Xác minh điều kiện thi hành án dân sự theo pháp luật Việt Nam

Thứ nhất, làm rõ một số vấn đề lý luận về xác minh điều kiện thi hành án dân sự ở Việt Nam như: khái niệm, đặc điểm, vai trò, chủ thể của xác minh điều kiện thi hành án dân sự, đồng thời làm rõ nội dung, trình tự, thủ tục, nguyên tắc và các yếu tố ảnh ảnh đến xác minh điều kiện thi hành án dân sự ở Việt Nam. Thứ hai, nghiên cứu các quy định pháp luật hiện hành về xác minh điều kiện thi hành án dân sự, phân tích thực trạng xác minh điều kiện thi hành án từ đó chỉ ra những hạn chế và nguyên nhân của hạn chế xác minh điều kiện thi hành án dân sự. Thứ ba, đề xuất giải pháp nâng cao chất lượng xác minh điều kiện thi hành án dân sự ở Việt Nam.

ĐẠI HỌC QUỐC GIA HÀ NỘI

ĐẠI HỌC QUỐC GIA HÀ NỘI

LUẬN VĂN THẠC SĨ LUẬT HỌC

Cán bộ hướng dẫn khoa học: TS HOÀNG THẾ ANH

LỜI CAM ĐOAN

Tôi xin cam đoan Luận văn là công trình nghiên cứu của riêng tôi Các kết quả công bố nêu trong Luận văn chưa từng được công bố trong bất kỳ công trình nào khác Các số liệu, ví dụ và trích dẫn trong Luận văn đảm bảo tính chính xác, tin cậy và trung thực Tôi đã hoàn thành các môn học và thanh toán tất cả các nghĩa vụ tài chính theo quy định của Khoa Luật Đại học Quốc gia Hà Nội

Vậy tôi viết lời cam đoan này để đề nghị Khoa Luật xem xét để tôi có thể bảo vệ Luận văn

Tôi xin chân thành cảm ơn!

NGƯỜI CAM ĐOAN

Nguyễn Thị Hòa

MỤC LỤC

Trang

Trang phụ bìa

Lời cam đoan

Mục lục

Danh mục các từ viết tắt

MỞ ĐẦU 1

Chương 1: MỘT SỐ VẤN ĐỀ LÝ LUẬN VỀ XÁC MINH ĐIỀU KIỆN THI HÀNH ÁN DÂN SỰ Ở VIỆT NAM 9

1.1 Khái niệm xác minh điều kiện thi hành án dân sự 9

1.1.1 Khái niệm điều kiện thi hành án dân sự 9

1.1.2 Khái niệm xác minh 10

1.1.3 Phân biệt xác minh điều kiện thi hành án dân sự với xác minh trong giai đoạn điều tra, truy tố, xét xử 12

1.2 Đặc điểm của xác minh điều kiện thi hành án dân sự 17

1.2.1 Xác minh điều kiện thi hành án dân sự là hoạt động thường xuyên, liên tục 17

1.2.2 Chủ thể xác minh điều kiện thi hành án đa dạng 18

1.2.3 Nội dung xác minh điều kiện thi hành án dân sự 18

1.2.4 Xác minh điều kiện thi hành án dân sự phải kịp thời, chính xác 19

1.2.5 Địa điểm xác minh điều kiện thi hành án 19

1.3 Vai trò của xác minh điều kiện thi hành án 20

1.3.1 Giúp Chấp hành viên lựa chọn biện pháp tổ chức thi hành án phù hợp, hiệu quả 20

1.3.2 Cung cấp thông tin giúp Chấp hành viên có dữ liệu vận động, thuyết phục thi hành án 21

1.3.3 Căn cứ để Chấp hành viên lựa chọn biện pháp bảo đảm, biện pháp cưỡng chế phù hợp 22

1.3.4 Căn cứ phân loại việc thi hành án 23

1.3.5 Cung cấp dữ liệu cho Thủ trưởng cơ quan thi hành án, Chấp hành viên ra các quyết định về thi hành án 24

1.3.6 Cung cấp thông tin giải quyết khiếu nại, tố cáo, giải quyết kiến nghị, kháng nghị của Viện kiểm sát nhân dân 25

1.4 Thẩm quyền, chủ thể xác minh điều kiện thi hành ánError! Bookmark not defined 1.4.1 Chấp hành viên Error! Bookmark not defined

1.4.2 Người được thi hành án Error! Bookmark not defined

1.4.3 Thẩm tra viên Error! Bookmark not defined

1.4.4 Thừa phát lại và các tổ chức được ủy quyền xác minh 42

1.5 Nội dung xác minh điều kiện thi hành án dân sựError! Bookmark not defined 1.6 Hình thức xác minh điều kiện thi hành ánError! Bookmark not defined 1.6.1 Xác minh trực tiếp Error! Bookmark not defined 1.6.2 Xác minh gián tiếp Error! Bookmark not defined 1.7 Trình tự, thủ tục và phương thức xác minh điều kiện thi hành án dân sự Error! Bookmark not defined 1.8 Nguyên tắc xác minh điều kiện thi hành án 26

1.9 Các yếu tố ảnh hưởng đến kết quả xác minh 27

1.9.1 Các quy định của pháp luật 27

1.9.2 Trình độ chuyên môn, nghiệp vụ của Chấp hành viên 29

1.9.3 Công tác phối hợp giữa các cơ quan, tổ chức, cá nhân 30

1.9.4 Ý thức chấp hành pháp luật và khả năng nhận thức pháp luật của công dân 31

TIỂU KẾT CHƯƠNG 1 33

Chương 2: THỰC TRẠNG XÁC MINH ĐIỀU KIỆN THI HÀNH ÁN DÂN SỰ Ở VIỆT NAM 34

2.1 Thẩm quyền và chủ thể xác minh điều kiện thi hành án dân sự 35

2.1.1 Chấp hành viên 36

2.1.2 Người được thi hành án 38

2.1.3 Thẩm tra viên 40

2.1.4 Thừa phát lại và tổ chức được ủy quyền xác minh điều kiện thi hành án 42

2.2 Nội dung xác minh điều kiện thi hành án 46

2.3 Hình thức xác minh điều kiện thi hành án 51

2.3.1 Xác minh trực tiếp 51

2.3.2 Xác minh gián tiếp 53

2.4 Trình tự, thủ tục và phương thức xác minh điều kiện thi hành án 54

2.4.1 Thời điểm, thời hạn tiến hành xác minh 56

2.4.2 Yêu cầu đối với xác minh điều kiện thi hành án 61

2.4.3 Phương pháp xác minh điều kiện thi hành án dân sự 63

2.4.4 Trình tự, thủ tục xác minh 67

2.4.5 Một số tình huống xác minh trong thi hành án dân sự 74

2.5 Hạn chế và nguyên nhân của hạn chế xác minh điều kiện thi hành án dân sự 82

2.5.1 Hạn chế trong xác minh điều kiện thi hành án dân sự 82

2.5.2 Nguyên nhân hạn chế trong xác minh điều kiện thi hành án 86

TIỂU KẾT CHƯƠNG 2 91

Chương 3: GIẢI PHÁP NÂNG CAO CHẤT LƯỢNG XÁC MINH ĐIỀU KIỆN THI HÀNH ÁN DÂN SỰ Ở VIỆT NAM 93

3.1 Yêu cầu công tác thi hành án dân sự trong tình hình mới và quan điểm nâng cao chất lượng xác minh điều kiện thi hành án ở Việt Nam 93

3.1.1 Yêu cầu công tác thi hành án dân sự trong tình hình mới 93

3.1.2 Quan điểm nâng cao chất lượng xác minh điều kiện thi hành án ở Việt Nam 101

3.2 Các giải pháp nâng cao chất lượng xác minh điều kiện thi hành án dân sự 109

3.2.1 Hoàn thiện thể chế trong công tác thi hành án dân sựError! Bookmark not defined 3.2.2 Tăng cường hơn nữa sự lãnh đạo của Đảng đối với công tác thi hành án dân sự 109

3.2.3 Hoàn thiện các quy định của pháp luật về xác minh điều kiện thi hành án dân sự, hoạt động thi hành án dân sự 111

3.2.4 Mở rộng, nâng cao chất lượng của các chủ thể trong xác minh điều kiện thi hành án 116

3.2.5 Đảm bảo tốt các điều kiện xác minh điều kiện thi hành án 117

3.2.6 Có chế tài đối với các trường hợp không cung cấp thông tin, cung cấp thông tin chậm, không chính xác… 116

3.2.7 Hoàn thiện các quy định pháp luật về đăng ký quản lý tài sản 120

TIỂU KẾT CHƯƠNG 3 121

KẾT LUẬN 122

DANH MỤC TÀI LIỆU THAM KHẢO 123

DANH MỤC CHỮ VIẾT TẮT

BCĐ: Ban chỉ đạo

CHV: Chấp hành viên TANDTC: Tòa án nhân dân Tối cao THA: Thi hành án

THADS: Thi hành án dân sự UBND: Ủy ban nhân dân VKSNDTC: Viện Kiểm sát nhân dân Tối cao

MỞ ĐẦU

1 Tính cấp thiết của đề tài

Thi hành án dân sự là hoạt động quan trọng của Nhà nước nhằm đưa các bản

án, quyết định có hiệu lực của Tòa án, Trọng tài thương mại, quyết định xử lý vụ việc cạnh tranh của Hội đồng xử lý vụ việc cạnh tranh (sau đây gọi chung là bản án, quyết định) ra thi hành để bảo vệ quyền, lợi ích hợp pháp của Nhà nước, tổ chức và

cá nhân góp phần ổn định an ninh, chính trị và trật tự, an toàn xã hội Hiến pháp

Nước cộng hòa xã hội chủ nghĩa Việt Nam năm 2013 quy định: “Bản án, quyết định

của Tòa án nhân dân có hiệu lực pháp luật phải được cơ quan, tổ chức, cá nhân tôn trọng; cơ quan, tổ chức hữu quan phải nghiêm chỉnh chấp hành” [29, Điều 106]

Luật Thi hành án dân sự (được sửa đổi, bổ sung năm 2014) quy định về bản

án, quyết định được cơ quan thi hành án đưa ra thi hành, cụ thể như sau:

Những bản án, quyết định được thi hành theo Luật này bao gồm:

1 Bản án, quyết định quy định tại Điều 1 của Luật này đã có hiệu lực pháp luật:

a, Bản án, quyết định hoặc phần bản án, quyết định của Tòa án cấp sơ thẩm không bị kháng cáo, kháng nghị theo thủ tục phúc thẩm;

b, Bản án, quyết định của Tòa án cấp phúc thẩm;

c, Quyết định giám đốc thẩm hoặc tái thẩm của Tòa án;

d, Bản án, quyết định dân sự của Tòa án nước ngoài, quyết định của Trọng tài nước ngoài đã được Tòa án Việt Nam công nhận và cho thi hành tại Việt Nam;

đ, Quyết định xử lý vụ việc cạnh tranh của Hội đồng xử lý vụ việc cạnh tranh mà sau 30 ngày, kể từ ngày có hiệu lực pháp luật đương sự không tự nguyện thi hành, không khởi kiện tại Tòa án;

e, Phán quyết, quyết định của Trọng tài thương mại;

g, Quyết định của Tòa án giải quyết phá sản

2 Những bản án, quyết định sau đây của Tòa án cấp sơ thẩm được

a, Bản án, quyết định về cấp dưỡng, trả lương, trả công lao động, trợ cấp thôi việc, trợ cấp mất việc làm, trợ cấp mất sức lao động hoặc bồi thường thiệt hại về tính mạng, sức khỏe, tổn thất tinh thần, nhận người lao động trở lại làm việc;

b, Quyết định áp dụng biện pháp khẩn cấp tạm thời [30, Điều 2] Thực hiện các quy định của pháp luật về thi hành án dân sự, để nâng cao kết quả, hiệu quả của công tác thi hành án dân sự, đáp ứng yêu cầu xây dựng Nhà nước pháp quyền xã hội chủ nghĩa của Nhân dân, do Nhân dân, vì Nhân dân, trong nhiều năm qua, Đảng, Nhà nước ta đã tiến hành cải cách về mặt tổ chức và hoạt động của các cơ quan tư pháp, trong đó có cơ quan thi hành án dân sự như: chuyển giao công tác thi hành án dân sự từ Tòa án nhân dân sang cho Chính phủ quản lý; cải cách và củng cố hệ thống các cơ quan thi hành án dân sự; ban hành nhiều nghị quyết và các Luật liên quan đến cải cách tổ chức và hoạt động của cơ quan tư pháp nói chung và

cơ quan thi hành án dân sự nói riêng như Nghị quyết số 08/NQTW ngày 02/01/2002 của Bộ Chính trị về những nhiệm vụ trọng tâm của công tác tư pháp trong thời gian tới, Chỉ thị số 20/2001/CT-TTg ngày 11/9/2001 của Thủ tướng Chính phủ về tăng cường và nâng cao hiệu quả công tác thi hành án dân sự, Luật Thi hành án dân sự (được sửa đổi, bổ sung năm 2014)… Do đó, kết quả thi hành án ngày được nâng cao cả về số lượng lẫn chất lượng Nhiều bản án, quyết định có hiệu lực đã được tổ chức thi hành dứt điểm (Phụ lục), việc khiếu nại, tố cáo bức xúc kéo dài trong hoạt động thi hành án dân sự được giải quyết,… đã góp phần không nhỏ trong việc giữ vững an ninh trật tự, an toàn xã hội và góp phần vào phát triển kinh tế Tuy nhiên, bên cạnh thành tựu đạt được, số lượng việc thi hành án tồn đọng trong thi hành án còn lớn, nhiều bản án, quyết định còn tồn đọng, chưa được giải quyết dứt điểm, đặc biệt tình trạng vi phạm pháp luật trong thi hành án dân sự vẫn còn xảy ra nhiều như phân loại việc có điều kiện, chưa có điều kiện thi hành án chưa đảm bảo chính xác làm quần chúng nhân dân chưa tin tưởng tuyệt đối vào pháp luật

Nguyên nhân dẫn đến những tồn tại trên là do bản án, quyết định của Tòa án tuyên không rõ, có sai sót, khó thi hành; số lượng việc, tiền phải thi hành án phát

sinh hàng năm không ngừng tăng cao; trong đó có nhiều bản án kinh doanh thương mại với số tiền phải thi hành lớn nhưng giá trị tài sản bảo đảm không tương ứng, nhiều vụ đã kê biên tài sản, bán đấu giá nhiều lần nhưng không thành, trình độ chuyên môn, kỹ năng nghiệp vụ của một số bộ phận cán bộ, công chức, Chấp hành viên chưa thực sự đáp ứng yêu cầu nhiệm vụ; các quy định của pháp luật nói chung, quy phạm pháp luật về thi hành án dân sự nói riêng còn nhiều bất cập, chưa đồng

bộ, thiếu khả thi,… Một trong những nguyên nhân quan trọng làm ảnh hưởng đến chất lượng hoạt động thi hành án đó là hoạt động xác minh điều kiện thi hành án chưa đáp ứng được yêu cầu đặt ra trong tình hình hiện nay Do đó, để nghiên cứu chuyên sâu một cách toàn diện về xác minh điều kiện thi hành án từ lý luận đến thực tiễn, để chỉ ra những ưu điểm, hạn chế trong xác minh điều kiện thi hình án từ khâu xây dựng thể chế đến tổ chức thực hiện các quy định về xác minh điều kiện thi hành án dân sự là yêu cầu bức thiết trong tình hình mới Chính vì vậy, học viên xin

chọn đề tài “Xác minh điều kiện thi hành án dân sự theo pháp luật Việt Nam” để

làm đề tài luận văn Thạc sĩ Luật học của mình

2 Tình hình nghiên cứu đề tài

2.1 Các nghiên cứu chung về thi hành án dân sự

Nâng cao kết quả, hiệu quả hoạt động thi hành án nói chung và thi hành án dân sự nói riêng luôn là mối quan tâm lớn của các nhà khoa học, các cơ quan quản

lý và người làm công tác thực tiễn Trước yêu cầu đổi mới tổ chức và hoạt động của

bộ máy nhà nước trong điều kiện xây dựng Nhà nước pháp quyền xã hội chủ nghĩa

và cải cách tư pháp, vấn đề này đã được nghiên cứu và tiếp cận ở nhiều góc độ khác nhau, điển hình như:

- “Thừa phát lại”, Đề tài khoa học cấp Bộ do Viện Nghiên cứu khoa học

Pháp lý, Bộ Tư pháp và Sở Tư pháp Thành phố Hồ Chí Minh phối hợp thực hiện;

- “Xã hội hóa hoạt động thi hành án dân sự”, (2002), Luận văn Thạc sĩ của

tác giả Lê Xuân Hồng;

- “Luận cứ khoa học và thực tiễn của việc đổi mới tổ chức hoạt động thi

hành án ở Việt Nam trong giai đoạn mới”, (2003), Đề tài cấp nhà nước do Bộ Tư

- “Pháp chế xã hội chủ nghĩa trong hoạt động thi hành án dân sự ở Việt

Nam hiện nay”, (2003), Luận án Tiến sĩ Luật học của tác giả Nguyễn Quang Thái;

- “Bình luận Pháp lệnh Thi hành án dân sự”, (2004), Đề tài khoa học cấp Bộ

của Viện Khoa học pháp lý, Bộ Tư pháp;

- “Đổi mới thủ tục thi hành án dân sự ở Việt Nam”, (2005), Luận văn Thạc

sĩ Luật học của tác giả Lê Anh Tuấn;

- Giáo trình Nghiệp vụ Thi hành án dân sự (2016), Học viện Tư pháp;

- Giáo trình Luật Thi hành án dân sự (2009), Trường Đại học Luật Hà Nội;

- “Hiệu quả của thi hành án dân sự”, (2012), Luận án Tiến sĩ Luật học của

tác giả Đặng Đình Quyền;

- “Quan hệ của cơ quan thi hành án dân sự với các cơ quan trong việc phòng ngừa tội chống người thi hành công vụ khi tổ chức cưỡng chế thi hành án tại thành phố Hồ Chí Minh”, (2012), tác giả Lê Văn Lương;

- Báo cáo Sơ kết việc thực hiện Luật Thi hành án dân sự năm 2008 của Bộ

Trên cơ sở nghiên cứu, đánh giá các công trình nêu trên về thi hành án dân

sự có thể thấy: Các công trình nghiên cứu đến nay còn mang tính thời sự, chưa có

sự thống nhất về quan niệm thi hành án dân sự và bản chất của hoạt động thi hành

án Có quan niệm cho rằng thi hành án dân sự là hoạt động tố tụng - hành chính; có quan niệm lại cho rằng thi hành án dân sự là thủ tục thi hành các bản án, quyết định

về tài sản trong bản án, quyết định hình sự, hành chính và quyết định khác do Cơ quan thi hành án dân sự thực hiện theo quy định của pháp luật Bên cạnh đó cũng có quan điểm thi hành án dân sự là hoạt động tố tụng, giai đoạn thi hành án là giai đoạn cuối cùng của tố tụng

2.2 Các nghiên cứu trực tiếp liên quan đến đề tài luận văn

Xác minh điều kiện thi hành án là thủ tục không thể thiếu trong hoạt động thi hành án dân sự, có ảnh hưởng không nhỏ đến kết quả hoạt động của cơ quan thi hành án dân sự Đã có một số công trình nghiên cứu liên quan đến xác minh điều kiện thi hành án như:

- “Một số lưu ý đối với Chấp hành viên trong việc thông báo thi hành án, thụ

lý thi hành án và xác minh điều kiện thi hành án”, Tài liệu bồi dưỡng nghiệp vụ

Chấp hành viên, Tổng cục Thi hành án dân sự Bộ Tư pháp năm 2010;

- “Bàn thêm nghĩa vụ về thông tin xác minh về tài sản, điều kiện thi hành án

của đương sự khi yêu cầu thi hành án”, tác giả Bùi Bài Bình, Chuyên đề về thi hành

án dân sự, Tạp chí Dân chủ và pháp luật năm 2010;

- “Cần hướng dẫn và quy định khả thi hơn về xác minh điều kiện thi hành án”,

tác giả Lại Văn Thắng, Tạp chí Dân chủ và pháp luật số chuyên đề 4 năm 2012;

- “Xác minh điều kiện thi hành án theo đơn yêu cầu”, tác gia Thùy Nga, Tạp

chí Dân chủ và pháp luật số chuyên đề 1 năm 2012;

- “Xác minh điều kiện thi hành án dân sự”, (2013), Luận văn Thạc sĩ Luật

học của Đinh Thanh Hương;

- “Một số vấn đề về xác minh điều kiện thi hành án tại các tổ chức tín dụng”,

tác giả Vũ Hoài Nam, Tạp chí Dân chủ và pháp luật số chuyên đề 2 năm 2015;

Qua nghiên cứu, đánh giá các công trình nghiên cứu về xác minh điều kiện thi hành án dân sự thấy rằng:

Các công trình, bài viết chủ yếu tập trung nghiên cứu mới chỉ dừng lại ở việc nêu những nội dung cơ bản về xác minh điều kiện thi hành án theo pháp luật tại thời điểm các công trình trên được nghiên cứu (sử dụng Luật và các văn bản hướng dẫn thi hành cũ đến nay một số văn bản đã được sửa đổi, bổ sung và một số văn bản đã được hủy bỏ, thay thế) như quy định về trình tự, thủ tục xác minh, chủ thể xác minh điều kiện thi hành án và giải quyết, tháo gỡ những khó khăn cơ bản trong việc xác minh điều kiện thi hành án dân sự Chưa có sự đi sâu trong việc phân tích các quy định, tìm hiểu các hạn chế, bất cập trong thực tiễn thi hành cũng như có rất ít các công trình nghiên cứu về nội dung xác minh điều kiện thi hành án theo pháp luật hiện hành

Từ tình hình nghiên cứu nêu trên và xuất phát từ thực tế là một số công trình, bài viết nghiên cứu được công bố vào thời điểm Luật Thi hành án dân sự năm 2008 chưa được sửa đổi bổ sung và một số nghi định, thông tư mới chưa được ban hành, một số nghiên cứu vẫn còn bộc lộ hạn chế nên Luận văn đề cập và nghiên cứu ở một số vấn đề sau:

- Nghiên cứu, làm sâu sắc hơn khái niệm, đặc điểm, vai trò của xác minh điều kiện thi hành án dân sự

- Khái quát, đánh giá thực trạng hoạt động xác minh điều kiện thi hành án dân sự theo quy định pháp luật hiện hành làm nổi bật những bất cập, hạn chế trong thực tế tổ chức thi hành để từ đó đưa ra giải pháp, khuyến nghị nâng cao chất lượng hoạt động, để hoàn thiện quy định về xác minh điều kiện thi hành án

Những vấn đề cần nghiên cứu nêu trên là những nội dung được trình bày trong các phần tiếp theo của Luận văn Vì vậy, với sự tìm hiểu các công trình nghiên cứu trên, đề tài mà tác giả chọn làm Luận văn Thạc sĩ có ý nghĩa về mặt lý luận và thực tiễn, góp phần xây dựng và hoàn thiện mô hình tổ chức thi hành án, nâng cao hoạt động xác minh điều kiện thi hành án dân sự

3 Đối tượng và phạm vi nghiên cứu

3.1 Đối tượng nghiên cứu

Luận văn nghiên cứu những vấn đề lý luận về điều kiện thi hành án dân sự, xác minh điều kiện thi hành án dân sự, đánh giá thực trạng hoạt động xác minh điều kiện thi hành án dân sự ở Việt Nam Trong đó tập trung nghiên cứu làm rõ: khái niệm điều kiện thi hành án dân sự, khái niệm xác minh điều kiện thi hành án dân sự, đặc điểm của xác minh điều kiện thi hành án dân sự, vai trò của xác minh điều kiện thi hành án dân sự, các vấn đề khác như thời điểm xác minh, chủ thể xác minh, nội dung, hình thức, phương pháp xác minh, thực trạng xác minh điều kiện thi hành án

ở Việt Nam, các quan điểm và kiến nghị, giải pháp nâng cao chất lượng công tác xác minh điều kiện thi hành án tại Việt Nam

Ngoài ra để minh chứng cho luận điểm và đề xuất các giải pháp, luận văn nghiên cứu làm rõ một số vấn đề cụ thể trong xác minh điều kiện thi hành án dân sự như xác minh tài sản là động sản, bất động sản, tài sản là giấy tờ, chứng chỉ có giá

3.2 Phạm vi nghiên cứu

Phạm vi nghiên cứu của Luận văn được thực hiện trên toàn bộ lãnh thổ Việt Nam theo các quy định hiện hành về thi hành án dân sự, xác minh điều kiện thi hành án dân sự

4 Mục đích nghiên cứu và nhiệm vụ nghiên cứu

4.1 Mục đích nghiên cứu

Nghiên cứu những vấn đề lý luận chung về xác minh điều kiện thi hành án Khái quát pháp luật về thi hành án, nghiên cứu các quy định về xác minh điều kiện thi hành án; đánh giá thực trạng hoạt động xác minh điều kiện thi hành án trên lãnh thổ Việt Nam để tìm ra các vướng mắc, tồn tại, bất cập để trên cơ sở đó,

đề xuất một số ý kiến hoàn thiện pháp luật xác minh điều kiện thi hành án

4.2 Nhiệm vụ nghiên cứu

Với mục đích trên, luận văn có nhiệm vụ làm rõ khái niệm.vị trí, vai trò của xác minh điều kiện thi hành án dân sự, đánh giá những quy định pháp luật hiện hành đối với hoạt động xác minh điều kiện thi hành án, luận giải một số giải pháp, kiến nghị nhằm bảo đảm và nâng cao hiệu lực, hiệu quả công tác xác minh thi hành án dân sự tại Việt Nam

5 Phương pháp luận và phương pháp nghiên cứu

Cơ sở lý luận cho việc nghiên cứu đề tài luận văn là các quan điểm của chủ nghĩa Mác - Lê Nin và tư tưởng Hồ Chí Minh, quan điểm của Đảng và Nhà nước ta

về pháp luật, về xây dựng Nhà nước pháp quyền xã hội chủ nghĩa, tiến hành cải cách bộ máy nhà nước, hoàn thiện hệ thống pháp luật và nền tư pháp Đây là kim chỉ nam cho việc định hướng các phương pháp nghiên cứu của tác giả trong quá trình thực hiện luận văn

Để thực hiện việc nghiên cứu đề tài, luận văn sử dụng tổng hợp các phương pháp nghiên cứu cụ thể như: Phương pháp thống kê được sử dụng trong việc thống kê số liệu kết quả công tác thi hành án; phương pháp so sánh, phương pháp phân tích, tổng hợp; phương pháp suy luận,… Trong quá trình nghiên cứu, các phương pháp này được vận dụng một cách linh hoạt và đan xen lẫn nhau để tạo ra kết quả nghiên cứu

6 Ý nghĩa khoa học và thực tiễn của luận văn

Kết quả nghiên cứu góp phần làm sâu sắc hơn khái niệm, đặc trưng, vai trò của xác minh điều kiện thi hành án dân sự

Kết quả nghiên cứu góp phần đánh giá thực trạng hoạt động xác minh điều kiện thi hành án dân sự theo quy định pháp luật hiện hành làm nổi bật những bất cập, hạn chế trong thực tế tổ chức thi hành dân sự, hành chính

Kết quả nghiên cứu góp phần đề xuất những giải pháp nâng cao chất lượng xác minh điều kiện thi hành án góp phần làm tăng hiệu quả hoạt động công tác thi hành án dân sự

Kết quả nghiên cứu còn là tài liệu tham khảo cho học tập, nghiên cứu, giảng dạy ở các cơ sở nghiên cứu, đào tạo chuyên ngành luật học hoặc có liên quan

Việc nghiên cứu về xác minh điều kiện thi hành án dân sự sẽ góp phần hoàn thiện pháp luật thi hành án dân sự nói chung, hoạt động xác minh điều kiện thi hành

án dân sự nói riêng

7 Cơ cấu luận văn

Ngoài phần mở đầu, kết luận, danh mục tài liệu tham khảo và phụ lục, Luận văn có 03 chương, gồm:

Chương 1 Một số vấn đề lý luận về xác minh điều kiện thi hành án dân sự ở

Chương 1 MỘT SỐ VẤN ĐỀ LÝ LUẬN VỀ XÁC MINH ĐIỀU KIỆN

THI HÀNH ÁN DÂN SỰ Ở VIỆT NAM

1.1 Khái niệm xác minh điều kiện thi hành án dân sự

1.1.1 Khái niệm điều kiện thi hành án dân sự

Điều kiện là một thuật ngữ được hiểu theo nhiều cách khác nhau tùy theo hình thức, nội dung tiếp cận Theo Đại từ điển Tiếng Việt năm 1999 của Nhà xuất bản Văn hóa thông tin, thì điều kiện được hiểu là điều cần thiết phải có để đạt được mục đích, hoặc là điều được nêu ra như một đòi hỏi trước khi thực hiện một việc nào

đó, hay cũng có thể hiểu điều kiện là những gì có thể tác động đến tính chất, sự tồn tại hoặc sự xảy ra của một cái gì đó [43, tr.629]

Theo quy định tại Luật Thi hành án dân sự (được sửa đổi, bổ sung năm 2014)

thì: “Có điều kiện thi hành án là trường hợp người phải thi hành án có tài sản, thu

nhập để thi hành nghĩa vụ về tài sản; tự mình hoặc thông qua người khác thực hiện nghĩa vụ thi hành án” [30, Điều 3, khoản 6] Như vậy, có thể hiểu việc người phải

thi hành án có tài sản, thu nhập, khả năng thực hiện công việc… hay không chính là căn cứ để xác định điều kiện thi hành án dân sự của người phải thi hành án

Từ những trích dẫn trên có thể khái quát về điều kiện thi hành án dân sự như sau: điều kiện thi hành án dân sự chính là điều cần thiết phải có (tài sản, thu nhập, khả năng thực hiện công việc…) của người phải thi hành án để thực hiện, chấp hành nghĩa vụ của bản án, quyết định

Trong quá trình xác minh điều kiện thi hành án của người phải thi hành án căn cứ vào loại nghĩa vụ mà người phải thi hành án phải thực hiện là loại nghĩa vụ

về tài sản hay nghĩa vụ về hành vi (buộc thực hiện hoặc không thực hiện công việc nhất định) mà Chấp hành viên cần xác minh làm rõ những nội dung khác nhau Điều đầu tiên và chung nhất khi Chấp hành viên xác minh điều kiện thi hành án của người phải thi hành án trong tất cả các trường hợp đó là Chấp hành viên cần xác minh làm rõ: điều kiện thực hiện nghĩa vụ của người phải thi hành án, đặc điểm

nhân thân của người phải thi hành án, gia đình họ và mối quan hệ xã hội, đặc điểm, địa hình giao thông nơi tổ chức cưỡng chế, quan điểm của chính quyền địa phương, nơi ở của người phải thi hành án… Tuy nhiên đối với mỗi loại nghĩa vụ khác nhau thì điều kiện thi hành án được xác định khác nhau Đối với trường hợp người phải thi hành án phải thi hành loại nghĩa vụ về tài sản thì điều kiện thi hành án chính là việc người phải thi hành án có hay không có tài sản, thu nhập để thực hiện nghĩa vụ theo nội dung bản án, quyết định đã tuyên Đối với trường hợp người phải thi hành

án phải thi hành loại nghĩa vụ về hành vi thì điều kiện thi hành án bắt buộc chính là người phải thi hành án có năng lực hành vi dân sự Điều 19 Bộ luật Dân sự năm

2015 quy định: “Năng lực hành vi dân sự của cá nhân là khả năng của cá nhân

bằng hành vi của mình xác lập, thực hiện quyền, nghĩa vụ dân sự” [31, Điều 19]

Năng lực hành vi dân sự của cá nhân được đánh giá qua hai tiêu chí là độ tuổi và khả năng nhận thức, điều khiển hành vi Cá nhân có độ tuổi, khả năng nhận thức, điều khiển hành vi khác nhau thì có năng lực hành vi khác nhau Tùy vào từng trường hợp nhất định mà năng lực hành vi dân sự của mỗi cá nhân là không giống nhau, thông qua việc năng lực hành vi dân sự của cá nhân để biết được cá nhân đó

có đủ khả năng thực hiện quyền, nghĩa vụ dân sự hay không, giao dịch dân sự mà cá nhân xác lập, thực hiện có hiệu lực hay không Như vậy, đối với trường hợp người phải thi hành án phải thi hành loại nghĩa vụ về hành vi thì điều kiện thi hành án là khả năng thực hiện công việc nhất định của người phải thi hành án và loại công việc

đó có chuyển giao cho người khác thực hiện được hay không

1.1.2 Khái niệm xác minh

Xác minh là một thuật ngữ được hiểu theo nhiều cấp độ khác nhau, tùy theo cách thức tiếp cận, phạm vi và mục tiêu nghiên cứu Xác minh có thể hiểu là việc thu thập chứng cứ, tài liệu để tìm hiểu hoặc chứng minh một vấn đề nào đó

Theo Từ điển Luật học xác minh được hiểu là làm rõ, làm sáng tỏ [42, tr.706] Theo Từ điển Từ và ngữ Việt Nam do nhà xuất bản Thành phố Hồ Chí Minh xuất bản năm 1998 thì xác minh được hiểu là làm cho rõ với những chứng cứ cụ thể [24, tr.2061] còn theo Đại Từ điển Tiếng Việt do nhà xuất bản Văn hóa Thông tin xuất bản năm 1998 thì xác minh là làm cho rõ thực chất sự việc với những chứng cứ cụ thể [43, tr.629]

Trong tố tụng hình sự, để xác minh, tìm ra sự thật của vụ án thì cơ quan điều tra, Tòa án, Viện kiểm sát phải dựa vào chứng cứ Chứng cứ là những tài liệu thực

tế mà các cơ quan điều tra, Viện kiểm sát, Tòa án làm căn cứ theo trình tự luật định

để xác định có hay không có hành vi phạm tội, người thực hiện hành vi phạm tội và những tình tiết khác có ý nghĩa đối với việc giải quyết đúng đắn vụ án Luật có một

số yêu cầu đối với chứng cứ nhằm bảo đảm tính xác thực, cũng như kiểm tra và đánh giá đúng đắn chứng cứ đó là chứng cứ phải chứa đựng những tài liệu thực tế

có liên quan đến vụ án cụ thể, chứng cứ phải được rút ra từ những nguồn do luật quy định Việc thu thập, kiểm tra và sử dụng chứng cứ phải được tiến hành thông qua các hành vi điều tra và xét xử do Bộ luật tố tụng hình sự quy định và theo đúng trình tự luật định

Trong tố tụng dân sự, xác minh, thu thập chứng cứ nhằm bảo đảm có đủ căn

cứ để giải quyết vụ việc dân sự Chứng cứ trong vụ việc dân sự là những gì có thật được đương sự và các cơ quan, tổ chức, cá nhân khác giao nộp, xuất trình cho Tòa

án trong quá trình tố tụng hoặc do Tòa án thu thập được theo trình tự, thủ tục do Bộ luật tố tụng dân sự quy định và được Tòa án sử dụng làm căn cứ để xác định các tình tiết khách quan của vụ án cũng như xác định yêu cầu hay sự phản đối của đương sự là có căn cứ và hợp pháp

Trong tố tụng hành chính việc xác minh, thu thập tài liệu, chứng cứ trong tố tụng hành chính đã được quy định cụ thể tại Điều 84 Luật tố tụng Hành chính năm

2015 Theo đó, đương sự có quyền tự mình thu thập chứng cứ hoặc yêu cầu Tòa

án thu thập tài liệu, chứng cứ nếu đương sự không thể tự mình thu thập được tài liệu, chứng cứ

Từ những phân tích nêu trên, có thể thấy xác minh là hoạt động mang tính chủ động, tích cực nhằm làm sáng tỏ sự thật thông qua sự việc thực tế bằng cách tìm hiểu, thu thập các thông tin, tài liệu và chứng cứ cụ thể

Hoạt động xác minh không chỉ có ý nghĩa là hoạt động thu thập tài liệu, chứng cứ nhằm làm rõ đối tượng, sự việc mà kết quả của hoạt động còn làm căn cứ

để tiến hành các thủ tục tiếp theo trong giai đoạn tố tụng Trong quá trình xác minh,

sự thật sẽ được làm sáng tỏ, chủ thể xác minh sẽ tự trau dồi kinh nghiệm, đánh giá khả năng của mình từ đó có thể trau dồi, khắc phục những hạn chế, thiếu sót phát huy được năng lực bản thân

Như vậy, trên các cơ sở phân tích ở trên có thể hiểu: Xác minh điều kiện thi hành án dân sự là việc Chấp hành viên tiếp cận, thu thập, làm rõ điều kiện thi hành

án của người phải thi hành án như: điều kiện tài sản, thu nhập của người phải thi

hành án, vật, giấy tờ, nhà phải trả…và các thông tin khác phục vụ cho quá trình tổ

chức thi hành án như: nhân thân, thái độ, hoàn cảnh gia đình của người phải thi

hành án,… Hoạt động xác minh điều kiện thi hành án là hoạt động trung tâm, quan

trọng nhất trong quá trình tổ chức thi hành án dân sự Kết quả xác minh là cơ sở để Chấp hành viên thuyết phục đương sự tự nguyện, thỏa thuận thi hành án, là cơ sở để Thủ trưởng cơ quan thi hành án ra các quyết định ủy thác, hoãn, đình chỉ thi hành

án hay lựa chọn biện pháp cưỡng chế thi hành án thích hợp Có thể nói, xác minh điều kiện thi hành án chính là căn cứ làm phát sinh hàng loạt các tác nghiệp khác trong quá trình tổ chức thi hành các bản án, quyết định, đòi hỏi Chấp hành viên cần thiết phải nắm vững cơ sở pháp lý của việc xác minh, kỹ năng xác minh và xử lý kết quả xác minh phù hợp với quy định của pháp luật về thi hành án dân sự

Hoạt động xác minh điều kiện thi hành án dân sự được quy định chi tiết cụ

thể tại Điều 44 Luật Thi hành án dân sự (được sửa đổi, bổ sung năm 2014), Điều 9 Nghị định số 62/2015/NĐ-CP ngày 18/7/2015 quy định chi tiết và hướng dẫn thi hành một số điều của Luật Thi hành án dân sự và các văn bản hướng dẫn thi hành khác như: Điều 3 Thông tư 11/2016/TTLT/BTP-TANDTC-VKSNDTC ngày 01/8/2016 của Bộ Tư pháp, Tòa án nhân dân tối cao, Viện kiểm sát nhân dân tối cao về việc quy định một số vấn đề thủ tục thi hành án dân sự và phối hợp liên ngành trong thi hành án dân sự…

1.1.3 Phân biệt xác minh điều kiện thi hành án dân sự với xác minh trong giai đoạn điều tra, truy tố, xét xử

Kết quả của xác minh điều kiện thi hành án dân sự, xác minh của cơ quan điều tra, Viện kiểm sát, Tòa án đều là căn cứ để giải quyết vụ việc Hoạt động xác

minh của cơ quan điều tra, Viện kiểm sát, Tòa án thực chất là quá trình thu thập, kiểm tra, đánh giá tài liệu, chứng cứ Chứng cứ là cơ sở duy nhất, phương tiện duy nhất để chứng minh các tình tiết, sự kiện trong vụ án dân sự, hình sự Mọi hoạt động trong quá trình chứng minh chủ yếu xoay quanh vấn đề chứng cứ, mọi giai đoạn của tố tụng mở ra, kết thúc và kết quả đều phụ thuộc phần lớn vào chứng cứ Chứng cứ được quy định cụ thể tại Chương VI (từ Điều 85 đến Điều 108) Bộ luật tố tụng Hình sự năm 2015 và Chương VII (từ Điều 91 đến Điều 110) Bộ luật tố tụng Dân sự năm 2015

Tuy nhiên, tùy vào tính chất công việc của cơ quan điều tra, Viện kiểm sát, Tòa án mà hoạt động xác minh có nhiều điểm khác biệt so với hoạt động xác minh của cơ quan thi hành án dân sự

Trong giai đoạn điều tra, hoạt động xác minh là hoạt động của chủ thể tiến

hành tố tụng được pháp luật quy định để thu thập, kiểm tra, đánh giá chứng cứ nhằm làm sáng tỏ sự thật vụ việc một cách khách quan, toàn diện và đầy đủ, đảm bảo cho việc ban hành các quyết định tố tụng phù hợp, góp phần giải quyết đúng đắn vụ việc theo trình tự, thủ tục của pháp luật tố tụng hình sự

Hoạt động xác minh trong giai đoạn này là hoạt động tư duy, phân tích, tri giác tổng hợp để xác định can phạm, hành vi phạm tội, thiệt hại và hậu quả xảy ra Chủ thể của hoạt động xác minh trong giai đoạn điều tra ngoài am hiểu pháp luật phải

là người có kiến thức nghiệp vụ chuyên sâu về sử dụng các biện pháp khoa học kỹ thuật tiên tiến để phát hiện và điều tra tội phạm Chủ thế xác minh trong giai đoạn này bao gồm Điều tra viên, Kiểm sát viên hoặc cán bộ được phân công làm công tác điều tra của các cơ quan khác bao gồm: Bộ đội biên phòng, Hải quan, Kiểm lâm, lực lượng cảnh sát biển và các lực lượng khác của Công an nhân dân, Quân đội nhân dân được giao nhiệm vụ tiến hành một số hoạt động điều tra Chủ thể tiến hành thu thập thông tin về sự việc phạm tội, trên cơ sở phân tích các thông tin thu thập được Điều tra viên tái tạo và khôi phục lại mô hình về diễn biến khách quan của vụ án đã được xảy ra Hiệu quả xác minh trong giai đoạn điều tra chủ yếu dựa vào trình độ chuyên môn, nghiệp vụ và kinh nghiệm thực tiễn công tác của Điều tra viên

Về chủ thể tham gia xác minh, trong hoạt động thi hành án dân sự, nếu như người phải thi hành án, người được thi hành án tham gia vào hoạt động xác minh điều kiện thi hành án, họ được coi là một trong những chủ thể xác minh thì trong giai đoạn điều tra, người tham gia tố tụng cũng tham gia vào hoạt động chứng minh

do chủ thể tiến hành tố tụng yêu cầu nhưng họ không phải là chủ thể chứng minh

Ở giai đoạn truy tố, điểm khác biệt rõ ràng nhất của việc xác minh trong hoạt

động truy tố với hoạt động xác minh điều kiện thi hành án dân sự là chủ thể tiến hành hoạt động xác minh Chủ thể duy nhất tiến hành xác minh trong giai đoạn này

là Viện kiểm sát Viện kiểm sát thực hiện các nhiệm vụ, quyền hạn cụ thể do luật định không chỉ là để kiểm tra lại kết quả của toàn bộ các quyết định tố tụng, hoạt động tố tụng mà cơ quan điều tra có thẩm quyền đã tiến hành mà còn bảo đảm cho quyết định của Viện kiểm sát được chính xác, khách quan, toàn diện; góp phần truy cứu trách nhiệm hình sự đúng người, đúng tội và đúng pháp luật, không làm oan người vô tội và bỏ lọt tội phạm; góp phần tăng cường bảo vệ pháp chế xã hội chủ nghĩa, bảo vệ có hiệu quả các quyền và lợi ích hợp pháp kể cả của bị can cũng như những người có liên quan trong vụ án

Hoạt động xác minh, chứng minh trong giai đoạn truy tố thể hiện qua việc Viện kiểm sát nghiên cứu hồ sơ vụ án, kiểm tra, đánh giá chứng cứ trong hồ sơ vụ

án mà cơ quan điều tra đã thu thập được trước đó Trường hợp còn thiếu chứng cứ

để làm sáng tỏ các vấn đề cần chứng minh, Viện kiểm sát sẽ tự mình bổ sung các chứng cứ còn thiếu bằng cách trực tiếp tiến hành một số hoạt động điều tra Trong giai đoạn truy tố, thời hạn chứng minh của Viện kiểm sát bắt đầu từ khi nhận hồ sơ

và bản kết luận điều tra về việc truy tố của cơ quan điều tra chuyển qua cho Viện kiểm sát, kết thúc khi Viện kiểm sát ra các quyết định truy tố bị can trước Tòa án bằng bản cáo trạng, quyết định đình chỉ vụ án Kiểm sát viên phải phản ánh đầy đủ

và trung thực nội dung vụ án đã được điều tra, thu thập và thể hiện trong hồ sơ vụ

án cùng với các bút lục hồ sơ cụ thể để chứng minh mọi diễn biến hành vi phạm tội, những tính tiết tăng nặng, giảm nhẹ trách nhiệm hình sự của bị can Thu thập đầy đủ chứng cứ, tài liệu lưu trong hồ sơ trên cơ sở đó phân tích, đánh giá một cách khách

quan, toàn diện để chứng minh, làm rõ ý thức chủ quan của người phạm tội; tránh

áp đặt theo ý chủ quan của người xây dựng bản cáo trạng Kết quả của hoạt động xác minh, chứng minh trong giai đoạn truy tố là tiền đề của hoạt động chứng minh trong giai đoạn xét xử

Trong giai đoạn xét xử, chủ thế thực hiện hoạt động này là Tòa án Hoạt động xác minh trong giai đoạn xét xử nhằm làm rõ và kiểm tra lại tính đúng đắn của các thông tin thu thập được trong giai đoạn điều tra thông qua hồ sơ và lời khai của những người tham gia tố tụng Hoạt động xác minh trong giai đoạn xét xử ít căng thẳng hơn và mang tính chủ động hơn do lượng thông tin tiếp nhận đã được cô đọng

và sàng lọc ở giai đoạn điều tra

Tòa án có thể trực tiếp hoặc bằng văn bản yêu cầu cá nhân, cơ quan, tổ chức đang quản lý, lưu giữ cung cấp cho Toà án chứng cứ để làm sáng tỏ nội dung vụ án

Bộ luật tố tụng Dân sự năm 2015 quy định chứng cứ trong vụ việc dân sự là những

gì có thật được đương sự và cơ quan, tổ chức cá nhân khác giao nộp, xuất trình cho Tòa án trong quá trình tố tụng hoặc do Tòa án thu thập được theo trình tự, thủ tục

do Bộ luật này quy định và được Tòa án sử dụng là căn cứ để xác định các tình tiết khách quan của vụ án cũng như xác định yêu cầu hay sự phản đối của đương sự là

có căn cứ và hợp pháp Theo đó những tài liệu đọc được, nghe được, nhìn được, dữ liệu điện tử; vật chứng; lời khai của đương sự; lời khai của người làm chứng; kết luận giám định; biên bản ghi kết quả thẩm định tại chỗ; kết quả giám định tài sản, thẩm định giá tài sản; văn bản ghi nhận sự kiện,hành vi pháp lý do người có chứng năng lập; văn bản công chứng, chứng thực và các nguồn khác mà pháp luật quy định đều được coi là nguồn chứng cứ

Như vậy, việc chứng minh đối với vụ việc dân sự do đương sự, cơ quan, tổ chức cá nhân thu thập, giao nộp chứng cứ cho Tòa án hoặc trong trường hợp Tòa án xét thấy cần thiết sẽ tự mình thu thập chứng cứ để giải quyết vụ việc

Còn trong tố tụng hình sự, chứng cứ là những gì có thật được thu thập theo trình tự, thủ tục do Bộ luật tố tụng hình sự quy định, được dùng làm căn cứ để xác định có hay không có hành vi phạm tội, người thực hiện hành vi phạm tội và những

Quy định này không quy định về chủ thể sử dụng chứng cứ, tạo điều kiện cho những người tham gia tố tụng đặc biệt là người bị buộc tội, người bào chữa, bị hại.có thể tham gia vào quá trình chứng minh để giải quyết vụ án hình sự

Thu thập chứng cứ là một giai đoạn của quá trình chứng minh Nếu không có thu thập chứng cứ thì không có kiểm tra, đánh giá và sử dụng chứng cứ Thu thập chứng cứ được thực hiện bởi cơ quan điều tra, Viện kiểm sát, Tòa án, người bào chữa hoặc những người tham gia tố tụng khác Bất kì cá nhân, tổ chức, cơ quan nào liên quan đến vụ án đều có thể đưa ra chứng cứ, tài liệu, đồ vật, dữ liệu điện tử và trình bày những vấn đề có liên quan đến vụ án Tuy nhiên việc đánh giá chứng cứ trong vụ án hình sự là hoạt động tư duy của chủ thể tiến hành tố tụng theo quy định của Bộ luật tố tụng hình sự và các chủ thể khác có liên quan tiến hành xem xét, kiểm tra các chứng cứ đã thu thập được, từ đó đưa ra kết luận về tính xác thực hoặc không xác thực của chứng cứ, tính hợp pháp hoặc không hợp pháp, tính liên quan hoặc không liên quan đến vụ án của chứng cứ Các chứng cứ của vụ án đều phải được đánh giá riêng biệt và tổng thế, có như vậy Cơ quan điều tra, Viện kiểm sát, Tòa án mới tìm ra sự thật giải quyết được vụ án

Từ những phân tích nêu trên, có thể nhận thấy một số điểm khác biệt cơ bản của xác minh trong thi hành án dân sự với xác minh của cơ quan điều tra, Viện kiểm sát, Tòa án như:

Về cơ sở pháp lý, xác minh của cơ quan điều tra, Viện kiểm sát, Tòa án tuân thủ theo quy định tại Bộ luật tố tụng Dân sự năm 2015, Bộ luật tố tụng Hình sự năm

2015 và các văn bản hướng dẫn có liên quan Đối với xác minh trong hoạt động thi hành án được quy định tại Luật Thi hành án dân sự (được sửa đổi, bổ sung năm 2014) và văn bản hướng dẫn có liên quan

Về chủ thể, chủ thể xác minh trong giai đoạn điều tra, truy tố xét xử đa dạng

hơn chủ thể trong hoạt động xác minh điều kiện thi hành án dân sự Trong hoạt động thi hành án dân sự, người được thi hành án có “quyền”, người phải thi hành án có

“nghĩa vụ” xác minh điều kiện thi hành án dân sự Tuy nhiên, thực tế, trong hoạt động thi hành án dân sự, trách nhiệm xác minh điều kiện thi hành án thuộc về chủ thể chính

và quan trọng nhất là Chấp hành viên Còn trong giai đoạn điều tra, truy tố, xét xử thì chủ thể của xác minh, chứng minh đa dạng hơn, cụ thể chủ thể xác minh là cơ quan điều tra, Viện kiểm sát, Tòa án, người bào chữa, đương sự (đối với vụ việc dân sự), cơ quan tổ chức, cá nhân có liên quan, người bị hại, người bào chữa, người làm chứng… (đối với vụ án hình sự) đều có thể tiến hành thu thập chứng cứ Tuy nhiên việc xem xét, đánh giá chứng cứ chỉ do cơ quan có thẩm quyền có trách nhiệm thực hiện

Do tính chất vụ án mà trong giai đoạn điều tra, truy tố, xét xử, chứng cứ trong những vụ án hình sự có tính chất đặc biệt nên việc thu thập, bảo quản chứng

cứ phải tuân theo trình tự, thủ tục nghiêm ngặt được quy định tại Bộ luật tố tụng Hình sự năm 2015

Về đối tượng xác minh, đối tượng xác minh trong hoạt động xác minh điều kiện thi hành án dân sự chính là điều kiện thi hành án của người phải thi hành án

(tài sản, nguồn thu nhập, khả năng thực hiện công việc,…) Còn đối tượng xác

minh trong hoạt động điều tra, truy tố, xét xử là sự thật của vụ án, vụ việc

Như vậy xác minh điều kiện thi hành án dân sự, xác minh của cơ quan điều tra, Viện kiểm sát, Tòa án có sự khác nhau về cơ sở pháp lý, chủ thể, nội dung và mục đích, đối tượng

1.2 Đặc điểm của xác minh điều kiện thi hành án dân sự

1.2.1 Xác minh điều kiện thi hành án dân sự là hoạt động thường xuyên, liên tục

Ngay sau khi nhận được hồ sơ thi hành án, Chấp hành viên đã đọc bản án, quyết định kèm theo để kiểm tra lại nội dung quyết định thi hành án và bắt đầu thu thập các thông tin về nhân thân, tài sản (nếu có) của người phải thi hành án Trên cơ

sở đó sau khi hết thời hạn tự nguyện hoặc ngay lập tức (trong trường hợp áp dụng biện pháp khẩn cấp tạm thời) Chấp hành viên tiến hành thủ tục thu thập thông tin về điều kiện thi hành án của người phải thi hành án và các thông tin liên quan cần thiết khác để làm cơ sở tổ chức thi hành trong các giai đoạn tiếp theo và đảm bảo tuân thủ theo trình tự, thủ tục pháp luật quy định Hoạt động xác minh điều kiện thi hành

án có thể diễn ra trước khi người phải thi hành án tự nguyện thi hành án, trước và

sau khi người phải thi hành án bị áp dụng các biện pháp bảo đảm và biện pháp cưỡng chế thi hành án…

1.2.2 Chủ thể xác minh điều kiện thi hành án đa dạng

Trong hoạt động thi hành án dân sự, Chấp hành viên là chủ thể chịu trách nhiệm chính trong việc xác minh điều kiện thi hành án Ngoài ra, pháp luật hiện hành quy định người được thi hành án có quyền tự mình hoặc ủy quyền cho người khác xác minh, cung cấp thông tin về điều kiện thi hành án của người phải thi hành án; người phải thi hành án có nghĩa vụ kê khai trung thực, tài sản, điều kiện thi hành án, cung cấp đầy đủ tài liệu, giấy tờ có liên quan đến tài sản của mình khi

có yêu cầu của người có thẩm quyền và chịu trách nhiệm trước pháp luật về nội dung kê khai đó Hiện nay, với chủ trương xã hội hóa một số hoạt động thi hành

án, Thừa phát lại có quyền tổ chức thi hành án các bản án, quyết định của Tòa án, nhằm giảm bớt việc và nâng cao hiệu quả, kết quả hoạt động của thi hành án Chế định Thừa phát lại hiện tại chưa được áp dụng rộng rãi trên phạm vi toàn bộ lãnh thổ Việt Nam mà mới thí điểm áp dụng tại một số tỉnh, thành trên phạm vi cả nước Thừa phát lại thực hiện việc xác minh điều kiện thi hành án trong trường hợp có yêu cầu của đương sự

1.2.3 Nội dung xác minh điều kiện thi hành án dân sự

Nội dung xác minh điều kiện thi hành án là làm rõ thông tin về thu nhập, tài

sản, điều kiện thi hành án và các thông tin cần thiết khác (nhân thân, thái độ, ý

thức…) của người phải thi hành án

Phần lớn nghĩa vụ thi hành án dân sự là nghĩa vụ về tài sản Vì vậy, trừ những trường hợp đặc biệt cần xác minh về nhân thân, thái độ của người phải thi hành án để thi hành nghĩa vụ bắt buộc thực hiện hoặc không thực hiện một công việc nhất định thì nội dung chủ yếu của việc xác minh là làm rõ thông tin về thu nhập, tài sản, điều kiện thi hành án của người phải thi hành án Chỉ có làm rõ tài sản thu nhập và điều kiện thi hành án của người phải thi hành án như số lượng, chủng loại cụ thể, người đang quản lý, sử dụng tài sản… thì Chấp hành viên mới có thể tổ chức thi hành án đạt hiệu quả và đảm bảo trình tự, thủ tục pháp luật quy định Đối

với trường hợp người phải thi hành án phải thi hành nghĩa vụ buộc thực hiện công việc nhất định thì ngoài nhân thân, thái độ của người phải thi hành án thì Chấp hành viên cần xác minh làm rõ về khả năng thực hiện công việc của người phải thi hành

án, loại nghĩa vụ thi hành án thực hiện công việc là công việc gì, có thể giao cho người khác thực hiện được hay không…

1.2.4 Xác minh điều kiện thi hành án dân sự phải kịp thời, chính xác

Việc xác minh điều kiện thi hành án phải được thực hiện một cách kịp thời, đầy đủ, chính xác theo đúng trình tự, thủ tục mà pháp luật quy định đảm bảo tính chính xác kết quả thi hành án Góp phần hạn chế tối đa tình trạng khiếu nại, tố cáo của đương sự, người có quyền lợi, nghĩa vụ liên quan

Xác minh điều kiện thi hành án là một trong các thủ tục thi hành án dân sự được thực hiện theo một trình tự chặt chẽ theo quy định tại Điều 44 Luật Thi hành

án dân sự (được sửa đổi, bổ sung năm 2014) và các văn bản hướng dẫn thi hành như: Điều 9 Nghị định số 62/2015/NĐ-CP ngày 18/7/2015 quy định chi tiết và hướng dẫn thi hành một số điều của Luật Thi hành án dân sự, Điều 3 Thông tư 11/2016/TTLT/BTP-TANDTC-VKSNDTC ngày 01/8/2016 của Bộ Tư pháp, Tòa án nhân dân tối cao, Viện kiểm sát nhân dân tối cao về việc quy định một số vấn đề thủ tục thi hành án dân sự và phối hợp liên ngành trong thi hành án dân sự

Kết quả xác minh điều kiện thi hành án là căn cứ để Chấp hành viên phân loại chính xác án nhằm giảm áp lực công việc và làm tăng hiệu quả công tác thi hành án Chỉ khi việc xác minh điều kiện thi hành án được thực hiện một cách kịp thời, đầy đủ và chính xác thì Chấp hành viên mới có cơ sở để tổ chức thi hành trong các giai đoạn tiếp theo Chính bởi việc xác minh điều kiện thi hành án có ý nghĩa vô cùng quan trọng trong quá trình tổ chức thi hành án nên việc xác minh điều kiện thi hành án ngày càng phải được tuân thủ chặt chẽ theo những trình tự, thủ tục theo quy đinh của pháp luật

1.2.5 Địa điểm xác minh điều kiện thi hành án

Trong hoạt động thi hành án dân sự, việc xác minh điều kiện thi hành được thực hiện tại nhiều địa điểm khác nhau tùy thuộc vào đối tượng xác minh

Thực tiễn quá trình tổ chức thi hành án hiện nay cho thấy có rất nhiều trường hợp người phải thi hành án có địa chỉ và tài sản tại nhiều địa phương khác nhau và nhiều loại tài sản khác nhau như người phải thi hành án đăng ký hộ khẩu thường trú tại một nơi và sinh sống làm việc tại nơi khác, có nhiều tài sản trong nhiều huyện của một tỉnh, thành phố trực thuộc trung ương hay tại nhiều tỉnh, thành phố trực thuộc trung ương, có cả tài sản là động sản và bất động sản, có cả tài sản phải đăng

ký sở hữu tại cơ quan đăng ký và tài sản không phải đăng ký, tài sản hiện do người phải thi hành án đang trực tiếp quản lý, sử dụng, tài sản của người phải thi hành án hiện đang do người thứ ba quản lý, sử dụng… Như vậy, tùy thuộc vào từng hồ sơ cụ thể mà Chấp hành viên cần phải xác định rõ đối tượng xác minh để thực hiện xác minh đầy đủ tại các địa điểm khác nhau Ví dụ như: Chấp hành viên tiến hành xác minh hiện trạng quyền sở hữu, sử dụng đất và tài sản gắn liền trên đất thì địa điểm xác minh là nơi có bất động sản, chi nhánh văn phòng đăng ký đất đai nơi có tài sản; khi xác minh chủ sở hữu phương tiện giao thông thì thực hiện tại phòng Cảnh sát giao thông; khi xác minh về tiền, tài khoản thì xác minh tại ngân hàng, các tổ chức tín dụng, ngoài ra Chấp hành viên còn phải tiến hành xác minh tại UBND xã, phường, thị trấn nơi người phải thi hành án cư trú…

1.3 Vai trò của xác minh điều kiện thi hành án

Trong hoạt động thi hành án dân sự, việc xác minh điều kiện thi hành án nhằm làm rõ tài sản, thu nhập, khả năng thực hiện công việc, điều kiện thi hành án hiện có của người phải thi hành án để Chấp hành viên tiến hành đôn đốc người phải thi hành án tự nguyện nghĩa vụ thi hành án dân sự Vì vậy, có thể nói, công tác xác minh có vai trò rất quan trọng trong chuỗi các hoạt động thi hành án dân sự Có thể

quyền lợi nghĩa vụ liên quan, hạn chế việc khiếu nại, tố cáo đối với Chấp hành viên, Thủ trưởng cơ quan thi hành án dân sự Hoạt động thi hành án dân sự luôn liên quan trực tiếp đến các quyền cơ bản của công dân như quyền sở hữu, sử dụng tài sản; quyền nhân thân do vậy chỉ cần Chấp hành viên sơ suất một lỗi nhỏ trong quá trình

tổ chức thi hành án cũng có thể là căn cứ để đương sự khiếu nại, tố cáo Hơn nữa, mục đích cuối cùng của Chấp hành viên là làm thế nào để có thể tổ chức thi hành hồ

sơ thi hành án xong một cách nhanh nhất mà vẫn đảm bảo trình tự, thủ tục Luật định Trong quá trình tổ chức thi hành án, khi tiếp xúc, giải quyết với đương sự nếu Chấp hành viên nắm rõ điều kiện thi hành án của người phải thi hành án kết hợp với việc nắm bắt thái độ, ý thức của đương sự thì Chấp hành viên có thể kết hợp nhiều biện pháp tổ chức thi hành cùng một lúc vừa mang tính thuyết phục đồng thời cũng thể hiện rõ tính răn đe Chấp hành viên cũng có thể là cầu nối giúp các đương sự thỏa thuận được với nhau hoặc có những hoạt động tác nghiệp thúc đẩy đương sự tự nguyện thi hành án như vừa ra quyết định về việc kê biên, xử lý tài sản thi hành án nhưng chưa tổ chức cưỡng chế mà chỉ tiến hành tống đạt quyết định về việc kê biên,

xử lý tài sản và dự trù chi phí cưỡng chế thi hành án đồng thời kết hợp cùng chính quyền địa phương vận động, giải thích cho người phải thi hành án hiểu và tự nguyện thi hành…

1.3.2 Cung cấp thông tin giúp Chấp hành viên có dữ liệu vận động, thuyết phục thi hành án

Trong thi hành án dân sự, công tác tuyên truyền, vận động thuyết phục đương sự tự nguyện thi hành án là phương pháp đầu tiên được các Chấp hành viên lựa chọn để giải quyết trong bất kỳ vụ án, vụ việc nào dù đơn giản hay phức tạp Công tác vận động, hòa giải thành công không chỉ mang lại lợi ích cho người được thi hành án mà người phải thi hành án cũng thoát khỏi những chi phí phát sinh, bởi nếu phải dùng đến biện pháp cưỡng chế thì người bị thi hành án phải chịu toàn bộ các chi phí cho việc thực hiện cưỡng chế Không những vậy, việc các đương sự tự nguyện hoà giải hoặc thi hành án còn giúp cơ quan thi hành án hoàn thành công việc thuận lợi, nhanh chóng, tránh khỏi những gánh nặng về thời gian, công sức,

kinh phí vì mỗi khi thực hiện cưỡng chế, phải trải qua nhiều thủ tục hoặc huy động nhiều lực lượng chức năng, phương tiện phục vụ cho công tác cưỡng chế thi hành

án Về mặt xã hội, thuyết phục, vận động được các đương sự tự nguyện thi hành án

là đã loại trừ được khả năng xảy ra chống đối, gây ảnh hưởng đến tình hình an ninh chính trị, trật tự an toàn xã hội tại địa phương, cũng như các khiếu kiện phức tạp sau này Chỉ khi nắm rõ được điều kiện thi hành án của người phải thi hành, Chấp hành viên mới có thể đạt hiệu quả cao trong tuyên truyền, vận động đương sự thi hành án Chấp hành viên, cán bộ thi hành án ngoài việc am hiểu pháp luật, cần phải kiên trì, khôn khéo để giải thích thấu tình, đạt lý cho các đương sự, đồng thời vận dụng linh hoạt các mối quan hệ xã hội của người phải thi hành án như họ có người thân thích làm trong ngành pháp luật hay công tác tại các địa phương hay không, trong gia đình, dòng họ ai là người có ảnh hưởng nhất định đến các quyết định của họ…Các Chấp hành viên khi nhận bản án, nghiên cứu kỹ, thậm chí phải tìm hiểu rất rõ về nhân thân, hoàn cảnh gia đình, mối quan hệ xã hội của các đương sự để tìm ra cách vận động, thuyết phục hiệu quả nhất Với từng đối tượng là trí thức, công nhân hay nông dân, người có công với cách mạng… lại có cách tuyên truyền, vận động khác nhau Tất cả

sẽ được đúc kết dần theo kinh nghiệm công tác của những Chấp hành viên

1.3.3 Căn cứ để Chấp hành viên lựa chọn biện pháp bảo đảm, biện pháp cưỡng chế phù hợp

Biện pháp bảo đảm thi hành án được áp dụng nhằm ngăn chặn hành vi tẩu tán, hủy hoại tài sản, trốn tránh việc thi hành án của người phải thi hành án Biện pháp cưỡng chế thi hành án chỉ được áp dụng khi hết thời hạn tự nguyện thi hành

án, người phải thi hành án có điều kiện thi hành án nhưng không tự nguyện thi hành Để giải quyết một việc thi hành án nhất định, Chấp hành viên có thể áp dụng một hoặc nhiều biện pháp bảo đảm, biện pháp cưỡng chế cùng một lúc trong số các biện pháp cưỡng chế đã được quy định Luật Thi hành án dân sự (được sửa đổi, bổ sung năm 2014) đối với từng loại nghĩa vụ và từng đối tượng cưỡng chế khác nhau Chấp hành viên lựa chọn biện pháp bảo đảm, cưỡng chế phù hợp trong số các biện pháp đã được quy định trong Luật để thực hiện cần tuân thủ theo nguyên tắc tương

ứng đã được quy định Có thể hiểu nguyên tắc này là Chấp hành viên cần lựa chọn

áp dụng biện pháp bảo đảm, cưỡng chế đối với tài sản nào có giá trị ước tính tương ứng với nghĩa vụ thi hành án của người phải thi hành án và các chi phí phát sinh tạm tính liên quan đến việc cưỡng chế

Ví dụ:

Tại Bản án số 14/2015/DS-ST ngày 20/11/2015 của Tòa án nhân dân huyện

S tuyên bà Trịnh Thị T, địa chỉ: Khu 1, thị trấn An Châu, huyện S phải trả bà

Nghiêm Thị H số tiền 20.000.000đ (Hai mươi triệu đồng) và lãi suất trả chậm thi

hành án Bà H làm đơn yêu cầu thi hành án, Chi cục Thi hành dân sự huyện S đã ra Quyết định thi hành án số 23/QĐ-CCTHADS ngày 02/3/2017 Hết thời hạn tự nguyện thi hành án, bà T không trả bà H số tiền trên, Chấp hành viên tiến hành xác minh và xác minh được: về tài sản, bà T có tài sản là nhà ở tại Khu 1, thị trấn An Châu, huyện S; về thu nhập, bà T hiện đang công tác tại Trường Tiểu học cơ sở xã

Yên Định, huyện S, thu nhập hàng tháng 8.000.000đ (Tám triệu đồng chẵn), lương

trả tiền mặt Từ kết quả xác minh trên, Chấp hành viên đã lựa chọn được biện pháp

tổ chức thi hành án hợp lý là áp dụng biện pháp cưỡng chế trừ vào thu nhập của người phải thi hành án theo quy định tại khoản 2 Điều 71 Luật Thi hành án dân sự (được sửa đổi, bổ sung năm 2014)

1.3.4 Căn cứ phân loại việc thi hành án

Theo Thông tư 08/20015/TT-BTP ngày 26/6/2015 của Bộ Tư pháp sửa đổi

bổ sung một số điều của Thông tư số 01/2013/TT-BTP ngày 03/01/2013 của Bộ Tư pháp hướng dẫn chế độ báo cáo thống kê thi hành án dân sự, việc có điều kiện thi hành gồm việc thi hành xong, việc đình chỉ thi hành án, việc đang thi hành án, việc hoãn thi hành án, việc tạm đình chỉ thi hành án, việc tạm dừng thi hành án để giải quyết khiếu nại và trường hợp khác (tại Biểu số 06/TK-THA) Như vậy, tiêu chí xác định việc có điều kiện thi hành bao gồm tất cả các trường hợp người phải thi hành

án có tài sản, thu nhập để thi hành nghĩa vụ về tài sản; tự mình hoặc thông qua người khác thực hiện nghĩa vụ thi hành án Trong công tác thi hành án dân sự, việc phân loại án chính xác (có điều kiện thi hành và chưa có điều kiện thi hành) có ý

nghĩa rất quan trọng và hết sức cần thiết để cơ quan thi hành án dân sự lập kế hoạch

tổ chức thi hành án, bảo đảm việc thi hành án dân sự được kịp thời, đầy đủ, đúng pháp luật; đồng thời, để phục vụ công tác quản lý, nâng cao trách nhiệm của Chấp hành viên trong việc tuân thủ pháp luật thi hành án dân sự; mặt khác, bảo đảm chính xác số liệu thống kê thi hành án, phản ánh thực chất kết quả, hiệu quả công tác thi hành án dân sự, giảm bớt áp lực đối với cơ quan thi hành án vì không phải mất thời gian, công sức để giải quyết những việc thi hành án chưa có điều kiện thi hành án

Về việc này, Nghị quyết số 111/2015/QH13 ngày 27/11/2015 của Quốc hội về công tác phòng, chống vi phạm pháp luật và tội phạm, công tác của Viện kiểm sát nhân dân, của Tòa án nhân dân và công tác thi hành án năm 2016 và các năm tiếp theo đã

giao Chính phủ: “Tổ chức hiệu quả công tác thi hành án dân sự, chú trọng việc xác

minh, phân loại chính xác, đúng pháp luật án dân sự có điều kiện thi hành và chưa

có điều kiện thi hành…” Do đặc điểm về điều kiện thi hành án luôn luôn biến động,

ở thời điểm khác nhau thì các việc đã được phân loại cũng có sự thay đổi Lúc này chưa có điều kiện thi hành án, thời điểm khác lại có điều kiện thi hành án Với đặc điểm như vậy, việc xác minh điều kiện thi hành án của người phải thi hành cũng

phải có sự thay đổi

Tuy nhiên, thực tế hiện nay nhiều trường hợp việc xác minh điều kiện không chính xác dẫn đến sai xót trong việc phân loại án làm chậm tổ chức thi hành, giải quyết cho người được thi hành án và xảy ra việc khiếu nại, tố cáo

1.3.5 Cung cấp dữ liệu cho Thủ trưởng cơ quan thi hành án, Chấp hành viên ra các quyết định về thi hành án

Hiệu quả của hoạt động thi hành án phụ thuộc vào nhiều yếu tố, trong đó phải kể đến việc ra các quyết định về thi hành án của Chấp hành viên, Thủ trưởng

cơ quan thi hành án dân sự Để thuận lợi trong việc thi hành Luật Thi hành án dân

sự (được sửa đổi, bổ sung năm 2014) và Nghị định số 62/2015/NĐ-CP ngày 18/7/2015 của Chính phủ quy định chi tiết và hướng dẫn thi hành một số điều của Luật Thi hành án dân sự , Bô ̣ Tư pháp đã ban hành Thông tư số 01/2016/TT-BTP ngày 01/02/2016, có hiệu lực kể t ừ 16/3/2016 hướng dẫn thực hiện một số thủ tục

về quản lý hành chính và biểu mẫu nghiệp vụ trong thi hành án dân sự thì có 128 biểu mẫu quyết đi ̣nh về thi hành án dân sự Quyết định thi hành án là văn bản do Thủ trưởng cơ quan thi hành án dân sự, Chấp hành viên có thẩm quyền ban hành để thi hành một hoặc nhiều khoản của những bản án, quyết định theo thủ tục thi hành

án dân sự Căn cứ vào kết quả xác minh điều kiện thi hành án mà Chấp hành viên, Thủ trưởng cơ quan thi hành án ra các quyết định thi hành án cho phù hợp Việc ra các quyết định làm căn cứ cho Chấp hành viên lập hồ sơ và lựa chọn phương pháp

để tổ chức việc thi hành án, nhằm đảm bảo lợi ích của Nhà nước, bảo vệ quyền và lợi ích hợp pháp của các đương sự tham gia vào việc thi hành án Chấp hành viên là người được Thủ trưởng cơ quan thi hành án giao nhiệm vụ trực tiếp tổ chức thi hành việc thi hành án đồng thời là chủ thể chịu trách nhiệm chính trước pháp luật về những hành vi của mình và được pháp luật bảo vệ Trong quá trình tổ chức thi hành

án Chấp hành viên có nhiệm vụ, quyền hạn ra các quyết định thi hành án theo thẩm quyền Xác minh điều kiện thi hành án chính xác làm căn cứ để Chấp hành viên ra các quyết định về thi hành án làm cơ sở vững chắc, là kim chỉ nam cho những giai đoạn thi hành án tiếp theo và ngược lại

Do đó, các quy định về việc ra quyết định thi hành án dân sự cần phải chuẩn

chỉ, rõ ràng, cụ thể để việc áp dụng pháp luật được thuận lợi

1.3.6 Cung cấp thông tin giải quyết khiếu nại, tố cáo, giải quyết kiến nghị, kháng nghị của Viện kiểm sát nhân dân

Thanh tra, giải quyết khiếu nại, tố cáo là những hoạt động thiết yếu, thường xuyên của công tác quản lý Nhà nước, ở đâu có quản lý thì ở đó có thanh tra, kiểm tra và tất yếu sẽ phát sinh các vấn đề liên quan đến khiếu nại, tố cáo Luật Thi hành

án dân sự (được sửa đổi, bổ sung năm 2014) quy định về khiếu nại, tố cáo và kháng nghị về thi hành án dân sự tại Chương VI (từ Điều 140 đến Điều 161) Việc giải quyết khiếu nại, tố cáo phải bảo vệ quyền và lợi ích hợp pháp của các tổ chức, cá nhân bị xâm phạm, đồng thời phải hạn chế tình trạng khiếu nại vượt cấp, lợi dụng quyền khiếu nại, tố cáo làm cản trở hoạt động của cơ quan Nhà nước Hồ sơ nghiệp

vụ thi hành án phải thể hiện được toàn bộ quá trình tổ chức thi hành án của Chấp

hành viên Để thuận tiện cho việc giải quyết khiếu nại, tố cáo, giải quyết kháng nghị, kiến nghị của Viện kiểm sát nhân dân, Chấp hành viên phải phô tô hồ sơ thi hành án gửi cho cá nhân, tổ chức có thẩm quyền giải quyết khiếu nại, tố cáo, thực hiện việc kiến nghị, kháng nghị khi có yêu cầu cung cấp Thông qua các biên bản xác minh điều kiện thi hành án có trong hồ sơ có thể phát hiện các vi phạm, những mâu thuẫn, những việc cần xác minh để đề ra yêu cầu cần xác minh Khi kiểm tra

hồ sơ nghiệp vụ thi hành án, cần xem xét kể từ ngày hết thời hạn tự nguyện thi hành

án hoặc khi có căn cứ, Chấp hành viên có chậm xác minh điều kiện thi hành án hoặc không xác minh điều kiện thi hành án hay không Các biên bản xác minh có ghi rõ ngày, tháng, năm xác minh hay không? Thời gian Chấp hành viên để hồ sơ tồn đọng không xác minh điều kiện thi hành án; hồ sơ không xác minh điều kiện thi hành án nhưng lại ra quyết định chưa có điều kiện thi hành hoặc có xác minh nhưng đề nghị

ra quyết định chưa có điều kiện không đúng pháp luật hoặc trên cơ sở xác minh điều kiện thi hành án của người phải thi hành án Chấp hành viên ban hành văn bản về thi hành án không phù hợp xâm phạm quyền và lợi ích hợp pháp của đương sự, người có quyền lợi nghĩa vụ liên quan.… Từ đó đối chiếu với nội dung khiếu nại, tố cáo, kiến nghị, kháng nghị xem có chính xác không để có căn cứ giải quyết theo thẩm quyền

1.8 Nguyên tắc xác minh điều kiện thi hành án

Pháp luật thi hành án dân sự hiện hành không có quy định riêng về nguyên tắc xác minh điều kiện thi hành án dân sự Tuy nhiên, trong một số điều luật cụ thể

có quy định mang tính nguyên tắc như quy định về kê biên, xử lý tài sản, điều luật

về nhiệm vụ, quyền hạn của Chấp hành viên Hiện nay, qua một số bất cập, khó khăn phát sinh trong thực tiễn công tác, các đơn vị đã có những công văn yêu cầu hướng dẫn nghiệp vụ thi hành án gửi Tổng cục Thi hành án dân sự Trên cơ sở đó, Tổng cục Thi hành án dân sự đã ban hành một số công văn hướng dẫn nghiệp vụ của cơ quan quản lý công tác thi hành án dân sự yêu cầu Chấp hành viên phải tuân thủ những thủ tục, trình tự chặt chẽ trong quá trình xác minh Các quy định đó thể hiện nguyên tắc xác minh đó là xác minh trực tiếp và xác minh phải chính xác, kịp thời, đầy đủ

Để thi hành dứt điểm, nhanh gọn, hiệu quả việc thi hành án đòi hỏi Chấp hành viên phải trực tiếp xác minh điều kiện thi hành án của người phải thi hành án Tùy vào nghĩa vụ mà người phải thi hành án phải thi hành mà Chấp hành viên trực tiếp xác minh để lựa chọn các biện pháp thi hành án kịp thời, hiệu quả và đúng pháp luật Đối với nghĩa vụ thi hành án về tiền, Chấp hành viên trực tiếp xác minh tại các

tổ chức tín dụng, ngân hàng và phải sẵn sàng áp dụng các biện pháp bảo đảm quy định tại Điều 66 Luật Thi hành án dân sự (được sửa đổi, bổ sung năm 2014) để giải quyết việc thi hành án Thực tế cho thấy, nguyên tắc xác minh trực tiếp chưa được Chấp hành viên tuân thủ một cách nghiêm túc, triệt để mà Chấp hành viên ỷ lại vào

sự quen biết với chính quyền địa phương hoặc một số cơ quan để nắm bắt thông tin rồi xin dấu xác nhận chứ không xuống trực tiếp để xác minh Khi Chấp hành viên xác minh thì hoạt động này phải được thực hiện kịp thời, chính xác và đầy đủ Tính kịp thời là sự đúng lúc, không chậm trễ xác minh Trường hợp Chấp hành viên nhận được thông tin về tài sản, Chấp hành viên phải kịp thời xác minh, như vậy mới ngăn chặn được hành vi tẩu tán tài sản của đương sự, nhất là tài khoản hoặc động sản (như các phương tiện giao thông,…) Tính chính xác, kịp thời, đầy đủ còn thể hiện

ở hình thức của biên bản xác minh: biên bản xác minh phải được thực hiện theo mẫu Thông tư số 01/201/TT-BTP ngày 01/02/2016 và phải có xác nhận đầy đủ của thành phần tham gia

Tất cả những nội dung nghiên cứu mà tác giả trình bày ở Chương 1 sẽ được, phân tích cụ thể, chi tiết tại Chương 2 Luận văn này

1.9 Các yếu tố ảnh hưởng đến kết quả xác minh

Có rất nhiều yếu tố ảnh hưởng đến kết quả xác minh điều kiện thi hành án

Có thể kể đến các yếu tố như các quy định pháp luật; trình độ chuyên môn, nghiệp

vụ, kinh nghiệm thực tiễn công tác của Chấp hành viên; công tác phối hợp giữa các

cơ quan, tổ chức, cá nhân; ý thức chấp hành pháp luật của công dân; hiệu quả hoạt động của Ban chỉ đạo thi hành án; thái độ hợp tác của đương sự… là những yếu tố ảnh hưởng đến kết quả xác minh

1.9.1 Các quy định của pháp luật

Luật Thi hành án dân sự (được sửa đổi, bổ sung năm 2014) và các văn bản hướng dẫn thi hành ngày càng được hoàn thiện và phù hợp hơn với thực tiễn đã tạo hành lang pháp lý thống lý toàn diện và thống nhất để các cơ quan thi hành án dân

sự, Chấp hành viên và các chủ thể khác thực hiện việc xác minh điều kiện thi hành

án được kịp thời, chính xác, khách quan, toàn diện Ngoài ra phát sinh từ nhu cầu thực tiễn Quy chế phối hợp được ký kết giữa cơ quan thi hành án và các cơ quan tổ chức khác (Quy chế phối hợp số 1680/QCPH-BHXHVN-TCTHADS ngày 08/5/2015 của Bảo hiểm xã hội Việt Nam với Tổng Cục Thi hành án dân sự trong công tác thi hành án dân sự, Quy chế phối hợp số 01/QCLN/NHNNVN-BTP ngày 18/3/2015 của Ngân hàng Nhà nước Việt Nam với Bộ Tư pháp trong công tác thi hành án dân sự,

…) cũng là một trong những văn bản điều chỉnh bảo đảm cho việc xác minh điều kiện thi hành án

Tuy nhiên, các văn bản quy định xác minh điều kiện thi hành án còn tập trung nhiều ở việc quy định trình tự, thủ tục mà chưa có nhiều quy định cụ thể về nội dung xác minh Thực trạng này dẫn đến nhiều trường hợp nội dung biên bản xác minh ghi chung chung, không cụ thể gây ảnh hưởng đến hoạt động thi hành án ở các giai đoạn tiếp theo Vẫn còn có quy định mang tính hình thức: như tại Nghị định 62/2015/NĐCP ngày 18/7/2015 của Chính phủ quy định chi tiết và hướng dẫn thi hành một số điều Luật Thi hành án dân sự quy định:

Khi tiến hành xác minh, Chấp hành viên yêu cầu người phải thi hành án kê khai trung thực, cung cấp đầy đủ thông tin về tài sản, thu nhập, điều kiện thi hành án Chấp hành viên phải nêu rõ trong việc đương sự kê khai hoặc không kê khai tài sản, thu nhập, điều kiện thi hành án [17, Điều 9, Khoản 1]

Quy định này bất cập vì việc kê khai trung thực, cung cấp đầy đủ thông tin

về tài sản, thu nhập, điều kiện thi hành án từ người phải thi hành án là thiếu tính khả thi vì đại đa số người phải thi hành án đều không tự nguyện thi hành và cố tình che giấu thu nhập, tài sản, hoặc tìm cách tẩu tán tài sản để trốn tránh nghĩa vụ thi hành

án Do vậy, những quy định về xác minh điều kiện thi hành án dân sự hiện nay cần

phải sớm được điều chỉnh, bổ sung theo hướng khắc phục những bất cập nêu trên để hoàn thiện thể chế pháp luật về thi hành án dân sự, tạo điều kiện để việc thi hành pháp luật được nghiêm minh và đi vào cuộc sống

1.9.2 Trình độ chuyên môn, nghiệp vụ của Chấp hành viên

Một trong những yếu tố rất quan trọng có tính chất quyết định đảm bảo cho việc xác minh điều kiện thi hành án đạt được mục đích đó chính là trình độ chuyên môn, nghiệp vụ của Chấp hành viên Chỉ khi Chấp hành viên xác định rõ và chính xác được mục đích và phương hướng xác minh đối với từng hồ sơ cụ thể thì việc xác minh điều kiện thi hành án mới đạt kết quả Ngay sau khi nhận và nghiên cứu

hồ sơ, Chấp hành viên cần đưa ra phương hướng và lập kế hoạch xác minh điều kiện thi hành án sao cho phù hợp Trên cơ sở kết quả xác minh điều kiện thi hành án ban đầu, Chấp hành viên lựa chọn biện pháp tổ chức thi hành cho phù hợp, bởi với mỗi biện pháp tổ chức thi hành án khác nhau thì nội dung và phương hướng xác minh, địa điểm, phương thức xác minh… cũng khác nhau, nhất là trong những vụ việc liên quan đến hoạt động doanh nghiệp, kỹ thuật, công nghệ cao đòi hỏi Chấp hành viên phải xác minh vốn doanh nghiệp, đọc hiểu báo cáo tài chính doanh nghiệp, tài sản là các thiết bị khoa học… Hiện nay tình hình thi hành án dân sự ngày càng phức tạp đòi hỏi Chấp hành viên không chỉ am hiểu và nắm rõ các nội dung và quy định của Luật Thi hành án dân sự mà còn phải nắm rõ và am hiểu các nội dung và quy định của pháp luật khác có liên quan như: Luật Thương mại, Luật Đất đai, Bộ luật Dân sự, Luật Hôn nhân và gia đình… Qua đó để thấy rằng ngoài việc cập nhật các văn bản pháp luật mới nhất liên quan đến thi hành án dân sự, Chấp hành viên còn phải chịu khó nghiên cứu, tìm tòi và cập nhật các văn bản pháp luật khác có liên quan vì có những nội dung mà Luật Thi hành án dân sự không điều chỉnh nhưng Luật khác điều chỉnh

Ngoài trình độ chuyên môn, nghiệp vụ của Chấp hành viên, điều kiện đảm bảo hiệu quả xác minh điều kiện thi hành án còn phải kể đến kinh nghiệm thực tiễn công tác, khả năng linh hoạt khi vận dụng trong thực tiễn nhất là khi xử lý các tình huống phát sinh bất ngờ, khả năng giao tiếp, tác phong, thái độ của Chấp hành viên

và công chức khác làm công tác thi hành án Trong thực tiễn công tác, khả năng giao tiếp, vận dụng linh hoạt và tác phong của Chấp hành viên, công chức khác làm công tác thi hành án cũng có ảnh hưởng đến việc xác minh điều kiện thi hành án bởi việc xác minh điều kiện thi hành án không phải lúc nào cũng được sự hỗ trợ và hợp tác từ phía đương sự và các cơ quan, tổ chức, cá nhân nắm giữ thông tin, tài sản, điều kiện thi hành án của người phải thi hành án Do vậy, Chấp hành viên càng có nhiều kinh nghiệm, khả năng giao tiếp và vận dụng tốt, tác phong chuẩn chỉnh sẽ có tác động tích cực trong việc xác minh điều kiện thi hành án dân sự

1.9.3 Công tác phối hợp giữa các cơ quan, tổ chức, cá nhân

Để tăng cường trách nhiệm của các cơ quan, tổ chức có liên quan trong việc xác minh điều kiện thi hành án, tạo điều kiện cho Chấp hành viên hoàn thành tốt nhiệm vụ, Luật sửa đổi, bổ sung đã quy định rõ trách nhiệm của các cơ quan, tổ chức, cá nhân có liên quan trong việc xác minh điều kiện thi hành án tại khoản 6 Điều 44, đó là trách nhiệm cung cấp thông tin cho Chấp hành viên trong thời hạn nhất định và phải chịu trách nhiệm về việc cung cấp thông tin đó Tuy nhiên, trên thực tế, yếu tố để đảm bảo cho việc xác minh điều kiện thi hành án chính là mối quan hệ giữa cơ quan thi hành án dân sự và các cơ quan, tổ chức, cá nhân đó

Trước đây, tại Điều 11 Luật Thi hành án dân sự năm 2008 và các văn bản hướng dẫn thi hành chỉ quy định chung chung về trách nhiệm phối hợp của Ủy ban nhân dân cấp xã trong việc thông báo thi hành án, xác minh điều kiện thi hành án

Do vậy, việc quy định trách nhiệm cho từng tổ chức, cá nhân tại Ủy ban nhân dân cấp xã là cần thiết để đảm bảo sự phối hợp của họ với Chấp hành viên trong công tác xác minh điều kiện thi hành án Điểm mới trong quy định của Luật là việc bổ sung trách nhiệm ký vào biên bản của các cơ quan, tổ chức trong trường hợp Chấp hành viên xác minh trực tiếp tạo điều kiện để Chấp hành viên dễ dàng lựa chọn hình thức xác minh Trong nhiều trường hợp, việc Chấp hành viên đến xác minh trực tiếp

và lập biên bản xác minh hiệu quả hơn nhiều so với việc gửi văn bản đề nghị và chờ đợi phản hồi

Ngoài ra, quy định đã bổ sung trách nhiệm của các cơ quan, tổ chức, cá nhân đang nắm giữ thông tin về tài khoản của người phải thi hành án phải cung cấp ngay thông tin Cung cấp ngay được hiểu là ngay tại thời điểm Chấp hành viên xác minh thì cơ quan, tổ chức, cá nhân đang nắm giữ thông tin phải cung cấp thông tin về tài khoản, trong đó có thông tin về số tiền trong tài khoản hiện tại của người thuộc đối tượng mà Chấp hành viên tiến hành xác minh Hiện nay, công tác phối hợp giữa các

cơ quan thi hành án với các Ngân hàng, tổ chức tín dụng trong việc cung cấp thông tin tài khoản của người phải thi hành án đã thuận lợi, dễ dàng hơn do Quy chế phối hợp số 01/QCLN/NHNNVN-BTP ngày 18/3/2015 phối hợp giữa Ngân hàng Nhà nước Việt Nam và Bộ Tư pháp trong công tác thi hành án dân sự được ký kết thì hiện nay đã có 44/63 tỉnh đã ký kết quy chế phối hợp

Qua nghiên cứu cho thấy Luật Thi hành án dân sự (được sửa đổi, bổ sung năm 2014) và các văn bản hướng dẫn thi hành cũng như các Luật khác chưa có bất

kỳ một quy định nào có chế tài đủ mạnh, phù hợp mang tính bắt buộc đối với các trường hợp cá nhân, tổ chức, cơ quan nhà nước có thẩm quyền khi không cung cấp thông tin, xác nhận tài sản Hiện mới chỉ có Nghị định số 67/2015/NĐ-CP ngày 14/8/2015 của Chính phủ quy định về việc sửa đổi bổ sung một số điều của Nghị định

số 110/2013/NĐ-CP ngày 24/9/2013 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực bổ trợ tư pháp, hành chính tư pháp, hôn nhân và gia đình, thi hành án dân sự, phá sản doanh nghiệp, hợp tác xã thì quy định phạt tiền từ 1.000.000 đồng đến 3.000.000 đồng đối với hành vi không cung cấp thông tin nếu không có lý do chính đáng Tuy nhiên, trong thực tiễn để xử phạt hành vi này quả thực không dễ dàng bởi nó sẽ làm ảnh hưởng đến mối quan hệ phối hợp trong công tác thi hành án dân sự Vì vậy, việc cung cấp thông tin vẫn chủ yếu phụ thuộc vào của mối quan hệ của cơ quan thi hành án dân sự và cơ quan nắm giữ thông tin

1.9.4 Ý thức chấp hành pháp luật và khả năng nhận thức pháp luật của công dân

Ý thức chấp hành pháp luật của công dân chính là một trong những yếu tố

quan trọng, đảm bảo cho việc xác minh điều kiện thi hành án Nếu người dân có ý thức chấp hành pháp luật sẽ chủ động, tích cực trong việc cung cấp thông tin tài sản, thu nhập của người phải thi hành án Còn nếu họ có ý thức pháp luật không tốt thì sẽ quanh co, không hợp tác hoặc kéo dài thời gian Sự thành công trong hoạt động thi hành án dân sự là khi đương sự tự nguyện thi hành án Tuy nhiên trường hợp này trên thực tế không nhiều, thường những trường hợp này là do người phải thi hành có khả năng nhận thức và ý thức chấp hành pháp luật Từ việc hiểu về các quy định của pháp luật, nắm rõ quyền, nghĩa vụ của mình theo quy định của pháp luật mà người phải thi hành án có thái độ hợp tác với Chấp hành viên trong việc kê khai, tài sản, thu nhập hay không Trên thực tế có rất nhiều trường hợp người phải thi hành án tự nguyện đem tài sản của mình để cơ quan thi hành án dân sự tiến hành kê biên, xử lý tài sản

TIỂU KẾT CHƯƠNG 1

Qua nghiên cứu các công trình về thi hành án dân sự, xác minh điều kiện thi hành án dân sự cho thấy hoạt động thi hành án được nghiên cứu dưới nhiều góc độ khác nhau Hoạt động xác minh điều kiện thi hành án dân sự chưa có nhiều công trình nghiên cứu, việc nghiên cứu còn chưa đi sâu, làm rõ quy định pháp luật về thi hành án, một số giải pháp, khắc phục chưa mang lại hiệu quả Trong khi đó, việc nghiên cứu được thực hiện tại thời điểm Luật Thi hành án dân sự năm 2008 chưa sửa đổi, bổ sung nên còn nhiều bất cập, vướng mắc Bằng các phương pháp phân tích, so sánh, tổng hợp,… Luận văn đã đưa ra được khái niệm, vai trò, đặc điểm của xác minh điều kiện thi hành án theo pháp luật hiện hành đồng thời khắc phục được vấn đề mà những công trình nghiên cứu trước còn hạn chế từ đó đưa ra các kiến nghị về phương hướng đổi mới, nâng cao hiệu quả công tác xác minh điều kiện thi hành án nói riêng và công tác thi hành án nói chung

Xác minh điều kiện thi hành án là một thủ tục rất quan trọng, không thể thiếu trong quá trình tổ chức thi hành án, là cơ sở pháp lý để Chấp hành viên áp dụng những biện pháp thi hành án phù hợp đối với từng vụ việc Luật Thi hành án dân sự (được sửa đổi bổ sung năm 2014) đã sửa đổi, bổ sung, hoàn thiện một số quy định,

có những quy định rất tiến bộ, bảo đảm tốt nhất quyền và lợi ích của người được thi hành án, quy định rõ ràng hơn về trình tự, thủ tục thi hành án dân sự, xác minh điều kiện thi hành án… Tuy nhiên sau một thời gian thực hiện Luật Thi hành án dân sự vẫn còn nhiều vướng mắc, bất cập trong đó có xác minh điều kiện thi án dân sự nên cần tiếp tục nghiên cứu giải quyết