Xác minh điều kiện thi hành án

ĐẠI HỌC ĐÀ NẴNG PHÂN HIỆU ĐẠI HỌC ĐÀ NẴNG TẠI KON TUM HUỲNH THỊ HỒNG HẠNH BÁO CÁO THỰC TẬP TỐT NGHIỆP XÁC MINH ĐIỀU KIỆN THI HÀNH ÁN Kon Tum, tháng năm 2019 ĐẠI HỌC ĐÀ NẴNG PHÂN HIỆU ĐẠI HỌC ĐÀ NẴNG TẠI KON TUM HUỲNH THỊ HỒNG HẠNH BÁO CÁO THỰC TẬP TỐT NGHIỆP XÁC MINH ĐIỀU KIỆN THI HÀNH ÁN GIẢNG VIÊN HƯỚNG DẪN SINH VIÊN THỰC HIỆN LỚP MSSV : : : : NGUYỄN THỊ TRÚC PHƯƠNG HUỲNH THỊ HỒNG HẠNH K915LK2 15152380107065 Kon Tum, tháng năm 2019 LỜI CẢM ƠN Để báo cáo đạt kết tốt đẹp, em nhận hỗ trợ, giúp đỡ đơn vị Với tình cảm sâu sắc, chân thành, cho phép em bày tỏ lòng biết ơn sâu sắc đến tất cá nhân đơn vị tạo điều kiện giúp đỡ trình thực tập Trước hết em xin gởi tới cô Nguyễn Thị Trúc Phương lời chào trân trọng, lời chúc sức khỏe lời cảm ơn sâu sắc Với quan tâm, dạy dỗ, bảo tận tình chu đáo cơ, đến em hồn thành báo cáo thực tập Đặc biệt em xin gửi lời cảm ơn chân thành tới đơn vị thực tập – Thi hành án huyện Thăng Bình quan tâm giúp đỡ, hướng dẫn em hồn thành tốt báo cáo Em xin bày tỏ lịng biết ơn đến lãnh đạo Trường Phân Hiệu Đà Nẵng Kon Tum Khoa Sư phạm dự bị đại học giúp đỡ em suốt trình học tập thực tập Với điều kiện thời gian kinh nghiệm hạn chế sinh viên, báo cáo khơng thể tránh thiếu sót Em mong nhận bảo, đóng góp ý kiến thầy để em có điều kiện bổ sung, nâng cao ý thức mình, phục vụ tốt công tác thực tế sau Xin chân thành cảm ơn! MỤC LỤC LỜI CẢM ƠN MỞ ĐẦU .1 Tính cấp thiết đề tài Đối tượng phạm vi nghiên cứu đề tài Mục đích nhiệm vụ nghiên cứu đề tài .2 Phương pháp nghiên cứu đề tài CHƯƠNG 1TỔNG QUAN VỀ ĐƠN VỊ THỰC TẬP 1.1 Lịch sử hình thành phát triển đơn vị 1.2 Kết công tác thi hành án dân 1.3 Về công tác xây dựng, hoàn thiện pháp luật thi hành án dân .3 1.4 Về công tác tổ chức - cán 1.5 Về sở vật chất, bảo đảm kinh phí, phương tiện hoạt động 1.6 Nhận thức cấp uỷ Đảng, quyền địa phương quan hữu quan công tác thi hành án dân (trong nêu rõ phối kết hợp công tác thi hành án dân sự) 1.7 Sơ đồ tổ chức CHƯƠNG XÁC MINH ĐIỀU KIỆN THI HÀNH ÁN .8 2.1.LÝ THUYẾT VỀ XÁC MINH ĐIỀU KIỆN THI HÀNH ÁN 2.1.1.Quy định pháp luật xác minh điều kiện thi hành án 2.1.2.Một số dạng vi phạm thường gặp kiểm sát việc xác minh điều kiện Thi hành án dân 15 2.1.3 Một số kinh nghiệm kiểm sát việc xác minh điều kiện thi hành án 17 2.2.THỰC TRẠNG PHÁP LUẬT VỀ XÁC MINH ĐIỀU KIỆN THI HÀNH ÁN 20 2.2.1.Thực trạng pháp luật xác minh điều kiện Thi hành án phạm vi nước…………………………………………………………………………………… 20 2.2.2.Thực trạng pháp luật xác minh điều kiện Thi hành án địa bàn huyện Thăng Bình .24 2.3.GIẢI PHÁP, KIẾN NGHỊ .26 2.3.1 Một số giải pháp tiếp tục hoàn thiện pháp luật xác minh điều kiện Thi hành án dân 26 2.3.2 Các kiến nghị, đề xuất 26 KẾT LUẬN .28 DOANH MỤC THAM KHẢO NHẬN XÉT CỦA NGƯỜI HƯỚNG DẪN i MỞ ĐẦU Tính cấp thiết đề tài Thi hành án dân có vai trị quan trọng hoạt động tư pháp nói chung q trình giải vụ án nói riêng Bản án, định Tòa án thực có giá trị thi hành thực tế Hoạt động Thi hành án dân bảo đảm cho án, định Tòa án chấp hành, góp phần bảo đảm tính nghiêm minh pháp luật tăng cường pháp chế xã hội chủ nghĩa; bảo đảm quyền, lợi ích hợp pháp tổ chức, cá nhân lợi ích Nhà nước, góp phần giữ vững ổn định trị - xã hội, tăng cường hiệu lực, hiệu máy nhà nước Chính vậy, Điều 136 Hiến pháp năm 1992 nước Cộng hòa xã hội chủ nghĩa Việt Nam quy định: "Các án định Tòa án nhân dân có hiệu lực pháp luật phải quan Nhà nước, tổ chức kinh tế, tổ chức xã hội, đơn vị vũ trang nhân dân công dân tôn trọng; người đơn vị hữu quan phải nghiêm chỉnh thi hành" Ngoài quy định Hiến pháp năm 1992, Nghị Hội nghị lần thứ tám Ban Chấp hành Trung ương Đảng khóa VII (1995), Nghị Hội nghị lần thứ ba Ban Chấp hành Trung ương Đảng khóa VIII (1997), Nghị số 08/NQ-TW Ngày 02/01/2002 Bộ Chính trị số nhiệm vụ trọng tâm công tác tư pháp thời gian tới (sau gọi tắt Nghị số 08/NQ-TW), Nghị Hội nghị lần thứ chín Ban Chấp hành Trung ương Đảng khóa IX (2004) Nghị số 48/NQ-TW ngày 02/6/2005 Bộ Chính trị Chiến lược xây dựng hoàn thiện hệ thống pháp luật Việt Nam đến năm 2020 (sau gọi tắt Nghị số 48/NQ-TW), Nghị số 49/NQ-TW ngày 02/6/2005 Bộ Chính trị Chiến lược cải cách tư pháp đến năm 2020 (sau gọi tắt Nghị số 49/NQ-TW) đề cao tầm quan trọng hoạt động THADS Với nhiệm vụ thể chế đường lối, sách Đảng Nhà nước vào hệ thống pháp luật, kỳ họp thứ 5, ngày 14 tháng 11 năm 2008, Quốc hội khóa XII thông qua Luật Thi hành án dân Luật Thi hành án dân văn pháp lý cao điều chỉnh hoạt động Thi hành án dân sự, kế thừa, phát triển pháp điển hóa quy định Thi hành án dân trước phù hợp, tiến bộ, đồng thời tham khảo có chọn lọc quy định nước vấn đề Một nội dung Luật Thi hành án dân quy định rõ ràng trình tự, thủ tục Thi hành án dân sự, thời hiệu yêu cầu thi hành án, phí Thi hành án, vấn đề xác minh điều kiện thi hành án Tuy nhiên, sau bốn năm triển khai thực Luật Thi hành án dân cho thấy cịn nhiều vướng mắc, bất cập có vấn đề xác minh điều kiện Thi hành án nên cần tiếp tục nghiên cứu giải Xuất phát từ lý đó, sinh viên chọn đề tài "Xác minh điều kiện Thi hành án" nghiên cứu làm báo cáo thực tập tốt nghiệp Đối tượng phạm vi nghiên cứu đề tài Đối tượng nghiên cứu đề tài vấn đề lý luận XMĐKTHA, quy định pháp luật THADS XMĐKTHA thực tiễn thực quy định Thi hành án dân "Xác minh điều kiện Thi hành án" bao gồm nhiều nội dung khác Tuy vậy, phạm vi đề tài luận văn thạc sĩ này, việc nghiên cứu tập trung vào vấn đề xác minh điều kiện Thi hành án khái niệm, đặc điểm, ý nghĩa, sở việc pháp luật quy định xác minh điều kiện Thi hành án; hình thành phát triển quy định pháp luật vềxác minh điều kiện Thi hành án; nội dung quy định Luật Thi hành án dân xác minh điều kiện Thi hành án thực tiễn thực tổ chức Thi hành án dân bốn năm gần Mục đích nhiệm vụ nghiên cứu đề tài Mục đích việc nghiên cứu đề tài làm rõ số vấn đề lý luận vềxác minh điều kiện Thi hành án; đánh giá thực trạng quy định pháp luật xác minh điều kiện Thi hành án thực tiễn thực hiện, từ tìm giải pháp góp phần giải vướng mắc, bất cập việc xác minh điều kiện Thi hành án để nâng cao hiệu quả, hiệu lực công tác Thi hành án dân Để đạt mục đích đó, nhiệm vụ nghiên cứu đề tài xác định khía cạnh sau: - Nghiên cứu vấn đề lý luận xác minh điều kiện Thi hành án khái niệm, đặc điểm, ý nghĩa, sở việc quy định pháp luật vềxác minh điều kiện Thi hành án; hình thành phát triển quy định pháp luật Thi hành án dân xác minh điều kiện Thi hành án qua thời kỳ lịch sử; - Phân tích, đánh giá quy định pháp luật Thi hành án dân hành xác minh điều kiện Thi hành án; - Khái quát việc thực quy định pháp luật Thi hành án dân xác minh điều kiện Thi hành án để tìm hạn chế, vướng mắc việc thực quy định này; - Tìm số giải pháp nhằm hoàn thiện thực quy định pháp luật Thi hành án dân vềxác minh điều kiện Thi hành án Phương pháp nghiên cứu đề tài Đề tài nghiên cứu sinh viên tiến hành sở phương pháp luận chủ nghĩa Mác - Lênin tư tưởng Hồ Chí Minh Nhà nước pháp luật, quan điểm Đảng Nhà nước cải cách hành chính, cải cách tư pháp xây dựng Nhà nước pháp quyền xã hội chủ nghĩa nước ta giai đoạn Ngoài ra, việc nghiên cứu đề tài thực phương pháp nghiên cứu khoa học pháp lý truyền thống phương pháp phân tích, so sánh, tổng hợp Từ đó, rút đánh giá, kết luận đề xuất kiến nghị Kết cấu đề tài Ngoài phần mở đầu, kết luận, doanh mục đề tài kham khảo, nội dung đề tài bao gồm phần: Chương 1: Tổng quan đơn vị thực tập Chương 2: Xác minh điều kiện Thi hành án CHƯƠNG TỔNG QUAN VỀ ĐƠN VỊ THỰC TẬP 1.1 Lịch sử hình thành phát triển đơn vị - Chi cục thi hành án huyện Thăng Bình - ĐC: 289 Tiểu La, thị trấn Hà Lam, Thăng Bình, Quảng Nam - ĐT: 05103674821-05102228030-05106527036-05103874331-05102228031 - Thành lập ngày 05/07/1993 1.2 Kết công tác thi hành án dân a) Giai đoạn từ 1993-2003 - Tổng số án thụ lý từ tháng 7/1993-30/9/2003 2.965 việc với tổng số tiền phải thi hành án là: 11.845.558.000đồng Trong giải xong: - Về việc: Thi hành xong: 1.416 việc, đó: thi hành án xong hồn tồn: 1.215 việc, đình chỉ: 28 việc, ủy thác: 95 việc, trả đơn: 78 việc Tỷ lệ thi hành án xong số có điều kiện thi hành 2.287 việc, đạt 62% - Về tiền: Số tiền giải quyết: 4.357.874.000 đồng, đó: Thực thu: 3.033.695.000 đồng, đình chỉ, ủy thác, trả đơn: 1.324.179.000 đồng, đạt tỷ lệ 74% so với số có điều kiện thi hành: 5.857.642.000 đồng b) Giai đoạn từ năm 2004-2008 - Tổng số án thụ lý từ năm 2004- 2008 2.397 việc với giá trị phải thi hành án: 10.425.578.000 đồng, kết giải sau: - Về việc: Thi hành xong: 1.420 việc, đó: thi hành án xong hồn tồn: 1.219 việc, đình chỉ: 48 việc, ủy thác: 42 việc, trả đơn: 111 việc Tỷ lệ thi hành án xong số có điều kiện thi hành 1.958 việc, đạt 73% - Về tiền: Số tiền giải quyết: 3.977.085.000 đồng, đó: Thực thu: 2.800.527.000 đồng, đình chỉ, ủy thác, trả đơn: 1.176.558.000 đồng, đạt tỷ lệ 70,2% so với số có điều kiện thi hành: 5.660.997.000 đồng c) Giai đoạn 2009-2015 - Tổng số án thụ lý từ năm 2009- 22/01/2015 3.956 việc với giá trị phải thi hành án: 27.755.920.000 đồng, kết giải sau: - Về việc: Thi hành xong: 3.101 việc, đó: thi hành án xong hồn tồn: 3.010 việc, đều: 58 việc, đình chỉ: 33 việc, đạt tỷ lệ 92,4% so với số có điều kiện thi hành 3.356 việc - Về tiền: Số tiền thực thu: 14.801.896.000 đồng, đạt tỷ lệ 84,5% so với số có điều kiện thi hành: 17.514.901.000 đồng 1.3 Về cơng tác xây dựng, hồn thiện pháp luật thi hành án dân a) Giai đoạn từ 1993-2003 Mặc dù thành lập, sở vật chất, trang thiết bị cho công tác sinh hoạt cịn nhiều thiếu thốn, người thiếu, trình độ chun môn nghiệp vụ, kinh nghiệp chưa nhiều lượng án cũ tồn đọng bàn giao qua toàn vụ việc trước không thi hành phức tạp dây dưa kéo dài Nhưng thấy thuận lợi là: Sự nhận thức công tác thi hành án cấp lãnh đạo địa phương, quan tâm tạo điều kiện cần thiết để quan thi hành án hoạt động Chỉ đạo cho quan thi hành án việc phối kết hợp với quan có liên quan địa phương thực cơng tác thi hành án Ủy ban nhân dân huyện hỗ trợ kinh phí để quan triển khai thực nhiệm vụ Sở Tư pháp phòng Thi hành án quan tâm đạo kịp hợp để hoạt động thi hành án sớm ổn định vào hoạt động Phòng Thi hành án dân tỉnh đạo kịp thời thường xuyên đôn đốc thi hành án, tổ chức kiểm tra, tra, tổ chức họp tổng kết, sơ kết trao đổi rút kinh nghiệm, tổ chức tập huấn nghiệp vụ Nhờ hoạt động trở thành nề nếp, kinh nghiệm thi hành án nâng lên đội ngũ chấp hành viên, đồng thời qua tạo nhận thức quan tâm địa phương quan Thi hành án cấp huyện Chính cơng tác thi hành án địa phương có điều kiện thuận lợi kết thi hành án qua năm đạt kết tốt, năm sau ln cao năm trước, vụ án khó, phức tạp kéo dài dần giải dứt điểm tạo niềm tin người quan thực thi pháp luật b) Giai đoạn từ năm 2004-2008 Pháp lệnh Thi hành án dân năm 2004 đời tạo bước chuyển biến công tác thi hành án, Đảng ta đề nhiều chủ trương sách cải cách tư pháp nói chung lĩnh vực thi hành án nói riêng Công tác thi hành án ngày vào hoạt động có hiệu án, định Tịa án có hiệu lực thực tế thực thi đem lại hiệu ngày cao Các cấp quyền địa phương bước đầu nhận thức rõ trách nhiệm việc phối kết hợp tạo điều kiện thuận lợi để quan thi hành án thực thi trách nhiệm theo quy định pháp luật Ý thức chấp hành pháp luật người dân nâng lên rõ rệt từ pháp lệnh thi hành án dân năm 2004 có hiệu lực Cơng tác thi hành án có nhiều chuyển biến tích cực kết thi hành án ngày đạt hiệu cao; lượng án thụ lý giải năm sau cao năm trước số lượng vụ việc giá trị phải thi hành án, án hình sự, kinh tế, nhân gia đình ngày gia tăng Vì lượng án tồn đọng hàng năm cao lên lại khó thi hành người phải thi hành án khơng có tài sản, tài sản có giá trị thấp làm ảnh hưởng đến kết thi hành án Từ năm 1993-2003 tỷ lệ thi hành án đạt 62 % việc đạt 74% tiền, giai đoạn 2004-2008 thi hành án việc đạt 73% việc, đạt 70,2% tiền c) Giai đoạn 2009-2015 Luật Thi hành án dân năm 2008 ban hành có hiệu lực pháp luật kể từ ngày 01/7/2009 có nhiều tác động tích cực hiệu đời sống kinh tế, trị, xã hội đất nước, tạo hành lang pháp lý bảo đảm cho công tác Thi hành án dân hiệu hệ thống văn quy định chi tiết hướng dẫn thi hành Luật ban hành tương đối đầy đủ, từ Nghị định, Quyết định Thủ tướng Chính phủ, Thông tư, Thông tư liên tịch văn quy phạm nội Ngành, quan Thi hành án dân Các quy phạm pháp luật văn pháp luật chuyên ngành Thi hành án dân nêu điều chỉnh đầy đủ lĩnh vực công tác Thi hành án dân sự, từ tổ chức máy, trình tự, thủ tục thi hành án, nhiệm vụ, quyền hạn quan, tổ chức hữu quan công tác Thi hành án dân sự, kiểm sát, giám sát hoạt động Thi hành án dân sự… hầu hết phù hợp, thống với văn pháp luật chung, chuyên ngành khác, như: hiến pháp; luật tố tụng dân sự, tố tụng hình sự, tố tụng trọng tài; pháp luật dân sự, đất đai, nhà ở, thi hành án hình sự, hành Hệ thống tổ chức Thi hành án dân thành lập phù hợp với yêu cầu thực tiễn tính chất đặc thù hoạt động Thi hành án dân Việc tổ chức hệ thống Thi hành án dân theo ngành dọc tăng cường vị quan Thi hành án dân sự, tương xứng chức năng, nhiệm vụ giao, đồng thời tạo điều kiện thuận lợi cho việc quản lý, đạo chuyên ngành, thống từ trung ương đến cấp huyện, không xa rời lãnh đạo, đạo cấp ủy Đảng, quyền địa phương với công tác Thi hành án dân Đã đảm bảo chế vận hành có hiệu quả, thông suốt, gắn chặt với lãnh đạo, đạo huyện ủy UBND huyện phối hợp cơng tác có hiệu ban, ngành địa bàn, Viện kiểm sát nhân dân, Tòa án nhân dân, quan Công an quan chuyên môn thuộc UBND huyện Đến Luật Sửa đổi, bổ sung Luật Thi hành án dân năm 2008 ban hành vào ngày 25/11/2014 có hiệu lực thi hành án kể từ ngày 01/7/2015 1.4 Về công tác tổ chức - cán  Giai đoạn 1993 - 2003: Tại thời điểm chuyển giao quan có biên chế năm 2003 tuyển dụng đủ biên chế Mặc dù đồng chí chưa đào tạo chuyên ngành, song quan tạo điều kiện cho đồng chí thay phiên học lớp Đại học Luật, Trung cấp lý luận trị Số cán có trình độ Đại học Luật đ/c (trong có đ/c chưa thi tốt nghiệp hồn thành xong chương trình), đ/c theo học năm thứ hai Đại học Luật, đ/c có trình độ Trung cấp lý luận trị Tuy số lượng cơng chức học nhiều nhờ xếp thời gian khoa học, nhiều đ/c tranh thủ làm nên hoàn thành tốt nhiệm vụ giao Trong 10 năm qua đơn vị tặng 01 khen, 08 giấy khen Năm 2002 công nhận tập thể lao động xuất sắc  Giai đoạn 2004 - 2008: Cùng với đổi đất nước công cải cách tư pháp, công tác thi hành án ngày có nhiều khởi sắc, từ có pháp lệnh thi hành án dân năm 2004 Cơ cấu tổ chức, máy Ngành thi hành án có nhiều đổi mới, đời sống CBCC ngày nâng cao, CBCC cho đào tạo, tập huấn nghiệp vụ Trình độ CBCC ngày nâng cao nhận thức đáp ứng với yêu cầu thực tiễn công việc, đến cuối năm 2008 đơn vị đáp ứng đủ biên chế giao, CBCC tốt nghiệp đại học tương đương, đội ngũ CBCC chuẩn hóa theo quy định nhằm thực tốt công việc giao  Giai đoạn 2009-2015: Biên chế đơn vị đáp ứng đủ 9/9, trình độ chuyên môn nghiệp vụ CBCC đơn vị 7/9 đ/c tốt nghiệp đại học, có trình độ trị vững vàng, hàng năm quan tâm tạo điều kiện cho tập huấn lớp nghiệp vụ ngắn hạn, dài hạn ngành tổ chức đến trình độ CBCC đạt chuẩn theo quy định ngành qui định 1.5 Về sở vật chất, bảo đảm kinh phí, phương tiện hoạt động  1993 - 2003: Điều kiện vật chất trang bị cho công tác thi hành án thiếu thốn kéo dài; nơi làm việc vừa thiếu trang nghiêm, vừa chật chội, dột nát chậm khắc phục ảnh hưởng lớn đến công tác  2004 - 2008: Từ chỗ sở vật chất, trang thiết bị, phương tiện phục vụ công tác thiếu thốn không đầu tư mức, nơi làm việc tạm bợ đến đầu năm 2004 trụ sở làm việc đầu tư xây dựng đưa vào sử dụng; trang thiết bị, phương tiện phục vụ cho công tác xe mô tô, máy vi tính, bàn tủ, tương đối đầy đủ, đáp ứng cho nhu cầu công tác  2009 - 2015: Cơ sở vật chất, phương tiện hoạt động đảm bảo máy vi tính, máy phơ to số trang thiết bị khác ngành quan tâm trang bị đầy đủ, cán công chức trang bị máy vi tính, nối mạng để cập nhật thông tin hàng ngày, xe máy, máy photo, cấp đầy đủ Kinh phí hoạt động cấp đầy đủ đảm bảo cho hoạt động có hiệu 1.6 Nhận thức cấp uỷ Đảng, quyền địa phương quan hữu quan cơng tác thi hành án dân (trong nêu rõ phối kết hợp công tác thi hành án dân sự) a) Giai đoạn 1993-2003 Do công tác thi hành án mẽ, nên nhận thức cấp quyền cịn xem nhẹ, chưa thật nhiệt tình phối hợp quan thi hành án việc giải quyết, xác minh thi hành án địa phương b) Giai đoạn 2004-2008 Huyện ủy, HĐND- UBND huyện thường xuyên quan tâm tạo điều kiện để quan thi hành án thực thi pháp luật theo thẩm quyền, đạo quan khối nội phối kết hợp chặt chẽ với quan thi hành án việc giải án, đạo cho UBND xã, thị trấn cử người tham gia xác minh, giải thi hành án quan Thi hành án có yêu cầu phối hợp c) Giai đoạn 2009-2015 Công tác thi hành án dân địa bàn huyện Cấp uỷ Đảng Chính quyền địa phương quan tâm tạo điều kiện thuận lợi để quan Thi hành án phối hợp với quan, ban, ngành thúc đẩy hiệu qủa công tác thi hành án dân địa phương Tại kỳ họp Hội đồng nhân dân huyện, Thủ trưởng quan Thi hành án mời dự họp trả lời chất vấn có yêu cầu Hằng tháng, quý quan Thi hành án dân gửi báo cáo đầy đủ tới Hội đồng nhân dân, ủy ban nhân dân Điều giúp cho Hội đồng nhân dân, Ủy ban nhân dân cấp nắm sát tình hình hoạt động quan thi hành án, thuận lợi khó khăn, vướng mắc Ngành, từ có đạo sát sao, kịp thời, tạo điều kiện thuận lợi để quan thi hành án nâng cao hiệu công tác Khi có thơng tin điều kiện thi hành án đương quan, tổ chức, cá nhân khác cung cấp thông tin điều kiện Thi hành án người phải Thi hành án, Chấp hành viên phải tiến hành xác minh Qua kiểm sát phát nhiều việc Thi hành án có thơng tin Thi hành án Chấp hành viên không tiến hành xác minh Không thông báo kết xác minh cho người thi hành án: Sau hai lần xác minh mà người phải thi hành án chưa có điều kiện Thi hành án quan Thi hành án dân phải thông báo văn cho người Thi hành án kết xác minh Văn ủy quyền xác minh sơ sài, không đôn đốc có ủy quyền xác minh: Nhiều việc Chấp hành viên ủy quyền cho quan Thi hành án dân nơi người phải Thi hành án có tài sản, cư trú, làm việc có trụ sở để xác minh điều kiện Thi hành án, song văn uỷ quyền sơ sài, không nêu rõ vấn đề cần xác minh nên kết xác minh không đầy đủ, thiếu khách quan Không xác minh quan chức tài sản phải đăng ký quyền sở hữu: Chấp hành viên xác minh điều kiện Thi hành án việc xác minh khơng cụ thể tài sản, thu nhập, điều kiện khác để Thi hành án; tài sản phải đăng ký quyền sở hữu, sử dụng đăng ký giao dịch bảo đảm khơng xác minh quan có chức đăng ký tài sản, giao dịch Nhiều trường hợp tài sản Thi hành án vật đặc dụng Chấp hành viên không yêu cầu quan chuyên môn mời, thuê chuyên gia để làm rõ nội dung cần xác minh Việc xác minh tài sản thuộc diện phải đăng ký, chuyển quyền sở hữu, sử dụng tài sản tùy trường hợp cụ thể mà Chấp hành viên vào giấy tờ: Hợp đồng mua bán, chuyển đổi, chuyển nhượng tặng cho, giấy chứng nhận quyền sở hữu, sử dụng tài sản thông qua chủ sở hữu, quyền địa phương, quan đăng ký giao dịch bảo đảm, quan chức người làm chứng xác nhận người bán, quyền địa phương, quan chức việc mua bán tài sản Biên xác minh ghi không đầy đủ: Khi xác minh người phải Thi hành án quan, tổ chức, Chấp hành viên không trực tiếp xem xét tài sản, sổ sách quản lý vốn, tài sản; xác minh quan, tổ chức khác có liên quan quản lý, bảo quản, lưu giữ thông tin tài sản, tài khoản người phải Thi hành án; Biên xác minh khơng có xác nhận Ủy ban nhân dân Công an cấp xã quan, tổ chức, cá nhân nơi tiến hành xác minh Các biên xác minh điều kiện Thi hành án Chấp hành viên lập (tại Cục Thi hành án dân tỉnh Chi cục Thi hành án dân huyện) không xác minh sơ giá trị tài sản trước tiến hành thủ tục cưỡng chế kê biên tài sản nhằm đảm bảo kê biên giá trị tài sản tương ứng với nghĩa vụ phải thi hành Vi phạm Chấp hành viên xác minh điều kiện Thi hành án thường thể hiện: Xác minh không rõ trạng tài sản người phải Thi hành án xác minh tài sản chung, tài sản có tranh chấp khơng chi tiết, khơng rõ ràng làm cho q trình tổ chức cưỡng chế kê biên tài sản gặp khơng khó khăn Một số việc Thi hành án, Chấp hành viên tiến hành tác nghiệp cần thiết hướng nhằm tổ chức thi 16 hành án kịp thời, pháp luật song việc thông báo, xác minh Thi hành án thực chưa đầy đủ khiến việc thi hành án bị kéo dài bị đương khiếu nại, tố cáo Tiếp nhận thông tin không đầy đủ không phát hiện: Nhiều thông tin quan, tổ chức, công chức tư pháp - hộ tịch, địa - xây dựng - thị môi trường, cán bộ, công chức cấp xã khác cá nhân có liên quan cung cấp nội dung không đầy đủ, thiếu trung thực Chấp hành viên không phát để yêu cầu cung cấp bổ sung; bảo hiểm xã hội, ngân hàng, tổ chức tín dụng khác, văn phòng đăng ký quyền sử dụng đất, quan đăng ký giao dịch bảo đảm, công chứng quan, tổ chức, cá nhân khác nắm giữ thông tin quản lý tài sản, tài khoản người phải Thi hành án nhận văn yêu cầu Chấp hành viên, thông tin tài khoản khơng cung cấp kịp thời (thời hạn quy định trả lời 03 ngày làm việc) Từ chối cung cấp thơng tin khơng có văn trả lời cho quan Thi hành án dân sự: Nhiều quan, tổ chức, cá nhân nắm giữ thông tin quản lý tài sản, tài khoản người phải Thi hành án không cung cấp thông tin kịp thời người Thi hành án người đại diện theo ủy quyền người Thi hành án có yêu cầu (thời hạn 05 ngày làm việc, kể từ ngày nhận yêu cầu) trừ trường hợp kiện bất khả kháng trở ngại khách quan Nhiều trường hợp quan, tổ chức, cá nhân từ chối cung cấp khơng có văn trả lời nêu rõ lý cho quan Thi hành án dân Không phát việc người phải thi hành án kê khai thiếu trung thực: Khi tiến hành xác minh người phải Thi hành án không kê khai trung thực, không cung cấp đầy đủ thông tin tài sản, thu nhập, điều kiện Thi hành án; không nêu rõ loại, số lượng tiền, tài sản quyền tài sản; tiền mặt, tiền tài khoản, tiền cho vay, mượn; giá trị ước tính tình trạng loại tài sản; mức thu nhập định kỳ, không định kỳ, nơi trả thu nhập; địa chỉ, nơi cư trú người chưa thành niên giao cho người khác nuôi dưỡng; khả điều kiện thực nghĩa vụ Thi hành án Chấp hành viên không phát Không xác minh người thi hành án chết : Đối với trường hợp đình Thi hành án người Thi hành án chết mà khơng có người thừa kế phải xác minh qua quyền địa phương, quan quản lý hộ khẩu, nơi cư trú nơi cư trú cuối người Thi hành án Kết xác minh thông báo công khai phương tiện thơng tin đại chúng Trung ương để người có quyền, nghĩa vụ liên quan biết bảo vệ quyền, lợi ích hợp pháp họ Hết thời hạn 30 ngày, kể từ ngày thông báo công khai hợp lệ mà khơng có người khiếu nại coi có đình Thi hành án 2.1.3 Một số kinh nghiệm kiểm sát việc xác minh điều kiện thi hành án Thứ nhất, phải nắm quy định pháp luật xác minh điều kiện Thi hành án, thẩm quyền Viện kiểm sát kiểm sát việc xác minh điều kiện Thi hành án; thường xuyên cập nhật văn pháp luật liên quan đến xác minh điều kiện Thi hành án; thời hạn xác minh hết thời hạn tự nguyện Thi hành án, thời hạn xác minh người chấp hành hình phạt tù, khơng xác minh địa người phải Thi hành án 17 Thứ hai, kịp thời phát vi phạm Chấp hành viên việc xác minh điều kiện Thi hành án: Luật Thi hành án dân quy định quan Thi hành án dân phải gửi cho Viện kiểm sát định Thi hành án mà không quy định gửi tài liệu xác minh điều kiện Thi hành án, đó, muốn kiểm sát kết xác minh, Chấp hành viên phải thông qua nhiều nguồn như: - Thông tin qua hoạt động nghiệp vụ Viện kiểm soát nhân dân, quan hữu quan, nguồn tin nhân dân cung cấp, Báo, Đài Viện kiểm sát cấp chuyển đến Viện kiểm sát vi phạm cụ thể Chấp hành viên hoạt động xác minh điều kiện Thi hành án; - Qua kiểm sát hồ sơ Thi hành án, hồ sơ bán đấu giá tài sản, tài liệu đương cung cấp; tài liệu Trung tâm dịch vụ bán đấu giá cung cấp; đối chiếu với tài liệu sẵn có Viện kiểm sốt nhân dân - Qua nghiên cứu hồ sơ Thi hành án: Hồ sơ nghiệp vụ Thi hành án phải thể tồn q trình tổ chức Thi hành án Chấp hành viên Trong đó, Chấp hành viên phải ghi chép công việc, lưu giữ tất tài liệu thực vào hồ sơ nghiệp vụ Thi hành án gồm: Bản án, định; định Thi hành án; biên bàn giao, xử lý vật chứng, tài sản kê biên, tạm giữ, biên xác minh, biên giải việc Thi hành án (có đầy đủ chữ ký đương trang biên bản) Phát vi phạm từ việc nghiên cứu hồ sơ Thi hành án chủ yếu thực thông qua công tác trực tiếp kiểm sát Thi hành án dân từ việc nghiên cứu hồ sơ Thi hành án quan Thi hành án dân cung cấp theo yêu cầu Viện kiểm sát Đây trường hợp Chấp hành viên nghiên cứu hồ sơ, tài liệu Thi hành án xác minh điều kiện Thi hành án toàn diện đầy đủ nhất, thuận lợi - Từ đơn thư khiếu nại, tố cáo Thi hành án dân kiểm sát hồ sơ kiểm sát việc giải khiếu nại, tố cáo Thi hành án dân Thứ ba, kiểm sát việc xác minh loại tài sản ô tô, tầu thuyền, xe máy… loại tài sản phải đăng ký quyền sở hữu ngồi u cầu quan quản lý cung cấp thông tin chủ sở hữu phải làm việc với người phải Thi hành án xem tài sản quản lý, chuyển nhượng chuyển nhượng vào ngày tháng năm nào, lý chưa làm thủ tục sang tên; sau biết người nhận chuyển nhượng phải tiến hành làm việc với người quản lý tài sản để xác minh làm rõ việc mua bán tình hay tẩu tán tài sản Phải xác minh làm rõ tài sản định tránh tình trạng xác minh quan quản lý định kê biên tài sản… Thứ tư, kiểm sát việc xác minh tài sản quyền sử dụng đất, tài sản phải đăng ký quyền sở hữu, Chấp hành viên cần phân biệt rõ diện tích đất đất cấp hay đất mua Đất cấp có đất cấp cho hộ gia đình sản xuất nơng nghiệp, lâm nghiệp, loại đất cần yêu cầu Chấp hành viên xác minh làm rõ thời điểm cấp, cấp cho người, người cấp mét vuông, phân định rõ diện tích người phải Thi hành án tổng diện tích Giấy chứng nhận quyền sử dụng đất cấp cho 18 hộ gia đình Đối với đất cấp cho cá nhân cần làm rõ đất hình thành từ nguồn tiền có tranh chấp khơng, cần có biên làm việc với thành viên sống diện tích để làm rõ xem có tranh chấp khơng Đối với Giấy chứng nhận quyền sử dụng đất ghi tên người chồng cần tiến hành xác minh với thành viên sinh sống ngơi nhà đó, biên ghi đầy đủ ý kiến thành viên người liên quan Đối với Giấy chứng nhận cấp mang tên vợ chồng xác minh vợ chồng, cần xác minh với thành viên gia đình người liên quan (nếu có) Tóm lại: Giấy chứng nhận quyền sử dụng đất cấp đứng tên cá nhân, đứng tên vợ, chồng, cấp cho hộ gia đình việc kiểm sát xác minh cần làm chặt chẽ phải có biên xác minh thành viên gia đình người liên quan (nếu có) nhằm bảo đảm trước tiến hành kê biên, bán đấu giá tài sản khơng cịn tranh chấp (tài sản sạch) Thứ năm, công tác đạo, điều hành: Trước hết, Lãnh đạo cấp phải nhận thức, đánh giá tầm quan trọng công tác kiểm sát Thi hành án dân nói chung cơng tác kiểm sát việc tổ chức xác minh điều kiện Thi hành án dân nói riêng để có đầu tư đúng, đủ, đáp ứng yêu cầu nhiệm vụ khâu cơng tác Đề nghị Viện kiểm sốt nhân dân tối cao tiếp tục đạo đổi kiện tồn tổ chức máy, bố trí xếp cán hợp lý, ổn định theo hướng chuyên sâu công tác kiểm sát Thi hành án dân Bổ sung biên chế công chức làm công tác cho Vụ kiểm sát Thi hành án dân Viện kiểm soát nhân dân địa phương Thứ sáu, tổ chức cán bộ: Cần thay đổi nhận thức “công tác kiểm sát thi hành án dân đơn giản, không quan trọng khâu công tác khác” để công chức, Chấp hành viên nhận thức đầy đủ ý nghĩa, tầm quan trọng công tác kiểm sát Thi hành án dân nhằm nâng cao chất lượng công tác kiểm sát Thi hành án dân nói chung công tác kiểm sát việc tổ chức xác minh điều kiện Thi hành án dân nói riêng; cần tăng cường ý thức trách nhiệm, kỷ luật; tự giác học tập, đúc rút kinh nghiệm, nghiên cứu kịp thời văn pháp luật ban hành, tích cực học hỏi kinh nghiệm đồng nghiệp để nâng cao trình độ, nắm vững quy định pháp luật văn hướng dẫn thi hành; không ngừng nâng cao trình độ chun mơn nghiệp vụ, lĩnh nghề nghiệp từ xác định xác vi phạm quan Thi hành án dân quan liên quan, kịp thời tham mưu cho Lãnh đạo Viện ban hành kiến nghị, kháng nghị nhằm khắc phục vi phạm hoạt động Thi hành án dân Thứ bảy, công tác đào tạo, bồi dưỡng nghiệp vụ: Cần xây dựng giáo trình hướng dẫn chuyên sâu kiểm sát xác minh điều kiện Thi hành án để đội ngũ cán làm công tác kiểm sát Thi hành án dân sốt nâng cao trình độ chuyên môn nghiệp vụ Phổ biến kịp thời văn pháp luật liên quan đến việc tổ chức xác minh điều kiện Thi hành án dân để công chức, Chấp hành viên cập nhật kịp thời Viện kiểm sát nhân dân tối cao Viện kiểm soát nhân dân cấp tỉnh quan tâm bồi dưỡng nghiệp vụ chuyên sâu cho đội ngũ công chức, Chấp hành viên làm công tác kiểm sát Thi hành án dân Đẩy mạnh nghiên cứu lý luận, tổng kết thực tiễn sở quan trọng, góp phần nâng cao chất lượng 19 hiệu công tác kiểm sát Thi hành án dân Định kỳ tổ chức tập huấn nghiệp vụ cho cơng chức tồn ngành cơng tác kiểm sát Thi hành án dân theo hướng chuyên sâu để đáp ứng với yêu cầu nhiệm vụ; thông báo khen thưởng kịp thời tập thể cá nhân làm tốt công tác công tác kiểm sát việc tổ chức xác minh điều kiện Thi hành án dân Thứ tám, quan hệ phối hợp: Viện kiểm sát cấp cần phối hợp với quan Thi hành án dân để họ cung cấp cho thông tin, tài liệu xác minh điều kiện Thi hành án để tiến hành kiểm sát Viện kiểm sát hàng tuần cần liên hệ với quan Thi hành án để họ cung cấp biên lập xác minh để tiến hành kiểm sát Thông qua việc kiểm sát biên xác minh điều kiện Thi hành án phát kịp thời vi phạm, mâu thuẫn, việc cần xác minh để đề yêu cầu cần xác minh Để thuận tiện cho việc kiểm sát việc xác minh điều kiện Thi hành án, Viện kiểm sát cấp cần đưa vào quy chế phối hợp quy định rõ sau xác minh điều kiện Thi hành án, Chấp hành viên phải phô tô biên xác minh gửi cho Viện kiểm sát để việc kiểm sát kịp thời Đối với đơn vị ngành cần thực tốt phối hợp ngang cấp cấp dưới, cần thiết cần báo cáo, thỉnh thị Viện kiểm soát nhân dân cấp trực tiếp để nhận quan điểm đạo, từ nghiên cứu, vận dụng nhằm kiểm sát Thi hành án dân hiệu quả, pháp luật Đồng thời, cần quản lý đầy đủ tình hình chấp hành pháp luật xử lý kịp thời vi phạm tội phạm xảy Thi hành án dân sự, tăng cường mối quan hệ phối hợp với quan hữu quan để kịp thời phát vi phạm việc xác minh điều kiện Thi hành án Chấp hành viên 2.2 THỰC TRẠNG PHÁP LUẬT VỀ XÁC MINH ĐIỀU KIỆN THI HÀNH ÁN 2.2.1 Thực trạng pháp luật xác minh điều kiện Thi hành án phạm vi nước Pháp lệnh Thi hành án dân năm 1993 có 01 quy đinh khoản điều 13 nhiệm vụ, quyền hạn Chấp hành viên: “Yêu cầu quyền địa phương, quan Nhà nước, tổ chức kinh tế, tổ chức xã hội, đơn vị vũ trang nhân dân, cá nhân có liên quan cung cấp tài liệu để xác minh địa chỉ, tài sản người phải thi hành án phối hợp xử lý tang vật, tài sản việc khác có liên quan đến việc thi hành án” Sau pháp lệnh Thi hành án dân năm 2004 Nghị định 173/2004/NĐ-CP ngày 30/9/2004 Chính phủ quy định thủ tục, cưỡng chế xử lý vi phạm hành Thi hành án dân quy định rõ xác minh Thi hành án dân dừng lại việc quy định trách nhiệm Chấp hành viên, chưa quy định thủ tục, cách thức xác minh Vì vậy, việc Chấp hành viên xác minh tài sản, thu nhập người phả Thi hành án gặp nhiều khó khan, vướng mắc, nhiều thực theo kinh nghiệm Luật Thi hành án dân ngày 14/11/2008 quy định tương đối cụ thể, toàn diện xác minh điều kiện Thi hành án Cùng vói việc ”luật hóa” , vấn đề cịn cụ thể hóa hệ thống văn luật: Nghị định số 58/2009/NĐ-CP ngày 13/7/2009 Chính phủ quy định chi tiết hướng dẫn thi hành số điều Luật 20 THADS thủ tục Thi hành án dân sự; Nghị định số 125/2013/NĐ-CP sửa đổi bổ sung số điều Nghị định 58/2009/NĐ-CP ngày 13/7/2009; Thông tư liên tịch số 02/2014/TTLT-BTP-BTCBLĐTBXH-NHNNVN ngày 14/01/2014 hướng dẫn việc cung cấp thông tin tài khoản, thu nhập người phải Thi hành án để thực phong tỏa, khấu trừ để Thi hành án dân Cho đến nay, vấn đề xác minh điều kiện Thi hành án sửa đổi, bổ sung toàn diện Luật sửa đổi, bổ sung số điều Luật Thi hành án dân năm 2008(sau gọi tắt Luật sửa đổi, bổ sung) Nghị định số 62/2015/NĐ-CP ngày 18/7/2015 quy định chi tiết hướng dẫn thi hành số điều Luật Thi hành án dân (sau gọi tắt Nghị định 62/NĐ-CP) Qua thực tiễn cơng tác, đánh giá quy định hành xác minh Thi hành án dân sau: a Ưu điểm Hệ thống văn pháp luật quy định xác minh điều kiện Thi hành án xây dựng đầy đủ : cập nhật, từ chỗ chưa có quy định văn vi phạm pháp luật, đến xác minh điều kiện Thi hành án dân “luật hóa” , văn hướng dẫn thi hành tương đối cụ thể Các quy định pháp luật xác minh điều kiện Thi hành án tạo điều kiện thuận lợi cho người Thi hành án: theo điều 44 Luật Thi hành án dân 2008 người Thi hành án có nghĩa vụ tiến hành xác minh điều kiện thi hành án người phải thi hành án; muốn yêu cầu quan Thi hành án dân tiến hành xác minh phải chứng minh tiến hành xác minh khơng có kết phải chịu chi phí xác minh Tại Luật sửa đổi, bổ sung sửa đổi, bổ sung điều 44 quy định xác minh điều kiện thi hành án, theo đó: bỏ nghĩa vụ người Thi hành án việc phải xác minh điều kiện Thi hành áncủa người phải Thi hành án, chuyển hóa thành quyền tự ủy quyền cho người khác xác minh điều kiện Thi hành án, cung cấp thông tin tài sản, thu nhập, điều kiện Thi hành án người phải Thi hành án cho quan Thi hành án; bỏ nghĩa vụ phải nộp chi phí xác minh Như vậy, việc xác inh điều kiện Thi hành án theo Luật sửa đổi, bổ sung thuuojc trách nhiệm Chấp hành viên, chi phí xác minh Ngân sách Nhà nước chịu Để khuyến khích người Thi hành án tích cực, chủ động việc cung cấp thông tin, điều kiện thi hành án người phải thi hành án Nhà nước miễn, giảm phí Thi hành án Khi người Thi hành án cung cấp thông tin điều kiện tài sản người phải Thi hành án mà quan Thi hành án tiến hành sử lý tài sản để đảm bảo việc Thi hành án họ miễn, giảm phí Thi hành án tương ứng với số tiền tài sản thu từ thông tin mà họ cung cấp cho quan Thi hành án Luật sửa đổi, bổ sung năm 2014 văn hướng dẫn thi hành quy định cụ thể hơn, khắc phục bất cập xác minh điều kiện Thi hành án dân sự: - Về thời điểm xác minh Thi hành án: Trước đây, theo khoản điều 44 Luật Thi hanhd án dân 2008 khoản thời hạn 10 ngày, kể từ ngày chủ động định Thi hành án kể từ ngày nhận yêu cầu xác minh người Thi hành án, Chấp hành viên phải tiến hành việc xác minh 21  Theo điều 36 Luật Thi hành án dân năm 2008, sau nhận đơn yêu cầu Thi hành án, quan Thi hành án có 05 ngày làm việc để địnhThi hành án, sau định Thi hành án, Thủ trưởng quan Thi hành án có 02 ngày làm việc để phân công, Chấp hành viên tổ chức thi hành Thực tiễn cho thấy thường nhận đơn yêu cầu Thi hành án quan Thi hành án nhận đơn yêu cầu xác minhcuar người Thi hành án vào thời điểm Nếu quy định nêu Chấp hành viên 01 ngày để tiến hành xác minh điều kiện Thi hành án, điều dẫn đến Chấp hành viên vi phạm thời hạn xác minh theo quy định Hơn nữa, việc tính thời hạn xác minh kể từ ngày nhận đơn yêu cầu xác minh người Thi hành án bất cập với quy định thời hạn tự nguyện Thi hành án theo điều 45 Luật Thi hành án dân 2008 15 ngày, kể từ ngày người phải Thi hành án nhận thông báo hợp lệ định Thi hành án Do đó, Chấp hành viên xác minh điều kiện Thi hành án trước người phải Thi hành án tự nguyện thi hành; sau đó, người phải Thi hành án lại Thi hành án xong thời gian tự nguyện thi hành việc xác minh Chấp hành viên thừa, khơng cần thiết, lãng phí  Khắc phục bất cập này, khoản điều 44 Luật sửa đổi, bổ sung xác định rõ thời gian Chấp hành vieenphair tiến hành xác minh: cụ thể thời hạn 10 ngày, kể từ ngày hết thời hạn tự nguyện Thi hành án mà người phải Thi hành án không tự nguyện thi hành Chấp hành viên tiến hành xác minh; trường hợp thi hành định áp dụng biện pháp khẩn cấp tạm thời phải tiến hành xác minh Quy định thể tôn trọng quyền tự nguyệnThi hành án người phải Thi hành án, tạo điều kiện cho Chấp hành viên có thời gian nghiên cứu hồ sơ tiến hành xác minh hiệu - Về trách nhiệm xác nhận biên xác minh có thống nhất, hợp lý quy định trước Theo khoản điều 44 Luật Thi hành án dân 2008 biên xác minh có xác nhận Tổ trưởng tổ dân phố, Uỷ ban nhân dân , Công an xã qua, tổ chức nơi tiến hành xác minh Quy định dẫn đến việc nhiều quan Thi hanh án hiểu biển xác minh phải bao gồm xác nhận cá nhân, quan kể tren Vậy biên xác minh phải đóng đến loại dấu (dấu quan Thi hành án, Uỷ ban nhân dân Công an xã), chưa kể chữ ký Tổ trưởng tổ dân phố, Can tư pháp xã dẫn đến rườm rà, không cần thiết Mặt khác, chức danh “tổ trưởng tổ dân phố” có thành phố, thị, cịn nơng thơn, miền núi, vùng sâu, vùng xa gọi trưởng thôn, trưởng ấp, trưởng nên việc áp dụng không thống nhất: thị chức danh phải ký vào biên xác minh, cịn nơng thơn chức danh tương tự ký  Luật sửa đổi, bổ sung năm 2014 quy định rõ biên xác minh có xác nhận Uỷ ban nhân dân Cơng an cấp xã quan, tổ chức, cá nhân nơi tiến hành xác minh Có thể nói quy định hợp lý, thống cách hiểu áp dụng thực tế - Về ủy quyền xác minh: khoản điều 44 Luật Thi hành án dân sửa đổi, bổ sung quy định việc quan Thi hành án dân ủy quyền xác minh điều kiện 22 Thi hành án dân điểm hoàn toàn so với quy định xác minh trước đây, góp phần giúp cho chế định ủy thác Thi hành án thuận lợi Quy định điều 55 Luật Thi hành án dân ủy thác, để quan Thi hành án dân ủy thác cho quan Thi hành án dân nơi người phải Thi hành án có tài sản , làm việc, cư trú có trụ sở nhiều trường hợp, quan Thi hành án không vào án, định cuả tồn án mà cịn vào biên xác minh Cháp hành viên Do đó, để xác minhđược người phải Thi hành án có chuyển sinh sống địa phương địa phương có tài sản, nơi làm việc người phải Thi hành án Chấp hành viên phải xác minh địa phương khác, tránh trường hợp xác minh Uỷ ban Nhân dân thuộc địa phương cho biết đương chuyển hộ địa phương khác mà ủy thác dẫn đến quan Thi hành án nơi nhận ủy thác sau thụ lý xong, tiến hành xác minh biết đương hồn tồn khơng chuyển sinh sống địa phương, dẫn đến đùn đẩy trách nhiệm, hồ sơ ủy thác trả lại nhiều lần dẫn đến viện Thi hành án tồn đọng, kéo dài Mặt khác, Chấp hành viên phải đến địa phương khác để xác minh chi phí xác minh chưa quy định rõ, khơng nhận phối hợp, ủng hộ có quan Thi hành án quan liên quan địa phương khác việc xác minh Chấp hành viên khó khăn Chính vậy, quy định ủy quyền xác minh phần tạo hành lang pháp luật thuận lợi cho Chấp hành viên trước tiến hành ủy thác Thi hành án Luật sửa đổi, bổ sung quy định rõ nhiệm vụ quan, tổ chức, nhân có liên quan việc xác minh điều kiện Thi hành án, trách nhiệm cung cấp thông tin cho Chấp hành viên thời hạn định phải chịu trách nhiệm việc cung cấp thơng tin b Hạn chế Chưa có chế tài mạnh, phù hợp mang tính bắt buộc trường hợp cá nhân, tổ chức, quan Nhà nước có thẩm quyền cung cấp thơng tin, xác nhận tài sản có Nghị định 67 quy định sử phạt vi phạm hành từ 1.000.000đ đến 3.000.000đ hành vi khơng cung cấp thơng tin nêu khơng có lý đáng Tuy nhiên, thực tiễn để xử phạt hành vi thực khơng dễ dàng bỏi làm ảnh hưởng đến mối quan hệ phối hợp cơng tác Thi hành án dân Vì vậy, việc cung cấp thông tin chủ yếu phụ thuộc vào nhận thức, mức độ tự nguyện quan nắm giữ thông tin Luật sửa đổi theo hướng xác minh tài sản quyền người Thi hành án, nghĩa vụ họ, mà trách nhiệm hoàn toàn thuộc Chấp hành viên Quy định mặt tạo điều kiện thuận lợi cho người Thi hành án nhiều trường hợp “gánh nặng” cho Chấp hành viên Các văn quy định xác minh điều kiện Thi hành án tập trung nhiều việc quy định trình tự, thủ tục mà chưa có nhiều quy định cụ thể nội dung xác minh Khoản điều Nghị định 62/2015/NĐCP quy định: “Khi tiến hành xác minh, Chấp hành viên yêu cầu người phải thi hành án kê khai trung thực, cung cấp đầy đủ thông tin 23 tài sản, thu nhập, điều kiện thi hành án Nội dung kê khai phải nêu rõ loại, số lượng tiền, tài sản quyền tài sản; tiền mặt, tiền tài khoản, tiền cho vay, mượn; giá trị ước tính tình trạng loại tài sản; mức thu nhập định kỳ, không định kỳ, nơi trả thu nhập; địa chỉ, nơi cư trú người chưa thành niên giao cho người khác nuôi dưỡng; khả điều kiện thực nghĩa vụ thi hành án…Chấp hành viên phải nêu rõ biên xác minh điều kiện thi hành án việc đương kê khai không kê khai tài sản, thu nhập, điều kiện thi hành án” Quy định có hai bất cập: thứ nhất, xác minh thiết trường hợp Chấp hành viên phải gặp người phải Thi hành án lập biên xác minh Thứ hai, chờ việc kê khai trung thực, cung cấp đầy đủ thông tin tài sản, thu nhập, điều kiện Thi hành án từ người phải Thi hành án nhiều quy định mang tính hình thức 2.2.2 Thực trạng pháp luật xác minh điều kiện Thi hành án địa bàn huyện Thăng Bình Việc tốn nhân dân chủ yếu dùng tiền mặt nên dẫn đến khó khăn lớn việc xác minh tài sản, thu nhập người phải thi hành án Trong trường hợp người phải thi hành án không thực giao dịch qua tài khoản mà tích trữ, lưu thơng tiền mặt việc xác minh khó thực hiện, xác Các giao dịch mua bán, chuyển nhượng tài sản động sản đăng ký quyền sở hữu thực tế khơng kiểm sốt nên chấp hành viên khó xác minh Hệ thống đăng ký quản lý tài sản, chế kiểm sốt tình trạng vốn, tài sản thu nhập doanh nghiệp yếu, việc giám sát hoạt động doanh nghiệp thông qua hệ thống tài khoản ngân hàng chưa hiệu nên việc xác minh tài sản nhiều trường hợp cịn khó khăn Trường hợp người phải thi hành án thành viên góp vốn vào doanh nghiệp: Luật Thi hành án dân quy định rõ chấp hành viên có quyền kê biên phần vốn góp người phải thi hành án, đồng thời quy định nghĩa vụ cung cấp thơng tin nơi nhận góp vốn người phải thi hành án Tuy nhiên, áp dụng quy định vào thực tiễn, chấp hành viên gặp phải số khó khăn, vướng mắc việc xác định phần giá trị vốn góp biện pháp kê biên xử lý phần vốn góp Một phần loại hình doanh nghiệp từ thành lập khơng có thỏa thuận rõ ràng cấu tổ chức, quyền nghĩa vụ thành viên, mức góp vốn cách thức phân chia lợi nhuận, chế kiểm soát hoạt động sản xuất kinh doanh Hai để xác định phần vốn góp thực tế thành viên công ty yêu cầu nhiều tài liệu pháp lý khác mà chấp hành viên khó thu thập như: Giấy chứng nhận đăng ký kinh doanh; điều lệ cơng ty; giấy chứng nhận góp vốn, cổ phiếu; sổ đăng ký thành viên, sổ đăng ký cổ đơng; báo cáo tài doanh nghiệp, sổ sách kế toán doanh nghiệp; chứng từ khác việc góp vốn, phân chia lợi nhuận doanh nghiệp Khó khăn phối hợp cung cấp thông tin: 24 Trường hợp xác minh tiền tài khoản người phải thi hành án: Thực tế ngân hàng tổ chức tín dụng ln bảo vệ quyền lợi cho khách hàng theo quy chế ngành Vì vậy, khơng trường hợp, nhân viên ngân hàng, tín dụng hướng dẫn cho khách hàng người phải thi hành án chuyển rút hết tiền tài khoản biết chấp hành viên đến xác minh Trường hợp xác minh điều kiện thi hành án tài sản bất động sản số quan thi hành án dân cịn gặp khó khăn yêu cầu quan quản lý nhà nước đất đai quan tài nguyên môi trường, quan quy hoạch thị… cung cấp tài liệu, trích lục đồ, hồ sơ địa chính… Kết xác minh phụ thuộc chủ yếu vào trình độ, kỹ chấp hành viên, vụ việc liên quan đến hoạt động doanh nghiệp, kỹ thuật, công nghệ cao Trong đó, am hiểu lĩnh vực chuyên môn sâu chấp hành viên chưa thể đáp ứng yêu cầu: xác minh vốn doanh nghiệp, tài sản thiết bị khoa học…Mặc dù Luật Thi hành án có quy định thuê chuyên gia để làm rõ nội dung xác minh thực tế việc th chun gia khó khăn, vướng mắc kinh phí eo hẹp Xử lý kết xác minh điều kiện thi hành án: - Trường hợp tài sản lớn nhiều nghĩa vụ thi hành án: Tại điều 44 a Luật sửa đổi, bổ sung quy định Thủ trưởng quan thi hành án dân định việc chưa có điều kiện thi hành án trường hợp người phải thi hành án thu nhập có thu nhập bảo đảm sống tối thiểu cho người phải thi hành án, người mà họ có trách nhiệm ni dưỡng khơng có tài sản để thi hành án có tài sản giá trị tài sản đủ để tốn chi phí cưỡng chế thi hành án tài sản theo quy định pháp luật không kê biên, xử lý để thi hành án Tuy nhiên, thực tiễn có nhiều trường hợp qua xác minh cho thấy tài sản người phải thi hành án lớn, gấp nhiều lần so với nghĩa vụ họ (vd: có đất, nhà phải thi hành 5.000.000 – 10.000.000đ) Trong trường hợp này, việc kê biên xử lý tài sản không thuyết phục, xếp diện khơng có điều thi hành án khơng mà xếp diện có điều kiện thi hành khó xử lý - Xử lý trường hợp vật đặc định khơng cịn: Tại khoản b điều 44 a quy định: “Người phải thi hành án phải thi hành nghĩa vụ trả vật đặc định vật phải trả khơng cịn hư hỏng đến mức khơng thể sử dụng được; phải trả giấy tờ giấy tờ thu hồi cấp lại mà đương khơng có thỏa thuận khác” Tuy nhiên, theo khoản điều 113 Bộ luật Dân sự, “vật đặc định vật phân biệt với vật khác đặc điểm riêng ký hiệu, hình dáng, màu sắc, chất liệu, đặc tính, vị trí Khi thực nghĩa vụ chuyển giao vật đặc định phải giao vật đó” Như vậy, vật đặc định vật nhất, thay thế, trường hợp khơng cịn hư hỏng đến mức khơng thể sử dụng xếp vào diện chưa có điều kiện thi hành án chưa hợp lý, dẫn đến vụ việc tồn đọng, khơng có hướng xử lý 25 2.3 GIẢI PHÁP, KIẾN NGHỊ 2.3.1 Một số giải pháp tiếp tục hoàn thiện pháp luật xác minh điều kiện Thi hành án dân - Về pháp luật thi hành án dân Cần nghiên cứu quy định số loại vụ việc xác minh điều kiện thi hành án nghĩa vụ Chấp hành viên Luật Thi hành án dân sửa đổi, bổ sung năm 2014 án chủ động, án bồi thường, hôn nhân,…; số trường hợp nên quy định trách nhiệm người thi hành án Luật Thi hành án dân năm 2008 án tín dụng, ngân hàng, án lừa đảo, trả nợ,….nhằm tăng trách nhiệm người thi hành án giảm bớt gánh nặng Chấp hành viên, góp phần giảm án tồn đọng hàng năm Cần quy định cụ thể nội dung xác minh thi hành án Đối với quy định yêu cầu người phải thi hành kê khai tài sản, nên quy định bắt buộc số trường hợp định, lại khuyến khích chấp hành viên Đồng thời phải có biện pháp chế tài cụ thể trường hợp không kê khai kê khai tài sản không Nghiên cứu để có bổ sung thêm trường hợp khơng có điều kiện thi hành án tài sản lớn gấp (mấy lần?) nghĩa vụ? bỏ trường hợp khơng có điều kiện thi hành vật đặc định khơng cịn Bổ sung thêm quy định chưa có điều kiện thi hành án trường hợp người phải thi hành án có tài sản vật khơng thể tách rời có giá trị chênh lệch lớn so với nghĩa vụ thi hành án Để nâng cao trách nhiệm quan hữu quan việc cung cấp thơng tin mà nắm giữ phối hợp tốt hoạt động THADS cần có quy định rõ hơn, cụ thể hơn, mạnh chế tài xử lý trường hợp chưa phối hợp Trong quy định ngành Ngân hàng, cần quy định ngân hàng có trách nhiệm bảo vệ bí mật thông tin khách hàng, trừ trường hợp khách hàng người phải thi hành án ngân hàng có trách nhiệm cung cấp thông tin tài sản người phải thi hành án theo yêu cầu chấp hành viên Hồn thiện chế phối hợp văn phịng Thừa phát lại quan Thi hành án dân tổ chức Thi hành án dân sự, sử dụng kết xác minh điều kiện thi hành án Thừa phát lại cung cấp nhằm giảm tải gánh nặng cho Chấp hành viên xác minh điều kiện thi hành án Pháp luật tài chính, ngân hàng, dân cần có quy định mở rộng phạm vi giao dịch phải thông qua tài khoản, hạn chế sử dụng tiền mặt nhân dân Quy định đồng việc kê khai, đăng ký tài sản, xây dựng hệ thống sở liệu quốc gia đăng ký tài sản để sử dụng cho việc tra cứu, cung cấp thơng tin tài sản Cần có quy định thống nhất, đồng chế kiểm soát nguồn thu nhập, tài sản người phải thi hành án thông qua việc đăng ký, kê khai tài sản nhằm tạo điều kiện thuận lợi cho việc xác minh tài sản 2.3.2 Các kiến nghị, đề xuất - Kính đề nghị Tổng cục Thi hành án dân sự: 26 Thường xuyên tổ chức hội nghị tập huấn chuyên sâu xác minh điều kiện thi hành án cho Chấp hành viên Thư ký thi hành án; Quan tâm việc kịp thời cấp thẻ, đổi thẻ Chấp hành viên cơng chức khác để thuận lợi q trình tác nghiệp trường hợp bổ nhiệm có thay đổi đơn vị cơng tác - Kính đề nghị UBND tỉnh: Quan tâm, đạo quan liên quan quan đất đai, Ngân hàng nhà nước,…phối hợp chặt chẽ, cung cấp thông tin kịp thời xác cho quan Thi hành án dân có yêu cầu Có giải pháp chấn chỉnh công tác quản lý nhân, hộ người lao động tự do, vắng mặt thời gian dài không khai báo địa tỉnh 27 KẾT LUẬN Xác minh điều kiện Thi hành án dân việc chấp hành viên thu thập thông tin, tiếp cận, xác định đối tượng mục tiêu cần phải thi hành (tài sản, thu nhập người phải thi hành án, vật, giấy tờ, nhà phải trả…) thông tin khác phục vụ cho trình tổ chức thi hành án như: nhân thân, hồn cảnh gia đình người phải thi hành án,…Đây hoạt động trung tâm, quan trọng trình tổ chức Thi hành án dân Kết xác minh sở để Chấp hành viên thuyết phục đương tự nguyện, thỏa thuận thi hành án, sở để Thủ trưởng quan thi hành án định ủy thác, hỗn, đình thi hành án hay lựa chọn biện pháp cưỡng chế thi hành án thích hợp Có thể nói, xác minh điều kiện thi hành án làm phát sinh hàng loạt tác nghiệp khác trình tổ chức thi hành án, định, đòi hỏi Chấp hành viên cần thiết phải nắm vững sở pháp lý việc xác minh, kỹ xác minh xử lý kết xác minh phù hợp với quy định pháp luật Thi hành án dân Vì vậy, khẳng định cơng tác xác minh thi hành án hoạt động có vị trí, vai trị ý nghĩa lớn hoạt động giải án Chấp hành viên 28 DOANH MỤC THAM KHẢO - Luật Thi hành án dân 2008 - Luật Thi hành án dân sửa đổi, bổ sung 2014 - Nghị định 62/2015/NĐ-CP - Nghị định 125/2013/NĐ-CP - Thông tư liên tịch 11/2016/TTLT/BTP-TANDTC-VKSNDTC NHẬN XÉT CỦA NGƯỜI HƯỚNG DẪN Đánh giá Báo cáo thực tập tốt nghiệp: …… /10 điểm - ... luật xác minh điều kiện Thi hành án tạo điều kiện thuận lợi cho người Thi hành án: theo điều 44 Luật Thi hành án dân 2008 người Thi hành án có nghĩa vụ tiến hành xác minh điều kiện thi hành án. .. quy định xác minh điều kiện Thi hành án; hình thành phát triển quy định pháp luật v? ?xác minh điều kiện Thi hành án; nội dung quy định Luật Thi hành án dân xác minh điều kiện Thi hành án thực tiễn... hành án chưa có điều kiện Thi hành án 06 tháng lần, Chấp hành viên phải xác minh điều kiện Thi hành án thực tế nhiều trường hợp người phải Thi hành án chưa có điều kiện Thi hành án 06 tháng,