Bài viết làm rõ nội dung quy định pháp luật về xác minh, giám định và thực trạng giả mạo mà các công chứng viên phải đối mặt trong quá trình hành nghề, nhóm tác giả đưa ra đề xuất của mình về việc phòng, chống giả mạo trong hoạt động công chứng.
HỌC VIỆN TƯ PHÁP XÁC MINH, GIÁM ĐỊNH VÀ PHỊNG, CHỐNG GIẢ MẠO TRONG HOẠT ĐỘNG CƠNG CHỨNG Hồng Mạnh Thắng1 Phạm Thị Thúy Hồng2 Tóm tắt: Trong thời gian qua, xuất nhiều trường hợp giả mạo chủ thể, sử dụng giấy tờ, tài liệu giả mạo hoạt động cơng chứng, nhằm mục đích lừa đảo, chiếm đoạt tài sản công dân, đe dọa an ninh an tồn hoạt động cơng chứng, gây hậu thiệt hại tiền bạc, tài sản cho người dân tham gia giao dịch Trước thực trạng đó, vấn đề xác minh, giám định hoạt động công chứng cần phải quan tâm nhiều Nếu có nghi ngờ hồ sơ u cầu cơng chứng có vấn đề chưa rõ, việc giao kết hợp đồng, giao dịch có dấu hiệu vi phạm pháp luật công chứng viên cần tiến hành xác minh yêu cầu giám định Trong viết đây, thông qua việc làm rõ nội dung quy định pháp luật xác minh, giám định thực trạng giả mạo mà cơng chứng viên phải đối mặt q trình hành nghề, nhóm tác giả đưa đề xuất việc phịng, chống giả mạo hoạt động cơng chứng Từ khóa: Xác minh, giám định, giả mạo, cơng chứng Nhận bài: 05/12/2019; Hồn thành biên tập: 12/12/2019; Duyệt đăng: 03/01/2020 Abstract: Over the past years, there are many cases of counterfeits, fake papers and documents in notarial activities to deceive, appropriate properties of citizen and threaten notarization’s security and safety, causing of financial and material loss to persons taking part in the transactions In such context, it is necessary to pay greater attention to verification, assessment in notarization activities In cases of having any suspects of legal violations relating to notarization request, contract and transaction, a notary shall conduct verification or request of assessment In the following article, with analysis to clarify legal regulations on verification, assessment and counterfeit practice that notaries have been encountered during their notary practice, the group of authors introduce their recommendations relating to anti-counterfeit in notarization activities Keywords: Verification, assessment, counterfeit, notarization Date of receipt: 05/12/2019; Date of revision: 12/12/2019; Date of Approval: 03/01/2020 Xác minh, giám định hoạt động công chứng Xác minh hoạt động công chứng việc công chứng viên (CCV) xem xét, kiểm tra thông tin người yêu cầu công chứng cung cấp giấy tờ, tài liệu liên quan tới nội dung cần công chứng để làm đánh giá, kết luận thông tin, giấy tờ, tài liệu đối tượng hợp đồng, giao dịch phù hợp với quy định pháp luật Xác minh hoạt động cơng chứng CCV thực quan có chức chuyên ngành thực nhằm thu thập thông tin, tài liệu từ đối tượng cần xác minh Qua đó, CCV có sở để đánh giá cách xác người tham gia giao dịch có lực hành vi dân sự, mục đích, nội dung hợp đồng, giao dịch không vi phạm pháp luật, không trái đạo đức xã hội Tuy nhiên, có số trường hợp CCV thực xác minh tài liệu, giấy tờ lực chủ thể phải chuyên gia có chun mơn sâu ngành, lĩnh vực thực phải sử dụng phương tiện kỹ thuật đặc biệt thực CCV cần phải yêu cầu giám định Song, pháp luật chưa có Cơng chứng viên, Trưởng phịng Cơng chứng số 07, Thành phố Hồ Chí Minh Thạc sỹ, Trưởng Khoa Đào tạo Cơng chứng viên chức danh khác, Học viện Tư pháp Số 01/2020 - Năm thứ mười lăm quy định việc giám định hoạt động công chứng mà quy định giám định tư pháp Theo đó, giám định tư pháp việc người giám định tư pháp sử dụng kiến thức, phương tiện, phương pháp khoa học, kỹ thuật, nghiệp vụ để kết luận chuyên mơn vấn đề có liên quan đến hoạt động điều tra, truy tố, xét xử thi hành án hình sự, giải vụ việc dân sự, vụ án hành theo trưng cầu quan tiến hành tố tụng, người tiến hành tố tụng theo yêu cầu người yêu cầu giám định theo quy định pháp luật3 Người yêu cầu giám định người có quyền tự u cầu giám định sau đề nghị quan tiến hành tố tụng, người tiến hành tố tụng trưng cầu giám định mà không chấp nhận Người có quyền tự u cầu giám định bao gồm đương vụ việc dân sự, vụ án hành chính, nguyên đơn dân sự, bị đơn dân sự, người có quyền lợi, nghĩa vụ liên quan vụ án hình người đại diện hợp pháp họ,trừ trường hợp việc yêu cầu giám định liên quan đến việc xác định trách nhiệm hình bị can, bị cáo4 Theo quy định Luật cơng chứng năm 2014 CCV q trình thực cơng chứng “có cho hồ sơ u cầu cơng chứng có vấn đề chưa rõ, việc giao kết hợp đồng, giao dịch có dấu hiệu bị đe doạ, cưỡng ép, có nghi ngờ lực hành vi dân người yêu cầu công chứng đối tượng hợp đồng, giao dịch chưa mơ tả cụ thể cơng chứng viên đề nghị người yêu cầu công chứng làm rõ theo đề nghị người yêu cầu công chứng, công chứng viên tiến hành xác minh yêu cầu giám định; trường hợp khơng làm rõ có quyền từ chối cơng chứng”5 Mục đích việc xác minh hoạt động công chứng để bảo đảm tính xác thực, hợp pháp hợp đồng, giao dịch Các nội dung cần xác minh hoạt động cơng chứng có thể: xác minh chủ thể (tư cách chủ thể, tính xác thực chủ thể), lực hành vi dân Khoản Điều Luật giám định tư pháp năm 2012 Khoản Điều Luật giám định tư pháp năm 2012 Khoản Điều 40 Luật công chứng năm 2014 người yêu cầu công chứng, đối tượng hợp đồng, giao dịch, giấy tờ pháp lý liên quan (giấy tờ chứng minh quyền chủ thể, giấy tờ tài sản) thông tin bên tham gia hợp đồng, giao dịch cung cấp Trong hoạt động cơng chứng, có nhiều tình tiết, kiện mà CCV cần phải xác minh Cách thức biện pháp xác minh CCV là: kiểm tra, đối chiếu hồ sơ lưu trữ, truy xuất tra cứu thông tin điện tử, đối chiếu sổ sách theo dõi, tiến hành xác minh quan có thẩm quyền, cá nhân, tổ chức có liên quan, kiểm tra thực tế đối tượng giao dịch tài sản, đề nghị quan có thẩm quyền, cá nhân, tổ chức có liên quan cung cấp thông tin cần thiết yêu cầu giám định Thực tế hoạt động số TCHNCC, trường hợp cần phải xác minh trình tác nghiệp CCV, là: - Xác minh lực hành vi dân người yêu cầu công chứng Trách nhiệm CCV không việc xác định xác người tham gia hợp đồng, giao dịch mà ghi nhận, phản ánh, xác nhận cách trung thực hợp pháp mục đích, ý chí người tham gia hợp đồng, giao dịch Khi tiếp nhận yêu cầu công chứng, thông qua việc trao đổi nghiên cứu hồ sơ, CCV nhận thấy người có liên quan đến nội dung u cầu cơng chứng có dấu hiệu bất thường tinh thần, tâm lý, thể ý chí phải dùng kỹ nghề biện pháp nghiệp vụ để xác định trạng thái tinh thần tâm lý người Nếu có dấu hiệu có khó khăn nhận thức, làm chủ hành vi bị hạn chế bị lực hành vi dân phải tạm dừng việc cơng chứng yêu cầu giám định pháp y tâm thần để xác định khả nhận thức, làm chủ hành vi thể ý chí người - Xác minh giấy tờ tài sản Xác minh giấy tờ tài sản q trình thực cơng chứng việc CCV xem HỌC VIỆN TƯ PHÁP xét giấy tờ chứng minh quyền sở hữu, quyền sử dụng tài sản có cấp thẩm quyền hay không/ Hiện trạng thực tế tài sản có với tình trạng pháp lý ghi nhận giấy tờ tài sản hay không? Con dấu, chữ viết, chữ ký người có thẩm quyền, thời gian cấp giấy tờ có với trình tự thủ tục pháp luật quy định hay khơng? Thực tế cho thấy có nhiều trường hợp trạng thực tế tài sản thay đổi so với trạng ghi nhận theo giấy chứng nhận quyền sở hữu, quyền sử dụng cấp cho chủ sở hữu, ví dụ như: giấy chứng nhận quyền sở hữu nhà ghi nhận: nhà có tầng, thực tế chủ sở hữu xây dựng, sửa chữa lại, thêm nhiều tầng Trong trường hợp vậy, CCV phải trao đổi kỹ với bên tiến hành xác minh trạng tình trạng pháp lý tài sản, để bảo đảm cho việc cơng chứng hợp đồng, giao dịch xác, tránh tranh chấp sau Việc xác minh tiến hành quan có thẩm quyền cấp giấy tờ quyền sở hữu, quyền sử dụng tài sản như: Phịng Cảnh sát giao thơng đường (đối với xe ôtô, mô tô, xe máy ), Sở Giao thông vận tải (đối với phương tiện thủy nội địa), Văn phòng đăng ký đất đai (đối với nhà ở, quyền sử dụng đất ) Ngồi CCV xác minh Ủy ban nhân dân cấp xã nơi có tài sản nơi cư trú người yêu cầu công chứng - Xác minh giấy tờ tùy thân, giấy tờ hộ tịch Đối với giấy tờ tùy thân người u cầu cơng chứng chứng minh nhân dân, cước công dân giấy tờ quan trọng nhất, thường xuyên bị kẻ gian làm giả mạo tẩy xóa, sửa chữa Việc kiểm tra giấy tờ tùy thân để nhận diện thông tin cước người yêu cầu công chứng (ngày tháng năm sinh, họ tên, nơi thường trú ) có phù hợp với đặc điểm ghi giấy tờ tùy thân hay khơng có phù hợp với thơng tin loại giấy tờ khác hộ khẩu, giấy khai sinh, giấy chứng nhận kết hôn hay không? Thực tế xảy nhiều trường hợp người yêu cầu cơng chứng khơng phải người có tên giấy tờ tùy thân, lại sử dụng thủ đoạn giả mạo, gian dối để thay hình, chèn hình, chèn đặc điểm nhân dạng vào giấy tờ tùy thân, để qua mặt CCV thực thành công thủ đoạn giả mạo, gian dối6 Ngoài ra, giấy tờ hộ tịch người yêu cầu công chứng giấy chứng nhận kết hôn, hộ khẩu, giấy xác nhận tình trạng nhân, giấy khai sinh, giấy chứng tử CCV phải kiểm tra kỹ tiến hành xác minh quan có thẩm quyền cấp loại giấy tờ thấy có nghi vấn việc giả mạo giấy tờ - Xác minh tài sản Việc kiểm tra, xác minh tài sản vấn đề phức tạp, liên quan đến nhiều quy định pháp luật, nhiều quan có thẩm quyền, cá nhân, tổ chức có liên quan, nhiều thời gian Nội dung xác minh là: tình trạng hữu tài sản, trình trạng pháp lý tài sản thực tế với giấy tờ tài sản Có nhiều trường hợp thực tế tài sản khơng cịn hữu nữa, mà cịn giấy tờ chứng minh quyền sở hữu, quyền sử dụng quyền sử dụng đất nhà đất bị Nhà nước thu hồi, giải tỏa bị phá dỡ chưa thu hồi giấy chứng nhận quyền sở hữu, quyền sử dụng Nếu CCV thấy có để nghi vấn không tiến hành xác minh, dẫn tới việc chứng nhận hợp đồng, giao dịch tài sản khơng cịn thực tế dẫn đến tranh chấp phát sinh thiệt hại CCV có khả phải chịu bồi thường Đối với nhà ở, phát sinh thường gặp nhà xây dựng tăng thêm diện tích sử dụng, làm thay đổi trạng, kết cấu nhà mà phần tăng thêm không chứng nhận sở hữu theo quy định pháp luật Thực tế TCHNCC hợp đồng, giao dịch, CCV lấy kiểm tra dấu vân tay người yêu cầu công chứng để đối chiếu với giấy tờ tùy thân để bảo vệ bảo đảm an toàn pháp lý, hạn chế trường hợp giả mạo người tham gia giao dịch Số 01/2020 - Năm thứ mười lăm Đối với tài sản khác khơng phù hợp tài sản thực tế giấy tờ chứng minh quyền sở hữu phương tiện thủy nội địa, tàu biển có thay đổi kích thước, vật liệu đóng, thay đổi tính sử dụng không chứng nhận sở hữu không cập nhật giấy tờ chứng minh quyền sở hữu Các loại phương tiện giao thông giới đường xảy tương tự, số phương tiện hốn cải, thay đổi động cơ, tính sử dụng nên khơng cịn phù hợp với số liệu giấy tờ chứng minh quyền sở hữu Như việc xác minh, yêu cầu giám định CCV tác nghiệp quan trọng để bảo vệ quyền lợi cho người u cầu cơng chứng, tránh tranh chấp xảy phòng ngừa giả mạo hoạt động công chứng Giả mạo hoạt động công chứng 2.1 Thực tiễn hoạt động công chứng Tại buổi tọa đàm giấy tờ giả trách nhiệm CCV Báo Pháp luật TP.HCM tổ chức trụ sở vào ngày 08/11/2019, việc giả mạo đa số xảy giao dịch mua bán, chuyển nhượng, ủy quyền định đoạt tài sản, thể qua nhiều thủ đoạn tinh vi khác nhau, nhiên phân thành hai loại phổ biến sau: Một là, người thật giấy giả: Cùng bất động sản chủ sở hữu (người chủ thật) lập nhiều giấy tờ giả mạo in ấn giống với giấy tờ thật để bán, chuyển nhượng, chấp, ủy quyền định đoạt cho nhiều cá nhân, tổ chức tổ chức hành nghề công chứng (TCHNCC) khác Hành vi cấu thành đầy đủ “Tội làm giả dấu, tài liệu quan, tổ chức; tội sử dụng dấu, tài liệu giả quan, tổ chức” - Điều 341 “Tội lừa đảo chiếm đoạt tài sản” Điều 174 BLHS năm 2015 Trường hợp chủ thật bị tráo giấy tờ thật thành giấy giả (mà khơng khơng biết giấy tờ mà sử dụng giả) thực giao dịch giao dịch dân bị tun vơ hiệu Hai là, người giả giấy thật: đối tượng giả mạo dùng thủ đoạn tiếp cận người chủ thật giả làm người muốn thuê nhà, muốn mua nhà… để lấy thông tin giấy tờ nhà đất qua chụp, photocopy giấy chứng nhận quyền sử đụng đất quyền sở hữu nhà, giấy tờ tùy thân, giấy tờ xác nhận tình trạng nhân thân hộ chủ nhà, làm giả giấy tờ Sau đó, lại tiếp tục tiếp cận với chủ nhà tráo giấy tờ thật chủ nhà thông qua số cách yêu cầu đặt cọc thuê, đặt cọc mua đòi xem giấy chủ quyền thực việc đánh tráo giấy tờ thật giấy tờ giả Khi kẻ gian lấy giấy tờ thật chủ nhà liền làm giả giấy tờ tùy thân như: CMND, CCCD… với kỹ thuật cao, sử dụng hình ảnh dấu vân tay người giả mạo (như thay hình, đổi hình, đóng dấu giáp lai hình, dùng dấu vân tay người mạo danh CMND CCCD phù hợp với nhân dạng người mạo danh) Vì thực giao dịch TCHNCC, CCV khó phát kể kiểm tra hình thức điểm lấy dấu vân tay để đối chiếu giấy tờ tùy thân phát người giả mạo Đa số vụ việc “người giả giấy thật” phổ biến, nhiều người cấu kết, hành vi phạm tội có tổ chức góc độ “băng nhóm” khơng hành động đơn lẻ Khi đối tượng giả mạo lấy giấy tờ thật làm giả giấy tờ tùy thân giấy tờ nhân thân chủ sở hữu thực giao dịch công chứng hình thức hợp đồng mua bán bán, chuyển nhượng cho đối tượng khác băng nhóm Người mua băng nhóm “ngay tình” này, mua nhà với giá trị lớn không lấy nhà mà gấp rút đăng ký sang tên giấy chứng nhận thật sau đem chấp cho ngân hàng quen biết để vay tiền với khoản vay tối đa Giai đoạn xem “hợp thức hóa” giấy tờ từ kẻ giả mạo thành người thật tình Đối tượng giả mạo chủ nhà người mua “ngay tình” vận dụng nhuần nhuyễn quy định khoản Điều 133 BLDS năm 2015 quy định: “Trường hợp giao dịch dân vô hiệu tài sản đăng ký quan nhà nước có thẩm quyền, sau chuyển giao giao dịch dân khác cho người thứ ba tình người vào việc đăng ký mà xác lập, thực giao dịch giao HỌC VIỆN TƯ PHÁP dịch khơng bị vơ hiệu” Điều 168 BLDS năm 2015 quy định: “Chủ sở hữu đòi lại động sản phải đăng ký quyền sở hữu bất động sản từ người chiếm hữu tình, trừ trường hợp quy định khoản Điều 133 Bộ luật này” Một thực tế người “ngay tình” khơng nhận nhà mà đăng ký sang tên để chấp vay số tiền lớn tổ chức tín dụng, chứng minh thực tế họ không chiếm hữu nhà khơng tình7 Một số trường hợp giả mạo Chứng minh nhân dân, Căn cước công dân… thô vụng, không tinh vi CCV phát quan sát mắt thường kinh nghiệm nghề nghiệp Có vụ việc điển hình sử dụng giấy tờ giả tinh vi, đối tượng giả mạo sử dụng Chứng minh nhân dân giả bên bán bà Võ Ngọc Minh H để bán nhà số 565/72 Nguyễn Trãi vào năm 2012 (sau hợp đồng mua bán cơng chứng bị Tịa án nhân dân quận tun bố vơ hiệu vào năm 2014) Theo trình bày bà Võ Ngọc Minh H đối tượng tìm cách tiếp cận với giấy chứng nhận thật bà H, làm giả giấy chứng nhận đánh tráo giấy giả lấy giấy thật, sau đối tượng làm giả giấy tờ tùy thân bà H để thực việc bán nhà theo thủ đoạn “người giả giấy thật” Đối với trường hợp phát việc giả mạo giấy tờ, mạo danh người khác ký kết hợp đồng, giao dịch xảy đơn vị, CCV lập biên tạm giữ giấy tờ để tiến hành xác minh quan có thẩm quyền Tuy nhiên, việc xác minh tiến hành mà thông thường nhanh phải nhiều ngày làm việc.TCHNCC khơng có thẩm quyền tạm giữ người bị tình nghi Khi tiến hành lập biên để tạm giữ giấy tờ có dấu hiệu giả mạo, đa số trường hợp người vi phạm từ chối ký biên tự ý bỏ Do không khẳng định xác chắn nhân thân cá nhân vi phạm, địa cá nhân vi phạm nên sau có kết xác minh quan có thẩm quyền, TCHNCC dừng mức độ trình báo tin tội phạm chuyển hồ sơ vụ việc cho quan có thẩm quyền để xử lý Khi TCHNCC phối hợp với quan công an địa phương để trình báo tin tội phạm có quan điều tra cịn quan điểm cho TCHNCC phát vi phạm nên chưa có hậu xảy ra, khơng thể khởi tố vụ án, bị can để truy cứu trách nhiệm hình Tại đăng Báo Pháp luật TP.HCM ngày 29/7/20198“Cơng an nói việc khởi tố”, thể số quan điểm sau: “Phải chứng minh họ biết giả sử dụng: Nếu người sử dụng biết giấy tờ giả thực hành vi trái pháp luật bị khởi tố Trường hợp người sử dụng giấy tờ giả khơng biết giấy tờ giả khơng xử lý hình Điều quan trọng phải chứng minh người sử dụng biết giấy tờ giả dùng để thực hành vi vi phạm pháp luật bị khởi tố, xử lý Còn riêng tội làm giả khơng cần chứng minh, phát xử lý (Một cán Cơng an quận 1, TP.HCM)…” Ngồi đối tượng phạm pháp cịn sử dụng hình thức “người giả giấy thật” thủ đoạn không phần tinh vi giả mạo chủ sở hữu, chủ sử dụng sử dụng giấy chứng nhận thật, lập hợp đồng ủy quyền định đoạt bất động sản TCHNCC, đặc biệt CCV TCHNCC tỉnh, thành phố trực thuộc Trung ương để công chứng hợp đồng ủy quyền sau đến TCHNCC khác địa phương khác để công chứng bán, chuyển nhượng tài sản Quá trình xem hợp thức hóa bên bán từ kẻ giả mạo bên bán thông qua ủy quyền công chứng thành bên bán người thật (bên ủy quyền), để định đoạt tiếp tục tài sản ủy quyền công chứng, đến Điều 180 BLDS năm 2015 quy định: “Chiếm hữu tình việc chiếm hữu mà người chiếm hữu có để tin có quyền tài sản chiếm hữu” Điều 181 BLDS năm 2015 quy định: “Chiếm hữu khơng tình việc chiếm hữu mà người chiếm hữu biết phải biết khơng có quyền tài sản chiếm hữu” https://plo.vn/thoi-su/vi-sao-giay-to-gia-nhan-nhan-nhung-hiem-khi-bi-khoi-to-848628.html Số 01/2020 - Năm thứ mười lăm mức mà Báo Pháp luật (ngày 19/10/2019)9 đưa tin CCV Thành phố Hồ Chí Minh phải tuyên bố “cực đoan” không công chứng hợp đồng mua bán tài sản văn ủy quyền lập TCHNCC địa phương khác 2.2 Hành vi phạm tội đối tượng giả mạo Khoản Điều 47 Luật công chứng năm 2014 quy định: “Người u cầu cơng chứng phải xuất trình đủ giấy tờ cần thiết liên quan đến việc công chứng chịu trách nhiệm tính xác, tính hợp pháp giấy tờ đó” Khoản Điều Luật công chứng năm 2014 quy định nghiêm cấm cá nhân, tổ chức thực hành vi: (1) Giả mạo người yêu cầu công chứng; (2) Người yêu cầu công chứng cung cấp thông tin, tài liệu sai thật; sử dụng giấy tờ, văn giả mạo bị tẩy xóa, sửa chữa trái pháp luật để yêu cầu công chứng Như chủ thể cần thực nhóm hành vi nêu khoản Điều Luật công chứng năm 2014, xác định rõ ràng hành vi trái pháp luật Điều 75 Luật công chứng năm 2014 quy định: “Người u cầu cơng chứng có hành vi cung cấp thông tin, tài liệu sai thật, sử dụng giấy tờ, văn giả mạo, sửa chữa, tẩy xóa giấy tờ, văn trái pháp luật có hành vi gian dối khác u cầu cơng chứng tuỳ theo tính chất, mức độ vi phạm mà bị xử phạt vi phạm hành bị truy cứu trách nhiệm hình sự, gây thiệt hại phải bồi thường theo quy định pháp luật” Điều 341 Bộ luật hình năm 2015 quy định tội làm giả dấu, tài liệu quan, tổ chức; tội sử dụng dấu, tài liệu giả quan, tổ chức: “1 Người làm giả dấu, tài liệu giấy tờ khác quan, tổ chức sử dụng dấu, tài liệu, giấy tờ thực hành vi trái pháp luật, bị phạt tiền từ 30.000.000 đồng đến 100.000.000 đồng, phạt cải tạo không giam giữ đến 03 năm bị phạt tù từ 06 tháng đến 03 năm Phạm tội thuộc trường hợp sau đây, bị phạt tù từ 02 năm đến 05 năm: a) Có tổ chức; b) Phạm tội 02 lần trở lên; c) Làm từ 02 đến 05 dấu, tài liệu giấy tờ khác; d) Sử dụng dấu, tài liệu giấy tờ khác thực tội phạm; đ) Thu lợi bất 10.000.000 đồng đến 50.000.000 đồng; e) Tái phạm nguy hiểm Phạm tội thuộc trường hợp sau đây, bị phạt tù từ 03 năm đến 07 năm: a) Làm 06 dấu, tài liệu giấy tờ khác trở lên; b) Sử dụng dấu, tài liệu giấy tờ khác thực tội phạm nghiêm trọng tội đặc biệt nghiêm trọng; c) Thu lợi bất 50.000.000 đồng trở lên Người phạm tội cịn bị phạt tiền từ 5.000.000 đồng đến 50.000.000 đồng” Như vậy, với việc sử dụng giấy tờ giả đối tượng để yêu cầu công chứng hợp đồng, giao dịch cấu thành hành vi phạm tội theo Điều 341 BLHS năm 2015 có nội hàm “sử dụng dấu, tài liệu, giấy tờ thực hành vi trái pháp luật” hành vi trái pháp luật thể rõ quy định khoản Điều Điều 75 Luật công chứng năm 2014 Nếu giao dịch “thành công” lấy tài sản công dân cấu thành đầy đủ “Tội lừa đảo chiếm đoạt tài sản” theo Điều 174 BLHS năm 2015, khơng thành cơng truy cứu trách nhiệm hình theoĐiều 15 Bộ luật hình năm 2015 quy định vềphạm tội chưa đạt: “Phạm tội chưa đạt cố ý thực tội phạm khơng thực đến ngun nhân ý muốn người phạm tội Người phạm tội chưa đạt phải chịu trách nhiệm hình tội phạm chưa đạt” Công chứng viên (CCV) Vũ Kiếm Quang chia sẻ kinh nghiệm: “Ký hủy hợp đồng mua bán xong văn phịng chúng tơi biết HĐUQ CCV tỉnh Long An ký có vấn đề Sau vụ này, VPCC từ chối ký hồ sơ mua bán nhà, đất có HĐUQ tỉnh khơng xác minh được, khơng tra cứu được…” HỌC VIỆN TƯ PHÁP Phịng, chống giả mạo từ thực tiễn số kiến nghị 3.1 Thực tiễn phòng, chống giả mạo tổ chức hành nghề công chứng Thực tế nay, CCV xem xét giấy tờ tài sản, nhân thân bên thông qua môi trường hồ sơ giấy tờ, đánh giá giấy tờ trực quan cảm tính kinh nghiệm có cơng cụ hỗ trợ máy móc, phương tiện phần mềm soi chiếu đại Quy trình thực việc cơng chứng quy định Điều 40 Luật công chứng năm 2014 tỏ đơn giản, chưa trọng khâu xác minh, giám định; khơng có nội dung bắt buộc CCV tiếp xúc, hỏi han để thẩm tra, đánh giá ý chí, nguyện vọng, mục đích giao dịch, lực hành vi bên khơng có nội dung bắt buộc việc CCV đánh giá, xem xét thực tế giấy tờ, tài liệu bên xuất trình có hợp pháp hay khơng? Có dấu hiệu nghi ngờ tính xác thực giấy tờ, tài liệu bên xuất trình hay khơng? Do đó, đối tượng giả mạo chủ thể (trong giao dịch bên bán, bên chuyển nhượng bên ủy quyền) qua mặt CCV ký hợp đồng ủy quyền định đoạt tài sản hợp đồng mua bán, chuyển nhượng tài sản CCV chứng nhận, phù hợp với quy trình theo quy định Điều 40 Luật công chứng năm 2014 Thực tế trường hợp CCV phát nghi ngờ giấy tờ giả mạo người giả mạo dừng cấp độ từ chối công chứng, mà quyền giữ người giả mạo hay thực việc thu giữ giấy tờ Khi tác nghiệp, CCV số địa phương biết dựa vào hệ thống mạng liên kết nội ngành tư pháp địa phương, gọi “mạng ngăn chặn” “mạng thông tin giao dịch công chứng”, mà không liên kết truy cập thông tin hệ thống liệu đất đai quan tài nguyên môi trường (là quan cấp giấy chứng nhận) hệ thống sở liệu dân cư quan công an nơi cấp giấy tờ tùy thân, để xác minh xem giấy tờ có thơng tin có phù hợp hay khơng Một số CCV tác nghiệp không thực việc xác minh UBND phường, xã, thị trấn nơi có bất động sản nơi thường trú người chủ tài sản để kiểm tra thơng tin liên quan hay trạng có thay đổi thực tế chứng từ pháp lý hay không mà dựa vào cam kết bên ghi nhận hợp đồng, giao dịch Với cách tiếp cận từ thực tiễn này, cho thấy hoạt động công chứng số địa phương gặp vấn đề xảy vấn nạn người mạo danh, giấy tờ giả mạo, phổ biến giao dịch gây hậu pháp lý không nhỏ cho cư dân xã hội chưa có giải pháp triệt để, hữu hiệu để phịng chống giả mạo hoạt động cơng chứng Tình trạng giả mạo chủ thể, làm sử dụng giấy tờ giả TCHNCC địa phương đáng báo động Cơ quan quản lý nhà nước công chứng, tổ chức xã hội nghề nghiệp CCV CCV cần có biện pháp hữu hiệu triệt để để xử lý hành vi giả mạo người, sử dụng giấy tờ giả mạo diễn hoạt động công chứng 3.2 Một số kiến nghị phòng, chống giả mạo hoạt động công chứng (1) Xây dựng quy chế phối hợp xử lý tin báo cung cấp thông tin, tài liệu, chứng việc đấu tranh phòng chống tội phạm, cụ thể về: trình báo, tố giác, cung cấp thông tin tài liệu liên quan, tạm giữ giấy tờ người vi phạm quan công an, TCHNCC quan chức để xử lý người vi phạm, xử lý vi phạm hành truy cứu trách nhiệm hình vụ việc vi phạm; (2) Cơ quan cơng an có hỗ trợ cho TCHNCC nhân viên TCHNCC việc tiếp nhận nhanh gọn, kịp thời thông tin, văn trình báo hồ sơ, tài liệu kèm theo; (3) Cơ quan điều tra nhanh chóng liệt thực việc điều tra, khởi tố vụ án, bị can để xử lý nghiêm minh, truy cứu trách nhiệm hình hành vi làm giả, sử dụng giấy tờ, tài liệu giả, giấy chứng nhận quyền sở hữu, quyền sử dụng tài sản, giả mạo người khác để tham gia ký kết hợp đồng, giao dịch theo Điều 341 tội làm giả dấu, tài liệu quan tổ chức BLHS năm 2015; (4) Hiệp hội CCV Việt Nam, Hội CCV địa phương phối hợp xây dựng phầm mềm nhận diện giấy tờ, tài liệu có dấu hiệu giả mạo, sở cách thức nhận diện đặc Số 01/2020 - Năm thứ mười lăm điểm bảo an giấy tờ tùy thân (CMND, CCCD, hộ chiếu ) giấy tờ quyền sở hữu, quyền sử dụng tài sản Phần mềm sử dụng đầu đọc (mắt thần) soi chiếu, định dạng đặc điểm cá biệt đặc điểm bảo an giấy tờ xử lý thông tin đọc kết tương thích cho giấy tờ, tài liệu soi chiếu; (5) Các TCHNCC truy cập sở liệu quốc gia dân cư sở liệu đất đai quốc gia, để làm sở cho việc xác minh, tìm hiểu, phát đánh giá xác thơng tin người giao dịch giấy tờ giao dịch; (6) Về phía TCHNCC cần trang bị cho cơng cụ, phương tiện đại soi chiếu (như kính lúp, kính hiển vi, đèn soi tia cực tím ) phần mềm nhận dạng giấy tờ, để hỗ trợ công tác chuyên môn với biện pháp nâng cao tay nghề, kinh nghiệm, kỹ nhận dạng, nhận diện cho CCV thông qua công tác đào tạo, tập huấn bồi dưỡng cho CCV kỹ nhận diện, phát giấy tờ giả mạo để CCV có đủ kiến thức, kinh nghiệm nâng tầm phòng chống vi phạm giả mạo hoạt động công chứng; (7) CCV phải thực việc xác minh tài sản, xác minh nhân thân thể giao dịch, xác minh tài sản giấy tờ tài sản thực công chứng giao dịch quan trọng, liên quan đến bất động sản, tài sản có giá trị lớn Khi phát có giả mạo kịp thời đưa thơng tin hồ sơ giả mạo, người giả mạo lên mạng thơng tin ngăn chặn chung; (8) Có tun truyền, phổ biến phương tiện thông tin đại chúng cho người dân thủ đoạn lừa đảo tinh vi, đánh tráo giấy tờ, giả mạo chủ thể giao dịch để người dân nâng cao ý thức cảnh giác Đối với người mua, nhận chuyển nhượng bất động sản cần có tìm hiểu kỹ tài sản, chủ tài sản giấy tờ liên quan thông qua kênh thông tin cảnh sát khu vực, khu phố, tổ dân phố, cư dân xung quanh; (9) Học tập kinh nghiệm số nước châu Âu, việc mua bán bất động sản tiến hành diễn khoảng thời gian tương đối lâu (ít sáu tháng) để bảo đảm việc xác minh, giám định tài sản nhân thâm bên giao dịch, kể từ việc mua bán đầu vào diễn TCHNCC đến đăng ký sang tên cho bên mua có đầu quan cấp giấy chứng nhận10 cá nhân tham gia giao dịch mua bán không giữ giấy chứng nhận; (10) Sửa lại Điều 40 Điều 41 LCC năm 2014 theo hướng quy định chi tiết thêm thủ tục, giai đoạn tiếp xúc, trao đổi CCV với bên tham gia giao dịch, để CCV đánh giá ý chí, nguyện vọng, mục đích giao dịch, lực hành vi bên, đánh giá thực tế tính hợp pháp giấy tờ, tài liệu bên xuất trình Kết luận Đã đến lúc TCHNCC, CCV tổ chức xã hội nghề nghiệp CCV phải nhìn nhận đánh giá lại mức độ nghiêm trọng hậu pháp lý nạn giả mạo hoạt động công chứng, cần phải xây dựng lại quy định quy trình cơng chứng, xác minh u cầu giám định hoạt động công chứng Các TCHNCC phải củng cố lại nâng tầm mới, đào tạo lại kiến thức phòng chống giả mạo, trang bị phương tiện đại, phần mềm tương thích để soi chiếu, nhận diện giấy tờ giả Các quan chức phải xử lý thật nghiêm trường hợp giả mạo, gian dối để kẻ gian “không dám giả mạo, gian dối”, TCHNCC chung tay hiệp sức “phịng chống” vấn nạn giả mạo thơng qua việc kiểm tra kỹ lưỡng, xác minh, giám định giấy tờ liên quan để kẻ gian “không thể giả mạo, gian dối” công chứng, CCV phải người chun nghiệp, có trình độ để đảm bảo hành vi giả mạo qua mặt CCV, làm cho người dân, cộng đồng thực tin tưởng vào hoạt động công chứng, làm cho hoạt động công chứng thực “lá chắn phòng hộ pháp lý” bảo đảm cho giao dịch an toàn, thuận lợi./ 10 Ở chế độ cũ Việt Nam Cộng hịa quan gọi là: Ty Sở Bảo thủ điền thổ Ty Địa chính, nơi nắm giữ bảo quản Bằng khoán điền thổ (tương đương với giấy chứng nhận quyền sử dụng đất ngày nay) cư dân Người dân khơng nắm giữ Bằng khốn điền thổ này, thực giao dịch thông qua lục, trích lục từ sổ gốc ... hữu hiệu triệt để để xử lý hành vi giả mạo người, sử dụng giấy tờ giả mạo diễn hoạt động công chứng 3.2 Một số kiến nghị phòng, chống giả mạo hoạt động công chứng (1) Xây dựng quy chế phối hợp... mức độ nghiêm trọng hậu pháp lý nạn giả mạo hoạt động công chứng, cần phải xây dựng lại quy định quy trình cơng chứng, xác minh u cầu giám định hoạt động công chứng Các TCHNCC phải củng cố lại...Số 01/2020 - Năm thứ mười lăm quy định việc giám định hoạt động công chứng mà quy định giám định tư pháp Theo đó, giám định tư pháp việc người giám định tư pháp sử dụng kiến thức, phương