Đại học Kinh tế Quốc dânĐại học Kinh tế Quốc dânĐại học Kinh tế Quốc dânĐại học Kinh tế Quốc dânĐại học Kinh tế Quốc dânĐại học Kinh tế Quốc dânĐại học Kinh tế Quốc dânĐại học Kinh tế Quốc dânĐại học Kinh tế Quốc dânĐại học Kinh tế Quốc dânĐại học Kinh tế Quốc dânĐại học Kinh tế Quốc dânĐại học Kinh tế Quốc dânĐại học Kinh tế Quốc dânĐại học Kinh tế Quốc dânĐại học Kinh tế Quốc dân
Phần 1: • Khái niệm dự án đầu tư: - Dự án tập hợp hoạt động liên quan với kế hoạch hóa nhằm đạt mục tiêu định, việc tạo kết cụ thể, thời gian định, thông qua việc sử dụng nguồn lực xác định - Dự án đầu tư tổng thể giải pháp nhằm sử dụng tài nguyên hữu hạn có để tạo lợi ích thiết thực cho nhà đầu tư cho xã hội • Phân loại dự án: - Theo lĩnh vực hoạt động: • Dự án đầu tư phát triển sản xuất kinh doanh • Dự án đầu tư phát triển khoa học kỹ thuật • Dự án đầu tư phát triển sở hạ tầng kỹ thuật xã hội - Theo thời gian: • Dự án đầu tư ngắn hạn • Dự án đầu tư dài hạn - Theo phân cấp quản lý: Dự án nhóm A, B, C - Theo nguồn vốn: • Dự án có vốn huy động nước • Dự án có vốn huy động từ nước ngồi • Lưu ý 1: - Dự án có cấu phần xây dựng: gồm dự án có xây dựng mua sắm tài sản thiết bị - Dự án khơng có cấu phần xây dựng: • Dự án mua tài sản • Dự án chuyển nhượng quyền sử dụng đất • Dự án mua, nâng cấp trang thiết bị • Dự án có phần xây dựng có tỷ trọng chi phí xây dựng < 15% tổng mức đầu tư dự án • Lưu ý 2: - Dự án có nhiều hạng mục đầu tư thuộc nhiều ngành, lĩnh vực khác nhau: Căn vào cấu phần đầu tư theo ngành, lĩnh vực chiếm tỷ lệ vốn lớn để phân loại dự án - Đối với dự án quan trọng quốc gia, dự án nhóm A có yêu cầu bồi thường giải phóng mặt tái định cư, tách thành dự án: • Dự án bồi thường thiệt hại, giải phóng mặt bằng, tái định cư giao cho địa phương nơi có dự án tổ chức thực • Dự án đầu tư VD: Dự án xây dựng sân bay Long Thành: • Giải phóng mặt bằng: Ủy ban nhân dân thành phố Hồ Chí Minh • Xây dựng: Cục hàng không Việt Nam, Bộ Giao thơng vận tải • Lưu ý 3: Trước lập Báo cáo nghiên cứu khả thi, chủ đầu tư (hoặc quan chuẩn bị dự án) phải lập nhiệm vụ khảo sát • Đặc điểm dự án: - Có mục đích rõ ràng - Có chu kỳ phát triển riêng nói chung thời gian tồn hữu hạn (có dự án thời gian tồn hữu hạn: tu sửa Kim tự tháp, đường giao thơng, ) - Có liên quan đến nhiều bên có tương tác phức tạp phận quản lý chức với quản lý dự án - Sản phẩm dự án mang tính đơn chiếc, độc đáo - Tác động đến mơi trường tự nhiên, kinh tế, xã hội • Các giai đoạn chu kỳ dự án: Chuẩn bị đầu tư Thực đầu tư Nghiên cứu phát hội đầu tư Lập Nghiên cứu tiền khả thi (Báo cáo dự đầu tư) án Nghiên cứu khả thi (Dự án đầu tư) Kiểm tra số liệu báo cáo Chủ So sánh lãi dự án lãi đầu Thẩ ngân hàng tư m Kiểm tra độ rủi ro, mạo định hiểm dự Tác động đến môi án Cơ quan trường quản lý Nhà Tác động đến xã hội nước Tác động đến kinh tế Thủ tục giao đất, giải Hồn tất phóng mặt bằng, xin giấy thủ tục đầu tư phép xây dựng, giấy phép khai tác tài nguyên, Thiết kế kỹ thuật, thiết kế Thiết kế lập vẽ thi công, lập dự dự tốn tốn cơng trình Thi cơng xây Tổ chức đấu thầu chọn lắp cơng trình, nhà thầu thi cơng, lắp đặt đào tạo lao cơng trình, th tư vấn động đào tạo lao động Bàn giao, nghiệm thu, tốn Sản phẩm: • Báo cáo nghiên cứu khả thi duyệt (Kim nam cho trình hoạt động dự án) • Giấy phép đầu tư → Dự án hoàn toàn giấy tờ, chưa có thực tế Sản phẩm: • Cơng trình hồn thành xây dựng • Máy móc thiết bị lắp đặt • Đội ngũ cán cơng nhân viên đào tạo • Phải có lượng tài sản lưu động ban đầu cần thiết cho hoạt động dự án • Dự án vào hoạt động Vận hành kết đầu tư Sử dụng chưa hết cơng suất • Cơng nhân viên cịn cần đào tạo thêm • Máy móc thiết bị cịn giai đoạn thử nghiệm Sử dụng công suất mức cao Công suất giảm dần kết thúc dự án Phần 2: Cơng tác lập dự án • Nghiên cứu phát hội đầu tư: Chủ đầu tư nghiên cứu tình hình kinh tế, xã hội, thị trường, quy định Nhà nước để sơ tìm hướng đầu tư • Nghiên cứu tiền khả thi (Báo cáo đầu tư): - Sơ đánh giá triển vọng hướng đầu tư ban đầu - Thiết kế sơ để khác thảo nét dự án - Bắt buộc dự án quan trọng quốc gia, dự án nhóm A dự án nhóm B yêu cầu - Đối với dự án nhỏ Báo cáo kinh tế kỹ thuật, Đề xuất chủ trương đầu tư, Báo cáo đầu tư, • Nghiên cứu khả thi (Dự án đầu tư): - Dự tính phương án đầu tư, chi tiết tất yếu tố ảnh hưởng tới dự án tương lai: xây dựng nào? sử dụng thiết bị gì? triển khai sản xuất nào? - Dự tính tiền cho dự án tương lại dựa thiết kế sơ (Tổng mức đầu tư): • Chi phí giải phóng mặt • Chi phí xây dựng • Chi phí mua sắm, lắp đặt thiết bị • Chi phí quản lý dự án • Chi phí tư vấn quản lý dự án • Chi phí dự phịng • Chi phí khác - Tất dự án phải có • Nghiên cứu hỗ trợ: Chỉ có với dự án đặc biệt VD: Dự án xây dựng nhà máy điện hạt nhân Ninh Thuận CHƯƠNG II: TRÌNH TỰ, NỘI DUNG NGHIÊN CỨU VÀ CÔNG TÁC TỔ CHỨC SOẠN THẢO DỰ ÁN ĐẦU TƯ I TRÌNH TƯ VÀ CÁC NỘI DUNG NGHIÊN CỨU CỦA QUÁ TRÌNH SOẠN THẢO DỰ ÁN ĐẦU TƯ Nghiên cứu phát hội đầu tư • Khái niệm: việc làm có ý thức chủ đầu tư nhằm tìm kiếm khả năng, điều kiện tốt cho đầu tư phát triển sở điều kiện kinh tế - xã hội quốc gia, ngành • Mục tiêu: Tìm hướng đầu tư cách nhanh chóng, tốn • Bản chất: - Sơ sài - Hiệu tính dựa vào ước tính tổng hợp phân tích cụ thể • Các cấp độ nghiên cứu hội đầu tư: - Cơ hội đầu tư chung: - Cơ hội đầu tư cụ thể: hội đầu tư cho sở, đơn vị sản xuất kinh doanh hay cung ứng dịch vụ Điều phải xác định cấu trúc thị trường sản phẩm/dịch vụ dự kiến cung cấp • Những để phát hội đầu tư: - Chiến lược, quy hoạch phát triển VD: Trong tương lai, Việt Nam không tiếp tục đầu tư vào thủy điện, điện hóa thạch mà chuyển sang điện gió, điện mặt trời → Đầu tư vào dự án điện gió, điện mặt trời dễ dàng xin giấy phép - Nhu cầu thị trường - Hiện trạng sản xuất cung cấp - Tiềm sẵn có VD: Nhiều doanh nghiệp nước ngồi đầu tư vào Việt Nam tiềm sẵn có: • Giàu tài nguyên thiên nhiên → Tiết kiệm chi phí vận chuyển từ Việt Nam sang nước khác • Dân số đơng → Sức tiêu thụ hàng hóa lớn • Lao động rẻ • Các vấn đề cần xem xét nghiên cứu phát hội đầu tư: - Chính sách pháp luật - Nhu cầu thị trường - Đối thủ cạnh tranh - Khả thu hút vốn - Lao động - Khả công nghệ - Lợi so sánh - Phương án lựa chọn khác Nghiên cứu tiền khả thi • Khái niệm: - Là giai đoạn nghiên cứu hội đầu tư có nhiều triển vọng lựa chọn - Là phần phác họa: • Những khả đầu tư tương lai • Đánh giá triển vọng chung • Sự cần thiết: - Nghiên cứu khả thi tốn chi phí thời gian - Nghiên cứu khả thi sử dụng cho dự án khác → Cần nghiên cứu tiền khả thi để đánh giá sơ triển vọng dự án • Đặc điểm: - Được sử dụng có chọn lọc: dự án nhóm A, quan trọng cấp quốc gia dự án nhóm B yêu cầu - Đánh giá dự án trạng thái tĩnh: tính tốn thứ trạng thái đơn giản nhất, chưa đưa nhiều biến động, rủi ro để sơ đánh giá triển vọng dự án - Xem xét dự án năm hoạt động: để đánh giá toàn thời gian triển khai dự án - Mức độ xác chưa cao (thơng tin thứ cấp): sai số khơng q 20% • Nội dung: - Các điều kiện kinh tế, xã hội, pháp lý - Nghiên cứu thị trường - Nghiên cứu kỹ thuật - Tổ chức quản lý nhân dự án - Khía cạnh tài - Khía cạnh kinh tế - xã hội Nghiên cứu khả thi • Khái niệm: - Bước sàng lọc cuối - Cốt lõi trình chuẩn bị đầu tư - Kết luận xác dự án • Đặc điểm: - Xem xét dự án trạng thái động - Mức độ nghiên cứu chi tiết - Mức độ xác cao • Mục tiêu: - Đánh giá tính khả thi mặt tài chính, kinh tế, xã hội dự án - Mức độ tin cậy biến số - Quyết định thực dự án hay khơng • Chức năng: - Đối với chủ đầu tư: • Cơ sở để chủ đầu tư định đầu tư triển khai dự án tương lai • Sử dụng làm sở để xin giấy phép đầu tư, thuê đất, xây dựng, khai thác tài nguyên, • Cơ sở để chủ đầu tư xin hưởng ưu đãi: giảm thuế, thuê đất giá rẻ, • Căn để xin vay vốn ngân hàng, định chế tài • Cơ sở để chủ đầu tư xin nhập loại máy móc thiết bị tạo sở ban đầu cho dự án (có thể Nhà nước giảm thuế nhập khẩu) - Đối với Nhà nước: • Căn để Nhà nước đưa định đầu tư cấp giấy phép đầu tư • Căn để Nhà nước kiểm tra, giám sát dự án trình thực đầu tư vận hành khai thác sau • Căn để Nhà nước cho chủ đầu tư thuê đất, cho hưởng ưu đãi - Đối với ngân hàng: Căn để ngân hàng cho chủ đầu tư vay vốn, xác định lãi suất, lượng vay, thời hạn, • Nội dung nghiên cứu: - Các điều kiện kinh tế, xã hội, pháp lý - Nghiên cứu thị trường - Nghiên cứu kỹ thuật - Tổ chức quản lý nhân dự án - Khía cạnh tài - Khía cạnh kinh tế - xã hội • Nội dung chủ yếu: theo quy định Nhà nước, báo cáo khả thi chia làm phần (vì phần thiết kế sở cần giao cho Sở Xây dựng): - Phần thuyết minh chính: giao cho Sở Kế hoạch đầu tư Sở chuyên ngành dự án • Đánh giá tình hình kinh tế - xã hội tổng quát liên quan đến dự án • Đưa cần thiết đầu tư • Tác động mơi trường (nếu dự án không thuộc 25 dự án gây ô nhiễm mơi trường diện rộng) • Nghiên cứu thị trường • Nghiên cứu kỹ thuật • Tổ chức quản trị dự án tài kinh tế - xã hội - Phần thiết kế sở (đối với dự án có xây dựng): vẽ giải pháp xây dựng dự án - Ngoài ra, dự án thuộc 25 dự án gây ô nhiễm môi trường diện rộng báo cáo khả thi cịn có phần báo cáo đánh giá tác động môi trường giao cho Bộ Tài ngun mơi trường II CƠNG TÁC SOẠN THẢO DỰ ÁN Yêu cầu • Yêu cầu: - Dự án lập phù hợp với quy định pháp luật, tiêu chuẩn, qui định, qui phạm quan quản lý Nhà nước, tiêu chuẩn thông lệ quốc tế - Đảm bảo độ tin cậy mức chuẩn xác cần thiết thông số phản ảnh kinh tế, kỹ thuật giai đoạn nghiên cứu - Đánh giá tính khả thi dự án phương diện, sở đưa phương án, so sánh lựa chọn phương án tốt • Căn cứ: - Căn pháp lý: - Các tiêu chuẩn, quy phạm định mức lĩnh vực - Các quy ước, thông lệ quốc tế - Kinh nghiệm thực tế Lập nhóm soạn thảo dự án • Chủ nhiệm dự án: - Tuyển thành viên nhóm soạn thảo - Lên đề cương sơ để phân cơng cơng việc cho nhóm soạn thảo - Kết hợp nội dung nhóm để thành hồ sơ hồn chỉnh • Các thành viên nhóm soạn thảo: Những người có chun mơn phù hợp với dự án chủ nhiệm dự án chọn lựa để hoàn thành phần hồ sơ Lập qui trình, lịch trình soạn thảo • Nhận dạng dự án: xác định dự án thuộc dạng • Lập đề cương sơ dự trù kinh phí • Lập đề cương chi tiết: thành viên nhóm soạn thảo thảo luận đưa • Phân công công việc cho thành viên • Thu thập số liệu • Xử lý số liệu • Mơ tả trình bày dự án • Bổ sung hoàn tất hồ sơ Bố cục dự án đầu tư • Mục lục • Lời mở đầu • Tóm tắt dự án • Thuyết minh dự án • Thiết kế sở dự án • Kết luận kiến nghị • Phụ lục CHƯƠNG III: NGHIÊN CỨU CÁC CĂN CỨ CHỦ YẾU HÌNH THÀNH DỰ ÁN ĐẦU TƯ I NGHIÊN CỨU CÁC ĐIỀU KIỆN VĨ MƠ ẢNH HƯỞNG ĐẾN DỰ HÌNH THÀNH DỰ ÁN VÀ NGHIÊN CỨU THỊ TRƯỜNG Nghiên cứu điều kiện vĩ mơ ảnh hưởng đến hình thành thực dự án đầu tư • Mơi trường kinh tế vĩ mô: - Tốc độ tăng trưởng cao ổn định thời gian dài thuận lợi cho việc đầu tư - Tỷ lệ lạm phát thấp mang lại hiệu cao - Tỷ giá hối đoái thấp ổn định thúc đẩy dự án sản xuất hàng xuất • Chính trị, luật pháp: ổn định trị, hệ thống luật pháp tạo thuận lợi cho đầu tư • Mơi trường văn hóa - xã hội: truyền thống văn hóa, dân số, hạ tầng xã hội, • Mơi trường tự nhiên nguồn tài nguyên thiên nhiên: vị trí địa lý, khí hậu, đất đai, trữ lượng khống sản, VD: Việt Nam khu vực đầu tư an toàn khu vực Châu Á - Thái Bình Dương - Mơi trường kinh tế vĩ mơ: • Tốc độ tăng trưởng cao ổn định thời gian dài thuận lợi cho việc đầu tư • Tỷ lệ lạm phát khơng q cao - Chính trị, pháp luật: có thể, Đảng cầm quyền - Mơi trường văn hóa - xã hội: mơi trường sống dễ hịa nhập - Mơi trường tự nhiên nguồn tài ngun thiên nhiên: • Vị trí địa lý: Ngã sáu đường biển giới, góc phố mặt tiền khu vực Đông Nam Á → Dễ dàng vận chuyển hàng hóa đường biển • Nguồn tài ngun thiên nhiên bị khai thác thời gian dài đáng ý → Nhà đầu tư yên tâm đầu tư Quy hoạch kế hoạch phát triển: • Quy hoạch tổng thể phát triển kinh tế, xã hội vùng, địa phương: xếp, phân bố ngành kinh tế, xã hội, điểm dân cư, khu hành chính, thương mại, y tế, giáo dục địa bàn vùng, tỉnh thành phố bao gồm ngành trung ương quản lý ngành địa phương quản lý • Quy hoạch phát triển ngành: xếp bố trí yếu tố lực lượng sản xuất, tiềm để phân công phân công lại lao động theo ngành nhằm tổ chức quản lý đảm bảo phát triển ngành phù hợp với điều kiện tự nhiên, tài nguyên thiên nhiên, đặc điểm dân số lao động đất nước thể vùng lãnh thổ để tổ chức xây dựng phương án phát triển ngành • Quy hoạch phát triển lĩnh vực kết cấu hạ tầng: bước cụ thể hóa chiến lược phát triển kết cấu hạ tầng: luận chứng, lựa chọn phương án phát triển phân bố mạng lưới kết cấu hạ tầng vùng lãnh thổ giai đoạn dài từ 10 đến 20 năm trở lên • Quy hoạch phát triển thị: xếp, bố trí cụm dân cư tập trung khu vực lãnh thổ phù hợp với chức hoạt động kinh tế xã hội - trị vùng, địa phương • Quy hoạch xây dựng: cơng tác bố trí mặt cụ thể để thi cơng xây dựng cơng trình cụ thể, dự án cụ thể dự án cấp có thẩm quyền phê duyệt, cấp đất để xây dựng như: mặt xây dựng, khu hành chính, khu sản xuất, khu kho tàng, khu bảo vệ VD: Dự án Công viên Đại dương Hạ Long: giai đoạn Công ty TNHH Mặt trời Hạ Long làm chủ đầu tư: • Thống kê khách đến Quảng Ninh tăng 8%/năm, năm 2015 7.500.000 lượt khách • Hạ Long lần UNESCO đưa vào danh mục Di sản thiên nhiên Thế giới, nhiên sản phẩm du lịch Quảng Ninh nghèo nàn, 52% khách đến để tham quan Vịnh Hạ Long, sản phẩm du lịch vui chơi giải trí Tuần Châu hạn chế • So với Phuket Chiengmai Thailand theo thống kê TripAdvisor thì: - Phuket Chiengmai có 498 452 điểm tham quan (vườn thú, khu vui chơi giải trí, bảo tàng, biểu diễn, mua sắm, quán Bar, vũ trường, dã ngoại ), Quảng Ninh có 51 điểm tham quan - Thời gian lưu trú trung bình khách du lịch, đặc biệt khách quốc tế đến Phuket Chiengmai 4,15 ngày 3,13 ngày; Quảng Ninh 1,43 ngày - Số lượng khách du lịch đến Phuket Chiengmai đông nhiều so với khách du lịch đến Quảng Ninh, đem lại doanh thu nhiều cho ngành công nghiệp du lịch địa phương → Sự cần thiết xây dựng công viên Đại dương với nhiều sản phẩm du lịch - Phù hợp Quy hoạch chung xây dựng thành phố Hạ Long đến năm 2030, tầm nhìn 2050 - Phù hợp với Chiến lược phát triển ngành Du lịch Việt Nam - Tiềm du lịch chưa khai thác - Là địa phương phát triển mạnh kinh tế, văn hóa, xã hội, trung tâm vùng Đông Bắc nước - Giao thông thuận tiện với Sân bay Vân Đồn đường cao tốc Hà Nội đến Hạ Long (Quảng Ninh) xe ô tô 1.2 Nghiên cứu thị trường sản phẩm dự án • Khái niệm: nghiên cứu tỉ mỉ, có khoa học xuất phát từ nghiên cứu nhu cầu người tiêu dùng để đến định nên sản xuất kinh doanh mặt hàng gì, cách thức chất lượng nào, với khối lượng lựa chọn phương thức bán hàng, tiếp thị khuyến mại để tạo chỗ đứng cho sản phẩm dự án thị trường tương lai • Mục đích: - Xác định sản phẩm dự án - Xác định thị phần dự án - Xác định cách thức chiếm lĩnh thị trường • Vai trị: định - Mục tiêu dự án - Quy mơ dự án • u cầu: