Luận án tiến sĩ ngành quản lý kinh tế chính sách nhà nước đối với đầu tư theo hình thức đối tác công ty trong xây dựng đường bộ việt nam

BỘ GIÁO DỤC VÀ ĐÀO TẠO TRƯỜNG ĐẠI HỌC KINH TẾ QUỐC DÂN

 LÊ HỒNG MINH CHÍNH SÁCH NHÀ NƯỚC ĐỐI VỚI ĐẦU TƯ THEO HÌNH THỨC ĐỐI TÁC CƠNG TƯ TRONG XÂY DỰNG ĐƯỜNG BỘ VIỆT NAM LUẬN ÁN TIẾN SĨ NGÀNH QUẢN LÝ KINH TẾ HÀ NỘI - 2019 Luận án tiến sĩ Quản lý Kinh tế BỘ GIÁO DỤC VÀ ĐÀO TẠO TRƯỜNG ĐẠI HỌC KINH TẾ QUỐC DÂN

 LÊ HỒNG MINH CHÍNH SÁCH NHÀ NƯỚC ĐỐI VỚI ĐẦU TƯ THEO HÌNH THỨC ĐỐI TÁC CƠNG TƯ TRONG XÂY DỰNG ĐƯỜNG BỘ VIỆT NAM CHUYÊN NGÀNH: QUẢN LÝ KINH TẾ (KHOA HỌC QUẢN LÝ) MÃ SỐ: 9310110 LUẬN ÁN TIẾN SĨ Người hướng dẫn khoa học: PGS.TS NGUYỄN THỊ NGỌC HUYỀN HÀ NỘI - 2019 Luận án tiến sĩ Quản lý Kinh tế i LỜI CAM ĐOAN Tôi đọc hiểu hành vi vi phạm trung thực học thuật Tôi cam kết danh dự cá nhân nghiên cứu này, tự thực không vi phạm yêu cầu trung thực học thuật Hà Nội, ngày tháng Nghiên cứu sinh Lê Hồng Minh Luận án tiến sĩ Quản lý Kinh tế năm 2019 ii MỤC LỤC LỜI CAM ĐOAN i MỤC LỤC ii DANH MỤC TỪ VIẾT TẮT vi DANH MỤC BẢNG BIỂU vii PHẦN MỞ ĐẦU CHƯƠNG TỔNG QUAN NGHIÊN CỨU CHÍNH SÁCH NHÀ NƯỚC ĐỐI VỚI ĐẦU TƯ THEO HÌNH THỨC ĐỐI TÁC CÔNG TƯ TRONG XÂY DỰNG ĐƯỜNG BỘ 1.1 Các cơng trình nghiên cứu nước 1.2 Các cơng trình nghiên cứu nước 11 1.3 Khoảng trống nghiên cứu 13 CHƯƠNG CƠ SỞ LÝ LUẬN VÀ KINH NGHIỆM THỰC TIỄN VỀ CHÍNH SÁCH NHÀ NƯỚC ĐỐI VỚI ĐẦU TƯ THEO HÌNH THỨC ĐỐI TÁC CƠNG TƯ TRONG XÂY DỰNG ĐƯỜNG BỘ 14 2.1 Hình thức ĐTCT đầu tư xây dựng đường .14 2.1.1 Đường 14 2.1.2 Khái niệm đặc trưng đầu tư theo hình thức ĐTCT xây dựng đường 15 2.1.3 Các yêu cầu đầu tư theo hình thức ĐTCT xây dựng đường 18 2.1.4 Phân loại đầu tư theo hình thức ĐTCT xây dựng đường .20 2.1.5 Chu trình đầu tư theo hình thức ĐTCT xây dựng đường 22 2.2 CSNN đầu tư theo hình thức ĐTCT xây dựng đường .22 2.2.1 Khái niệm CSNN đầu tư theo hình thức ĐTCT xây dựng đường 22 2.2.2 Mục tiêu CSNN đầu tư theo hình thức ĐTCT xây dựng đường 25 2.2.3 Nguyên tắc CSNN đầu tư theo hình thức ĐTCT xây dựng đường 26 Luận án tiến sĩ Quản lý Kinh tế iii 2.2.4 Các phận cấu thành CSNN đầu tư theo hình thức ĐTCT xây dựng đường .27 2.2.5 Các nhân tố ảnh hưởng tới CSNN đầu tư theo hình thức ĐTCT xây dựng đường 38 2.3 Kinh nghiệm quốc tế CSNN đầu tư theo hình thức ĐTCT xây dựng đường học cho Việt Nam .41 2.3.1 Kinh nghiệm nước phát triển 42 2.3.2 Kinh nghiệm Trung Quốc 45 2.3.3 Bài học kinh nghiệm rút cho Việt Nam 47 CHƯƠNG PHƯƠNG PHÁP NGHIÊN CỨU .49 3.1 Khung nghiên cứu 49 3.2 Quy trình nghiên cứu .49 3.3 Phương pháp thu thập, xử lý phân tích liệu 50 3.3.1 Phương pháp thu thập liệu thứ cấp 50 3.3.2 Phương pháp thu thập liệu sơ cấp 51 3.3.3 Phương pháp xử lý liệu 52 3.3.4 Phương pháp phân tích 53 CHƯƠNG PHÂN TÍCH THỰC TRẠNG CHÍNH SÁCH NHÀ NƯỚC ĐỐI VỚI ĐẦU TƯ THEO HÌNH THỨC ĐỐI TÁC CƠNG TƯ TRONG XÂY DỰNG ĐƯỜNG BỘ VIỆT NAM 54 4.1 Thực trạng đầu tư theo hình thức ĐTCT xây dựng đường Việt Nam 54 4.1.1 Thực trạng kết cấu hạ tầng đường Việt Nam 54 4.1.2 Nhu cầu đầu tư xây dựng đường Việt Nam 58 4.1.3 Đầu tư theo hình thức ĐTCT xây dựng đường Việt Nam .61 4.2 Thực trạng CSNN đầu tư theo hình thức ĐTCT xây dựng đường Việt Nam 72 4.2.1 Hình thức thể CSNN đầu tư theo hình thức ĐTCT xây dựng đường Việt Nam .72 4.2.2 Mục tiêu CSNN đầu tư theo hình thức ĐTCT xây dựng đường Việt Nam 75 4.2.3 Nguyên tắc thực mục tiêu CSNN đầu tư theo hình thức ĐTCT xây dựng đường Việt Nam .78 Luận án tiến sĩ Quản lý Kinh tế iv 4.2.4 Chính sách lựa chọn chuẩn bị đầu tư theo hình thức ĐTCT 78 4.2.5 Chính sách lựa chọn loại hình hợp đồng đầu tư theo hình thức ĐTCT .83 4.2.6 Chính sách lựa chọn nhà đầu tư theo hình thức ĐTCT 86 4.2.7 Chính sách phân bổ rủi ro nhà nước tư nhân 91 4.2.8 Chính sách ưu đãi đảm bảo đầu tư 97 4.3 Đánh giá CSNN đầu tư theo hình thức ĐTCT xây dựng đường Việt Nam .102 4.3.1 Đánh giá việc thực mục tiêu CSNN đầu tư theo hình thức ĐTCT xây dựng đường Việt Nam 102 4.3.2 Điểm mạnh CSNN đầu tư theo hình thức ĐTCT xây dựng đường Việt Nam 105 4.3.3 Hạn chế CSNN đầu tư theo hình thức ĐTCT xây dựng đường Việt Nam 106 4.3.4 Nguyên nhân hạn chế CSNN đầu tư theo hình thức ĐTCT xây dựng đường Việt Nam 109 CHƯƠNG GIẢI PHÁP HỒN THIỆN CHÍNH SÁCH NHÀ NƯỚC ĐỐI VỚI ĐẦU TƯ THEO HÌNH THỨC ĐỐI TÁC CÔNG TƯ TRONG XÂY DỰNG ĐƯỜNG BỘ VIỆT NAM 115 5.1 Bối cảnh quốc tế nước ảnh hưởng đến việc hoàn thiện CSNN đầu tư theo hình thức ĐTCT xây dựng đường Việt Nam .115 5.1.1 Bối cảnh quốc tế 115 5.1.2 Bối cảnh nước 116 5.2 Quan điểm hồn thiện CSNN đầu tư theo hình thức ĐTCT xây dựng đường Việt Nam 116 5.3 Giải pháp hoàn thiện CSNN đầu tư theo hình thức ĐTCT xây dựng đường Việt Nam .118 5.3.1 Giải pháp mục tiêu nguyên tắc thực mục tiêu 118 5.3.2 Giải pháp sách lựa chọn chuẩn bị đầu tư theo hình thức ĐTCT 120 5.3.3 Giải pháp sách lựa chọn loại hình hợp đồng đầu tư theo hình thức ĐTCT 123 5.3.4 Giải pháp sách lựa chọn nhà đầu tư theo hình thức ĐTCT 124 5.3.5 Giải pháp sách phân bổ rủi ro nhà nước tư nhân 127 5.3.6 Giải pháp sách ưu đãi đảm bảo đầu tư 131 Luận án tiến sĩ Quản lý Kinh tế v 5.4 Điều kiện để thực giải pháp 133 5.4.1 Về phía nhà nước 133 5.4.2 Về phía nhà đầu tư tư nhân 133 5.4.3 Về phía người sử dụng đường .134 KẾT LUẬN 136 DANH MỤC CÁC CƠNG TRÌNH NGHIÊN CỨU KHOA HỌC ĐÃ CƠNG BỐ CỦA TÁC GIẢ CĨ LIÊN QUAN ĐẾN ĐỀ TÀI LUẬN ÁN .138 DANH MỤC TÀI LIỆU THAM KHẢO 139 PHỤ LỤC PHIẾU ĐIỀU TRA DOANH NGHIỆP 142 PHỤ LỤC PHIẾU PHỎNG VẤN CÁN BỘ QUẢN LÝ, NGƯỜI SỬ DỤNG ĐƯỜNG BỘ, TỔ CHỨC TƯ VẤN VÀ ĐÀO TẠO VỀ CHÍNH SÁCH NHÀ NƯỚC ĐỐI VỚI ĐẦU TƯ THEO HÌNH THỨC ĐTCT TRONG XÂY DỰNG ĐƯỜNG BỘ 147 PHỤ LỤC TỔNG HỢP CÁC DỰ ÁN ĐẦU TƯ THEO HÌNH THỨC ĐTCT TRONG XÂY DỰNG ĐƯỜNG BỘ DO BỘ GTVT LÀ CQNNCTQ 148 Luận án tiến sĩ Quản lý Kinh tế vi DANH MỤC TỪ VIẾT TẮT Từ viết tắt Nghĩa tiếng Anh Nghĩa tiếng Việt ADB Asian Development Bank Ngân hàng phát triển Châu Á BLT Build - Leasing – Transfer Hợp đồng Xây dựng – Thuê dịch vụ – Chuyển giao BOO Build - Own – Operate Hợp đồng Xây dựng – Sở hữu – Kinh doanh BOT Build - Operate – Transfer Hợp đồng Xây dựng – Kinh doanh – Chuyển giao BT Buid – Transfer Hợp đồng Xây dựng – Chuyển giao BTL Build - Transfer - Leasing Hợp đồng Xây dựng – Chuyển giao – Thuê dịch vụ BTO Build – Transfer – Operate Hợp đồng Xây dựng – Chuyển giao – Kinh doanh CQNNCTQ CQNNCTQ DB Design – Build Hợp đồng thiết kế - Xây dựng DBFM Design – Build – Finance – Maintain Hợp đồng thiết kế - xây dựng - tài trợ- bảo trì DBOM Design – Build – Operate – Maintain Hợp đồng Thiết kế - Xây dựng - Vận hành - Bảo trì DNNN Doanh nghiệp nhà nước ĐTCT Đối tác công – tư GTVT Giao thông vận tải KCHT Kết cấu hạ tầng NSNN Ngân sách nhà nước ODA Official Development Assistance Vốn hỗ trợ phát triển thức O&M Operate and Maintain Hợp đồng vận hành bảo trì PFI Private Finance Innitiative Sáng kiến Tài trợ Tư nhân (Vương quốc Anh) QLNN Quản lý nhà nước UBND Ủy ban nhân dân Luận án tiến sĩ Quản lý Kinh tế vii DANH MỤC BẢNG BIỂU Bảng 2.1 Sự khác xã hội hóa, tư nhân hóa ĐTCT .17 Bảng 2.2: Đặc điểm hình thức hợp đồng ĐTCT xây dựng đường 21 Bảng 2.3 Tiêu chí lựa chọn phương thức hợp đồng ĐTCT .32 Bảng 2.4: Phân bổ rủi ro nhà nước tư nhân loại hợp đồng ĐTCT 36 Bảng 4.1 Mạng lưới GTVT Việt Nam năm 2017 54 Bảng 4.2 Xếp hạng đường Việt Nam 57 Bảng 4.3 So sánh chất lượng đường Việt Nam loại hình giao thơng năm 2018 với số nước khu vực 58 Bảng 4.4 Vốn đầu tư xây dựng đường Bộ GTVT quản lý giai đoạn 2011-2015 59 Bảng 4.5 Nhu cầu vốn đầu tư cho xây dựng đường đến năm 2020 60 Bảng 4.6: Dự án BOT xây dựng đường hoàn thành (đến năm 2018) .62 Bảng 4.7: Dự án ĐTCT xây dựng đường chuẩn bị đầu tư 64 Bảng 4.8 Quy trình đầu tư theo hình thức ĐTCT xây dựng đường 65 Bảng 4.9 Số lượng dự án theo hình thức ĐTCT phân theo giai đoạn văn pháp lý điều chỉnh 67 Bảng 4.10 Chính sách phân bổ rủi ro hình thức hợp đồng ĐTCT xây dựng đường Việt Nam 92 Bảng 4.11 Những rủi ro tiềm tàng trình đầu tư theo hình thức ĐTCT .95 Bảng 4.12 Những hạn chế nguyên nhân hạn chế sách đầu tư theo hình thức ĐTCT xây dựng đường Việt Nam .112 Bảng 5.1 Đề xuất sách phân bổ rủi ro nhà nước –nhà đầu tư theo hình thức hợp đồng ĐTCT .128 Luận án tiến sĩ Quản lý Kinh tế viii DANH MỤC HÌNH VẼ, HỘP Hình: Hình 2.1: Các loại hình hợp đồng ĐTCT xây dựng đường 20 Hình 2.2: Chu trình điển hình đầu tư theo hình thức ĐTCT .22 Hình 2.3: Các yếu tố sách theo cách tiếp cận khung logic 23 Hình 2.4: Mục tiêu sách ĐTCT đầu tư xây dựng đường 25 Hình 2.5: Quy trình lựa chọn chuẩn bị dự án 30 Hình 2.6: Nguy rủi ro giai đoạn đầu tư 35 Hình 3.1 Khung nghiên cứu CSNN đầu tư theo hình thức ĐTCT xây dựng đường .49 Hình 3.2 Quy trình nghiên cứu CSNN đầu tư theo hình thức ĐTCT xây dựng đường .50 Hình 4.1 Hệ thống đường Việt Nam năm 2017 55 Hình 4.2: Mục tiêu sách đầu tư theo hình thức ĐTCT xây dựng đường Việt Nam .76 Hình 4.3: Đánh giá tính rõ ràng, đắn mục tiêu CSNN đầu tư theo hình thức ĐTCT xây dựng đường Việt Nam .77 Hình 4.4 Quy trình xác định, lựa chọn, chuẩn bị dự án đầu tư theo hình thức ĐTCT 80 Hình 4.5 Đánh giá sách xác định lựa chọn đầu tư 83 Hình 4.6 Đánh giá sách lựa chọn nhà đầu tư ký kết hợp đồng thực đầu tư 91 Hình 4.7 Đánh giá sách ưu đãi đảm bảo đầu tư 102 Hình 4.8: Đánh giá kết thực mục tiêu sách đầu tư theo hình thức ĐTCT xây dựng đường Việt Nam .104 Hộp: Hộp 4.1 Các hình thức hợp đồng ĐTCT đầu tư xây dựng đường Việt Nam 84 Hộp 4.2 Ưu đãi lựa chọn nhà đầu tư theo hình thức ĐTCT .87 Hộp 4.3 Các nội dung hợp đồng đầu tư .88 Hộp 4.4 Hạn chế sách phân bổ rủi ro nhà nước nhà đầu tư 96 Hộp 4.5 Đánh giá việc thực mục tiêu sách .103 Luận án tiến sĩ Quản lý Kinh tế 138 DANH MỤC CÁC CƠNG TRÌNH NGHIÊN CỨU KHOA HỌC ĐÃ CƠNG BỐ CỦA TÁC GIẢ CĨ LIÊN QUAN ĐẾN ĐỀ TÀI LUẬN ÁN Lê Hồng Minh (2011), “Phát triển hình thức đối tác cơng tư đầu tư xây dựng kết cấu hạ tầng giao thông đường Việt Nam”, Tạp chí Kinh tế Phát triển, Số 168 (II) Lê Hồng Minh (2017), “Chính sách ưu đãi đảm bảo đầu tư theo hình thức đối tác công tư xây dựng hạ tầng giao thông đường bộ”, Tạp chí Kinh tế dự báo, Tháng 11/2017 Lê Hồng Minh (2017), “Chính sách phân bổ rủi ro nhà nước tư nhân đầu tư xây dựng hạ tầng giao thơng đường bột heo hình thức đối tác công tư”, Kỷ yếu Hội thảo khoa học quốc gia Đảm bảo dịch vụ xã hội Việt Nam bối cảnh hội nhập quốc tế, Số 826 Luận án tiến sĩ Quản lý Kinh tế 139 DANH MỤC TÀI LIỆU THAM KHẢO ADB (2008), Public Private Partnership handbook Amirullah (2014), “An Analysis of Public Private Partnership Policies inSouth Asia”, International Journal of Humanities and Social Sciences, Vol 4, Number (2014), pp 61-69 Ban Chỉ đạo ĐTCT (2013), Quyết định 20/QĐ-BCĐĐTCT ban hành ngày 07 tháng 02 năm 2013 Trưởng Ban Chỉ đạo đầu tư theo hình thức ĐTCT ĐTCT “Kế hoạch hoạt động năm 2013 Ban Chỉ đạo đầu tư theo hình thức đối tác cơng – tư” Bộ GTVT (2009), Nghiên cứu Hợp tác công tư ngành đường bộ, Hà Nội Bộ GTVT (2011), Quyết định số 1509/QĐ-BGTVT ngày 08 tháng 07 năm 2011 việc phê duyệt Chiến lược phát triển giao thông nông thôn Việt Nam đến năm 2020, tầm nhìn đến năm 2030 Bộ Giao thông vận tải (2017), Báo cáo tổng hợp dự án BOT, BT, ĐTCT đến năm 2017 Bộ Kế hoạch Đầu tư (2016), Thông tư số 15/2016/TT-BKHĐT Hướng dẫn lập hồ sơ mời sơ tuyển, hồ sơ mời thầu lựa chọn nhà đầu tư thực dự án đầu tư theo hình thức ĐTCT Chính phủ (2009), Nghị định số 108/2009/NĐ-CP ngày 27/11/2009 đầu tư theo hình thức BOT, BTO BT Chính phủ (2011), Nghị định số 24/2011/NĐ-CP ngày 5/4/2011 sửa đổi số điều Nghị định số 108/2009/NĐ-CP đầu tư theo hình thức hợp đồng BOT, BTO BT 10 Chính phủ (2015), Nghị định số 15/2015/NĐ-CP Đầu tư theo hình thức ĐTCT, ban hành ngày 14 tháng 02 năm 2015 11 Đảng Cộng sản Việt Nam (2011), Nghị Đại hội đại biểu toàn quốc lần thứ XI ngày 16/2/2011 thông qua dự thảo Chiến lược phát triển kinh tế- xã hội 2011- 2020 12 Đặng Thị Hà (2013), Huy động vốn đầu tư ngân sách nhà nước để thực hện dự án xây dựng đường cao tốc Việt Nam, Luận án Tiến sĩ, Đại học Kinh tế Quốc dân 13 European Public Private Partnership Expertise Centre (2016), The Guide to Guidance - How to Prepare, Procure and Deliver ĐTCT Projects Luận án tiến sĩ Quản lý Kinh tế 140 14 Felix Villalba Romero, Champika Liyanage and Athena Roumboutsos (2015), “Sustainable ĐTCTs: A comparative approach for road infrastructure”, Case Studies on Transport Policy, Vol 3, Issue 2, June 2015, pp 243-250, 2015 15 Koch, C and Buser, M (2006), “Emerging Metagovernance as an Institutional Framework for PPP Networks in Denmark”, International Journal of Project Management, 14 (2006): 548-556 16 Maluleke, K.J, (2008), Transport economic regulatory intervention in the transport infrastructure: a ĐTCT exploratary study, Doctoral Thesis, University of South Africa 17 Maskin, E and Tirole, J., (2008), “ĐTCT and government spending limits”, International Journal of Industrial Organization, 26 pp 412–420 18 Minow, M., (2003), “Public private partnership: Accounting for the new religion”, Harvard Law Review, 116, 1229-1237 19 Nguyễn Thị Hồng Minh (2016), Quản lý nhà nước dự án đầu tư theo hình thức ĐTCT xây dựng hạ tầng đường Việt Nam, Luận án Tiến sĩ, Đại học Kinh tế Quốc dân 20 Nguyễn Thị Ngọc Huyền (2013), Đầu tư theo hình thức ĐTCT xây dựng kết cấu hạ tầng giao thông đường Việt Nam, Nhà xuất Đại học Kinh tế Quốc dân, Hà Nội 21 Phạm Phương Thảo (2013), “Kinh nghiệm triển khai mơ hình đầu tư cơng – tư (ĐTCT) giới để phát triển sở hạ tầng đô thị”, Tạp chí phát triển hội nhập, Số 10 (20) - Tháng 05-06/2013 22 Phan Thị Bích Nguyệt (2013), “ĐTCT - Lời giải cho toán vốn để phát triển sở hạ tầng giao thông đô thị Thành phố Hồ Chính Minh”, Tạp chí phát triển hội nhập, Số 10 (20) - Tháng 05-06/2013 23 Thủ tướng Chính phủ (2008), Quyết định 1734/QĐ-TTg ngày 1/12/2008 việc phê duyệt Quy hoạch phát triển mạng đường cao tốc Việt Nam đến năm 2020 tầm nhìn sau năm 2020 24 Thủ tướng Chính phủ (2009), Quyết định số 1327/QĐ-TTg ngày 24/08/2009 việc phê duyệt Quy hoạch phát triển GTVT đường Việt Nam đến năm 2020 định hướng đến năm 2030 25 Thủ tướng Chính phủ (2010), Quyết định số 129/QĐ-TTg ngày 18/1/2010 việc phê duyệt Quy hoạch chi tiết đường ven biển Việt Nam Luận án tiến sĩ Quản lý Kinh tế 141 26 Thủ tướng Chính phủ (2010), Quyết định số 71/2010/QĐ-TTg ngày 09/11/2010 việc ban hành Quy chế thí điểm đầu tư theo hình thức ĐTCT 27 Thủ tướng Chính phủ (2012), Quyết định số 1624/QĐ-TTg ngày 29/10/2012, việc thành lập Ban Chỉ đạo đầu tư theo hình thức ĐTCT 28 Thủ tướng Chính phủ (2012), Quyết định số 432/QĐ-TTg ngày 12 tháng năm 2012 việc phê duyệt Phê duyệt Chiến lược Phát triển bền vững Việt Nam giai đoạn 2011– 2020 29 Thủ tướng Chính phủ (2013), Quyết định số 355/QĐ-TTg việc phê duyệt điều chỉnh Chiến lược phát triển giao thông vận tải Việt Nam đến năm 2020, tầm nhìn đến năm 2030, ban hành ngày 10 tháng 12 năm 2013 30 Thủ tướng Chính phủ (2012), Quyết định số 1327/QĐ-TTg thể sách Nhà nước đường quốc lộ, đường tỉnh lị, đường đô thị đường nông thôn 31 Trần Minh Phương (2012), Phát triển kết cấu hạ tầng giao thông đáp ứng yêu cầu công nghiệp hóa, đại hóa Việt Nam, Luận án Tiến sĩ, mã số: 62.31.05.01, Viện Chiến lược phát triển 32 Trung tâm Thông tin dự báo kinh tế - xã hội quốc gia (2013), Phương thức ĐTCT: kinh nghiệm quốc tế khung khổ thể chế Việt Nam 33 William N.Dunn (1981), Public Policy Analysis, Prentice Hall 34 World Bank (2016), Public Private Partnership toolkit 35 World Economic Forum (2017), The Global Competitiveness Report 2017–2018, ISBN-13: 978-1-944835-11-8, www.weforum.org/gcr 36 Zouggari, M (2003), “PPP: Major Hindrances to the Private Sector’s Participation in the Financing and Management of Public Infrastructures”, International Journal of Water Resources Development, 19/2 (June 2003): 123-129 Luận án tiến sĩ Quản lý Kinh tế 142 PHỤ LỤC PHIẾU ĐIỀU TRA DOANH NGHIỆP ĐẦU TƯ THEO HÌNH THỨC ĐỐI TÁC CƠNG - TƯ TRONG XÂY DỰNG ĐƯỜNG BỘ Tôi Lê Hồng Minh, nghiên cứu sinh Trường đại học Kinh tế quốc dân, nghiên cứu CSNN đầu tư theo hình thức đối tác công tư (ĐTCT) xây dựng đường Chân thành cảm ơn Ông/Bà dành thời gian trả lời phiếu điều tra Những câu trả lời Ơng/Bà dùng cho mục đích nghiên cứu khoa học giữ bí mật PHẦN 1: GIỚI THIỆU VỀ DOANH NGHIỆP 1.1 Tên doanh nghiệp: ………………………………………………………… 1.2 Năm thành lập: …………………………………………………………… 1.3 Loại hình doanh nghiệp: Nhà nước Tư nhân Đầu tư nước Liên doanh Cổ phần 1.4 Vốn điều lệ: Dưới 20 tỷ 20-100 tỷ Trên 100 tỷ 1.5 Số lao động: Dưới 200 200-300 Trên 300 PHẦN 2: THỰC TRẠNG ĐẦU TƯ THEO HÌNH THỨC ĐTCT CỦA DOANH NGHIỆP Xin Ơng/Bà vui lịng đánh dấu “X” vào mà đồng ý (Có thể đánh dấu nhiều ơ) 2.1 Lĩnh vực đường mà doanh nghiệp tham gia ĐTCT là: Đường cao tốc Cầu đường Đường quốc lộ Hầm đường Đường đô thị Bến phà đường Đường tránh Khác, xin nêu rõ … Luận án tiến sĩ Quản lý Kinh tế 143 2.2.Phương thức hợp đồng mà doanh nghiệp tham gia ĐTCT BOT
BTO
BT
BOO
BTL
BLT
OM
Với ý kiến đây, xin vui lòng đánh dấu X vào mà Ơng/Bà lựa chọn Trong đó: 1: Rất khơng đồng ý; 2: Không đồng ý; 3: Trung lập; 4: Đồng ý; 5: Rất đồng ý Nhận định 2.3.Quá trình lựa chọn chuẩn bị đầu tư theo hình thức ĐTCT thuận lợi 2.4.Quá trình lựa chọn loại hình hợp đồng đầu tư theo hình thức ĐTCT thuận lợi 2.5.Quá trình lựa chọn nhà đầu tư thực theo hình thức ĐTCT thuận lợi 2.6.Rủi ro phân bổ hợp lý bên liên quan 2.7 Doanh nghiệp hưởng ưu đãi đảm bảo đầu tư thỏa đáng Luận án tiến sĩ Quản lý Kinh tế 144 PHẦN 3: ĐÁNH GIÁ CSNN ĐỐI VỚI ĐẦU TƯ THEO HÌNH THỨC ĐTCT TRONG XÂY DỰNG ĐƯỜNG BỘ Đánh giá chung CSNN đầu tư theo hình thức ĐTCT xây dựng đường 3.1.Mục tiêu sách rõ ràng, đắn 3.2.Các quy định sách đầy đủ 3.3 Chính sách ĐTCT đường ổn định 3.4 Chính sách ĐTCT đường phù hợp 3.5 Chính sách ĐTCT đường thuận lợi doanh nghiệp 3.6 Doanh nghiệp nhận biết rõ sách ĐTCT đường 3.7 Doanh nghiệp vận dụng thường xuyên sách ĐTCT đường 3.8 Nhìn chung, sách ĐTCT đường đạt mục tiêu đề Chính sách xác định chuẩn bị đầu tư 3.9.Tiêu chí lựa chọn đề xuất đầu tư đầy đủ 3.10.Tiêu chí lựa chọn đề xuất đầu tư phù hợp 3.11.Tiêu chí thẩm định báo cáo nghiên cứu khả thi rõ ràng 3.12.Quy trình xây dựng danh mục dự án phù hợp 3.13.Quy định rõ khuyến khích nhà đầu tư lập đề xuất 3.14.Xác định rõ trách nhiệm quan nhà nước Chính sách lựa chọn loại hình đầu tư 3.15.Xác định rõ đặc điểm loại hình đầu tư Luận án tiến sĩ Quản lý Kinh tế 145 3.16.Xác định rõ tiêu chí lựa chọn loại hình đầu tư 3.17.Phù hợp loại hình ĐTCT với đặc điểm đầu tư Chính sách lựa chọn nhà đầu tư 3.18.Quy định rõ ràng quy trình lựa chọn nhà thầu 3.19.Quy định rõ đánh giá lực xếp hạng nhà thầu 3.20.Quy định rõ đấu thầu cạnh tranh đấu thầu riêng lẻ 3.21.Khuyến khích đấu thầu cạnh tranh 3.22.Xác định rõ trách nhiệm quan nhà nước lựa chọn nhà đầu tư Chính sách phân bổ rủi ro nhà nước nhà đầu tư 3.23.Xác định đầy đủ rủi ro đầu tư theo hình thức ĐTCT 3.24.Phân bổ rủi ro hợp lý nhà nước nhà đầu tư 3.25.Nguyên tắc phân bổ rủi ro rõ ràng hợp lý 3.26.Quy trình phân bổ rủi ro rõ ràng Chính sách ưu đãi đảm bảo đầu tư 3.27.Xác định rõ phương thức ưu đãi đầu tư theo hình thức ĐTCT 3.28.Quy định rõ tiêu chí áp dụng ưu đãi đầu tư 3.29.Các ưu đãi đảm bảo thúc đẩy nhà đầu tư Luận án tiến sĩ Quản lý Kinh tế 146 PHẦN 4: ĐỀ XUẤT HOÀN THIỆN CSNN ĐỐI VỚI ĐẦU TƯ THEO HÌNH THỨC ĐTCT TRONG XÂY DỰNG ĐƯỜNG BỘ Với đề xuất nhằm hoàn thiện quản lý nhà nước đầu tư theo hình thức ĐTCT đường bộ, xin khoanh trịn vào phương án mà Ơng/Bà lựa chọn, đó: 1: Rất khơng cần thiết; 2: Khơng cần thiết; 3: Bình thường; 4: Cần thiết; 5: Rất cần thiết Đề xuất 4.1.Cần hồn thiện sách xác định chuẩn bị đầu tư theo hình thức ĐTCT Cụ thể là: ……………………………………………………………………………… ……………………………………………………………………………………… ……………………………………………………………………………………… 4.2.Cần hoàn thiện sách lựa chọn loại hình đầu tư theo ĐTCT Cụ thể là: …………………………………………………………………………… ………………………………………………………………………………………… ……………………………………………………………………………………… 4.3.Cần hồn thiện sách lựa chọn nhà đầu tư theo hình thức ĐTCT Cụ thể là: …………………………………………………………………………… ………………………………………………………………………………………… ………………………………………………………………………………………… 4.4.Cần hoàn thiện sách ưu đãi đảm bảo đầu tư Cụ thể là: ……………………………………………………………………………… ……………………………………………………………………………………… ……………………………………………………………………………………… 4.5.Cần hồn thiện sách phân bổ rủi ro nhà nước nhà đầu tư Cụ thể là: ……………………………………………………………………………… ………………………………………………………………………………………… ………………………………………………………………………………………… 4.6.Cần có Luật riêng đầu tư theo hình thức ĐTCT 4.7.Các văn luật cần cụ thể hóa đầy đủ văn luật 4.8.Các ý kiến khác (Xin nêu rõ): Xin chân thành cảm ơn hợp tác Ông / Bà ! Luận án tiến sĩ Quản lý Kinh tế 147 PHỤ LỤC PHIẾU PHỎNG VẤN CÁN BỘ QUẢN LÝ, NGƯỜI SỬ DỤNG ĐƯỜNG BỘ, TỔ CHỨC TƯ VẤN VÀ ĐÀO TẠO VỀ CHÍNH SÁCH NHÀ NƯỚC ĐỐI VỚI ĐẦU TƯ THEO HÌNH THỨC ĐTCT TRONG XÂY DỰNG ĐƯỜNG BỘ Ông/Bà đánh giá phát triển đầu tư theo hình thức ĐTCT xây dựng đường Việt Nam? CSNN đầu tư theo hình thức ĐTCT xây dựng đường Việt Nam có nội dung chưa hợp lý? Mục tiêu CSNN đầu tư theo hình thức ĐTCT xây dựng đường khơng rõ ràng, không đắn điểm nào? Các quy định khơng qn nào, cho ví dụ? Theo Ơng/Bà, sách xác định chuẩn bị đầu tư có ưu, nhược điểm gì? Theo Ơng/Bà, sách lựa chọn loại hình đầu tư có ưu, nhược điểm gì? Theo Ơng/Bà, sách lựa chọn nhà đầu tư có ưu, nhược điểm gì? Theo Ơng/Bà, sách phân bổ rủi ro nhà nước nhà đầu tư có ưu, nhược điểm gì? Theo Ơng/Bà, sách ưu đãi đảm bảo đầu tư có ưu, nhược điểm gì? Quyết tâm trị cam kết nhà lãnh đạo cấp cao có ảnh ưởng đến CSNN đầu tư theo hình thức ĐTCT xây dựng đường Việt Nam? 10 Năng lực thể chế nhà nước có tác động đến xây dựng tổ chức thực thi CSNN đầu tư theo hình thức ĐTCT xây dựng đường Việt Nam? 11 Thái độ lực nhà đầu tư tư nhân có tác động đến CSNN đầu tư theo hình thức ĐTCT xây dựng đường Việt Nam? 12 Trách nhiệm người sử dụng dịch vụ trả phí tác động đến CSNN đầu tư theo hình thức ĐTCT xây dựng đường Việt Nam? 13 Thái độ lực nhà tài trợ có tác động đến CSNN đầu tư theo hình thức ĐTCT xây dựng đường Việt Nam? 14 CSNN có tác động đến đầu tư theo hình thức ĐTCT xây dựng đường Việt Nam? 15 Theo Ông/Bà, Việt Nam có cần thiết phải ban hành Luật Đầu tư theo hình thức ĐTCT khơng? Tại sao? 16 Ơng/Bà có đề xuất nhằm hồn thiện sách đầu tư theo hình thức ĐTCT xây dựng đường Việt Nam? Xin chân thành cảm ơn hợp tác Ông/Bà Luận án tiến sĩ Quản lý Kinh tế 148 PHỤ LỤC TỔNG HỢP CÁC DỰ ÁN ĐẦU TƯ THEO HÌNH THỨC ĐTCT TRONG XÂY DỰNG ĐƯỜNG BỘ DO BỘ GTVT LÀ CQNNCTQ Tổng mức đầu tư (tỷ đồng) TT Tên dự án QL1 đoạn Hà Nội – Nhà đầu tư Bắc Giang Tổng Phần BOT 4.213 4.213 FECON+CIENCO1+COTC 2046 2046 BITECCO 897 756 BOT đường tránh hóa 1.014 1.014 CIENCO4 & TCT 319 3.509 3.346 Tổng Công ty XDCTGT4 378 378 2.964 2.894 730 730 Công ty Sông đà 458 456 Công ty CP Tasco 2.005 2.005 Công ty CPTĐ Trường Thịnh 657 596 Công ty CPTĐ Trường Thịnh 983 983 Công ty CPTĐ Trường Thịnh 1.030 886 1.068 1.068 1.743 1.743 L D Đại dương, Vinaconex, 319 Văn Phú QL1 Tuyến tránh Phủ lý QL1 đoạn tránh TP Thanh Hóa Phần NSNN NSNN 141 QL1 Hạng mục tuyến tránh 10 11 Tây Thanh Hóa bổ sung vào án tuyến tránh TP Thanh Hóa QL1 đoạn Nghi Sơn (Thanh Hóa) Cầu Giát (Nghệ an) QL1 đoạn tuyến tránh TP Vinh, tỉnh Nghệ An QL1 đoạn Nam Bến Thủy – TP Hà Tĩnh nút 46 QL1 hạng mục Cầu Yên Xuân bổ sung dự án Nam QL1 Km597+549 – km605; km617-km641, Quảng Bình QL1 đoạn tránh TP Đồng Hới, tỉnh quảng Bình QL1 km672+60012 km704+900 70 Tổng Công ty XDCTGT4 Bến Thủy – tuyến tránh Hà Tĩnh QL1 đoạn tránh TX Hà Tĩnh 163 61 tỉnh Quảng BÌnh 13 14 Mở rộng QL1A đoạn Tp Đông Hà đến TX Quảng Trị QL1 đoạn km 741+170km756+705, tỉnh Quảng Trị 15 QL1 Hầm đường Phước LD Trường Thịnh + Trường Sơn LD Hưng Phát + Hà Thành Luận án tiến sĩ Quản lý Kinh tế 144 BT 149 Tổng mức đầu tư (tỷ đồng) TT Tên dự án Nhà đầu tư Phần NSNN Tổng Phần BOT NSNN Công ty ĐTXD 545 931 750 181 Cty ĐTXD 545 1.549 1.259 290 Tổng 1.626 1.626 LD Thiên Tân + Thành An 2.139 2.139 1.784 1.644 2.045 2.045 Tượng, Phú Gia QL1 đoạn Hòa Cầm – Hòa 16 Phước, bổ sung Tứ câu Vĩnh Điện 17 18 QL1 đoạn km947-km987, tỉnh Quảng Nam QL1 đoạn km987 ÷ km1027, tỉnh Quảng Nam QL1 đoạn km1063+877 ÷ 19 km1092+577, t ỉnh Quảng Ngãi QL1 đoạn km1125 ÷ km1153, 20 tỉnh Bình Định QL1 đoạn km1212+400 ÷ 21 km1265, tỉnh Bình Định, Phú Yên 22 LD Thanh An + Bắc Ái + Long Trung Sơn + Vinaconex PVC LD Hoàng Sơn + Kiến Hoàng Hầm đường Đèo Cả (BOT BT) Hạng mục Hầm Cù Mông bổ Cty Đèo Cả 26.154 21.106 sung hầm Đèo Cả QL1 đoạn km1347+52523 km1392 km1405-km1425, tỉnh Khánh Hòa 24 25 QL1 đoạn km1488 ÷ km1525, tỉnh Khánh Hịa QL1 đoạn qua TP Phan Rang – Tháp Chàm 28 QL1 đoạn km1642 ÷ km1692, tỉnh Bình Thuận Tăng cường mặt đường đoạn Phan Thiết – Biên Hòa Cty Đèo Cả + Cty 2.644 2.644 2.700 2.700 548 548 Công ty HTKT TPHCM 2.110 2.110 Cty BOT Bình Thuận 2.608 2.608 Tổng Cty 319 2.002 2.002 vietinbank + Hải Thạch Cty Xd 194 Công ty cổ phần đầu tư cầu đường CII QL1 đoạn qua Ninh Thuận 26 km1525-km1589+300, tỉnh Ninh Thuận 27 140 Luận án tiến sĩ Quản lý Kinh tế 5.048 BT 150 Tổng mức đầu tư (tỷ đồng) TT 29 30 31 Tên dự án Nhà đầu tư QL1 đoạnh tránh TP Biên Hòa, tỉnh Đồng Nai Cầu Đồng Nai tuyến đầu cầu Tổng Phần BOT Công ty cổ phần đầu tư phát triển cường Thuận IDICO 1.255 1.255 Tổng Xây dựng số 1.648 1.648 1.398 1.398 1.836 1.836 1.419 1.419 633 633 Tuyến tránh Thị Trấn Cai Công ty cổ phần đầu tư phát Lậy, tỉnh Tiền Giang triển Cường Thuận IDICO Phần NSNN NSNN Công ty cổ phần tư vấn đầu 32 QL1 đoạn Cần Thơ – Phụng tư xây dựng Bắc Ái, Công Hiệp, km2087-km2100 ty CPĐT, Thương mại xây dựng giao thông 33 Dự án ĐTXD tuyến tránh Sóc Trăng Cơng ty cổ phần đầu tư Phương Nam Công ty CP đầu tư PACIFIC Công ty cổ phần đầu tư 34 Dự án mở rộng quốc lộ cửa ngõ phía Bắc TX Bạc Liêu Phương Nam Công ty CP đầu tư PACIFIC 35 Cải tạo, nâng cấp QL1K LD cty 194, tổng Cty 352 352 36 QL2 đoạn Nội Bài - Vĩnh yên Vietracimex 773 497 37 Cầu Việt Trì 1.900 1.900 38 QL2 đoạn tránh TP Vĩnh Yên Vietracimex 615 531 Đường Thái nguyên – Chợ Cienco4 + Tuấn Lộc + (Bắc can) Trường Lộc 2.301 2.301 Công ty CP Taso 1.149 1.028 Công ty Taso 2.815 2.815 Đức Long Gia Lai 1.776 1.776 836 836 39 CIENCO1 + Yên Khánh + Thái Sơn 276 84 Dự án QL 10 đoạn cầu Tân 40 41 42 43 Đệ đến cầu La Uyên KM92+900-Km98+100 (cả bổ sung tuyến tránh Đông Hưng) Dự án QL10 đoạn Quán Toan – Cầu Nghìn QL14 đoạn từ Pleiku – cầu 110 (KM542 – KM607 + 850 ) QL 14 đoạn KM678 + 734 – LD Quang Đức, Đông Km 704, Đắk Lắk Hưng Gia Lai , Sê san 4A Luận án tiến sĩ Quản lý Kinh tế 121 BT 151 Tổng mức đầu tư (tỷ đồng) TT 44 45 46 Tên dự án Nhà đầu tư QL 14 đoạn KM734+600KM675, Đắk Nông QL 14 đoạn KM921+025Km962+331, tỉnh Bình Phước Phần NSNN Tổng Phần BOT LD Mỹ Toàn 14, Băng Dương 1.021 1.021 Đức Thành 968 942 26 2.838 1.502 1.336 Tổng Công ty 36 2.045 2.045 Công ty TNHH Hùng Phát 282 282 QL18 Đoạn Uông Bí – Cơng ty cổ phần phát triển Hạ Long Đại Dương NSNN BT QL19KM17+027-Km50 47 Bình Định KM 108 – Km 131+300 Gia Lai 48 Sửa chữa, nâng cấp quốc lộ 20 (Km76-Km206) QL20 Bảo Lộc – Đà Lạt 48 (Km123-Km268), Lâm Đồng LD319- Yên Khánh – Thái Sơn) 2.451 (dự án có thành phần) 671,42 50 QL20 nối từ tỉnh Đồng Nai đến tỉnh Lâm Đồng BT 20 Cửu Long 4.589 51 QL26đoạn qua tỉnh khánh Hòa Đắk Lắck Cry XD 501 808 808 1.109 1.109 Đường Hồ Chí Minh, đoạn từ QL2 đến Hương Nộn 52 nâng cấp, mở rộng QL32 đoạn tử Cổ Tiết 53 54 Liên danh Hùng Thắng + Tasco 4.589 Cầu Yên Lệnh, QL38 Tổng Thăng Long + Tổng 297 156 QL38nut giao vực vũng TCT Thăng Long + Tổng 833 833 1.680 1.680 1709 1709 1.198 1.072 3.779 3.779 QL38 đoạn Bắc Ninh – Hải Dương 1.780 141 CTCP XD số – CTCP Đầu tư khai thác cảng – CTCP Licogi16 Công ty TNHH Tiến Đạt 55 56 57 Phát – Cty CP TV&XD Phú Xuân - Cty CPĐT XNK Bình Minh Cầu Thái hà Cầu Mỹ lợi (KM34+826)QL50 QL51-Km0+900-Km73+600 Phát Đạt, 620 Long An TCT ĐTPT đường cao tốc Biên Hòa – Vũng Tàu Luận án tiến sĩ Quản lý Kinh tế 126 152 Tổng mức đầu tư (tỷ đồng) TT 58 Tên dự án Nhà đầu tư Cầu Rạch Miễu Cty CPĐT cầu đường CII – Cty CPTM nước giải khát Phần NSNN Tổng Phần BOT NSNN 1.197 476 711 30 1.752 1.752 2,308 1.264 1.044 1.579 1.579 BT Khánh An Hạng Mục dự án QL 60 nối cầu Rạch Miễu đến cầu Cổ Chiên (bổ sung vào dự án cầu Rạch Miễu) 59 60 61 Cầu Cổ Chiên Tổng + Tuấn lộc QL191 đoạn KM17 – KM LD KCN, Cường Thuận 50+889 IDICO Đường cao tốc Hà Nội – Hải Phòng VIDIFI 45.487 45.487 62 Nâng cấp tuyến Pháp Vân – Gầu Giẽ Cienco1 – Minh Phát – Phương Thành 7269 7269 63 QL6 cao tốc Hòa Lạc – Hịa Bình TCT 36 BQP 2.723 2.723 64 QL 18 Bắc Ninh – ng Bí (Khoảng KM77) Cơng ty Cổ phần phát triển Đại Dương 2.905 2.905 65 Dự án Ba Vì – Việt Trì Cty CP Tập đồn Phú Mỹ 1.463 1.463 Tổng đội TNXP Trường Sơn + Cty XD số 1; Cty 66 Cao tốc La Sơn – Túy Loan Vạn Tường; TCT XD Trường Sơn tổng 8; Cty 11.486 11.486 CPTĐ Trường Thịnh Cty TNHH TĐ Sơn Hải 67 Dự án Trung Lương – Mỹ Thuận Tuấn Lộc, yên Khánh, Thắng Lợi, BMT, CII, 9.668 B&R, Hoàng An Luận án tiến sĩ Quản lý Kinh tế 9.668