Hệ thống giao thông vận tải được ví như mạch máu trong cơ thể, nền kinh tế của mỗi quốc gia muốn phát triển ổn định thì vấn đề phát triển mạng lưới GTVT có ý nghĩa quan trọng. Hơn 30 năm đổi mới và phát triển, ở cấp quốc gia mạng lưới GTVT đã xây dựng mới và nâng cấp được nhiều công trình giao thông quan trọng như sân bay, bến cảng và các tuyến quốc lộ huyết mạch như: cao tốc Hà Nội Ninh Bình, Sài Gòn Trung Lương, Hà Nội Lào Cai, Hà Nội Hải Phòng... là yếu tố căn bản góp phần vào phát triển kinh tế xã hội đất nước và mở rộng giao lưu với nước ngoài. Ở cấp địa phương, chính quyền cấp tỉnh qua các nhiệm kỳ đều coi phát triển KCHT giao thông là nhiệm vụ quan trọng với những định hướng, mục tiêu cụ thể. Một mặt để kết nối với mạng lưới giao thông quốc gia và mặt khác kết nối với các địa phương trong tỉnh tạo đà phát triển kinh tế xã hội. Trong đó, có các tỉnh xếp vào top 10 tăng trưởng GDP của cả nước như Hải Phòng, Quảng Ninh, Vĩnh Phúc, Đồng Nai, Bình Dương,...
1 MỞ ĐẦU Tính cấp thiết đề tài Hệ thống giao thơng vận tải ví mạch máu thể, kinh tế quốc gia muốn phát triển ổn định vấn đề phát triển mạng lưới GTVT có ý nghĩa quan trọng Hơn 30 năm đổi phát triển, cấp quốc gia mạng lưới GTVT xây dựng nâng cấp nhiều cơng trình giao thơng quan trọng sân bay, bến cảng tuyến quốc lộ huyết mạch như: cao tốc Hà Nội - Ninh Bình, Sài Gòn - Trung Lương, Hà Nội - Lào Cai, Hà Nội - Hải Phòng yếu tố góp phần vào phát triển kinh tế xã hội đất nước mở rộng giao lưu với nước Ở cấp địa phương, quyền cấp tỉnh qua nhiệm kỳ coi phát triển KCHT giao thông nhiệm vụ quan trọng với định hướng, mục tiêu cụ thể Một mặt để kết nối với mạng lưới giao thông quốc gia mặt khác kết nối với địa phương tỉnh tạo đà phát triển kinh tế - xã hội Trong đó, có tỉnh xếp vào top 10 tăng trưởng GDP nước Hải Phịng, Quảng Ninh, Vĩnh Phúc, Đồng Nai, Bình Dương, Hà Nam tỉnh nằm vùng đồng sông Hồng cửa ngõ phía Nam thủ Hà Nội, có nhiều lợi phát triển GTĐB Cùng với q trình đẩy mạnh cơng nghiệp hóa, đại hóa để phát triển kinh tế - xã hội, xây dựng Khu công nghiệp, Cụm công nghiệp, thu hút đầu tư nước, vấn đề phát triển hệ thống KCHTGTĐB xác định mục tiêu cấp bách, thường xuyên tỉnh Nhận thức rõ vai trị quan trọng KCHT GTVT nói chung KCHTGTĐB nói riêng, quyền tỉnh Hà Nam ln chủ trương ưu tiên đầu tư phát triển hạ tầng giao thông, đáp ứng yêu cầu GTVT trước “mở đường" để tạo tiền đề thúc đẩy kinh tế phát triển Trong năm qua, KCHTGTĐB tỉnh Hà Nam có phát triển đáng kể, KCHTGTĐB không ngừng mở rộng, nâng cấp kéo thành phố khu vực (Hưng n, Hải Phịng, Nam Định, Ninh Bình thủ Hà Nội) xích lại gần Đồng thời giảm dần chênh lệch khoảng cách để phát triển kinh tế huyện tỉnh Kết đạt phát triển KCHTGTĐB năm qua Hà Nam hình thành mạng lưới giao thơng gắn kết giao thông quốc gia giao thông địa phương xuống đến huyện, xã kết hợp với chương trình xây dựng nơng thơn Hệ thống GTĐB tỉnh nói chung có thay đổi số lượng chất lượng, đánh giá cao Tuy nhiên, bên cạnh kết đạt được, công tác QLNN ĐTXD KCHTGTĐB từ NSNN tỉnh Hà Nam cịn bất cập Một mặt, phía vĩ mơ hệ thống pháp luật, chế sách cịn chồng chéo, thiếu đồng Mặt khác, cấp tỉnh phân cấp mạnh QLNN ĐTXD KCHTGTĐB từ NSNN Tuy nhiên, trình triển khai thực bộc lộ bất cập chế phối hợp xây dựng quy hoạch, kế hoạch, quản lý, giám sát, phân bổ nguồn lực dẫn đến sai sót, lãng phí, thất thốt, kể lợi dụng bất cập quản lý để trục lợi cá nhân làm suy giảm chất lượng cơng trình, dự án, làm giảm hiệu lực hiệu công tác QLNN ĐTXD KCHTGTĐB từ ngân sách nhà nước Từ thực tế đó, vấn đề “Quản lý Nhà nước đầu tư xây dựng kết cấu hạ tầng giao thông đường từ ngân sách nhà nước tỉnh Hà Nam” nghiên cứu sinh lựa chọn làm đề tài luận án Tiến sĩ kinh tế chuyên ngành quản lý kinh tế Mục đích nhiệm vụ nghiên cứu luận án 2.1 Mục đích nghiên cứu Trên sở xây dựng khung lý thuyết ĐTXD KCHTGTĐB từ NSNN cấp tỉnh bối cảnh đẩy mạnh cơng nghiệp hóa, đại hóa hội nhập quốc tế Từ khoa học để khảo sát đánh giá thực tiễn nội dung QLNN ĐTXD KCHTGTĐB từ NSNN tỉnh Hà Nam thời gian qua (giai đoạn 2011-2017) Đồng thời đề xuất phương hướng giải pháp nhằm thực QLNN ĐTXD KCHTGTĐB từ NSNN đáp ứng yêu cầu đẩy mạnh công nghiệp hóa, đại hóa tỉnh Hà Nam đến năm 2025 2.2 Nhiệm vụ nghiên cứu luận án Một là, sở hệ thống hóa sở lý luận QLNN ĐTXD KCHTGTĐB từ NSNN cấp tỉnh, kế thừa có bổ sung điểm để phù hợp với yêu cầu phát triển để hoàn thiện khung lý thuyết QLNN ĐTXD KCHTGTĐB từ NSNN Hai là, nghiên cứu kinh nghiệm QLNN ĐTXD KCHTGTĐB từ NSNN số tỉnh có điều kiện tương đồng để thành công hạn chế QLNN ĐTXD KCHTGTĐB từ NSNN làm học để rút kinh nghiệm vận dụng tránh lặp lại sai lầm địa phương Ba là, vào số liệu, tư liệu khảo sát thực tế theo nội dung xây dựng, đề cập Chương để phân tích, tổng hợp, đánh giá kết đạt được, khó khăn vướng mắc QLNN ĐTXD KCHTGTĐB từ NSNN Đồng thời nguyên nhân dẫn đến kết kết đạt tồn Bốn là, sở dự báo mục tiêu phát triển hệ thống GTĐB tỉnh nước, để đáp ứng yêu cầu phát triển hệ thống KCHTGTĐB tỉnh Hà Nam đến năm 2025, luận án đề xuất giải pháp trước mắt lâu dài nhằm hoàn thiện nâng cao chất lượng QLNN ĐTXD KCHTGTĐB từ NSNN thời kỳ hội nhập phát triển Đối tượng phạm vi nghiên cứu 3.1 Đối tượng nghiên cứu luận án Quản lý nhà nước ĐTXD KCHT giao thơng nói chung KCHTGTĐB nói riêng từ NSNN có nhiều cơng trình khoa học nghiên cứu: Kinh tế giao thơng, Kinh tế thị, Kinh tế trị, Kinh tế quản lý, Kinh tế phát triển, Quản trị kinh doanh Tiếp cận từ chuyên ngành Quản lý kinh tế tùy theo phạm vi mục đích nghiên cứu để xác định rõ đối tượng Trong phạm vi cách tiếp cận đề tài để phù hợp luận án xác định đối tượng nghiên cứu luận án là: Tổng hợp yếu tố cấu thành nội dung QLNN cấp tỉnh ĐTXD KCHT giao thông nói chung KCHTGTĐB nói riêng từ NSNN Các nội dung nghiên cứu đặt mối quan hệ phụ thuộc lẫn nhau, thúc đẩy phát triển gồm: mục tiêu, nội dung quy trình, nhân tố ảnh hưởng tiêu chí đánh giá hướng đến hồn thiện quản lý để đạt kết tốt 3.2 Phạm vi nghiên cứu luận án - Về nội dung: Luận án nghiên cứu QLNN ĐTXD KCHTGTĐB từ NSNN góc độ quản lý vĩ mơ cấp tỉnh với nội dung như: xây dựng quy hoạch, kế hoạch; ban hành tổ chức thực văn quy phạm pháp luật; tổ chức máy quản lý công tác tra, kiểm tra, giám sát Nhà nước - Về thời gian địa bàn nghiên cứu: Khảo sát, phân tích đánh giá thực trạng QLNN ĐTXD KCHTGTĐB từ NSNN tỉnh Hà Nam giai đoạn 2011-2015, có bổ sung số liệu hai năm 2016, 2017; đề xuất phương hướng giải pháp đến năm 2025 Cơ sở lý luận phương pháp nghiên cứu 4.1 Cơ sở phương pháp luận Luận án dựa sở phương pháp luận chủ nghĩa Mác - Lênin tư tưởng Hồ Chí Minh, kết hợp với quan điểm, đường lối sách Đảng Cộng sản Việt Nam phát triển kinh tế - xã hội nói chung KCHT giao thơng nói riêng Đồng thời, sử dụng kiến thức kinh tế tổng hợp QLNN chuyên sâu ĐTXD KCHTGTĐB từ NSNN Ngoài ra, luận án cịn kế thừa có chọn lọc vận dụng phù hợp quan điểm lý luận, khung lý thuyết quản lý kinh tế nhà khoa học nước giới nội dung liên quan đến đề tài luận án 4.2 Phương pháp nghiên cứu Một số phương pháp nghiên cứu tác giả sử dụng luận án gồm: - Tác giả sử dụng tổng hợp phương pháp nghiên cứu: hệ thống, phân tích, tổng hợp, so sánh, đánh giá, dự báo kết hợp với thu thập tài liệu thứ cấp, điều tra xã hội học xây dựng bảng, biểu, sơ đồ, đồ thị để minh chứng kết phân tích đánh giá - Phương pháp thu thập tài liệu thứ cấp: Các báo cáo thống kê, tổng hợp ĐTXD KCHTGTĐB từ NSNN quan QLNN tỉnh Hà Nam: Cục Thống kê, Sở Kế hoạch Đầu tư, Sở Giao thông vận tải, Thanh tra tỉnh, Ban QLDA đầu tư xây dựng tỉnh, - Phương pháp điều tra xã hội học: + Đối tượng điều tra bao gồm: Các cán quản lý, chuyên viên thuộc quan QLNN tỉnh Hà Nam như: Hội đồng nhân dân, UBND tỉnh, Văn phòng UBND tỉnh, Sở Kế hoạch Đầu tư, Sở Giao thơng vận tải, Sở Tài chính, Thanh tra tỉnh, Ban QLDA đầu tư thuộc tỉnh; cán chủ đầu tư, nhà thầu xây lắp, tư vấn xây dựng, hoạt động địa bàn tỉnh Hà Nam + Phương pháp điều tra: Bằng phiếu hỏi với 12 câu hỏi, chủ yếu câu hỏi đóng nội dung liên quan đến QLNN ĐTXD KCHTGTĐB từ NSNN nêu Chương Trong trình tiến hành điều tra xã hội học, tác giả phát 92 phiếu thu 76 phiếu với đối tượng trả lời có độ tuổi từ 22 đến 65 tuổi, có 58 nam 18 nữ; trình độ đại học 30 người, đại học 39 người đại học người; cán lãnh đạo, quản lý 41 người, nhân viên trực tiếp làm chuyên môn 35 người Với đối tượng điều tra trên, kết điều tra xã hội học tác giả đáng tin cậy có sở thực tiễn cho đánh giá luận án Các phương pháp sử dụng cách linh hoạt, phù hợp với chương, tiết để đạt kết nghiên cứu Cụ thể như: Chương 1: Chủ yếu sử dụng phương pháp hệ thống hóa, phân tích, đánh giá khái qt kết nghiên cứu cơng trình, nhà khoa học nước theo tiếp cận từ phân ngành, theo thời gian để có nhận xét kết đạt được, vấn đề cịn tranh luận Từ gắn với nhiệm vụ mục tiêu nghiên cứu luận án để rút khoảng trống cần tiếp tục nghiên cứu gắn với đối tượng nghiên cứu đề tài luận án Chương 2: Luận án chủ yếu sử dụng phương pháp quy nạp, diễn dịch, phân tích luận chứng làm rõ lý luận, tính quy luật chủ đề nghiên cứu Từ đó, xây dựng khung lý thuyết phù hợp với cấp độ nghiên cứu QLNN cấp tỉnh ĐTXD KCHTGTĐB từ NSNN Đồng thời sử dụng linh hoạt phương pháp thống kê, so sánh, phân tích thực tiễn QLNN ĐTXD KCHTGTĐB từ NSNN số địa phương để rút học kinh nghiệm Chương 3: Chủ yếu sử dụng phương pháp mô tả khái quát, thu thập xử lý tài liệu sơ cấp thứ cấp, kết hợp với sử dụng phương pháp điều tra xã hội học xây dựng bảng, biểu, sơ đồ, đồ thị từ thực tế tỉnh Hà Nam liên quan đến nhiệm vụ triển khai để đánh giá khách quan, khoa học kết thực tiễn nội dung chủ yếu theo khung lý luận Chương Chương 4: Chủ yếu sử dụng phương pháp phân tích, tổng hợp kết hợp với dự báo để rút phương hướng đề xuất giải pháp nhằm hoàn thiện nội dung, quy trình QLNN ĐTXD KCHTGTĐB từ NSNN tỉnh Hà Nam Những đóng góp luận án - Trên sở hệ thống hóa, kế thừa, có bổ sung để hồn thiện xây dựng khung lý thuyết QLNN ĐTXD KCHTGTĐB từ NSNN cấp tỉnh bối cảnh phát triển kinh tế thị trường đại hội nhập quốc tế - Chỉ học kinh nghiệm hai phương diện thành công chưa thành công làm học khảo cứu cho tỉnh Hà Nam QLNN ĐTXD KCHTGTĐB từ NSNN - Phân tích, đánh giá khách quan, khoa học dựa khung lý thuyết xây dựng thực trạng QLNN ĐTXD KCHTGTĐB từ NSNN tỉnh Hà Nam năm qua để thành tựu, hạn chế nguyên nhân dẫn đến hạn chế, bất cập cần giải - Trên sở phân tích, đánh giá kết hợp chương, luận án đưa dự báo, định hướng đề xuất giải pháp hồn thiện QLNN nhằm góp phần nâng cao lực sử dụng công cụ quản lý hiệu lực, hiệu công tác QLNN ĐTXD KCHTGTĐB từ NSNN tỉnh Hà Nam thời gian tới Ý nghĩa lý luận thực tiễn luận án 6.1 Về lý luận Kết nghiên cứu luận án góp phần làm sáng tỏ thêm khái niệm, nội dung, nhân tố ảnh hưởng tiêu chí đánh giá QLNN ĐTXD KCHTGTĐB từ NSNN phù hợp điều kiện kinh tế - xã hội, môi trường phát triển Những vấn đề luận án đề cập, giải góp phần phân tích sở khoa học việc đề xuất giải pháp nhằm hoàn thiện QLNN ĐTXD KCHTGTĐB từ NSNN địa bàn cấp tỉnh 6.2 Về thực tiễn Kết nghiên cứu luận án sử dụng làm tài liệu tham khảo, phục vụ đào tạo, giảng dạy, học tập nghiên cứu chuyên đề thực tế liên quan đến QLNN ĐTXD KCHTGTĐB từ NSNN Nguồn tài liệu sử dụng cho quan quản lý cấp tỉnh tham khảo để đề xuất giải pháp hoàn thiện QLNN ĐTXD KCHTGTĐB từ NSNN cấp tỉnh Kết cấu luận án Ngoài phần mở đầu, kết luận danh mục tài liệu tham khảo phụ lục, nội dung luận án trình bày chương, 11 tiết Chương TỔNG QUAN TÌNH HÌNH NGHIÊN CỨU LIÊN QUAN ĐẾN QUẢN LÝ NHÀ NƯỚC VỀ ĐẦU TƯ XÂY DỰNG KẾT CẤU HẠ TẦNG GIAO THÔNG ĐƯỜNG BỘ TỪ NGÂN SÁCH NHÀ NƯỚC 1.1 NHỮNG CƠNG TRÌNH NGHIÊN CỨU NƯỚC NGỒI LIÊN QUAN ĐẾN ĐỀ TÀI LUẬN ÁN 1.1.1 Những nghiên cứu vai trị, tiêu chí đánh giá nội dung quản lý chi tiêu công đầu tư xây dựng “The role of public investment in poverty reduction: Theories, evidence and method”, “Vai trị đầu tư cơng xóa đói giảm nghèo: lý thuyết, chứng phương pháp” Edward Anderson, Paolo de Renzio Stephanie Levy [85] Cơng trình nghiên cứu tập trung phân tích làm bật vai trị ĐTC tăng trưởng xóa đói giảm nghèo Đặc biệt nhấn mạnh khơng phân biệt chế độ trị, quốc gia công phát triển kinh tế - xã hội vốn NSNN chi tiêu phần vốn cho ĐTC để xây dựng KCHT lĩnh vực cần nhiều vốn, quay vòng chậm, lãi suất thấp mà thành phần kinh tế khác không muốn đầu tư có vai trị định đến xây dựng tảng vật chất kỹ thuật kinh tế Đồng thời nội dung sách sâu phân tích để chứng minh hồn thiện KCHT tạo tảng vật chất để phát triển kinh tế - xã hội, nhiệm vụ tập trung vào tạo điều kiện cho nhóm người có thu nhập thấp, điều kiện khó khăn vươn lên công xây dựng đất nước Nội dung tác phẩm đồng thời đánh giá tổng quan số lý thuyết mối quan hệ kinh tế với đảm bảo an sinh xã hội mà điển hình lý thuyết Kunet, chứng phương pháp Qua đề xuất cách thức để cung cấp, hướng dẫn tốt cho nhà hoạch định sách việc sử dụng kỹ thuật thông tin có sẵn để đưa ưu tiên cho đầu tư công bối cảnh áp lực ngày gia tăng loại hình đầu tư quốc gia phát triển trình thực hóa mục tiêu phát triển thiên niên kỷ “Diagnostic Framework for Assessing Public Investment Management”, “Khung chuẩn đoán cho đánh giá quản lý đầu tư công” Anand Rajaram, Tuan Minh Le, Nataliya Biletska Jim Brumby [79] Từ tổng kết thực tiễn nội dung QLNN đầu tư xây dựng nói chung QLNN chi tiêu công cho đầu tư xây dựng bản, kết hợp với lý thuyết quản lý đề xuất tiêu chí đánh giá định tính định lượng việc đánh giá hệ thống quản lý ĐTC cho Chính phủ Đồng thời cơng trình nghiên cứu khẳng định: Quản lý đầu tư cơng có vai trị quan trọng việc thúc đẩy phát triển kinh tế - xã hội Vì cần phải quan tâm tới trình lựa chọn chủ thể, biện pháp đối tượng quản lý cụ thể tránh cách làm chung chung quản lý ĐTC Nghiên cứu đề xuất đặc trưng hệ thống ĐTC hiệu xây dựng khung khổ chuẩn đoán đánh giá giai đoạn quy trình quản lý ĐTC Từ làm để khuyến khích phủ tiến hành công tác tự đánh giá hệ thống ĐTC đưa cải cách để tăng cường hiệu ĐTC “Investing in Public Investment: An Index of Public Investment Efficiency”, “Đầu tư trình đầu tư công: báo hiệu đầu tư công” Zac Mills, Annette J Kyobe, Jim Brumby, Chris Papageorgiou Era Dabla-Norris [90] Cơng trình nghiên cứu sâu phân tích khung lý luận đầu tư, sở làm so sánh đánh giá đầu tư cơng với loại hình đầu tư khác Kết luận nhìn từ góc độ quản lý cho thấy: QLNN ĐTC có tính phức tạp, địi hỏi phối hợp chặt chẽ quan quản lý gắn với cơng đoạn quy trình đầu tư Đồng thời quan quản lý có vai trị, chức năng, nhiệm vụ người tư lệnh đứng đầu chịu trách nhiệm trước cá nhân Khác với đầu tư tư nhân đầu tư liên kết cơng tư có thuận lợi khó khăn sở làm 10 để đánh giá quy trình quản lý đầu tư vốn Nghiên cứu đưa số để đánh giá hiệu ĐTC Trong đó, nhấn mạnh thể chế phù hợp sở để quản lý đầu tư công đạt hiệu cao qua giai đoạn khác nhau: thẩm định dự án; lựa chọn dự án; triển khai đánh giá dự án Từ số xác định thể chế quản lý qua giai đoạn tổng kết làm khảo sát 71 quốc gia, có 40 quốc gia có thu nhập thấp Và kết luận tổng quan số vùng nhóm quốc gia khác Đồng thời xác định lĩnh vực mà quốc gia ưu tiên tiến hành cải cách để nâng cao hiệu ĐTC “Making Public Investment More Efficient”, “Làm cho đầu tư công hiệu hơn” Quỹ tiền tệ quốc tế (IMF) [86] Báo cáo tổng quát khẳng định vai trị ĐTC góp phần mang lại dịch vụ công chủ yếu, gắn kết người dân tạo hội kinh tế, góp phần vào thúc đẩy tăng trưởng kinh tế Tuy nhiên, tác động kinh tế - xã hội ĐTC lại phụ thuộc vào hiệu Hiệu ĐTC lại phụ thuộc chủ yếu vào quản lý Chính phủ kinh tế khác Qua nghiên cứu tổng hợp kết cho thấy, cải thiện chế quản lý ĐTC theo hướng quản trị đại (PIM - Public Investment Management) tăng cường hiệu chất lượng ĐTC Vì quốc gia có tổ chức quản lý ĐTC mạnh, đại có khoản đầu tư hiệu hơn, mang lại tác động tốt hơn, chí thu hẹp tới 2/3 khoảng trống hiệu ĐTC Đối với thị trường nên áp dụng quy trình đánh giá, lựa chọn phê chuẩn dự án đầu tư cách công khai, minh bạch Trong nước phát triển có thu nhập thấp nên củng cố thể chế liên quan đến công tác tài trợ, quản lý giám sát việc triển khai dự án Tất quốc gia thu lợi lớn từ việc giám sát chặt chẽ dự án PPP gắn việc lập chiến lược quốc gia với chi tiêu ngân sách tốt