Luận văn thạc sĩ Luật học: Xác minh trong thi hành án dân sự

NGUYEN DUY THÁI

XAC MINH TRONG THI HANH AN DAN SU

LUẬN VĂN THẠC SĨ LUẬT HỌC (Định hướng nghiên cứu).

HANOI, NĂM 2022

NGUYEN DUY THÁI

XAC MINH TRONG THI HANH AN DAN SU

LUẬN VAN THAC SĨ LUAT HỌC 'Chuyên ngành: Luật dân sự và tố tung dân sự

Mã số: 8380103

'Người hướng dẫn khoa học: TS NGUYEN CÔNG BÌNH

HÀ NỘI, NĂM 2022

LỜI CAM ĐOAN

Tôi xin cam đoan, đây là công trinh nghiên cửu của riêng tôi.

Cúc số liệu và trích dẫn trong iuân văn là chính xác và trung tine “Những két luận khoa học của luận văn chưa được công bỗ trong bắt it

công trinh nào Riắc

Hanoi ngày — tháng 8 năm 2022

TÁC GIÁ LUẬN VĂN

NGUYEN DUY THÁI.

LỜI CẢM ƠN

Tôi xin gửi lời cảm on chân thanh va sâu sắc nhất đến thay giáo Tiền sĩ Nguyễn Công Bình ~ Trường Đại học Luật Ha Nội đã tận tình hướng dẫn tôi

hoàn thành Luận vẫn nay.

Tôi cũng xin gửi lời căm ơn đến các quý thảy/cô giáo và các cán bô,nhân viên của Trường Đại học Luật Ha Nội đã tên tinh giang day, giúp đỡ Tôi

trong qua trình học tập, nghiên cứu lam Luận văn.

Nguyễn Duy Thái

BANG CHU VIET TAT

VKSND 'Viện kiểm sát nhân dân.

XMĐKTHA Xác minh điều kiện thi hành én

MỤC LỤC

TỜI NÓI ĐẦU 1 CHƯƠNG 1: NHỮNG VAN ĐÈ LY LUẬN VỀ XÁC MINE TRONG THỊ

HANH ÁN DÂN SỰ 6

din sự.

1.1.1 Khải niệm về xác ink trong thi hành áu đâm sự.1.1.3 Đặc điễm của xác mình trong thi hành dn đâm sự.

1.121 Chỉ thể tiễn hành xác mình trong th hành án dân s đu đựng §

11.2.2 Nội hang xác mình trong thi hành án dân sự ch yêu là đâu kiên thí hành ân cũa người phã thí hành án 9

1.123 Yếu câu sắc minh trong th hành án dân sự phải lợp Hỏi, dính

xác, thường xuyên và liên tue 91.1.24 Trình he thịt tue và phương pháp xác minh trong thi hành ándin sự do pháp luật guy Ảnh 9

1113 ¥nghia cha xác mink trong thi hành dự din sự 10 11.3.1 Thủ trưởng co quan th hành án dân sự có căn cửa quất Anh

đổi hành án dân sự 10

111.32 Chấp hành viên, Thừa phát la có đây div thông tn về đẫu liện tha hành ân của người phải ths hành án và các vẫn để khắc liên quan đẫn việc

1.1.33 Thủ trưởng co quan ta hành dn đân s có cin cứra yết dink giã quyễt Hưễu mai, tổ cáo, khing nghị và hỗn ngh v th hành án dân sự 13

12 Cơ sở khoa học pháp luật qmy định xác mink trong thi hành du đâu sự13

1.2.4 Xuất phát từ các yên cầu trong ỗ chức thi hành áu đân sự 13

123 Xhất phát từ yên câu bảo đâm: quyều và lợi ich hợp pháp trong

13 Nội dung điền chỉnh cia pháp hột và các yêu tổ ảnh hướng đến kết

“mã xác mink trong thi hành áu dn sự: #

1.3.1 Nội dung điền chỉnh cña pháp Init về xác mink trong thi hành đu

13.14 1 rách viuém phẫt hop cũa cơ quan tổ chức, cá nhận với các chữ thd có thẫn quyển xác minh trong tah ổn đân sự 21 1-12 Các yin tb nk buông đẫn hiệu quả vác nh thik đu di sự.

13.21 Năng lục của củ thd ibn hành vác mình bong tt hành án dân se

21

15.22, Sephéi hop cũa các cơ quan tễ chức và cá nhân với chỉ thể

ttến hành xác min rong ta hành án dân sục 3

13.2.3 Tnh chất cũa thông in sự viậc edn sắc minh rong tht hành án

in sự 23

KET LUẬN CHƯƠNG 1 + CHUONG 3: THỰC TRẠNG PHÁP LUẬT VIET NAM HIỆN HANH VE _XÁC MINH TRONG THỊ HÀNH ÁN DÂN SỰ 26 2.1 THực trọng any dink vd chủ thd xác mink trong thi hành du dn ye 26

2.1.1 Người được thi inh du 262.2.2, Hình thức và thời gian xác wink trong thi hành du đâu sv.

2.3 Thực trạng quy định vỀ trình tự, thit tục và plarơng pháp xác winktrong thi hành án dn sự 3824, Thực trang guy định về phối hợp xác mink trong hi hành án đâu sự

KET LUẬN CHƯƠNG 2 “ CHƯƠNG 3: THỰC TIẾN THỰC HIEN CÁC QUY ĐỊNH 4

3.1 Thực tiẫu thực hiệu các quy định của pháp indt Việt Nam hiệu hành:

é xác wink trong thi hành áu da ste 4

3.LL Những vu dime trong thực lậu các quy định của pháp lật Vit‘Name hiệu hành về xác mảnh trong thi hành dn đâm sự:+“

2.12 Những nhược điễu, han chế trong thực hiệu các quy định cña

ật Việt Nam hiệu hành về xác mảnh rong ti hành đu đâu ự 473.13 Nguyên nhãn cia những nhược điềm, hạn chỗ trong thựccác ạny định cña pháp luật Việt Nam hiện hành về xác wink trong ti hành du

dim sự oo SS

3.13.1 Một số qny din cũa pháp luật v vác minh và liên quơn én xác mink trong th hành án dân s còn ha chỗ chhm đồng bố, thông nhất và

thấu tình Kata 35

3.13.3 Các co quan tễ chức, cá nhân chưa có sự phốt hợp chit chi với Chấp hành viên và tina phát lạ khi xác mình trong it hành ân đôn sơ 59

3.1.3.4 Mật số vẫn để về hanh tổ xã hội liên quan đồn xác mình trong te

"hành ân dân sự còn bắt cấp ái

4.2 Những kẫu nghị nhằm ning cao hig

đán din sự aqua xác wink trong thi hank

3.2.1 Kibu nghị hoàu thiệu các quy định cia pháp hiật Vigt Nam về xác

LỜI NÓI ĐẦU

1 Tính cấp thiết của nghiên cứu đề tài

“Xác minh trong THA có vai trò đặc biệt quan trọng trong quá trình tổ chức THADS Kết quả sác minh trong THA la cơ sỡ để chấp hành viên, thừa

phat lai quyết định hướng giai quyết hé sơ THADS, đồng thời là căn cứ phát

sinh, thay đổi hoặc châm dứt các quan hệ pháp lý khác trong qua trình tổ chức THADS Pháp luật THADS hiền hảnh đã có những quy đính cụ thể

nhiệm, quyển han của chap hành viên va thừa phat lai đối với việc xác minh

trong THADS, nội dung, trình tự, thủ tục xác minh trong THADS và trách

nhiệm cung cấp thông tin vẻ tài sản, thu nhập, địa chỉ của người phải thi hảnh

án của các ca nhân, cơ quan, tổ chức Tuy nhiên, vẫn còn nhiều van dé liên quan đến xác minh trong THADS chưa được pháp luật THADS hiện hành quy định cụ thể do đó việc tổ chức THADS của chấp hành viên và thừa phát lại trên thực tế đã gấp không ít những khó khăn, bat cập, lam ảnh hưởng đến hiệu quả công tác tổ chức THADS Chính vì vay, viée tiếp tục nghiên cứu tìm.

ra các giải pháp hoán thiện và thực hiện các quy định của pháp luật THADSvẻ sác minh trong THADS đảm bảo vận hành cơ chế THADS có hiệu quả làyéu cầu cin thiết trong giai đoạn hiện nay Xuất phát tir những lý do trên, họcviên xin được chọn để tài “ác minh trong thi hành án dân sue” nghiên cứulâm luận văn thạc sĩ luật học của mình

3 Tình hình nghiên cứu đề tài

Xác minh trong THADS mặc di 1a một vấn để mới được quy định

trong Luật THADS nhưng trước và sau khi Luật THADS được ban hành đã

có một số công trình nghiên cứu pháp ly nghiên cứu vé van dé nay như.

- Giảo trình Nghiệp vụ thi hành án dân sự của Hoc viên Tư pháp, do

‘Nha xuất ban tư pháp xuất bản năm 2016;

~ “đuật thi hàmh án dân sự Việt Nam - những vấn để I luận và thực tiễn” do Tiên si Nguyễn Công Binh (chủ biên), do Nha xuất bản Công an

nhân dân xuất bản năm 2007,

- Giáo trình Luật thi hanh án dân sự Việt Nam cia Trường Đại hoc

Luật Ha Nội do Nhà xuất tản Công an nhân dân tai bản lẫn 4 năm 2019,

- Luận án tiến sĩ luật học, Khoa Luật Đại học Quốc gia Hà Nội “Gidm

sát THADS” của Hoàng Thể Anh (2015),

- Luận án tién đ luật học, Học viện Chính trị - Hành chính Quốc gia Hồ

Chi Minh “Hoàn thiện pháp luật THADS 6 Việt Neon hiện nay” của Nguyễn

Thanh Thuỷ (2008),

- Luận văn thạc sỹ luật hoc, Khoa Luật trực thuộc Đại học Quốc gia HaNội, "Xác minh điều kiện thi hành dt” của Đình Thanh Hương (2013),

- Luận văn thạc sỹ luật học, Trưởng Dai học luật Hà Nội: “Xác minh

trong thi hành ám dân sự và thực tiễn thực hiện" của Nguyễn Đình Vĩnh (2019),

- Luận văn thạc sỹ luật học, Khoa luật Đại học Quốc gia Ha Nội: "Xác‘minh điều kiện tht hành det” của Đình Thanh Hương (2013),

- Luên án tiến sĩ luật học, Viện Han lâm khoa học x4 hội, Hoc

viện Khoa học xã hội: "Xúc minh điểu kiên tht hành án dân sie theo pháp luật thí hành ẩn dân sw Việt Nam hiên nay” của Nguyễn Thi

Hương Giang (2020),

- Bai "Chủ thé xác minh Mện thi hành án”, tác giả Nguyễn Thi

Hương Giang, Tap chi Dân chủ va Pháp luật, số 8 năm 2020, trang 44-49.

- Bài “Một số vướng mắc trong thực tiễn áp dung pháp luật về xác minh điều kiện thi hành dn đân sự hiện nay”, tac giã Nguyễn Thi Hương Giang (2021), Tạp chỉ nghề Luật Hoc viện Tư pháp, số 1 1/2021 v.v.

Các công tình nghiên cứu khoa học nêu trên bước đầu đã lâm rổ được.

một số vẫn để về xác minh trong THADS Nhưng một số công trình nghiên cm được thực hiên đã khả lâu nên tính thời bi han chế, mặt khác vẫn còn

nhiều van để vẻ zác minh trong THADS chưa được các công trình này lâm rổ.Tuy vậy, kết quả của các công trình nghiên cứu khoa học này là nguồn tai liệu

quan trong để Học viên tham khảo nghiên cứu để tài luận văn của mình 3 Mục đích và nhiệm vụ nghiên cứu đề tài

Mục dich của việc nghiền cứu dé tai la lâm rõ một số vẫn để lý luận co

bản về sắc minh trong THADS, nội dung các quy định của pháp luật về xắc

minh trong THADS và thực tiễn thực hiện ching Qua đó, nhận diện đượcnhững bất cập trong các quy định của pháp luật vé sác minh trong THADS va

"vướng mắc trong thực hiện chúng va tìm ra giai pháp khắc phục góp phẩn để

nâng cao hiệu quả THADS

Dé đạt được mục đích nêu trên, việc nghiên cứu dé tai có các nhiệm vụ.

sau đây.

~ Nghiên cứu những van dé lý luận về xac minh trong THADS,

- Phân tích, đánh giá những quy định của pháp luật THADS hiện hành

về zác mình trong THADS phát hiện những bat cập, mâu thuẫn cia chúng, - Khảo sát thực tiễn thực biện các quy định của pháp luật THADS vé các van dé xác minh trong THADS nhận diện được những hạn chế, vướng.

mắc trong việc thực hiện chúng,

- Tim ra các giải pháp hoàn thiện vả thực hiện các quy định pháp luậtTHADS về xác minh trong THADS.

4 Đối trong và phạm vi nghiên cứu đề tài

Đối tương nghiên cứu dé tải là những van để vẻ lý luận vé xác minh

trong THADS, đặc biết là XMĐKTHA, các quy định của pháp luật THADS

'Việt Nam về xác minh trong THADS và thực

trong THADS

thực hiển các quy định này

Để tải “ác minh trong thi hành án dân sự” nội dung khả rông, Trong

khuôn khổ pham vi của để tai luận văn thạc sĩ, việc nghiên cứu để tai của Học

viên chỉ tập trung vào các vẫn dé cơ bản về zác minh trong THADS, đặc biệt

là XMĐKTHA, như khái niệm, đặc điểm vả ý nghĩa của xác minh trong

THADS nói chung và XMPKTHA nói riêng, cơ sở pháp luật quy định về xácminh trong THADS nói chung và XMĐK THẢ nói riêng, nội dung diéu chỉnhcủa pháp luật và các yếu tổ ảnh hưởng đến hiệu quả của zác minh trongTHADS nói chung và XMĐK THA nói riêng, các quy định của pháp luật ViệtNam hiện hảnh vé chủ thể, nổi dung, hình thức, thời gian, trình ty, thủ tục,phương pháp sắc minh trong THADS nói chung, XMĐKTHA nói riêng va

thực tién thực hiện chúng trong khoảng 03 năm gân đây Mét số van dé khác liên quan đến xác minh trong THADS như xác minh khiếu nại, tố cao trong

THADS Học viên sẽ nghiên cửu trong dip khác khi có điều kiên

5 Phương pháp nghiên cứu đề tài

Để tải nghiên cứu được Hoc viên triển khai thực hiện trên cơ sỡ phương pháp luận của Chủ nghĩa Mac ~ Lê Nin va tư tường Hỗ Chi Minh vẻ

Nhà nước pháp luật, quan điểm của Đảng và Nha nước vé cải cách hànhchính, cải cách tư pháp, zây dựng Nhà nước pháp quyển xã hội chủ ngĩa ở"ước ta trong giai đoạn hiện nay.

"Việc nghiên cứu để tải được thực hiện bằng các phương pháp nghiêncứu khoa học pháp lý truyén thông như phương pháp phân tích, phương pháp

so sảnh, phương pháp tổng hợp Từ đó, rút ra được những ý kiến đánh giá, kết luận vả để xuất các kiến nghị, giải pháp.

6 Ý nghĩa khoa học và thực tiễn của luận văn.

~ Ý nghĩa về lý luân: Kết quả nghiên cứu của luận văn bổ sung, lâm rõ thêm những vấn để lý luận vẻ THADS nói chung và vé sác minh trong

THADS nói riêng,

~ Ý nghĩa thực tiễn: Luận văn là nguồn tai liệu tham khảo có giá tri cho

nghiên cứu, giảng dạy, hoc tập vả thực hiện pháp luật THADS, gop"hoàn thiện pháp luật THADS vả nêng cao hiện quả xác minh trong THADS.

7 Kết cấu của luận văn.

Luận văn gém: Lới nói đầu, Nội dung, Két luận và Danh mục tai liệu

tham khảo Phin Nội dung của Luân văn gồm 03 chương:

Chương 1: Những van để lý luận vé zác minh trong THADS

Chương 2: Thực trang pháp luật Việt Nam hiện hành về xác minhtrong THADS

Chương 3: Thực tiễn thực hiện các quy đính của pháp luật Việt Nam.

hiện hành về sác minh trong THADS và kiền nghỉ

CHƯƠNG 1: NHUNG VAN DE LÝ LUẬN VE XÁC MINH TRONG THIHANH ÁN DAN SỰ

11 Khái niệm, đặc điểm và ý nghĩa của xác minh trong thi hành. án dân sự

‘minh trong thi hành én dan swe

“Xác minh có nghĩa là “lam cho rổ với những chứng cứ cụ thể" Như “zác mình” là một thuật ngữ mang ý nghĩa tim hiểu, thu thập thông tin, tai liêu, chứng cứ từ những sự việc, hiên tương xây ra trong thực tế cuộc sông bằng những cách khác nhau để làm sáng tö su thất vẻ một vẫn để nao đó, Ngoài ra, trong từng Iĩnh vực, hoạt đông cụ thể (như hoạt đông tổ tụng dân sự, tố tụng hình su ) thì xác minh cũng có thể có quan niệm, đặc điểm khác nhau, nhưng theo nghĩa chưng nhất, có thể quan niệm rằng: Xác ‘minh là ton hiểu, tìm thập thông tin tat liệu, chứng cử cu thé đỗ làm rố sue thật và bản chất của sự vật hiện tương hoặc vẫn đề.

Trong THADS, xác minh được thể hiện qua các nội dung như xác minh điều kiện THA của người phải THA để làm cơ sỡ thi hành bản án,

quyết định có hiệu lực thi hành (tác minh tìm nhập, tài sẵn của người phảiTHA); ác minh vẻ tính xác thực, sự tuân thủ pháp luật của Chấp hành

viên, đương sự để giải quyết khiêu nai, tổ cáo vẻ THADS, xác minh nơi cư trú, thai độ của người phải THA đối với việc THADS, sư ủng hộ của cơ quan, tổ chức, cá nhân ở địa phương trong việc vận động, thuyết phục.

người phải THA chap hanh bản án, quyết định cũng như áp dung biên pháp

bảo dam, biển pháp cưỡng ché THA, bao vệ tổ chức cưỡng chế THA Như

vây, xác minh trong THADS với mục đích là việc thu thập các thông tin(ai sản, thu nhập của người phải THA, vật, gidy tỡ, ), tai liệu vả chứng cứ

cu thể dé làm rổ điệu kiên THA của người phải THA vả những thông tin

liên quan lam cơ sở cho việc tổ chức thi hành ban án, quyết định dan sự Xác minh trong THADS có thể do nhiều chủ thể thực hiện như người được thi hảnh án, Chấp hành viền, Thửa phát lại Đôi với những vụ việc do cơ quan THADS tổ chức THADS thì Chấp hảnh viên tổ chức xác minh, Đối với những vụ việc do Văn phòng Thừa phát lai tổ chức THADS thì Thừa phát lại tổ chức xác minh Ngoài ra, người được THADS cũng có quyển xác minh điểu kiện THADS của người phải THA Kết quả xc mình cho di do chi thể nào thực hiện thì cũng được cơ quan THADS, ‘Van phòng thừa phat lại sử dụng lam cơ sở tổ chức THA, trong do quan

trong nhất chính là “vác minh điển kiện tht hành án (XMBKTHA) củangười phải THA

Trong pháp luật Việt Nam, cho đến nay vẫn chưa có diéu luật nao

định nghĩa vẻ sác minh trong THADS Tuy vậy, những vẫn để liên quan

đến sắc minh như chủ thể xác minh trong THADS, quyên và nghĩa vụ

thi hành đạoLuật THADS năm 2008 và trong các văn bản hướng

Tuật nay Qua các quy định của pháp luật THADS và những vẫn để đã

trình bay, phân tích trên có thể rút ra kết luận: “Xác minh trong tht hành ám dan sư là hoạt đông do Chấp hành viên, Thừa phát lại, người được

tht hành án thực hiện trong quá trình 18 chức tht hành ám ân sự theotrình tực thủ tue, phương pháp pháp luật quy Ämh nhằm tìm thập, xác

dink các thông tin về tài sản, thu nhập, điều kiện thi hành án, dia chỉ

của người phải tht hành dn và các thông tin Rhác có liên quan làm cơ sởcho việc t6 chức thi hành án dân ste

1.1.2 Đặc điểm của xác mình trong thả hành án dan sự.

1.1.1 1 Chủ thé tiễn hành xác minh trong thi hành án đân sự da dangChủ thể chính cĩ trách nhiệm xác minh theo Luật THADS lả Chấphành viên Xác minh điều kiến THA của người phải THA trước hết gắn liênvới quyển, lợi ich của người được THA, do đĩ, Luât THADS cũng quy định

“người được THA cỏ quyển tu mình hoặc uỷ quyền cho người khác xác minh điểu kiên THA”! nên người được THA cũng là một chủ thể của xác minh.

trong THADS Bên cạnh đĩ, tai khoản 3 Điều 3 Nghị định 08/2020/NĐ-CP cĩquy định cơng việc Thita phat lại được làm là “Kc minh diéu kiện thí hành

án theo yêu cầu của đương sự vả người cĩ quyền lợi, nghia vụ liên quan theo.

quy định của Nghĩ định này va pháp luật cĩ liên quan” thi cho thay Thừa phát

Jai cũng cĩ thẩm quyển xác minh điều kiện thi hành án.

‘Vi vậy, tương ứng với ba trường hợp nay lả ba chủ thể thực hiện việc xác minh trong THADS, cụ thể la

- Người được THA cĩ quyển tư mình hộc ủy quyển cho người khác

XMĐKTHA, cũng cấp thơng tin vẻ tải sản, thu nhấp, điểu kiến THA của

người phải THA cho cơ quan THADS

- Chấp hành viên 1a chủ thể chính cĩ trách nhiệm sắc mảnh theo Luật

THADS, Pháp luật THADS quy định, việc xtc minh trong THADS khơng chỉ

là thẩm quyên mà cịn lả ngiĩa vụ của Chap hành viên Đây được coi là nhiệm

‘vu quan trong nhất của Chap hành viên trong qua trình THA, là cơng tac taocơ sỡ cho các trình tự, thủ tục thí hánh án tiếp sau đĩ

- Thừa phat lại thực hiện việc xic minh THADS khi cĩ thỏa thuận vớiđương sự, người cĩ quyển lợi, nghĩa vụ liên quan dén vu việc THA va Thừa

phat lại cĩ thẩm quyền xác minh điều kiến thi hảnh án néu vụ viếc đĩ thuộc

huấn 5 Đn 4£ Luật THADS

thẩm quyển thi hành của cơ quan THADS trên địa bản cấp tỉnh nơi Văn phỏng Thửa phát lại dat tru sở.”

1.122 Nội dung xác mình trong thi hành án đân sự chủ yếu là điễu

ện thì hành ân cũa người phâi tht hành ám

“Xác minh trong THADS có thể thực hiện ỡ các giai đoạn khác nhau, nối dung xác minh đa dạng, phong phú, trong đó XMĐKTHA có thể coi là tiên để để dim bão cho việc THA có hiệu qua Nếu người phải THA không có.

điểu kiên THA thi mục đích THA không đạt được, không dim bão được

quyển va lợi ich hợp pháp của người được THA vả các chủ thể liên quan Do vậy có thể nói XMĐK THA 1a nội dung cực kì quan trong trong quá trình tổ

chức THADS

1.1.2.3, Yên cầu xác minh trong thi hành án dân sự phải kip thời, chính

Xác, thường xuyên và liên tue

“Xác minh là cơ sở cho quá trình tổ chức THA, do vay,

quả THA, doi hỏi việc sắc minh phải lop thời, chính sắc, thường xuyên vàlễ đảm bao hiệu.

liên tục Yêu cầu nay thể hiện ở việc ngay sau khi có quyết định THA, Chap "hành viên phải nghiên cửu bản án, quyết định để đánh giá bản an, quyết định.

có thiểu sót, vi pham không, những vấn dé cén làm rõ, vẫn dé cần xác minh la

i? và điều kiện THA của người phải THA Việc xác minh kip thời, chính xác

sẽ là cơ sở cho Chấp hành viên ap dung các biện pháp bão đảm, ngăn chăn.

đương sự tấu tan, làm hư héng, chuyển nhượng tải sản hoặc là cơ sở để giải quyết khiếu nai tổ cáo.

1124 Trình te thủ tue và phương pháp xác minh trong thtdin sự do pháp luật qnp đinh

Điều 43,44 Nghị đnh09010019-EB ngủy08/012030 vid chức vi hoạ động cia Thừa it bi

Việc xác minh trong THADS ngoai việc phải kịp thời, chính xác,đũ và toàn diện còn phải hợp pháp Điều đó có nghĩa lé việc xác minh trongTHADS doi hõi phải tuân thủ đúng trình tự, thủ tục pháp luật quy đính Căn

cứ theo timg trường hop, vụ việc cụ thé ma chủ thể tiễn hanh xác minh sẽ ap dụng các biên pháp phù hop nhất với quy định của pháp luật để tiền hành xác

‘minh một cách hiệu quả nhằm đảm bao THA

Pháp luật có quy định cụ thé về trình tư, thủ tục THA nhằm dam bảo hiệu

quả THADS Xéc minh trong THADS là một khâu rất quan trong của qua trình

tỗ chức THA, nhất là việc XMĐKTHA Vi vậy, việc XMĐKTHA phải được

thục hiện một cách đẩy di, chính xác theo đúng trình tơ, thủ tục mã pháp luật

quy định từ chủ thể yêu cầu xac minh, thé thức văn bản yêu cau zác minh, chủ thể tiến hành xác min, thời han thực hiện việc ác minh, nơi thực hiện việc sắc ‘minh, biên bản xác mính dé tránh những việc áp dụng một cách tủy tiên

1.13 Ý nghĩa của xác mình trong thi hành án dan sự.

1.13.1 Thủ trường cơ quan thi hành án dân sự có căn cứ ra quyết đinhthi hành án dân sự

Việc ra quyết định THA còn liên quan trực tiếp đến các quyển cơ ban

của công dân, nhất là quyển sở hữu, quyền sử dung tài sản Để ra quyết định

THA chính xac, đúng pháp luật thi thủ trưởng cơ quan THADS phải có đâyđủ các chứng cứ, tải liêu, thông tin vé vụ việc THA Qua xác minh trongTHADS, Thủ trưởng cơ quan THADS sẽ có những chứng cứ, tải liêu, thông

tin cần thiết về vụ việc THA để ra quyết đính THA đổi với người phải THA Do vậy, việc xác minh đặc biệt có ý nghĩa quan trọng đổi với việc ra quyết

định THADS của thi trường cơ quan THADS, tránh nay sinh việc khiêu nai,tô cáo kéo dài quá trinh THADS cũng như việc kháng nghỉ của Viên kiểm

sát có thẩm quyền.

‘Vi dụ: “Qua công tác sác minh, nêu sc định người phải THA không

có thu nhập hoặc có thu nhập chỉ đảm bão cuộc sống tối thiểu cho bản thân va người ma họ có trách nhiêm nuôi dưỡng và không có tai sản để THA hoặc có tải sin nhưng giá tr tai sản chỉ di để thanh toán phí cưỡng chế THA hoặc tải sản theo quy định pháp luật không được ké biên, xử lý để THA thi Thủ trường cơ quan THADS ra quyết định về việc chưa có điều kiến THA”

1.13.2 Chấp hành viên, Thừa phát lại có đầy đủ thông tin về điều tiện thi hành án của người phải tht hành án và các vẫn đề Rhác liên quan đến việc

thi hành án đễ tổ chức tht hành án dân sue

“Xác minh trong THA lả một khâu quan trọng giúp cho Chap hảnh viên,Thừa phát lại có day đủ các thông tin vẻ điều kiến THA của người phải THA,

là cơ sở để Chap hành viên, Thừa phát lại tổ chức THA đổi với người phải THA Có thé thay rằng sau khi bản án, quyết định có hiệu lực thi hành thì cơ quan có thẩm quyên xét xử, giải quyết tranh chap cấp cho đương sự bản án, quyết định “Để thi hank” và chuyển giao cho cơ quan THADS thi trên cơ sở.

‘ban án, quyết định có hiệu lực thi hảnh, căn cứ các khoản phải thi hành, Thủ

trưởng cơ quan THADS có thẩm quyển ra Quyết định THA (THA chủ động hoặc theo đơn yêu cầu) đễ khởi động cho quá trình THA và giao cho Chấp thành viên tổ chức thi hảnh Bởi vậy, trước tiên vả quan trọng nhất sau khi ống đạt quyết định THA là Chấp hành viên phải xác minh các thông tin về

điều kiện THA của người phải THA — khả năng thực hiên nghĩa vu của ngườiphải THA.

Tir kết quả xác minh điểu kiến THA thu thập được, Chấp hành viên sé

tiến hành các công việc tiếp theo như áp dụng biên pháp bảo dim THA, ápdụng biến pháp cưỡng chế THA Vì dụ như trường hop người phải THAkhông tự nguyên thi hành bản án, quyết định của Téa én thi sau khi người

được THA hoặc Chấp hành viên tiến hành sác minh điều kiên THA thi họ sẽ

có thé bi áp dụng biên pháp bảo dim THA, biện pháp cưỡng chế Biéu đó cho thấy việc zác minh trong THADS có ý nghữa đặc biệt quan trọng, là căn cứ để

Chấp hành viên, thừa phát lại đưa ra phương án THA va áp dung biên phápTHA Ngoài ra, kết quả của việc xác minh trong THADS anh hưởng trực tiệp

đến kết quả giải quyết việc THA.

Trong nhiều trường hợp, để dim bảo hiệu qua cưỡng chế THA, Chấp ‘han viên còn phải zác minh điều kiện đâm bão cưỡng chế Vi du Để đâm ‘bdo hiệu quả kế biên tài sản, trảnh để xảy ra tỉnh trạng đương sự chống đối,

căn trở THA vả làm ảnh hưởng đến trật tu an toàn zã hội tại dia phương nơi

tổ chức cưỡng chế, thi việc xác minh điều kiện cưỡng chế, kê biên tải san của đương sự có ý nghĩa rất quan trong, từ đó Chap hành viên còn xác minh các điểu kiên liên quan đến việc tổ chức cưỡng chế như khả năng gây căn trở,

chống đối của người phải THA, gia đính người phải THA và những người

liên quan, tìm hiểu về sự ting hộ của dư luận xã hội, chính quyền địa phương, điểu kiện giao thông, địa hình nơi tổ chức cưỡng chế, sự anh huring của việc tổ chức cưỡng chế đối với tinh hình an ninh, trật tự tại địa phương ở thời điểm.

dự kiến cưỡng chễ

1.13 3 Thủ trường cơ quan thi hành án dân sự cô căn cử ra quyết đinh giải quyết kniés é

Dé quyết định giải quyết khiếu nại, tổ cao, kháng nghị va kiến nghị về

thi hanh án dân sự thi Thủ trưởng cơ quan thi hảnh án dân sự phải có cácchứng cử, tải liêu, thông tin cẩn thiết Trong nhiễu trường hợp những chứng

it hành ân dân sue

nại, 6 cáo Rháng nghị và Miễn nghị

cứ, tài liêu, thông tin người khiếu nại, tổ cáo, Viện kiểm sát hoặc cơ quan, tổ

chức, cá nhân hữu quan cung cắp không đủ nên Thủ trưởng cơ quan THADS

vấn phải tổ chức xác minh để thu thập thêm chứng cứ, tải liệu, thông tin cần thiết Bồi vay, sác minh trong THADS côn là căn cứ để Thi trưởng cơ quan

thi hành án dân sự có căn cứ ra quyết định giải quyết khiếu nai, tố cao, kháng,

nghị và kiến nghị về THADS

1.2 Cơ sở khoa học pháp luật quy định xác mình trong thi hành ándân sự

12.1 Xuất phát từ các yêu cầu trong tô chức thi hành án đâm sự Dé làm rõ các yêu câu trong tổ chức THADS cân phải hiểu THA là giai

đoạn cuối cùng nhắm đâm bảo cho bản án, quyết định của Téa án được chấphành, góp phan dim bảo tỉnh nghiém minh của pháp luật, bảo đảm quyển và

lợi ích hợp pháp của tổ chức, cả nhân va Nhà nước 2 hội chủ nghĩa Trong đó, xác minh là cơ sỡ cho quả trình tổ chức THA và mốt trong những yêu cầu quan trong trong tổ chức THADS là xac minh phải kịp thời, chính sắc va day đủ thông tin Yêu cấu nay thể hiện ở việc ngay sau khi có quyết định THA, Chấp hành viên phải nghiên cứu bản án, quyết định để đánh giá bản án, quyết

định có thiểu sót, vi phạm không, những vẫn để gi cân lam rõ, vấn để cân xácminh và điều kiện THA của người phải THA,

"Ngoài ra việc xác mình thời han tiên hành sác minh cũng là một trong

những van dé ma Chấp hảnh viên cẩn phải nắm được khi tiền hành xác minh

điêu kiện THA của người phải THA Luật THADS quy định rổ thời gian phải

tiến hảnh sắc minh của Chấp hành viên Cu thể, theo quy định tại khoản 2

Điều 44 Luật THADS, thời hạn xác minh được quy định trong từng trường

hợp cụ thể Bói vay, việc xác minh kịp thời, chính xác sẽ là cơ sở cho Chấp hành viên áp dụng các biện pháp bão dim, ngăn chặn đương sự tẫu tán, làm ‘hu hỗng, chuyển nhượng tai săn hoặc la cơ sở để giải quyết khiéu nại, tổ cáo.

Nếu việc sác minh không được tiến hành kip thời, chính sắc thi việc phânloại an, bao cáo thống kê cũng như việc áp dụng các biển pháp THA sẽ khôngchính sác, không kha thi và kém hiệu quả.

1.2.2 Xuấtphát từ yêu cầu bảo đâm quyén và lợi ích hop pháp trong

"hức thi hành án dan ste

Trong giao dịch dân sự, các bên thực hiện đưa trên cơ sở tự do, tựnguyên, cam kết, thöa thuân và được pháp luật bảo về, tại Điều 3 Bồ luật dânsự năm 2015 có quy định như sau:

“L Mọi cả nhân, pháp nhiên đều bình đẳng, Không được lấy bắt 15

do nào đỗ phân biệt đối xử được pháp iuật bảo hộ nine nhan về các quyền

nhiên thân và tài sản

1 Cá nhân, pháp nhân xác lập, thực hiện chấm đit quyền, nghĩa vụ dn sự của mình trên cơ sở tự do, tự nguyên cam kết thỏa thuận Mọi cam ‘kat thôa thuận không vi phạm điều cẩm của thuật không trái dao đức xã hội cô hiệu lực tực hiện đốt với các bên và phải được chủ thé Rhác tôn trọng.

3 Cá nhân pháp nhân phải xác lập, thuec hiện, chấm đứt quyền nghĩavu dân sựccũa mình một cách thiên chi, trưng thực.

4 Vike xác lập, thực hiện chấm đứt quyên nghĩa vụ đân sự không được xâm pham đến lợi ích quốc gia dân tộc, lợi ích công công, quyền và lợi

Ích hop pháp của người khác.

5 Cá nhân, pháp nhân phải tự chau trách nhiêm về việc không tiưc

iện hoặc thuec hiền không ding nghia vụ dân sự”

Pháp luật bão hô các giao dịch dan sự bằng cơ chế tải phán Khi các

"bên xây ra tranh chấp hoặc một trong các bên không tôn trong, không thực

‘hién đúng cam kết, thỏa thuận khiển phát sinh tranh chấp thì các bên có quyển yên cầu Tòa án gidi quyết Do các giao dich dân sư được xác lập dựa trên nguyên tắc tự nguyện, tự théa thuận va tư giao kết giao dich với nhau nến để

yên cầu Tòa án giải quyết tranh chấp của minh thi các bên có nghĩa vụ cung

` BỀN 3 Bộ tật dân nhôm 2015

cấp chứng cứ để chứng minh cho yêu cầu của minh Điều đó cho thay người

được THA có được THA hay không phụ thuộc rat nhiễu vào điều kién THAcủa người phải THA Do vậy, việc quy định người được THA có nhiệm vụ

xác mảnh điều kiện THA của người phải THA là một hình thức dé dm bão quyền, lợi ích của người được THA.

Ngoải ra, việc tuân thủ pháp luật trong quá tình sác minh trongTHADS không chỉ có ý nghĩa quan trong trong việc dm bão hiệu lực, hiệuquả THA mã còn là cơ chế dim bao quyền và lợi ich hợp pháp của các đương

sự và các chủ thể liên quan ma không có sự phân biệt Cùng với đó, để dam bảo hiệu quả xác minh trong THADS thi chính các cơ quan, tỗ chức, cả nhân

liên quan phải tuân thủ đúng pháp luật trong việc thực hiện trách nhiệm phối

‘hop, kiểm sát, giám sát trong quá trinh xác minh, nhất là việc tuân thủ, chấp

hành pháp luật của người phải THA trong việc thực hiện các nghĩa vụ theo

‘ban án, quyết định có hiệu lực pháp luật.

Yêu cầu quan trọng của việc xây dung Nha nước pháp quyền xã hội chủ nghĩa ở nước ta la mọi hoạt đông của cơ quan, tổ chức, cá nhân phải tuân.

thủ pháp luật Do đó hoạt động THADS nói chung, zác minh trong THADSnói riêng phải tuân thủ đúng các trình tự, thủ tục pháp luất, đảm bao nguyêntắc pháp chế trong thực hiện pháp luật thi mới dm bão các quyên và lợi ích

trong tổ chức THADS.

12.3 Xuất phát từ các ý nghia của xác minh trong to chức thi hành:

ám đâm sự

“Xác minh trong THADS có ý nghĩa đặc biệt, quan trong, anh hưỡngtrực tiếp đến kết quả giải quyết THA, Như đã nêu trên xác minh trong

THADS là căn cứ, cơ sỡ để Thủ trưởng cơ quan THADS ra quyết định

THADS, giải quyết kiểu nai, tổ cáo và kháng nghị về THADS, la căn cử, cơ

sở để Chấp hảnh viền, Thừa phat lại ra các quyết định và phương an tổ chức

THA vụ việc được phân cơng

'Việc xác minh các thơng tin về điều kiện THA của người phải THA là rất quan trọng trong quá trình tổ chức THA, sẽ giúp đảm bảo các quyển của.

người được THA va kết quả của quả tình THA Ví dụ như “Trường hợpngười phải THA chưa cĩ diéu kiện THẢ lả người đang chấp hành hình phạttù mã thời gian chấp hành hình phạt tù cịn lại từ 02 năm trở lên hộc khơngxác định được địa chi, nơi cử trú mới cia người phải thí hành thì thời hạn xác

‘minh ít nhất 01 năm một lẫn Sau hai lẫn sác minh mã người phải THA vẫn chưa cĩ điều kiến THA thi cơ quan THADS phải thơng bao bằng văn bản cho

người được THA vẻ kết quả xác minh” Do vậy việc Chấp hành viên, Thừaphat lại cĩ đây đũ thơng tin vé diéu kiện THA của người phải THA là mét cơ

sở đặc biệt quan trọng để tiền hành tổ chức THA.

Tir những thơng tin cĩ được nhờ việc zác minh trong THADS như điềukiện của người phải THA và các van để khác liên quan, Chấp hành viên, Thừa

phat lại sẽ cĩ cơ sở để ra quyết định va lựa chọn phương pháp THA Ví dụ

như việc xác minh điều kiện THA của người phải THA thi qua cơng tác sắcminh, Chấp hanh viên, thừa phát lại phải xác định được người phải THA cĩđũ điều kiên THA hay khơng? Từ đĩ Thủ trưởng của cơ quan THADS hoặc“Thừa phát lại căn cứ vào kết quả sác minh THADS để ra quyết định THA.

1.2.4, Xuất phát từ yêu cầu cải cách te pháp trong tơ chức thi hanh

dn din sự ở mướt ta

Nghĩ quyết số 40-NQ/TW ngày 02/6/2005 của Bộ Chính trị về chiếnlược cải cách tu pháp đến năm 2020 để ra là đên năm 2010 phải "hoản thànhcác nhiêm vu ma Nghĩ quyết số 08-NQ/TW ngày 01/01/2002 cia Bộ Chínhtrí về một số nhiệm vụ trọng tâm cơng tác tu pháp trong thời gian tới” trong

đó có nhiêu nội dung vé THA như nhiệm vụ “quản lý nha nước về công tácTHA” được giao cho Bộ Tư pháp thực hiện Nghỉ quyết số 40-NQ/TW cũng

để ra nhiệm vụ "chuẩn bị các điều kiện về can bô, cơ sở vật chất để thực hiện việc chuyển giao tổ chức vả công tác THA cho Bộ Tư pháp”.

Trong đó, yêu cầu đây manh xã hội hóa nhiều lĩnh vực trong công tác THA để giảm bớt gánh nặng của Nhà nước Nghị quyết số 40-NQ/TW ngày

02/6/2005 của Bộ Chính trị sác định "từng bước thực hiện việc xã hội hóa va

quy định những hình thức, thủ tục để giao cho tổ chức không phải là cơ quan.

nhà nước thực hiện một sé công việc thi hành án" Chủ trương nảy được thực

‘hién thể hiện rõ nhất la việc tổ chức thực hiện thí điểm chế định Thửa phát lại tại một số tỉnh, thành phố trực thuộc trung ương theo Nghị quyết số

24/2008/QH12 ngảy 14/11/2006, Nghị quyết số 36/2012/QH12 ngày

33/11/2012 của Quốc hội, chấm dứt việc thí điểm và cho thực hiện chế định

Thừa phát lại trong phạm vi cả nước Nghị quyết số 107/2015/QH13 ngày26/11/2015 của Quốc hội và Nghị định số 08/2020/NĐ-CP ngày 08/01/2020của Chính phủ, với 04 nhóm công việc được làm gồm: Tổng đạt giấy tờ, hỏ

sơ, tải liệu, lập vi bang theo yêu câu của ca nhân, cơ quan, tổ chức, xác minh điểu kiện THA theo yêu cầu cia đương sự và người có quyền lợi, nghĩa vụ liên quan, tổ chức thí hành các bên án, quyết định của Tòa án theo yêu cầu của đương sự theo quy định của pháp luật Trong đó công tác sác minh trong THADS có vai trò đặc biệt trong qua trình tổ chức THA Kết quả ác minh là cơ sé để Chấp hảnh viên định hướng giải quyết hd sơ THA va la căn cử lam phat sinh, thay đổi hoặc chấm đứt các quan hệ pháp lý khác trong quá trình tổ chức THA Có thể thay, Luật THADS hiện hảnh đã có những quy định cụ thé vẻ sắc minh điển kiên THA của chấp hành viền, cơ quan THADS và trách

ich tg côngtác THA" 513 Anh Tain**Sđộtsốnội img city tế cả

nhiệm cung cấp thông tin tài sản, thu nhập của người phải THA Tuy nhiên,

việc áp dụng các quy định nảy trên thực tế đã gặp phải nhiều khó khan, bất

câp, làm ảnh hưởng đến hiệu quả công tac xác minh THA Do vay, việc tiếptục hoàn thiên pháp luật về THADS và pháp luất liên quan, cũng như đảm.bảo cơ chế vận hảnh có hiệu quả thi những quy định đó là yêu cầu cén thiếttrong giai đoạn hiện nay.

143 Nội dung điều chỉnh của pháp luật và các yếu tố ảnh hưởng đến kết quả xác minh trong thi hành án dân sự.

13.1 Nội dung điều chỉnh của pháp luật về xác mink trong thi hành:

ám đâm sự

13.11 Về chủ thé xác minh trong thi hành án dân se

Nhu đã trình bay ở trên, viếc xác minh trong THADS quả cẳn phải thú

thập nhiễu thông tin liên quan đến điểu kiện THA, để làm được việc nay thi

pháp luật THADS quy định ba chủ thể được tién hảnh hoạt động sác minh là

người được THA, Chap hành viên va Thừa phát lại~ Người được thi hành án

“Xác minh của người được THA là cơ sỡ để cung cấp cho Chấp hành

viên các các chứng cứ, tai liệu, thông tin liên quan đến việc THA, trong đóquan trong nhất là điều kiến THA cia người phải THA Bởi vậy, pháp luật

phải quy định vé người được THA được áp dụng các biện pháp để xác minh tai sản, thu nhập của người phải THA như thông qua mối liên hệ từ trước với người phải THA để biết được các loại tai sản và những nguén tải chỉnh của người phải THA; yêu cầu các cá nhân, cơ quan, tổ chức hữu

quan cung cấp các thông tin vẻ tai sản, thu nhập của người phải THA, thuê

các tổ chức, cá nhân làm dịch vụ pháp lý xác định tài sản, thu nhập của

người phải THA.

~ Chấp hành viên

Chap hanh viên là người có thẩm quyền tổ chức THA các bản án, quyết

định có hiệu lực pháp luật, quyết định đến hiệu quả THADS Trong tổ chức

THADS, Chấp hẻnh viên phải nắm vững các vấn để liên quan dén vụ việc THADS Bởi vay, pháp luật phải quy định về quyền va nghĩa vụ vụ của Chap hành viên xác minh trong THADS Nhiệm vu sac minh THADS có thể nói là

nhiệm vu quan trọng nhất của Chấp hành viên trong qua trình tổ chức THADS để tao cơ sở cho việc thực hiện các công việc tiếp theo trong trình tự,

thủ tục THADS tiếp~ Thừa piát lai

Để 9, giảm tii lượng việc cho Chap hành viên, công chức THADSthì pháp luật cũng quy định Thừa phát lại có quyển xtc minh diéu kiện THA

của người phải THA trong bản án, quyết định khi vụ việc đó thuộc thấm quyển của cơ quan THADS có cùng dia bản với Thừa phát lại Thừa phát lại sẽ có quyển thực hiện việc xác minh ngoải địa bản trong trường hợp người

phải THA cử trú, có tài sản hay có điều kiện THA ngoài địa bản của Thừaphat lại Người yêu câu va Thừa phát lại thỏa thuận vé việc sắc minh điềukiên THA bằng văn bản théa thuận đưới hình thức hợp đồng

13.12 Về thành phẫn, nội dung thời gian và hình thức xác minh trong

thi hành án dân sue

Để có được kết quả zác minh trong THADS thi pháp luật phải quy định

16 thành phn, nội dung va thời gian sác minh trong THADS như thé nảo va

những vấn để phát sinh trong qua trinh xác minh THADS vì muc đích của zác minh trong THADS là thu thập các chứng cử, tà liêu, thông tin dé lam cơ sỡ cho việc tổ chức THADS đúng pháp luật.

Việc sắc định thành phan tham gia zác minh điều kiện thí hành án của

người phải thi hảnh án, phải căn cứ vào từng vụ việc cụ thể Thông thường,

thánh phan tham gia xác minh bao gồm lãnh đạo Ủy ban nhân dân cấp xã, can 'ộ tư pháp, tổ trường tổ dân phó hoặc cảnh sát khu vực và tùy vào các vụ việc khác nhau, đặc điểm nhân thân va tai sản của người phải thi hành án ma có thể mời thêm sự tham gia của hôi phụ nữ, hội nông dân, hội cựu chiến binh,

đại diện Trong trường hợp, việc xác minh tải sản của người phải thí hanh

án liên quan đến những tai sản liên quan dén công trình xây dựng, quyền sử dụng đất thi ngoài các chủ thể nêu trên thi cẩn phải có cơ quan chuyên môn trong lĩnh vực nay tham gia, để đảm bao sau khi tién hành xác minh điều kiện

thi hành án sẽ cho ra một kết quả xác minh hoàn toàn chính xác.

Ngoài việc quy định thành phan tham gia xác minh, pháp luật THADScòn phải quy định vé thời gian va hình thức xc minh THADS Các quy địnhvẻ thời gian và hình thức ác minh giúp cho việc sắc minh đạt hiệu quả cao.

Chấp hành viên va các chủ thé khác trong xác minh THADS phải căn cứ vào quy định của pháp luật trong từng trường hợp cụ thể áp dụng thởi han vả hình.

thức sắc minh phủ hợp

18.18 Ve trình te thủ túc và phương pháp xác minh trong thi hành ámdân se

“Xác minh trong THADS 1a một quá trình Chấp hành viên, Thừa phát

lại tim kiểm chứng cứ, ti liêu, thông tin liên quan đến vụ việc THA Khi tiền ‘hanh xác minh đòi hỗi Chấp hành viên, Thừa phát lại phải vận dung rat nhiều kỹ năng để có thể nắm bat được thông tin về tai sản, điều kiện THA của người phải THA va người có quyền lợi, nghĩa vụ liên quan Từ đó, Chấp hảnh viên, ‘Thi phat lại tiền hảnh các bước giải quyết THA tiếp theo trong quả trình tổ chức thí hành quyết định THA Két qua zác minh tốt hay không sé đóng vai

trò quan trọng trong việc tim ra hướng giải quyết cho hỗ sơ THA Do đó, việc

xác minh trong THADS phải theo trình tự, thủ tục va phương pháp nhất định để việc THA được bão đảm chính sác, khách quan va hiệu qua cao Vi vay,

ngoài viếc quy định vé chủ thé, thành gi

xác minh trong THADS, thì pháp luật phải quy đính cả vé trình tự, th tục vảphương pháp sắc minh trong THADS,

„ nội dung, thời gian và hinh thức

13.14 Va trách nhiệm phối hợp của cơ quan, tổ chute, cả nhân với các chủ thể có thẫm quyên xác minh trong thủ hành án đân sie

Sự phổi hợp giữa các cơ quan, tổ chức, cá nhân có liên quan trong THADS nói chung va xác minh trong THADS noi riêng có rat quan trọng Bai vay, để tăng cường trách nhiệm phối hợp các cơ quan, tổ chức, cả nhân có liên quan trong THADS thi pháp luật phải quy định cu thể ngiĩa vụ phối

hop của họ đối với Cơ quan THADS, Văn phòng thừa phát lại, Chấp hảnhviên và thừa phát lai trong xác minh trong THADS Ngoài ra, pháp luật cũng

phải quy định chế tải xử lý nghiêm khắc đối với các trường hợp cơ quan, tổ

chức, cá nhân có liên quan thiêu phối hop, căn trở Chấp hành viên và thừaphát lại xác minh trong THADS

13.2 Các yêu tô ảnh Incong đến hiệu qué xác minh thủ hành án dan sự

1.3.2.1 Năng lực cũa chi thé tén hành vác mình trong ti hành án dân sự.

Các chủ thé xác minh trong THADS bao gom Người được THA, Chap

"hành viên, Thừa phát lại

Tuy nhiên, theo quy đính pháp luật THADS thi Chấp hanh viên đóng,vai tro trung tém trong quá trình THA nén nhiệm vụ xác minh trong THADS

cũng là nhiệm vụ của Chấp hành viên để áp dụng các biện pháp tổ chức THA Ngoái ra, công chức THADS khác như Tham tra viên, Thư ký THA cũng có thấm quyền xác minh trong THADS Cho thay hiệu quả THADS nói chung, hiệu qua xác minh trong THADS nói riêng phụ thuộc chủ yếu vao trình độ, năng lực của Chấp hành viên, công chức THADS, dé là những kiến thức, kỹ: năng, kinh nghiệm, phẩm chất chính trị, đạo đức, khả năng áp dụng đúng,

chính sắc pháp luật trong thực thí nhiệm vụ Tử công tác xác minh trong

THADS, có thé thay năng lực của Chấp hảnh vi ,, công chức THA thể hiện ở

việc tuân thủ các trình tu, thủ tuc xác mảnh, đặc biệt lả có kinh nghiêm, năng

lực chuyên môn để lựa chon vả áp dung đúng các quy định pháp luật để bảo đầm hiệu quả xác minh Việc này, yêu cẩu đội ngũ Chấp hanh viên phải là người được đảo tao, bồi đưỡng bai bản, thường xuyên cả vẻ mat lý thuyết và kinh nghiệm thực ‘ip thời cập nhật thông tin, tri thức, kính nghiệm để có thể áp dụng vào việc thực hiện nhiệm vụ được giao.

Năng lực của Chấp hanh viên, công chức THADS còn được dim bảo

qua việc lựa chọn những Chấp hành viên, công chức THADS có dit các yếu tổ về ý thức chính trì, dao đức như tuân thủ Hién pháp, pháp luật, có ban lĩnh, ý chí, đạo đức nghề nghiệp, tinh thân bảo vệ công ly để có thể vững vang trước

sức ép, anh hưởng của những tác động tử sự tiêu cực ngoải 28 hội vả sư chỉđạo, can thiệp trai pháp luật cia người có chức vụ, quyền han, người thântrong quá trình thực hiện nhiêm vụ THADS nói cùng, sắc mình trongTHADS nói riêng

"Từ thực tế thời gian qua cũng cho thấy ring số việc các cơ quan THADS

'phải tổ chức thi hanh ngày cảng tang, nhất la có nhiêu việc THA có giá trị lớn, đô phức tap cao, do vay để zác minh trong THADS thực su tạo cơ sở cho việc

nâng cao hiệu luc, hiệu quả THA thi đối hỗi đội ngũ Chấp hảnh viên, côngchức THADS phải được dio tao, bôi dưỡng nâng cao trình độ chuyên môn, kỹnăng nghiệp vụ thường xuyên đồng thời các đơn vị được giao về sây dựngchương trình và phụ trách đào tạo, béi dưỡng cán bộ, công chức ngànhTHADS phải liên tuc cấp nhật chương trình đào tao, bồi dưỡng công chức

ngành THADS cho phủ hợp với sự phát triển của zã hội Việc bô trí, phân công.

chức THA phủ hop với các ngạch Chấp hành viên, công chức THADS vaviệc lựa chon Chấp hành viên đảm bao đúng các diéu kiện theo quy định a

chức THA thực sư công tâm, dim bao quyển, lợi ich hợp pháp của các đương

sự cũng là một yêu té quan trong để dim bảo năng lực cia chủ thể xác minh trong THADS và gop phân thúc day sư phát triển kinh tí xã hội

13.2.2, Sw phối hợp của các cơ quan, tổ chức và cá nhân với chủ thé Tiễn hành xác minh trong thi hành án đân sic

Như đã nêu trên, sự phối hợp của các cơ quan, tổ chức, cá nhân có liên

quan trong THADS nói chung và zác minh trong THADS nói riêng có vai troquan trong Quá trình Chấp hành viên, thừa phát lại xác minh trong THADS ma

không có sự phối hợp chất chế của cơ quan, tổ chức, cả nhân có liên quan thì việc xác minh sẽ không thể thực hiện được hoặc sẽ kém hiệu quả Thực tiễn THADS

của các Cơ quan THADS và các Văn phòng thừa phát lại những năm qua đã cho

thấy ở nhiều vụ việc THADS Chấp hảnh viên, thừa phát lại tổ chức THA, sắc minh THA thiếu sự phối hop chất chế ala các cơ quan, tổ chức, cá nhân thi hiệu quả xác mình rất hạn chế và thường dẫn đến việc kéo dai việc THADS.

13.23 Tĩnhc của thông tin, sự việc cần xác minh trong thi hàmh an

dân se

Quá trình THA thành công hay không va ở mức độ nào phụ thuộc rétnhiều vào khả năng tim kiếm, thu thâp thông tin của Chấp hảnh viên Cácthông tin về người phải THA phải được tìm kiếm va thu thập ngay từ khí

nhận hỗ sơ THA hoặc khi nhân yêu cầu xác minh Những thông tin, sự việc vẻ người phải THA là điều kiện tiên quyết để tổ chức THA

Đối với những vụ việc THA đơn giản các thông tin phải thu thập, xác

minh không nhiều vả không khó nhưng đối với những vụ việc THA phúc tap

các thông tin phai thu thập, xác minh nhiều va khó Tuy vậy, thông tin co ban

‘bat buộc phải có trong THA moi bản án, quyết định của Toà án la nơi cư trú của đương sự, điều kiện THA của người phải THA Vi vây Chấp hãnh viên, thừa phát lai phải áp dung linh hoạt nhiễu biến pháp để thu thập, xác định.

thông tin, sự việc như thu thập thống qua các tai liệu có sẵn trong hỗ sơ THA

‘hay thu thập qua lam việc trực tiếp với các đương sự, các cá nhân, tổ chức

liên quan vv

KET LUẬN CHƯƠNG I

THADS có vai trỏ quan trong trong hoạt đông tư pháp néi chung vàqua trình giải quyết vu an nói riêng Bản an, Quyết định của Tòa án chỉthực sự có gia tri khi được thi hành trên thực tế Thông qua hoạt đồng

THADS bảo dam cho bản án, quyết định của Toa an được chấp hảnh, góp

phân bảo đảm tính nghiêm minh của pháp luật va tăng cường pháp chế xã hội

chủ nghĩa, bảo đảm quyển, lợi ich hợp pháp của tổ chức, cả nhãn va lợi ích của Nhà nước Trong quá tình tỗ chức THADS, xác minh trong THADS là

một thủ tục có ý ngiĩa đặc biết quan trong giúp đảm bão hiệu quả THADS,

giúp Chấp hành viên có cơ sở để để ra biện pháp THA phi hợp đối với từng

vụ việc Việc sắc minh trong THADS phải dim bao kip thời, đẩy đủ, toànđiện va tuân thủ đúng trình tự, thủ tục pháp luật quy định.

Quá trinh THADS phải thực hiện nhiễu trình tự, thủ tục và tréi quanhiêu giai đoạn THA, trong đó xác minh trong THADS là một trong những

thủ tục có vai trò quan trọng nhất, Theo đó, kết quả xác minh là cơ sở để Chấp hành viên thuyết phục đương sw THA, là cơ sở để Thủ trưởng cơ quan THADS ra các quyết định ủy thác, đình chi THA hay để Chap hành viên lựa chọn biên pháp cưỡng chế THA thích hơp Có thể nói, xác mình trong THADS la căn cử dé Chấp hành viên tiếp tục các tac nghiệp khác Trong qua trình tổ chức thi hành các bản án, quyết định, đòi héi Chấp hành viên cần thiết

phải nắm vững cơ sỡ pháp lý của việc xác minh, kỹ năng xác minh và xử lýkết quả sác minh phủ hợp với quy định của pháp luật về THADS Căn cứ kết

quả zác minh THA, Chấp hành viên cơ quan THADS sé sắc định va phân loại

án một cách chính xác Khi người phải THA có điều kiện THA thi Chấp hành viền sẽ lựa chọn biện pháp tổ chức THA phủ hợp

Qua những cơ sỡ lý luận và phân tích trên có thể thấy rằng, xác minh

trong THADS tạo cơ sở cho việc tiến hành các trình tự, biện pháp THA tiếp

sau đó và để nâng cao hiệu quả xac minh trong THADS thì chủ thể xác minh trong THADS phải nắm rõ các quy định pháp luật, nôi dung bản án, quyết

định phải thi hành và thực hiện đúng các tình tự, thủ tục ma pháp luật quy

định va phôi hợp chặt chế với các cơ quan, tổ chức, cá nhân có liên quan

trong THADS

CHƯƠNG 2: THỰC TRANG PHAP LUAT VIỆT NAM HIỆN HANH VE XÁC MINH TRONG THỊ HANH ÁN DAN SỰ.

2.1 Thực trạng quy định về chủ thé xác minh trong thi hành an dân sự

3.1.1 Người được thi lành én

‘Theo quy định của Luật THADS hiện hảnh thi “Người được THA cóquyển tự mảnh hoặc ủy quyển cho người khác zác minh điều kiến THA,cung cấp thông tin vẻ tài sản, thu nhập, điều kiện THA của người phải

THA cho cơ quan THADS"", Như vay, việc quy định quyên xác minh của người được THA là cơ sở để cung cấp cho Chap hanh viên các thông tin

liên quan đến việc THA, trong đó quan trong nhất la diéu kiên THA của

người phải THA Người được THA có thé áp dụng nhiều biện pháp để xac minh tai sản, thu nhập của người phải THA như thông qua mối liên hệ từ trước với người phải THA để biết được các loại tài sẵn và những nguồn tài chính của người phải THA; yêu cầu các cá nhân, cơ quan, tổ chức hữu.

các“hức, cả nhân làm dịch vụ pháp lý xác định tải sản, thu nhập củangười phải THA Sau khi người được THA cung cấp thông tin của người

THA cho cơ quan THADS, Chấp hành viên phải kiểm tra, thậm chí phải xác minh lại nếu có kiển nghị, kháng nghị của Viện kiểm sát, điều nay

cũng được Luật THADS quy định như sau: “Trưởng hop Chấp hành viên

thay cân thiét hoặc kết quả xác minh của Chấp hành viên và người được THA khác nhan hoặc có kháng nghĩ cũa Viên kiểm sắt nhân dân thì phải xác minh lại Việc xác minh lại được tiến hành trong thời han 05 ngày làm

“rain 5 Đn 44 Lait THADS

việc, ké từ ngày nhận duoc

nhận được kháng nghi của Viên kiễm sát nhân dâm

qua xác minh do đương sự cùng cấp hoặc ‘

Ngoài ra, để khuyến khích người được THA thực hiện việc xác minh,

cung cấp các thông tin liên quan đến THA, pháp luất cũng quy đính người

được THA sẽ được miễn, giảm phí THA khi xắc minh chính xác sau khi cơ quan THADS đã ra quyết định về việc chưa có điều kiện THA và cơ quan THADS xử lý được tải sản để THA”

Tuy nhiên, pháp luật THADS cũng quy định cơ quan, tổ chức, cá nhân đang nắm giữ thông tin hoặc quan lý tai sản, tải khoản của người phải

THA có trách nhiệm cung cấp thông tin khi người được THA hoặc người

đại điên theo uỷ quyển của người được THA cỏ yêu cấu, nêu từ chối thi

phải có vẫn ban trả lời và nêu r6 lý do nhưng cũng không quy định cơ chế

xử lý nếu các chi thể này ví phạm quy định, Vi vậy trên thực tế thì người

được THA gần như không thực hiện được hoạt động xác minh điều kiện

THA, kết quả zác minh phu thuộc hoàn toàn vào Chap hanh viên được giao nhiệm vụ tổ chức THA.

3.12 Chấp hành viên

Theo Luật THADS, Chấp hành viên là người có thẩm quyển tổ chức

THA các ban án, quyết đính có hiệu lực pháp luật Xác minh trong THADSvừa là quyển vita là nghĩa vụ của Chap hảnh viên, được quy định cụ thé tại

khoản 4, Điều 20 Luật THADS: “Xác minh tài sản điều kiện thi hành án của người phải THA; yêu cầu cơ quan, tổ chức, cá nhân có liên quan cùng cấp tài liệu dé xác minh địa chi, tat sẵn cũa người phải THA hoặc ph i hop với cơquan có liễn quan xử i vật chứng, tài sản và những việc Khác liên quan

“rains Đn 4£ Lait THADS

hola 1, Dita 7

goin ý Mà sờ ng nhí TRADS

THA” Nhiệm vụ nay có thể nói 14 nhiệm vụ quan trong nhất của Chấp hành viền trong quá trình THA để tạo cơ sở cho các trình tự thủ tục THA tiếp sau đó Qua các quy định của Luật THADS có thể thay được Chấp hảnh viên sé

phải thực hiện zác minh điều kiện THA trong các trường hợp sau:

Một Tl, trong trường hợp chủ đông ra quyết định THADS Trongtrường hợp nay, Chấp hành viên có ngiĩa vu zác minh điểu kiện THA củangười phải THA Trường hop chủ động ra quyết định THA được quy định tại

khoản 1, Điều 36 Luật THADS, gồm:

”a) Hình phạt tiền truy thu tiền, tài sản tìm lợi bắt chính, án phi, lệ phí

b) Trả lại ti Tài sẵn cho đương su

+) Tich tìm sung quỹ nhà nước, tích tha tiên hữy vật chứng tài sản, các

khoản tìm khác cho Nhà nước;đ) Tìm hội quyển sử đụng đất và tài sản khác

thuộc điện sung quỹ nhà nước,

3) Quyết dinh áp dung biên pháp khan cấp tam thời, #) Quyết đinh của Tòa án giải quyết phá sân.

Hai là, trong trường hợp THA theo đơn yêu cầu, néu người được THA đã áp dung các biện pháp cân thiết ma không thé tự xác minh điều kiện THA

của người phải THA và họ yêu cầu Chấp hành viên tiền hành sắc mình.

Trong trường hợp này, sau khi nhận được yêu cấu của người được.

THA về việc sác minh điều kiến THA của người phải THA, Chấp hành.

đó phải được lập thành văn bản, đồng,thời ghi rõ các biên pháp đã áp dung nhưng không có kết quả, kèm theo tàiviên tiên hành sắc minh và yêu

liêu chứng minh

Ba là, trường hợp Chap hành viên thay cần thiết phải xác minh lại.

Trong quả trình tổ chức THA, Chấp hanh viên sẽ căn cử vao các

thông tin, tai liêu vẻ tải sin, các khoản thu nhập của người phải THA do

người được THA cung cấp Tuy nhiên, Chap hành viên vẫn phải sắc thực các thông tin tai liêu nay, vi vây nêu “Chấp hành viên thấy cẩn thiết hoặc kết quả sác minh của Chấp hành viên và người được THA khác nhau hoặc có kháng nghị của Viện kiểm sit nhân dân thì phải xác minh lại Việc xác minh lại được tiến hành trong thời han 05 ngay làm việc, kể từ ngày nhân được kết qua sác minh do đương sự cung cấp hoặc nhận được kháng nghị của Viện kiểm sát nhân dan”®

Ngoài ra, đối với Chấp hành viên, pháp luật THADS quy định các cơ

quan, tổ chức, cá nhân nắm giữ thông tin điều kiện THA của người phải THAcó trách nhiệm cung cấp thông tin khi Chấp hành viên yêu cầu, trường hopkhông cung cấp thông tin hoặc cung cấp thông tin sai sự thất về điều kiênTHA của người phải THA thi phải chịu trách nhiệm trước pháp luật, thanhtoán các chỉ phí phát sinh, trường hợp gây ra thiết hai thi phải bồi thường.Tuy nhiên, cơ chế rảng buộc trách nhiệm của cơ quan, tổ chức, cá nhân.

nắm giữ thông tin chỉ mới ở mức đô quy định chung chung, thiểu những quyđính cụ thể nến cơ quan THADS, Chấp hành viên khó xử lý được các sai

pham của các chủ thể nay Đây là một trong những lý do khiến hoạt động XMDKTHA của Chấp hành viên thiểu hiệu quả, ảnh hưởng đến kết quả của

công tac THADS

2.13 Thừa phát lại

Ngày 08/01/2020, Chính phủ đã ban hành Nghị định số

08/2020/NĐ-CP vẻ Tô chức va hoạt đông của Thita phát lai Nghỉ định nảy được ban hanh thay thé Nghỉ định số 61/2009/NĐ-CP ngày 24/7/2009 vẻ tổ chức va hoạt

ˆ Khoần 5,Đều 4 Lait THADS

động của Thừa phát lại thực hiện thí điểm tại Thành phó Hỗ Chí Minh Theo

khoản 1, Điễu 2 Nghỉ định 08/2020/NĐ-CP thì “Thừa phát lại là người có đi

tiêu chuẩn được Nhà nước bỗ nhiệm để thực liện tổng đạt, lập vi bằng xác minh điều kiện thi hành ân dân sự 16 chức tht hành án dân sự theo quy dah cũa Nght đình nàp và pháp luật có liên quan” Qua quy đính nay có thé thay, ngoai Chấp hành viên và người được THA thi Thửa phát lại cũng la chủ thé

của ác mình trong THA.

Trong công tác THADS, việc tổ chức thi hành bản án, quyết định của

Toa án bao gém nhiễu quy trình, công đoạn, nhiều hoạt đông nghiệp vụ khácnhau Thực tế các vụ việc THA cũng rit khác nhau, có vụ việc thì việc THA

đơn giản đồng thời cũng có những vu việc THA rất phức tap, có vụ việc

đương sử tự nguyện thí hành, có vụ việc đương sự không tự nguyên thí hành,

chống đối việc THA nên phải áp dụng biện pháp cưỡng chế THA Vì vậy, xác định được phạm vi hoạt động va thẩm quyền của Thừa phát lại trong zác minh THADS là rat quan trọng Điều nay được thể hiện tại Điều 43 Nghị định.

08/2020/NĐ-CP như sau:

*1 Thừa phát lai có quyền xác minh điều hiện THA mà vụ việc đô

tìmộc thẩm quyền thi hành của các cơ quan THADS trên địa bản cấp tĩnh nơi

Vera phòng Thừa phát lat đất trụ số.

2 Khi thực hiện việc xác minh điều kiện THA Thừa phát lại có quyền xác minh ngoài địa bàn cắp tinh nơi Văn phòng Thừa phát tea đặt trụ số“

Theo đó, Thừa phát lai có quyển xác minh điều kiên THA của người

phải THA trong bản án, quyết định khi vụ việc đó thuộc thấm quyển của cơ

quan THADS có cùng dia bản với Thừa phát lại Thừa phát lại sẽ có quyểnthực hiện việc sắc minh ngoài địa ban trong trường hop người phải THA cưtrú, có tai sẵn hay có điều kiến THA ngoài dia ban của Thừa phat lại Người

yên câu và Thừa phat lại thỏa thuận về viếc XMBKTHA bằng văn bản thöa

thuận đưới hình thức hop dng

XMBKTHA vừa là mốt nhiém vu độc lép, vừa là một công doan của

nhiệm vụ độc lập, vừa là một công đoạn của nhiệm vụ tổ chức THA các bản án, quyết định của Tod án theo yêu câu của đương sự Tuy nhiên, trường hợp cơ quan, tổ chức, cá nhân nắm giữ thông tin về điều kiện THA của người

phải THA không cùng cấp thông tin cho Thừa phát lại th lại không bi xử lý

trách nhiêm do pháp luật không có quy định Cu thé lả pháp luật hiện hành quy định các cơ quan, tổ chức, cá nhân có quyển từ chối cung cấp thông tin

và phải trả lỏi bằng văn bản nêu rõ lý do nhưng không quy định nếu vi phamquy định vé từ chỗi cung cấp thông tin hoặc không cung cấp thông tin phảichu trách nhiệm gi.

Qua những van dé trình bây trên cho thấy, pháp luật THADS Việt Nam

tiện hành quy định có ba chủ thé được tiền hành xác minh trong THADS là Chấp hành viên, Thừa phát lại va người được THA Tuy nhiên cả ba chủ thể

nay déu không được trao quyền một cách đây đủ để tiền hành một cách thôngsuốt và hiệu quả hoạt đồng zác minh trong THADS,

2.2 Thực trạng quy định về nội dung, hình thức và thời gian xác minh trong thi hành án dan sự

2.2.1 Noi dung xác mảnh trong thi hành én dan se

Trong các nội dung xác minh THA thi nội dung xác minh diéu kiệnTHA của người phải THA la nội dung rat quan trong, tao cơ sỡ cho việc thực.

hiện các trình tự, thủ tục THA tiếp theo Điểm b,c,d,đ khoản 4, Điều 44 Luật THADS có quy định về nội dung xác minh như sau:

“Khi tác minh đều kiện tht hành án, Chấp hành viên có trách nhiệm

sai đập