Quá trình đô thị hóa đang diễn ra nhanh chóng và mạnh mẽ ở Việt Nam nói chung và Thành phố Hà Nội nói riêng. Ở Hà Nội, những năm qua đã hình thành nhiều khu đô thị mới hiện đại, tốc độ dân số cơ học tăng cao tạo áp lực lớn về hạ tầng kỹ thuật và hạ tầng xã hội. Mặc dù đã được quan tâm đầu tư, nhưng nguồn lực hạn chế nên việc đầu tư xây dựng kết cấu hạ tầng, nhất là hạ tầng giao thông còn chưa đồng bộ và tương xứng với quá trình đô thị hóa. Hệ thống đường giao thông đô thị ở Hà Nội trong những năm qua luôn trong tình trạng quá tải, ách tắc, chưa đáp ứng được nhu cầu phát triển kinh tế xã hội và đô thị của thành phố.
1 MỞ ĐẦU Tính cấp thiết đề tài Q trình thị hóa diễn nhanh chóng mạnh mẽ Việt Nam nói chung Thành phố Hà Nội nói riêng Ở Hà Nội, năm qua hình thành nhiều khu thị đại, tốc độ dân số học tăng cao tạo áp lực lớn hạ tầng kỹ thuật hạ tầng xã hội Mặc dù quan tâm đầu tư, nguồn lực hạn chế nên việc đầu tư xây dựng kết cấu hạ tầng, hạ tầng giao thơng cịn chưa đồng tương xứng với q trình thị hóa Hệ thống đường giao thơng đô thị Hà Nội năm qua tình trạng tải, ách tắc, chưa đáp ứng nhu cầu phát triển kinh tế xã hội đô thị thành phố Theo Quy hoạch giao thông vận tải Thủ đô Hà Nội đến năm 2030 tầm nhìn đến năm 2050 Thủ tướng Chính phủ phê duyệt Quyết định số 519/QĐTTg ngày 31/3/2016, dự kiến nhu cầu vốn đầu tư để thực dự án giao thông giai đoạn 2016-2020 476.569 tỷ đồng, giai đoạn 2020-2030 554.709 tỷ đồng [28, tr.11] Nhu cầu vốn đầu tư phát triển kết cấu hạ tầng giao thông Thành phố Hà Nội lớn Trong đó, nguồn vốn ngân sách nhà nước (NSNN) cho dự án kết cấu hạ tầng đô thị giai đoạn 2016-2020 Thành phố Hà Nội đạt 42.151 tỷ đồng [16, tr.2], phần lại huy động từ PPP, ODA Bên cạnh đó, khả huy động vốn hỗ trợ phát triển thức (ODA) vốn vay ưu đãi giảm Việt Nam bước vào ngưỡng quốc gia có mức thu nhập trung bình trần nợ cơng bị khống chế Việc tìm kiếm nguồn vốn khác để đầu tư phát triển hệ thống kết cấu hạ tầng giao thông nhiệm vụ cấp thiết cấp quyền Do vậy, Thành phố Hà Nội có chủ trương huy động nguồn lực xã hội đầu tư xây dựng phát triển hệ thống hạ tầng giao thơng theo hình thức hợp tác cơng tư Hợp tác công tư (PPP) phương thức sử dụng phổ biến giới để giúp nhà nước huy động tham gia nguồn vốn khu vực kinh tế tư nhân vào việc đầu tư cơng trình kết cấu hạ tầng Ở Việt Nam, từ nhữngnăm 1990, chủ trương hợp tác Nhà nước tư nhân vào việc tài trợ quản lý sở hạ tầng đề cập Cương lĩnh xây dựng đất nước thời kỳ độ lên chủ nghĩa xã hội từ năm 1991 Thông qua đầu tư theo hình thức PPP, địa phương thu hút vốn đầu tư từ khu vực tư nhân vào dự án kết cấu hạ tầng giao thông bối cảnh nhu cầu đầu tư lớn, nguồn vốn ngân sách nguồn có tính chất ngân sách đáp ứng phần khiêm tốn, đem lại hiệu tích cực phát triển kinh tế - xã hội Hình thức đầu tư PPP tận dụng công nghệ, lực quản lý nhà đầu tư (NĐT) tư nhân, bố trí máy trực tiếp quản lý điều hành thực dự án, rút ngắn thời gian thực số cơng việc q trình triển khai đầu tư (lựa chọn nhà thầu thực gói thầu dự án, giải phóng mặt (GPMB), tốn chi phí…) Trong bối cảnh khả cân đối ngân sách để đầu tư cơng trình giao thơng bị hạn hẹp, nguồn vốn ODA vốn vay bị thu hẹp, áp dụng hình thức PPP để phát triển hệ thống hạ tầng giao thông Thành phố Hà Nội lựa chọn cần quan tâm thực Là trung tâm kinh tế, trị, văn hóa - xã hội nước, Thành phố Hà Nội sớm quan tâm ứng dụng hình thức PPP để phát triển hệ thống kết cấu hạ tầng, có kết cấu hạ tầng giao thông Lãnh đạo thành phố có nhiều chủ trương, sách, biện pháp quản ý nhà nước (QLNN) nhằm thúc đẩy PPP đầu tư kết cấu hạ tầng giao thông địa bàn Cho đến nay, Hà Nội hoàn thành số cơng trình kết cấu hạ tầng giao thơng, số tuyến đường đô thị sử dụng PPP (Cầu Chui - Long Biên, đường Tố Hữu, Vành đai đoạn Vĩnh Tuy - Ngã Tư Sở…) bước đầu giúp giảm tải áp lực giao thơng, góp phần nâng cao lực kết cấu hạ tầng giao thông Thủ đô Để đạt kết ban đầu trên, công tác QLNN Thành phố Hà Nội hình thức PPP đầu tư kết cấu hạ tầng giao thông quan tâm bước cập nhập theo hướng phù hợp với kinh tế thị trường, chủ trương Đảng Chính phủ tiếp thu kinh nghiệm nước Mặc dù vậy, hoạt động QLNN củaThành phố Hà Nội hình thức PPP đầu tư cơng trình kết cấu hạ tầng giao thơng cịn tồn nhiều bất cập, cịn nhiều lúng túng; chưa phát huy tính ưu việt hình thức đầu tư chưa giải hài hịa mối quan hệ lợi ích khu vực công, khu vực tư nhân người thụ hưởng dịch vụ sau đầu tư Từ đó, đặt yêu cầu cấp thiết cần nghiên cứu phân tích thực trạng quản lý nhà nước PPP đầu tư cơng trình giao thơng Thành phố Hà Nội, đề xuất giải pháp hoàn thiện hoạt động quản lý nhà nước nhằm thúc đẩy thực thành công dự án PPP giao thông thành phố Hiện nay, cơng trình nghiên cứu đầu tư theo hình thức PPP nhiều nhà khoa học quan tâm, nội dung nghiên cứu tập trung phân tích chế sách, huy động quản lý hiệu dự án PPP, hoạt động quản lý nhà nước PPP cấp độ quốc gia Mặc dù vậy, chưa có nghiên cứu đánh giá khách quan nghiên cứu, đề xuất giải pháp nâng cao hiệu QLNN đầu tư cơng trình kết cấu giao thơng theo hình thức PPP địa phương cụ thể - Thành phố Hà Nội Việc lựa chọn đề tài nghiên cứu luận án “Quản lý nhà nước hợp tác công tư đầu tư kết cấu hạ tầng giao thông Thành phố Hà Nội” cấp thiết, mặt lý thuyết lẫn thực tiễn, bối cảnh phát triển kinh tế - xã hội, thị hóa nhanh diễn Việt Nam nói chung Thành phố Hà Nội nói riêng Mục đích nhiệm vụ nghiên cứu 2.1 Mục đích nghiên cứu Trên sở xây dựng khung lý thuyết QLNN cấp quyền địa phương PPP đầu tư kết cấu hạ tầng giao thông, luận án tập trung khảo sát đánh giá thực tiễn nội dung QLNN hình thức PPP đầu tư kết cấu hạ tầng giao thông Thành phố Hà Nội Kết hợp với kết phân tích định lượng xác định nhân tố ảnh hưởng đến thành công dự án PPP giao thông Hà Nội, luận án đề xuất phương hướng giải pháp hoàn thiện QLNN PPP đầu tư phát triển kết cấu hạ tầng giao thông Thành phố Hà Nội giai đoạn tới 2.2 Nhiệm vụ nghiên cứu Để thực mục đích nghiên cứu đây, luận án tập trung thực nhiệm vụ sau đây: - Tổng quan tình hình nghiên cứu có liên quan đến đề tài luận án để khẳng định vấn đề giải quyết, vấn đề chưa làm rõ Dưới góc độ tiếp cận QLNN kinh tế, luận án vấn đề cần tập trung giải - Hệ thống hóa, làm rõ sở lý luận QLNN hình thức PPP đầu tư kết cấu hạ tầng giao thông phân tích, rút học cho Thành phố Hà Nội từ kinh nghiệm số tỉnh thành phố thực PPP để đầu tư kết cấu hạ tầng giao thơng - Phân tích, đánh giá thực trạng QLNN hình thức PPP đầu tư phát triển kết cấu hạ tầng giao thông, xác định nhân tố ảnh hưởng đến thành công dự án PPP giao thông Thành phố Hà Nội, rút kết đạt được, hạn chế phân tích nguyên nhân hạn chế QLNN hình thức PPP đầu tư kết cấu hạ tầng giao thông Thành phố Hà Nội - Đề xuất hệ thống giải pháp hoàn thiện QLNN hình thức PPP đầu tư kết cấu hạ tầng giao thông Thành phố Hà Nội để đáp ứng yêu cầu phát triển thành phố 3.1 Đối tượng phạm vi nghiên cứu Đối tượng nghiên cứu Đối tượng nghiên cứu luận án vấn đề lý luận thực tiễn QLNN hợp tác cơng tư đầu tư cơng trình kết cấu hạ tầng giao thông Thành phố Hà Nội 3.2 - Phạm vi nghiên cứu Về nội dung: luận án nghiên cứu QLNN PPP đầu tư kết cấu hạ tầng giao thông Thành phố Hà Nội bao gồm: xây dựng quy hoạch, kế hoạch phát triển dự án giao thơng theo hình thức PPP, lựa chọn dự án PPP giao thông phù hợp, tổ chức thẩm định dự án PPP, tổ chức lựa chọnNĐT, tổ chức quản lý thực hợp đồng dự án PPP Các dự án PPP giao thông Thành phố Hà Nội dự án UBND Thành phố Hà Nội phân cấp QLNN đầu tư Đồng thời, luận án tập trung nghiên cứu nhân tố ảnh hưởng đến thành công dự án PPP giao thông Thành phố Hà Nội - Về không gian: luận án nghiên cứu quản lý nhà nước PPP đầu tư kết cấu hạ tầng giao thông địa bàn Thành phố Hà Nội mà Thành phố Hà Nội phân cấp quản lý đầu tư theo hình thức PPP - Về thời gian: luận án nghiên cứu thực trạng quản lý nhà nước PPP đầu tư kết cấu hạ tầng giao thông Thành phố Hà Nội từ điều chỉnh địa giới hành Thành phố Hà Nội năm 2008 đến năm 2020 đề xuất giải pháp đến năm 2025, tầm nhìn đến năm 2030 4.1 Phương pháp nghiên cứu Cách tiếp cận nghiên cứu Luận án sử dụng kết hợp cách tiếp cận phân tích định tính phân tích định lượng thơng qua điều tra, phân tích mơ hình cấu trúc tuyến tính SEM (structural equation modelling) Phân tích định tính sử dụng để nghiên cứu nội dung QLNN PPP dự án kết cấu hạ tầng giao thơng cấp quyền tỉnh, thành phố Trên sở tổng quan tài liệu nghiên cứu, luận án tổng hợp nhân tố ảnh hưởng đến thành công tiêu chí đánh giá thành cơng dự án PPP Nghiên cứu điều tra khảo sát hoạt động QLNN PPP Thành phố Hà Nội, luận án tập trung phân tích định lượng mối quan hệ tiêu chí thành cơng nhân tố ảnh hưởng đến thành công dự án PPP nhằm xác định rõ nhân tố chủ yếu cần quan tâm tập trung thực để hồn thiện cơng tác QLNN PPP Mơ hình SEM cho phép kiểm định tập hợp phương trình hồi quy lúc, qua kiểm tra mối quan hệ phức hợp mơ hình: mối quan hệ nhân khái niệm tiềm ẩn, mối quan hệ ổn định khơng ổn định Phối hợp với kỹ thuật phân tích nhân tốkhẳng định CFA, mơ hình SEM cho phép linh động tìm kiếm mơ hình phù hợp mơ hình đề nghị Trên sở cách tiếp cận nghiên cứu trên, luận án nghiên cứu đề xuất giải pháp hoàn thiện QLNN PPP đầu tư dự án kết cấu hạ tầng giao thông Thành phố Hà Nội 4.2 Phương pháp thu thập liệu * Phương pháp thu thập liệu thứ cấp Nghiên cứu bắt đầu việc hệ thống tìm khoảng trống lý thuyết liên quan đến mối quan hệ nhân tố tác động nội dung QLNN quyền cấp tỉnh PPP đầu tư kết cấu hạ tầng giao thơng Trong đó, nhóm nhân tố xếp lý giải cách hợp lý khoa học nhằm phù hợp với hoạt động QLNN PPP giao thông Các tài liệu thu thập chủ yếu tài liệu, cơng trình nghiên cứu ngồi nước công bố liên quan đến PPP QLNN PPP, bao gồm báo khoa học, báo cáo hội thảo, hội thảo khoa học, sách, luận án tiến sĩ, sách, quy định, văn pháp luật liên quan đến PPP quốc gia giới Việt Nam Các từ khóa tìm kiếm chủ yếu là: PPP, PPP governance, PPP practice, PPP transportation, Critical Success Factors of PPP, PPP success criteria… Trên sở đó, tác giả thống kê, so sánh, tổng hợp, xác định nội dung thống nhất, nội dung chưa thống nhất, khoảng trống nghiên cứu PPP QLNN PPP để luận án bổ sung, đóng góp Ngồi ra, liệu thứ cấp từ niên giám thống kê, báo cáo tổng hợp số liệu quan QLNN tổ chức, báo cáo tiến độ dự án PPP giao thông Hà Nội, kết nghiên cứu từ nghiên cứu trước góp phần cung cấp thông tin để đánh giá thực trạng QLNN PPP giao thông Thành phố Hà Nội * Phương pháp thu thập liệu sơ cấp Dữ liệu sơ cấp luận án thu thập phương pháp vấn chuyên gia điều tra phiếu khảo sát - Phỏng vấn chuyên gia Nghiên cứu định tính thực thơng qua phương pháp vấn sâu chuyên gia (các cá nhân tổ chức tham gia trực tiếp nghiên cứu PPP) Kết vấn sâu giúp điều chỉnh lại mơ hình phân tích định lượng, thang đo khám phá nhân tố Trên sở nghiên cứu tổng quan, tác giả luận án xây dựng sơ mơ hình nghiên cứu lý thuyết, thang đo tiêu chí đánh giá thành công dự án PPP, nhân tố ảnh hưởng đến thành công PPP Để phù hợp hơnvới bối cảnh nghiên cứu Việt Nam phù hợp với môi trường đầu tư dự án PPP giao thông Thành phố Hà Nội, tác giả thực vấn 30 chuyên gia Nội dung vấn tiêu chí đánh giá thành công dự án PPP giao thông đô thị nhân tố ảnh hưởng đến thành công dự án PPP giao thông, thực trạng QLNN PPP đề xuất hoàn thiện QLNN PPP đầu tư kết cấu hạ tầng giao thông Thành phố Hà Nội Kết vấn giúp tác giả hoàn thiện phiếu khảo sát nhận thức rõ tình hình thực trạng dự án công tác QLNN dự án PPP giao thông Thành phố Hà Nội Đối tượng vấn 30 chuyên gia bao gồm 17 cán QLNN PPP thuộc quan trung ương sở, ban, ngành Thành phố Hà Nội, 05 nhà nghiên cứu thuộc trường đại học, 05 NĐT tham gia PPP, 03 tổ chức tín dụng cho PPP Đối tượng vấn có kinh nghiệm tham gia vào dự án PPP từ góc nhìn nội dung cơng việc khác nhau, giúp tác giả hoàn chỉnh phiếu khảo sát hoàn thiện nội dung nghiên cứu luận án - Điều tra phiếu khảo sát Mục đích điều tra, khảo sát nhằm thu thập, đánh giá, xác định nhân tố ảnh hưởng đến thành cơng PPP, qua đưa đề xuất để hồn thiện cơng tác QLNN PPP giao thơng Thành phố Hà Nội Phiếu khảo sát gồm phần Phần A bao gồm 06 câu hỏi liên quan đến đánh giá mức độ quan trọng tiêu chí thành cơng dự án, xây dựng theo thang đo Likert điểm từ 1= hồn tồn khơng đồng ý đến 5= Hoàn toàn đồng ý Phần B bao gồm phần với 24 câu hỏi, đánh giá mức độ quan trọng nhân tố ảnh hưởng đến thành công dự án (CSFs), xây dựng theo thang đo Likert điểm từ 1= hoàn toàn không quan trọng đến 5= quan trọng Phần C thông tin người khảo sát Đối tượng khảo sát: thực theo phương pháp lấy mẫu có mục đích (Purposive Sampling Method), chọn cá thể quần thể phù hợp với mục đích nghiên cứu Đối với nghiên cứu này, đối tượng khảo sát phải người có am hiểu kinh nghiệm PPP, đáp ứng hai điều kiện: + Có hiểu biết quan tâm đến hoạt động dự án thực theo phương thức PPP + Đã tham gia trực tiếp 01 dự án PPP có kinh nghiệm nghiên cứu PPP Do vậy, đối tượng khảo sát bao gồm cá nhân làm việc Ban quản lý dự án đầu tư xây dựng cơng trình giao thơng Thành phố Hà Nội, Sở Kế hoạch Đầu tư, Sở Xây dựng, Sở Tài ngun Mơi trường, Sở Tài chính, UBND quận huyện, nhà đầu tư, tổ chức tín dụng nhà nghiên cứu PPP Cách thức khảo sát: Phiếu khảo sát gửi đến đối tượng khảo sát nhiều phương thức như: liên hệ trực tiếp, gửi email, google docs link https://docs.google.com/forms/d/1T1XuI0Cam5w5T68eYOMN5MkH5V0Aq rYzEblcDYemcCU/edit Kết quả, số phiếu thu là: 178 phiếu, có 38,20% (68/178) cán cơng chức quan nhà nước; 20,79% (37/178) nhà đầu tư; 27,53% (49/178) nhà nghiên cứu, 13,48% (24/178) tổ chức tín dụng 4.3 Phương pháp phân tích số liệu * Phương pháp phân tích định tính - Phương pháp phân tích tổng hợp tài liệu ngồi nước tạp chí, báo cáo khoa học, sách chuyên khảo, luận án, thông tin internet lý luận, thực tiễn PPP hoạt động QLNN PPP dự án kết cấu hạ tầng giao thông Trên sở tổng hợp kết nghiên cứu tác giả trước, tác giả đánh giá nội dung thống chưa thống nhất, từ đưa định hướng nghiên cứu luận án - Phương pháp phân tích thống kê: Tổng hợp số liệu, thông tin phục vụ cho q trình phân tích, đánh giá nội dung nghiên cứu, từ nắm bắt thực trạng QLNN PPP đầu tư kết cấu hạ tầng giao thông Thành phố Hà Nội; kết bất cập thu hút nguồn lực khu vực tư nhân làm sở để đối chứng, phân tích đề xuất giải pháp hồn thiện QLNN hình thức đối tác cơng-tư đầu tư cơng trình kết cấu hạ tầng giao thơng Thành phố Hà Nội - Phương pháp so sánh: So sánh chủ trương, phương thức tổ chức thực thực trạng tổ chức QLNN Thành phố Hà Nội với địa phương khác QLNN PPP cơng trình kết cấu hạ tầng giao thơng Từ đóđề xuất giải pháp hồn thiện cơng tác QLNN PPP đầu tư cơng trình giao thơng Thành phố Hà Nội * Phương pháp phân tích định lượng Bên cạnh phân tích định tính, luận án sử dụng phân tích định lượng với kiểm định Cronbach’s Alpha, phân tích nhân tố khám phá EFA, phân tích nhân tố khẳng định CFA phân tích mơ hình cấu trúc tuyến tính SEM nhằm phân tích nhân tố ảnh hưởng đến thành công dự án PPP, để từ có giải pháp quản lý, can thiệp đạt kết cao Kích thước mẫu nghiên cứu định lượng xác định theo Hair cộng (1998) [59] Với phân tích nhân tố khám phá EFA, cỡ mẫu phải tối thiểu gấp lần tổng số biến quan sát, bảng hỏi nghiên cứu gồm 30 biến quan sát dùng cho phân tích nhân tố, đó, cỡ mẫu tối thiểu 30 x = 150 Với hồi quy bội, theo Tabachnick Fidell (2013) [94], cỡ mẫu tối thiểu phải 50 + x m (m số biến độc lập), nghiên cứu biến độc lập, đó, cỡ mẫu tối thiểu 90 Như vậy, cỡ mẫu nghiên cứu 178 đảm bảo yêu cầu kích thước tối thiểu Mơ hình cấu trúc tuyến tính (SEM) sử dụng rộng rãi nghiên cứu thực hành, giúp kiểm định môt lúc loạt mối quan hệ lý thuyết khái niệm, biến tiềm ẩn biến quan sát, đồng thời phân tích sai số đo lường mơ hình So với phương pháp truyền thống hồi quy đa biến, việc sử dụng mơ hình SEM có lợi tính sai số đo lường Trong nghiên cứu này, biến phụ thuộc tiêu chí đánh giá thành công dự án PPP, biến độc lập nhân tố ảnh hưởng đến thành cơng dự án PPP Các biến mơ hình nghiên cứu xây dựng sở kế thừa kết nghiên cứu trước Để tiến hành kiểm định mơ hình SEM, biến quan sát đánh giá theo thang đo Likert mức độ, kiểm định độ tin cậy hệ số Cronbach’s Alpha, đánh giá giá trị hội tụ giá trị phân biệt qua phân tích nhân tố khám phá (exploratory factor analysis - EFA), kiểm định 10 tính đại diện biến quan sát nhân tố qua phân tích nhân tố khẳng định (confirmatory factor analysis - CFA) Ý nghĩa lý luận thực tiễn luận án Ý nghĩa lý luận: Luận án hệ thống hóa bổ sung sở lý luận, từ đóng góp vào hệ thống nghiên cứu QLNN hợp tác công tư để đầu tư cơng trình kết cấu hạ tầng giao thơng Trên sở kế thừa nghiên cứu trước, luận án phân tích, làm rõ sở lý luận, xây dựng khung phân tích quản lý nhà nước PPP đầu tư kết cấu hạ tầng giao thông cấp quyền địa phương Ý nghĩa thực tiễn: Trên sở nghiên cứu, phân tích, đánh giá thực trạng QLNN PPP cơng trình giao thơng Thành phố Hà Nội, kết định lượng xác định nhân tố chủ yếu ảnh hưởng đến thành công dự án PPP, phân tích bối cảnh thực tế dự báo phát triển kinh tế xã hội, luận án cung cấp luận khoa học thực tiễn để đề xuất hệ thống giải pháp hồn thiện cơng tác QLNN PPP đầu tư kết cấu hạ tầng giao thông Thành phố Hà Nội phù hợp với bối cảnh thời gian Những đóng góp luận án Thứ nhất, luận án hệ thống hóa bổ sung sở lý luận, từ đóng góp vào hệ thống nghiên cứu QLNN PPP đầu tư cơng trình kết cấu hạ tầng giao thông Luận án xác định tiêu chí đánh giá thành cơng dự án PPP, nhân tố ảnh hưởng đến thành công dự án PPP, đánh giá mức độ ảnh hưởng nhân tố trường hợp dự án giao thông Thành phố Hà Nội Thứ hai, nghiên cứu áp dụng mơ hình cấu trúc tuyến tính (structural equation modelling - SEM) cách tiếp cận để kiểm định phù hợp mơ hình nhằm đánh giá nhân tố ảnh hưởng đến thành công dự án PPP giao thông Hiện nay, có số nghiên cứu sử dụng mơ hình SEM xác định nhân tố thành công dự án đầu tư cơng, nhiên sử dụng mơ hình SEM PPP nội dung Trên sở kế thừa biến khẳng định