Hà Nội là Thủ đô, trung tâm kinh tế, chính trị, văn hóa của đất nước và là đầu mối giao thông của cả nước. Việc xây dựng kết cấu hạ tầng (KCHT) giao thông đường bộ của Hà Nội đồng bộ, theo hướng hiện đại để tạo điều kiện thúc đẩy phát triển kinh tế xã hội (KTXH) của Thủ đô đòi hỏi không chỉ ngân sách nhà nước (NSNN) phải đầu tư một khối lượng vốn lớn, mà còn phải nâng cao hiệu quả quản lý nhà nước (QLNN) đối với vốn đầu tư từ NSNN để vốn đó được sử dụng tiết kiệm, hiệu quả. Nâng cao chất lượng QLNN đối với vốn đầu tư phát triển KCHT giao thông đường bộ từ NSNN là vấn đề hết sức quan trọng.
1 MỞ ĐẦU Tính cấp thiết đề tài luận án Hà Nội Thủ đô, trung tâm kinh tế, trị, văn hóa đất nước đầu mối giao thông nước Việc xây dựng kết cấu hạ tầng (KCHT) giao thông đường Hà Nội đồng bộ, theo hướng tạo điều kiện thúc đẩy phát triển kinh tế - xã hội (KT-XH) Thủ địi hỏi khơng ngân sách nhà nước (NSNN) phải đầu tư khối lượng vốn lớn, mà phải nâng cao hiệu quản lý nhà nước (QLNN) vốn đầu tư từ NSNN để vốn sử dụng tiết kiệm, hiệu Nâng cao chất lượng QLNN vốn đầu tư phát triển KCHT giao thông đường từ NSNN vấn đề quan trọng Trong năm qua, thành phố Hà Nội ưu tiên đầu tư từ NSNN thành phố cho phát triển KCHT, KCHT giao thông đường Quản lý nhà nước vốn đầu tư từ NSNN cho phát triển KCHT giao thơng đường có tiến Kế hoạch vốn phân bổ vốn đầu tư từ NSNN thành phố nhìn chung phù hợp với quy hoạch, kế hoạch phát triển KCHT giao thông đường thành phố; vốn đầu tư từ NSNN tập trung vào cơng trình giao thơng trọng điểm, cơng trình cấp bách giải xúc giao thông đường bộ; công tác giải ngân, cấp phát vốn, tốn vốn thực tích cực, nhìn chung theo quy định kịp thời; công tác kiểm tra, giám sát việc sử dụng vốn từ NSNN tăng cường, nhờ góp phần nâng cao hiệu vốn đầu tư từ NSNN, chống lãng phí, thất vốn NSNN đầu tư cho phát triển KCHT giao thông đường Tuy vậy, QLNN vốn đầu tư từ NSNN cho phát triển KCHT giao thông đường Thành phố thời gian qua hạn chế, yếu Tính khả thi kế hoạch vốn đầu tư từ NSNN chưa cao, đầu tư dàn trải; tỷ lệ giải ngân vốn không cao, nên nhiều công trình giao thơng chậm tiến độ, kéo dài; đội vốn, toán phải điều chỉnh tăng tổng dự tốn dự án; nhiều dự án giao thơng chất lượng thấp; công tác kiểm tra, giám sát việc sử dụng vốn đầu tư từ NSNN mức độ định cịn mang tính chất hình thức, việc xử lý vi phạm gây lãng phí, thất vốn NSNN chưa nghiêm Nâng cao chất lượng hiệu quản lý nhà nước vốn đầu tư từ NSNN cho phát triển kết cấu hạ tầng giao thông đường thành phố Hà Nội vấn đề cấp thiết Vì thế, tơi chọn đề tài “Quản lý nhà nước vốn đầu tư phát triển kết cấu hạ tầng giao thông đường từ ngân sách nhà nước thành phố Hà Nội” làm đề tài luận án Đề tài thực có ý nghĩa lý luận thực tế Mục đ ch nhiệm vụ nghi n cứu nc đ ch nghi n cứu Trên sở làm rõ vấn đề lý luận thực tiễn QLNN vốn đầu tư phát triển KCHT giao thông đường từ NSNN địa bàn thành phố trực thuộc Trung ương điều kiện nay, đề tài đề xuất phương hướng giải pháp hoàn thiện quản lý nhà nước vốn đầu tư phát triển kết cấu hạ tầng giao thông đường từ ngân sách nhà nước thành phố Hà Nội nhằm đáp ứng yêu cầu phát triển KT-XH Thành phố đến năm 2030 2.2 Nhiệm nghiên cứu Để thực mục đích nghiên cứu nêu trên, luận án tập trung giải nhiệm vụ chủ yếu sau: - Hệ thống hóa làm rõ thêm vấn đề lý luận QLNN vốn đầu tư phát triển KCHT giao thông đường từ NSNN cấp thành phố trực thuộc Trung ương - Nghiên cứu kinh nghiệm QLNN vốn đầu tư phát triển KCHT giao thông đường từ NSNN số địa phương để rút học cho thành phố Hà Nội - Phân tích, đánh giá thực trạng QLNN vốn đầu tư phát triển KCHT giao thông đường từ NSNN thành phố Hà Nội giai đoạn 2011-2018, rõ thành tựu, hạn chế nguyên nhân hạn chế - Đề xuất phương hướng giải pháp hoàn thiện QLNN vốn đầu tư phát triển KCHT giao thông đường từ NSNN thành phố Hà Nội đến năm 2030 Đối tƣợng phạm vi nghiên cứu Đối tượng nghiên cứu: Luận án nghiên cứu QLNN vốn đầu tư phát triển KCHT giao thông đường từ NSNN cấp tỉnh, thành phố Phạm vi nghiên cứu: Luận án nghiên cứu QLNN quyền cấp thành phố trực thuộc Trung ương vốn đầu tư phát triển KCHT giao thông đường từ NSNN Thủ đô Hà Nội Vốn đầu tư phát triển KCHT giao thông đường từ NSNN cấp thành phố Hà Nội đề cập luận án bao gồm: Vốn đầu tư cho nâng cấp, cải tạo, xây dựng KCHT giao thông đường thành phố Hà Nội KCHT giao thông đường theo quy định Luật Giao thông đường bao gồm cơng trình đường bộ, bãi đỗ xe hành lang an toàn đường Địa bàn khảo sát giới hạn thành phố Hà Nội Thời gian nghiên cứu luận án thực giai đoạn 20112018, đề xuất thực đến năm 2030 Phƣơng pháp tiếp cận nghiên cứu luận án 4.1 Phương pháp tiếp cận Thứ nhất, tiếp cận hệ thống: Nghiên cứu QLNN vốn đầu tư phát triển KCHT giao thông đường từ NSNN thành phố Hà Nội đặt tổng thể phát triển KCHT, KCHT giao thông đường Hà Nội gắn với KCHT giao thông đường quốc gia sách tài lẫn quy hoạch Mặt khác, QLNN vốn đầu tư phát triển KCHT giao thông đường từ NSNN đặt mối quan hệ với QLNN điều kiện kinh tế thị trường nói chung, QLNN vốn đầu tư phát triển đầu tư XDCB nói riêng nhằm mục đích phát triển KT-XH địa bàn Thứ hai, cách tiếp cận lịch sử, cụ thể: cách tiếp cận lịch sử, cụ thể sử dụng xem xét QLNN vốn đầu tư phát triển KCHT giao thông đường từ NSNN thành phố Hà Nội gắn với bối cảnh, điều kiện cụ thể Hà Nội thời kỳ định để rút nhận định khoa học trung thực, xác, thuyết phục Thứ ba, cách tiếp cận hiệu quả, bền vững: với cách tiếp cận này, QLNN vốn đầu tư phát triển KCHT giao thông đường từ NSNN thành phố Hà Nội xem xét gắn với hiệu kinh tế xã hội việc sử dụng vốn phù hợp với quan điểm phát triển giao thông đường bộ, đảm bảo phát triển KCHT giao thông đường phù hợp với tương lai 4.2 Phương pháp nghiên cứu Để nghiên cứu QLNN vốn đầu tư phát triển KCHT giao thông đường từ NSNN thành phố Hà Nội, luận án sử dụng phương pháp nghiên cứu cụ thể sau đây: - Luận án sử dụng phương pháp phân tích tổng hợp để nghiên cứu khung lý thuyết mối quan hệ đầu tư - phát triển; đầu tư từ vốn NSNN vào sở hạ tầng QLNN vốn đầu tư từ NSNN cho XDCB để hình thành sở lý luận chung cho đề tài - Phương pháp so sánh: luận án sử dụng số liệu thống kê để phân tích, so sánh, đánh giá đầu tư QLNN vốn đầu tư từ NSNN cho phát triển KCHT giao thông đường Hà Nội Phương pháp sử dụng để xem xét kinh nghiệm số nước số địa phương nước nhằm rút học cho Hà Nội Về số liệu, dẫn chứng: Nghiên cứu vấn đề luận án không dựa sở lý luận khoa học mà phải dựa tình hình thực tế, xuất phát từ tình hình thực tế Tác giả luận án sử dụng số liệu thống kê, tài liệu, văn đầu tư XDCB, báo cáo, đánh giá UBND thành phố Hà Nội, Sở Kế hoạch Đầu tư, Sở Giao thơng Vận tải, Sở Tài chính, Kho bạc Nhà nước Hà Nội,… chủ đầu tư dự án xây dựng KCHT giao thông đường số báo cáo, đề án, cơng trình khoa học chuyên gia, nhà khoa học có nghiên cứu QLNN vốn đầu tư phát triển từ NSNN thành phố Hà Nội để phân tích, xem xét, đánh giá tình hình QLNN vốn đầu tư phát triển KCHT giao thông đường từ NSNN thành phố Hà Nội, giúp làm rõ thành tựu hạn chế đầu tư XDCB từ ngân sách Thành phố QLNN vốn đầu tư phát triển KCHT giao thông đường từ NSNN thành phố Hà Nội Một số vấn đề nghiên cứu, tác giả trao đổi, tham khảo ý kiến đồng nghiệp chuyên gia lĩnh vực Việc làm góp phần đảm bảo sở thực tế cho phân tích, đánh giá đề xuất luận án Đóng góp khoa học luận án Những đóng góp mặt học thuật, lý luận - Luận án phân tích, làm rõ thêm hệ thống hóa vấn đề lý luận QLNN vốn đầu tư phát triển KCHT giao thông đường từ NSNN địa bàn địa phương cấp tỉnh (thành phố trực thuộc Trung ương), bao gồm khái niệm, mục tiêu, vai trò, nguyên tắc QLNN vốn đầu tư phát triển KCHT giao thông đường từ NSNN cấp thành phố trực thuộc Trung ương; Xác định nội dung QLNN vốn đầu tư phát triển KCHT giao thông đường từ NSNN là: kế hoạch hóa vốn đầu tư; thẩm định tính khả thi phương án sử dụng vốn; cấp phát, toán vốn đầu tư; toán vốn đầu tư kiểm tra, giám sát xử lý vi phạm - Luận án phân tích nhân tố ảnh hưởng đến QLNN vốn đầu tư phát triển KCHT giao thông đường từ NSNN, bao gồm: (i) mức độ hoàn thiện hệ thống luật pháp, sách nhà nước, (ii) tổ chức máy QLNN vốn đầu tư từ NSNN, (iii) chất lượng đội ngũ cán quản lý vốn đầu tư NSNN, (iv) hiệu công tác đấu thầu, (v) điều kiện vật chất - kỹ thuật phục vụ QLNN vốn đầu tư từ NSNN, (vi) tình hình phát triển KT-XH địa phương, (vii) hội nhập kinh tế quốc tế - Thông qua kinh nghiệm QLNN vốn đầu tư từ NSNN cho XDCB số địa phương, luận án đúc kết học kinh nghiệm hữu ích cho thành phố Hà Nội việc quản lý vốn đầu tư phát triển KCHT giao thông đường từ NSNN Những đề xuất rút từ kết nghi n cứu luận án - Luận án phân tích, đánh giá sát thực thực trạng QLNN, rút thành công, hạn chế làm rõ nguyên nhân hạn chế QLNN vốn đầu tư phát triển KCHT giao thông đường từ NSNN Hà Nội thời gian qua - Đề xuất phương hướng hoàn thiện QLNN phù hợp với thực tế giải pháp thiết thực, khả thi nhằm hoàn thiện, nâng cao hiệu QLNN vốn đầu tư phát triển KCHT giao thông đường từ NSNN thành phố Hà Nội thời gian tới: Thứ nhất, hồn thiện kế hoạch hóa vốn đầu tư; Thứ hai, hồn thiện cơng tác thẩm định tính khả thi phương án sử dụng vốn; Thứ ba, hoàn thiện cơng tác cấp phát, tốn vốn; Thứ tư, hồn thiện quản lý cơng tác tốn vốn; Thứ năm, tăng cường kiểm tra, giám sát xử lý vi phạm Những kết nghiên cứu luận án có giá trị khoa học ý nghĩa thực tiễn Luận án sau hồn thiện sử dụng làm tài liệu tham khảo phục vụ cho công tác nghiên cứu, giảng dạy vấn đề liên quan đến QLNN vốn đầu tư từ NSNN cho đầu tư phát triển nói chung cho đầu tư phát triển KCHT giao thơng đường nói riêng Kết cấu luận án Ngoài phần mở đầu, kết luận, danh mục tài liệu tham khảo, phụ lục, nội dung luận án gồm chương, 12 tiết: Chương : Tổng quan tình hình nghiên cứu có liên quan đến đề tài luận án Chương : Cơ sở lý luận thực tiễn quản lý nhà nước vốn đầu tư phát triển kết cấu hạ tầng giao thông đường từ ngân sách nhà nước cấp thành phố trực thuộc Trung ương Chương 3: Thực trạng quản lý nhà nước đối vốn đầu tư phát triển kết cấu hạ tầng giao thông đường từ ngân sách nhà nước thành phố Hà Nội Chương 4: Phương hướng giải pháp hoàn thiện quản lý nhà nước vốn đầu tư phát triển kết cấu hạ tầng giao thông đường từ ngân sách nhà nước thành phố Hà Nội Chƣơng TỔNG QUAN TÌNH HÌNH NGHIÊN CỨU CĨ LIÊN QUAN ĐẾN ĐỀ TÀI LUẬN ÁN 1.1 TÌNH HÌNH NGHIÊN CỨU Ở TRONG NƢỚC CÓ LIÊN QUAN ĐẾN LUẬN ÁN - Về đầu tư công quản lý đầu tư công Chi NSNN cho đầu tư XDCB khoản chi lớn chi đầu tư phát triển NSNN phận quan trọng đầu tư công Việc sử dụng hiệu khoản đầu tư có ý nghĩa quan trọng phát triển kinh tế - xã hội Vì thế, có nhiều cơng trình nghiên cứu nước QLNN đầu tư công đầu tư XDCB, đặc biệt đầu tư xây dựng KCHT giao thông từ nguồn vốn NSNN Dưới số cơng trình nghiên cứu đầu tư công quản lý đầu tư công số có liên quan đến đề tài luận án Cơng trình Nguyễn Xn Thành, “Quản lý đầu tư cơng cho hiệu quả” [66], tác giả phân tích thực trạng đầu tư cơng Việt Nam, đưa chứng để chứng minh thất thốt, lãng phí việc xây dựng cơng trình cơng cộng, hiệu công tác quản lý đầu tư công nước ta Tác giả đề xuất giải pháp nâng cao hiệu đầu tư cơng, nhấn mạnh vai trị Nhà nước việc phối hợp, bố trí vốn đầu tư, việc quy hoạch đầu tư hợp lý, xây dựng quy trình đầu tư cơng phù hợp Bài viết Nguyễn Phương Thảo: “Kinh nghiệm quản lý đầu tư công số quốc gia giới” [69] khẳng định vai trị đầu tư cơng tăng trưởng phát triển kinh tế Tác giả nghiên cứu kinh nghiệm quản lý đầu tư công số quốc gia giới tất khâu quy trình đầu tư, từ khâu quy hoạch đến giám sát đầu tư Tác giả cho việc xây dựng khung khổ pháp luật, sách quản lý vốn đầu tư, đặc biệt vốn đầu tư từ NSNN cách đầy đủ, có hệ thống có tầm bao quát để nâng cao hiệu QLNN vốn đầu tư cơng QLNN có hiệu xây dựng quy trình đầu tư cơng chặt chẽ Cơng trình nghiên cứu Vũ Tuấn Anh, Nguyễn Quang Thái [1] số người khác khẳng định vai trị đầu tư cơng Việt Nam năm qua Nghiên cứu tác giả khẳng định đầu tư công làm thay đổi đáng kể kết cấu hạ tầng kỹ thuật đất nước; nâng cao chất lượng nguồn nhân lực; thúc đẩy phát triển kinh tế - xã hội đất nước Tốc độ tăng trưởng GDP 10 năm qua 7,2%/năm, thu nhập bình quân đầu người năm 2010 đạt 1.100 USD Đặc biệt đầu tư cơng cho chương trình mục tiêu quốc gia vùng mà kinh tế có điểm xuất phát thấp, đời sống người dân thực khó khăn giúp cho vùng phát triển, tạo cơng phát triển Các cơng trình nghiên cứu hiệu đầu tư công chưa cao Các cơng trình Lê Xn Bá, Nguyễn Đình Cung Nguyễn Trọng Thản [4, 29, 65] bất cập làm giảm hiệu đầu tư cơng, đầu tư với quy hoạch chất lượng kém, thiếu kế hoạch chi tiết, thực đầu tư cho dự án không cấp thiết, quy mơ đầu tư dàn trải, có chạy đua địa phương giành giật nguồn vốn đầu tư cơng Nguồn vốn đầu tư cơng lại phân bổ vào nhiều dự án, dự án thường bị thiếu vốn dẫn đến phải điều chỉnh tiến độ, làm chi phí phải điều chỉnh gia tăng, cuối dự án chậm đưa vào khai thác sử dụng, sử dụng hiệu không cao Đầu tư công quản lý đầu tư công hiệu thấp không hiệu đầu tư cơng bị hạn chế mà cịn làm gia tăng nhiều hệ tiêu cực làm gia tăng sức ép lạm phát nước, cân đối vĩ mơ khó thực hiện, làm gia tăng chênh lệch giàu nghèo vùng, miền, phận dân cư xã hội; dẫn đến nguy xuất hiện tượng tiêu cực tham nhũng, làm méo mó chế thị trường, làm suy giảm sức cạnh tranh kinh tế 10 Luận án Hoàng Cao Liêm, “Quản lý nhà nước đầu tư xây dựng kết cấu hạ tầng giao thông đường từ ngân sách nhà nước tỉnh Hà Nam” [48] Luận án làm rõ khái niệm quản lý nhà nước đầu tư xây dựng KCHT giao thông đường từ NSNN cấp tỉnh Xác định nội dung quản lý nhà nước đầu tư xây dựng KCHT giao thông đường bao gồm: xây dựng quy hoạch kế hoạch đầu tư xây dựng KCHT giao thông đường từ NSNN; Ban hành tổ chức thực quy định quản lý đầu tư xây dựng KCHT giao thông đường từ NSNN; Tổ chức máy quản lý đầu tư xây dựng KCHT giao thông đường từ NSNN; tra, kiểm tra, giám sát trình đầu tư xây dựng KCHT giao thông đường từ NSNN Luận án hạn chế nguyên nhân hạn chế quản lý đầu tư xây dựng KCHT giao thông đường từ NSNN tỉnh Hà Nam chất lượng quy hoạch, kế hoạch; đội ngũ cán quản lý; công tác tra, kiểm tra, giám sát; môi trường pháp lý quy định tổ chức quản lý ĐTXD bất cập, chưa phù hợp với thực tiễn Luận án phương hướng giải pháp hoàn thiện quản lý nhà nước đầu tư xây dựng KCHT giao thông đường từ NSNN tỉnh Hà Nam đến 2025 Một số nhà nghiên cứu sử dụng khung đánh giá quản lý đầu tư công Ngân hàng Thế giới để phân tích bất cập đề xuất giải pháp khắc phục Những hạn chế quản lý đầu tư cơng Việt Nam là: khuôn khổ thể chế không thuận lợi cho lập kế hoạch theo dõi đánh giá đầu tư công dựa kết quả; lực thể chế khơng thỏa đáng, trách nhiệm giải trình chưa rõ ràng thiếu động lực quản lý chương trinh, dự án đầu tư công; thiếu kế hoạch hành động trung hạn khung kết kế hoạch; thẩm định lựa chọn dự án đầu tư cơng cịn yếu; đánh giá đầu tư cơng thiếu tính khách quan chưa làm rõ tiêu chí, mục đích đánh giá Từ nhà nghiên cứu đưa bốn kiến