Xác minh điều kiện thi hành án dân sự theo pháp luật việt nam

ĐẠI HỌC QUỐC GIA HÀ NỘI KHOA LUẬT NGUYỄN THỊ HÒA XÁC MINH ĐIỀU KIỆN THI HÀNH ÁN DÂN SỰ THEO PHÁP LUẬT VIỆT NAM LUẬN VĂN THẠC SĨ LUẬT HỌC HÀ NỘI - 2019 ĐẠI HỌC QUỐC GIA HÀ NỘI KHOA LUẬT NGUYỄN THỊ HÒA XÁC MINH ĐIỀU KIỆN THI HÀNH ÁN DÂN SỰ THEO PHÁP LUẬT VIỆT NAM Chuyên ngành: Luật Dân Tố tụng dân Mã số: 8380101.04 LUẬN VĂN THẠC SĨ LUẬT HỌC Cán hƣớng dẫn khoa học: TS HOÀNG THẾ ANH HÀ NỘI - 2019 LỜI CAM ĐOAN Tôi xin cam đoan Luận văn cơng trình nghiên cứu riêng tơi Các kết công bố nêu Luận văn chƣa đƣợc cơng bố cơng trình khác Các số liệu, ví dụ trích dẫn Luận văn đảm bảo tính xác, tin cậy trung thực Tơi hồn thành mơn học tốn tất nghĩa vụ tài theo quy định Khoa Luật Đại học Quốc gia Hà Nội Vậy viết lời cam đoan để đề nghị Khoa Luật xem xét để tơi bảo vệ Luận văn Tôi xin chân thành cảm ơn! NGƢỜI CAM ĐOAN Nguyễn Thị Hòa MỤC LỤC Trang Trang phụ bìa Lời cam đoan Mục lục Danh mục từ viết tắt MỞ ĐẦU Chƣơng 1: MỘT SỐ VẤN ĐỀ LÝ LUẬN VỀ XÁC MINH ĐIỀU KIỆN THI HÀNH ÁN DÂN SỰ Ở VIỆT NAM 1.1 Khái niệm xác minh điều kiện thi hành án dân 1.1.1 Khái niệm điều kiện thi hành án dân 1.1.2 1.1.3 Khái niệm xác minh 10 Phân biệt xác minh điều kiện thi hành án dân với xác minh giai đoạn điều tra, truy tố, xét xử 12 1.2 1.2.1 Đặc điểm xác minh điều kiện thi hành án dân 17 Xác minh điều kiện thi hành án dân hoạt động thƣờng xuyên, 1.2.2 1.2.3 liên tục 17 Chủ thể xác minh điều kiện thi hành án đa dạng 18 Nội dung xác minh điều kiện thi hành án dân 18 1.2.4 1.2.5 1.3 1.3.1 Xác minh điều kiện thi hành án dân phải kịp thời, xác 19 Địa điểm xác minh điều kiện thi hành án 19 Vai trò xác minh điều kiện thi hành án 20 Giúp Chấp hành viên lựa chọn biện pháp tổ chức thi hành án phù hợp, hiệu .20 1.3.2 Cung cấp thơng tin giúp Chấp hành viên có liệu vận động, thuyết phục thi hành án 21 Căn để Chấp hành viên lựa chọn biện pháp bảo đảm, biện pháp cƣỡng chế phù hợp 22 Căn phân loại việc thi hành án .23 Cung cấp liệu cho Thủ trƣởng quan thi hành án, Chấp hành viên định thi hành án 24 Cung cấp thông tin giải khiếu nại, tố cáo, giải kiến nghị, kháng nghị Viện kiểm sát nhân dân 25 1.3.3 1.3.4 1.3.5 1.3.6 1.4 1.4.1 Thẩm quyền, chủ thể xác minh điều kiện thi hành ánError! Bookmark not defined Chấp hành viên Error! Bookmark not defined 1.4.2 Ngƣời đƣợc thi hành án Error! Bookmark not defined 1.4.3 1.4.4 Thẩm tra viên Error! Bookmark not defined Thừa phát lại tổ chức đƣợc ủy quyền xác minh .42 1.5 Nội dung xác minh điều kiện thi hành án dân sựError! Bookmark not defined 1.6 1.6.1 Hình thức xác minh điều kiện thi hành ánError! Bookmark not defined Xác minh trực tiếp Error! Bookmark not defined 1.6.2 Xác minh gián tiếp Error! Bookmark not defined 1.7 1.8 1.9 1.9.1 1.9.2 1.9.3 Trình tự, thủ tục phƣơng thức xác minh điều kiện thi hành án dân Error! Bookmark not defined Nguyên tắc xác minh điều kiện thi hành án 26 Các yếu tố ảnh hƣởng đến kết xác minh 27 Các quy định pháp luật 27 Trình độ chuyên môn, nghiệp vụ Chấp hành viên 29 Công tác phối hợp quan, tổ chức, cá nhân .30 1.9.4 Ý thức chấp hành pháp luật khả nhận thức pháp luật công dân 31 TIỂU KẾT CHƢƠNG 33 Chƣơng 2: THỰC TRẠNG XÁC MINH ĐIỀU KIỆN THI HÀNH ÁN DÂN SỰ Ở VIỆT NAM 34 2.1 Thẩm quyền chủ thể xác minh điều kiện thi hành án dân 35 2.1.1 Chấp hành viên 36 2.1.2 Ngƣời đƣợc thi hành án .38 2.1.3 Thẩm tra viên 40 2.1.4 2.2 2.3 2.3.1 2.3.2 2.4 2.4.1 2.4.2 Thừa phát lại tổ chức đƣợc ủy quyền xác minh điều kiện thi hành án 42 Nội dung xác minh điều kiện thi hành án .46 Hình thức xác minh điều kiện thi hành án .51 Xác minh trực tiếp .51 Xác minh gián tiếp 53 Trình tự, thủ tục phƣơng thức xác minh điều kiện thi hành án 54 Thời điểm, thời hạn tiến hành xác minh .56 Yêu cầu xác minh điều kiện thi hành án 61 2.4.3 Phƣơng pháp xác minh điều kiện thi hành án dân 63 2.4.4 Trình tự, thủ tục xác minh 67 2.4.5 Một số tình xác minh thi hành án dân 74 2.5 Hạn chế nguyên nhân hạn chế xác minh điều kiện thi hành án dân 82 Hạn chế xác minh điều kiện thi hành án dân 82 2.5.1 2.5.2 Nguyên nhân hạn chế xác minh điều kiện thi hành án 86 TIỂU KẾT CHƢƠNG 91 Chƣơng 3: GIẢI PHÁP NÂNG CAO CHẤT LƢỢNG XÁC MINH ĐIỀU KIỆN THI HÀNH ÁN DÂN SỰ Ở VIỆT NAM .93 3.1 3.1.1 3.1.2 3.2 3.2.1 3.2.2 3.2.3 3.2.4 Yêu cầu công tác thi hành án dân tình hình quan điểm nâng cao chất lƣợng xác minh điều kiện thi hành án Việt Nam .93 Yêu cầu công tác thi hành án dân tình hình 93 Quan điểm nâng cao chất lƣợng xác minh điều kiện thi hành án Việt Nam 101 Các giải pháp nâng cao chất lƣợng xác minh điều kiện thi hành án dân 109 Hồn thiện thể chế cơng tác thi hành án dân sựError! Bookmark not defined Tăng cƣờng lãnh đạo Đảng công tác thi hành án dân 109 Hoàn thiện quy định pháp luật xác minh điều kiện thi hành án dân sự, hoạt động thi hành án dân 111 Mở rộng, nâng cao chất lƣợng chủ thể xác minh điều kiện thi hành án 116 Đảm bảo tốt điều kiện xác minh điều kiện thi hành án .117 Có chế tài trƣờng hợp không cung cấp thông tin, cung cấp thông tin chậm, khơng xác… 116 3.2.7 Hoàn thiện quy định pháp luật đăng ký quản lý tài sản 120 TIỂU KẾT CHƢƠNG 121 3.2.5 3.2.6 KẾT LUẬN 122 DANH MỤC TÀI LIỆU THAM KHẢO .123 DANH MỤC CHỮ VIẾT TẮT BCĐ: Ban đạo BTP: Bộ Tƣ pháp CHV: Chấp hành viên TANDTC: Tòa án nhân dân Tối cao THA: Thi hành án THADS: Thi hành án dân UBND: Ủy ban nhân dân VKSNDTC: Viện Kiểm sát nhân dân Tối cao MỞ ĐẦU Tính cấp thiết đề tài Thi hành án dân hoạt động quan trọng Nhà nƣớc nhằm đƣa án, định có hiệu lực Tịa án, Trọng tài thƣơng mại, định xử lý vụ việc cạnh tranh Hội đồng xử lý vụ việc cạnh tranh (sau gọi chung án, định) thi hành để bảo vệ quyền, lợi ích hợp pháp Nhà nƣớc, tổ chức cá nhân góp phần ổn định an ninh, trị trật tự, an tồn xã hội Hiến pháp Nƣớc cộng hịa xã hội chủ nghĩa Việt Nam năm 2013 quy định: “Bản án, định Tịa án nhân dân có hiệu lực pháp luật phải quan, tổ chức, cá nhân tôn trọng; quan, tổ chức hữu quan phải nghiêm chỉnh chấp hành” [29, Điều 106] Luật Thi hành án dân (đƣợc sửa đổi, bổ sung năm 2014) quy định án, định đƣợc quan thi hành án đƣa thi hành, cụ thể nhƣ sau: Những án, định đƣợc thi hành theo Luật bao gồm: Bản án, định quy định Điều Luật có hiệu lực pháp luật: a, Bản án, định phần án, định Tòa án cấp sơ thẩm không bị kháng cáo, kháng nghị theo thủ tục phúc thẩm; b, Bản án, định Tòa án cấp phúc thẩm; c, Quyết định giám đốc thẩm tái thẩm Tòa án; d, Bản án, định dân Tịa án nƣớc ngồi, định Trọng tài nƣớc ngồi đƣợc Tịa án Việt Nam cơng nhận cho thi hành Việt Nam; đ, Quyết định xử lý vụ việc cạnh tranh Hội đồng xử lý vụ việc cạnh tranh mà sau 30 ngày, kể từ ngày có hiệu lực pháp luật đƣơng khơng tự nguyện thi hành, khơng khởi kiện Tịa án; e, Phán quyết, định Trọng tài thƣơng mại; g, Quyết định Tòa án giải phá sản Những án, định sau Tòa án cấp sơ thẩm đƣợc thi hành ngay, bị kháng cáo, kháng nghị: a, Bản án, định cấp dƣỡng, trả lƣơng, trả công lao động, trợ cấp việc, trợ cấp việc làm, trợ cấp sức lao động bồi thƣờng thiệt hại tính mạng, sức khỏe, tổn thất tinh thần, nhận ngƣời lao động trở lại làm việc; b, Quyết định áp dụng biện pháp khẩn cấp tạm thời [30, Điều 2] Thực quy định pháp luật thi hành án dân sự, để nâng cao kết quả, hiệu công tác thi hành án dân sự, đáp ứng yêu cầu xây dựng Nhà nƣớc pháp quyền xã hội chủ nghĩa Nhân dân, Nhân dân, Nhân dân, nhiều năm qua, Đảng, Nhà nƣớc ta tiến hành cải cách mặt tổ chức hoạt động quan tƣ pháp, có quan thi hành án dân nhƣ: chuyển giao công tác thi hành án dân từ Tịa án nhân dân sang cho Chính phủ quản lý; cải cách củng cố hệ thống quan thi hành án dân sự; ban hành nhiều nghị Luật liên quan đến cải cách tổ chức hoạt động quan tƣ pháp nói chung quan thi hành án dân nói riêng nhƣ Nghị số 08/NQTW ngày 02/01/2002 Bộ Chính trị nhiệm vụ trọng tâm công tác tƣ pháp thời gian tới, Chỉ thị số 20/2001/CT-TTg ngày 11/9/2001 Thủ tƣớng Chính phủ tăng cƣờng nâng cao hiệu công tác thi hành án dân sự, Luật Thi hành án dân (đƣợc sửa đổi, bổ sung năm 2014)… Do đó, kết thi hành án ngày đƣợc nâng cao số lƣợng lẫn chất lƣợng Nhiều án, định có hiệu lực đƣợc tổ chức thi hành dứt điểm (Phụ lục), việc khiếu nại, tố cáo xúc kéo dài hoạt động thi hành án dân đƣợc giải quyết,… góp phần khơng nhỏ việc giữ vững an ninh trật tự, an toàn xã hội góp phần vào phát triển kinh tế Tuy nhiên, bên cạnh thành tựu đạt đƣợc, số lƣợng việc thi hành án tồn đọng thi hành án lớn, nhiều án, định tồn đọng, chƣa đƣợc giải dứt điểm, đặc biệt tình trạng vi phạm pháp luật thi hành án dân cịn xảy nhiều nhƣ phân loại việc có điều kiện, chƣa có điều kiện thi hành án chƣa đảm bảo xác làm quần chúng nhân dân chƣa tin tƣởng tuyệt đối vào pháp luật Nguyên nhân dẫn đến tồn án, định Tịa án tun khơng rõ, có sai sót, khó thi hành; số lƣợng việc, tiền phải thi hành án phát sinh hàng năm không ngừng tăng cao; có nhiều án kinh doanh thƣơng mại với số tiền phải thi hành lớn nhƣng giá trị tài sản bảo đảm không tƣơng ứng, nhiều vụ kê biên tài sản, bán đấu giá nhiều lần nhƣng không thành, trình độ chun mơn, kỹ nghiệp vụ số phận cán bộ, công chức, Chấp hành viên chƣa thực đáp ứng yêu cầu nhiệm vụ; quy định pháp luật nói chung, quy phạm pháp luật thi hành án dân nói riêng nhiều bất cập, chƣa đồng bộ, thiếu khả thi,… Một nguyên nhân quan trọng làm ảnh hƣởng đến chất lƣợng hoạt động thi hành án hoạt động xác minh điều kiện thi hành án chƣa đáp ứng đƣợc yêu cầu đặt tình hình Do đó, để nghiên cứu chuyên sâu cách toàn diện xác minh điều kiện thi hành án từ lý luận đến thực tiễn, để ƣu điểm, hạn chế xác minh điều kiện thi hình án từ khâu xây dựng thể chế đến tổ chức thực quy định xác minh điều kiện thi hành án dân yêu cầu thiết tình hình Chính vậy, học viên xin chọn đề tài “Xác minh điều kiện thi hành án dân theo pháp luật Việt Nam” để làm đề tài luận văn Thạc sĩ Luật học Tình hình nghiên cứu đề tài 2.1 Các nghiên cứu chung thi hành án dân Nâng cao kết quả, hiệu hoạt động thi hành án nói chung thi hành án dân nói riêng mối quan tâm lớn nhà khoa học, quan quản lý ngƣời làm công tác thực tiễn Trƣớc yêu cầu đổi tổ chức hoạt động máy nhà nƣớc điều kiện xây dựng Nhà nƣớc pháp quyền xã hội chủ nghĩa cải cách tƣ pháp, vấn đề đƣợc nghiên cứu tiếp cận nhiều góc độ khác nhau, điển hình nhƣ: - “Thừa phát lại”, Đề tài khoa học cấp Bộ Viện Nghiên cứu khoa học Pháp lý, Bộ Tƣ pháp Sở Tƣ pháp Thành phố Hồ Chí Minh phối hợp thực hiện; - “Xã hội hóa hoạt động thi hành án dân sự”, (2002), Luận văn Thạc sĩ tác giả Lê Xuân Hồng; - “Luận khoa học thực tiễn việc đổi tổ chức hoạt động thi hành án Việt Nam giai đoạn mới”, (2003), Đề tài cấp nhà nƣớc Bộ Tƣ pháp chủ trì; ... hành án dân sự, khái niệm xác minh điều kiện thi hành án dân sự, đặc điểm xác minh điều kiện thi hành án dân sự, vai trò xác minh điều kiện thi hành án dân sự, vấn đề khác nhƣ thời điểm xác minh, ... luận xác minh điều kiện thi hành án dân Việt Nam Chương Thực trạng xác minh điều kiện thi hành án dân Việt Nam Chương Giải pháp nâng cao chất lƣợng xác minh điều kiện thi hành án dân Việt Nam. .. tục thi hành án dân phối hợp liên ngành thi hành án dân 2.1 Thẩm quyền chủ thể xác minh điều kiện thi hành án dân Xác minh điều kiện thi hành án dân để tổ chức, thi hành dứt điểm định thi hành án,