Giải pháp nâng cao hiệu quả hoạt động môi giới chứng khoán tại công ty cổ phần chứng khoán rồng việt

HỌC VIỆN NGÂN HÀNG CHƯƠNG TRÌNH CHẤT LƯỢNG CAO - - KHÓA LUẬN TỐT NGHIỆP Đề tài: Giải pháp nâng cao hiệu hoạt động môi giới chứng khốn Cơng ty Cổ phần Chứng khốn Rồng Việt Giảng viên hướng dẫn: PGS.TS Lê Thị Diệu Huyền Họ tên: Nguyễn Thị Ngọc Linh Mã sinh viên: 20A4011055 Khoa: Tài Lớp: K20CLCE Hà Nội, tháng 05 năm 2021 Tai ngay!!! Ban co the xoa dong chu nay!!! 17014126362451000000 LỜI CẢM ƠN Trong trình nghiên cứu, vấn đề hạn chế mặt thời gian kinh nghiệm thực tế nên thời gian thực hồn thành Khóa luận em khó tránh khỏi thiếu sót Em mong nhận góp ý, bổ sung thầy Và hết, em xin gửi lời cảm ơn chân thành đến giáo viên hướng dẫn – PGS.TS Lê Thị Diệu Huyền Cô trực tiếp bảo, tận tình hướng dẫn em suốt q trình thực Khóa luận Bên cạnh đó, em xin gửi lời cảm ơn sâu sắc đến thầy cô giáo Học viện Ngân hàng, người giảng dạy kiến thức kinh tế từ môn học đến mơn học nâng cao, giúp em có tảng chun ngành Tài từ hồn thành Khóa luận Em xin chân thành cảm ơn CTCK Rồng Việt tạo hội môi trường thực tập tiện nghi cho chúng em Đặc biệt, em xin cảm ơn anh Nguyễn Quang Đông nhiệt tình hướng dẫn, giảng dạy, tạo điều kiện tốt cho em suốt thời gian thực tập vừa qua Em xin chân thành cảm ơn cô Lê Thị Diệu Huyền - giáo viên hướng dẫn trực tiếp sai sót góp ý nhiều cho em trình làm sửa khóa luận để giúp cho đề tài khóa luận em trở nên hoàn thiện đầy đủ hơn! Em xin chân thành cảm ơn! i LỜI CAM ĐOAN Em xin cam đoan nghiên cứu em thực với hướng dẫn từ giảng viên Lê Thị Diệu Huyền số liệu thông tin sử dụng viết có nguồn gốc trích dẫn đầy đủ quy định Tác giả Nguyễn Thị Ngọc Linh ii MỤC LỤC LỜI NÓI ĐẦU CHƯƠNG TỔNG QUAN NGHIÊN CỨU CHƯƠNG NHỮNG VẤN ĐỀ CHUNG VỀ HOẠT ĐỘNG MÔI GIỚI CHỨNG KHỐN CƠNG TY CHỨNG KHỐN 2.1 CƠNG TY CHỨNG KHỐN 2.1.1 Khái niệm cơng ty chứng khốn 2.1.2 Đặc điểm cơng ty chứng khốn 2.1.3 Vai trò cơng ty chứng khốn .8 2.1.4 Khái quát nghiệp vụ cơng ty chứng khốn 10 2.2 NỘI DUNG HOẠT ĐỘNG MƠI GIỚI CHỨNG KHỐN CƠNG TY CHỨNG KHỐN 13 2.2.1 Khái niệm 13 2.2.2 Chức nghiệp vụ mơi giới chứng khốn 14 2.2.3 Vai trị nghiệp vụ mơi giới chứng khốn 15 2.2.4 Quy trình hoạt động mơi giới chứng khốn 17 2.3 HIỆU QUẢ HOẠT ĐỘNG MƠI GIỚI CHỨNG KHỐN CỦA CƠNG TY CHỨNG KHỐN 18 2.3.1 Quan điểm hiệu hoạt động mơi giới chứng khốn cơng ty chứng khốn 18 2.4 CÁC NHÂN TỐ ẢNH HƯỞNG ĐẾN HIỆU QUẢ HOẠT ĐỘNG MÔI GIỚI CỦA CƠNG TY CHỨNG KHỐN 22 2.4.1 Nhân tố khách quan 22 2.4.2 Nhân tố chủ quan 24 CHƯƠNG 3: THỰC TRẠNG HIỆU QUẢ HOẠT ĐỘNG MÔI GIỚI TẠI CÔNG TY CỔ PHẦN CHỨNG KHOÁN RỒNG VIỆT .29 3.1 GIỚI THIỆU CHUNG 29 3.1.1 Lịch sử hình thành 29 3.1.2 Ngành nghề kinh doanh 30 3.1.3 Bộ máy hoạt động công ty 30 3.1.4 Quy mô hoạt động 31 3.1.6 Nhân lực Rồng Việt 33 3.1.7 Kết hoạt động kinh doanh Rồng Việt 35 iii 3.2 THỰC TRẠNG HOẠT ĐỘNG MƠI GIỚI CHỨNG KHỐN VÀ HIỆU QUẢ HOẠT ĐỘNG MÔI GIỚI TẠI CÔNG TY CỔ PHẦN CHỨNG KHOÁN RỒNG VIỆT 36 3.2.1 Chỉ tiêu định tính 36 3.2.2 Các tiêu định lượng 41 3.3 ĐÁNH GIÁ HIỆU QUẢ HOẠT ĐỘNG MƠI GIỚI CHỨNG KHỐN TẠI CƠNG TY CỔ PHẦN CHỨNG KHOÁN RỒNG VIỆT 46 3.3.1 Những kết đạt 46 3.3.2 Những điểm tồn 46 3.3.3 Nguyên nhân 47 4.1 Định hướng phát triển 49 4.1.1 Định hướng phát triển thị trường chứng khoán Việt Nam 49 4.1.2 Định hướng phát triển Rồng Việt thời gian tới 50 4.1.3 Định hướng phát triển bền vững 52 4.2 Các giải pháp nâng cao hiệu hoạt động môi giới chứng khốn Cơng Ty Cổ phần Chứng khốn Rồng Việt 54 4.2.1 Cải thiện chất lượng dịch vụ Công Ty Cổ phần Chứng khoán Rồng Việt 54 4.2.2 Nâng cao thương hiệu mở rộng chương trình tiếp thị 55 4.2.3 Cải thiện công nghệ thông tin 56 4.2.4 Nâng cao chất lượng nhân lực công ty .56 4.2.5 Xây dựng sách phù hợp với khách hàng 57 4.2.6 Mở rộng quy mô hoạt động 58 4.2.7 Các giải pháp khác 59 4.3 Kiến nghị 59 DANH MỤC TÀI LIỆU THAM KHẢO .62 iv DANH MỤC VIẾT TẮT Tên viết tắt Tên đầy đủ BCTC Báo cáo tài CBNV Cán nhân viên CNTT Công nghệ thông tin CTCK Cơng ty chứng khốn CTCP Cơng ty cổ phần DNNN Doanh nghiệp nhà nước ĐHĐCĐ Đại hội đồng cổ đông HĐMG Hoạt động môi giới HĐKQ Hoạt động kinh doanh HĐQT Hội đồng quản trị HNX Sở giao dịch chứng khoán Hà Nội HoSE Sở giao dịch chứng khoán TP Hồ Chí Minh MGCK Mơi giới chứng khốn NHNN Ngân hàng nhà nước SGDCK Sở giao dịch chứng khoán TTCK Thị trường chứng khoán TTLKCK Trung tâm lưu ký chứng khốn VCSH Vốn chủ sở hữu VDSC Cơng ty cổ phần Chứng khoán Rồng Việt VNĐ Việt Nam đồng UBCKNN Ủy ban chứng khoán nhà nước v DANH MỤC BẢNG Bảng Trang Bảng 2.1 Báo cáo kết hoạt động kinh doanh năm 2016-2020 34 DANH MỤC HÌNH Hình Trang Hình 1.1 Quy trình hoạt động MGCK 14 Hình 1.2 (Lịch sử hình thành phát triển) 27 Hình 2.1: Cơ cấu tổ chức Công ty Cổ phần 29 Chứng khốn Rồng Việt Hình 2.2: Số lượng nhân từ năm 2013-2018 Rồng Việt 32 Hình2.3: Cơ cấu nhân Rồng Việt Hình 2.4: Đánh giá hài lòng khách hàng chất lượng sản phẩm, dịch vụ 34 37 Hình 2.5: Đánh giá hài lịng khách hàng mơi giới chứng khốn viên 38 vi Hình 2.6: Độ tin cậy khách hàng 39 Hình 2.7: Thị phần mơi giới chứng khốn Rồng Việt năm 2020 Hình 2.8 Top 10 Cơng ty Chứng khốn có top thị phần mơi giới lớn năm 2020 Hình 2.9: Top 10 thị phân chứng khốn phái sinh năm 2020 Hình 2.10: Cơ cấu doanh thu mơi giới chứng khốn VDSC giai đoạn 2016-2020 Hình 2.11: Tỷ lệ doanh thu môi giới CTCK 2020 40 41 42 43 44 Hình 2.12: Số lượng tài khoản Rồng Việt từ 2016-2020 44 vii LỜI NÓI ĐẦU Tính cấp thiết đề tài Hiện nay, tại quốc gia phát triển, thị trường chứng khốn kênh quan trọng khơng thể thiếu quốc gia muốn có nên kinh tế phát triển bền vững lí sau: Đầu tiên, TTCK giúp cơng ty huy động vốn cách nhanh chóng, tạo điều kiện thuận lợi để phát triển, mở rộng quy mô, địa bàn hoạt động công ty, tăng giá trị công ty Thứ hai, công ty niêm yết sàn chứng khoán, giá cổ phiếu cơng ty tăng giảm đồng nghĩa với việc lượng vốn đầu tư vào hoạt đông kinh doanh tỉ lệ thuận với giá cổ phiếu Chính giá cổ phiếu hay trái phiếu ước lượng kỳ vọng xã hội Trong năm qua, với phát triền không ngừng quy mô thị trường chứng khoán Việt Nam lớn mạnh tổ chức tài trung gian, đặc biệt cơng ty chứng khốn Điều thể rõ nét không qua tăng trường quy mơ vốn hàng năm mà cịn chất lượng cung cấp dịch vụ tới khách hàng, đặc biệt phận mơi giới chứng khốn Và đặc biệt hơn, năm 2020 vừa qua, Việt Nam phải chống chọi với đại dịch Covid 19 với thiên tai nặng nề, ngành kinh tế bị trì trệ nghiêm trọng, tất hoạt động phải tạm thời ngưng hoạt động, thị trường chứng khốn trở nên quan tâm hết Năm 2020, thị trường chứng khốn phái phát huy tốt vai trị cơng cụ phịng ngừa rủi ro tốt cơng cụ tích cực góp phần vào thị trường sở Cũng năm này, chứng kiến thay đổi mạnh mẽ thị trường chứng khốn Việt Nam số VNDirect tụt dốc khơng phanh vào Quý tăng chóng mặt vào Quý Q 4, kéo theo tính khoản cổ phiếu tăng lên đáng kể; số lượng người gia nhập thị trường chứng khoán tăng kỉ lục năm 2020 tăng thời điểm Đến đầu năm 2021, thị trường chứng khốn có tình trạng tích cực số VNDirect chạm ngưỡng 1200 điểm thu hút lượng vốn đầu tư lớn từ nước Thị trường chứng khoán đời Việt Nam 20 năm đến trở thành tiềm phát triển, góp phần làm giàu cho kinh tế nước Các cơng ty chứng khốn có vai trò cầu nối người mua người bán cổ phiếu thị trường, thực nghiệp vụ như: tư vấn, môi giới, lưu ký, bảo lãnh… Và mơi giới chứng khốn ln coi phận quan trọng công ty chứng khốn, nói phận mơi giới mặt công ty, khách hàng đánh giá chất lượng dịch vụ, tính xác, thương hiệu cơng ty thông qua chủ yếu phận môi giới Chính em muốn trình bày hiểu biết đánh giá nghiệp vụ thơng qua đề tài: “Giải pháp nâng cao chết lượng hoạt động mơi giới Cơng ty Cổ phần Chứng khốn Rồng Việt” Mục tiêu nghiên cứu Mục tiêu nghiên cứu đề tài bao gồm: - Đánh giá chất lượng hoạt động mơi giới chứng khốn CTCPCK Rồng Việt - Đóng góp số giải pháp nhằm hồn thiện chất lượng hoạt động môi giới chứng khoán Rồng Việt Đối tượng nghiên cứu Đối tượng nghiên cứu đề tài bao gồm: - Kết hoạt động kinh doanh, cấu, tỉ lệ doanh thu CTCPCK Rồng Việt - Sự thỏa mãn khách hàng chất lượng dịch vụ CTCPCK Rồng Việt - Số lượng tài khoản, nhân CTCPCK Rồng Việt Kết cấu đề tài Bài nghiên cứu em có kết cấu ba chương, bao gồm: Chương 1: Những vấn đề chung hoạt động môi giới chứng khốn cơng ty chứng khốn Chương 2: Thực trạng hiệu hoạt động môi giới công ty cổ phần chứng khoán Rồng Việt