Chất lượng tranh tụng của kiểm sát viên viện kiểm sát nhân dân cấp huyện tại phiên tòa xét xử hình sự theo yêu cầu cải cách tư pháp ở việt nam hiện nay

HỌCVIỆNCHÍNHTRỊQUỐCGIAHỒCHÍMINH MAITHỊNAM CHẤTLƯỢNGTRANHTỤNGCỦAKIỂMSÁTVIÊNVIỆN KIỂM SÁT NHÂN DÂN CẤP HUYỆN TẠI PHIÊN TỊAXÉTXỬHÌNHSỰTHEOUCẦUCẢICÁCHTƯ PHÁP ỞVIỆTNAMHIỆNNAY LUẬNÁNTIẾNSĨ NGÀNH:LÝLUẬNVÀLỊCHSỬNHÀNƯỚCVÀPHÁPLUẬT HÀNỘI-2022 MAITHỊNAM CHẤTLƯỢNGTRANHTỤNGCỦAKIỂMSÁTVIÊNVIỆN KIỂM SÁT NHÂN DÂN CẤP HUYỆN TẠI PHIÊN TỊAXÉTXỬHÌNHSỰTHEOUCẦUCẢICÁCHTƯ PHÁP ỞVIỆTNAMHIỆNNAY LUẬNÁNTIẾNSĨ NGÀNH:LÝLUẬNVÀLỊCHSỬNHÀNƯỚCVÀPHÁPLUẬT Mãsố:9380106 NGƯỜIHƯỚNGDẪNKHOAHỌC: PGS,TS.TRỊNHĐỨCTHẢO TS.LÊHỮUTHỂ HÀNỘI-2022 LỜICAMĐOAN Tơi cam đoan cơng trình nghiên cứu thực Các số liệu,kết nêu luận án trung thực, có nguồn gốc rõ ràng, trích dẫntheođúngquy định vềtrình bàyluậnán Tácgiả MaiThị Nam MỤCLỤC Trang MỞĐẦU Chương1:TỔNGQUANTÌNHHÌNHNGHIÊNCỨULIÊNQUANĐẾNĐỀ TÀILUẬNÁNVÀNHỮNGVẤNĐỀĐẶTRACẦNTIẾPTỤCNGHIÊNCỨU 1.1 Tổngquantìnhhìnhnghiêncứuliênquanđếnđềtàiluậnán 1.2 Nhữngvấnđềđặtracầntiếptụcnghiêncứu,giảthuyếtnghiêncứuvàcâu hỏinghiêncứu 9 42 Chương2:CƠSỞLÝLUẬNVỀCHẤTLƯỢNGTRANHTỤNGCỦAKIỂMSÁTVIÊNVIỆ NKIỂMSÁTNHÂNDÂNCẤPHUYỆNTẠIPHIÊNTỊAXÉT XỬHÌNHSỰTHEOUCẦUCẢICÁCHTƯPHÁPỞVIỆTNAM 46 2.1 Khái niệm,đặc điểmvàucầucủacảicáchtưphápvềchấtlượngtranhtụngcủakiểmsátviênViện Kiểmsátnhândâncấphuyệntạiphiêntịaxét xửhìnhsự 2.2 TiêuchíđánhgiávàcácyếutốbảođảmchấtlượngtranhtụngcủakiểmsátviênViệnKiểm sátnhândâncấphuyệntạiphiêntịaxétxửhìnhsựtheo ucầucảicáchtưphápởViệtNam 2.3 Tranhtụngcủakiểmsátviên(cơngtốviên)tạiphiêntịaxétxửhìnhsựmột sốnướctrênthếgiớivàgiátrịthamkhảochoViệtNam 46 68 79 Chương3:THỰCTRẠNGCHẤTLƯỢNGTRANHTỤNGCỦAKIỂMSÁTVIÊNVIỆN KIỂMSÁTNHÂNDÂNCẤPHUYỆNTẠIPHIÊNTỊAXÉTXỬ HÌNHSỰTHEOUCẦUCẢICÁCHTƯPHÁPỞVIỆTNAM 88 3.1 KháiqttìnhhìnhđộingũkiểmsátviênViệnKiểmsátnhândâncấphuyện 3.2 Ưuđiểmvàngunnhântrongđánhgiáchấtlượngtranhtụngcủakiểmsát viênViệnKiểmsátnhândâncấphuyệntạiphiêntịaxétxửvụánhìnhsự 3.3 Hạnchếvàngunnhântrongđánhgiáchấtlượngtranhtụngcủakiểmsát viênViệnKiểmsátnhândâncấphuyệntạiphiêntịaxétxửvụánhìnhsự Chương4:QUANĐIỂMVÀGIẢIPHÁPBẢOĐẢMCHẤTLƯỢNGTRANHTỤNG CỦA KIỂM SÁT VIÊN VIỆN KIỂM SÁT NHÂN DÂN CẤP HUYỆNTẠIPHIÊNTỊAXÉTXỬHÌNHSỰĐÁPỨNGUCẦUCẢICÁCHT Ư PHÁPỞVIỆTNAMHIỆNNAY 4.1 QuanđiểmbảođảmchấtlượngtranhtụngcủakiểmsátviênViệnKiểmsátnhândâncấphu yệntạiphiêntịaxétxửhìnhsựđápứngucầucảicách tưphápởViệtNamhiệnnay 4.2 GiảiphápbảođảmchấtlượngtranhtụngcủakiểmsátviênViệnKiểmsátnhândâncấp huyệntạiphiêntịaxétxửhìnhsựđápứngucầucảicách tưphápởViệtNamhiệnnay KẾTLUẬN DANHMỤCCÁCCƠNGTRÌNHĐÃCƠNGBỐCỦATÁCGIẢLIÊNQUAN ĐẾNĐỀTÀILUẬNÁN DANHMỤCTÀILIỆUTHAMKHẢO PHỤLỤC 88 91 107 120 120 131 155 157 158 174 DANHMỤCCÁCCHỮVIẾTTẮT CCTP : Cảicáchtưp h p ĐCSVN : Đảng Cộng sản Việt NamHĐXX : Hộiđồngxétxử HTND : Hộithẩmnhândân KSND : Kiểmsát nhân dân KSV : Kiểmsát viên QLNN : Quyềnlựcnhànước TTHS : Tốtụnghìnhsự TAND : Tịấnnhândân VKS : ViệnKiểmsát VKSND : Viện Kiểm sát nhân dânVKSNDTC : Viện Kiểm sát nhân dân tối caoXHCN : Xãhội chủnghĩa XXHS : Xétxửhìnhsự XXST : Xétxửsơthẩm MỞĐẦU Tínhcấpthiếtcủađềtài Trongcơngcuộcđổimớiđấtnước,cảicáchtưpháp(CCTP)đượcxácđịnhlàmộtnhiệmvụtrọngtâm nhằmxâydựngvàtừngbướchồnthiệnNhànướcphápquyềnxãhộichủnghĩa(XHCN)ViệtNamcủanhândân,donhândânvàvì nhândân.NhiệmvụCCTPđãđượcĐảngCộngsảnViệtNam(ĐCSVN)đềratrongnhiều văn kiện; đặc biệt Nghị số 08-NQ/TW ngày 02/01/2002 BộChính trị về“Một số nhiệm vụ trọng tâm cơng tác tư pháp thời gian tới”;Nghịquyết48-NQ/TWngày24/5/2005củaBộChínhtrịvề“Chiếnlượcxâydựngvàhồnthiệ nhệthốngphápluậtởViệtNamđếnnăm2010,địnhhướngđếnnăm2020”;Nghịquyếtsố49NQ/TWngày02/6/2005củaBộChínhtrịvề“ChiếnlượcCCTP đến năm 2020”; nhằm hướng tới mục tiêu “Xây dựng tư pháp trongsạch,vữngmạnh,dânchủ,nghiêmminh,bảovệcơnglý,từngbướchiệnđại,phụcvụnhândân, phụngsựTổquốcViệtNamXHCN;hoạtđộngtưphápmàtrọngtâmlàhoạtđộngxétxửđượctiếnhà nhcóhiệuquảvàhiệulựccao”[10].KhẳngđịnhnhữnggiátrịđúngđắnvềCCTP,BộChínhtrịđãba nhànhKếtluậnsố92-KL/TWngày12/3/2014“vềviệctiếptụcthựchiệnNghịquyếtsố49-NQ/ TW”;Kếtluậnsố01-KL/TWngày04/4/2016“vềtiếptụcthựchiệnNghịquyếtsố48-NQ/ TW”;ĐạihộiđạibiểutồnquốclầnthứXIIIcủaĐCSVNxácđịnhchủtrương“Nghiêncứu,ban hành Chiến lược hoàn thiện nhà nước pháp quyền XHCN Việt Nam đến năm2030,địnhhướngđếnnăm2045,trongđócóChiếnlượcphápluậtvàCCTP”[26].NghịquyếtĐạih ộiđạibiểutồnquốclầnthứXIIIkhẳngđịnhmộttrongsáunhiệmvụtrọngtâmtrongnhiệmkỳĐạihộiXIIIcó nộidung“CCTP,tăngcườngphápchế, bảo đảm kỷ cương xã hội” [26] Thực mục tiêu, nhiệm vụ CCTP, nhiềuvấnđềđượcđặtra,trongđó“NângcaochấtlượngcơngtốcủaKiểmsátviên(KSV) phiên tồ, bảo đảm tranh tụng dân chủ với Luật sư, người bào chữa vànhữngngườithamgiatốtụngkhác ”[8];“bảođảmchấtlượngtranhtụngtạicácphiêntòaxétxử ,lấykếtquảtranhtụngtạitòalàmcăncứquantrọngđểphánquyếtbản án, coi khâu đột phá để nâng cao chất lượng hoạt động tư pháp” [9];“nângcaochấtlượng,hiệulực,hiệuquảhoạtđộngvàuytíncủaTịấnnhândân,ViệnKiểmsátn hândân…”[26] Thểchếhóađườnglối,chủtrươnglãnhđạocủaĐảng;Nhànướcđãbanhànhcác văn quy phạm pháp luật lĩnh vực hình sự, dân sự, tố tụng hình sự(TTHS)vàtổchức,hoạtđộngcủacơquantưpháp,bổtrợtưpháp.Trongđó,Hiếnphápnăm2013[8 4]vàBộluậtTTHSnăm2015chínhthứcghinhậnvấnđềtranhtụngvànguntắctranhtụngtrong xétxửđượcbảođảm[86].Vớiquyđịnhnày,khơngchỉkhẳngđịnhtầmquantrọngcủamộtnguntắccơbảntrong hoạt độngTTHSmàcịnđặtranhữngucầu,địihỏiđốivớiKSVtrongnhậnthứcvàthựchiện ngun tắc,bảođảmhồnthànhtốtnhiệmvụ“thựchànhquyềncơngtốvàkiểm sát hoạt động tư pháp” [84]; góp phần “bảo vệ pháp luật, bảo vệ quyền conngười,quyềncơngdân,bảovệchếđộXHCN,bảovệlợiíchcủaNhànước,quyềnvà lợi ích hợp phápcủatổchức,cánhân,gópphầnbảođảmphápluậtđượcchấphànhnghiêmchỉnhvàthốngnhất”[84] TrongTTHS,Kiểmsátviêncóvaitrịrấtquantrọng,thểhiệnởtấtcảcácgiaiđoạntốtụng,từkhik hởitốvụánhìnhsựđếngiaiđoạnthihànhbảnán;trongđó,tạiphiêntịaxétxửhìnhsự(XXHS),KSVđóngvaitrị người buộc tội QuanđiểmbuộctộicủaViệnKiểmsát(VKS)đượcthểhiệnbằngBảncáotrạngvàKSVlàngườitrựct iếpbảovệcáotrạngtạiphiêntịa.Đểthựchiệnnhiệmvụnày,KSVphảinắmchắctồnbộtiếntrìn hđiềutravụán,nhữngtàiliệu,chứngcứtronghồsơvụán,đặcbiệtlàchuẩnbịvàtiếnhànhcáchoạtđộngtranhtụng có hiệu tạiphiêntịa.ĐiềuđókhơngchỉgiúpchoKSVhồnthànhcácnhiệmvụđặtratrongqtrìnhtốtụn gmàquantrọnghơncịnkhẳngđịnhKSV,ViệnKiểmsátnhândân(VKSND)nóiriêng,cáccơquant ưphápnóichungthựcsựlàchỗdựa,niềmtincủanhândântrongviệcbảovệcơnglý,phápluật,p hápchếXHCN,bảođảmquyềnconngười,đấutranhcóhiệuquảvớicácloạitộiphạmvàviphạmph ápluậtkhác.Nhưvậy, hoạt độngtranh tụngdiễn phiên tòaXXHS phản ánhyêu cầu bảo đảmtính cơng bằng, khách quan, cơng khai, dân chủ người tham gia tố tụng vớiVKS,Kiểmsátviên;đồngthờilàcăncứquantrọng,khôngthểthiếuđểxácđịnhsựthậtkháchquan vụ án, làm sở để Hội đồng xét xử (HĐXX) tuyên ánđúngngười,đúngtội.Đặcbiệt,tinhthầncốtlõicủaCCTPlànhằmnângcaochấtlượng xét xử bảo vệ cơng lý; thế, tranh tụng Kiểm sát cấphuyệnđóngvaitrịquyếtđịnhđốivớichấtlượngxétxử,bảovệcơnglý.Ởcấpxét viên VKSND xử cấp huyện, phần lớn vụ án hình xét xử cấp này, chất lượngtranhtụngcủaKiểmsátviênVKSNDcấphuyệnđượcbảođảmthìcácvụánxétxửthỏađáng,rõ ràng,sẽgiảmkhángcáo,khángnghịvàgiảmtảicơngviệcchoVKSND Tịa án nhân dân (TAND) cấp Như vậy, khẳng định, chấtlượngtranhtụngcủaKiểmsátviênVKSNDcấphuyệntốthơnthìchất lượngxétxửvàcơnglýđượcbảođảmtốthơn Trongthờigianqua,nhìnchungđộingũKiểmsátviênVKSNDcấphuyệnđãthểhiệnti nhthầntráchnhiệmtrongthựchiệnhoạtđộngtranhtụngtạiphiêntịa,tíchcựcrènluyệnkỹnăngtranh tụng,khẳngđịnhvịthếcủaKSVvàcơquanVKS;gópphầnnângcaochấtlượngtranhtụngtạiphiêntịa.Tuynhiên,trong q trìnhthựchiệnnhiệmvụvẫncịnnhiềuhạnchếnhư:“nhậnthứccủacáccánbộtưphápvềchủtrươngtă ngcườngtranhtụngchưanhấtqn…Cácphiêntịathựchiệnchủtrươngtranhtụngkhơngnhiều,chưađúngđịnh hướng,hiệuquảchưacao”[5];“tranh tụng phiên tịa coi khâu đột phá CCTP chưa đượcnghiêncứuxâydựngquytrình,cơchếcụthể;… việctranhtụngcịnhìnhthức,hiệuquảchưacao”[5];“hoạtđộngtranhtụngcủaKSVtạiphiêntịahì nhsựcịnnhiềuhạn chế, ảnh hưởng đến chất lượng phiên tòa chất lượng cơng tác thực hànhquyềncơngtố,kiểmsátxétxửánhìnhsự”[130].ĐiềunàydonhiềungunnhânnhưđộingũK SVchưacónhiềukinhnghiệmthựctiễn,chưađượcchuẩnbịđầyđủvềkỹnăngtranhtụng;sựảnhhưởn gcủathóiquenvàkinhnghiệmthamgiaphiêntịatheomơhình,quyđịnhcũ;trìnhđộ,nănglựccủa mộtbộphậnKSVchưađápứng u cầu, nhiệm vụ giai đoạn mới… Bên cạnh đó, vấn đề tranhtụngđãđượccácnhàkhoahọcquantâmnghiêncứucóhệthống,tồndiệnhơnkểtừ sau có nghịquyếtcủaĐảngvềtranhtụng,nhưngnhiềunộidungliênquan đến tranh tụng cịn có ý kiến khác chưa làm rõ, đặcbiệt việc nghiên cứu chất lượng tranh tụng Kiểm sát viên VKSND cấphuyện theo u cầu CCTP vấn đề cịn có nhiều cách đánh giá, nhìn nhận khácnhau.Rõràng,trongkhoahọcpháplýcủaViệtNamcịnthiếunghiêncứuquymơvề chất lượng tranhtụngcủaKiểmsátviênVKSNDcấphuyệnnóiriêngvàchấtlượngtranhtụngtạiphiêntịahìnhsựnóichung Tronggiaiđoạncáchmạngmới,nhữngucầuđặtrađốivớiKiểmsátviênVKSNDcấphu yệnngàycàngcao,địihỏiphảicósựnghiêncứuđầyđủ,tồndiệnvề vấn đề này, góp phần khắc phục hạn chế “CCTPchưađápứngđầyđủyêucầupháttriểnđấtnước”[26];theođịnhhướngcủaĐCSVN“chútrọnglãnhđạođổimới nâng cao chất lượng…CCTP” [26]; xây dựng tư pháp sạch, vữngmạnh, dân chủ, nghiêm minh, bước đại; thực hóa tâm củaĐảng,quanđiểmcủaNhànướcđốivớinhiệmvụCCTP;bảođảmsựphùhợpcủaCCTPvớiqu átrìnhpháttriểnkinhtếxãhộicủađấtnướcvàucầu,địihỏihộinhậpquốctếtronggiaiđoạnmới.Xuấtpháttừcáclýdotrê n,nghiêncứusinhlựachọnthựchiệnđềtàiluậnántiếnsĩluậthọc“ChấtlượngtranhtụngcủaKiểmsá tviênViệnKiểmsátnhândâncấphuyệntạiphiêntịaxétxửhìnhsựtheoucầucảicáchtưph ápởViệtNamhiệnnay” Mụcđích,nhiệmvụnghiêncứu 2.1 Mụcđíchnghiêncứu Đềtàiluậnánđềxuấtcácquanđiểm,giảiphápbảođảmchấtlượngtranhtụngcủa Kiểm sát viênVKSNDcấphuyệntạiphiêntịaXXHStheoucầuCCTPởViệtNamhiệnnay 2.2 Nhiệmvụnghiêncứu Đềtàicócácnhiệmvụnghiêncứusau: - Đánhgiátổngquantìnhhìnhnghiêncứuliênquanđếnđềtàiluậnántrêncơsởkháiqttình hìnhnghiêncứuởtrongnước,nướcngồivàxácđịnhnhữngvấnđềlýluậnvàthựctiễncầntiếptụcn ghiêncứutrongđềtàiluậnán - PhântíchcơsởlýluậnvềchấtlượngtranhtụngcủaKiểmsátviênVKSNDcấphuyệntạip hiêntịaXXHStheoucầuCCTPởViệtNam(baogồmphântíchkhái niệm vấn đề lý luận có liên quan khác), đồng thời, làm rõ vấn đề chấtlượng tranh tụng Kiểm sát viên VKSND (Viện Công tố) phiên tịa XXHSmộtsốnướctrênthếgiớivàgiátrịthamkhảochoViệtNam - Nghiêncứu,khảosát,làmrõthựctrạngchấtlượngtranhtụngcủaKiểmsátviênVKSND cấphuyệntạiphiêntịaXXHStheoucầuCCTPởViệtNamhiệnnay;từđóchỉrõnhữngưuđiể m,hạnchếvàngunnhâncủathựctrạngnày - Đềxuấtcácquanđiểm,giảiphápbảođảmchấtlượngtranhtụngcủaKiểmsát viên VKSNDcấphuyệntạiphiêntịaXXHStheoucầuCCTPởViệtNamhiệnnay Đốitượngvàphạmvinghiêncứu 3.1 Đốitượngnghiêncứu ĐốitượngnghiêncứucủaluậnánlàchấtlượngtranhtụngcủaKiểmsátviênVKSNDcấphu yệntạiphiêntịaXXHS(dướigócđộchunngànhLýluậnvàlịchsửnhànướcvàphápluật) 3.2 Phạmvinghiêncứu - Phạmvikhônggian:TrongphạmvilãnhthổViệtNam - Phạmvichủthể:ĐềtàiluậnánnghiêncứuchấtlượngtranhtụngcủachủthểlàKiểms átviênVKSNDcấphuyện - Phạm vi hoạt động tranh tụng: Tranh tụng Kiểm sát viên VKSND cấphuyệntạiphiêntịaXXHS;trongđó,tậptrungvàohoạtđộngtranhtụngcủaKiểmsátviên VKSNDcấphuyệntạiphiêntịaxétxửsơthẩm(XXST)hìnhsự,trêncơsởquy định pháp luật hiệnhànhvàthựctiễnthựchiệntranhtụngtạiphiêntòaXXHScủaKiểmsátviênVKSNDcấphuyện - Phạmvithờigian:Đềtàiluậnánnghiêncứu,khảosát,đánhgiáthựctrạngchấtlượngtra nhtụngcủachủthểlàKiểmsátviênVKSNDcấphuyệntạiphiêntòaXXHS khoảng thời gian 2011 2021(tậptrunggiaiđoạntừkhiBộluậtTTHSnăm2015cóhiệulực) Cơsởlýluậnvàphươngphápnghiêncứu 4.1 Cơsởlýluận Đề tài dựa sở lý luận chủ nghĩa Mác - Lênin; tư tưởng Hồ ChíMinh, quan điểm ĐCSVN, Nhà nước Việt Nam xây dựng Nhà nước phápquyền XHCN, CCTP, hoàn thiện tổ chức, hoạt động máy Nhà nước vàhồnthiệnhệthốngphápluật 4.2 Phươngphápnghiêncứu Trêncơsởlýluậnnêutrên,luậnánsửdụngcácphươngphápnghiêncứucụthểgồm:Phươ ngphápphântích,tổnghợp,thốngkê,sosánh,lơ-gic,lịchsử,hệ