Luận văn tốt nghiệp tình hình cung cấp dịch vụ tại công ty cổ phần chứng khoán thăng long

Chuyên đề thực tập GVHD: ThS Nguyễn Việt Cường MỤC LỤC MỤC LỤC LỜI MỞ ĐẦU Chương I:Sơ lược thị trường chứng khoán cơng ty cổ phần chứng khốn Thăng Long (TSC) .5 1.1 Bối cảnh thị trường chứng khoán Việt Nam 1.2 Lịch sử hình thành phát triển Cơng ty cổ phần chứng khốn Thăng Long 1.3 Cơ cấu tổ chức Công ty cổ phần chứng khoán Thăng Long .9 1.4 Các hoạt động nghiệp vụ Công ty cổ phần chứng khoán Thăng Long .9 1.5 Kết hoạt động kinh doanh 12 1.5.1 Kết hoạt động kinh doanh TSC qua năm 12 1.5.2 Cơ cấu doanh thu lợi nhuận TSC 14 1.5.3 Lợi Công ty cổ phần chứng khoán Thăng Long .16 Chương II:Thực trạng chất lượng dịch vụ chứng khốn Cơng ty cổ phần chứng khoán Thăng Long 19 2.1.Tự doanh chứng khoán 19 2.2.Các dịch vụ phục vụ khách hàng .21 2.2.1.Dịch vụ mơi giới chứng khốn .21 2.2.1.1 Cách thức giao dịch Cơng ty cổ phần chứng khốn Thăng Long: 21 2.2.1.2 Thực trạng dịch vụ môi giới TSC 26 2.2.1.3 Các dịch vụ hỗ trợ hoạt động môi giới 30 2.2.2 Dịch vụ bảo lãnh phát hành 33 Hoàng Minh Đức CQ 490587 QTKD Thương mại 49B Chuyên đề thực tập GVHD: ThS Nguyễn Việt Cường 2.2.2.1.Quy trình nghiệp vụ bảo lãnh phát hành Cơng ty cổ phần chứng khốn Thăng Long 33 2.2.2.2 Thực trạng dịch vụ bảo lãnh phát hành Cơng ty cổ phần chứng khốn Thăng Long 34 2.2.3 Tư vấn đầu tư chứng khoán 36 2.2.3.1 Nguồn nhân lực sở vật chất kỹ thuật phục vụ hoạt động phân tích TSC 36 2.2.3.2 Q trình phân tích cơng ty niêm yết Cơng ty cổ phần chứng khốn Thăng Long .37 2.3 Đánh giá chất lượng dịch vụ .42 2.3.1 Các tiêu đánh giá chất lượng dịch vụ .42 2.3.2 Những kết đạt 45 2.3.3 Hạn chế nguyên nhân .48 2.3.3.1 Hạn chế 48 2.3.3.2 Nguyên nhân: 49 Chương III:Giải pháp nâng cao chất lượng dịch vụ công ty cổ phần chứng khoán Thăng Long 51 3.1 Phát triển nguồn nhân lực chất lượng cao 51 3.2 Xây dựng kế hoạch phát triển cụ thể cho dịch vụ theo mục tiêu đề 53 3.3 Xây dựng chiến lược khách hàng toàn diện hợp lý 53 3.4 Kế hoạch hóa đẩy mạnh phát triển toàn diện hoạt động Marketing 54 3.5 Nâng cao quy mô vốn 55 3.6 Từng bước nâng cấp sở vật chất kỹ thuật 55 KẾT LUẬN 56 DANH MỤC TÀI LIỆU THAM KHẢO 57 Hoàng Minh Đức CQ 490587 QTKD Thương mại 49B Chuyên đề thực tập GVHD: ThS Nguyễn Việt Cường LỜI MỞ ĐẦU Tính cấp thiết đề tài: Thị trường chứng khoán Việt Nam vào hoạt động 10 năm bước khẳng định kinh tế thị trường, góp vào thành cơng lĩnh vực kinh tế Việt Nam năm qua Khuyến khích phát triển thị trường tài nói chung thị trường chứng khốn nói riêng chủ trương mà Đảng Nhà nước đề ra, phù hợp với xu hướng hội nhập kinh tế tất yếu Việt Nam trở thành thành viên thức Tổ chức Thương mại Thế giới (WTO) Sự lớn mạnh thị trường chứng khoán gắn liền với hoạt động Cơng ty chứng khốn mang lại dịch vụ thiết yếu hỗ trợ nhà đầu tư góp phần khơng nhỏ vào việc điều tiết kinh tế Các dịch vụ chứng khoán thị trường không ngừng nâng cao chất lượng nhằm thỏa mãn nhu cầu nhà đầu tư Trong điều kiện nay, cạnh tranh CTCK ngày mạnh mẽ Vì vậy, để tồn phát triển Cơng ty cổ phần chứng khốn Thăng Long cần chiến lược cụ thể để nâng cao chất lượng dịch vụ thu hút khách hàng Mục đích nghiên cứu đề tài: Đưa số giải pháp để nâng cao chất lượng dịch vụ chứng khoán nhằm đẩy mạnh hoạt động dịch vụ chứng khoán Cơng ty cổ phần chứng khốn Thăng Long Đối tượng nghiên cứu: Lấy sở lý luận thực tiễn trình hoạt động kinh doanh, hoạt động dịch vụ Cơng ty cổ phần chứng khốn Thăng Long từ năm 2004 đến 2009 để nghiên cứu tìm hiểu Phạm vi nghiên cứu: Đề tài tập trung giải vấn đề đặt thơng qua nhóm giải pháp nhằm đẩy mạnh hoạt động dịch vụ môi giới, tư vấn chứng khoán bảo lãnh phát hành chứng khoán nâng cao chất lượng dịch vụ Trong chủ yếu tập chung vào dịch vụ mơi giới chứng khốn – dịch vụ mang lại doanh thu lợi nhuận cho Cơng ty cổ phần chứng khốn Thăng Long Phương pháp nghiên cứu: Sử dụng phương pháp phân tích thống kê, so sánh, tổng hợp nhằm phân tích mặt mạnh, mặt yếu, hội khó khăn … để giải vấn đề đặt Công ty cổ phần chứng khốn Thăng Long Hồng Minh Đức CQ 490587 QTKD Thương mại 49B Chuyên đề thực tập GVHD: ThS Nguyễn Việt Cường Trên sở kiến thức trang bị nhà trường, trạng dịch vụ chứng khốn, với hướng dẫn nhiệt tình thầy giáo Nguyễn Việt Cường, em chọn đề tài: “Tình hình cung cấp dịch vụ Cơng ty cổ phần chứng khốn Thăng Long.” làm chun đề thực tập Ngồi phần “Lời mở đầu” “Kết luận” báo cáo thực tập tốt nghiệp gồm chương: Chương I: Sơ lược thị trường chứng khốn cơng ty cổ phần chứng khoán Thăng Long Chương II: Thực trạng chất lượng dịch vụ chứng khốn cơng ty cổ phần chứng khoán Thăng Long ChươngIII: Giải pháp nâng cao chất lượng dịch vụ cơng ty cổ phần chứng khốn Thăng Long Mặc dù cố gắng hạn chế kiến thức thực tế thời gian nghiên cứu nên viết khơng tránh khỏi thiếu sót Em xin cam đoan chuyên đề thực tập tốt nghiệp thân nghiên cứu viết ra, khơng chép chuyên đề luận văn khác Em xin chân thành cảm ơn thầy giáo, ThS Nguyễn Việt Cường, anh chị nhân viên Cơng Ty Chứng Khốn Thăng Long nói chung anh chị phịng mơi giới chứng khốn nói riêng lời cảm ơn chân thành Cảm ơn thầy giáo anh chị giúp đỡ, tạo điều kiện tốt để em hồn thành tốt chun đề thực tập mình! Hoàng Minh Đức CQ 490587 QTKD Thương mại 49B Chuyên đề thực tập GVHD: ThS Nguyễn Việt Cường Chương I: Sơ lược thị trường chứng khốn cơng ty cổ phần chứng khốn Thăng Long (TSC) Tên cơng ty: Cơng ty cổ phần chứng khốn Thăng Long Tên tiếng Anh: Thang Long Securities Stock company (TSC) Quyết định thành lập số 78/2000/NHQĐ Hội đồng quản trị Ngân hàng TMCP Quân Đội định ngày 12 tháng 04 năm 2000 Giấy phép hoạt động số 05/GPHĐKD Chủ tịch UBCK Nhà nước cấp ngày 11 tháng 05 năm 2000 Lĩnh vực hoạt động chính: Dịch vụ tài – chứng khốn Trụ sở chính: Tịa nhà Toserco, 273 Kim Mã, Ba Đình, Hà Nội Website: www.tls.vn Thời gian hoạt động công ty: 50 năm Sứ mệnh cơng ty cổ phần chứng khốn Thăng Long “Là chỗ dựa tin cậy cho khách hàng cho cổ đông cho người lao động” 1.1 Bối cảnh thị trường chứng khốn Việt Nam Thị trường chứng khốn Việt Nam có quy mơ lớn, tổng số vốn hóa năm 2009 670 nghìn tỷ đồng tương đương với 55% GDP tăng gấp lần so với năm 2008 Trong năm 2009, số lượng công ty niêm yết tăng 30% (453 cơng ty), cơng ty chứng khốn lên tới gần 150 cơng ty tồn quốc số lượng tài khoản tăng 50% so với năm 2008 (đạt 793.000 tài khoản) Cùng với lên xuống số giá chứng khoán, giá trị giao dịch thay đổi theo diễn biến thị trường Giá trị giao dịch bình quân năm 2009 đạt 3.000 tỷ đồng phiên, gấp lần so với mức bình quân năm 2008 Đặc biệt tháng 10-11, giá trị giao dịch đạt trung bình 4.000 tỷ đồng phiên, riêng tháng 10 đạt trung bình 6.000 tỷ đồng Về chất, năm qua nhà đầu tư ngày tỏ chun nghiệp hơn, khơng cịn đầu tư theo tâm lý năm trước Về phía cơng ty niêm Hồng Minh Đức CQ 490587 QTKD Thương mại 49B Chuyên đề thực tập GVHD: ThS Nguyễn Việt Cường yết, có nghiên cứu kỹ thị trường chứng khoán báo cáo tài cơng ty cập nhật nhanh chóng xác Trong năm 2009, Việt Nam chịu ảnh hưởng lớn từ khủng hoảng tài toàn cầu sụt giảm thị trường chứng khoán quốc tế Trong tháng đầu năm 2009, thị trường Việt Nam sụt giảm mạnh Chỉ số Vn-Index giảm 25% so với thời điểm đầu năm, giá trị giao dịch giảm 60% Hầu hết hoạt động huy động vốn doanh nghiệp thị trường chứng khoán bị đình trệ hoạt động phát hành, cổ phần hóa khơng thành cơng Nhiều cơng ty chứng khốn bị thua lỗ Phiên giao dịch ngày 24-2, VN-Index rơi xuống mức đáy 235,5 điểm, HNX-Index lùi mốc 100 điểm xuống mức thấp lịch sử 78,06 điểm Tuy nhiên, bước sang tháng 3-2009, nhà đầu tư (NĐT) lấy lại niềm tin thị trường chứng khốn có tháng tăng điểm ấn tượng kể từ tháng 11-2008: VN-Index không khởi sắc điểm số mà khối lượng giao dịch tăng mạnh Tính đến hết ngày 30-6, VN-Index tăng 132,67 điểm (42,03%), HNX-Index tăng 44,57 điểm (42,66%) so với thời điểm kết thúc năm 2008 Đây bước tiến dài thị trường chứng khoán nước VN-Index đạt tốc độ tăng lớn thứ tổng số 89 số chứng khoán quan trọng giới tăng 46% so với thời điểm đầu năm 2009 Kỷ lục khối lượng giao dịch sàn HOSE thiết lập vào ngày 10-6 với 101.774.520 cổ phiếu chứng quỹ chuyển nhượng, số tương tự HNX 56.522.170 cổ phiếu Từ tháng đến tháng 10, Thị trường chứng khoán lại tiếp tục đợt tăng giá thứ hai đầy mạnh mẽ với nhiều kỷ lục giá trị khối lượng giao dịch kỷ lục xác lập Ngày 22-10, thị trường chứng khoán vươn tới đỉnh điểm đợt sóng thứ mức 624,10 điểm Đây mức cao thị trường sau 394 phiên giao dịch kể từ ngày 14-3-2008 Trong khoảng thời gian này, khoản liên tục đạt kỷ lục hai sàn Đối với sàn HOSE, phiên giao dịch ngày 23-10 coi "siêu khoản" lập kỷ lục cao từ trước đến khối lượng giá trị giao dịch với 136 triệu đơn vị chuyển nhượng, tương ứng giá trị giao dịch lên đến 6,414 nghìn tỷ đồng; sàn HNX đạt kỷ lục với 67,23 triệu cổ phiếu chuyển nhượng 3,04 nghìn tỷ đồng giải ngân Thị trường chứng khốn tăng trưởng mạnh mẽ, nằm ngồi dự đốn giới chuyên gia trở thành điểm sáng ấn tượng có tốc độ phục hồi nhanh châu Á Xét tốc độ tăng trưởng, TTCK Việt Nam năm 2009 coi có tốc độ tăng trưởng cao, tới 60-70%, xét cách toàn diện lại có khơng dấu hiệu bất ổn Trước hết, TTCK có dấu hiệu phục hồi khơng bền vững: Chỉ số VN-Index giảm mạnh 22% từ đỉnh 633,2 điểm ngày 23-10 xuống mốc 490,6 Hoàng Minh Đức CQ 490587 QTKD Thương mại 49B Chuyên đề thực tập GVHD: ThS Nguyễn Việt Cường điểm ngày 27-11 Khối lượng giao dịch từ tháng 11 đến hết năm sụt giảm mạnh so với hai tháng 9, 10 Càng cuối năm, khoản thị trường trở nên đáng lo ngại Chính sách tài khóa, tiền tệ nới lỏng gói kích thích kinh tế năm 2009 Chính phủ động lực để TTCK phục hồi Tuy nhiên, căng thẳng thị trường ngoại hối, nguy lạm phát nợ Chính phủ gia tăng nên hai tháng cuối năm 2009, sách tiền tệ bắt đầu có dấu hiệu thắt chặt Hơn nữa, từ nửa cuối tháng 10-2009, Ngân hàng Nhà nước yêu cầu ngân hàng phải chấm dứt cho vay chứng khốn Theo ước tính chun gia, có tới 20-50% dịng tiền TTCK đến từ nguồn vốn kích thích kinh tế (địn bẩy tài chính) Cầu TTCK chịu tác động mạnh từ điều chỉnh dẫn tới tính khoản thị trường giảm sút Thực tế cho thấy, tác động thực đến luồng tiền vào TTCK tác động tâm lý thái khiến số chứng khoán rơi vào chu kỳ giảm điểm từ tháng 11 cuối năm Tính từ đỉnh cao xác lập năm VN-Index khoảng 30% điểm số Nhiều thời điểm, NĐT lao vào xả hàng sợ "lịch sử lặp lại" - chứng khốn lập đáy thời điểm đầu năm Trong báo cáo Vietnam Monitor tình hình kinh tế thị trường tài - chứng khốn Việt Nam, Ngân hàng HSBC cho TTCK Việt Nam gần "hụt hơi" so với thị trường châu Á (hoạt động thứ hai quý IV khu vực châu Á) 1.2 Lịch sử hình thành phát triển Cơng ty cổ phần chứng khốn Thăng Long Tháng năm 2000, Công ty TNHH chứng khoán Thăng Long thành lập Ngân hàng thương mại cổ phần Quân đội (MB), với số vốn điều lệ tỷ đồng – 100% vốn điều lệ cấp MB, trụ sở công ty đặt 14C Lý Nam Đế, Hà Nội Tháng 02 năm 2003, cơng ty TNHH chứng khốn Thăng Long thực mở rộng mạng lưới tới tỉnh phía Nam việc sáng lập chi nhánh Tp Hồ Chí Minh Ngày 08 tháng 06 năm 2006, công ty tăng số lượng chi nhánh/ phòng giao dịch lên điểm, đồng thời chuyển trụ sở từ Lý Nam Đế 273 Kim Mã, Hà Nội Việc thành lập trụ sở nằm kế hoạch tăng lực cạnh tranh cung cấp dịch vụ TSC Tháng 12 năm 2007, cơng ty thức chuyển đổi hình thức sang mơ hình cơng ty cổ phần Hồng Minh Đức CQ 490587 QTKD Thương mại 49B Chuyên đề thực tập GVHD: ThS Nguyễn Việt Cường Từ tháng năm 2003 đến đầu năm 2010, TSC lần thực tăng vốn điều lệ, vốn điều lệ công ty 650 tỷ đồng với tổng tài sản lên tới gần 5000 tỷ đồng Bảng 1.1: Vốn điều lệ Cơng ty cổ phần chứng khốn Thăng Long Tháng 2003 Tăng vốn điều lệ lên 43 tỷ đồng Tháng 2006 Tăng vốn lên 80 tỷ đồng Tháng 12 2006 Tăng vốn điều lệ lên 120 tỷ đồng Tháng 10 2007 Tăng vốn điều lệ lên 250 tỷ đồng Tháng 12 2007 Chuyển thành công ty Cổ phần tăng vốn điều lệ lên 300 tỷ đồng Tháng 12 2008 Tăng vốn điều lệ lên 420 tỷ đồng Tháng 2009 Tăng vốn điều lệ lên 650 tỷ đồng (Nguồn Công ty cổ phần chứng khoán Thăng Long) Biểu đồ 1.1: Thay đổi vốn điều lệ Cơng ty cổ phần chứng khốn Thăng Long Hoàng Minh Đức CQ 490587 QTKD Thương mại 49B Chuyên đề thực tập GVHD: ThS Nguyễn Việt Cường (Nguồn: Cơng ty cổ phần chứng khốn Thăng Long) Sau 10 năm thành lập phát triển, TSC CTCK hàng đầu chất lượng dịch vụ đồng thời chiếm thị phần lớn hoạt động môi giới Trong lĩnh vực mơi giới chứng khốn TSC ln nằm nhóm cơng ty có thị phần mơi giới đứng đầu thị trường Công ty liên tục nhận giải thưởng “Thương hiệu cạnh tranh năm 2007”, “Thành viên giao dịch tiêu biểu giai đoạn 2005-2007”, “Tập thể lao động vững mạnh” Năm 2008, công ty vinh dự nhận khen bốn cơng ty chứng khốn tiêu biểu có thị phần môi giới lớn Trung tâm giao dịch Chứng khốn Hà Nội 1.3 Cơ cấu tổ chức Cơng ty cổ phần chứng khốn Thăng Long Hồng Minh Đức CQ 490587 QTKD Thương mại 49B Chuyên đề thực tập GVHD: ThS Nguyễn Việt Cường (Nguồn: Công ty cổ phần chứng khoán Thăng Long) 1.4 Các hoạt động nghiệp vụ Cơng ty cổ phần chứng khốn Thăng Long Cơng ty chứng khốn Thăng Long thực đầy đủ nghiệp vụ kinh doanh theo quy định  Nghiệp vụ tự doanh: Hoạt động tự doanh công ty thực từ nguồn vốn thân TSC mục tiêu lợi nhuận Thêm vào đó, cịn điều kiện để TSC triển khai nghiệp vụ bảo lãnh phát hành, hoạt động quan trọng liên quan trực tiếp liên quan đến việc huy động vốn doanh nghiệp thị trường chứng khoán Hoạt động tự doanh hỗ trợ nhiều từ hoạt động tư vấn, bảo lãnh phát hành dịch vụ tư vấn tài cơng ty Những thơng tin có từ hoạt động yết tố quan trọng giúp TSC xây dựng danh mục tự doanh hợp lý, an toàn Dựa vào am hiểu sâu sắc thị trường lớn mạnh hoạt động tư vấn, TSC xây dựng cho minh danh mục Hoàng Minh Đức CQ 490587 QTKD Thương mại 49B