Quy trình quản lý danh mục đầu tư tại công ty cổ phần quản lý đầu tư chứng khoán phương đông

Chương I : GIỚI THIỆU CHUNG VỀ CÔNG TY CỔ PHẦN QUẢN LÝ QUỸ ĐẦU TƯ CHỨNG KHỐN PHƯƠNG ĐƠNG o0o -1.1/ Quỹ đầu tư Việc kiếm lợi từ đầu tư cổ phiếu nhu cầu đáng nhà đầu tư khơng phải nhà đầu tư trang bị đầy đủ kiến thức tham gia Trong TTCK thị trường cao cấp nhiều hứa hẹn nhiều rủi ro, nên đối tượng nhà đầu tư cần xuất tổ chức đầu tư tài chuyên nghiệp, nhà đầu tư uỷ thác số vốn cho tổ chức tài chuyên nghiệp Khi nhà đầu tư mua chứng quỹ, hay uỷ thác vốn cho tổ chức tài chun nghiệp, nhà đầu tư yên tâm tham gia TTCK Sự đời Quỹ đầu tư xu hướng tất yếu TTCK phát triển Quỹ đầu tư coi phương tiện đầu tư tập thể, quỹ đầu tư tập hợp tiền nhà đầu tư ủy thác cho nhà quản lý đầu tư chuyên nghiệp tiến hành đầu tư cổ phiếu, trái phiếu, tiền tệ, loại tài sản khác để mang lại lợi nhuận cao cho người góp vốn Tất khoản đầu tư quản lý chuyên nghiệp, chặt chẽ công ty quản lý quỹ, ngân hàng giám sát quan thẩm quyền khác Lợi ích việc đầu tư thơng qua quỹ nhà đầu tư đa dạng hóa danh mực đầu tư, chi phí đầu tư thấp đạt yêu cầu lợi nhuận với mức rủi ro tối thiểu Nhà đầu tư tham gia quỹ đầu tư sở hữu phần danh mục đầu tư quỹ, thông qua sỡ hữu chứng quỹ đầu tư Trên giới, loại hình quỹ đầu tư có từ lâu, phát triển mạnh mẽ đa dạng như: quỹ tương hỗ, quỹ tăng trưởng, quỹ mạo hiểm, quỹ địa ốc, quỹ ủy thác đầu tư, quỹ thành viên, quỹ đại chúng… Quỹ đầu tư xem cơng cụ tài hiệu thị trường vốn Ở Việt Nam, khái niệm quỹ đầu tư cịn Cơng ty Quản Lý Quỹ Đầu Tư Chứng Khốn Phương Đơng dự đốn xu phát triển thị trường chứng khoán Việt Nam 1.2 / Quá trình hình thành phát triển công ty cổ phần quản lý Quỹ đầu tư chứng khốn Phương Đơng Đầu năm 2006 cơng ty gởi hồ sơ xin cấp phép hoạt động quản lý quỹ đầu tư chứng khoán - Ngày 24/06/2006 theo đề nghị trưởng ban quản lý kinh doanh chứng khoán , chủ tịch ủy ban chứng khoán nhà nước định cấp phép cho công ty - Tên giao dịch tiếng Việt công ty cổ phần quản lý quỹ đầu tư chứng khốn Phương Đơng - Tên giao dịch tiếng Anh Oriental Invesment Fund Management Corporation - Trụ sở đặt 258 Ter Điện Biên Phủ ,phường ,quận 3, tp.HCM - Giấy chứng nhận kinh doanh số 4103005782 Sở kế hoạch đầu tư Hồ Chí Minh cấp ngày 25/12/2006 - Vốn điều lệ ban đầu 6.800.000.000 - Vốn điều lệ 25.000.000.000 - Công ty phép thực loại hình kinh doanh sau: + Quản lý quỹ đầu tư chứng khoán + Quản lý danh mục đầu tư chứng khốn + Tư vấn đầu tư, tài 1.3 / Cơ cấu tổ chức Sơ đồ : Cơ cấu tổ chức cơng ty HỘI ĐỒNG CỔ ĐƠNG BAN KIỂM SỐT HỘI ĐỒNG QUẢN TRỊ TỔNG GIÁM ĐỐC PHĨ GIÁM ĐỐC Phòng phát triển nguồn vốn 1.4 Phòng đầu tư PHĨ GIÁM ĐỐC Phịng quản lý danh mục Phịng phân tích KIỂM SỐT NỘI BỘ PHĨ GIÁM ĐỐC Phòng kế hoạch / Cơ cấu máy Quản lý công ty Đại hội đồng cổ đông: Đại hội đồng cổ đông quan quyền lực có thẩm quyền cao cuả cơng ty tất cổ đơng có quyền bỏ phiếu tham dự Đại hội cổ đơng Phịng kế hoạch thường niên tổ chức năm lần thời gian cách khơng q 15 tháng hai kì đại hội cổ đông thường niên Hội đồng quảng trị: Hội đồng quản trị quan quản lý Công ty , có tồn quyền nhân danh Cơng ty để định vấn đề liên quan đến hoạt động công ty trừ vấn đề thuộc thẩm quyền đại hội cổ đông Số thành viên Hội đồng quản trị khơng người không nhiều 11 người Hiện hội đồng quản trị Công ty cổ phần quản lý quỹ đầu tư Chứng khốn Phương Đơng có thành viên, nhiệm kì tối đa năm Ban kiềm sốt: Ban kiểm soát quan trực thuộc Đại hội cổ đông,do Đại hội đồng cổ đông bầu Hiện ban kiểm sốt Cơng ty cổ phần Quản lý Quỹ đầu tư Chứng khốn Phương Đơng gồm thành viên, mổi thành viên có nhiệm kì năm Ban kiểm sốt có nhiệm vụ kiểm tra tính hợp lý, hợp pháp điều hành hoạt động kinh doanh,báo cáo tài Cơng Ty Tổng Giám Đốc: Tổng Giám Đốc người điều hành hoạt động hàng ngày Công Ty chịu trách nhiệm trước Hội Đồng quản trị việc thực quyền nhiệm vụ giao.Nhiệm kì tổng giám đốc năm trừ hội đồng quản trị có quy định khác 1.5 / Những kết đạt năm qua Thành lập năm 2006, đến công ty đạt số thành sau: - Thực Quản lí danh mục đầu tư cho 10 cơng ty lớn, khoảng 80 công ty nhỏ 100 nhà đầu tư cá nhân nước Trong đó: + Ủy thác đầu tư: 24 nhà đầu tư +Tái cấu trúc danh mục- Quản lý-Ủy thác:47 nhà đầu tư +Quản lý danh mục cổ phiếu chưa tham gia niêm yết – Quản lý ủy thác: 39 nhà đầu tư + Ủy thác đầu tư định: khoản 80 nhà đầu tư - Thực quản lý quỹ đầu tư Kết kinh doanh công ty năm 2010 Bảng số : Bảng kết hoạt động kinh doanh Đơn vị tính:đồng Stt 10 11 12 13 14 15 16 17 1.6 Chỉ tiêu Năm trước Năm Doanh thu từ hoạt động kinh doanh 7,500,000 Các khoản giảm trừ doanh thu Doanh thu 7,500,000 Chi phí hoạt động kinh doanh Lợi nhuận gộp từ hoạt động kin 7,500,000 doanh Doanh thu hoạt động tài 3,423,372,122 3,874,946,249 Chi phí tài 806,674,586 1,001,717,097 Chi phí quản lý doanh nghiệp 1,752,767,474 1,754,171,580 Lợi nhuận từ hoạt động kinh 871,430,062 1,119,057,572 doanh Thu nhập khác 12,463 Chi phí khác Lợi nhuận khác 12,463 Tổng lợi nhuận kế toán trước thuế 871,430,062 1,119,070,035 Thuế TNDN phải nộp 244,000,417 313,339,610 Lợi nhuận sau thuế TNDN 627,429,645 805,730,425 Lãi cổ phiếu (nếu có) Cổ tức cổ phiếu (nếu có) Nguồn BCTC Cơng ty năm 2010 Phương hướng phát triển thời gian tới Vì cơng ty thành lập nên dịch vụ cịn với thị trường Trong thời gian tới cơng ty tiếp tục phát triển nâng cao tất dịch vụ để tạo lập vị trí vững có khả cạnh tranh với công ty lĩnh vực Công ty nghiên cứu số chiến lược quảng bá dịch vụ mình, dự định đưa vào cuối năm Chương II: THỰC TRẠNG QUẢN LÝ DANH MỤC ĐẦU TƯ TẠI CÔNG TY o0o -2.1/ Tình hình quản lý danh mục đầu tư Công ty Cổ Phần Quản Lý Quỹ Đầu Tư Chứng Khốn Phương Đơng Quy trình quản lý danh mục đầu tư 1.Quy trình Quy trình quản lý danh mục đầu tư quy trình hướng dẫn nội Công Ty Cổ Phần Quản Lý Quỹ Đầu Tư Chứng Khốn Phương Đơng hoạt động quản lý danh mục đầu tư Công ty nhằm hạn chế rủi ro trình quản lý danh mục đầu tư cho khách hàng Công ty thực QLDMĐT cho khách hàng theo bước sau: Bước 1: Tiếp xúc khách hàng Khách hàng đến tiếp xúc khối khách hàng công ty.Nhân viên phận khách hàng phụ trách trực tiếp tiếp xúc , thu thập thơng tin tình hình , khả tài vấn đề liên quang đến vốn ủy thác đầu tư ( quy mô vốn,thời hạn,các hạn chế đầu tư…) - TH1 : Khách hàng đồng ý cung cấp đầy đủ thơng tin-> điền mẫu phí thu thập thơng tin khách hàng - TH2 : Khách hàng từ chối cung cấp thông tin->điền mẫu đề nghị cung cấp thông tin cá nhân Các tài liệu cung cấp cho khách hàng: - Phiếu thu thập thông tin khách hàng - Phiếu đề nghị cung cấp thông tin - Bảng biểu phí, mơ tả sản phẩm quản lý danh mục đầu tư Bước : Lập tờ trình lên ban lãnh đạo Dựa thông tin khách hàng cung cấp, nhân viên quản lý danh mục đầu tư lập tờ trình lên lãnh đạo lên Ban Giám Đốc - Nếu vốn ủy thác thấp mức cho phép nhân viên quản lý danh mục khơng phải lập tờ trình lên Ban Giám Đốc mà cần trình lên trưởng phận sau tiến hành kí hợp đồng với khách hàng - Nếu vốn ủy thác danh mục đầu tư lớn mức cho phép nhân viên phải lập tờ trình lên Ban Giám Đốc Khi Ban Giám Đốc đồng ý tiến hành kí hợp đồng với khách hàng Tờ trình phải bao gồm nội dung sau: - Giới thiệu sơ lược khách hàng, thông tin liên quan đến lực hành vi dân ( tên, ngày tháng năm sinh, nơi sinh, địa chỉ, số chứng minh nhân dân/hộ chiếu, thông tin liên lạc …) - Thông tin liên quan đến kinh nghiệm đầu tư, nguồn thu nhập, tình hình tài sản khách hàng - Thông tin sơ lược nguồn vốn ủy thác đầu tư khách hàng: + Nguồn vốn đầu tư tài sản khách hàng hay vay mượn + Kì hạn sử dụng, tùy thuộc vào lựa chọn khách hàng + Các nguồn thu nhập, kế hoạch chi tiêu vá phần vốn góp gởi thêm rút bớt + Rủi ro khách hàng chấp nhận Đây mức lỗ tổng số vốn đầu tư mà khách hàng chấp nhận Khi giá trị chứng khoán danh mục giảm đến mức nhân viên quản lý danh mục phải tiến hành bán để cắt lỗ cho khách hàng + Mức sinh lời kì vọng Cơ cấu danh mục đầu tư loại chứng khoán phân bổ theo tỷ lệ hợp lý nhằm đảm bảo mức sinh lời kì vọng tổng danh mục đầu tư vốn ủy thác PHIẾU ĐĂNG KÍ ỦY THÁC ĐẦU TƯ Thơng tin khách hàng / Công ty 1.1 Tên khách hàng/tên công ty : 1.2 Số CMND/giấy ĐKKD : 1.3 Địa liên lạc : 1.4 Chỗ : 1.5 Tài khoản tiền gởi số : Ngân hàng : 1.6 Điện thoại : Fax : 1.7 Email : 1.8 Tên người ủy quyền/ người đại diện Họ tên : .chức vụ : Số CMND : Địa liên lạc : Điện thoại : .Fax : Email : Theo giấy ủy quyền ngày : Nội dung ủy thác: Trị giá hợp đồng ủy thác đầu tư : Thời gian ủy thác : Yêu cầu quản lý : Ủy thác đầu tư toàn phần Ủy thác đầu tư định Phí quản lý : Các yêu cầu khác có: Tp.Hồ Chí Minh, ngày… tháng… năm Khách hàng Chuyên viên Mẫu tờ trình TỜ TRÌNH HỒ SƠ ỦY THÁC QUẢN LÝ DANH MỤC ĐẦU TƯ Kính gởi: TỔNG GIÁM ĐỐC Xem xét Hợp đồng quản lý danh mục số 02/2011/QLDMĐT/OMC sau: THÔNG TIN KHÁCH HÀNG Người ủy thác : CMND số : Ngày cấp:………… Nơi cấp: Địa thường trú : Điện thoại :………………… Fax :……………… Email: NỘI DUNG ỦY THÁC Trị giá hợp đồng ủy thác QLDM : Thời gian ủy thác : Phí quản lý danh mục : Yêu cầu quản lý : HỒ SƠ TRÌNH KÍ Số Kiểm tra Phiếu thu thập thông tin khách hàng Hợp đồng quản lý danh mục ủy thác Kính trình ban giám đốc duyệt hồ sơ TP Hồ Chí Minh, ngày …., tháng, … năm 20… BAN GIÁM ĐỐC GIÁM ĐỐC PTNV Chuyên viên tiếp nhận hồ sơ Bước 3: Lập hợp đồng quản lý danh mục đầu tư Trên sở phê duyệt lãnh đạo Phịng Tổng Giám Đốc/ Phó Giám Đốc phụ trách, nhân viên khách hàng lập hợp đồng quản lý danh mục đầu tư, sách đầu tư, hợp đồng lưu kí tài sản khách hàng phụ lục