giao rủi ro, ta đã chuyển giao các hậu quả của các sự kiện rủi ro cho những cá nhân và don vị khác. Như vậy phương pháp chuyển tao rùi ro được coi là quá tình xử lý tác động của các sự kiện rủi ro khi có các sự kiện bất thường xuất. Có một số chuyển giao rủ ro, tuy nhiền ba cơ chế chuyển giao rủ ro sau là được sử dụng nhiều nhất: Bảo hiểm, Hợp đồng và Bảo đảm,. Voi việc chấp nhận rủi ro, chúng ta thửa nhận rằng rủi ro luôn tổn tại và không. thể tránh được. Do vậy chúng ta vẫn phải tiển hành các dự án xây dựng, vẫn phải thi công khi mà rủi ro có thể xuất hiện bit kj lúc nào. Tắt nhiên khi triển khai dự án xây đựng, sẽ có nhiều hiện tượng bắt lợi như mưa bão, nước ngằm, giải ngân chậm, chủ iu tư ng đọng, và thậm chí kể cả các tai nạn nghiễm trọng nữa. Cơ sử pháp lý. Luật Xây dựng. 45 điều v khắc phục những hạn chế tồn tại và có nhiều điểm mới phù hợp hơn so với Luật xây dựng 2003 như sau. - Phõn định rừ phương thức, nội dung, phạm vi quản lý giữa cỏc dự ấn sử dung vốn nhà nước và dự án sử dụng vốn ngoài nhà nước; phân biệt về vai rò, thẩm qu. ý các dự án sử dụng các loại nguồn vốn khác. trách nhiệm của các chủ thé khi quản. nhau nhằm quy định cụ thé để quản lý đầu tr xây dựng phù hop với loi nguồn vốn. tránh lợi đụng gây thất thoát, lăng phí. - Khắc phục việc phõn cắp quản lý đầu te xõy dựng. trong đú phõn giao rừ quyền hạn cho chủ đầu tr, phân cắp nhất quản, đồng bộ giữa quyỄn hạn và trích nhiệm của. Bộ Xây dung và các Bộ quản lý công tình chuyên ngành, giữa Trung ương và địa. phương, đảm bao sự thống nhất, xuyên suốt về quản lý nhà nước trong quá tình chun bị và thực hiện dự án đầu tư xây dựng. Thiết kế cơ sở là nội dung quan trọng, cốt lừi của dự ỏn đầu tư xõy dụng, cú ý. nghĩa quyết định đối với tính khả thí và hiệu quả dự án. Vì vậy, có sự tăng cường tham gia, kiếm soái đối với thiết kế cơ sở của cơ quan quản lý nhà nước chuyên ngành. - Ning cao vai td, trách nhiệm của cơ quan quản lý nhà nước chuyên ngành và. các chủ thể tham gia hoạt động đầu tư xây dựng đối với việc đảm bảo chit lượng công. trình xây dựng trong việc thấm định, thẩm tra thiết kế, nghiệm thu bàn giao công trình. “ci quy định về quản lý chi phi đầu tư xây dựng cồn có những điểm chưa phủ hợp, thiểu quy định về quản lý theo loại nguồn vốn sử dung; các quy định về điều chỉnh tổng mite đầu tr dự án còn cứng nhắc, thiểu nhất quần dẫn đến khó khăn trong. thực hiện dự án đầu tư xây dựng. ~ Quy định rừ cỏc quy định về kiểm soỏt chỉ phớ của cơ quan quản lý nhà nước chuyên ngành về việc phân cắp cho chủ đầu tr tự tổ chức thẩm định. phê duyệt dự. toán chỉ phí xây dựng. = Quy định cụ thé. và loại nguồn vốn sử dụng, môi. sơ xi cấp giấy phép, các thông tn cin thiết để cơ quan quản lý nhà nước về xây dựng i với các dự án sử dụng vốn nhà nước. È điều kí 4p dụng phù hợp với quy mô, ính chat của dự án. tình tổ chức ban quản lý dự án theo từng dự án. định rừ ràng, chỉ tiết về cỏc điều kiện để cấp phộp xõy dựng; nội dung hồ. “quản lý chật chế về quy hoạch chỉ tiếc kiến trú cảnh quan, mỗi trường và an toàn xây. Nghị định về quản lý dự án đầu tư xây dựng. Nhim chống thất thoát lãng phí ong công tác quản lý, sử đụng nguồn vốn, đông. thời ting cường chức năng của các cơ quản quản lý nhà nước về xây dựng và các Sở. thực tế tại các địa phương, Chính phủ đã ban hành Nghị. quyén hạn của cơ quan. “quản lý nhà nước của người quyết định đầu tư, chủ đầu tư và các tổ chức, các nhân có liên quan đến thục hiện các hoạt động đầu tư xây dựng của dự án. Nhằm chống thất. thoát lãng phí trong ly tác quản lý, sử dụng nguồn vốn nhà nước, Nghị dịnh cũng. nờu rừ cỏc quy định vộ nguyờn tắc quản lý thực hiện cỏc dự ỏn phự lợp với loại nguồn. vốn sử dụng đầu tư xõy dựng. Cụ th, tại khoản 3, Điều 3 của Nghị định nờu rừ *4) Dự án đầu tư xây dựng sử dụng vốn ngân sách nhà nước được quản lý chặt chế, toàn điện, theo dig trin tự để bảo đảm mục tiêu đầu tư, chất lượng, tiền độ thực hiện, tiết kiệm chỉ phí và dat được hiệu qua dự án b) Dự án đầu tư the hình thức đối tác công tư PPP (Public - Private Partner) có cầu phần xây dựng được quản lý như với dự án. sử dụng vốn nhà nước ngoài ngân sách theo quy định của Nghị định này và các quy. định khác của pháp luật có liên quan; e) Dự án đầu tư xây dựng sử dụng von nhà nước. ngoài ngân sich được Nhà nước quản lý về chủ trương đầu tư, mục tiêu, quy mô đầu tư, chi phí thực hiện, các ác động của dự ấn đến cảnh quan, môi trường, an toàn cộng đồng, quốc phòng, an ninh và hiệu quả của dự án, Chủ đầu tư tự chịu trách nhiệm quân. lý thực hiện dự án theo quy định của Nghị định này vã các quy định khác của pháp luật. có liên quan; d) Dự án đầu tư xây dựng sử dụng vốn khác được Nhà nước quản lý về.

VỊ

• Đề xuất một số biện pháp kiểm soát, hạn chế rủi ro các dự án đường sắt đô thị thành phố Hồ Chí Minh
• Phát sinh lãi vay
• Hệ thống văn bản | - Tiêu chuẩn cho hệ quy phạm pháp | thống đường sắt chưa

Trong điều kiện các yếu tố về Hệ thống văn bản pháp luật của Việt Nam, sự hài hòa giữa quy trình thực hiện dự án của Việt Nam và các nhà tài trợ, công tac bồi thường giải phóng mặt bang và di dời hạ tầng kỹ thuật, công tác kỹ thuật, công tác tài chính, năng lực tô chức quan lý trong các dự án đường sắt đô thị không thay đổi, nếu rủi ro vỀ việc sử dụng nguồn vốn sai mục đích, thất thoát hoặc tham nhũngtăng lên I đơn vị thì mức độ ảnh hưởng đến các dự án đường sắt đô thị tăng lên 0,166 đơn vi. Phân tích các yếu tổ rủi ro các dự án trong hệ thống đường sắt đô thị tại thành phố Hồ Chí Minh, nghiên cứu cho thấy yếu tô rủi ro về Năng lực tổ chức quan lý dự án có ảnh hưởng lớn nhất; kế đó là yếu tố rủi to về Công tác kỹ thuật dự án trong các giai đoạn chuẩn bị, thi công và khai thác; đứng thứ ba là yếu tổ rủi ro về Hệ thống văn bản pháp luật của Việt Nam; đứng thứ tư là yếu tố về Sự hài hòa giữa quy trình thực hiện dự án của Việt Nam và các nhà tài trợ; đứng thứ năm là yếu tố về Công tác bồi thường giải phóng mặt bằng và di dời hạ tầng kỹ thuật; đứng thứ sáu là yếu tố về Công tác tài chính của dự án; và cuối cùng — đứng thứ bảy là yếu tố về Việc sử dụng nguồn vốn sai mục đích, thất thoát hoặc tham nhũng.