Luận văn thạc sĩ luật học: Xác minh điều kiện thi hành án dân sự theo pháp luật Việt Nam và thực tiễn thực hiện trên địa bàn tỉnh Bắc Giang

ĐẠI HỌC QUỐC GIA HÀ NỘI TRƯỜNG ĐẠI HỌC LUẬT

NGUYÊN THỊ DỊU

XÁC MINH DIEU KIEN THỊ HANH AN DAN SU

THEO PHAP LUAT VIET NAM VA THUC TIEN THUC HIEN

LUẬN VĂN THẠC SĨ LUẬT HOC

HÀ NỘI - 2023

ĐẠI HỌC QUỐC GIA HÀ NỘI TRƯỜNG ĐẠI HỌC LUẬT

NGUYÊN THỊ DỊU

Chuyên ngành: Luật Dân sự và tố tụng dân sự

Mã so: 8380101.04

LUAN VAN THAC SI LUAT HOC

Người hướng dẫn khoa học: TS HOANG THE ANH

HÀ NOI - 2023

LỜI CAM ĐOAN

Tôi xin cam đoan Luận văn là công trình nghiên cứu của riêng

tôi Các kết quả trong Luận văn chưa được công bố trong bat kỳ

công trình nào khác Các số liệu, ví dụ và trích dẫn trong Luận văn

đảm bảo tính chính xác, tin cậy và trung thực Tôi đã hoàn thành tất cả các môn học và đã thanh toán tắt cả các nghĩa vụ tài chính theo quy định của Trường Đại học Luật, Đại học quốc gia Hà Nội.

Tôi xin chân thành cảm ơn!

NGƯỜI CAM ĐOAN

Nguyễn Thị Dịu

LOI CAM ON

Trong thời gian thực hiện đề tài “Xéc minh điều kiện thi hành án dân

sự theo pháp luật Việt Nam và thực tiễn thực hiện trên địa bàn tỉnh Bắc Giang”, mặc dù có nhiều khó khăn, song bên cạnh những cô gang của ban

thân, tôi đã nhận được sự giúp đỡ rất lớn từ Thầy, Cô, gia đình và bạn bè.

Trước hết tôi xin gửi lời cảm ơn chân thành nhất tới TS Hoàng Thế Anh người đã trực tiếp hướng dẫn, tạo điều kiện cho tôi hoàn thành đề tài luận văn.

Đồng thời, tôi cũng xin được gửi lời cảm ơn tới Ban Chủ nhiệm khoa, Bộ môn Luật Dân sự và Tố tụng dân sự, các cán bộ trực tiếp giảng dậy, hướng dẫn, các

cơ quan Thi hành án dân sự tỉnh Bắc Giang, cùng các bạn học viên đã đóng góp

ý kiến và cung cấp một số tài liệu cho tôi thực hiện đề tài này.

Do thời gian có hạn và khả năng nhận thức của bản thân cũng như kinh

nghiệm nghiên cứu khoa học, luận văn không thê tránh khỏi những hạn chế, thiếu sót Tôi rất mong nhận được sự góp ý của các Thầy Cô giáo cùng các

bạn đề đề tài được tiếp tục hoàn thiện.

Xin chân thành cam ơn!

Tác giả

Nguyễn Thị Dịu

CHƯƠNG 1: MOT SO VAN DE LÝ LUẬN VE XÁC MINH DIEU

KIỆN THI HANH AN DAN SU THEO PHÁP LUAT VIET NAM 8

1.1 Khái niệm, đặc điểm, vai trò, ý nghĩa của xác minh điều kiện U)8:P11.01.0./)0) 0108 8

1.1.1 Khái niệm về xác minh điều kiện thi hành án dân sự 8

1.1.2 Đặc điểm xác minh điều kiện thi hành án dân sự 11

1.1.3 Vai trò của xác minh điều kiện thi hành án dân sự - 13

1.1.4 Ý nghĩa của việc xác minh điều kiện thi hành án dân sự 15

1.1.5 Nội dung xác minh điều kiện thi hành án dân sự - 18

1.1.6 Các yếu tô ảnh hưởng đến xác minh điều kiện thi hành án dân sự 20

1⁄2 Sw hình thành và phát triển các quy định của pháp luật về xác minh điều kiện thi hành án dân sự - 5-5: 23 1.2.1 Giai đoạn trước năm 19680 SG 11.312 11118 1111811118111 ke 23 1.2.2 Giai đoạn từ năm 1989 đến 2008 ¿©2+c+EEE2E2E2EE2E2EtEEErxrrrrr 26 1.2.3 Giai đoạn từ năm 2008 đến nay -¿©2+©52+cz+£++zx+rxerxerseee 27 Kết luận Chương I - 2-2 SE2E2EE2E12E1EE1E71E71711211211211 1111 xe 28CHƯƠNG 2: THỰC TRẠNG QUY ĐỊNH PHÁP LUẬT VIỆT NAM 2.1. VE XÁC MINH DIEU KIỆN THADS VÀ THUC TIEN THỰC HIỆN TREN DIA BAN TINH BAC GIANG - 29Các quy định pháp luật về xác minh điều kiện thi hành án

2.1.1 Chủ thể xác minh điều kiện thi hành án dân sự -. -s-:

2.1.2 Hình thức xác minh điều kiện thi hành án dân sự -: 2.1.3 Nguyên tắc xác minh điều kiện thi hành án -5z=5¿ 2.1.4 Trình tự xác minh điều kiện thi hành án dân sự -. :-s-2.2 Thue tiễn xác minh điều kiện thi hành án dân sự trên địa

bàn tỉnh Bắc Giang - 2-52 ST E3 1E 1811211211111 cre 2.2.1 Đặc điểm tự nhiên, xã hội của tinh Bắc Giang

-2.2.2 Cơ cau tô chức và hiện trạng đội ngũ cán bộ, công chức của cơ

quan thi hành án dân sự ở tỉnh Bắc Giang - - 5-5255: 2.2.3 Thực trạng xác minh điều kiện thi hành án dân sự ở Bắc Giang 2.2.4 Nguyên nhân chủ yếu của han chế, khó khăn, vướng mắc trong

việc xác minh điều kiện thi hành án dân sự ở tỉnh Bắc Giang Kết luận chương 2 2-2 5%SE+SE2E2E121121127127171121221121111 1111 ye CHƯƠNG 3: YÊU CAU VÀ GIẢI PHAP NANG CAO HIỆU QUA

XÁC MINH DIEU KIEN THI HANH ÁN DAN SỰ TREN

DIA BAN TINH BAC GIANG -2-©22 2c ceEtcrerkeerxees 3.1 Yéu cầu đối với xác minh điều kiện thi hành án dân sự trên

địa bàn tinh Bắc Giang trong thời gian tới

-3.2 Giải pháp nâng cao chất lượng, hiệu quả xác minh điều kiện

thi hành án dân sự trên địa bàn tỉnh Bắc Giang

3.2.1 Giải pháp về thé chế - 2 2 s++x+EE+EE£EEEEEEEEE2EE2E1271271 71x rxee 3.2.2 Giải pháp về chỉ đạo điều hành - ¿2 2+z+zz+£e+rxerxerxersee

3.2.3 Giải pháp về tổ chứỨc - 2 2+ k+SE+EE+EE+EE2EEEEEESEEEEEEEEEEEEkrrkrreee

3.2.4 Giải pháp về cơ sở vật chất, phương tiện làm việc và tài chinh 3.3 Một số đề xuất thực hiện pháp luật về xác minh điều kiện thi

hành án dân sự trên địa bàn tỉnh Bắc

Giang -KET LUẬN -2 252 2E<2EE2EEEEEEEEE212211211211211211 1111111111211 11xDANH MỤC TÀI LIEU THAM KHẢO 2-22-5522 22£x+xzsrez

DANH MỤC CÁC TỪ VIET TAT

Từ viết tắt Từ đầy đủ

CHV Chap hành viên

TAND Tòa án nhân dân

TANDTC Tòa án nhân dân tối cao

THA Thi hành án

THADS Thị hành án dân sự

XMDKTHA Xác minh điều kiện thi hành án

DANH MỤC BIEU DO

Số hiệu Tên biểu đồ Trang

Biểu đồ 2.1 | Số việc phải thi hành án 50

Biểu đồ 2.2 | Số tiền phải thi hành án 50

MỞ DAU

1.Tính cấp thiết của đề tài nghiên cứu

Cương lĩnh xây dựng đất nước trong thời kỳ tiến lên chủ nghĩa xã hội (b6 sung, phát triển năm 2011) của Dang ta khang định mục tiêu “dân giàu,

nước mạnh, dân chủ, công băng, văn minh; con người có cuộc sống ấm no,

tự do, hạnh phúc, có điều kiện phát triển toàn diện” Dé thực hiện thành công mục tiêu đó, xây dựng Nhà nước pháp quyền XHCN của Nhân dân, do Nhân

dân, vì Nhân dan là một trong những phương hướng cơ bản va tôn trọng,

thượng tôn pháp luật là nguyên tắc mang tính nền tảng cho các hoạt động tổ chức và quản lý xã hội Có thé nói, trong thực tiễn, tính thượng tôn của pháp

luật chỉ có thé đạt được khi pháp luật được thực thi một cách nghiêm minh và được các tô chức, cá nhân tuân thủ một cách nghiêm túc, triệt dé Pháp luật nghiêm minh là điều kiện tiên quyết dé nâng cao hiệu lực, hiệu quả quan lý nhà nước, xây dựng một xã hội trật tự, kỷ cương, ôn định, qua đó, góp phan

quan trọng củng cố niềm tin của Nhân dân vào lẽ phải, lẽ công bang, sự tiến

bộ và tính ưu việt của chế độ Tuy nhiên, trong quá trình phát triển kinh tế xã hội, còn xảy ra xung đột về lợi ích trên các lĩnh vực như lao động, đất đai,

môi trường, tài nguyên Từ đó đòi hỏi các cơ quan bảo vệ công lý ra đời.

Ở Việt Nam, Thi hành án dân sự (THADS) có vai trò quan trọng trong

hoạt động tố tụng nói chung và quá trình giải quyết vụ án nói riêng Đây là công đoạn cuối cùng của hoạt động tố tụng, nhằm hiện thực hóa hiệu lực thực

tế của bản án, quyết định có hiệu lực thi hành, bảo đảm cho bản án, quyết định của Tòa án được chấp hành nghiêm chỉnh, góp phần tăng cường tính nghiêm minh của pháp luật, bảo vệ quyên, lợi ích hợp pháp của tô chức, cá nhân và Nhà nước, qua đó góp phan giữ vững 6n định chính trị - xã hội, tăng

cường hiệu lực, hiệu quả của bộ máy Nhà nước Chính vì vậy, Điều 106 Hiến

pháp năm 2013 nước Cộng hòa xã hội chủ nghĩa Việt Nam đã quy định: “Bản

án, quyết định của Tòa án nhân dân có hiệu lực pháp luật phải được cơ quan, tổ chức, cá nhân tôn trọng; cơ quan tô chức, cá nhân hữu quan phải nghiêm chỉnh chấp hành” Ngoài quy định của Hiến pháp năm 1992, tại Nghị quyết hội nghị lần thứ tám Ban chấp hành Trung ương Đảng khóa VII (1995), Nghị

quyết số 08/NQ-TW ngày 02/1/2002 của Bộ chính trị về một số nhiệm vụ

trọng tâm công tác tư pháp trong thời gian tới, Nghị quyết hội nghị lần thứ chín Ban chấp hành Trung ương Đảng khóa IX (2004) và nghị quyết số

48/NQ-TW ngày 02/6/2005 của Bộ Chính trị về Chiến lược xây dựng và hoàn

thiện hệ thống pháp luật Việt Nam đến năm 2020 Nghị quyết số 49/NQ-TW ngày 02/6/2005 của Bộ Chính trị về Chiến lược cải cách tư pháp đến năm 2020 cũng đã dé ra tam quan trong của hoạt động THADS Với nhiệm vu thể chế đường lối, chính sách của Đảng và Nhà nước vào hệ thống pháp luật, tại kỳ họp thứ 5, ngày 14 tháng 11 năm 2008 Quốc hội khóa XII đã thông qua

Luật THADS và được sửa đổi, bé sung một số điều tại kỳ họp thứ 8, quốc hội

khóa XIII ngày 25/11/2014 THADS là một vấn đề bức xúc, bởi trong quá trình thực thi pháp luật về THADS đã nảy sinh những vấn đề mới cần phải

giải quyết Mặt khác, bản thân nó phải chịu áp lực từ nhiều phía, nhiều

nguyên nhân khác nhau (chủ quan, khách quan) làm cho việc THADS gặp

nhiều khó khăn Trong quá trình THADS phải thực hiện nhiều trình tự, thủ tục và trải qua nhiều giai đoạn thi hành án, trong đó xác minh điều kiện thi hành án là một trong những thủ tục có vai trò quan trọng nhất Kết quả xác

minh là cơ sở dé CHV thuyết phục đương sự tự nguyện thi hành án, là cơ sở CHV lựa chọn biện pháp cưỡng chế thi hành án thích hợp.

Bắc Giang là một tỉnh thuộc vùng Đông Bắc Việt Nam với địa hình

giao thông phức tạp, cơ sở vật chất còn nhiều thiếu thốn, gồm nhiều các dân tộc, trình độ dân trí còn nhiều hạn chế song cùng với những thành quả trong công tác THADS của cả nước, công tác THADS ở tỉnh Bắc Giang trong năm

năm gần đây cũng có những chuyền biến tích cực như tỷ lệ về án và về tiền đạt khá cao Cụ thé: Năm 2017 đạt 85 % về việc và 40% về tiền; Năm 2018

đạt 86% về việc và 38,39% về tiền; Năm 2019 đạt 83,25% và 37,6 1% về tiền; Năm 2020 đạt 83,46% và 41,42% về tiền; Năm 2021 đạt 82,82% về việc và

40,96% về tiền; 9 tháng đầu năm 2022 đạt 73,46% về việc và 34,68% về tiền Bên cạnh những thành quả đó, công tác THADS ở tỉnh Bắc Giang còn gặp nhiều khó khăn do đặc điểm tình hình của địa phương, lượng án tồn đọng qua các năm còn nhiều và ngày càng tăng Đây là vấn đề rất bức xúc đặt ra trong

công tác THADS ở tỉnh Bắc Giang hiện nay Thực trạng nay, một phần xuất phát từ nguyên nhân: ý thức tuân thủ pháp luật của một số bộ phận nhân dân nói chung và một số cơ quan, tổ chức, các nhà quản lý doanh nghiệp và cá nhân (kể cả chính quyền địa phương) còn yếu kém Qua báo cáo tổng kết

công tác THADS của tỉnh Bắc Giang và thực tiễn công tác của tác giả nhận thấy: Việc xác minh điều kiện THADS là một thủ tục quan trọng, một vụ việc

có thi hành dứt điểm hay không, một vụ việc có cưỡng chế đúng hay không đều phụ thuộc vào kết quả xác minh điều kiện thi hành án Trong quá trình

thực hiện pháp luật về THADS nói chung, thực hiện pháp luật về xác minh điều kiện THADS còn có những bat cập, vướng mắc từ thể chế và trong thực tiễn tổ chức thi hành án Xuất phát từ những lý do trên tác giả đã lựa chon dé

tài: “Xác minh điều kiện thi hành án dân sự theo pháp luật Việt Nam và thực tiễn thực hiện trên địa bàn tỉnh Bắc Giang” làm luận văn thạc sĩ của

mình Tác giả hy vọng Luận văn phản ánh được khái quát những vấn đề lý

luận cơ bản, đánh giá và phân tích được những ưu điểm, hạn chế và tìm ra

giải pháp trong việc xác minh điều kiện thi hành án trên địa bàn tỉnh Bắc

Giang trong thời gian tới.

2 Mục tiêu nghiên cứu

2.1 Mục tiêu tổng quát

Luận văn tập trung làm rõ co sở lý luận vê việc xác minh điêu kiện thi

hành án dân sự theo pháp luật Việt Nam, đánh giá thực trạng công tác xác

minh điều kiện thi hành án dân sự trên địa bàn tỉnh Bắc Giang và đề ra biện

pháp hữu hiệu dé công tác xác minh điều kiện thi hành án dân sự trên địa bàn

tỉnh Bắc Giang đạt hiệu quả cao.

2.2 Mục tiêu cụ thể

Phân tích làm rõ quy định về xác minh điều kiện thi hành án theo pháp

luật Việt Nam

Phân tích đánh giá thực trạng xác minh điều kiện thi hành án dân sự

trên địa bàn tỉnh Bắc Giang.

Phân tích giải pháp nâng cao hiệu quả công tác xác minh điều kiện thi

hành án dân sự trên địa bàn tỉnh Bắc Giang.

3 Tình hình nghiên cứu của đề tài

Xác minh điều kiện THADS được xem là hoạt động trung tâm, rất quan

trọng trong quá trình tổ chức thi hành án dân sự nên đã có nhiều đề tài nghiên cứu Tuy nhiên viết về thực tiễn thực hiện xác minh điều kiện THADS ở tỉnh Bắc Giang thì chưa có đề tài nào nghiên cứu Trước đây đã có một số công trình nghiên cứu, bài viết về xác minh điều kiện thi hành án nhưng chỉ dừng lại ở việc nghiên cứu về những quy định của pháp luật thi hành án dân sự hoặc những vẫn

đề về kỹ năng xác minh điều kiện THADS như: “Giáo trình Luật thi hành án dân sự Việt Nam” Trường Đại học Luật Ha Nội, Nha xuất bản Công An nhân

dân, 2010: “Giáo trình nghiệp vụ thi hành án dân sự”, Học viện tư pháp, Nhà

xuất bản Tư pháp, 2016 Tài liệu bồi dưỡng nghiệp vụ thư ký thi hành án năm 2016, tài liệu bồi dưỡng ngạch Chấp hành viên Trung cấp năm 2015 của Tổng

cục THADS, Bộ Tư pháp; “Bàn thêm về nghĩa vụ thông tin, xác minh về tài sản, diéu kiện thi hành án của đương sự khi yêu cau thi hành án”, Bùi Thái Binh, số

chuyên đề về THADS của tạp chí Dân chủ và pháp luật năm 2010: “Xức minh điều kiện thi hành án ”; Bùi Nguyễn Phương Lê, “Số chuyên để Luật sửa doi, bỗ

sung một số điêu của Luật THADS”, Tạp chí Dân chủ và Pháp luật năm 2015, Hoàn thiện quy định pháp luật về xác minh điều kiện thi hành án dân sự, Hoàng Thị Thu Trang, tham luận hội thảo tiếp tục hoàn thiện pháp luật về THADS của Ủy ban Tư pháp Quốc hội tháng 3/2016, tại thành phố Vinh, Nghệ An và một số luận văn thạc sĩ luật học; Luận văn “Xác minh điều kiện thi hành án” Dinh Thanh Hương; Luận văn “Thực hiện pháp luật về xác minh điều kiện thi hành

án dân sự - qua thực tiễn tỉnh Nghệ An” Nguyễn Hồng Trung; Luận văn “ Xác minh điều kiện thi hành án dân sự theo pháp luật Việt Nam” Nguyễn Thị Hòa.

Như vậy, đến thời điểm hiện tại chưa có công trình nào nghiên cứu, phân tích một cách trực tiếp, đầy đủ và toàn diện các vấn đề về xác minh điều kiện THADS trên địa bàn tinh Bắc Giang Trên cơ sở tiếp thu có chọn lọc kết qua các công trình nghiên cứu, các bài viết, đồng thời băng kinh nghiệm thực tiễn

và những hiểu biết của mình tác giả trình bày trong luận văn cơ sở lý luận xác

minh điều kiện THADS thông qua thực tiễn THADS trên địa bàn tỉnh Bắc

Giang, đưa ra nhóm giải pháp khắc phục những tổn tại, hạn chế trong thực

hiện pháp luật về xác minh điều kiện THADS trong toàn quốc cũng như ở địa phương tỉnh Bắc Giang.

4 Đối tượng và phạm vi nghiên cứu 4.1 Đối twong nghiên cứu

Xác minh điều kiện thi hành án theo pháp luật Việt Nam; công tác xác minh điều kiện THADS trên địa bàn tỉnh Bắc Giang

4.2 Phạm vi nghiên cứu

Do tinh chất của hoạt động THADS, trực tiếp liên quan đến quyền và

lợi ích của người được thi hành án, người phải thi hành án, người có quyền lợi

nghĩa vụ liên quan đến bản án, quyết định thi hành án, ở nhiều lĩnh vực khác nhau, mỗi lĩnh vực đều có những quy định riêng, đặc thù Dé xác minh, truy

tim tài sản của người phải thi hành án là việc làm không đơn giản đôi với các

Chấp hành viên Trong giới hạn của luận văn thạc sĩ Luật học, tác giả tập trung nghiên cứu đề tài với phạm vi sau đây:

Về không gian: thực hiện quy định xác minh điều kiện THADS theo

pháp luật Việt Nam.

Về thời gian: Từ năm 2017 tới nay.

5 Phương pháp nghiên cứu đề tài

Đề tài nghiên cứu được học viên tiến hành trên cơ sở phương pháp luận của chủ nghĩa Mác - Lênin và tư tưởng Hồ Chí Minh về Nhà nước và pháp

luật, những quan điểm cơ bản của Đảng và Nhà nước về cải cách hành chính, cải cách tư pháp và xây dựng nhà nước pháp quyền xã hội chủ nghĩa ở nước ta trong giai đoạn hiện nay Ngoài ra, việc nghiên cứu đề tài cũng được thực hiện bằng các phương pháp nghiên cứu khoa học pháp lý truyền thống như

phương pháp phân tích, so sánh, tổng hợp Từ đó, rút ra những đánh giá, kết luận và đề xuất các kiến nghi.

6 Tính mới và những đóng góp của đề tài luận văn

Luận văn là công trình nghiên cứu có tính hệ thống về những vấn đề có

liên quan đến việc thực hiện pháp luật về xác minh điều kiện THADS ở tỉnh Bắc

Giang Những điểm mới của luận văn thể hiện ở những điểm cơ bản sau đây:

Phân tích khái niệm THADS, khái niệm xác minh điều kiện THADS, làm

rõ được đặc điểm, ý nghĩa của việc thực hiện pháp luật về xác minh điều kiện

THADS, là công trình nghiên cứu đưa ra được các tiêu chí đánh giá hiệu quả của

việc thực hiện pháp luật về xác minh điều kiện THADS ở tỉnh Bắc Giang.

Đánh giá đúng thực trạng các quy định của pháp luật về xác minh điều

kiện THADS Khảo sát toàn diện tình hình thực hiện pháp luật về xác minh điều kiện THADS trên địa bàn tỉnh Bắc Giang, tìm ra những khó khăn, vướng mac trong tô chức thực hiện Dé xuất những kiến nghị cụ thê nhằm hoàn thiện

quy định pháp luật về xác minh điều kiện THADS.

7 Kết cấu của luận văn

Luận văn ngoài phần mở đầu, kết luận, tài liệu tham khảo, nội dung của luận văn gồm có 3 chương.

Chương 1 Một sô van đề lý luận về xác minh điều kiện thi hành án dân

sự theo pháp luật Việt Nam.

Chương 2 Thực trạng quy định pháp luật Việt Nam về xác minh điều

kiện thi hành án dân sự và thực tiễn thực hiện trên địa bàn tỉnh Bắc Giang

Chương 3 Yêu cầu và giải pháp nâng cao hiệu quả xác minh điều kiện thi hành án dân sự trên địa bàn tỉnh Bắc Giang.

CHƯƠNG 1

MOT SO VAN DE LÝ LUẬN VE XÁC MINH DIEU KIỆN THI HANH AN DAN SU THEO PHAP LUAT VIET NAM

1.1 Khái niệm, đặc điểm, vai trò, ý nghĩa của xác minh điều kiện

thi hành án dân sự

1.1.1 Khái niệm về xác minh điều kiện thi hành án dân sự

Khái niém thi hành án dân sự

Theo từ dién tiếng Việt, "thi hành" có nghĩa là làm cho thành hiện thực

điều đã được chính thức quyết định [40] Như vậy, có thể định nghĩa thi hành án là việc đưa các bản án, quyết định có hiệu lực của Tòa án ra thi

hành Hiện nay có nhiều quan điểm khác nhau về THADS Ý kiến thứ nhất

cho rằng: THADS là một dạng của hoạt động hành chính bởi THA là một

dạng hoạt động mang tính điều hành và chấp hành, đây là đặc điểm đặc trưng của hoạt động hành chính [42] Ý kiến thứ hai: THA là một dạng của hoạt động hành chính - Tư pháp vì THADS là hoạt động mang tính chất chấp hành và điều hành quyết định của Tòa án Mặt khác, trong quá trình THA còn tiến hành các hoạt động mang tính hành chính như ủy quyên thi hành án dân sự, chứng thực bản sao giấy tờ Hoạt động xét xử của Tòa án và THADS là hai giai đoạn nối tiếp nhau không cắt khúc và gián đoạn, do đó luôn luôn có sự gắn kết liên thông giữa Tòa án đã ra bản án, quyết định đó bằng việc giao cho Tòa án ra quyết định thi hành án Cơ quan thi hành án tổ

chức thi hành theo quyết định thi hành án của Tòa án [42] Ý kiến thứ ba cho

rằng, THADS là một dạng của hoạt động tư pháp vì THADS gắn liền với hoạt

động xét xử và do cơ quan Tư pháp có thâm quyên tổ chức thực hiện [42] Do vậy việc xác định ban chất THADS còn là một van dé còn nhiều tranh luận

cả từ góc độ lý luận và thực tiễn.

Từ thực tiễn công tác cho thay THADS là hoạt động đặc thù, vừa có tính chất của hoạt động hành chính, vừa có tính chất của hoạt động tư pháp

bởi các lý do sau:

Thứ nhất, bản chất của THA là một dạng hoạt động chấp hành nhưng là

chấp hành phán quyết của cơ quan xét xử với các biện pháp và cách thức khác nhau nhằm buộc người có nghĩa vụ được xác định trong bản án, quyết định

của Tòa án phải thực hiện đúng nghĩa vụ của mình Bảo đảm cho các quyết

định của Tòa án được ghi trong bản án, quyết định được thực thi trong thực tế

đó là mục đích của THA, chứ không phải là ra văn ban áp dụng pháp luật

hoặc quyết định có tính điều hành, nét đặc trưng của hoạt động hành chính.

Thứ hai, THA và các giai đoạn tố tụng trước đó có mối quan hệ nhân quả với nhau Việc THA sẽ dé dàng, nhanh chóng nếu ban án, quyết định của

Tòa án tuyên rõ ràng, cụ thể Ngược lại, việc THA sẽ khó khăn nếu bản án, quyết định đó không rõ ràng, không khách quan, thiếu tính khả thi Đồng thời

việc THA nhanh chóng, kip thời sẽ có tác động tích cực trở lại đối với hoạt

động xét xử, góp phần củng có, tăng cường uy tín của cơ quan xét xử.

Thứ ba, THADS có mối quan hệ mật thiết, đan xen với các giai đoạn tố tụng trước đó, là giai đoạn kế tiếp sau giai đoạn xét xử Tuy nhiên, THA lại có tính độc lập tương đối thé hiện ở chỗ hoạt động này được bắt đầu bằng quyết

định của Thủ trưởng co quan THADS đối với THADS Tính quyết định này

mang tính chất bắt buộc chấp hành đối với tất cả các chủ thể có trách nhiệm

và nghĩa vụ liên quan đến THA.

Thứ tu, cơ sở của hoạt động THA là các bản án, quyết định dân sự của Tòa án; các quyết định của Trọng tài Thương mại; các quyết định về giải quyết vụ việc cạnh tranh; các cơ quan tham gia vào quá trình thi hành án chủ

yếu là cơ quan tư pháp (theo nghĩa rộng).

Với cách hiểu về THADS như trên thì khái niệm “thi hành án dân sự”

được hiểu là toàn bộ các hoạt động của cơ quan có thẩm quyền được tiễn hành theo một trình tự nhất định để đưa một bản án, quyết định cua Tòa án, Trọng tài thương mại, quyết định xử lý vụ việc cạnh tranh cua Chủ tịch uy ban cạnh tranh Quốc gia ra thi hành theo quy định của pháp luật.

Quá trình THADS bắt đầu từ khi tòa án cấp bản án, quyết định, cơ quan

THA tiếp nhận, thụ lý đơn yêu cầu THA, ra quyết định THA và tiễn hành các

tác nghiệp cụ thé cho đến khi quyền và nghĩa vụ của đương sự được thi hành

trên thực tế Trong quá trình THA, tùy từng vụ việc cụ thé mà Thủ trưởng cơ quan thi hành án, CHV hoặc thừa phat lại có thể thực hiện các trình tư, thủ tục cần thiết khác nhau đề tổ chức THA.

Khái niệm về xác minh điều kiện thi hành án dân sự

Theo từ điển Từ và ngữ Việt Nam do Nhà xuất bản thành phố Hồ Chí Minh xuất bản năm 1998 thì “xác minh” được hiểu là làm cho rõ với chứng

cứ cụ thể [28, tr 2061] Còn theo Đại Từ điển Tiếng Việt do nhà xuất bản Văn hóa thông tin xuất bản năm 1998 thì “xác minh” được hiểu là làm rõ thực chất sự việc với những chứng cứ cụ thể [47, tr 1848] Như vậy có thé hiểu

“xác minh” là việc đi tìm các tài liệu, chứng cứ dé tìm hiểu, làm rõ một hoặc nhiều vấn đề nào đó Xác minh được tiến hành bởi chủ thê nhất định, tùy theo yêu cầu và mục dich của van đề cần được xác minh mà chủ thể tiến hành xác minh là chủ thé nào Cũng theo từ điển Từ và Ngữ Việt Nam thì “điều kiện” là điều cần thiết phải có để đạt được mục đích [28, tr 629] Còn theo đại từ điển Tiếng Việt thì “điều kiện” là điều cần phải có dé có thé thực hiện được,

dat được mục đích [47, tr 637].

Luật THADS không đưa ra khái niệm xác minh điều kiện thi hành án,

nhưng vấn đề này đã được quy định trong các văn bản hướng dẫn thi hành

tương đối cụ thé Trong các công trình nghiên cứu khoa học pháp lý về THA

đã được công bô nêu trên cũng chỉ đê cập đên những vân đê thuộc vê nội

10

dung, chủ thể và một vài thủ tục của xác minh điều kiện THADS mà chưa đưa ra định nghĩa, khái niệm về “xác minh điều kiện thi hành án” Từ những phân tích trên có thé đi đến kết luận về xác minh điều kiện thi hành án như sau: “Xác minh điều kiện thi hành án là việc Chấp hành viên, Thừa phát lại hoặc

người được thi hành án tiễn hành thu thập các chứng cứ, tài liệu VỀ tài sản, thu nhập của người phải thi hành an để làm căn cứ tổ chức THADS theo quy

định của pháp luật”.

1.1.2 Đặc điểm xác minh điều kiện thi hành án dân sự

Quá trình THADS phải thực hiện nhiều trình tự, thủ tục và trải qua nhiều giai đoạn thi hành án, trong đó xác minh điều kiện thi hành án là một trong những thủ tục có vai trò quan trọng nhất, xác minh điều kiện THADS có đặc điểm cơ bản sau đây:

Thứ nhất, việc xác minh điều kiện THADS do các chủ thé sau đây thực

hiện: Chấp hành viên, người được thi hành án hoặc Thừa phát lại.

Nghĩa vụ làm rõ điều kiện THA của người phải THA trước hết là của

người được THA bởi họ là một trong những người đưa ra yêu cầu THADS Tuy

vậy, trong những trường hợp cơ quan THADS chủ động THA hay trong những

trường hợp người được THA không thé xác minh điều kiện THADS của người phải THA được thì CHV cơ quan THADS phải tiến hành xác minh THA Ngoài ra, Thừa phát lại cũng được tô chức THA khi đương sự yêu cầu Vì vậy, tương

ứng với ba trường hợp này là ba chủ thể thực hiện việc xác minh điều kiện

THADS, cụ thể là:

Người được thi hành án thực hiện việc xác minh điều kiện thi hành án

của người phải thi hành án trong trường hợp THA theo đơn yêu cầu Người

được THA có thê tự mình hoặc ủy quyền cho người khác xác minh điều kiện

thi hành án.

Chấp hành viên trực tiếp thực hiện việc xác minh điều kiện thi hành án

11

trong trường hợp chủ động ra quyết định thi hành án hoặc theo yêu cầu của người được thi hành án sau khi họ đã áp dụng các biện pháp cần thiết mà không thể tự mình xác minh được điều kiện thi hành án của người phải thi hành

ná hoặc khi không đồng ý với kết quả xác minh của người được thi hành án.

Thừa phát lại thực hiện việc xác minh điều kiện thi hành án trong hai

trường hợp có yêu cầu của đương sự: khi ký hợp đồng dịch vụ tổ chức

THADS hoặc hợp đồng dịch vụ xác minh điều kiện THADS Hiện nay, VỚI

chủ trương xã hội hóa một số hoạt động thi hành án và thực hiện chế định

thừa phát lại thì Thừa phát lại có quyên tô chức thi hành án các bản án, quyết định của Tòa án, xác minh điều kiện thi hành án theo yêu cầu của đương sự Vì vậy, trong trường hợp đương sự có yêu cầu thì Thừa phát lại sẽ thực hiện

việc xác minh điều kiện thi hành án.

Thứ hai, về nội dung xác minh điều kiện thi hành án chủ yếu là làm rõ thông tin về tài sản, thu nhập của người phải thi hành án.

Các nghĩa vụ thi hành án dân sự phần lớn là nghĩa vụ về tài sản Vì vậy, trừ những trường hợp đặc biệt cần xác minh về nhân thân, thái độ của người phải thi hành án dan sự để thi hành nghĩa vụ bắt buộc thực hiện hoặc không thực hiện một công việc nhất định thì nội dung chủ yếu của việc xác minh là làm rõ thông tin về thu nhập là gì, được bao nhiêu?, tài sản của người phải thi hành án có những gì? Số lượng và chủng loại cụ thể? Tài sản của người phải

thi hành án do họ quản lý hay do người khác quản lý? Tài sản vô hình hay tàisản hữu hình? Tài sản hiện có hay tài sản được hình thành trong tương lai

Thứ ba,việc xác minh điều kiện THADS được thực hiện tại nhiều thời điểm, nhiều địa điểm trong quá trình THA.

Việc xác minh điều kiện THADS được thực hiện tại nhiều thời điểm khác nhau trong quá trình THA Chang hạn, trong trường hợp người được THA tự xác minh điều kiện THADS của người phải THA thì việc xác minh được tiễn hành

12

trước khi người được THA nộp đơn yêu cầu THA Trường hợp xác minh theo yêu cầu thi hành án hoặc chủ động thi hành án thì việc xác minh điều kiện THADS được thực hiện ngay tại thời điểm ra quyết định THA Chấp hành viên không đồng ý với kết quả xác minh trong trường hợp sau khi người được

THA tiến hành xác minh điều kiện THADS của người phải THA và nộp đơn

yêu cầu THA thì Chấp hành viên sẽ tiến hành xác minh điều kiện THADS lại.

Trường hợp thi hành quyết định áp dụng biện pháp khan cap tạm thời thì việc XMDKTHA được thực hiện trước, trong và sau khi áp dụng biện pháp khẩn

cấp tạm thời.

Việc xác minh điều kiệnTHADS tùy thuộc vào đối tượng xác minh cũng được thực hiện tại nhiều địa điểm khác nhau Chăng hạn, khi xác minh chủ sở hữu phương tiện giao thông thì địa điểm tiến hành xác minh là tại Phòng cảnh sát giao thông, khi xác minh hiện trang nhà đất thì địa điểm tiễn hành xác minh là tại nơi có nhà đất; khi xác minh về tiền, tài khoản thi dia điểm xác minh là tại Ngân hàng, các tô chức tín dụng

Thứ tw, việc xác minh điều kiện thi hành án phải được thực hiện theo

trình tự, thủ tục nhất định một cách đầy đủ, chính xác

XMDKTHA là một khâu của quá trình THADS, pháp luật THADS quy

định cụ thé về trình tự, thủ tục THADS nhằm đảm bảo hiệu quả THADS Vì vậy, việc XMĐKTHA phải được thực hiện một cách đầy đủ, chính xác theo đúng trình tự, thủ tục mà pháp luật quy định từ chủ thé yêu cầu xác minh, thể

thức văn bản yêu cầu xác minh; nơi thực hiện việc xác minh, biên bản xác minh dé tránh trường hợp áp dụng một cách tùy tiện.

1.1.3 Vai trò của xác mình điều kiện thi hành án dân sự

Quá trình thi hành án dân sự bao gồm rất nhiều thủ tục, trong đó có XMĐKTHA Đối với toàn bộ quá trình thi hành án thì việc xác minh điều kiện thi hành án của người phải thi hành án là một công việc quan trọng Kết

13

quả xác minh điều kiện thi hành án của người phải thi hành án sẽ là cơ sở dé CHV, Thủ trưởng cơ quan thi hành án tiến hành các công việc tiếp theo hoặc

ra các quyết định phù hợp Cụ thé, kết quả xác minh sẽ là cơ sở dé cơ quan thi

hành án thuyết phục đương sự tự nguyện thi hành án, ra các quyết định khác như quyết định ủy thác, quyết định hoãn thi hành án, quyết định đình chỉ thi hành án; lựa chọn áp dụng biện pháp cưỡng ché vi dụ biên bản xác minh thé hiện đương sự không có điều kiện thi hành án sẽ là cơ sở để Thủ trưởng cơ

quan thi hành án ra quyết định về việc chưa có điều kiện thi hành án.

Thứ nhất, đối với việc thuyết phục người phải THA tự nguyện thi hành án

Theo quy định tại khoản 2 Điều 9 Luật thi hành án dân sự thì “Người phải thi hành án có điều kiện thi hành án mà không tự nguyện thi hành thì bị cưỡng chế thi hành án theo quy định của luật này [37] Trong quá trình thuyết phục đương sự tự nguyện thi hành án, nếu CHV đã xác minh làm rõ điều kiện thi hành án của người phải thi hành án thì CHV sẽ sử dụng kết qua này dé

thuyết phục đương sự.

Thứ hai, đối với việc ra các quyết định trong quá trình thi hành án

Đối với việc ra các quyết định khác trong quá trình thi hành án, kết quả

xác minh có một vai trò đặc biệt quan trọng Ví dụ: Khi xác định người phải

thi hành án không có điều kiện thi hành án thì CHV chỉ có thé ra quyết định

chưa có điều kiện thi hành án theo đúng trình tự thủ tục Hoặc trong bản án ghi rõ về nới cư trú của đương sự hoặc biên bản xác minh thể hiện rõ về nơi có tài sản, nơi làm việc của người phải thi hành án thì CHV có thể ủy thác thi

hành án CHV có thể ra quyết định hoãn thi hành án, quyết định tạm đình chỉ

nếu đủ căn cứ theo quy định pháp luật.

Tóm lại, kết quả xác minh làm phát sinh một loạt các tác nghiệp khác trong quá trình tổ chức thi hành các bản án, quyết định Vì vậy, trong quá

14

trình tác nghiệp của minh CHV phải nắm vững kỹ năng xác minh, ghi nhận kết quả xác minh và xử lý kết quả xác minh dé làm cơ sở cho các quá trình thi

hành án tiếp theo.

Thứ ba, đối với việc lựa chọn áp dụng biện pháp cưỡng chế

Kết quả xác minh điều kiện thi hành án là căn cứ dé CHV lựa chọn áp

dụng các biện pháp cưỡng chế theo quy định của Điều 71 của Luật thi hành án dân sự Việc CHV quyết định áp dụng biện pháp cưỡng chế nào trong các biện pháp cưỡng chế nêu trên, bên cạnh việc CHV phải dựa trên phần quyết định của bản án tuyên về nghĩa vụ phải thi hành án của đương sự thì CHV còn phải dựa

trên cơ sở kết quả xác minh ma CHV đã tiến hành Chang hạn, cũng là để thi hành nghĩa vụ trả nợ của đương sự, nhưng CHV có thé áp dụng biện pháp cưỡng chế kê biên, xử lý tài sản hoặc trừ vào thu nhập của người phải thi hành án Tuy nhiên, dé áp dụng biện pháp nào trong 06 biện pháp cưỡng chế CHV phải căn

cứ vào khoản phải trả thực tế và điều kiện hoàn cảnh cụ thể của đương sự Như vậy, kết quả xác minh là một trong những co sở dé CHV quyết định áp dụng biện pháp cưỡng chế nào trong số các biện pháp cưỡng chế nêu trên.

Thứ tư, đối với việc áp dụng biện pháp cưỡng chế thi hành án

Đây là biện pháp thi hành án nghiêm khắc nhất mà CHV áp dụng để buộc người phải thi hành án nghĩa vụ được quyết định trong bản án, quyết định, ở giai đoạn nay, CHV sẽ phải có những hành động tác động đến tài san,

đến hành vi của người phải thi hành án Vì vậy, CHV phải xác minh tài sản

của người phải thi hành án một cách thật chính xác, kỹ lưỡng, ti mi, tránh

trường hợp có sai sót khi thực hiện việc cưỡng chế.

1.1.4 Ý nghĩa của việc xác minh điều kiện thi hành án dân sự

Kết quả xác minh điều kiện THADS của người phải THA là cơ sở

pháp lý dé Chấp hành viên áp dụng các biện pháp tiếp theo nhằm tô chức

THA như ủy thác, hoãn, tạm đình chỉ, đình chỉ THA, áp dụng biện pháp

15

bảo đảm, biện pháp cưỡng chế THA Mặt khác, việc xác minh điều kiện THADS còn là cơ sở để phân loại án, là căn cứ cho việc thống kê số án chưa thi hành xong trong mỗi kỳ báo cáo Vì vậy, việc xác minh điều kiện

THADS có các ý nghĩa sau đây:

Thứ nhất, Việc xác minh điều kiện THADS đảm bảo quyền của người được THA Các bên thực hiện trên nguyên tắc tự do, tự nguyện, cam kết, thỏa thuận và được pháp luật bảo vệ trong các giao dịch dân sự Tại Điều 3 Bộ luật

dân sự năm 2015 quy định:

Moi cá nhân, pháp nhân đều bình đăng, không được lay bat kỳ lý do nào để phân biệt đối xử; được pháp luật bảo hộ như nhau về các quyền nhân thân và tài sản Cá nhân, pháp nhân xác lập, thực hiện, cham dứt quyền, nghĩa vụ dân sự của mình trên cơ sở tự do, tự

nguyện cam kết, thỏa thuận Mọi cam kết, thỏa thuận không vi phạm điều cắm của luật, không trái đạo đức xã hội có hiệu lực thực hiện đối với các bên và phải được chủ thể khác tôn trọng Cá nhân, pháp nhân phải xác lập, thực hiện, cham dứt quyền, nghĩa vụ dân sự

của mình một cách thiện chí, trung thực Việc xác lập, thực hiện,

chấm dứt quyên, nghĩa vụ dân sự không được xâm phạm đến lợi ích quốc gia, dân tộc, lợi ích công cộng, quyền và lợi ích hợp pháp của người khác.Cá nhân, pháp nhân phải tự chịu trách nhiệm về việc

không thực hiện hoặc thực hiện không đúng nghĩa vụ dân sự.

Vì vậy, pháp luật bảo vệ các giao dịch dân sự băng cơ chế tài phán: Khi

một trong các bên không thực hiện các cam kết, không tôn trọng thỏa thuận

thì tranh chấp phát sinh và các bên có quyền yêu cầu Tòa án giải quyết.

Trường hợp yêu cầu Tòa án giải quyết tranh chấp thì các bên có nghĩa vụ

cung cấp chứng cứ và chứng minh cho yêu cầu của mình (khác với vụ án hình

sự) vì các giao dịch dân sự được xác lập trên nguyên tắc tự nguyện, các bên tự

16

thỏa thuận và tự giao kết giao dịch với nhau Điều kiện THA của người phải THA là cơ sở để Người được THA có được THA hay không Do vậy, việc quy định người được THA có nhiệm vụ xác minh điều kiện THADS của người phải THA cũng là một hình thức dé bảo đảm quyên, lợi ích của người

được THA do họ có trách nhiệm hơn trong việc chủ động tìm kiếm thông tin về tài sản và điều kiện THA của người phải THA.

Thứ hai, góp phần nâng cao chất lượng và hiệu quả công tác THA, giảm bớt áp lực đối với cơ quan THADS, giúp cho việc phân loại án được

chính xác vì không mat nhiều thời gian, công sức để giải quyết những việc THADS chưa có điều kiện thi hành.

Trong THADS thì án dân sự được phân làm hai loại là án dân sự có

điều kiện thi hành và án dân sự chưa có điều kiện thi hành Căn cứ dé phân

loại án dân sự có điều kiện thi hành và án dân sự chưa có điều kiện thi hành dựa trên kết quả xác minh điều kiện THADS Người phải thi hành án khi xác

minh có điều kiện tài sản thu nhập thì được phân vào án có điều kiện, ngược

lại người phải thi hành án khi xác minh không có tài sản, thu nhập thì được

xếp vào án chưa có điều kiện thi hành Vì vậy, xác minh điều kiện THADS là

thủ tục quan trọng, cần thiết để xác định xem việc THADS đó có điều kiện thi hành hay chưa có điều kiện thi hành Nếu xác minh điều kiện THADS quy định của pháp luật, được thực hiện đầy đủ thì việc phân loại việc THADS (có điều kiện thi hành và chưa có điều kiện thi hành) sẽ chính xác, từ đó cơ quan

THADS sẽ tập trung thời gian, nhân lực, chi phí cho việc thi hành những việc

THADS có điều kiện thi hành và không phải mat thời gian, công sức vào những việc THADS chưa có điều kiện thi hành Do đó, việc xác minh điều kiện THA có ý nghĩa quan trọng trong việc góp phần nâng cao chất lượng và hiệu quả của công tác THADS, giảm án tồn đọng, giảm áp lực đối với cơ

quan THADS.

17

Thứ ba, xác minh điều kiện THADS còn góp phan nâng cao ý thức tuân

thủ pháp luật của người dân trong việc THA.

Căn cứ vào kết quả xác minh điều kiện THADS, Chấp hành viên sẽ thực hiện các bước tiếp theo như áp dụng biện pháp bảo đảm THA, áp dụng

biện pháp cưỡng chế THA Nếu người phải THA không tự nguyện thi

hành bản án, quyết định của Tòa án thì sau khi người được THA hoặc Chấp hành viên tiến hành xác minh điều kiện THADS thì họ sẽ có thể bị áp dụng

biện pháp bảo đảm THA, biện pháp cưỡng chế THA và họ chắc chắn phải

chịu những chi phí phát sinh không đáng có Do vậy, việc quy định về xác minh điều kiện THADS góp phần nâng cao ý thức của người dân nói chung và ý thức của người phải THA nói riêng trong việc thi hành bản án, quyết

định của Tòa án.

Tóm lại, Việc quy định xác minh điều kiện THADS có ý nghĩa lớn trong việc nâng cao ý thức của người dân trong việc tự bảo vệ quyền và lợi

ích hợp pháp của mình, tăng tính chủ động cho các bên đương sự, đồng thời

giảm sức ép đối với cơ quan THADS, giảm án tồn đọng và góp phần nâng cao

chất lượng hoạt động THADS Việc xác minh điều kiện THADS có ý nghĩa

đặc biệt quan trọng, ảnh hưởng trực tiếp đến kết quả giải quyết việc THA vì việc xác minh nay là căn cứ, cơ sở dé Chấp hành viên ra các quyết định tác nghiệp của mình Kết quả xác minh điều kiện THADS như là chứng cứ dé

chứng minh, bảo vệ quyên, lợi ích hợp pháp của các bên trong vụ án dân sự.

Vì vay, dé bao đảm quyền, lợi ích hợp pháp của mình thì người làm đơn yêu cầu THA phải chứng minh được người phải THADS có điều kiện THA, làm cơ sở cho cơ quan THADS thụ lý hồ sơ và tổ chức THA.

1.1.5 Nội dung xác minh điều kiện thi hành án dân sự

Tùy thuộc nghĩa vụ thi hành án là gì thì cơ quan THADS cần phải xác

định chính xác và đây đủ nội dung xác minh, trong đó cân chú ý làm rõ: nhân

18

thân của người phải thi hành án; điều kiện tài sản của người phải thi hành án; làm rõ quan điểm chính quyền địa phương; xác minh các điều kiện khác phát

sinh trong quá trình xác minh.

Thứ nhất, xác mình về tài sản của người phải thi hành án Bao gồm tài sản là bất động san và tài sản là động sản Bat động san là quyền sử dụng đất

và tài sản gan liền với đất CHV cần xác minh quyền sử dụng đất, nhà ở

thuộc quyền sở hữu của ai, chung hay riêng? Ai đang quản lý, sử dụng tài

sản đó? Trường hợp tài sản thuộc sở hữu chung của vợ chồng phải xác minh thời điểm hình thành tài sản và thời điểm kết hôn của hai vợ chồng? Trường hợp tài sản chung của hộ gia đình thì phải xác định hộ gia đình gồm những ai, bao nhiêu tuổi, thời điểm các thành viên gia nhập hộ, thời điểm xác lập quyền sở hữu tài sản, quyền sử dụng đất? Nhà đất có vị trí như thế nào? Tình trang nhà, dat Đối với động sản, CHV xác minh tài sản thuộc sở hữu của ai, Ai đang quản lý, sử dụng, tài sản chung hay riêng Tình trạng cụ thể của

tài sản (số lượng, chất lượng).

Tài sản là tiền CHV cần xác định số tiền của người phải thi hành án đang do Ngân hàng, tổ chức tín dụng nào quản lý hay do người thứ ba giữ.

Trên cơ sở đó, cần xác minh có hay không có việc mở tài khoản hoặc tiền gửi tiết kiệm của người phải thi hành án tại Ngân hàng, tổ chức tín dụng và số tiền

trong tài khoản, số tiết kiệm là bao nhiêu.

Thứ hai, xác minh về nhân thân người phải thi hành án CHV cần xác

minh hộ khẩu, nơi thường trú của người phải thi hành án, gia đình, người

thân Xác minh nơi làm việc, thái độ, ý thức chấp hành pháp luật của người

phải thi hành án.

Thứ ba, xác minh về địa hình, địa vật CHV xác minh rõ công trình xây

dựng, kiên trúc, vi trí cụ thê, diện tích, các chiêu cạnh tiêp giáp Xác minh địa

19

hình, giao thông xung quanh, mốc giới Xác minh vị trí đất phải giao có đúng

với bản án, quyết định không?

Thứ tw, xác minh thông tin về tài sản, thu nhập của người phải thi hành

án tại các cơ quan có liên quan Một trong những đối tượng xác minh thông tin rất quan trọng là Ủy ban nhân dân và công an xã (phường) Đây là cấp

quản lý cơ sở, nắm được những thông tin cơ bản, đặc điểm của người phải thi hành án dé cung cấp cho CHV một cách day đủ, cụ thé Nhiều thông tin ma CHV có được trong hồ sơ thi hành án là do Ủy ban nhân dân, công an xã (phường) cung cấp Trường hợp xác minh tài khoản thu nhập thì xác minh tại

tổ chức tín dụng, Ngân hàng, Kho bac Nhà nước; cơ quan bảo hiểm xã hội Trường hợp xác minh động sản thì qua tổ dân phố, thôn, Ủy ban nhân dân xã Trường hợp là quyên sử dụng đất thì qua Ủy ban nhân dân, Chi nhánh văn phòng đăng ký đất đai

1.1.6 Các yếu tố ảnh hưởng đến xác mình điều kiện thi hành án dân sự

Xác minh điều kiện thi hành án là một thủ tục rất quan trọng, không thể thiếu trong quá trình tô chức thi hành án, là cơ sở pháp ly dé CHV đề ra biện

pháp thi hành án phù hợp đối với từng vụ việc Song việc xác minh điều kiện THADS trong thực tế đã gặp không ít những khó khăn, vướng mắc bởi rất

nhiều yếu tố làm ảnh hưởng đến việc xác minh cụ thể là:

Thứ nhất, về điều kiện tự nhiên xã hội

Nước ta là một quốc gia có diện tích nhỏ, có nhiều sông núi, có nhiều dân tộc, phong tục tập quán của Việt nam còn khá nhiều, không có sự đồng

đều về mặt văn hóa Vi vậy, giao thông đi lại có nhiều khó khăn, trình độ

hiểu biết của người dân thì còn nhiều hạn chế, đời sống của người dân còn

thấp chênh lệch quá cao giữa các vùng miền, cơ sở hạ tầng chưa đáp ứng được nhu cầu thực tế Hiện nay, nền kinh tế nước ta đang đứng trước nhiều khó khăn, có tác động lớn đến công tác THADS Đặc biệt thị trường bất động

20

sản phức tạp dẫn đến phát sinh tranh chấp về dân sự, kinh tế, thương mại Mà ở đây việc xác minh điều kiện THADS là thu thập mọi thông tin ở nhiều

đối tượng, nhiều chủ thể khác nhau nhưng đòi hỏi những thông tin đó phải tuyệt đối chính xác cho nên điều đó có ảnh hưởng không nhỏ đến công tác

THADS nói chung và công tác xác minh điều kiện THADS nói riêng.

Thứ hai, ý thức pháp luật của các đối tượng liên quan

Về ý thức pháp luật của một bộ phận người dân hiện nay còn hạn chế Đặc biệt, là vùng kinh tế khó khăn, vùng sâu, vùng xa thì quy định trách nhiệm xác minh đối với họ là một đòi hỏi khá cao, khó có thé thực hiện được.

Hau hết các trường hợp CHV đều phải tiến hành xác minh lại vì kết quả xác minh của đương sự không rõ ràng, chưa đủ cơ sở công nhận làm căn cứ dé tô chức việc thi hành án từ những hạn chế bất cập trên gây mắt thời gian, lãng

phí công sức tiền bạc cho các bên Bên cạnh đó, CHV còn lúng túng khi hình

thức và nội dung văn bản xác minh phải thé hiện như thé nào thì luật cũng

chưa quy định rõ.

Nói một cách cụ thé hơn về mặt am hiểu pháp luật của đại bộ phận người

dân nước ta còn hạn chế Việc minh bạch tài sản ở nước ta hiện nay còn nhiều

bat cập Thực tiễn cho thấy khi CHV thực hiện việc xác minh điều kiện THADS cũng gặp không ít khó khăn Các cơ quan, tổ chức, cá nhân có thông tin thường

từ chối cung cấp với nhiều lý do và việc từ chối khó đề quy trách nhiệm.

Công tác THADS là công việc có ảnh hưởng trực tiếp tới quyền lợi của

người dân chính vì vậy đòi hỏi trình độ pháp lí của cán bộ, nhân dân trong xã

hội Vì vậy, cần phải đây mạnh công tác tuyên truyền giáo dục pháp luật nhằm nâng cao ý thức pháp luật của Nhân dân, tạo lòng tin của Nhân dân vào

pháp luật dé từ đó họ có những hành vi pháp luật tích cực, biết sử dụng pháp

luật vào việc bảo vệ quyền, loi ích hợp pháp của mình cũng như của người

khác và đấu tranh không khoan nhượng với các hiện tượng tiêu cực, vi phạm

pháp luật trong xã hội.

21

Thứ ba, Chất lượng bản án, quyết định của Tòa án

Ngay trong bản án, quyết định của Tòa án đã có những thông tin làm cơ sở cho CHV tiến hành xác minh tai sản, điều kiện THA của đương sự Chang hạn, nơi cư trú của đương sự, tên bố mẹ, vợ là một trong những thông tin bắt

buộc phải có trong mọi bản an, quyết định của Tòa án Nơi cư trú sẽ là một

trong những kênh thông tin dé CHV khai thác xem đương sự có hay không có tài sản tại đó Ngoài ra, trong phần nội dung nhận định của Tòa án thường có những thông tin khác mà CHV có thể khai thác như mối quan hệ làm ăn, vay mượn, tài sản của đương sự Do đó, bản án, quyết định của Tòa án sẽ là căn cứ đầu tiên và là cơ sở chắc chắn dé CHV tiến hành xác minh tai sản, điều

kiện THA của đương sự Vì vậy đòi hỏi những thông tin đó thật sự phải chính

xác nếu không sẽ kéo theo những sai xót không đáng có trong quá trình tổ

chức thi hành án nói chung và trong công tác xác minh điều kiện THADS nói

riêng Bên cạnh đó, do hệ thống pháp luật nước ta còn quá nhiều chồng chéo

dẫn đến luật mà tòa án áp dụng dé xét xử không đồng nhất với Luật thi hành án đó là chưa kể đến trình độ hiểu điều luật của Thâm phán còn chưa nhất quán cho nên dẫn đến những bản án, quyết định tuyên không rõ, khó thi hành.

Thứ tư, về phối hợp giữa các cơ quan trong XMĐKTHADS

Những năm gần đây hệ thống văn bản pháp luật về THA đã quy định cụ thê chức năng, nhiệm vụ, trách nhiệm phối hợp của các cơ quan nhà nước,

các tô chức chính trị đối với công tác THADS để ngày càng nâng cao hiệu

quả hoạt động của công tác THADS Tuy nhiên, trong thực tiễn công tác

THADS vẫn tồn tại những hạn chế, bất cập về việc phối hợp giữa các cơ

quan, tổ chức, cá nhân nắm giữ thông tin về tài sản, điều kiện THA của người

phải THA với CHV, cơ quan THADS và với người được THA làm ảnh hưởng

đến tiễn độ hiệu quả giải quyết việc THA của Chấp hành viên, cơ quan THA và ảnh hưởng đến việc xác minh điều kiện THADS.

22

Thứ năm, mức độ hoàn thiện của pháp luật liên quan

Bên cạnh một hệ thống pháp luật hoàn chỉnh, đồng bộ, sát thực tế, phù

hợp với các quy luật khách quan của sự phát triển kinh tế - xã hội, phù hợp

với những điều kiện kinh tế, chính trị, văn hóa xã hội, tâm lí, tổ chức còn tồn tại như hệ thống pháp luật của nước ta còn chồng chéo khá nhiều, chưa

đồng bộ thống nhất, chưa đáp ứng đúng thực tế khách quan, còn nhiều bất cập

trong quá trình thực thi mà trong đó pháp luật phải tác động, đáp ứng

những nhu cau đòi hỏi của đất nước ở mỗi thời kì phát triển Sau khi đã ban

hành pháp luật, vấn đề quan trọng có ảnh hưởng tới việc thực hiện cho nên

việc tuyên truyền, phố biến giáo dục pháp luật cho cán bộ và nhân dân dé moi

người nắm được các quy định của pháp luật là rất quan trọng, từ đó họ có ý

thức tự giác tuân theo pháp luật.

1.2 Sự hình thành và phát triển các quy định của pháp luật về xác minh điều kiện thi hành án dân sự

1.2.1 Giai đoạn trước năm 1989

Trước cách mạng tháng Tám năm 1945, ở nước ta đã ton tại chế định Thừa phát lại, Thừa phát lại là công lại của dân do Bộ trưởng Bộ tư pháp bổ

nhiệm và quản lý, hành nghề trên cơ sở quy định của pháp luật được hưởng

thù lao của khách hàng theo biểu giá quy định và không có quyền từ chối thi hành nhiệm vụ khi được yêu cầu Sau Cách mạng Tháng Tám năm 1945, hệ

thống cơ quan Tư pháp mới được thiết lập trong cả nước, nhà nước Việt Nam

dân chủ cộng hòa ra đời Trên cơ sở Sắc lệnh ngày 10/10/1945 của Chủ tịch

Hồ Chí Minh về việc cho giữ tạm thời các luật lệ hiện hành ở Bắc Trung Nam Bộ cho đến khi ban hành những Bộ luật chung thống nhất cho toàn quốc, nếu những đạo luật ấy “không trái với các nguyên tắc độc lập của nhà nước Việt

Nam và chính thé dân chủ cộng hòa” Chế định thừa phát lại tiếp tục được

duy trì Tại hội nghị số 37 ngày 01/12/1945 về tổ chức Bộ Tư pháp phòng

giám đốc Hộ vụ được thành lập, trong đó có Ban công lại thực hiện nhiệm vụ

23

quan lý tổ chức Thừa phát lại Những quy định về thủ tục THADS tiếp tục theo tinh than Sắc lệnh ngày 10/10/1945 được áp dụng đáp ứng yêu cầu của hoạt động tư pháp trong những năm đầu của chính quyền cách mạng, trong đó

có van dé XMĐKTHA.

Ngày 22/5/1950, Chủ tịch Hồ Chí Minh ký sắc lệnh số 85/SL về cải cách bộ máy tư pháp và luật tố tụng tạo nên sự thay đổi có tính chất bước

ngoặt trong tô chức và hoạt động tư pháp nói chung và tổ chức hoạt động

THADS nói riêng Điều 19 của Sắc lệnh số 85 quy định “Tham phán huyện

dưới sự kiểm soát của biện lý có nhiệm vụ đem chấp hành các án hình về khoản bồi thường hay bồi hoàn và các án hộ, mà chính Tòa án huyện hay tòa án trên đã tuyên” Sự kiện này đã làm thay đổi căn ban cơ chế, tổ chức hoạt

động THADS THADS từ chỗ căn cứ vào yêu cầu của đương sự đã trở thành

trách nhiệm của Nhà nước Tòa án chủ động THADS và XMĐKTHA mà

không chờ yêu cầu của người được thi hành án.

Năm 1954, Miền Bắc hoàn toàn giải phóng, tiến lên xây dựng chủ

nghĩa xã hội, Miền Nam tiếp tục cuộc cách mạng giải phóng dân tộc Ở miền

Bắc, theo Hiến pháp năm 1959 và Luật tổ chức TAND năm 1960 thì các

TAND cấp huyện có nhiệm vụ và quyền hạn tổ chức THA và chủ động tô

chức THA khi có bản án và quyết định của Tòa án có hiệu lực thi hành Tòa

án có nhiệm vụ việc XMĐKTHA của người phải thi hành án Năm 1980,

cùng với sự ra đời của Hiến pháp của nước Cộng hòa xã hội chủ nghĩa Việt Nam nhiều đạo luật về tổ chức của bộ máy của Nhà nước cũng được ban hành nhằm kiện toàn bộ máy nhà nước, phân định rõ chức năng của từng loại cơ

quan, tăng cường hiệu lực quản lý nhà nước bằng pháp luật Điều 16 của Luật tổ chức TAND năm 1981 đã giao cho Bộ Tư pháp đảm nhiệm công tác quản lý TAND địa phương về mặt tổ chức Nghị định số 143/HĐBT ngày 22/11/1981 của Hội đồng Bộ trưởng về chức năng, nhiệm vụ, quyền hạn của

24

Bộ tư pháp đã quy định Bộ Tư pháp có chức năng quản lý TAND địa phương

về mặt tổ chức, trong đó bao gồm cả việc quản lý công tác THADS Theo nghị định này, Bộ tư pháp có nhiệm vụ “trình hội đồng bộ trưởng ban hành hoặc ban hành theo thâm quyền các quy chế chấp hành án” TANDTC đã bàn

giao nhiệm vụ quan lý công tác THA trong phạm vi cả nước sang Bộ Tư pháp

bắt đầu từ 01/01/1982, tuy nhiên việc XMĐKTHA vẫn không thay đổi Có thé thấy rằng, trong thời kỳ này tổ chức và hoạt động THADS chưa được chú trọng Cơ chế quản lý và tô chức THADS chưa tạo được vị trí của Chấp hành

viên tương xứng với yêu cầu của nhiệm vụ đặt ra Mặt khác, t6 chức và hoạt

động THADS là một giai đoạn khép kín trong Tòa án và tùy thuộc vào sự chỉ

đạo của Chánh án TAND địa phương Vai trò của TANDTC và tiếp đó là Bộ tư pháp từ 1981 đến 1992 trong việc quản lý Tòa án địa phương mới dừng lại

ở vai trò quản lý chung, còn thực chất việc quản lý đội ngũ cán bộ Tòa án, cũng như việc xây dựng đảm bảo cơ sở vật chất cho hoạt động xét xử,

THADS do chính quyền địa phương đảm nhiệm Nhiều năm liền mối quan

tâm chú trọng của Tòa án vẫn dành cho công tác xét xử, còn THA hau như ít quan tâm Điều này dẫn đến tình trạng án xét xử xong không được thi hành

chiếm tỷ lệ ngày càng lớn trong lượng án phải thi hành hàng năm.

Như vậy từ năm 1945 đến năm 1989, mặc dù trên thực tế thì việc XMĐKTHA được thực hiện dưới nhiều hình thức khác nhau nhưng vấn đề XMĐKTHA không được quy định trong bất kỳ văn bản pháp luật có giá trị

pháp lý cao nào Bởi vì, do hoàn cảnh lịch sử lúc bấy giờ, chúng ta phải tập trung sức người, sức của vào công cuộc kháng chiến cứu quốc nên những quy

định về THADS được Nhà nước ban hành rất tản mạn và sơ sài Khi đất nước

hoàn toàn giải phóng, Nhà nước ta đã ban hành những văn bản pháp luật quy

định về THADS trong đó có quy định cụ thé hơn về trình tự, thủ tục THADS nhưng van đề XMĐKTHA cũng chưa được quy định rõ ràng, cụ thé.

25

1.2.2 Giai đoạn từ năm 1989 đến 2008

Pháp lệnh THADS được ban hành ngày 28/8/1989 có hiệu lực thi hành

từ ngày 01/01/1990 đã đặt cơ sở pháp lý cho việc tăng cường, hoàn thiện tổ chức và hoạt động THADS Với pháp lệnh THADS năm 1989, lần đầu tiền những quy định về THADS đã được pháp điền hóa Việc tập trung thống nhất những quy định về THADS vào một hình thức văn bản pháp lý có hiệu lực

cao đã tạo điều kiện thuận lợi cho việc áp dụng pháp luật trong việc THADS, góp phần bảo đảm hiệu lực của các bản án, quyết định về dân sự của Tòa án,

bảo vệ quyên và lợi ích hợp pháp của Nhà nước, của tập thé và công dân, góp phan tăng cường pháp chế xã hội chủ nghĩa Về xác minh điều kiện THADS, lần đầu tiên van dé này được quy định trong văn bản pháp lý cao là pháp lệnh do UB thường vụ Quốc Hội ban hành Tại khoản 4 Điều 10 Pháp lệnh THADS năm 1989 quy định về nhiệm vụ, quyền han của CHV như sau:

Yêu cầu chính quyền địa phương, cơ quan nhà nước, tô chức kinh tế, tô chức xã hội cá nhân có liên quan cung cấp tài liệu để xác minh địa chỉ, tài sản

của người phải thi hành án hoặc phối hợp xử lý tang vật, tài sản và những việc

khác có liên quan đến việc thi hành án.

Mặc dù không quy định xác minh là một bước trong quá trình thi hành

án nhưng thông qua quy định về nhiệm vụ, quyền han của CHV thì có thé thay xác minh đã được ghi nhận bước đầu Việc xác minh tại thời điểm này

van do CHV thực hiện, không phải là nhiệm vụ của người được thi hành án. Nội dung của quy định này mới chỉ dừng lại ở việc trao cho CHV có quyền yêu cầu chính quyền địa phương, cơ quan nhà nước, tổ chức kinh tế, tổ chức

xã hội, cá nhân có liên quan phải cung cấp tài khoản,

Pháp lệnh THADS 2004 đã có những bước tiến mới về lập pháp, theo đó quy định cụ thé, đầy đủ hơn về tô chức các cơ quan THA và thủ tục THA Đối chiếu các quy định của pháp lệnh THADS năm 2004 đã có một bước tiến

26

rõ rệt trong việc nâng cao vị trí, trách nhiệm của cơ quan THADS Theo đó vi

thế của cơ quan THADS được nâng cao một bước, độc lập hơn trong tác

nghiệp của mình.

1.2.3 Giai đoạn từ năm 2008 đến nay

Năm 2008 trước yêu cầu của việc đây mạnh công cuộc xây dựng nhà nước pháp quyền xã hội chủ nghĩa, công cuộc cải cách hành chính và cải cách tư pháp ở nước ta, Quốc hội đã ban hành luật THADS gồm 9 Chương với 183 Điều, có hiệu lực từ ngày 01/7/2009 Việc ban hành Luật THADS đã đáp ứng

kịp thời yêu cầu của công tác THADS và đánh dấu bước phát triển mới của pháp luật THADS Việt Nam Sau đó, nha nước đã ban hành nhiều văn bản pháp luật hướng dẫn thi hành luật này như Nghị định số 58/2009/NĐ-CP ngày 13/7/2009 của Chính Phủ quy định chỉ tiết và hướng dẫn thi hành một số điều

của Luật THADS về thủ tục THADS (sau đây là gọi tắt là Nghị định số 58/2009/NĐ-CP), Nghị định số 61/2009/NĐ-CP ngày 24/7/2009 của Chính Phủ về tổ chức và hoạt động của Thừa phát lại thực hiện thí điểm tại thành phố Hồ Chí Minh (sau đây gọi tắt là Nghị định số 61/NĐ-CP) Nhìn chung Luật THADS và các văn bản hướng dẫn thi hành Luật này về cơ bản đã kế

thừa các quy định của Pháp lệnh THADS năm 2004 và các văn bản hướng

dẫn có liên quan đã được thực tiễn kiểm nghiệm và pháp điển hóa thành quy

định của Luật Trong đó, có nhiều quy định mới về Chấp hành viên nhiệm vụ,

nhiệm vụ, quyền hạn, của cơ quan tổ chức hữu quan trong THADS trình tự,

thủ tục THA đặc biệt là quy định chặt chẽ về trình tự thủ tục XMĐKTHA Những quy định này đã góp phần quan trọng trong việc khắc phục những hạn

chế, bất cập hiện nay, đáp ứng yêu cầu cải cách tư pháp đã được nghị quyết trung ương dé ra Ngày 25/11/2014 Quốc hội đã ban hành Luật sửa đôi bổ

sung một số điều của Luật thi hành án dân sự năm 2014.

27

Kết luận Chương 1

Đối với công tác thi hành án dân sự, xác minh điều kiện thi hành án là

một trong những nội dung quan trọng nhất và có vai trò, ảnh hưởng rất lớn

đến kết quả của thi hành án Xác minh điều kiện thi hành án dân sự là việc

Chấp hành viên, Thừa Phát lại hoặc người được thi hành án tiễn hành thu thập các chứng cứ, tài liệu về tài sản, thu nhập của người phải thi hành án dé làm

căn cứ tổ chức thi hành án theo quy định của pháp luật XMĐKTHA là một thủ tục có tính chất quyết định đến kết quả của các hoạt động tiếp theo của

quá trình thi hành án, giúp cho việc phân loại án được chính xác, góp phần

bảo đảm quyền của người được thi hành án, nâng cao ý thức của người dân và

nâng cao chất lượng, hiệu quả của công tác THA Với yêu cầu bảo đảm hiệu lực các bản án, quyết định của Tòa án, từ yêu cầu xã hội hóa công tác THA và thực tiễn thực hiện THA từ trước đến nay, XMĐKTHA cần thiết phải được quy định rõ ràng, cụ thể trong văn bản quy phạm pháp luật về THADS và cần khẳng định XMĐKTHA là một giai đoạn bắt buộc trong thủ tục THADS Qua quá trình nghiên cứu mô hình, t6 chức của cơ quan có nhiệm vụ thi hành các

bản án, quyết định của Tòa án cho thấy XMĐKTHA được quy định một cách gián tiếp thông qua nhiệm vụ của Chấp hành viên tại Pháp lệnh THADS năm 1989 nhưng quy định này mới chỉ là bước đầu Tuy nhiên XMĐKTHA đã

được quy định cụ thể hơn tại Pháp lệnh THADS năm 2004 và được quy định thành điều riêng tại Luật THADS năm 2008, Luật sửa đôi bố sung năm 2014 XMDKTHA được quy định trong phần trình tự, thủ tục THA và là điều kiện bắt buộc trong quá trình THA và góp phần nâng cao hiệu quả thi hành các bản

án, quyét định của Tòa án.

28

CHƯƠNG 2

THUC TRẠNG QUY ĐỊNH PHÁP LUẬT VIET NAM VE XÁC MINH DIEU KIEN THADS VÀ THUC TIEN THỰC HIỆN

TREN DIA BAN TINH BAC GIANG

2.1 Các quy định pháp luật về xác minh điều kiện thi hành án dân sự

2.1.1 Chủ thể xác mình điều kiện thi hành án dân sự

Theo khoản 1 Điều 44 Luật THADS thì trách nhiệm chính trong xác minh điều kiện THADS thuộc về Chấp hành viên; theo Khoản 5 Điều 44 Luật THADS thì người được thi hành án có quyền tự mình hoặc ủy quyền cho người khác xác minh điều kiện thi hành án Ngoài ra chủ thé là Thừa phát lại được mở rộng hơn theo quy định tại Nghị định số 08/2020/NĐ-CP ngày

08/01/2020 Vậy chủ thé thực hiện xác minh điều kiện thi hành án gồm:

Chấp hành viên: Theo quy định thì Chấp hành viên có trách nhiệm xác minh điều kiện THADS, là chủ thé quan trọng và hoàn toàn chịu trách nhiệm đối với kết quả xác minh điều kiện THADS.

Trách nhiệm xác minh điều kiện THADS được quy định tại khoản 4, Điều 20 Luật THADS về nhiệm vụ, quyền hạn của Chấp hành viên:

Xác minh tài sản, điều kiện thi hành án của người phải thi hành án;

yêu cầu cơ quan, tô chức, cá nhân có liên quan cung cấp tài liệu để

xác minh địa chỉ, tài sản của người phải thi hành án hoặc phối hợp

với cơ quan có liên quan xử lý vật chứng, tài sản và những việc

khác liên quan đến thi hành án

Trong các điều của Luật THADS và các văn bản hướng dẫn thi hành có

liên quan đến xác minh điều kiện THADS đều quy định trách nhiệm chính của CHV chứ không quy định trách nhiệm của các chức danh khác Về trách

nhiệm của Thủ trưởng cơ quan thi hành án trong xác minh điều kiện THADS

29

được quy định tại khoản 2 Điều 9 Nghị định 62/2015/NĐ-CP, trong trường hợp ủy quyền xác minh:

Trường hợp cần làm rõ thông tin về tài sản, nơi cư trú, nơi làm

việc, trụ sở của người phải thi hành án hoặc các thông tin khác

liên quan đến việc thi hành án thì Thủ trưởng cơ quan thi hành án

dân sự có thể ủy quyền xác minh cho cơ quan thi hành án dân sự

nơi có thông tin trên.

Người được thi hành án: Luật sửa đôi bỗ sung một số điều của Luật

THADS có hiệu lực từ ngày 01/7/2015, đã quy định người được thi hành án

có quyền cung cấp thông tin về điều kiện thi hành án mà không buộc phải có trách nhiệm xác minh Tuy nhiên, người được thi hành án hoàn toàn có quyền tham gia vào việc xác minh điều kiện thi hành án, theo đó, người được thi

hành án có quyên tự mình hoặc ủy quyền cho người khác xác minh điều kiện thi hành án, cung cấp thông tin về tài sản, thu nhập, điều kiện thi hành án của

người phải thi hành án cho cơ quan thi hành án dân sự Như vậy, người được

thi hành án có thé thực hiện việc XMĐKTHA đề hỗ trợ với Chấp hành viên,

thúc day việc tổ chức thi hành án được nhanh hon, bảo vệ quyền lợi của mình.

Và việc XMĐKTHADS là cơ sở để được miễn phí thi hành án theo quy định tại điểm c, khoản 1 Điều 7 Thông tư 216/2006/TT-BTC của Bộ tài chính quy định mức thu, chế độ thu, nộp, quản lý và sử dụng phí thi hành án dân sự.

Thừa phát lại: Cùng với việc ban hành Luật THADS, ngày 14/11/2008,

Quốc hội đã ban hành Nghị quyết số 24/2008/QH12 về thi hành Luật THADS (Nghị quyết 24/2008/QH12), Chính phủ đã ban hành Nghị định số 08/2020/NĐ-CP ngày 08/01/2020 về tổ chức và hoạt động của Thừa phát lại Theo Khoản 1

Điều 2 của Nghị định này, thì "Thừa phát lại là người có đủ tiêu chuẩn được Nhà nước bồ nhiệm dé thực hiện tống đạt, lập vi bằng, xác minh điều kiện thi hành án dân sự, tổ chức thi hành án dân sự theo quy định của Nghị định này

30

và pháp luật có liên quan" Và theo Khoản 3 Điều 3 của Nghị định này, thì công việc Thừa phát lại được làm bao gồm cả "Xác minh điều kiện thi hành án theo yêu cầu của đương sự và người có quyên lợi, nghĩa vụ liên quan theo

quy định của Nghị định nay và pháp luật có liên quan" Như vậy, ngoài CHVvà người được THA có nhiệm vụ XMĐKTHA thì Thừa phát lại cũng là chủ

thể xác minh điều kiện THADS theo yêu cầu của đương sự.

Trong THADS, việc tổ chức thi hành bản án, quyết định của Tòa án

bao gồm nhiều công đoạn, nhiều hoạt động tác nghiệp khác nhau, các vụ việc

về THA cũng rất khác nhau, có vụ việc đơn giản, có vụ việc phức tạp, có vụ

việc đương sự tự nguyện thi hành, có vụ việc cơ quan THADS phải áp dụng

biện pháp cưỡng chế Vì vậy, xác định phạm vi của hoạt động Thừa phat lại là nội dung đặc biệt quan trọng Theo quy định tại điểm đ khoản 1 Điều 31 Luật THADS thì người được THA phải cung cấp thông tin về điều kiện thi hành của người phải THA, nội dung này là nội dung bắt buộc trong đơn yêu cầu

THA Do đó, Thừa phát lại được thực hiện các công việc về xác minh tải sản,

điều kiện THA của người phải THA theo đơn yêu cầu của đương sự Trên cơ

sở kết quả xác minh của Thừa phát lại, đương sự có thể yêu cầu cơ quan

THADS tổ chức thi hành theo quy định của pháp luật THA.

Như vậy, theo quy định của Luật THADS thì chủ thể tiến hành xác minh điều kiện THADS trước hết là Chấp hành viên và người được THA.

Cùng với việc ban hành Luật THADS, Quốc hội đã ban hành Nghị quyết thi hành Luật THADS trong đó giao Chính phủ thực hiện thí điểm chế định

Thừa phát lại tại một số địa phương mà một trong những nhiệm vụ của

Thừa phát lại là xác minh điều kiện THADS.

2.1.2 Hình thức xác minh điều kiện thi hành án dân sự

Hình thức xác minh điều kiện THADS là cách thức mà chủ thé thực hiện hoạt động xác minh điều kiện thi hành án của mình Theo quy định và

31

qua thực tiễn thì việc XMĐKTHA thông qua 02 hình thức cơ bản: Xác minh

trực tiếp và xác minh bằng văn bản.

Trong đa số trường hợp thì CHV đều phải xác minh trực tiếp Việc xác minh trực tiếp đòi hỏi CHV phải xác minh cụ thé hiện trạng tài sản, điều kiện kinh tế, thu nhập của người phải thi hành án, không chỉ căn cứ vào nội dung

trình bày của đương sự hoặc xác nhận của Ủy ban nhân dân cấp xã Xác minh trực tiếp, cụ thé là vô cùng quan trọng bởi lẽ CHV sẽ khó mà quyết định được việc áp dụng biện pháp cưỡng chế nào hoặc sẽ kê biên tài sản nào nếu tài sản

được xác minh thuộc sở hữu riêng hay sở hữu chung của người phải thi hành

án với người khác, tài sản là động sản hay tài sản là bất động sản của người

phải thi hành án hoặc khi đã kê biên tài sản chung của người phải thi hành án

CHV sẽ kê biên toàn bộ hay chỉ kê biên phan tài sản có giá trị tương ứng với

nghĩa vụ của người phải thi hàn án [37].

Ví dụ: Bản án số 12/2019/DSST ngày 12/4/2019 của Tòa án nhân dân huyện Lục Nam tuyên bà Bùi Thị Tân phải trả ông Thân Văn Bảo số tiễn

500.000.000 đông Sau khi ra quyết định thi hành án theo yêu cau của ông

Thân Văn Bao, qua xác minh tại Ủy ban nhân dân xã, CHV được biết bà Bùi Thị Tân không có tài sản nào khác ngoài quyên sử dụng đất thuộc sở hữu

chung của bà Bùi Thị Tân và chồng là Phạm Văn Tuyển Trong trường hợp

này, dé tiến hành việc kê biên tài sản là quyển sử dụng đất thuộc sở hữu chung thì CHV cân nắm rõ diện tích theo giấy chứng nhận và diện tích thực tế

của quyén sử dụng đất đó như thé nào Diện tích đó được cấp có đúng với

thực tế không, thừa, thiếu ra sao Quyển sử dụng đất đó là tài sản chung hay

tài sản riêng cua bà Tân, thửa đất đó có phân chia được không Dé biết được

các thông tin trên doi hoi CHV phải xác mình trực tiếp, cụ thể hiện trạng quyên sử dụng đất đó.

Xác minh bằng văn bản thì văn bản yêu cầu xác minh phải nêu rõ nội

dung xác minh và các thông tin cân thiệt khác, hướng tới mục đích cân xác

32