Xác minh tài sản đề thi hành án dân sự theo pháp luật việt nam

BỘ GIÁO DỤC VÀ ĐÀO TẠO TRƯỜNG ĐẠI HỌC LUẬT TP.HỒ CHÍ MINH NGUYỄN HỒNG DANH XÁC MINH TÀI SẢN ĐỂ THI HÀNH ÁN DÂN SỰ THEO PHÁP LUẬT VIỆT NAM LUẬN VĂN THẠC SỸ LUẬT HỌC TP.HỒ CHÍ MINH, NĂM 2015 BỘ GIÁO DỤC VÀ ĐÀO TẠO TRƯỜNG ĐẠI HỌC LUẬT TP.HỒ CHÍ MINH NGUYỄN HỒNG DANH XÁC MINH TÀI SẢN ĐỂ THI HÀNH ÁN DÂN SỰ THEO PHÁP LUẬT VIỆT NAM LUẬN VĂN THẠC SỸ LUẬT HỌC Chuyên ngành: Luật dân & Tố tụng dân Mã số: 60380103 Người hướng dẫn khoa học: GS TS Mai Hồng Quỳ TP HỒ CHÍ MINH, NĂM 2015 LỜI CAM ĐOAN Tơi xin cam đoan Luận văn hồn tồn thực Các thông tin số liệu sử dụng Luận văn trung thực Những kết luận, đề xuất kiến nghị luận văn chưa cơng bố cơng trình khoa học Vĩnh Long, ngày 29 tháng 10 năm 2015 Tác giả Luận văn Nguyễn Hoàng Danh MỤC LỤC MỞ ĐẦU CHƯƠNG NHỮNG VẤN ĐỀ PHÁP LÝ VỀ XÁC MINH TÀI SẢN ĐỂ THI HÀNH ÁN DÂN SỰ TRONG PHÁP LUẬT VIỆT NAM 1.1 Khái niệm, đặc điểm hoạt động xác minh tài sản để thi hành án dân 1.1.1 Khái niệm 1.1.2 Đặc điểm 11 1.2 Quy định pháp luật Việt Nam hành xác minh tài sản để thi hành án dân 16 1.2.1 Vài nét sơ lược quy định xác minh tài sản để thi hành án trước có Luật Thi hành án dân 16 1.2.2 Quy định pháp luật Việt Nam hành xác minh tài sản để thi hành án dân 17 1.2.3 Giải khiếu nại liên quan đến xác minh tài sản để thi hành án dân 31 Kết luận chương 37 CHƯƠNG THỰC TIỄN ÁP DỤNG PHÁP LUẬT VỀ XÁC MINH TÀI SẢN ĐỂ THI HÀNH ÁN DÂN SỰ THEO PHÁP LUẬT VIỆT NAM 39 2.1 Đặc điểm, tình hình xác minh tài sản để thi hành án dân từ năm 2010 đến năm 2015 39 2.2 Chủ thể xác minh tài sản để thi hành án 41 2.2.1 Xác minh tài sản để thi hành án người thi hành án 41 2.2.2 Xác minh tài sản để thi hành án Thừa phát lại 42 2.2.3 Xác minh tài sản để thi hành án Chấp hành viên 44 2.3 Đối tượng xác minh 45 2.4 Thủ tục xác minh 49 2.5 Hậu pháp lý xác minh tài sản để thi hành án 56 2.6 Giải khiếu nại liên quan đến xác minh tài sản để thi hành án 58 Kết luận chương 63 KẾT LUẬN 67 DANH MỤC TÀI LIỆU THAM KHẢO DANH MỤC TỪ VIẾT TẮT Viết tắt Cụm từ tiếng việt - BLDS: Bộ luật dân sự; - BLTTDS: Bộ luật tố tụng dân sự; - GQKN: - TAND: Giải khiếu nại Tòa án nhân dân; - TANDTC: Tòa án nhân dân tối cao; - THADS: Thi hành án dân sự; - VKSND: Viện kiểm sát nhân dân; - VKSNDTC: Viện kiểm sát nhân dân tối cao; - UBND: Ủy ban nhân dân; - XHCN: Xã hội chủ nghĩa; MỞ ĐẦU Lý chọn đề tài Là giai đoạn cuối trình tố tụng, THADS hoạt động quan Thi hành án nhằm đảm bảo cho án, định có hiệu lực thi hành thi hành thực tế nhằm bảo vệ quyền lợi cá nhân, quan, tổ chức, bảo đảm quyền lợi hợp pháp đương sự, đồng thời, thông qua việc thi hành án, quan Thi hành án phát sai sót Tịa án việc áp dụng pháp luật từ kiến nghị Tịa án có thẩm quyền kịp thời đạo công tác xét xử, hướng dẫn áp dụng pháp luật kiến nghị việc lập pháp Nhận thức tầm quan trọng công tác thi hành án, từ thực đường lối đổi đến nay, Đảng ta đề nhiều chủ trương, sách thi hành án dân sự, Nghị Hội nghị lần thứ tám Ban Chấp hành Trung ương Đảng khoá VII (1995), Nghị Hội nghị lần thứ ba Ban Chấp hành Trung ương Đảng khoá VIII (1997), Nghị số 08/NQ-TW ngày 02/01/2002 Bộ Chính trị số nhiệm vụ trọng tâm công tác tư pháp thời gian tới, Nghị Hội nghị lần thứ chín Ban Chấp hành Trung ương Đảng khoá IX (2004) Nghị số 48/NQ-TW ngày 24/5/2005 Bộ Chính trị Chiến lược xây dựng hồn thiện hệ thống pháp luật Việt Nam đến năm 2010, định hướng đến năm 2020, Nghị số 49/NQ-TW ngày 02/6/2005 Bộ Chính trị Chiến lược cải cách tư pháp đến năm 2020 Nhằm thể chế hoá đường lối, sách Đảng, Nhà nước Việt nam ban hành Pháp lệnh THADS năm 1989, Pháp lệnh THADS năm 1993, Pháp lệnh THADS năm 2004, Luật THADS năm 2008 Luật sửa đổi, bổ sung số điều Luật THADS (năm 2014) để điều chỉnh hoạt động THADS Để đảm bảo cho hoạt động thi hành án đạt hiệu cao, quan THADS bắt buộc phải tiến hành xác minh tài sản người phải thi hành án Theo quy định pháp luật THADS, xác minh điều kiện thi hành án biện pháp cần thiết bỏ qua trình tổ chức THADS, sở để quan THADS áp dụng biện pháp cưỡng chế phù hợp vụ việc cụ thể; kết xác minh tài sản để định hoạt động trình thi hành án, định, góp phần đảm bảo cho án, định thi hành thực tế, nâng cao chất lượng hiệu lực xét xử Để hoạt động xác minh điều kiện thi hành án đạt kết xác, bên cạnh việc hồn thiện quy định pháp luật, vấn đề nâng cao trách nhiệm chủ thể tiến hành xác minh tài sản thi hành án quan trọng cần thiết Do đó, bên cạnh quy định người thi hành án phải cung cấp thông tin tài sản, điều kiện thi hành án người phải thi hành án, pháp luật THADS Việt Nam quy định trách nhiệm Chấp hành viên, Thừa phát lại việc xác minh địa chỉ, tài sản, thu nhập người phải thi hành án Dưới quan tâm Đảng Nhà nước, pháp luật THADS ngày trọng hồn thiện, cơng tác xác minh tài sản để thi hành án bước quy định đầy đủ ngày chặt chẽ sở pháp lý cho hoạt động THADS; bên cạnh đó, đội ngũ Chấp hành viên làm cơng tác THADS nỗ lực cố gắng, dành hết nhiệt tình tâm huyết cho cơng tác, nhiều lý do, kết cơng tác THADS cịn nhiều hạn chế, thể tỷ lệ thi hành án đạt thấp, số việc tồn đọng năm nhiều, có việc kéo dài qua hàng chục năm chưa thi hành từ gây tác động trực tiếp đến tiêu công tác THADS địa phương, toàn ngành THADS gây ảnh hưởng đến niềm tin nhân dân hiệu quả, hiệu lực máy công quyền Một nguyên nhân làm ảnh hưởng đến kết công tác THADS hệ thống pháp luật THADS nói chung quy định việc xác minh tài sản để THADS tồn số bất cập dẫn tới việc hiểu thực quy định thực tế vướng mắc; cá nhân, quan, tổ chức nắm giữ tài sản người phải thi hành án chưa hỗ trợ cách đắc lực khiến hoạt động xác minh điều kiện THADS trở thành gánh nặng gây xúc cho người thi hành án; đó, Việt Nam, Nhà nước chưa quản lý tài sản công dân nên vấn đề xác minh tài sản để THADS khó khăn, phức tạp, tốn nhiều thời gian, cơng sức, ảnh hưởng trực tiếp đến q trình tác nghiệp Chấp hành viên, thiệt hại đến lợi ích Nhà nước, lợi ích công cộng, ảnh hưởng đến quyền lợi ích hợp pháp đương Với tình hình trên, tác giả chọn đề tài “Xác minh tài sản để thi hành án dân theo pháp luật Việt Nam” làm đề tài Luận văn Thạc sỹ Với kết nghiên cứu này, tác giả mong muốn góp đề xuất việc sửa đổi, bổ sung quy định biện pháp xác minh tài sản để THADS đặt bối cảnh hoàn thiện pháp luật THADS để phát triển hội nhập với giới Tình hình nghiên cứu đề tài Liên quan đến đề tài số cơng trình tác giả nghiên cứu: - Hồ Quân Chính "Những vấn đề thực tiễn xác minh, cung cấp thông tin hướng hồn thiện”1 Trong viết mình, tác giả phân tích trách nhiệm người thi hành án việc xác minh, cung cấp thông tin tài sản điều kiện thi hành án người phải thi hành án Mặc dù, công trình bất cập đề xuất kiến nghị song thời điểm công bố chưa ban hành Luật THADS sửa đổi năm 2014 Hiện nay, biện pháp xác minh tài sản để thi hành án dân phát huy hiệu văn hướng dẫn thi hành, ngành luật khác có liên quan cần có sửa đổi bổ sung phù hợp, tạo nên thống nhất, đồng làm sở cho việc thi hành án áp dụng pháp luật quan, tổ chức cá nhân thuận lợi, dễ dàng http://moj.gov.vn/ThiHanhAn/Lists/NghienCuuTraoDoi/View_Detail.aspx?ItemId=393 (truy cập ngày 28/8/2015) - Trần Hồng Đốn (2010), “Cần xử lý triệt để hành vi chiếm lại đất sau cưỡng chế thi hành án”, Tạp chí Dân chủ Pháp luật, số 05/2010, Hà Nội, tr 23 – 27 - Phạm Văn Hưng (2010), “Về nghĩa vụ người thi hành án trường hợp quan thi hành án tiến hành áp dụng biện pháp cưỡng chế”, Tạp chí Dân chủ Pháp luật, số 02/2010, Hà Nội, tr 46 – 47 - Nguyễn Thị Khanh (2010), “Những vướng mắc từ thực tiễn thi hành luật thi hành án dân sự”, Tạp chí Dân chủ Pháp luật, số 05/2010, Hà Nội, tr 13 - 16 - Nguyễn Văn Nghĩa (2009), “Thực cải cách tư pháp lĩnh vực thi hành án dân sự”, Tạp chí Dân chủ Pháp luật, số 07/2009, Hà Nội, tr 33 – 41 - Phan Tấn Pháp (2009), “Về việc uỷ quyền thi hành án thi hành án dân sự”, Tạp chí Dân chủ Pháp luật, số 08/2009, Hà Nội, tr 50 – 51 - Trần Đại Sỹ (2009), “Quy định xác minh điều kiện thi hành án cịn bất cập”, Tạp chí Dân chủ Pháp luật, số chuyên đề tháng 03/2009, Hà Nội, tr – - Vũ Văn Tiếu (2008), “Một số ý kiến xác định quyền sở hữu tài sản người có liên quan thi hành án dân sự”, Tạp chí Kiểm sát, số 10/2008, Hà Nội, tr 42 – 43 - Hoàng Quốc Vận (2010), “Xác minh thi hành án vấn đề đặt ra”, Tạp chí Dân chủ Pháp luật, số 03/2010, Hà Nội, tr 43 – 45 - Lương Thanh Tùng, “Xác minh điều kiện thi hành án theo Luật Thi hành án dân sự"2 Tác giả trao đổi khó khăn thuận lợi việc xác minh điều kiện thi hành án đương sự, theo Điều 31 Luật THADS Quy định “Thông tin tài sản điều kiện thi hành án người phải thi hành án” http://www.moj.gov.vn/thihanhan/lists/nghiencuutraodoi/view_detail.aspx?ItemID=147 (Truy cập ngày 28/8/2015) nội dung bắt buộc phải có đơn yêu cầu thi hành án người thi hành án Nếu đơn yêu cầu thi hành án thiếu nội dung này, quan Thi hành án quy định khoản Điều Nghị định số 58/2009/NĐ - CP thông báo cho người thi hành án bổ sung trước định thi hành án Do đó, việc áp dụng quy định thực tế dẫn đến quan điểm khác nhau, cách áp dụng khác Trong phạm vi hiểu biết tác giả, chưa có cơng trình nghiên cứu biện pháp xác minh tài sản để THADS theo pháp luật Việt Nam phạm vi Luận văn, sau Quốc hội thông qua Luật sửa đổi, bổ sung số điều Luật THADS năm 2014 Điều cho phép tác giả khẳng định tính cấp thiết định chọn đề tài “Xác minh tài sản để thi hành án dân theo pháp luật Việt Nam” làm Luận văn Cao học Luật, chuyên ngành Luật Dân Tố tụng dân Mục đích nghiên cứu đề tài Xác minh điều kiện THADS việc thu thập thông tin tiền, tài khoản, tài sản (động sản, bất động sản) tổ chức, cá nhân người phải thi hành án để tổ chức việc thi hành án Trên sở phân tích quy định pháp luật liên quan đến xác minh tài sản để THADS từ đưa kiến nghị, giải pháp để sửa đổi, bổ sung quy định hành nhằm hoàn thiện pháp luật THADS liên quan đến xác minh tài sản để thi hành án Đối tượng phạm vi nghiên cứu đề tài - Đối tượng nghiên cứu Luận văn sâu phân tích, đánh giá thực trạng pháp luật xác minh tài sản để THADS theo quy định pháp luật Việt Nam từ có đề xuất hoàn thiện pháp luật - Phạm vi nghiên cứu 57 không xác minh tài sản mà trả đơn yêu cầu thực tế người phải thi hành án có tài sản (đã có kiến nghị VKSND TP HCM); theo kiến nghị vi phạm công tác THADS VKSND TP Pleicu (GL), năm 2014 Chi cục THADS TP Pleicu có 18 hồ sơ trả đơn yêu cầu thi hành án chưa xác minh tài sản 30 hồ sơ trả đơn yêu cầu xác minh chưa địa chỉ, nội dung xác minh sơ sài, chưa phản ảnh đầy đủ tình trạng tài sản thực tế đương Do Chấp hành viên chậm xác minh không xác minh tài sản để thi hành án dẫn đến hậu số việc thi hành án từ chỗ có điều kiện thi hành quan THADS chậm trễ việc đôn đốc, tổ chức thi hành án, người phải thi hành án có hội để tẩu tán tài sản nên chuyển thành việc chưa có điều kiện thi hành án Một số trường hợp Chấp hành viên không làm rõ mâu thuẫn tình trạng tài sản thực tế với tài sản chấp hồ sơ chấp dẫn tới kết xác minh khơng xác, nên việc áp dụng biện pháp cưỡng chế THADS không quy định pháp luật, ví dụ: - Để trả cho bà Loan số tiền 95,881 triệu đồng 4,8 triệu đồng án phí theo án số 18/2008/DSST TAND huyện Đak Pơ, năm 2009 bà Nhàn tự nguyện giao nhà đất cho Chi cục THADS huyện Đak Pơ Chấp hành viên biết rõ quyền sử dụng đất UBND thị xã An Khê cấp cho hộ bà Nhàn vào năm 2000 lại không xác minh làm rõ nên không xác định quyền sở hữu nhà quyền sử dụng đất tài sản bà Nhàn người (thừa kế tài sản chồng bà Nhàn chết năm 2001) chưa phân chia dẫn đến việc thi hành án bị khiếu nại, tố cáo từ năm 2009 đến chưa giải xong Tương tự, Chi cục THADS Thành phố Cao Lãnh không xác minh làm rõ nhà đất bà Nguyễn Thị Chen quản lý, sử dụng tài sản chung bà người dẫn đến việc giải thi hành án trái 58 pháp luật gây thiệt hại cho bà Chen 1,3 tỷ đồng (theo Kết luận kiểm sát việc tuân theo pháp luật THADS VKSNDTC năm 2013) - Trong trình xác minh tài sản Công ty TNHH Bắc Sơn để thi hành định số 143/2007/QĐST-KDTM Tòa án quận Hai Bà Trưng, quan THADS quận Hai Bà Trưng cố tình khơng xác minh trạng nhà, xưởng lắp ráp xe gắn máy Đông Anh (Hà Nội), không làm rõ nhà số 194 Phố Huế nhà thuê nhà nước chưa có giấy chủ quyền, đồng thời nhà bị phong tỏa Quyết định phong tỏa tài sản số 02/TBTHA ngày 20/01/2000 Đội THADS quận Hai Bà Trưng, định cịn ngun hiệu lực khơng Chấp hành viên xác minh - Trong việc xác minh tài sản Công ty Việt Hưng để thi hành Quyết định số 16/2012/QĐST-KDTM Tịa án TP Việt Trì tịa nhà Trung tâm thương mại dịch vụ - Nhà hàng Phù Đổng, quan THADS Thành phố Việt Trì không xác minh làm rõ nguyên nhân dẫn tới chênh lệch trạng tài sản thực tế hồ sơ chấp (cũng hồ sơ thi hành án), tịa nhà Cơng ty Việt Hưng chấp cho Ngân hàng Vietinbank tầng xây dựng diện tích 300 m² đất (thuê UBND tỉnh Vĩnh Phúc) tịa nhà Cơng ty Việt Hưng sử dụng tầng xây diện tích 319 m², VKSND TP Việt Trì có u cầu làm rõ Chấp hành viên cố tình bỏ qua Từ thiếu sót, vi phạm Chấp hành viên dẫn tới tình trạng nhiều án, định có hiệu lực pháp luật Tịa án khơng thi hành thực tế, ảnh hưởng đền quyền lợi hợp pháp người thi hành án, ảnh hưởng đến lòng tin nhân dân quan công quyền 2.6 Giải khiếu nại liên quan đến xác minh tài sản để thi hành án Quá trình giải tranh chấp Tòa tác động đến tài sản quyền tài sản đương sự, mâu thuẫn trình tố tụng 59 mâu thuẫn gay gắt, liệt, nhiên, đến giai đoạn thi hành án, đương phải từ bỏ tài sản mình; Thi hành án việc thực thực tế quyền, nghĩa vụ án, định ghi nhận nên chống đối lại liệt hết; thực phải từ bỏ tài sản, lợi ích người phải thi hành án ln tìm cách để né tránh, trì hỗn trốn tránh việc thực nghĩa vụ Trong thực tế, người phải thi hành án thường không thực nghĩa vụ “phải kê khai trung thực, cung cấp đầy đủ thông tin tài sản, thu nhập, điều kiện thi hành án với quan thi hành án dân phải chịu trách nhiệm việc kê khai mình”38, dùng nhiều thủ đoạn tinh vi để trốn tránh nghĩa vụ thi hành án như: Che giấu nguồn thu nhập, tẩu tán tài sản nhiều hình thức khác (lập hợp đồng mua bán, tặng cho, chuyển nhượng tài sản), thay đổi chỗ liên tục khơng trình báo với quyền địa phương, đe dọa, khủng bố làm đơn khiếu nại, tố cáo hoạt động Chấp hành viên Mặt khác họ làm đơn khiếu nại xem xét giải lại án, định theo thủ tục giám đốc thẩm, tái thẩm khiếu nại định, hành vi xác minh tài sản để thi hành án Chấp hành viên Ngoài ra, nhiều trường hợp đương khiếu nại hoạt động xác minh tài sản Chấp hành viên thực không đúng, không đầy đủ trình tự xác minh tài sản theo quy định pháp luật Trong thực tế, nhiều đơn vị xác định giải khiếu nại xác minh tài sản để thi hành án sở để giải việc THADS nên trọng làm tốt công tác giải khiếu nại liên quan đến xác minh tài sản để thi hành án; thụ lý, giải khiếu nại đảm bảo thẩm quyền, trình tự, thủ tục, nội dung giải quy định pháp luật Bên cạnh đó, số trường hợp giải khiếu nại chưa thực quy định pháp luật, cụ thể sau: 38 Điều 44 Luạt THADS 60 - Một số trường hợp người thi hành án cung cấp thơng tin xác việc bên phải thi hành án nhận khoản tiền bồi thường giá trị đất bị nhà nước thu hồi yêu cầu quan THADS xem xét để thi hành án quan THADS không thực dẫn tới khiếu nại, quan THADS xác minh số tiền bồi thường người phải thi hành án xử lý xong dẫn tới việc đương khiếu nại Cơ quan THADS (TP Mỹ Tho) làm văn trả lời khiếu nại, cho Chấp hành viên “chậm tiến hành thủ tục” phía đương “chưa cung cấp thông tin làm đơn yêu cầu ngăn chặn việc nhận tiền” cho quan THADS; giải khiếu nại rõ ràng không thỏa đáng - Trường hợp ông Đinh Ngọc Cường (quận 8, TP HCM) khiếu nại Chấp hành viên Lê Vĩnh Sơn (Chi cục THADS quận Phú Nhuận, TP HCM Quyết định số 80/QĐ-CCTHA ngày 04/11/2014 cưỡng chế kê biên xử lý toàn nhà, đất bà Phan Thị Phi Phượng số 57 Phan Đình Phùng, quận Phú Nhuận để thi hành nghĩa vụ bà Phượng theo án số 227/2014/DS-ST ngày 31/7/2014 Quyết định công nhận thỏa thuận số 256/2014/QĐST- DS ngày 19/8/2014 Tòa án quận Phú Nhuận (bà Phượng phải thi hành số tiền án, định 4.444 tỷ đồng) Ngày 10/11/2014, Chấp hành viên Sơn tiếp tục Thông báo thời gian cưỡng chế thi hành án vào sáng 20/11/2014, chi phí cưỡng chế tạm tính 60 triệu đồng bà Phượng chịu Sau khiếu nại Quyết định số 80/QĐ-CCTHA, ông Cường nhận điện thoại tự xưng cán Chi cục THADS quận Phú Nhuận mời ông sáng 24/11/2014 đến Trụ sở quan THADS làm việc nội dung khiếu nại Đúng hẹn, ơng Cường có mặt Lãnh đạo Chi cục THADS quận Phú Nhuận lập biên bản, giải khiếu nại ông Cường “do bà Phượng khơng cịn tài sản khác mà có nhà trên” “đề nghị ông Cường hợp tác, tạo điều kiện cho Chi cục thực việc cưỡng chế kê biên, ơng 61 Cường thực quyền khởi kiện sau kê biên tài sản”39 Ơng Cường khơng đồng ý Hợp đồng mua bán nhà số 57 Phan Đình Phùng lập Phịng Công chứng số TP HCM ngày 04/4/2014 hợp pháp, ông trả đủ số tiền 8,959 tỷ đồng bà Phượng giao nhà Trong vụ việc này, việc giải khiếu nại quan THADS khơng trình tự theo quy định pháp luật Lẽ quan THADS phải báo cho ông Cường biết việc nhận đơn khiếu nại gửi giấy mời ông đến làm việc gọi điện thoại thông báo sau giải khiếu nại biên làm việc Mặc khác, nội dung giải khiếu nại khơng pháp luật, tài sản mà quan THADS xác minh định cưỡng chế khơng cịn liên quan đến bà Phượng, thân ơng Cường khơng có nghĩa vụ việc thi hành án Chấp hành viên sai lầm xác định không chủ sở hữu tài sản (nhà), không làm rõ việc mua bán nhà việc chuyển quyền sở hữu nhà trước áp dụng biện pháp cưỡng chế Trong trường hợp này, hợp đồng mua bán nhà ông Cường bà Phượng công chứng quy định pháp luật nên việc mua bán nhà hoàn thành (theo khoản Điều 93 Luật Nhà ở) trước thời điểm Tòa án quận Phú Nhuận thụ lý, giải vụ án, nhà khơng tài sản bà Phượng, quan THADS không kê biên nhà ông Cường để thi hành án cho bà Phượng - Trong trình xử lý tài sản Công ty Kimono Daigaku để thi hành án số 56/2011/KDTM-PT ngày 15/4/2011 Toà Phúc thẩm TAND tối cao TP Hồ Chí Minh với nội dung buộc Công ty Kimono Daigaku phải trả nợ cho Công ty Visintex khoản nợ gốc 10,6 tỷ đồng lãi chậm toán gần 15.000 USD Chấp hành viên Nguyễn Hữu Hùng (Cục THADS tỉnh LĐ) dựa vào kiểm kê tài sản phần vốn góp Cơng ty Kimono Daigaku Cơng ty Visintex trước đó, khơng lập biên xác minh 39 Trích nội dung Biên giải khiếu nại 62 thực tế trạng tài sản Công ty trước kê biên cưỡng chế, dẫn tới việc thẩm định giá khơng thực trạng cơng trình xây dựng, máy móc, hạng mục nhà làm việc, gây thiệt hại hàng tỷ đồng cho bên phải thi hành án dẫn đến việc khiếu kiện, nhiên thời hạn giải khiếu nại kéo dài kết giải khiếu nại thiếu khách quan Ngoài ra, việc giải khiếu nại đương xác minh tài sản để thi hành án số vi phạm như: Vi phạm thủ tục giải khiếu nại theo quy định pháp luật (giải khiếu nại không Quyết định giải khiếu nại mà làm Công văn trả lời); nội dung giải chưa thực khách quan, bao che, đùn đẩy trách nhiệm 63 KẾT LUẬN CHƯƠNG Chương Luận văn tập trung nghiên cứu làm rõ thực trạng áp dụng quy định pháp luật Việt Nam xác minh tài sản để thi hành án thời gian từ năm 2010 đến năm 2015 Nguyên nhân dẫn tới thực trạng có nhiều theo tác giả chủ yếu hai nguyên nhân bản, quy định pháp luật THADS số bất cập lực, phẩm chất đạo đức Chấp hành viên cịn hạn chế Thực tế trình độ lực đội ngũ Chấp hành viên chưa đồng đều, nhiều Chấp hành viên thiếu kinh nghiệm kỹ công tác, không cập nhật kịp thời thông tin thay đổi, điều chỉnh quy phạm pháp luật dẫn tới sai sót, vi phạm công tác; phận Chấp hành viên ý thức chấp hành kỷ luật chưa cao, thiếu trách nhiệm thực nhiệm vụ; số trường hợp vi phạm phẩm chất đạo đức nghề nghiệp, nhũng nhiễu, quan liêu gây phiền hà cho tổ chức công dân THADS40; số Chấp hành viên cịn có tư tưởng ngại va chạm, sợ bị kiện tụng ngại khó, ngại khổ khơng làm hết trách nhiệm Trong thời gian tới, tác giả nhận thấy tình hình xác minh tài sản để thi hành án tiếp tục có thuận lợi khó khăn đan xen tác động, cụ thể như: - Công tác THADS tiếp tục nhận quan tâm đặc biệt Đảng thể Nghị Hội nghị lần thứ chín Ban Chấp hành Trung ương Đảng khố IX ngày 03/02/2004: “Tập trung thực tốt công tác thi hành án, thi hành án dân sự, khắc phục tình trạng tồn đọng kéo dài"; Nghị số 48-NQ/TW ngày 24/5/2005 Bộ Chính trị Chiến lược xây dựng hoàn thiện hệ thống pháp luật Việt Nam đến năm 2010, định hướng đến năm 2020: "Xây dựng hoàn thiện pháp luật tổ chức 40 Theo Tổng cục THADS, năm có khoảng 100 Chấp hành viên bị xử lý hành khởi tố hình sự; năm 2014 có 98 Chấp hành viên bị kỷ luật, 18 Chấp hành viên bị khởi tố hình 64 hoạt động quan tư pháp phù hợp với mục tiêu, định hướng chiến lược cải cách tư pháp; xác định đúng, đủ quyền trách nhiệm pháp lý cho quan, chức danh tư pháp", "Cải cách mạnh mẽ thủ tục tố tụng tư pháp theo hướng dân chủ, bình đẳng, công khai, minh bạch, chặt chẽ, thuận tiện, bảo đảm tham gia giám sát nhân dân hoạt động tư pháp"; Nghị số 49-NQ/TW Bộ Chính trị Chiến lược cải cách tư pháp đến năm 2020: "Tổ chức quan tư pháp chế định bổ trợ tư pháp hợp lý, khoa học đại cấu tổ chức điều kiện, phương tiện làm việc; đó, xác định Tồ án có vị trí trung tâm xét xử hoạt động trọng tâm; “từng bước thực việc xã hội hoá quy định hình thức, thủ tục để giao cho tổ chức khơng phải quan nhà nước thực số công việc thi hành án”; - Hệ thống tổ chức hoạt động quan THADS ngày chấn chỉnh hoàn thiện để đảm bảo phù hợp với Hiến pháp, tính thống đồng với văn pháp luật khác có liên quan phù hợp với Điều ước quốc tế mà Việt Nam thành viên; q trình hồn thiện chế quản lý kinh tế cải cách hành phát huy dân chủ công dân đời sống trị, xã hội; hồn thiện pháp luật điều kiện để người dân tham gia vào công tác THADS, tiến tới mục tiêu xã hội hóa cơng tác thi hành án Nghị số 49/NQ-TW ngày 02/6/2005 Bộ Chính trị Chiến lược cải cách tư pháp đến năm 2020 đề - Trong năm tới, hội nhập kinh tế quốc tế nước ta với nước khu vực giới ngày sâu rộng hơn, thúc đẩy kinh tế thị trường nước ta phát triển, tạo nên áp lực cạnh tranh ngày gay gắt; tác động khủng hoảng kinh tế toàn cầu dẫn đến số doanh nghiệp, cơng ty có nguy phá sản thua lỗ, thiếu nợ; cho phép dự báo số lượng vụ án hình tranh chấp dân ngày gia tăng, đặc biệt vụ án, tranh chấp có yếu tố nước ngồi; điều tỷ lệ 65 thuận với việc tiếp tục gia tăng số lượng tính chất mức độ phức tạp vụ việc thi hành án, cho thấy nhiệm vụ xác minh tài sản thi hành án nặng nề, nhiều vụ việc thi hành án có số tiền, tài sản phải thi hành lớn, khả thu hồi khó khăn Bên cạnh đó, tiêu Quốc hội ngành THADS giao tiếp tục mức cao, áp lực xã hội với công tác THADS xác minh tài sản không giảm; số tiền, tài sản phải thi hành tồn đọng mức cao, vào hệ thống trị hoạt động THADS chưa thực liệt; thiếu nguồn cung nên chất lượng đội ngũ Chấp hành viên chưa cải thiện Tình hình địi hỏi phải có biện pháp để nâng cao lực Chấp hành viên, nâng cao hiệu cơng tác THADS nói chung nâng cao hiệu việc xác minh tài sản để làm sở cho việc thi hành án, định nhằm góp phần ổn định xã hội Từ thực trạng áp dụng quy định pháp luật xác minh tài sản để thi hành án với kết đạt thiếu sót, hạn chế cơng tác, đối diện với tình hình thuận lợi thách thức công tác xác minh tài sản để thi hành án thời gian tới, tác giả nhận thấy, nguyên nhân dẫn đến hạn chế công tác xác minh tài sản để thi hành án xuất phát từ nhận thức, lực chuyên môn Chấp hành viên quy định pháp luật liên quan đến xác minh tài sản để thi hành án bất cập Để đảm bảo hiệu công tác xác minh tài sản hoạt động thi hành án, cần thiết phải giải tận gốc hai nguyên nhân Bên cạnh việc hoàn thiện quy định pháp luật liên quan đến xác minh tài sản để thi hành án, cần ý nâng cao lực công tác đội ngũ Chấp hành viên thông qua việc đào tạo rèn luyện kỹ nghiệp vụ, tăng cường giáo dục trị, tư tưởng, ý thức tổ chức kỷ luật; rèn luyện đạo đức lối sống cho đội ngũ Chấp hành viên; tăng cường công tác kiểm tra, giám sát, rút kinh nghiệm công tác THADS, trang bị đầy đủ đồng sở vật 66 chất, phương tiện kỹ thuật cho Chấp hành viên; quan tâm chế độ ưu đãi tôn vinh cán làm công tác thi hành án Đồng thời, Tổng cục THADS cần đẩy mạnh việc học tập làm theo gương đạo đức Chủ tịch Hồ Chí Minh, vận động đội ngũ cán bộ, Chấp hành viên thực quy định Chuẩn mực đạo đức nghề nghiệp cán bộ, công chức, viên chức ngành Tư pháp nhằm tạo chuyển biến tích cực ý thức, trách nhiệm, kỷ luật, kỷ cương công tác để nâng cao chất lượng hiệu xác minh tài sản để thi hành án 67 KẾT LUẬN Thi hành án dân hoạt động mang tính định hướng Nhà nước, thực chủ thể pháp luật quy định nhằm mục đích thực thực tế án, định có hiệu lực thi hành cách áp dụng biện pháp tác động phù hợp với pháp luật tuân thủ trình tự, thủ tục pháp luật quy định Để án, định thi hành thực tế, việc xác minh tài sản người phải thi hành án cần thiết, mang tính bắt buộc có ý nghĩa định đến trình THADS, pháp luật THADS quy định chặt chẽ chủ thể, đối tượng, thời hạn, nội dung trình tự thủ tục xác minh tài sản để thi hành án Trong năm qua, chủ thể chủ yếu thực xác minh tài sản để thi hành án theo quy định pháp luật Việt Nam Chấp hành viên quan THADS Dựa quy định pháp luật nội dung án, định (đã cụ thể định thi hành án Thủ trưởng quan THADS) mối quan hệ phối hợp với quan, tổ chức, người có thẩm quyền… để tiến hành xác minh tài sản đương Thực tiễn xác minh tài sản thời gian qua cho thấy, cơng việc khó khăn, phức tạp đòi hỏi chủ thể xác minh phải tinh thơng pháp luật nghiệp vụ, có lĩnh, có kinh nghiệm xử lý tình phức tạp, nhạy cảm phát sinh q trình cơng tác Luận văn sâu làm rõ sở lý luận xác minh tài sản để thi hành án, sâu phân tích thực trạng cơng tác thi hành án dân với kết đạt được; thiếu sót, hạn chế khó khăn, vướng mắc cơng tác, tìm ngun nhân dẫn tới thực trạng dự báo thuận lợi, khó khăn cơng tác xác minh tài sản để thi hành án năm tới, sở nêu lên số giải pháp, kiến nghị để nâng cao chất lượng, hiệu 68 cơng tác, góp phần đảm bảo cho án, định thi hành thực tế, thể tính nghiêm minh pháp luật, hiệu lực hiệu máy xét xử, thi hành án Những kết đạt Luận văn thể nỗ lực, cố gắng tác giả; giúp đỡ nhiệt tình có trách nhiệm thầy cơ, nhà khoa học, đồng chí, đồng nghiệp Chấp hành viên quan THADS, đồng chí Kiểm sát viên ngành Kiểm sát, đặc biệt cô giáo hướng dẫn khoa học Luận văn Tuy nhiên điều kiện khả nghiên cứu tác giả, Luận văn không tránh khỏi hạn chế, thiếu sót định Tác giả Luận văn mong thơng cảm đóng góp ý kiến chân thành nhà khoa học thầy giáo để Luận văn hồn thiện có ý nghĩa thiết thực Tác giả xin chân thành cảm ơn/ DANH MỤC TÀI LIỆU THAM KHẢO A Văn pháp luật Hiến pháp nước Cộng hòa xã hội chủ nghĩa Việt Nam năm 2013; Bộ luật Tố tụng dân số 24/2004/QH11 ngày 15 tháng năm 2004; Bộ luật Dân số 33/2004/QH11 ngày 15 tháng năm 2004; Luật số 65/2011/QH12 ngày 29 tháng năm 2011 sữa đổi, bổ sung số điều Bộ luật dân sự; Luật Đất đai số 13/2003/QH11 ngày 26 tháng 11 năm 2003; Luật Đất đai số 45/2013/QH13 ngày 29 tháng 11 năm 2013; Luật Thi hành án dân số 26/2008/QH12 ngày 14 tháng 11 năm 2008; Luật số 64/2014/QH13 ngày 25 tháng 11 năm 2014 sửa đổi, bổ sung số điều Luật Thi hành án dân sự; Luật Hơn nhân gia đình số 22/2000/QH10 ngày 09 tháng năm 2000; 10 Luật Hơn nhân gia đình số 52/2014/QH13 ngày 19 tháng năm 2014; 11 Luật Nhà số 26/2005/QH11 ngày 29 tháng 11 năm 2005; 12 Luật Nhà số 65/2014/QH13 ngày 25 tháng 11 năm 2014; 13 Luật Doanh nghiệp số 60/2005/QH11 ngày 29 tháng 11 năm 2005; 14 Luật Doanh nghiệp số 68/2014/QH13 ngày 28 tháng 11 năm 2014; 15 Pháp lệnh Thi hành án dân ngày 17 tháng năm 1993; 16 Pháp lệnh Thi hành án dân số 13/2004/PL-UBTVQH11 ngày 14 tháng 01 năm 2004; 17 Nghị định số 69/NĐ-CP ngày 16/10/1993 quy định thủ tục thi hành án dân sự; 18 Nghị định số 164/2004/NĐ-CP ngày 14/9/2004 Chính phủ, kê biên, đấu giá quyền sử dụng đất để đảm bảo thi hành án; 19 Nghị định số 173/2004/NĐ-CP ngày 30/9/2004 Chính phủ, quy định thủ tục, cưỡng chế xử phạt vi phạm hành thi hành án dân sự; 20 Nghị định số 181/2004/NĐ-CP ngày 29/10/2004 Chính phủ, thi hành luật đất đai; 21 Nghị định số 163/2006/NĐ-CP ngày 29/12/2006 Chính phủ, giao dịch bảo đảm; 22 Nghị định số 58/2009/NĐ-CP ngày 13 tháng năm 2009 Chính phủ, quy định chi tiết hướng dẫn thi hành số điều Luật thi hành án dân thủ tục thi hành án; 23 Nghị định số 71/2010/NĐ-CP ngày 23/6/2010 Chính phủ, quy định chi tiết hướng dẫn thi hành Luật Nhà 24 Nghị định số 11/2012/NĐ-CP ngày 22/02/2012 Chính phủ, sửa đổi, bổ sung số điều Nghị định số 163/2006/NĐ-CP ngày 29/12/2006 Chính phủ giao dịch bảo đảm; 25 Nghị định số 125/2013/NĐ-CP ngày 14 tháng 10 năm 2013 Chính phủ, sửa đổi, bổ sung số điều Nghị định 58/2009/NĐ-CP ngày 13 tháng năm 2009; 26 Nghị định số 43/2014/NĐ-CP ngày 15/5/2014 Chính phủ, quy định chi tiết thi hành số điều, khoản Luật Đất đai số 45/2013/QH13; 27 Nghị định số 126/2014/NĐ-CP ngày 31/12/2014 Chính phủ, quy định chi tiết số điều biện pháp thi hành Luật Hôn nhân gia đình; 28 Nghị định số 62/2015/NĐ-CP ngày 18/7/2015 quy định chi tiết hướng dẫn thi hành số điều Luật thi hành án dân sự; 29 Thông tư liên tịch số 981/TTLN ngày 29/9/1993 Bộ Tư pháp, Tòa án nhân dân tối cao, Viện kiểm sát nhân dân tối cao, hướng dẫn thực số quy định Pháp lệnh Thi hành án dân sự; 30 Thông tư số 12/2001/TTLT-BTP-VKSNDTC ngày 26/02/2001, hướng dẫn thực số quy định pháp luật thi hành án dân sự; 31 Thông tư liên tịch số 14/2010/TTLT-BTP-TANDTC-VKSNDTC, ngày 26/7/2010, hướng dẫn thực số vấn đề thủ tục thi hành án dân phối hợp Liên Ngành thi hành án dân sự; 32 Thông tư liên tịch số 22/2010/TT-BTP ngày 06/12/2010 Bộ Tư pháp, hướng dẫn đăng ký, cung cấp thông tin trực tuyến giao dịch bảo đảm, hợp đồng, thông báo việc kê biên tài sản thi hành án; B Báo, tạp chí tài liệu khác (Tiếng Việt ) 33 Phan Tấn Pháp, “Bàn xác minh thi hành án theo quy định pháp luật thi hành án dân sự”, Tạp chí dân chủ pháp luật, số 07/2010, Hà Nội, tr 53 – 56; 34 Trần Đại Sỹ, “Quy định xác minh điều kiện thi hành án cịn bất cập”, Tạp chí dân chủ pháp luật, số chuyên đề tháng 03/2009, Hà Nội, tr - 6; 35 Hoàng Quốc Vận, “Xác minh thi hành án vấn đề đặt ra”, Tạp chí dân chủ pháp luật, số 03/2010, Hà Nội, tr 43 – 45; C Các Websites 36 http://www.ulhcmc.edu.vn 37 http://www.moj.gov.vn 38 http://www.tapchikiemsat.org.vn 39 http://tratu.soha.vn/dict